创建服务于国企改革及高科技行业的创新型投资银行项目建议书

Click to edit Master title style,Click to edit Master text styles,Second level,Third level,Fourth level,Fifth level,*,*,Footnote,资料来源：,Sources,Unit of measure,Sticker,Legend,Legend,Legend,一九九九年一月,创立效劳于国企改革及高科技行业的创新型投资银行,联合证券公司,机密,工程建议书,说明,本咨询工程建议书是秉承联合证券公司总裁储忠先生委托完成，作为独立咨询参谋为联合证券公司在实施本咨询工程中的研究框架。,1,工程的主要内容,主要内容指导下的研究课题,工程的工作方法,本工程建议书内容,工程的主要任务,工程小组的人员组成,工程预算,工程的时间安排,2,工程的主要任务,秉承联合证券公司总裁储总先生的委托，本咨询工程的主要任务可概括为三大局部：,确定联合证券在中国证券/投资银行领域的总体定位及开展前景；,制定联合证券未来5至10年的战略方针和战略目标；,形成联合证券1999-2000年的具体行动方案大纲。,3,工程的主要内容,主要内容指导下的研究课题,工程的工作方法,本工程建议书内容,工程的主要任务,工程小组的人员组成,工程预算,工程的时间安排,4,工程的主要内容,上述研究内容可概括为对以下三大问题的答复：,联合证券的现状如何？内部与外部，优势与劣势，时机与威胁,联合证券向何处开展？基于对现状的分析及将来的预测，确定今后,的战略方针和战略目标,联合证券如何贯彻上述方针，实现上述目标？近期和中期的行动纲,领及时间表。,对上述问题进行正确的，全面的，有创造性的和有深度的答复涉及许多方面的分析、研究和总结，而且这些工作都建立在大量的事实和数据之上。由此，我们建议咨询工程按下述结构展开，并对每一论题进行深入细致的分析研究。,5,公司战略筹划的7S概念框架,领导风格,Style,组织结构,Structure,员工,Staff,运营系统,Systems,核心技能,Skills,员工是指企业内部人员， 这里主要考虑的是员工队伍作为一个整体的特性，而不是每个员工的个人情,况。,领导风格是指企业的经理层作为一个集体针对时间、精力和象征性行动的使用方法。,运营系统是指企业内部日常事务处理的过程和程序。,企业作为一个整体及其中的每一个成员所秉持的对企业和个人行为正确性和可接受性的看法。,核心技能是企业作为一个整体所拥有的独特的能力，它区别于企业内单个个人的能力。,公司战略是为了或持续的竞争优势而采取的一系列相互协调的行动。,组织机构是指说明企业内部汇报关系的关系图，它说明了企业内部各项任务的分配和集成的关系。,公司战略,Strategy,价值观,Shared Values,开展前景,Vision,6,公司开展前景/目标是公司战略、核心技能和价值观的交集，同时它们之间是互动的关系,联合证券的开展前景：成为效劳于国企改革及高科技行业的创新型投资银行。,公司战略,核心技能,价值观,在哪里竞争？WHERE,应如何竞争？HOW,竞争战略在时间上应如何把握？WHEN,产品/客户管理能力,风险管理技能,跨地域管理能力,对高技术行业的了解,金融创新的能力,合伙人思维,承担风险的意识,失败/成功的评判,鼓励机制,领导风格,STRATEGY,SHARED VALUE,SKILLS,7,联合证券战略方面应考虑的议题WHERE,战略方面应考虑的议题,可能考虑的子议题供讨论,联合证券在哪里竞争？ WHERE,客户群,哪些目标客户群是联合证券要努力吸引的？,哪些目标客户群联合证券想要效劳，但并不愿意投入更多的资源？,联合证券在高科技和国企改革领域目标客户群有何行业侧重？,产品/效劳,联合证券产品/效劳的广度和范围如何确定？,如何稳固和提高已有主要产品/效劳的市场份额，形成规模效益？,应推出什么样的新产品/新效劳？,跨地域市场,联合证券目标客户群的地域分布是什么？,针对不同地域市场的产品/效劳有何特点？,跨地域投资银行及风险投资业务应具备哪些特点？,8,联合证券战略方面应考虑的议题WHERE,战略方面应考虑的议题,可能考虑的子议题供讨论,联合证券在哪里竞争？ WHERE,渠道/通路,联合证券通过什么渠道才能到达目标客户？,针对不同产品和效劳的渠道是什么？,纵向整合度,如何确定联合证券在各价值链中的位置及竞争对手？,联合证券是否需进行纵向的收购和兼并？,9,联合证券战略方面应考虑的议题HOW,战略方面应考虑的议题,可能考虑的子议题供讨论,联合证券应如何竞争？ HOW,联合证券的价值号召力是什么？,客户能获得的价值是什么？,为什么客户要使用联合证券的产品/效劳？,如何建立和保持联合证券的竞争优势？,如何有效效劳于高科技和国企改革领域，并成为创新型专家？,如何在风险投资价值链上准确定位，取得领先优势？,如何为国企改革提供创新的/可操作投资银行解决方案？,如何合理化设置网点并提高网点运作效率？,如何整合40多家股东下属的证券营业部？,目标绩效：本钱结构、盈利结构等,区域整合：深圳、上海、北京区域总部,功能设置：投资银行、风险投资、个人金融效劳等总部、区域总部、营业部,10,联合证券战略方面应考虑的议题HOW,战略方面应考虑的议题,可能考虑的子议题供讨论,联合证券应如何竞争？ HOW,如何协调与政府、股东及其他利益体的关系？,如何设计联合证券核心管理和工作流程框架 ？ SYSTEM,如何有效地设定联合证券组织结构和人力资源管理框架？ STRUCTURE/STAFF,11,联合证券战略方面应考虑的议题WHEN,战略方面应考虑的议题,可能考虑的子议题供讨论,联合证券的竞争战略在时间上应如何把握？ WHEN,联合证券在WHERE/HOW平面上的战略定位按怎样的时间表演化？,联合证券何时进入新市场，何时退出现有的没有潜力的旧市场？,何时进行先期投入，在不影响竞争态势的前提下取得时间上的先入优势？,联合证券何时进行投入，以完全改变竞争格局？,联合证券何时能具备保障创新成功的组织、资源、文化和管理过程？,12,联合证券核心技能方面应考虑的议题SKILL,核心技能方面应考虑的议题,可能考虑的子议题供讨论,联合证券需要开展的核心技能是什么？SKILL OR CORE COMPETENCIES,联合证券如何提高产品/效劳及客户管理能力？,联合证券如何开展对高科技产业有潜力工程的识别、培育和管理能力？,联合证券如何提高创新能力，包括金融产品/效劳创新、客户关系创新、政府关系创新等？,联合证券如何在国企改革中强化自己在资产重组，收购兼并操作中的技能并不断创新？,联合证券如何提高抵御风险、更重要的是利用风险的能力？,联合证券如何获得真正的跨地域的能力，包括管理/控制、地域拓展/开展等？,13,联合证券价值观方面应考虑的议题SHARED VALUE,价值观方面应考虑的议题,可能考虑的子议题供讨论,如何造就联合证券特有的价值观？SHARED VALUE,联合证券如何培育合伙人意识？,联合证券如何提高挑战风险的意识？,联合证券应采用怎样的评价成功与失败的标准及鼓励机制？,联合证券应形成什么样的领导风格？ STYLE,联合证券应塑造什么样的企业文化？,14,工程的主要内容,主要内容指导下的研究课题,工程的工作方法,本工程建议书内容,工程的主要任务,工程小组的人员组成,工程预算,工程的时间安排,15,工程的工作方法,此咨询工程将依据一切从事实和数据出发为原那么，在强调与联合证券工程成员互动沟通的根底上，采用国际领先的管理参谋公司通常的工作方法：,企业内部及外部的研究与信息资料的分析与整理；,企业内部及外部的访谈或问卷调查；,国内外竞争对手的案例分析；,行业内外专家沟通及研讨；,工程组内部讨论、总结、再讨论、再总结。,16,工程的主要内容,主要内容指导下的研究课题,工程的工作方法,本工程建议书内容,工程的主要任务,工程小组的人员组成,工程预算,工程的时间安排,17,工程的时间安排,2,月1日2月5日,2,月8日2月12日,2月15日2月19日,工程启动,与储总深入沟通,收集资料及数据,内部访谈,深圳，联合证券总部,收集资料及数据,外部访谈,专家研讨,深圳,上海,北京,春节休假,工作内容,工作地点,工程的时间安排续,2,月22日2月26日,3月1日3月5日,3月8日3月12日,内部访谈,专家研讨,完成案例分析,工程组内部讨论,深圳,上海,北京,准备中期报告,与储总讨论中期报告,深圳,上海,北京,进一步的资料收集,内部高层沟通中期报告,进一步的外部访谈,细化,深圳,上海,北京,工作内容,工作地点,工程的时间安排续2,3,月15日3月19日,3月22日3月26日,汇总各方面意见,工程组内部讨论、总结,准备最终报告,深圳,上海,北京,与储总讨论最终报告,修改报告,提交最终报告,两种版本,深圳,工作内容,工作地点,工程的主要内容,主要内容指导下的研究课题,工程的工作方法,本工程建议书内容,工程的主要任务,工程小组的人员组成,工程预算,工程的时间安排,21,根据储总的建议和管理参谋业的惯常做法，咨询工程小组由以下人员组成,工程主持人：储总,高级咨询参谋2人,工程负责人：李虹,联合证券成员1人,研究助理2人,工程的主要内容,主要内容指导下的研究课题,工程的工作方法,本工程建议书内容,工程的主要任务,工程小组的人员组成,工程预算,工程的时间安排,23,工程预算由专业效劳费和实际费用两项构成,此咨询工程的预算主要是依据前一段时间与储总的沟通，并且参考管理参谋业的收费标准，以高质量地完成工程内容为宗旨，并且考虑到与联合证券公司及储总的今后长期合作。因此，专业效劳费率的设定是比较保守的。大致费用结构如下：,专业效劳费：RMB 225,000。,依据：专业效劳费率：RMB 2,500/人天；,参谋人数：3人；,工作天数：按30天计，实际工作天数将大大超过30天。,实际费用：RMB 175,000 按不超过总费用的50%计,包括：差旅费、住宿费、市内交通费、助理人员工资、研究与信息费、报告制作费、专家劳务费、计算机设备，文具，会议费等。这局部费用将实报实销，并以节俭为宗旨。,24,