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单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,基于经济鼓励的环境政策手段,环境保护手段的评价标准,排污费,排污权交易,9/15/2024,1,环境政策手段分类,一类是制订法规。规定有关环境保护权利与义务的财产法那么property rules与责任法那么liability rules。,财产法那么确定的是环境产权的初始配置。,责任法那么确定的是在环境危害事实成立的前提下，责任方应该向受害方支付环境损害补偿金；或者在保护环境影响自身开展的前提下，受益方应该向受损方支付环境/生态保护补偿金。,9/15/2024,2,环境政策手段分类续,一类被称为Command-And-Control，简称CAC，中文往往译为行政手段。,CAC的真正含义，是指政府制订具体的环境标准，而不是指政府利用行政权力实施环境保护。,具体的环境标准包括：环境质量标准Ambient Standard、排放标准与技术标准。,9/15/2024,3,环境政策手段分类续二,第三类称为基于经济鼓励的环境政策手段。这种手段通过确定污染环境的经济代价，来限制经济当事人的污染行为。这类手段包括：污染税或排污费、污染物减排补贴、产品税、罚款、押金Deposit Refund、排污权交易等。,9/15/2024,4,环境保护手段的评价标准,效果,效率,社会价值,9/15/2024,5,效果,原文为effectiveness，通常译为“有效性。为了与效率efficiency相区分并防止理解上的歧义，这里译为“效果。,效果有多重含义。,首先，即环境政策手段能否到达其预期的目标。如果达不到预期效果，那它显然是有缺陷的。,其次，环境政策手段所到达的目标是否正确。,9/15/2024,6,效率,效率是指能否用尽可能少的投入来到达尽可能大的产出。,效率也有多种提法。如果环境保护目标为既定，效率标准表现为本钱-效果分析Cost-Effectiveness。如果环境保护目标本身有待确定，效率标准表现为费用-效益Cost-Benefit分析。,考虑效率时，必须将交易本钱考虑在内。,9/15/2024,7,社会价值,任何社会都有自己的价值标准。这些社会价值标准具有普遍性，环境政策手段的采用必须考虑到这些价值标准。,1生存权 环境政策手段的使用不能危及公众的生存。,2公平 环境保护的费用和效益应该合理分摊。,9/15/2024,8,社会价值续,3公众参与 环境保护涉及所有人的利益，应该尽可能对公众进行宣传并吸收公众参与环境保护的决策过程和执行过程。,4非扰民性Nonintrusiveness 环境保护在给公众带来益处的同时，也可能带来某些负面影响。完全不影响是不可能的。但应该尽可能减少负面影响。,9/15/2024,9,排污费,污染物减排的方法 ：减产、清洁生产、终端End-of-Pipe治理 。,减排本钱Abatement Cost是指为减少污染物排放量所支付的本钱。一般来说，厂商比作为监管者的政府更清楚什么方法是减少其污染物排放的最有效的方法，而且会采用这种最有效的方法来减排。,9/15/2024,10,排污费续,边际减排本钱是随着污染物减排量的增加而上升的。,在现实生活中，存在着污染物减排的规模经济现象。但在本讲中，我们假定边际减排本钱函数是连续递增函数。,9/15/2024,11,排污费续二,再假定所有厂商排放的均为均质混合污染物uniformly mixed pollutant例如挥发性有机化合物。这意味着在控制区内，任何污染源减少一吨污染物，都是同样有效的。因而减排目标与污染源无关。因此，减排本钱高的污染源少减排就是合理的。,9/15/2024,12,排污费根本模型,假定某一时期，某地有k个厂商在生产过程中排放某种均质混合污染物，其排放量分别为e1、ek，那么其同期总排放量E为：,(6.1),9/15/2024,13,排污费根本模型续,在生产过程中，这些厂商使用i种投入。用ri表示第i种投入的数量，用y表示产出数量。那么对第k家厂商来说，有生产函数yk=fk(r1k,rik)。,为了减少污染物的排放，厂商可以采用vk数量的终端治理技术来减排污染物，也可以减产。因此，第k家厂商的污染物排放函数是：ek=bk(yk,vk)。,9/15/2024,14,排污费根本模型续二,假定一单位终端治理技术的本钱是pv，各种投入对厂商来说，它们是外生的的价格分别是p1,pi，那么作为全社会代表的政府所面临的问题是：,(6.2),9/15/2024,15,排污费根本模型续三,9/15/2024,16,排污费根本模型续四,(6.2)式说明，政府所面临的问题，是使得全社会的投入本钱与减排本钱最小化。,(6.3)- (6.6)式说明，约束条件包括：各厂商的生产到达某一特定的产出水平；在这一组特定产出水平之下，各厂商的污染物排放量之和等于或低于社会最优污染水平E*；各厂商的产量和污染物排放量都不可以是负数。,9/15/2024,17,排污费根本模型续五,(6.4),式中，厂商的污染物排放量随产量的增加而增加，随终端治理技术数量的增加而递减。,用污染物排放函数替代污染物实际排放水平 ，可以得出拉格朗日方程式,(6.7),9/15/2024,18,排污费根本模型续六,(6.7),式中，,和,是拉格朗日乘子。,分别就投入量,r,i,和代表污染物减排量的终端治理技术数量,v,k,求导，以得出最小值。结果分别是,对所有的,i,和,k,来说,，有,(6.8a),9/15/2024,19,排污费根本模型续七,对所有的,k,来说，有,(6.8b),由于在,(6.4),式中，厂商的污染物排放量是随终端治理技术数量的增加而递减的，因而在对,v,k,求导时，,(6.8,b),式中 的数值是负的。,9/15/2024,20,排污费根本模型续八,以上两式说明，投入和污染物减排的价格等于其边际产量的价值的那一点，就是投入品数量与污染物减排量应该到达的均衡点。在这一点上，可以得出全社会的最优解。,9/15/2024,21,排污费根本模型续九,为了到达上述最优解，政府决定对每一单位污染物征收t*数量的排污费。显然，这是为了使得全社会污染物排放量下降到社会最优污染水平E*。因此，t*应该相当于E*时的边际减排本钱。面对排污费，厂商面临的问题是：,(6.9),厂商面对的约束条件，就是前面提到的(6.3)、(6.4)和(6.6)。,9/15/2024,22,排污费根本模型续十,同样用污染物排放函数替代污染物实际排放水平，可以得出拉格朗日方程式,(6.10),9/15/2024,23,排污费根本模型续十一,同样分别就投入量,r,i,和代表污染物减排量的终端治理技术,v,k,求导以得出最小值。结果分别是,对所有的,i,来说，有,(6.11a),(6.11b),9/15/2024,24,排污费根本模型续十二,将(6.11)式与(6.8)式进行比较，可以发现，厂商的最优解与全社会的最优解可以是一致的。前提是：投入品价格相当于产品价格与投入品边际产量的乘积，单位终端治理技术的本钱pv相当于该技术的边际减排量与单位排污费排污费相当于污染物的价格的乘积。,9/15/2024,25,排污费根本模型续十三,对于厂商来说，在投入品价格、产品价格、单位治理技术本钱和排污费标准为既定的前提下，能够调整的仅仅是投入的数量和治理技术的采用数量。而对于政府来说，投入品价格、产品价格与单位治理技术本钱是它无法控制的，但排污费的征收标准是政府可以决定的。,9/15/2024,26,排污费根本模型续十四,政府可以通过调整排污费来影响治理技术的边际减排量边际减排量越大，减排的边际本钱越高，进而影响总减排量。适当的排污费标准可以使得社会到达最优污染水平。,9/15/2024,27,排污费扩展模型,有许多污染物是非均质的，它们对环境的影响不仅取决于排污量，而且取决于排污地点。,非均质混合污染物对某一地点通常是指监测点j的污染水平aj为,(6.12),9/15/2024,28,排污费扩展模型续,式中，系数djk通常被称为转换系数Transfer Coefficient。下标k=1K，代表污染源。,非均质混合污染物的控制目标是将污染物的浓度降低到某一目标水平。即,(6.13),9/15/2024,29,排污费扩展模型续二,式中，a*j是各监测点的目标污染水平。假定各监测点的目标污染水平相同，那么可以把a*j简化为a*。,政府的目标是，在约束条件(6.3)、(6.4)、(6.6)与(6.13)下，使得(6.2)式最小化。因而有拉格朗日方程式,(6.14),9/15/2024,30,排污费扩展模型续三,对式(6.14)求一阶条件，并与厂商面临排污税时的决策比较。我们发现，为有效到达控制目标，各企业的税率t*k必然不同。,因为t*k同时取决于两个因素，环境目标水平与厂商排污对各监测点环境质量的影响程度。,9/15/2024,31,排污费扩展模型续四,只要减排是环境质量达标的必要条件，污染物减排的影子价格就一定大于0。,由于在不同的监测点，厂商有不同的转换系数，因而可以在以下两种方法之间进行选择。,一种是厂商污染最严重或厂商污染造成的经济损害最大的监测点的转换系数为根底，计算出一个统一的税率；,9/15/2024,32,排污费扩展模型续五,另一种是先对不同的监测点赋予不同的税率,j,，再根据厂商对某一监测点的影响即转换系数进行调整，即,k,厂商为其对,j,监测点的污染纳税,d,jk,j,。,厂商的总纳税额为 。式中，监测点数量为,j,=1,J,。,9/15/2024,33,减排补贴,对减少污染物排放的厂商发放补贴，这是政府为了促使污染者缩小生产规模或购置和安装环保设备而采用的另一种经济手段。政府企图通过给治理污染者以一定的利益的方法，促使厂商主动减产或治理污染。,假定政府为了确保总排放量不高于E*，决定在厂商现有排污水平 的根底上，对每减排一单位污染物给予s*数量的补贴，那么厂商面临的问题是：,9/15/2024,34,减排补贴续,(6.15),同样就代表污染物减排量的终端治理技术,v,k,求导以得出最小值。结果是,(6.16),9/15/2024,35,减排补贴续二,(6.16)式说明，当单位终端治理技术的本钱pv相当于该技术的边际减排量与单位补贴补贴相当于污染物的价格的负值的乘积时，厂商的最优解与全社会的最优解一致。因此，就对单个厂商的排污量的影响而言，等量的排污费与减排补贴的效果是相同的。,但是，就对有关产品的行业规模的影响而言，等量排污费与减排补贴的效果就不一致了。,9/15/2024,36,9/15/2024,37,9/15/2024,38,排污权交易根本模型,假定在某地，均质混合污染物二氧化碳的排放量A可以由下式来表示：,A=+(efi-xi) (6.17),其中，是来自其它来源包括自然界的二氧化碳排放量，efi是在不加控制的情况下，由i=1,n个厂商排放的二氧化碳量，xi是这些厂商的二氧化碳减排量。,9/15/2024,39,排污权交易根本模型续,厂商的减排本钱Ci仅仅取决于减排量，即有,Ci=Ci(xi) (6.18),其中，Ci(xi)是连续的、两次可微函数。C0，C0。政府希望将二氧化碳排放量控制在 低于现有排放水平。,政府面临的问题是,9/15/2024,40,排污权交易根本模型续二,9/15/2024,41,排污权交易根本模型续三,(6.20)式说明，来自其它来源的排放量与厂商减排后的排放量之和必须低于某一目标值。这一问题的解可以用库恩-塔克方法得到。可以得出拉格朗日方程式,(6.22),9/15/2024,42,排污权交易根本模型续四,对二氧化碳减排量,x,i,进行微分，得出最优结果的库恩-塔克条件,C,i,(x,i,)/,x,i,-,0,i,=1,n,(6.23),或可简化为,9/15/2024,43,排污权交易根本模型续五,9/15/2024,44,排污权交易根本模型续六,以上式子说明，是排污量总量控制排污权由此而来的影子价格，只有在有确定的排污量控制、从而形成对排污的约束即(6.24c)式中的+(efi-xi)等于 时，根据(6.24d)和(6.24e)式，才是正值。根据(6.24a)式，所有厂商的边际减排本钱应该等于。如果某一厂商第一单位污染物减排本钱就高于的话，那它就不应该减排。,9/15/2024,45,排污权交易根本模型续七,在这样一个排污权市场上，排污权的供给量即允许排污的数量 应该等于(efi-xi)，然后按照一比一的比例在需要排污的厂商之间进行交易。这就是排污权体系Emissions Permit System，简称EPS。在EPS中，排污权代表的是可排放污染物的数量。,9/15/2024,46,排污权交易根本模型续八,假定每个厂商最初得到的排污权数量为 ，且 = ，排污权的价格最初任意地定为p，那么厂商面临的问题是：,(6.25),9/15/2024,47,排污权交易根本模型续九,9/15/2024,48,排污权交易扩展模型,非均质混合污染物对环境的影响不仅取决于其排放量，而且取决于其排放地点。非均质混合污染物对某一地点通常是指监测点j的污染水平Aj为,(6.27),(6.27)式中，j是监测点j来自其它来源包括自然界的污染物，dij是转换系数。于是问题变成,9/15/2024,49,排污权交易扩展模型续,min,C,i,(,x,i,) (6.28),约束条件是,j,+,d,ij,(,e,fi,-,x,i,) (6.29),(6.29),式中， 是监测点,j,所允许的最高污染水平。假定所有导致污染的厂商都必须采取措施减排，因而对任一厂商,i,来说，,x,i,0,。,9/15/2024,50,排污权交易扩展模型续二,最优结果的库恩-塔克条件是,Ci(xi)- dijj=0 (6.30),(6.30)式说明，每一厂商污染源的边际减排本钱Ci(xi)是各监测点排污量总量控制影子价格的j加权平均。,各监测点的j是不同的，因而不同厂商的边际减排本钱又是不相同的。这被称为环境权体系Ambient Permit System，简称APS。,9/15/2024,51,排污权交易扩展模型续三,在APS体系中，排污权代表的是特定监测点的环境损害量例如溶解氧而不是污染物的排放量。显然，此时的排污权交易不一定按照一比一的比例在需要排污的厂商之间进行交易。,9/15/2024,52,排污权交易的规那么,在EPS中，由于排污权是按照一比一的比例在需要排污的厂商之间进行交易的，因而排污总量不会增加。但如果涉及的是非均质混合污染物，那么位于不同地点的厂商排放相同数量污染物，对特定地点所造成的环境损害是不同的，因而在排污总量不增加的前提下，按照EPS进行的排污权交易可能导致环境损害的上升。,9/15/2024,53,排污权交易的规那么续,在APS中，排污权交易是以各监测点所受环境损害程度不变为前提的。但如果某一厂商污染源对监测点的影响程度比另一厂商要小，那么在监测点所受环境损害程度不变的条件下，前者向后者购置排污权首先意味着排污总量的上升，其次意味着污染物长距离转移的增加。,9/15/2024,54,排污权交易的规那么续二,此外，APS条件下，还存在这样的可能性：在进行排污权交易前，某些监测点的环境质量是好于设定目标的。由于在这些监测点附近排放污染物可以节约本钱，因而在排污权交易后，这些监测点的环境质量下降到设定目标水平。,为了解决上述问题，经济学家提出各种各样的排污权交易规那么。其中最著名的有三种。它们是,9/15/2024,55,排污权交易的规那么续三,污染补偿体系Pollution Offset System：排污权交易的后果不可以阻碍任何监测点的环境质量达标。但不排除排污总量的增加及监测点的环境质量下降到设定目标水平。,不退化补偿体系Non-degradation Offset System：排污权交易的后果不可以阻碍任何监测点的环境质量达标，且排污总量不增加。,9/15/2024,56,排污权交易的规那么续三,改进的污染补偿体系Modified Pollution Offset System：如果排污权交易前的环境质量水平高于设定目标水平，那么排污权交易的后果不可以阻碍原有的环境质量水平；反之，如果排污权交易前的环境质量水平低于设定目标水平，那么排污权交易的后果不可以阻碍环境质量达标。,9/15/2024,57,排污权交易的正面效应,优化资源配置,有利于政府的宏观调控,对经常变动的市场物价和厂商治理本钱作出及时的反响,9/15/2024,58,实行排污权交易的前提,政府具有维持和管理排污权市场交易秩序的能力,政府对污染者排污的有效管理,保证政府工作人员认真履行职责，防止他们以权谋私,处理好环境方面生存权和开展权之间的关系，公平和各自需要的关系，可以买卖的权利和不可买卖的权利之间的关系,9/15/2024,59,
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