工程建设项目经理培训教材

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,P.M,&,FIDIC,（新版教材,2012.10,）,讲课人：蔡强华,工程建设项目经理培训教材编委会,I .,项目经理（新版教材）,第一章 概述,一、 工程项目建设程序,1.,我国对工程建设基本程序（可参见图,1-1,所示），可分为,四大阶段,和,十个步骤,（见下表）：,决策,阶段,建设准备,阶段,建设实施,阶段,终结,阶段,项目建议 书或初步可研,可行性研究,初步设计,及,施工图设计,施工准备,项目实施,生产准备,试运行,考核验收,交付使用,后评价,2.,发达国家工程建设基本程序（可参见图,1-2,所示），可分为,三个周期,和,十个步骤,（见下表）：,1-1/1,二、工程公司及其特点,1.,工程公司的性质和性能基础,（,1,）,性质：,承担组织实施工程项目建设的专业化的高科技,企业。,（,2,）,性能基础：形成了具有自身特点的项目管理体系和运,行机制。,2.,工程公司的,特点,企业应以,“,项目管理为中心，实行项目经理负责制,”,。,项目决策,期,项目实施,期,项目终结,期,投资机会研究,初步可研,可行性研究,评价及批准,规划与设计,设备材料采购,建安施工,试运行及验收,试运营,后评价,1-2/2,三、工程公司的,功能特性,（可参见下表）,1-3/3,四、项目管理组织（团队）及工作原则,组织形式,项目管理组织（团队）形式，可有矩阵式、项目式、职能式等几种形式，但,针对,具体,合同项目,，往往会,合理采用其组合形式,。,典型的项目管理组织结构见下图,1-3,所示。,项 目 经 理,控制经理,（控制组）,进度控制工程师,费用估算师,费用控制工程师,设备材料控制工程师,质量工程师（,Q,）,安全工程师（,HSE,）,综合管理主任,（综合组）,合同及文件控制工程师,IT,工程师,财务经理,项目会计,项目秘书,设计经理,（设计组）,工艺系统,管道,设备,仪表,电气,土建,采购经理,（采购组）,采买,催交,检验,运输,施工经理,（施工组）,技术服务,进度控制,费用控制,质量监督,分包管理,施工安全,试运行经理,(,试运行服务组,),试运行服务,试运行安全,操作培训,图,1-3,典型的项目管理组织结构,1-4/4,2.,选择组织形式的制约条件,主要受到,合同,（,性质、环境和条件,）、,业主要求和能否获得所需的资源配置条件的制约,。,3.,项目管理组织（团队）的工作原则,（,1,）在项目团队中,确立,以,P.M,为领导的分工负责制,，,明确,相,关部门及岗位,职责,，,签订,合同项目目标管理,责任书,，并,实行绩效与责任 目标考核,。,（,2,）制定并执行,工程项目统一规定,及相关的,规章制度,。,（,3,）充分利用,有效资源,，做好,项目整体策划,和,综合协调,，促,使项目管理系统的,规范,和,有序,运行。,（,4,）保持,信息沟通,，采用,“,动态、连续、合理交叉,”,的管理,方法，确保工程项目,正常进展和目标任务的实现,。,1-5/5,2-1/6,第二章 项目经理的职责、任务和任职条件,一、项目经理的职责,项目经理的基本职责可归纳如下：,1.,受委派（或任命）负责,履行,项目,合同,规定的责任和义务。,对内向公司法人代表负责,，,对外向业主负责,。,2.,组建,、管理项目管理组织，,领导,并协调项目管理组织成员的工作，,打造,精良的,项目团队,，创造优良管理绩效。,3.,全面负责并,完成合同约定的目标与任务,。使,业主受益,和,满意,，确保,公司,的效益和,信誉,。,二,.,项目经理的主要工作任务,（或按合同约定完成）,1.,接受并承担,履行合同,和,完成,项目目标管理所规定的,全部任务,。,2.,负责组建并领导项目管理组织,使项目团队精,干高效、目标明确、各负其责和协调有序地工作，并要求项目组织成员要,充分利用,公司及社会的,有效资源,（包括人力、装备、软件、技术、标准规范、成功的管理、法律法规、融资与筹资、财税、保险等）推动项目,高起点运行和正常进展,。,3.,集中精力，完成项目初始阶段的总体策划，包括项目起动、项目开工、阶段成果等工作（详见第五章内容）,4.,重点抓好项目实施过程（或阶段）的,接口管理,和,目标控制,。,接口：过程,/,阶段之间做到合理搭接，不重复，不漏项。,控制：,“,三大控制,”,+HSE,的目标,/,指标控制。,5.,重视项目的风险识别和应对处理工作。风险应对和处置原则：包括检查计划与实施效果，对企业和业主权益双向保护、依法并按程序处理风险事件（如违约、索赔、裁决,/,仲裁、,变更及其转换,、事故等）。,2-2/7,6.,按计划（或规定）,筹备并主持,重要例会，,签批,项目重要文件和报告。,7.,重视项目,收尾过程,管理工作，,包括管理收尾和合同收尾,。,三、项目经理的任职条件,1.,执业资格,条件,可按,建设项目工程总承包管理规范,规定，获取一项或多项的,“,注册师,”,，即视为具有执业资格。,2.,专业资质,条件,可按中国勘察设计协会及其工程项目总承包管理分会的有关文件规定的条件，组织申报获取,P.M,资质证书。,2-3/8,第三章 项目管理组织成员的职责范围和工作任务,一、,P.M,与项目控制经理的工作协调,1.,项目控制经理，,协助,P.M,进,行综合管理与控制工作。,2.,组织,编制,项目,控制计划,。,3.,组织、,指导设备材料控制工程师编制,控制,程序,和控制,计划,，并,监督,其,实施效果,。,4.,对业主,变更,和项目内部,变更,，实施,审批程序,。,5.,组织对项目实施和控制（过程）的,文件资料整理并归档,。,二、,P.M,与工艺经理的工作协调,1.,工艺经理,协助,P.M,负责,完成大型复杂项目的工艺技术转化,，,以满足工程设计需要的输入条件,。,2.,参加对国内外工艺包或基础设计的审查、评定和技术谈判,并,完成工程转化及工艺阶段设计工作,。,3-1/9,3.,组织,进行工艺,流程方案比较与评审,，确定,合同要求的工艺流程,。,4.,组织,编制工艺技术风险备忘录,。,5.,筹备并完成业主,对工艺设计产品的,审查,。,三、,P.M,与项目设计经理的工作协调,1.,设计经理,协助,P.M,负责完成合同约定的工程设计工作。,2.,商定,并配置,各专业负责人,。,3.,组织确定设计,标准规范,、,设计数据,及,统一规定,，确保设计产品质量。,4.,编制设计计划，主持召开设计开工会议，明确依据、分工、内外协调原则与要求，并落实到各专业负责人。,*,5.,严格执行费控核发的费用指标，各阶段及各专业实行,“,限额设计,”,。方案变更需按审批程序实施受控变更。,*,6.,所有设计产品变更，均应先评估、后送审,，并经,（业主）批准后方能实施,。,3-2/10,四、,P.M,与项目采购经理的工作协调,1.,采购经理,协助,P.M,负责组织管理合同项目约定的设备材料的采购任务。,2.,编制项目采购计划（包括范围、分工、原则、程序和方法）。,3.,提出合格,厂商名单,，,并报业主认可,。,4.,确定供货厂商并,签订订货合同,。,5.,组织好设备材料的催交、检验、,运输、交接及库房管理工作,。,6.,组织并,做好采购变更,及,不合格品的处理,工作。,五、,P.M,与项目施工经理的工作协调,1.,施工经理,协助,P.M,负责组织管理合同项目的建安施工任务。,2.,在设计阶段，,参加设计方案研究,，并对设计,提出施工安装条件和要求,。,3.,编制,项目,施工计划,。,4.,做好施工准备，按时申报并,取得开工许可。,3-3/11,5.,做好施工招标、评标、签约工作,，并,对,施工,分包合同进行监督和管理,。,6.,做好竣工验收,、完成工程（中间）交接工作，并,办理,“,申请工程交工报告,”,手续,。,7.,组织对施工文件、资料的整理和归档工作。,六、,P.M,与项目试运行经理的工作协调,1.,试运行经理,协助,P.M,负责实施合同项目试运行的指导和服务工作，并最终,完成工程项目的目标考核任务,。,2.,组织,/,协助业主编制项目试运行计划。,3.,指导检查,项目试运行的,准备工作,，,确保安全,和,正常运行,。,4.,参与处理试运行中发生的问题。,5.,总结并,编写试运行完工报告,。,3-4/12,七、,P.M,与项目财务经理的工作协调,1.,指派的项目财务经理，,协助,P.M,负责组织合同项目所需的资金（费用）及管理项目的财务和会计业务。,2.,协助实现公司对项目,筹资计划安排,和,融资活动,。,3.,协助完成向业主,催收,各种工程,款项,。,4.,按程序规定办理各项,付款,事项,(,包括,资金运作,),。,5.,办理合同约定的担保、保险和依法交纳各项税款。,八、,P.M,与质量经理,/,质量工程师的工作协调,1.,质量经理,/,质量工程师,协助,P.M,组织合同项目的,质量体系管理工作,。,2.,编制项目,质量计划,。协助建立项目质量管理系统，,明确各岗级的质量责任,。,3.,检查分包合同的质量保证条款，审查分包单位的质量管理体系。,4.,参与解决,/,处理质量事故。必要时，可在授权范围内行使质量,否决权,。,3-5/13,5.,负责,受理,和,解释,有关的质量,咨询,及质量,投诉,。,6.,组织对质量文件、记录、事故及处理结果等资料,整理并归档,。,九、,P.M,与进度控制工程师的工作协调,1.,进度控制工程师,协助,P.M,负责编制项目进度计划文件，协调和解决进度计划中的问题，对工程进度进行控制。,2.,按合同约定工期，组织编制,总进度,和,不同层级,的相关进度,计划,，并检查计划的执行情况。,3.,协助,P.M,编制工程项目,的,工作分解结构（,WBS,）体系,，,并落,实,相应的,组织分解结构（,OBS,）。,4.,对进度执行情况进行,跟踪,、,分析,、,预测,，,提出解决办法和措施,，并按月提交进展报告（,月报,）。,*,5.,对业主和项目内部重大,变更,进行,研究和评估,，,报,P.M,决策,，,必要时更新项目进度计划。,3-6/14,十、,P.M,与费用估算师的工作协调,1.,费用估算师,协助,P.M,负责完成项目费用的,估算,，经报批成为项目,预算后,，即作为项目费用,控制的基准,。,2.,根据合同类型，采用适当的估算方法，并最终形成项目（可执行）预算。进行风险分析，为确定未可预见费提供基础。,3.,当出现,重大变更,时，配合进行费用,估算的整调,工作。,4.,对费控,原始资料,进行,积累和分析,，不断,更新,费用估算的,资源数据（库）,。,十一、,P.M,与费用控制工程师的工作协调,1.,费用控制工程师,协助,P.M,负责工程费用的分解、编制费用控制计划，并对执行情况进行跟踪和监控。,2.,协助,P.M,编制并细化,WBS,及编码系统,，,为费用,/,进度综合检测与控制奠定基础,。,3-7/15,3.,协助,P.M,完成分项工程预算指标分解，下达给设计、采购、施工及试运行经理，作为费用控制指标的依据。,4.,审查分包合同,(,单位,),的费用计划，对偏离原定指标进行分析、预测并提出解决措施,(,按月进行,),。,5.,负责项目变更的费用估算工作，严格控制并按程序上报,P.M,审批。,十二、,P.M,与设备材料控制工程师的工作协调,*,1.,设备材料控制工程师,协助项目控制经理,/P.M,负责合同项目的设备材料控制工作。包括对设计文件的,标准规范,、,规格化,、,数量,、,供货进度和费用支付,，以及,现场材料,的,核查和监控,。,2.,对设计提出的设备材料请购文件进行标准规范和规格化的,审查，,以及必要的协调、汇总工作。,3.,参与设备材料变更管理。,4.,向采购经理提出设备材料运输控制要求或建议。,*,5.,提出现场剩余材料处理方案，提交,P.M,决策,。,3-8/16,十三、,P.M,与安全工程师的工作协调,1.,安全工程师,协助,P.M,负责合同项目,HSE,的全面管理,工作。,2.,编制,工程项目的,HSE,管理计划,，并监督实施。,3.,负责监控已识别的危险源，并负责,监督,工程现场的消防、急救设施的,建立和使用,。,4.,负责编写项目,安全报告,。参加,/,主持,安全例会,或,专项安全会议,。,5.,必要时,，经授权且具有相应资质，可担任,项目安全总监,。,十四、,P.M,与,IT,工程师的工作协调,1.,派送合同项目的,IT,（,Information Technology,）工程师，,协助,P.M,负责合同约定范围所需要的全部,IT,工作和相关事务。,2.,按项目计划要求，,制订项目,IT,执行计划,（包括人力及岗位职责划分策划、,IT,资源设置方案及使用计划、,电子文件管理,计划、建立项目,局域网和信息平台,的执行计划、项目,通讯,系统管理执行计划、,IT,应用开发和,人员培训,计划，以及,预算费,3-9/17,用控制,等）。,3.,建立,IT,管理,工作,程序,和必要的,规章制度,（包括人员管理、工作目标管理、信息管理、网络及软硬件维护，以及故障处理原则等）。,十五、,P.M,与项目秘书的工作协调,1.,项目秘书,协助,P.M,办理合同项目的行政事务和文书管理等工作。,2.,对项目秘书的素质要求（针对大型、复杂,/,涉外项目），宜具有：,一定的,工程,项目,经历,。,一般,行政管理,和接待安排能力。,较强的,文秘,和,文档管理,能力。,一定的,语言能力,。,使用,计算机的能力,。,吃苦耐劳的,精神,和文明礼仪的作风。,可见，,项目秘书岗位不应,“,兼职,”,或,“,代办,”,。,3-10/18,第四章 项目实施程序和管理技术,一、项目实施程序和任务,(,可参见图,4-1),要点为：,1.,实行分阶段、全过程和一体化（总承包）管理。,2.,按流程和任务顺序,将工作密切衔接并合理交叉。,3.,对费用、进度、质量管理互相协调并综合控制。,二、,P.M,管理系统,（可参见图,4-2,）,要充分理解,P.M,的管理工作,覆盖项目管理的全过程,是一个完整系统,(,即是一个,系统工程,而,不是行政管理,),。,三、项目管理技术,1.,先进、适用的项目管理技术，对项目管理系统起着规范管理,、,有序运作,、,提高效率,和,保证质量,的,支持作用,。,4-1/19,2.,主要采用以下项目管理技术：,（,1,）赢得值技术（,EVT,）：,可对费用,/,和进度实施综合,检测，并且在测量任一当前值的同时，还可预测,出竣工时可能出现的偏差趋势。,附图：费用,/,进度综合控制（赢得值原理）,4-2/20,费用,/,进度综合控制（赢得值原理）,A.,简历：,67,年美国国防部确立，,74,年美能源部进而开发为综合控制程序，,79,年美能源部,颁布指令，用于工程项目管理，现已国际化。,B.,原理特性,：它是一项简明、有效的项目管理与控制技术。,（,a,）双重效果的关联特性：它将另外两个参数中的,“,已完工作,”,（进度）和,“,预算值,”,（费,用）兼而容之。,（,b,）无嫌度量特性：它用预算,/,单价值来衡量实际进展的效绩，与实耗值（人工时,/,费用,),无关，因而可用它作为衡量项目进展的尺度。,C.,检测结果的判断准则：,a,、,CV,、,SV,、（,CPI,、,SPI,） ,0/(1),表示良好；,b,、,0/(1),表示不良；,c,、,= 0/(1),表示理想。,4-3/21,（,2,）网络计划技术（关键路线法,CPM,）：,该技术可单独,用于进度计划控制，也可通过接口与,EVT,联合使用。,（,3,）价值工程和价值分析（,VE,）：,该技术是对工程项目要素,优化和资源有效利用的一种科学方法。可用于产品和工,程设计功能的优化与提高，以提高实用价值为目的。,（,4,）信息技术（,IT,）：,为实现工程项目管理的系统化和模式,化，通过建立项目的,IT,网络平台系统，以实现远程通讯,和信息共享。目前,IT,的实际应用已贯穿项目管理全过,程，包括,EPCT&S,的全部工作。,IT,的功能与实效也体现企,业的实力和管理水平。,4-4/22,第五章 项目初始阶段的主要工作,项目初始阶段是从合同签约生效起，包括对合同履行的各项,准备,，对项目,启动,、实施所需,资源,的筹划,和全过程管理项目的总体（或整体）策划,。一般需要,3,个月左右的时间来完成如下图,5-1,所示的程序内容。,5-1/23,审核、确定设计计划,（初步）,审核、确定采购计划,（初步）,审核、确定施工计划,（初步）,审核、确定,试运行计划,（初步）,审核、确定质量计划,（初步）,审核、确定财务计划,（初步）,研究、熟悉合同文件,建立与业主的联络途径,组织业主开工会议,编制项目（实施主控）计划,（,P,）,组织项目开工会议,发表项目协调程序,发表初步的项目,(,进度,),计划,（,Sch.,）,发表项目设计数据,开展（完成）工艺设计,确定项目工作分解结构和编码,（,WBS,）,确定项目组织分解结构和编码,（,OBS,）,（最终组成项目组）,审核、确定初期控制估算,或批准的控制估算,资源策划与履行合同,签约后一到两周；全面澄清业主要求并注入设计产品（以避免高风险,/,付学费）。,（建立初步框架体系，不可能一次性完成）,签约后一个月左右,（,Kick,off Meeting,）,（,P.M,自主完成）,（,P.M,组织完成）,图,5-1,项目初始阶段工作流程图,一、研读、熟悉合同文件,1.,了解合同背景：意在正确理解合同条款及业主要求，更好地履行合同。,2.,熟悉合同内容：明确承包范围、目标任务、工作要点，以及全过程管理的方式和要求。,3.,制定执行合同项目的策略，明确管理的重点及注意事项：了解业主并满足其要求。研究潜在风险并合理采取预防和应对措施。,4.,通过研读合同，,确认当事人在合同环境下应承担的法律责任,。,全面澄清业主要求,并,体现在设计产品中,，,以避免发生设计和后续过程的潜在风险,。,二、资源策划与履行合同,1.,资源策划：,在项目初始阶段，,P.M,及其团队应对项目所需的,人力,、,技术,、,资金,、,物资,、,机具,及,现场设施等资源,进行全面的和,总体的策划,，并规定资源,管理,的,程序,、,方法,、,要求和保证措施,。,5-2/24,2.,履行合同：,包括办理,合同交接,手续、制定合同管理实施计划和目标保证措施、确认,合同性质,和各级,岗位职责,、明确合同相关的,法律责任和应尽的履约义务。须知，,项目团队及相关人员的活动,和行为,，均应,受合同的约束,并,承担相应的责任,。,三、确定项目的,WBS,和编码,1.,确定项目的,WBS,框架系统,，可分为,：,（,1,）项目总体,WBS,（即,PSWBS,）：大型复杂项目可分为三级，,包括,1,级总体,、,2,级装置,、,3,级工区,（中小型项目可简化）。,（,2,）公司标准的,WBS,（即,CSWBS,）：,要求具有全面性和完整性,。,可分为,7,级，包括：,1,级,总体,WBS,的末级。,2,级,组码,（,5,类,15,个组码）。,3,6,级,标准分类记账码,（,SCAN,），如,H1,、,D1,、,S1,等。,5-3/25,7,级,可变码,（由,最低级,的,工作包,或,工作项,组成，如,图纸、设备位号、材料号、厂商号等，并在其前面冠,以项目、装置、记账码的编号以便识别）。,2.WBS,的代码及编码系统,（,1,）项目需要制定一套,相互协调又符合逻辑关系,的代码和,编码系统，,以便,采用,IT,管理,。,（,2,）每,一个代码仅代表一项具体,工作或,费用,，,不得重号使用,。,四、确定项目的,OBS,和编码,1.,典型的工程项目组织分解结构（,OBS,）和编码,（,1,）将项目,WBS,落实到有关部门和专业（组）。,（,2,）,OBS,必须与相应的,WBS,相对应。每项,WBS,应落实某个部门的,一个专业（组），,不能遗漏,，,也不能重复委托,给一个以,上的专业组织（可参见图,5-3,示例）。,2.,建立项目管理组织（团队）机构,：根据合同项目的实际需要，可组建公司本部的项目管理机构（可参见图,5-4,所示）、现,5-4/26,场施工管理机构（可参见图,5-4,所示）和现场试运行指导服务组织机构（可参见图,5-5,所示）。,3.,当采用矩阵式管理形式：应明确项目管理组织和部门专业组织的责任分工，共同完成,WBS,中的基本单元任务（记账码）。,项目责任分工矩阵示例，可参见图,5-7,所示。,五、组织业主项目启动会议,（又称项目开球会，,Kick-off Meeting,）,1.,开球会应是,合同签约生效后的首次重要例会,，,标志合同双方共同确认项目正式启动并按计划开展实施,。,2.,可作为,“,典型例会,”,予以介绍，其要点为：,（,1,）时间：合同签约生效后四周内（一个月）召开。,（,2,）地点：承包商本部会议室。,（,3,）人员：双方高层团队（展示）。,5-5/27,（,4,）举办条件：业主正式收到承包商,“,两函,”,（履约和预付款,保函）后，才会接受邀请组团参会。,（,5,）会议议题：研讨、澄清并确认双方关注合同目标、重,大事项、业主要求和关心的内容（如工艺技术、总体,布置、项目总进度及控制、主要装备和关键设备性能、,数据、项目采用的,标准规范,、承包商人力及其他资源,保证等，以及业主方应提交的现场基础资料、资金支,付保证和合同项目管理团队配置等情况）。,（,6,）会议主持及纪要：会议由,P.M,筹备和主持，最终形成,“,会,议纪要,”,，,双方按纪要逐条落实并执行,。,六、编制（或修订）项目计划,1.,项目计划（,Plan,）是,P.M,对项目实施的总体的构思、策划和安排，包括确定项目管理目标、工作原则、工作程序和方法、工作重点和保证措施等内容。,2.,大型、复杂项目可编制项目管理计划和项目实施计划。一般项目可直接编制项目实施计划。,5-6/28,七、组织项目开工会议,1.,筹备及条件：,已组建项目管理组织、已明确合同项目范围及目标任务、已拟定项目计划并经批准后，,P.M,应及时主持召开项目开工会议（亦可包含设计开工）。,2.,主要程序和内容：,由,P.M,做开工报告（,发表实施演说,），进行项目开工动员，发布指导和支持文件，并在会后形式会议纪要。会议主要内容包括,合同背景情况介绍,、说明,项目范围,、基本内容、目标任务、实施原则和规划、初期工作安排以及,阐明,如何,满足业主要求,等相关事项。,八、发表项目设计数据,1.,设计数据编制：,通常由设计经理根据业主提供的项目基础资料，组织各专业,/,岗位负责人审查和确认，报,P.M,审批并送业主认可后发表，作为设计工作的基础和重要依据（,一经批准发表，各专业均应遵照执行,）。,5-7/29,2.,设计数据内容，包括：,（,1,）设计,基础数据,：包括原材料、燃料、气象、水文地质、,工程勘察、公用工程、区域和城市规划、人文地理资,料等。,（,2,）设计,技术及性能要求,：包括产品性能指标、可操作性,要求、备品备件、三废处理要求、包装和储运要求、,能源综合利用指标和要求等。,（,3,）设计采用的,标准规范和统一规定,：按合同约定的范围、,等级和版本执行。,九、开展工艺设计（或称概念设计）,1.,工艺设计,/,概念设计：,是对采用的,工艺技术进行工程转化,，,满足工程设计和项目采购需要的输入条件,与要求，也是决定工程,总进度的重要因素,，因此，,已被市场和业主认为是,“,高端设计,”,。,5-8/30,2.,主要内容，一般包括：,（,1,）工艺流程、数据表及说明书。,（,2,）工艺物料平衡、设备能力和性能平衡、公用工程系,统平衡、环保及三废治理平衡等（可用图、表形式）。,（,3,）总体（概略）布置图（可含建筑图）及危险区域标示图。,（,4,）技术风险、安全备忘录，以及操作（或使用）原则等。,3.,程序与审查会：,（,1,）按合同约定和业主要求，尽早完成工艺设计并送,业主,审查,。,（,2,）工艺经理,/,设计经理应筹备、完成业主对工艺设计的,审查会，并按会议纪要修改后再提交业主存档。,5-9/31,十、审核、确定项目初期控制估算或批准的控制估算,1.,在项目初始阶段：,由,P.M,组织估算师编制,项目初期控制估算或批准的,控制估算,。,邀请,有关,部门负责人,和,项目负责人对控制估算进行审核和确定,。,P.M,将其结果组织,上报企业主管领导审查批准,（批准后即,成为项目,费用的,预算,）。,2.,估算的内容：,一般包括公司本部费用、设备材料费用、设计费用、施工管理费用、试运用费用、分包费用、风险预备费用以及项目所需的其他费用（如专利、代理、银行保证金、关税与税金、保险费以及现场雇员酬金等）。,3.,附：估算与费用控制概略图,5-10/32,5-11/33,十一、编制项目协调程序,1.,协调程序的性质：,项目协调程序被,有经验的业主视为,项目管理过程中,非常重要的管理文本,，具有比合同条款更易理解和操控的,管理指南,，但,不属于合同文件范畴,。,2.,目的和意义：,有经验的业主会充分使用协调程序履行合同并监督管理承包商，同时也有利于双方沟通和协调，以减少认识上差异和争端事项。,3.,编制要求：,（,1,）项目协调程序的基本内容是对合同条款中重要内容和,业主要求进行,全过程的深化和细化,，,做到进一步的澄,清,、,明确,和,具体规定,。但要求规定内容不得违背合同,条件和要求。,（,2,）在项目初始阶段由,P.M,组织编制，送业主审查认可后,发布并共同执行。,5-12/34,十二、发表初步的项目进度计划,1.,初步的项目总进度计划,（,1,）所谓,“,初步,”,是指,首先确定项目各装置之间的进度衔接,，,并,明确每个装置的各阶段（过程）的进度目标,日期。,（,2,）待完成工艺设备、关键设备材料订货并确定交货日期,时，将作进一步的,完善后再次发表为正式版,。,2.,项目初期工作进度计划,：通常是将项目,启动后,2,3,个月内的工作,予以,安排,，使项目工作尽快进入,良好地有序进展,状态（计划内容可参见图,5-8,所示）。,十三十八,.,审核、确定设计,/,采购,/,施工,/,试运行,/QHSE/,财务计划（初步）,1.,这些分类进度计划（初步的）,应受项目进度计划,的,指导,和,约束,（保持一致和协调）。,2.,这些计划必须对项目进度计划,形成支持,。他们都是对项目计划有关自身相关工作的管理、控制的,深化和补充,。随项目进展可作必要的调整并保持与项目计划的沟通和协调一致。,5-13/35,第六章 项目实施阶段的主要工作,项目实施阶段通常是指从项目初始段结束到项目机械竣工考核验收这一阶段。该阶段的工作展现出,资源投入多,、,过程跨度大,、,工作负荷高,，成为项目实施,管理和控制的主体阶段,。,P.M,及其团队应按项目计划要求，全面掌握项目进展，,连续,、,合理交叉,、,有序完成,合同约定的,阶段成果,和目标任务。,一、项目合同管理,1.,合同双方的当事人及其团队需明白,：合同签约生效后，即成为项目执行的,依据,、规范双方行为的,准则,并具有,法律效力,的,第一要约,。,2.,合同的类型及性质,（,1,）总承包合同的管理,：典型的为,EPC,及其组合方式的,总,额价格,承包合同，承包商的合同管理将贯穿于,项目的,6-1/36,全过程，并按合同约定,承担,管理过程中的,主要风险,。因此，,P.M,及项目团队应关注并做好如下方面的工作：, 组织研读合同，熟悉合同内容和业主要求。, 根据总承包合同内容和业主要求，研究确定项目管理方式。, 积极、慎重、合理并依法处理争端和违约事件。, 认真对待并依法办理合同的修改、补充和变更事项。,对承,包商而言,，,上述内容均涉及,到管理过程中的,风险因素,。,（,2,）分包合同管理,：在总承包合同项下，实施某种分包合同属,正常之举，只是需要征得业主同意或认可。, 做好分包,招标准备,：一般包括编制,招标文件,、,资格预审,和,标底,的编制。, 研究确定重大分包合同，,尽量,采用,总价分包,或,固定单价,合,同，以,减少,对总承包合同的,风险和压力,。,6-2/37, P.M,及其团队,需知,：管理分包合同在某种意义上讲，有,时比管理总包合同,还要困难,，不得调以轻心！特别对,争端和违约处理、分包合同补充、修改和变更处理均,要,整体考虑,、,及时处理,，尽量,减少风险影响,。,二、项目变更管理,项目变更管理，包括业主变更和项目内部（即承包商,/,分包商）变更。,1.,业主变更管理：,是指由于业主要求（或同意）修改合同范围或任务内容而导致合同已约定费用和进度计划发生变动，则称为业主变更，业主则应承担变更责任和风险补偿。,（,1,）业主变更审批程序，包括常规审批、提前审批和非常,规审批。,*,（,2,）,P.M,对业主变更审批和实施的基本原则（普遍适用）,如下：,6-3/38,*,坚持,“,先评估，后送审,”,的原则。任何变更都要先行对,费用、进度及相关影响作出定量评估后再送,P.M,审批。,*, 坚持,“,业主（或任何）变更都宜征得业主认可后,再行,实施,”,。,*, 经业主签批的,变更文件,应成为,合同的组成部分,。,2.,项目内部变更管理,：是指不是由业主提出（或接受同意）的变更。,（,1,）,P.M,对掌控项目内部变更的处理，也应采用上述业主变,更中两个,“,坚持,”,的原则。,（,2,）强制性变更，通常是由,法律法规变更,或,符合了规范、,规程,以及,必须保证,生产和操作,安全可靠,所作的修改或,变更。,*,（,3,）,P.M,对审批和处理,“,强制性变更,”,时，需要,经过原建议部,门的负责人和项目职能经理认可后,，则（,再予签批,）成,为强制性变更（体现了矩阵管理形式中的,职责保护,）。,6-4/39,三、项目进度计划的审定与进度控制,1.,项目总进度计划,：是对整个项目总体进度安排和目标控制的指令性文件，属于项目的一级进度计划。,*,(1),功能和作用：按项目合同约定的要求，对项目内各整体、,装置、分类组码分别规定开工、竣工和投入运行的时,间，以及装置内各过程（,EPCT,）的进度关系。,总进度计,划是编制项目资金计划,、,物资供应计划,和,制定人力,、,费,用等资源配置,的,基础,，,并约束下层各级计划,。,（,2,）编制和审批：由进度控制工程师编制，项目职能经理参,加和审核，,P,M,批准。,（,3,）发布时间：在项目初始阶段中（如合同生效后,5,7,周）,初步发布,项目总进度计划。在完成工艺设计和关键设备,订货，进一步深化完善后再,正式发布,。,2.,装置主进度计划,:,根据项目总进度计划,编制装置的总进度，,6-5/40,并对装置内各分类组码和记账码规定进度的起、止时间，属于项目的二级进度计划。,（,1,）功能和作用：其功能是协调装置各过程（,EPCT,）和各,专业与设备材料采购的进度（接口）关系。该进度计,划,是编制,装置资金,计划,、物资供应,计划和制定,人员、,费用等,资源配置的基础,，,并约束其下属各级计划,。,（,2,）编制和审批：由进度控制工程师编制，项目职能经理,参加和审核，,P.M,批准。,（,3,）发布时间：在项目初始阶段中的第,6,周预发布，第,8,周,正式发布。,3.,项目总体施工进度计划,（可参见,进度管理和费用,/,进度综合控制,分册）。,4.,项目（装置）试运行总体进度计划,（可参见,进度管理和费用,/,进度综合控制,分册）。,6-6/41,四、项目质量管理与控制,P.M,对项目质量管控工作的主要内容包括：批准发布项目质量计划，通过项目质量审核进行项目质量目标控制并改进管理系统，研究处理重大的质量不合格及事故。,1.,批准发布项目质量计划,（,1,）功能和作用,：制定项目质量计划是为,实现,项目合同,目标,任务,和,展示,企业,贯彻,质量管理,体系,的专项文件，,规定,了,所需的,资源投入,、,执行程序,、,方法和质量保证措施,。,（,2,）编制和审批,：由,项目质量经理,/,质量工程师编制,，,质保,部门（负责人）审核,，,P.M,批准发布,（必要时送业主认,可）。,2.,组织质量审核，进行质量控制。,（,1,）,P.M,按规定检查质量计划执行情况,：包括对质量文件、,报告、记录的检查和管理过程中的实际检查。对检查,过程和结果应形成文件或报告。,6-7/42,（,2,）进行项目质量审核，改进项目质量管理系统：,P.M,按规,定组织项目质量审核，以验证项目质量计划的执行效,果，对发现的问题,采取应对措施并改进,质量管理,体系,。,3.,研究处理重大的质量不合格及事故：,P.M,对发生的重大的不合格品及事故应及时、慎重处理。,（,1,）根据实际情况，,采取应急措施,，,防止乱中添错,。,（,2,）主持召开专门会议，分析原因、制定处理方案和补救,措施。,（,3,）对处理过程和结果提出专题报告，,依照程序和法规上,报,。,（,4,）,总结教训,，提出改进和预防措施，,防止再次发生,。,6-8/43,五、项目费用估算的审定与费用控制,P,M,对项目费用的管控是项目管理和控制的核心内容。由于,EPC,总价合同项目实施的主要风险由承包商（工程公司）承担，要求采用准确性高的设备估算法以上的方法编制项目的费用估算，经评审、上报批准形成项目预算，依此作为项目费用分解指标和费用目标控制的基准。,1.P,M,组织对项目费用估算进行审定并上报批准形成项目预算。,（,1,）审定、发表项目估算基础资料，包括：, 项目原始重要文件（参见图,6-1,所示内容和说明）。, 项目控制估算基础资料表（参见图,6-2,所示内容和说,明）。, 设计人工时及费用基础表（参见图,6-3,所示内容和说,明）。,6-9/44,上述,表列内容与格式,，一般应是工程公司,通用,的规定,模板,，工程项目,可合理采纳或,部分,修改,。,（,2,）将估算审定结果上报企业主管领导批准后，即形成项,目的执行预算。,2.,审查或批准各阶段费用估算和预算费用分解指标。,（,1,）不同性质的合同项目（如偿付价合同、总价合同）要,求工程进展到不同的设计阶段，并采用不同准确度的,估算方法进行费用估算，以及对批准的预算费用进行,分解指标和限额发送。,（,2,）审查费用计划执行情况，实行费用控制（即,限额受,控,）。,（,3,）必要时，决定调整费用计划及费用分解指标，进行新,的有效控制。,6-10/45,六、项目设备材料的管理与控制,*,P.M,对设备材料管控工作，主要,通过,对设备材料,控制工程师的沟通、检查、协调和确认,，,保证供货,的进度、,质量、数量、规格、等级符合设计要求,，并,取得更好的经济效益,。,1.,审查批准项目设备材料控制程序,一般包括,进度,控制、,数量,控制、,现场管理,和,变更控制程序,。,2.,审查批准项目设备材料控制计划,一般包括,进度计划,（订货、交货、保管周期等）和对设备材料,数量计算,（统计汇总、合理裕量、备品备件等）的审查确认。,3.,监督、检查项目设备材料控制的实施状况,重点对控制计划中有关进度和数量的,实施效果,进行跟踪检查、,分析偏差,原因、提出,应对措施,，保证工程正常进展。,4.,审查、批准项目剩余设备材料处理方案,6-11/46,P.M,审批由材料控,制工程师提出的,处理方案,，并将有关,信息反馈到,项目管理系统中（包括部门、岗位、资源库等方面）。,七、项目财务管理与控制,1.P.M,管控项目财务的原则如下：,（,1,）依法、合理,筹集资金,，,确保,项目资金,供应,并减少资金,流占用。,（,2,）合理使用资金，,提高,资金,利用率,，,降低,资金,成本,。,*,（,3,）正确理解和执行工程所在国,/,地区的法规、政策，依,法办理,纳税,、,保险,、,担保,、,索赔,、,仲裁,等事宜。,*,（,4,）贯彻执行财务制度与会计程序，并,接受,必要的,财务监,督,。,2.,按规定审查、上报项目财务,资金计划,。,（,1,）按要求编报项目总体,/,年度,/,季度,/,每月的财务资金计,划,(,包括投入、筹集、回收和资金流动计划,),。,6-12/47,（,2,）列明编制各类资金计划的依据和内容。,（,3,）编制及审批：由项目财务经理组织编制，,P.M,组织审,查，报企业主管领导批准（必要时，需提交业主及,银行审查确认）。,3.,检查项目资金,收支情况,，加强财务管理并合理,运用资金,。,（,1,）检查、落实资金到位情况：及时沟通并查证落实。,（,2,）检查、控制资金支付情况：按规定,/,约定支付，未经,P.M,批准不得支付。,（,3,）合理运用资金，提高资金效益：包括规避资金风险、,提高利用率、采用延期付款、抓紧结算和回收资金,等。,（,4,）检查、监督财务制度执行情况：严格遵守法律法规,和财务制度。,4.,依法合理纳税、投保，处理欠款、拒付、索赔等财务事宜。,5.,督办工程款结算和项目成本核算。,6-13/48,八、项目费用,/,进度综合检测和控制,P,M,在整个项目管控过程中,，宜采用费用,/,进度综合控制技术，,关注,项目的,综合经济效益,，尽量防止陷入孤立的,单项事务,包办之,中。,1.,审查、批准执行效果测量基准（,BCWS,）。,项目和装置的,BCWS,，通常由进度控制工程师编制，相关的,职能经理参加和审查，,P.M,批准（同时报业主审查、认可）。,2.,审查费用,/,进度计划的执行情况，实行项目综合控制。,（,1,）通过月报可反映出当月的实际情况（同时送业主）。,（,2,）通过定期（按月,/,季度）召开项目进展情况（内部）审,核会议，分析偏差，制定措施，使项目恢复正常运行。,6-14/49,（,3,）同时对费用,/,进度发展趋势进行预测并采取预防措施。,3,、必要时调整、制定新的执行效果测量基准。,（,1,）,正常情况下，经批准、认可的项目的,BCWS,应保持,不变,。,（,2,）必要时，调整制定新的费用,/,进度执行效果测量基准，,可按以下原则和程序处理：, 在,采取,一定,措施,后,仍然不能恢复正常,运行时，宜考,虑制定新的,BCWS,基准。, 当发生,业主变更和项目内部变更,而产生,较大影响,时，可考虑制定新的,BCWS,基准。, 制定新的,BCWS,基准，应,按原有编制和审批程序,执,行，并,发送,至,原先的使用范围,。,6-15/50,第七章 项目收尾阶段的主要工作,项目收尾阶段是从完成项目机械竣工起，到工程项目考核验收并完成各项收尾工作的阶段。该阶段包括项目合同收尾和项目管理收尾工作。,一、项目合同收尾,1.,按合同约定的程序、方法和要求进行收尾工作。,2.,合同收尾的主要内容：,（,1,）完成合同文件的核定和归档工作（包括清查核定所,有纳入合同组成的文件、记录、清单、变更、检查,和验收结果等，并整理归档）。,*,（,2,）正式验收和完成合同收尾（包括按合同约定,/,商定对,合同项目实施验收，完成合同收尾，,办理正式验收,手续并使合同达到关闭状态,，以及按规定进行合同,项目审计和总结评价等工作）。,7-1/51,二、项目管理收尾,1.,项目管理收尾的意义：,当整个项目或项目阶段（成果）完成,达标或因故终止后，就需要进行管理收尾，以,保证重要和有价值,的信息不流失,，同时,完善,和,改进,相关,资源库的使用价值,。,2.,管理收尾的主要内容：,（,1,）对项目各类文件进行整理和归档。,（,2,）进行项目总结，并按规定提交项目总结报告。,*,（,3,）,P.M,向企业法人代表,述职,，并,提交完成,“,项目管理目标责,任书,”,及履行合同的情况报告。,（,4,）经过,审计合格,。,（,5,）在安排善后事宜后，企业宣布项目组织,解散,和,P.M,解职,。,（,6,）合同项目结束（或终止），并以适当方式,通知,/,告示相关,方,。,7-2/52,第八章 项目经理重要会议,一、业主项目启动会议（开球会）,*,1.,会议任务：,这是项目合同签约（生效）后与业主的首次重要例会，,标志合同双方,同意,全面启动,和推进项目实施的,高层会议,。会议将对合同履行中的,重要问题,和双方关心的,主要事项,，进行,研讨,、,澄清和确认,，,P.M,及承包商企业应提前做好充分准备。,会议由,P.M,筹备和主持,。,2.,会议主要内容：,（,1,）承包商的工作范围和技术服务内容。,*,（,2,）,工艺（或概念）设计初步方案,。,（,3,）项目,基础资料及澄清,。,（,4,）,EPCT,各阶段的任务和内容。,*,（,5,）项目全过程及产品所采用的,标准规范,。,（,6,）项目,总体,平面,布置图,。,（,7,）,关键设备材料数据表,。,8-1/53,（,8,）项目,实施计划,、,目标控制,及保证,措施,。,（,9,）,确定,/,确认,双方沟通,/,协调合作的渠道、,程序、方法和授,权代表人员名单,。,3.,会议纪要及分发：,（,1,）做好记录，整理纪要，由,P.M,初审认可并报公司主管领,导审核后，送业主审查签字确认。,（,2,）经双方授权人签字认可后，按文件管理规定分发给业主,及公司有关部门。,二、项目开工会议,1.,会议任务：,项目开工会议由,P.M,筹备并主持，,标志项目,实施工作,全面正式开展,。,P.M,对项目实施的目标、方案、保证措施、工程统一规定及业主要求等进行阐述，并发布支持文件。,2.,会议主要内容：,（,1,）商务代表,介绍合同背景,情况及执行中的,注意问题,。,8-2/54,（,2,）,P.M,发表开工报告（,全面的实施计划纲要、要求、说明,等,）。,（,3,）讨论和确定有关事项。,3.,会议纪要和分发：,会后一周内整理纪要，,P.M,审核后，按文件管理规定分发（,包括支持性文件,等）。,三、费用估算审核会议,1.,会议任务：,估算是费用控制的基础，,其准确性影响到,项目,预算分解指标,的形成和控制，它是一个连续、动态的管理过程，因此,P.M,必须对每次估算后组织审核,，,保证,估算,基础资料的有效性和估算方法的正确性,，,并根据估算的偏差幅度,和,风险分析,，,合理,决定,未可预见费,的安排和应对掌握。,2.,会议主要内容：,（,1,）复核估算基础资料（使用最新的有效版本）。,（,2,）复核,EPCT,各部门提出的阶段性文件、清单、资料、部,门费用估算实施计划、预测,/,预案等。,8-3/55,（,3,）审核估算师提出的本阶段费用估算汇总表。,（,4,）审核估算偏差幅度和确认未可预见费额度。,*,（,5,）将,上阶段估算加上,随后发生的,变更总计与本次估算相比,较,，其,差额,部分宜用,“,变更,”,方式予以,解决,。,3.,会议纪要及分发：,经会议审核通过后，将其中,“,批准的控制估算,”,报公司主管领导批准形成可控的预算。其余部分估算由,P.M,批准实施。形成最终的会议纪要，按文件管理办法分发。,四、项目进展情况（内部）审核会议,1.,会议任务：,项目管理组织内部的重要例会。检查项目进展情况，及时研究解决执行偏差及存在问题，促使项目正常进展。会议由,P.M,安排和主持。,2.,会议主要内容：,（,1,）检查工程进度,计划,、费用,计划,、质量,计划,、设备材料,计划,的执行情况,。,8-4/56,（,2,）,财务,收支情况,及资金,使用情况。,（,3,）费用,/,进度检测情况（月报）和执行效果分析。,（,4,）项目,EPCT,的工作进展,情况。,（,5,）,合同,/,协议,执行中的相关,问题,。,（,6,）,上次会议决定事项,的执行情况。,（,7,）,本次会议需要解决,/,待定的问题,。,3.,会议纪要及分发：,会后即整理纪要，由,P.M,审批后按文件管理办法分发。,五、项目进展情况（向业主）汇报会议,1.,会议任务：,项目管理组织定期与业主沟通联系和汇报的重要例会。,由,P.M,向业主通报,上次会议以来项目,进展情况,及存在问题。,明确解决问题的方法,、,时间,和,责任单位,，保证项目正常进行。,2.,会议主要内容：,原则上与上节内容一致，另需指出如下内容。,8-5/57,（,1,）与业主和相关方有关的问题。,（,2,）工程外部条件的影响情况。,（,3,）重大变更的影响情况。,（,4,）需要合同双方共同研究,/,商讨解决的问题。,3.,双方讨论，明确有关事项并写入纪要。,4.,会议纪要及分发：,会后即整理纪要，经,P,M,审核后送业主认可、签字。按项目文件管理办法分发。,六、施工准备动员会议,1.,会议任务：,当具备现场施工开工条件时（包括设计施工图、设备材料到货、向业主和主管部门提出开工申请报告、确定开工日期并取得年度许可证等手续），即可召开施工准备及动员会议。会议由,P.M,筹备和主持。,2.,会议主要内容：,（,1,）,检查确认,有关设计图纸交付、设备材料到货、施工单位,进场准备、现场管理组织建制等情况。,8-6/58,（,2,）,合理修订,施工,进度计划,，确定,各单元,工程,开工日期,。,（,3,）讨论决定现场,开工前必须完成的工作,和保证措施。,*,（,4,）,必要时,，议定现场,开工仪式,有关事项和要求，按需要,形成,专项,文件,并,认真实施,。,3.,会议纪要及分发：,会后即整理纪要，经,P.M,审核送业主认可，按项目文件管理办法分发。,七、,P.M,需要参加的其他会议,P.M,可根据合同项目的具体情况，参加内部、外部过程管理的重要会议（可参见教材所列内容）。,8-7/59,第九章 项目经理重要报告,一、项目进展情况报告,1.,报告功能：,报告分对内、对外二种文本。对内向公司主管领导和管理部门报告项目进展情况和需要解决的问题；,对外应按合同约定的内容及要求向业主报告,项目进展情况