尚荣医疗：关于加强公司治理专项活动的自查报告及整改计划

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,*,、,、 、,、,深圳市尚荣医疗股份,关于加强公司治理专项活动的自查报告及整改方案,根据深证局公司字200714 号?关于做好深圳辖区上市公司治理专项活,动有关工作的通知?及深证局公司字202165 号?关于做好 2021 年上市公司治,理相关工作的通知?要求，深圳市尚荣医疗股份以下简称“公司,依据?中华人民共和国公司法?以下简称“公司法?中华人民共和国证券法?,以下简称“证券法等法律、法规，以及?深圳市尚荣医疗股份章,程?以下简称“公司章程?股东大会议事规那么?董事会议事规那么?等公司,内部管理制度，进行了自查工作，并拟定了整改方案：,一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的地方,通过自查，公司在法人治理结构上，需在以下地方改进完善：,1、公司未及时履行信息披露义务，需进一步标准信息披露管理工作。,2、公司董事会专门委员会有待充分发挥其职能。,3、公司内部控制制度需进一步完善。,4、董事、监事及高级管理人员需加强相关法律、法规及政策学习，提高上市公,司标准运作意识。,5、公司投资者关系管理工作应进一步加强。,二、公司治理概况,1、公司“三会标准运作情况,自公司上市以来，公司严格依照?公司法?证券法?上市公司治理准那么?,及?上市公司股东大会标准意见?等法律法规的要求，不断完善公司治理结构，,制定并不断健全公司内部控制制度，股东会、董事会、监事会严格依照相关法律,法规及?公司章程?标准运作。,公司在人员、资产、财务、业务、机构方面独立于控股股东，公司董事会、,、,监事会和内部机构独立运作，,公司在内部控制制度方面，公司上市之后，按照?公司法?证券法?及中,国证监会公布的一系列法规，先后对?公司章程?进行修订，一系列规章制度，,形成了一个结构完整、行之有效的公司治理规章制度体系，成为公司标准运作、,稳健经营的、行动指南。,2、公司内部控制,公司为标准经营管理，控制风险，保证经营业务活动的正常开展，根据相关,法律法规的要求，结合公司自身实际情况，不断完善内部控制制度，包括三会议,事规那么、董事会专门委员会细那么、信息披露、募集资金管理、关联交易、对外担,保、对外投资、内部审计等各方面，同时进一步梳理了公司内部流程，使之得到,有效执行，保证公司经营管理的有效运行。,3、绩效评价与鼓励约束机制,公司已经建立了合理的绩效评价体系。为进一步完善公司的法人治理结构，,建立和加强对公司高级管理人员、其他核心骨干员工的鼓励和约束机制，稳定和,吸引优秀的管理、营销和技术人才，提高公司的市场竞争能力和持续开展能力，,保证公司开展战略和经营目标的实现，公司将会按照相关法律、法规的要求实施,股权鼓励方案。,4、信息披露管理及透明度,公司严格按照有关法律、法规以及?信息披露制度?等的要求，真实、准确、,完整、及时、公平地披露有关信息；并指定公司董事会秘书负责信息披露工作，,协调公司与投资者的关系,接待股东来访,答复投资者咨询，确保真实、准确、完,整、及时、公平地进行信息披露，增加公司运作的公开性和透明度，并确保所有,股东有平等的时机获得信息。,三、公司治理存在的问题及原因,1、公司未及时履行信息披露义务，需进一步标准信息披露管理工作,公司方案于 2021 年 4 月 25 日披露 2021 年度报告，但公司未按照本所?关,于做好上市公司 2021 年年度报告披露工作的通知?等规定及时、完整地提交年,度报告披露相关文件，且最初提交年报格式与中国证监会?公开发行证券的公司,信息披露内容与格式准那么第 2 号年度报告的内容与格式2007 年修订?等规,定有较大差异。,由于公司上市时间不久，信息披露工作人员的上市公司标准运行意识缺乏，,出现工作失误，导致 2021 年度报告未能及时披露，公司高度重视此次失误，专,门就此问题严格标准了工作流程，加强监督环节，落实相关信息披露人员的相关,法律法规培训方案，以此杜绝今后再次出现信息披露工作的失误，确保以后及时、,准确、客观的履行信息披露义务。,2、公司董事会专门委员会有待充分发挥其职能,经公司2021年年度股东大会审议通过，公司董事会设立战略委员会、审计委,员会、薪酬与考核委员会、提名委员会，并制定了相关实施细那么。但由于四个专,门委员会成立时公司正处于拟上市阶段，成立四个专门委员会是为了更加标准公,司运作，符合公司上市要求。在上市过程中，独立董事虽发挥了一定作用，但四,个委员会的工作尚未充分开展起来。上市后，公司更加认识到独立董事和专门委,员会在公司决策方面发挥其专业作用的重要性。在以后的工作中，公司将为专门,委员会提供更加便利的条件，使其更好的发挥其专业作用，为公司的开展规划、,经营管理、风险控制等多方面献计献策，进一步提高公司科学决策能力和风险防,范能力。,3、公司内部控制制度需进一步完善,公司虽已建立了一系列内部控制管理制度，但根据公司实际情况及资本市场,新的法规政策的出台，需对公司内控体系进一步补充、修订和完善，一些内控制,度运用于实践有待加强，例如财务部门有待严格执行内控制度。,4、董事、监事及高级管理人员需加强相关法律、法规及政策学习，提高上,市公司标准运作意识,公司董事、监事、高管人员等相关人员应进一步加强资本市场的法律法规政,策学习，增强标准运作意识对加强上市公司治理，提高上市公司质量，中国证监,会和深圳证券交易所公布的关于标准运作的法规、规章，公司总经理办公室及时,将相关制度向各位董事、监事及高管传达，并定期组织学习，将强化学习作为搞,好公司治理的前提和根本要求，以提高公司治理的自觉性，进一步保证公司标准,运作，保护全体股东的合法利益。,5、公司投资者关系管理工作应进一步加强,由于公司上市时间不长，目前，公司投资者关系管理形式较单一，仅限于通,过 、邮件、接待机构投资者和流通股东的来访、采取网上路演、业绩说明会,等方式与投资者沟通交流。公司意识到投资者关系管理工作的提升空间还很大，,加强投资者关系管理不仅是公司的内在要求，同时也是一项长期战略性任务，为,此公司要不断探索全流通时代背景下的投资者关系管理，将增加与广阔投资者的,沟通时机，以便投资者能够进一步了解公司的经营管理状况，提高公司的透明度。,争取通过创新管理思路和方式，以适应新形势开展对该项工作的要求。,四、整改措施、时间及负责人,1、公司未及时履行信息披露义务，亟待标准信息披露管理工作,整改措施：公司就此类问题，制定并落实了信息披露人员的相关法律法规培,训方案，进一步加强学习，提高上市公司标准运行意识，且严格标准工作流程，,加强监督环节，确保以后及时、准确、客观的履行信息披露义务。,整改时间：已经完成。但今后工作中，继续加强?信息披露制度?及相关法,律法规的学习。,整改负责人：董事会秘书。,2、公司董事会专门委员会有待充分发挥其职能,整改措施：在公司经营管理过程中，进一步重视董事会专门委员会的职能，,为专门委员会发挥更大的作用提供便利条件。薪酬与考核委员会主要负责制定公,司董事及经理人员的考核标准并进行考核，负责制定、审查公司董事及经理人员,的薪酬政策与方案；审计委员会主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查,工作；战略委员会主要负责对公司长期开展战略和重大投资决策进行研究并提出,建议；提名委员会主要负责对公司董事和经理人员的人选、选择标准和程序进行,选择并提出建议。对涉及专门委员会委员专业领域的事项，多征询独立董事的意,见，发挥其专长为公司决策提供建议。从而进一步提高公司治理水平。,整改时间：2021年7月30日前。,、 、 、,整改负责人：董事长。,3、公司内部控制制度需进一步完善,整改措施：依据?深圳证券交易所上市公司内部控制指引?和其它相关法律,法规，进一步健全公司内部控制体系，并根据公司实际经营、管理情况及时修订、,完善制度，财务、证券事务等各部门严格执行各制度，做到公司标准运作。,整改时间：日常工作中。,整改负责人：董事长、财务总监。,4、董事、监事及高级管理人员需加强相关法律、法规及政策学习，提高上,市公司标准运作意识,整改措施：公司董事会、监事会和经营班子成员已到位，明确分工和权责；,制定培训方案，定期学习，组织公司董事、监事和高管，认真学习相关法律、法,规和文件；按照有关法规、?公司章程?和有关规那么的要求，完善股东大会、董,事会、监事会、专门委员会的工作等，从加强高层的上市公司运作标准意识，进,一步提高公司质量。,整改时间：2021年7月30日前。,整改负责人：董事会秘书。,5、公司投资者关系管理工作应进一步加强,整改措施：为顺利加强投资者关系管理工作，公司已建立了?投资者关系管,理制度?，需进一步付诸实践，加强与投资者的沟通，通过投资者热线 、电,子邮件，通过主动、充分的信息披露与投资者进行良性互动，提高投资者对公司,的关注度和认知度。公司网站将开通“投资者论坛，希望借助网络的方式，更,为广泛地、认真及时地答复投资者问题，使投资者及时获取和准确理解公司信息。,整改时间：日常工作中。,整改负责人：董事会秘书。,五、有特色的公司治理做法,1、重视公司管理体系构建,公司按照?公司法?证券法?企业内部控制根本标准?深圳证券交易,所股票上市规那么?等有关法律法规的要求，标准运作，不断完善公司法人治理结,构和内部控制制度体系，建立起包含公司经营管理的各层面和各主要业务环节的,内部控制制度。,2、重视企业文化和人才战略,公司始终贯彻以人为本，把人力资源作为第一开展要素，建立人力资源投资,体系；重视人力资源开发和建设，提高人才队伍综合素质；不断完善人才引进、,人才使用、人才培养和人才储藏的制度，建立健全高效的考核鼓励机制，充分调,发动工工作的积极性。,六、其他需要说明的事项,完善上市公司的治理，是标准公司经营，提高公司质量，促进资本市场开展,的重要举措。公司高度重视公司治理结构的完善，经过自查发现公司内部缺乏与,缺陷，公司将结合各部门建议及整改意见，及时落实整改措施，完善公司治理。,七、公司联系方式,联 系 人：胡欣、陈凤菊,联系 ： 82290988,号码： 82287066,电子信箱：,公司网站：,：深圳市龙岗区宝龙工业城宝龙五路二号尚荣科技工业园,邮政编码：518116,深圳市尚荣医疗股份,2021 年 7 月 12 日,附件:,深圳市尚荣医疗股份,加强公司治理专项活动的自查事项,一、公司根本情况及股东情况,一)公司历史沿革及目前根本情况,1、尚荣有限设立,本公司前身为深圳市尚荣医疗设备，成立于 1998 年 3 月 13 日，由,梁桂秋、梁桂添以现金出资方式共同设立，注册资本为 200.00 万元，其中梁桂,秋出资 160.00 万元，占注册资本 80%；梁桂添出资 40.00 万元，占注册资本 20%。,设立时的资金由股东梁桂秋和梁桂添委托其二人全资拥有的深圳市新星辰实业,代其现金出资。1998 年 3 月 13 日，深圳市工商行政管理局核准尚荣有,限设立，注册资本为 200.00 万元。尚荣有限设立时的出资情况如下：,股本结构,股东名称,出资额(万元),比例,梁桂秋,梁桂添,合计,160.00,40.00,200.00,80.00%,20.00%,100.00%,1998年3月，公司设立时，梁桂秋与梁桂添存在出资不到位的情形。两位股,东随后于1998年6月1日将各自应缴纳的投资款足额缴存到尚荣有限开设的银行,账户，经查验银行进账单，梁桂秋系于1998年6月1日委托深圳市新星辰实业有限,公 司 将 投 资 款 160 万 元 缴 存 开 户 行 工 商 银 行 冶 金 大 厦 分 理 处 ， 账 号 为,27024811266；梁桂添委托深圳市新星辰实业将投资款40万元缴存开户,行光大银行罗湖办事处，账号为，深圳敬业会计师事务所出具的“敬,会验资报字【1998】第101号?验资报告?对上述出资情况进行了验证。注册资,金实际出资时间晚于工商登记时间。,梁桂秋、梁桂添委托深圳市新星辰实业用于出资的款项一方面来源,于梁桂秋、梁桂添借予新星辰的资金；另一方面来源于新星辰经营累计的资金。,自1998年6月梁桂秋与梁桂添将投资款转入公司账户，尚荣有限才有启动资金，,开始建立会计账册，对外正常开展业务。,2、2002年股权转让,根据 2002 年 3 月 6 日尚荣有限股东会决议，股东梁桂秋将其持有公司的 1%,的出资额 2 万元，以 2 万元的价格转让给黄宁，将其持有公司的 0.01%的出资额,0.02 万元，以 0.02 万元的价格转让给邓宜兴；梁桂添将其所持有公司的 4%的出,资额 8 万元，以 8 万元的价格转让给梁桂忠。深圳市工商行政管理局于 2002 年,3 月 29 日核准了前述变更登记。此次股权转让完成后，尚荣有限的股本结构如,下：,股本结构,股东名称,出资额(万元),比例,梁桂秋,梁桂添,梁桂忠,黄宁,邓宜兴,合计,157.98,32.00,8.00,2.00,0.02,200.00,78.99%,16.00%,4.00%,1.00%,0.01%,100.00%,黄宁系公司实际控制人梁桂秋之妻，梁桂忠系公司实际控制人梁桂秋之弟，,两人的根本情况详见“第七节 董事、监事、高级管理人员与核心技术人员。此,次转让价款均已支付，转让后股东股权明晰。,3、整体改制设立股份,2002 年 9 月 20 日，尚荣有限全体股东作出决议：以发起设立方式将有限责,任公司变更为股份，由尚荣有限以 2002 年 9 月 17 日深圳鹏城会计师事,务所出具的深鹏所审字【2002】697 号?审计报告?中所载明的截至 2002 年 3,月 31 日的净资产为基准，按 1：1 比例折为股份的股份 3,186.5013 万,股。2002 年 11 月 4 日，广东省深圳市人民政府 2002 年印发“深府股【2002】,35 号文批准尚荣有限改制设立股份。2002 年 12 月 10 日，深圳鹏城,会计师事务所出具了深鹏所验字【2002】121 号?验资报告?，审验公司注册资,本为 3,186.5013 万元。深圳市工商行政管理局于 2002 年 12 月 25 日核准了前述,变更登记。公司的股本结构如下：,股本结构,股东名称,股数(万股),比例,梁桂秋,梁桂添,梁桂忠,黄宁,邓宜兴,合计,2,517.0173,509.8402,127.4600,31.8650,0.3188,3,186.5013,78.99%,16.00%,4.00%,1.00%,0.01%,100.00%,4、2021年第一次股权转让,2007 年 4 月 25 日，股东邓宜兴与黄宁签订?股份转让协议书?，邓宜兴将,其所持 0.01%的股权以 0.3188 万元转让给黄宁，并于 2021 年 4 月 18 日完成工,商变更登记。此次股权转让完成后，公司的股本结构如下：,股本结构,股东名称,股数(万股),比例,梁桂秋,梁桂添,梁桂忠,黄宁,合计,2517.0173,509.8402,127.4600,32.1838,3186.5013,78.99%,16.00%,4.00%,1.01%,100.00%,上述股权转让，主要是由于原股东邓宜兴决定退出公司，将股份以1元/股转,让给黄宁。黄宁系公司股东，资金来源为个人积累，股权转让款已于2021年以现,金方式支付邓宜兴。,根据审计报告，截至2006年12月31日公司的财务状况如下：公司总资产,16,667.87万元、净资产6,197.90万元、每股净资产1.95元；2006年，实现营业,收入7,252.33万元、净利润1,718.36万元。,5、2021年圣金源创投增资,经2021年1月5日公司股东大会决议，同意增加公司注册资本562.3238万元，,公司注册资本由3,186.5013万元增加至3,748.8251万元，新增注册资本由新股东,深圳市圣金源创业投资出资4,000.00万元认缴，其中562.3238万元转作,公司注册资本，占增资后注册资本的15.00%，其余3,437.6762万元转作公司的资,本公积金。2021年3月27日，深圳联创立信会计师事务所出具深联创立信所(内),验字【2021】14号?验资报告?对该项增资进行了验资确认。2021年4月30日，,公司完成了此次增资事项的工商变更登记。本次增资后，公司的股本结构如下：,股本结构,股东名称,股数(万股),比例,梁桂秋,圣金源,梁桂添,梁桂忠,黄宁,合计,2,517.0173,562.3238,509.8402,127.4600,32.1838,3,748.8251,67.14%,15.00%,13.60%,3.40%,0.86%,100.00%,本次增资的具体情况如下：,邓宜兴将其所持股份转让给黄宁后，公司的股东为梁桂秋、梁桂添等家族四,人，为完善法人治理结构，在内部建立有效的制衡机制，经股东大会决议，公司,引入圣金源。圣金源的股东为深圳市华来利投资控股(集团)和武捷思，,注册资本为10,000万元，主营业务为创业投资。圣金源增资的资金为其自有资金。,增资的作价依据如下：以2007年12月31日净资产的2倍为根底，公司与圣金源协,商，最终确定价格为7.11元/股，为净资产的2.8倍。募集资金主要用于补充营运,资金，以及进行尚荣二期工业厂房、培训中心的建设。,根据截至2007年12月31日的审计报告，公司的财务状况如下：母公司报表总,资产22,650.21万元、净资产8,091.89万元、每股净资产2.54元；2007年，实现,营业收入9,297.02万元、净利润1,860.23万元。母公司资产负债率为64.27%，需,要通过引入外部投资者降低资产负债率。,6、2021年红岭创投增资,经2021年5月6日公司股东大会决议，同意增加公司注册资本200.00万元，公,司注册资本由3,748.8251万元增加至3,948.8251万元，新增注册资本由新股东深,圳市红岭创业投资企业(有限合伙)出资2,400.00万元认缴，其中200.00万元转作,公司注册资本，占增资后注册资本的5.06%，其余2,200.00万元转作公司资本公,积金。2021年5月15日，深圳联创立信会计师事务所出具深联创立信所(内)验字,【2021】25号?验资报告?对该项增资进行了验资确认。2021年6月11日，公司,完成了此次增资事项的工商变更登记。本次增资后，公司的股本结构如下：,股本结构,股东名称,股数(万股),比例,梁桂秋,圣金源,梁桂添,红岭创投,梁桂忠,黄宁,合计,2,517.0173,562.3238,509.8402,200.0000,127.4600,32.1838,3,948.8251,63.74%,14.24%,12.91%,5.06%,3.23%,0.82%,100.00%,本次增资的具体情况如下：,2021年，公司引入圣金源后，为进一步完善法人治理结构，同时继续进行尚,荣二期工业厂房、培训中心的建设，经股东大会决议，公司引入红岭创投。红岭,创投系由普通合伙人深圳市众易实业及21位有限合伙人于2007年12月,共同发起设立的专门从事私募股权投资业务的有限合伙企业，红岭创投增资的资,金为其自有资金，增资的作价依据如下：以2007年12月31日每股收益的10倍作为,根底，与红岭创投商议，确定价格为12元/股，为每股收益的20.1倍。募集资金,主要用于尚荣二期工业厂房、培训中心的建设。,根据截至2007年12月31日的审计报告，公司的财务状况如下：母公司报表总,资产22,650.21万元、净资产8,091.89万元、每股净资产2.54元；2007年，实现,营业收入9,297.02万元、净利润1,860.23万元。母公司资产负债率为64.27%，需,要通过引入外部投资者降低资产负债率。,2021年，公司引入富海银涛及红岭创投后，加快了尚荣二期工业厂房、培训,中 心 的建设，在建工程余额由 2007年底的 3,498.84 万元增长到 2021年底的,7,519.93万元。,7、2021年第二次股权转让,2021 年 5 月 2 日，股东梁桂秋与朱蘅签订?股份转让协议书?，以 1,200.00,万元向朱蘅转让其所持有公司 100.00 万股股份，占公司总股本的 2.53%；2021,年 6 月 2 日，股东梁桂秋与深圳德道投资管理签订?股份转让协议书?，,以 1,200.00 万元向德道投资其转让所持有公司 100.00 万股股份，占公司总股本,的 2.53%。上述事项于 2021 年 12 月 31 日完成了工商变更登记。此次股权转让,完成后，公司的股本结构如下：,股本结构,股东名称,股数(万股),比例,梁桂秋,圣金源,梁桂添,红岭创投,梁桂忠,朱蘅,德道投资,黄宁,合计,2,317.0173,562.3238,509.8402,200.0000,127.4600,100.0000,100.0000,32.1838,3,948.8251,58.68%,14.24%,12.91%,5.06%,3.23%,2.53%,2.53%,0.82%,100.00%,上述两次股权转让，主要是为了完善法人治理结构，标准公司运作，梁桂秋,分别以1,200万元的价格向朱蘅和深圳市德道投资管理转让100万股股,份，转让价格参照同期红岭创投增资价格确定。,朱蘅，女，中国国籍，无永久境外居留权，身份证号码32022319620918XXXX，,住所为广东省深圳市福田区益田村。朱蘅女士1982年至2001年先后就职于江苏省,张渚桃溪中学、深圳市景田实业股份，2001年至今任深圳市峻迪贸易有,限公司法人代表人、董事长、总经理。其受让股权的资金系个人多年积累，款项,已于2021年6月6日支付完毕。,德道投资股东为何双明和张成华，注册资本1,000万元，主营业务为创业投,资。其受让股权的款项系自有资金，款项已于2021年3月25日支付完毕。,根据审计报告，截至2007年12月31日，公司的财务状况如下：母公司报表总,资产22,650.21万元、净资产8,091.89万元、每股净资产2.54元；2007年，实现,营业收入9,297.02万元、净利润1,860.23万元。,8、2021年深圳创新投、龙岗创新投增资,经 2021 年 8 月 6 日公司股东大会决议，同意公司增加注册资本 151.1749,万元，公司注册资本由 3,948.8251 万元增加至 4,100.00 万元，其中龙岗创新投,出资 1,400.8037 万元认购 111.1749 万股，占增资后注册资本的 2.71%；深圳创,新投出资 504.00 万元认购 40.00 万股，占增资后注册资本的 0.98%。新股东出,资 合 计 1,904.8037 万 元 ， 其 中 151.1749 万 元 转 增 公 司 注 册 资 本 ， 其 余,1,753.6288 万元转作公司的资本公积金。2021 年 9 月 17 日，深圳南方民和会计,师事务所出具“深南验字(2021)第 099 号?验资报告?对此次增资进行了验资,确认。公司于 2021 年 9 月 24 日完成此次增资的工商变更登记。本次增资后，公,司的股本结构如下：,股本结构,股东名称,股数(万股),比例,梁桂秋,富海银涛,梁桂添,红岭创投,梁桂忠,龙岗创新投,德道投资,朱蘅,深圳创新投,黄宁,合计,2,317.0173,562.3238,509.8402,200.0000,127.4600,111.1749,100.0000,100.0000,40.0000,32.1838,4,100.0000,56.51%,13.72%,12.43%,4.88%,3.11%,2.71%,2.44%,2.44%,0.98%,0.78%,100.00%,注：圣金源于2021年5月6日更名为富海银涛。,本次增资的具体情况如下：,2021年，公司为补充营运资金，经股东大会决议，引入深圳创新投、龙岗创,新投，增资的作价依据为：在参考红岭创投增资入股价格12元/股的根底上，公,司与上述两家机构协商确定为12.6元/股。由于2021年初公司承接了多个工程，,急需补充公司营运资金，故本次募集资金主要用于补充营运资金。,深圳创新投股东为深圳市国有资产监督管理局、深圳市星河房地产开发有限,公司、上海群众公用事业(集团)股份、深圳市投资控股、深圳,市立业集团、福建七匹狼集团、广东电力开展股份、,深圳市亿鑫投资、深圳市福田投资开展公司、深圳市盐田港集团有限公,司、新通产实业开发(深圳)、深圳能源集团股份、瀚华担保股,份、广深铁路股份、中兴通讯股份，主营业务创业投,资。深圳创新投增资资金为自有资金。,龙岗创新投股东为深圳市创新投资集团、深圳市龙岗区对外经济发,展、深圳市泛亚创投投资，主营业务创业投资。龙岗创新投增,资的资金为其自有资金。,根据截至2021年12月31日的审计报告，公司的财务状况如下：母公司报表总,资产30,588.40万元、净资产16,055.21万元、每股净资产4.07元；2021年，实现,营业收入7,941.11万元、净利润1,563.32万元。,9、2021年以资本公积转增股本,经 2021 年 10 月 19 日召开的 2021 年第二次临时股东大会会议决议，同意以,4,100.00 万股份为基数，以每 10 股转增 5 股，将资本公积金 2,050.00 万元转,增为公司股本，转增后公司的注册资本增加至 6,150.00 万元。2021 年 11 月 24,日，深圳南方民和会计师事务所出具“深南验字(2021)第 158 号?验资报告?,对上述事项进行了验资确认。公司于 2021 年 12 月 11 日完成了上述事项的工商,变更登记。以资本公积转增股本后，公司的股本结构如下：,股本结构,股东名称,股数(万股),比例,梁桂秋,富海银涛,梁桂添,红岭创投,梁桂忠,龙岗创新投,德道投资,3,475.5259,843.4857,764.7603,300.0000,191.1900,166.7624,150.0000,56.51%,13.72%,12.43%,4.88%,3.11%,2.71%,2.44%,朱蘅,深圳创新投,黄宁,合计,150.0000,60.0000,48.2757,6,150.0000,2.44%,0.98%,0.78%,100.00%,10、公开发行股票,经中国证监监督管理委员会证监许可202124 号关于核准深圳市尚荣医疗,股份首次公开发行股票的批复核准，公司采取上网定价发行、网下询价,发行方式，公开发行 2050 万股人民币普通股，发行价格 46 元/股，发行后，公,司总股本为 8200 万股，于 2021 年 5 月 20 日完成工商变更登记手续，股权结构,如下：,股本结构,股东名称,股数(万股),比例,梁桂秋,富海银涛,梁桂添,红岭创投,梁桂忠,龙岗创新投,德道投资,朱蘅,深圳创新投,黄宁,社会公众股,合计,3,475.5259,843.4857,764.7603,300.0000,191.1900,166.7624,150.0000,150.0000,60.0000,48.2757,2,050.0000,8,200.0000,42.38%,10.29%,9.33%,3.66%,2.33%,2.03%,1.83%,1.83%,0.73%,0.59%,25%,100%,11、2021 年以资本公积转增股本,经 2021 年 5 月 16 日召开的公司 2021 年年度股东大会决议，同意以资本公,积金向全体股东每 10 股转增 5 股，转增后公司注册资本为 12,300 万股，目前公,司正在办理工商变更登记。此次转增股本后，公司股权结构如下：,股本结构,数量股,比例,一有限售条件流通股,其中：1、境内非国有法人持股,2、境内自然人持股,二、无限售条件流通股,股份合计,92,250,000,22,803,750,69,446,250,30,750,000,123,000,000,75%,18.54%,56.46%,25%,100%,二公司控制关系,公司控股股东、实际控制人为梁桂秋，共持公司 52,132,888.5 股，持股比,例 42.38%。,三公司的股权结构情况，控股股东或实际控制人的情况及对公司的影响,1、目前，公司股权结构如下：,股本结构,数量股,比例,一有限售条件流通股,其中：1、境内非国有法人,持股,2、境内自然人持股,二、无限售条件流通股,股份合计,92,250,000,22,803,750,69,446,250,30,750,000,123,000,000,75%,18.54%,56.46%,25%,100%,2、控股股东或实际控制人的情况,公司控股股东、实际控制人梁桂秋，直接持有公司 42.38%的股权。,3、控股股东或实际控制人对公司的影响,公司重大事项的经营决策均严格按公司章程及内控制度等各项规那么由董事,会、股东大会讨论决定，公司控股股东、实际控制人不存在侵占公司资产、损害,、,、,、,公司及中小股东利益，也不存在影响公司业务、资产、人员、机构及财务独立性。,四公司控股股东或实际控制人是否存在一人控制多家上市公司的现象,公司控股股东、实际控制人梁桂秋只控制深圳市尚荣医疗股份一家,上市公司，不存在控制多家上市公司的情况。,五机构投资者情况及对公司的影响,截止 2021 年 6 月 23 日，公司前十名流通股股东中权威机构投资者，共占公,司总股本的 0.07%，持股比例较小，对公司无实质性影响。,六?公司章程?完善情况。,公司严格按照?上市公司章程指引2006 年修订?的有关规定制定了?深,圳市尚荣医疗股份章程?，并通过股东大会审议，载于巨潮资讯网, :/www info )。,二、公司标准运作情况,自公司上市以来，公司严格依照?公司法?证券法?上市公司治理准那么?,及?上市公司股东大会标准意见?等法律法规的要求，不断完善公司治理结构，,制定并不断健全公司内部控制制度，股东会、董事会、监事会严格依照相关法律,法规及?公司章程?标准运作。,1股东与股东大会的运作,公司严格遵守?公司法?公司章程?及?股东会议事规那么?等法律法规召,集召开股东大会，公平对待股东，充分尊重股东的发言权及其他股东权利，会议,公平公正表决，切实保护中小股东的利益，会议决议严格遵守?深圳证券交易所,股票上市规那么?及时、充分、客观地披露，会议过程中公司常年法律参谋现场见,证。截止本报告日，公司股东大会并无违反相关法律法规现象。,2董事与董事会的运作,现任董事9名，其中独立董事3名，均由合法程序选举产生，独立董事均具有,专业背景，严格遵照?公司法?公司章程?及?独立董事制度?履行职责，发,表独立意见。董事会设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员,会，各委员会建立了明确的工作细那么，专业委员会构成符合相关法律法规的要求。,、,、,、 、 、,、 、 、,董事会议召集召开程序合法，会议决议及时、充分、客观地披露。,3监事与监事会的运作,公司监事由3人组成，其中职工监事代表3人，监事勤勉、尽责，对公司重大,事项、财务状况以及公司董事和其他高级管理人员履职情况的合法合规性进行监,督，维护公司及股东的合法权益。监事会的构成严格遵守?公司法?公司章程?,及?监事会议事规那么?，会议程序合法，截止本报告日，没有出现违法违规情况。,三、内部控制制度,?公司章程?是公司治理规章的核心和根底。公司上市之后，按照?公司法?、,?证券法?及中国证监会公布的一系列法规，先后对?公司章程?进行修订。以,?公司章程?为中心，公司先后制定了?股东会议事规那么?董事会议事规那么?、,?监事会议事规那么?独立董事制度?募集资金管理制度?信息披露管理制,度?投资者关系管理制度?关联交易管理制度?重大财务决策制度?等十,几项公司治理管理制度，清晰界定了股东大会、董事会、监事会、管理层的职责,和权限，对有关的程序性规那么做了详细规定。这一系列规章制度，形成了一个结,构完整、行之有效的公司治理规章制度体系，成为公司标准运作、稳健经营的、,行动指南。目前，公司现有的各项内控制度能够得到全面执行。,四、公司运营公开透明性,公司严格依照?深圳证券交易所股票上市规那么?等相关法律法规，准确、及,时、客观地履行了批露义务，并制定了?信息披露管理制度?，对可能影响股票,价格或者对公司管理经营有重大影响事宜，均按照上述制度以及监管部门的规定,及时履行信息披露义务，保障投资者公平获得信息的权利，保持公司运营的高度,透明度。,五、公司的独立性,公司在人员、资产、财务、业务、机构方面独立于控股股东，公司董事会、,监事会和内部机构独立运作。公司控股股东严格标准自己的行为，没有超越股东,大会直接或间接干预公司的决策和经营活动，不存在同业竞争的情况，亦不存在,控股股东及其它关联方非经营性占用公司资金的情况。,2021年7月12日,