中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司,流通证券协助司法执行业务技术接口介绍,2006.2,2,接口规范的更新,登记结算数据接口规范（结算参与人）,更新为,1.31,版。,“,PROP,实时交易数据接口规范”部分，增加了结算参与人报送流通证券司法冻结数据的数据接口；,“发送数据接口规范”部分，在业务回报文件（,ywhb.mdd,）中增加了流通证券司法冻结申报受理结果的数据内容。,3,协助司法执行基本处理流程,日间处理,日终处理,PROP,系统,券商,登记结算系统,1,、申报,2,、发送,3,、受理并处理部分业务,4,、返回结果,5,、显示结果,PROP,系统,券商,登记结算系统,6,、日终处理,7,、通过,YWHB,和,G4,返回处理结果,8,、接收,YWHB,和,G4,文件,4,协助司法执行技术框架,日间：通过,PROP,申报的,4,个业务功能,冻结,/,解冻申报录入,冻结情况查询,当日申报查询,当日申报撤销,日终：,通过,YWHB,业务回报文件返回当天所有申报的处理结果,通过,G4,返回证券冻结,解冻处理明细结果,5,冻结,/,解冻申报录入,01 冻结,02 解冻,：全部解冻和部分解冻,03 续冻,04 轮候冻结,05 轮候解冻,06 轮候续冻,6,业务处理说明：冻结,白天接受申报请求，进行合法性检查,如果合法，产生冻结编号和受理编号,不合法，返回错误原因,实时回报受理结果。,日终再次进行合法性检查，并根据持有数量进行冻结处理，实际冻结数量可能小于申报数量。,业务回报返回日终处理结果，,G4,返回处理明细结果，过户类型是,C,。,7,业务处理说明：解冻,(,一,),全部解冻,解冻对象：该冻结编号下的全部证券，包括派生权益。,申报时只指定冻结编号，证券相关字段和申报数量填空。,部分解冻,解冻对象：该冻结编号下部分证券（派生权益），或某个证券的部分数量的解冻，解冻数量不能大于冻结数量。,冻结编号、证券相关字段和申报数量都必须填写。,8,业务处理说明：解冻,(,二,),白天接受申报请求，进行合法性检查,如果合法，产生受理编号,不合法，返回错误原因,实时回报受理结果。,日终进行解冻处理。,业务回报返回日终解冻处理结果，,G4,返回处理明细结果，过户类型是,D,。,9,业务处理说明：续冻,/,轮候续冻,续冻针对冻结，轮候续冻针对轮候冻结,白天接受申报请求，进行合法性检查,如果合法，产生受理编号,不合法，返回错误原因,实时进行续冻,/,轮候续冻处理。,实时回报处理结果。,日终业务回报返回处理结果。,10,业务处理说明：轮候冻结,只能对冻结原因是司法的冻结进行轮候。,白天接受申报请求，进行合法性检查,如果合法，产生冻结编号和受理编号,不合法，返回错误原因,实时回报受理结果。,日终再次进行合法性检查，并生成轮候数据。,业务回报返回日终处理结果。,11,业务处理说明：轮候解冻,轮候解冻针对轮候冻结，只有全部解冻，没有部分解冻。,白天接受申报请求，进行合法性检查,如果合法，产生受理编号,不合法，返回错误原因,实时进行轮候解冻处理。,实时返回处理结果。,日终业务回报返回处理结果。,12,申报界面,13,申报填写要点：关键字段说明,(,一,),SBBH,申报编号,大于,0,的整数，必须填写。在同一批提交的申报数据中，申报编号不能重复，若其中有重复或不规范的申报编号，则该批申报的数据全部失败；若该批申报数据的申报编号合法，只要存在其它字段不符合规范的申报数据，则该条存在不符规范的申报记录失败，其它申报记录仍被受理。,14,申报填写要点：关键字段说明,(,二,),DJBH,冻结编号,冻结,/,轮候冻结时填空，系统受理后会返回冻结编号。以后的解冻,/,轮候解冻、续冻,/,轮候续冻都需要填此编号。,SCDM,市场代码,01,： 上海市场,DJDX,冻结对象,1,： 证券,15,申报填写要点：关键字段说明,(,三,),DJYY,冻结原因,2,： 司法,DQR,到期日,必须是,8,位合法日期，如,20051010,。,HYDM,清算编号,必须是正确的清算编号。,16,申报填写要点：派生权益的标志,派生权益的三个标志,送股标志,红利标志,兑息标志,派生权益（孳息）标志说明,在冻结,/,轮候冻结时必须填相应标志。,如果选择,1,包含孳息，则证券冻结期间产生的相应的权益也将被冻结。,17,申报填写要点：证券代码五要素,(,一,),普通股,职工股,普通股的送股权,职工股的红利权,证券代码,600xxx,600xxx,600xxx,600xxx,证券类别,PT,ZG,PT,ZG,流通类型,0,N,1,2,权益类别,S,HL,挂牌年份,2004,2005,18,申报填写要点：证券代码五要素,(,二,),基金,基金红利权,债券,债券的兑息权,证券代码,500xxx,500xxx,010110,010110,证券类别,JJ,JJ,GZ,GZ,流通类型,0,2,0,1,权益类别,HL,DX,挂牌年份,2005,2005,19,申报填写要点：证券代码五要素,(,三,),错误,错误,错误,错误,证券代码,500xxx,600xxx,600xxx,证券类别,PT*,JJ*,ZG,流通类型,0,2,0*,权益类别,HL,挂牌年份,2005,20,申报填写要点：数量单位,股票,股,债券：国债、企债、可转债等,元,基金,份,权证,份,21,申报填写要点：字段的填或不填,(,一,),冻结,/,轮候冻结,全部解冻,部分解冻,轮候解冻,续冻,/,轮候续冻,冻结编号,冻结对象,冻结原因,证券账户,证券五要素,申报数量,22,申报填写要点：字段的填或不填,(,二,),冻结,/,轮候冻结,全部解冻,部分解冻,轮候解冻,续冻,/,轮候续冻,申请单位,到期日,孳息标志,申请日期,注：,表示必填，,表示必须为空，,表示可选,23,申报应答中的几个编号字段,SBBH,申报编号,和申报请求的对应字段相同。,DJBH,冻结编号,冻结,/,轮候冻结申报被接受时由登记公司产生，用于日后的解冻,/,轮候解冻、续冻,/,轮候续冻。,SLBH,受理编号,申报被接受时由登记公司产生，用于当日的申报查询和申报撤销。,24,冻结情况查询,查询指定账户所有证券冻结和证券轮候冻结情况。,一次申报只能查询一个帐号。,应答中一个冻结编号可能有一条或多条记录：,冻结证券发生分派权益,冻结证券部分数量的品种变更,轮候部分生效,其他情况,25,冻结情况查询界面,26,当日申报查询,查询指定受理编号的申报的情况。,JGDM,返回该笔申报的状态，,JGXX,返回该笔申报的具体处理说明：,已受理，但未经过日终处理的冻结、解冻、轮候冻结业务的申报，,JGDM,返回,0000,，,JGXX,返回受理成功。,已成功处理的实时业务的申报：,JGDM,返回,0000,，,JGXX,返回处理成功。,其他返回具体的错误代码和信息。,27,当日申报撤销,撤销指定申报编号的申报。,只能撤销当天已受理成功，并且尚未经过日终处理生效的冻结、解冻和轮候冻结的申报。,续冻、轮候续冻和轮候解冻申报因为已经实时生效，所以不能撤销。,28,申报查询撤销界面,29,日终：,YWHB,业务回报文件,返回所有申报成功的业务处理结果，包括日终处理的业务和实时处理的业务。,YWLX,业务类型,406,冻结解冻业务。,JGDM,结果代码,0000,表示成功，其他都为失败，具体信息可以看,JGSM,结果说明字段。,CGSL,成功数量,在,SBLX=01,冻结时，返回冻结成功的数量，其他业务都返回,0,。,30,G4,文件发送证券冻结解冻数据,发送冻结,/,解冻成功的数据,冻结成功数据,GHLX,过户类型字段是,C,解冻成功数据,GHLX,过户类型字段是,D,31,谢 谢,技术开发部 姚文江 联系 ：,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司,32,