私募证券期货基金投资运作简介课件

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,私募证券/期货基金投资运作简介,2024/9/16,一、私募证券/期货基金背景,二、私募证券/期货基金类型,三、私募证券/期货基金风控措施,四、私募证券/期货基金利弊分析,五、私募证券/期货基金运营方案,目 录,2024/9/16,一、私募证券/期货基金背景,中国基金业协会2014年1月17日发布 私募投资基金管理人登记和基金备案办法 ，并从2014年2月7日正式开始实施。私募基金从,“,游击队,”,变成了,“,正规军,”,，私募基金登记备案之后，可以自己的名义发行基金，不用再借助信托、基金、券商等通道发行产品。,3月17日首只私募管理人独立发行的基金,“,重阳A股阿尔法对冲基金,”,正式成立，由上海重阳投资担任管理人、招商证券担任托管人。,2024/9/16,广州浩宸资产管理有限公司是中国（香港）浩宸集团有限公司（下称,“,浩宸集团,”,）的全资子公司，已在中国证券基金业协会被登记为私募基金管理人（登记号：P1002345）。,私募基金管理人,2024/9/16,二、私募证券/期货基金类型,1.基金设立流程图,开立托管账户,资金募集,开立证券/期货账户,产品备案登记,设定基金名称,进入基金运作,例：浩宸1号固定收益证券投资基金,在具备托管资质的商业银行或券商进行托管,1.在中国结算公司上海、深圳分公司开立,证券账户,2.在证券公司开立交易账户,3.在期货公司开立保证金交易账户,在中国证券基金业协会登记备案,2024/9/16,2.私募证券/期货基金产品类别,1）根据运作方式的不同,分为：封闭式基金,开放式基金,2）根据发行平台的不同,分为：阳光私募基金,私募基金,二、私募证券/期货基金类型（续）,2024/9/16,3）根据组织形式的不同,分为：有限合伙基金,信托/证券集合资产管理计划基金,通过,“,私募基金管理人,”,发行的基金,4）根据投资方向的不同,分为：私募证券投资基金,私募期货投资基金,私募股权投资基金,二、私募证券/期货基金类型（续）,2024/9/16,5）根据投资对象的不同,分为：证券投资私募基金,产业私募基金,风险私募基金,6）根据交易策略类型的不同,分为：股票对冲型基金,事件驱动型基金,宏观策略型基金,相对价值套利型基金,组合型基金,二、私募证券/期货基金类型（续）,2024/9/16,三、私募证券/期货基金风控措施,风险把控程度：,产品发行，设置三层防控体系,2024/9/16,第一层防控体系：,投顾团队防控系统,1，策略研究体系,2，仓位配置体系,3，止损设置体系,4，岗位人员设置体系,三、私募证券/期货基金风控措施（续）,2024/9/16,第二层分控体系：,基金管理人防控体系,1.岗位人员分工明确,2.合理的预警机制,3.可行的清盘线制度,三、私募证券/期货基金风控措施（续）,2024/9/16,第三层分控体系：,基金托管人防控体系,1.明确的岗位职责,2.按照合同约定，监督基金在运作过程中是否符合规定,3.及时发布净值，对报告、通报相关事项,三、私募证券/期货基金风控措施（续）,2024/9/16,四、私募证券/期货基金利弊分析,1.所有基金产品均是以公司名义发行，随着产品数量及规模的不断增加，公司的资产管理规模效应、品牌效应在不断增加；,2.能够成为公司稳定的、长期的盈利增长点；,3.能够为公司培养和吸引专业、高端人才。,2024/9/16,五、私募证券/期货基金运营方案,1.运营思路：,1）强强联合、互补有无,MOM计划,FOF计划,2）吸纳、培育人才，自营管理,结构型,管理型,2024/9/16,2.运作方案,（1）组织架构图,项目负责人,基金发行部,基金产品研发部,风控部,总,控,一,级,风,控,二,级,风,控,五、私募证券/期货基金运营方案（续）,2024/9/16,（2）部门日常运营,1）风控部：,a、总控：实行项目负责人负责制，由项目负责人总体把控，质询各级风控；,b、一级风控：由专职风控人员，就基金产品运行过程中的合规、仓位配置进行逐日检查，评估风险，形成每日风险评估状况汇报；,c、二级风控：由专职人员就操作团队的操作风格、仓位状态、预警线、止损线进行及时检查、沟通，做出有利于公司的有效风险判断。,五、私募证券/期货基金运营方案（续）,2024/9/16,2）产品研发部：,根据公司发展步伐、市场产品形势，产品研发部及时做出既适合公司发展，又能被市场所接受的产品。,3）产品发行部：,根据产品研发部所研发出来的产品，及时跟市场资源对接，找到适合产品推广、符合公司发展利益的产品发行方式，不断扩大公司的市场（客户）占有率，推广公司的品牌效应。,五、私募证券/期货基金运营方案（续）,2024/9/16,谢谢,2024/9/16,