01-第一章++抽样调查概述

,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,*,抽 样 调 查,暨南大学经济学院统计学系 陈光慧个人邮箱：,mathlab,本课程教材：,李金昌,.,应用抽样技术,.,科学出版社, 2007.,教学课件下载地址：,邮箱地址：,cghkejian,密码：,789789,2,第一章 抽样技术概述,本章要点,本章对抽样技术的涵义、作用、产生历史和实际应用等作简要介绍，为以后各章的学习奠定基础。具体要求：,正确理解抽样技术的科学涵义、基本分类和特点，对抽样调查的基本程序和作用有初步的认识；,对抽样技术产生与发展的历史有一般的了解；,对抽样技术的实际应用有大致的认识。,4,第一节 什么是抽样技术,5,一、抽样技术的涵义,什么是抽样技术？,最通俗的理解就是从统计调查总体中抽取样本进行调查，获取数据，然后对总体数量特征作出推断的技术。抽样技术是一种非全面统计调查的技术，运用抽样技术所进行的调查称为抽样调查。从广义上说，一切非全面的统计调查都是抽样调查。,在抽样调查中，抽样技术的运用主要有两个方面：,抽取样本,和,估计总体,。,根据样本抽取的方式不同，抽样可以分为两类：,非概率抽样和概率抽样,。,6,样本,总体,如果你想知道一锅汤的味道，你不必把这锅汤全部喝掉！这就是抽样技术的精髓所在。,7,（一）非概率抽样,非概率抽样,没有严格的定义，也称,非随机抽样,，是一种不按照随机原则、总体中各单位被抽中概率事先未知或难以确定的抽样，样本的抽取主要根据人们的主观判断或简便性原则来进行。,其致命的,缺点,是，难以计算和控制抽样误差，难以保证推断的准确性和可靠性。,非概率抽样主要有以下几种形式：,随意抽样、判断抽样、定额抽样和流动总体抽样。,8,1,随意抽样,，也称任意抽样，即抽样者随意地或任意地（通常是遵循简便性原则）从总体中抽取样本。,2,判断抽样,，也称有目的抽样或有代表性抽样，即抽样者根据自己的知识、经验和判断从总体中挑选出,“,典型的,”,或,“,有代表性,”,的单位来组成样本。,3,定额抽样,，也称配额抽样，即抽样者按照规定的定额获得一个在某些特征上与总体结构大致成比例的样本。它是先对总体按一定标志分类，并按比例分配每类应调查单位的定额，然后由抽样者在每类进行判断抽样。,4,流动总体抽样,，也称,“,捕获,标记,再捕获,”,抽样，即抽样者先从流动总体中获取部分单位，加以标记后放回总体，过一段时间后再获取部分单位，然后根据再获取单位中有标记单位的比例来推算总体的数量。,9,思考题,现在想调查一个水库里鱼的总数量，如果不准抽干水库的水，那么应该用什么方法计算该鱼塘的鱼总数量。,10,解决方法,设该鱼塘鱼总量为,S,，现捕捞起,R,条，用红漆涂红每条鱼尾，然后均匀放入水中，几天后，再捕捞起,T,条鱼，发现红漆涂过尾巴的鱼有,r,条，则有比例等式 为： ，该鱼塘鱼总量为： 。,11,（二）概率抽样,概率抽样,也称,随机抽样,，是一种,以概率论和随机原则为依据,来抽取样本的抽样，是使总体中的每个单位都有一个事先已知的、非零概率被抽中的抽样。总体各单位被抽中的概率可以通过样本设计来规定，通过某种随机化操作来实现。通常所说的、狭义上的抽样就是指概率抽样，狭义上的抽样技术就是指概率抽样技术。,常用的概率抽样方式有,简单随机抽样、分层抽样、系统抽样、整群抽样、多阶段抽样,。,12,概率抽样的特点：,1,.,样本的抽取遵循,随机原则,。所谓随机原则就是样本的抽取排除了人的主观随意性或目的性，调查对象总体中的每个单位都按照一定的、事先已知的概率被抽选，也就是说总体中的任何一个单位都有机会被抽中。,2,.,可以运用,概率估计,的方法对总体数量特征进行推断，包括对总体数量特征（或总体目标量）进行估计或作出假设检验,。,3,.,抽样误差,可以计算并加以控制。抽样误差是由抽样调查的非全面性和样本抽取的随机性所引起的。,13,需要强调两点：,一是,随机与随意（或随便）的区别,，随机有科学的含义，,“,随机,”,的结果可以用概率来描述，而随意则更多地带有人的主观性，,“,随意,”,的结果难以用概率来表示，两者的根本的区别在于能否确保总体中的每个单位有事先可以计算和确定的、非零的概率被抽中，这也是随机抽样（概率抽样）与非随机抽样（非概率抽样）的根本区别所在。,二是,概率抽样不同于等概率抽样,。概率抽样是指总体中的各单位都有非零的概率被抽中，各单位被抽中的概率可以相等，也可以不相等。如果各单位被抽中的概率相等，称为等概率抽样；如果各单位被抽中的概率不相等，则称为不等概率抽样。,14,二、抽样调查的基本程序,一个完整的抽样调查过程，大致包括以下七个基本步骤：,（一）设计抽样方案。,（二）编制抽样框和设计调查表,。,（三）试抽样调查。,（四）正式抽样调查。,（五）数据处理。,（六）推断分析。,（七）总结评估。,15,三、抽样技术的作用,（一）节省调查费用。,（二）提高调查的时效性。,（三）有助于提高调查数据的质量。,（四）承担全面调查难以胜任的调查任务：无限总体，破坏性调查；大规模的社会经济调查。,（五）与其它统计调查相互结合，相互补充。比如：普查与抽样调查结合，工业企业的目录抽样,（六）对总体特征的某种假设进行检验，为方案的取舍和决策的决定提供依据。评价新工艺或新政的有效性。,当然，,抽样技术也并非十全十美,，首先是由于技术性强而不易理解和掌握，其次是抽样推断的结果有时也会产生差错，三是对于总体未被调查的部分很难提供有价值的信息，四是有些理论方法问题还没有得到完全解决。,16,抽样调查失败案例解析,1936,年，美国,文学文摘,杂志利用抽样调查的方法预测了美国,1936,年总统大选。调查方法是向,1000,万杂志订户邮寄了调查问卷，调查其选举意向，最终收回,230,万份，调查结果是兰登（,London,）与罗斯福（,Roosevelt,）两人得票比例为,370,：,161,。但是，选举结果却与调查结果正好相反，此项调查也因此成为抽样调查失败的经典案例。,17,与此同时，,1935,年由年轻调查员乔治,盖洛普创立的美国民意研究所却成功预测了罗斯福将大选获胜。盖洛普使用的方法是从全美随机抽取,5,万个选民进行调查，抽取的原则是保证全美所有的选民被抽中的概率相等。,此后，,文学文摘,杂志于次年破产，而盖洛普公司（,）却一举成名，直到现在仍然是世界上最著名的市场调查、咨询公司之一。,18,2005,年，北京某大学组织了一项调查，目的是想了解该校大学生谈恋爱的比例是多少。调查方法是在周末晚上去学生宿舍，通过随机抽取宿舍对宿舍内学生进行调查。调查结果是该校大学生恋爱比例不超过,5,，该校领导对此调查结果非常满意。,那么，这项调查结果真的准确吗？调查方法是否存在问题？,19,联合国总部是否应该继续设在美国？美国某电视节目曾对此议题邀请观众打电话回应表示意见，一共接到,186000,个电话，其中,67,说“不应该”。然而，从全美抽出的一个由,500,个成年人构成的随机样本中，却有,72,的人对此问题回答“应该”。那么，到底哪一项调查更加准确呢？,20,第二节 抽样技术的产生与发展,21,一、抽样技术的历史概况,一方面，抽样调查是从统计调查的实践中提出来的，由一定范围内的全面调查到抽样方法的提出和发展。一方面抽样调查的理论与方法的发展又是建立在概率论和数理统计的基础上的。,第一阶段，个别场合使用。,1,、,1776,年，,法国,经济学家,麦桑斯,在其所著的,法国人口论,中，以部分地区的人口清查数来推算全国人口。,1786,年，法国著名数学家,拉普拉斯,建议用某些地区的出生率来推算整个法国人口，并对推算误差进行了研究。,1802,年，他在全国挑选了,30,个县，对连续三年内出生的人数进行了调查，得出人口出生率为,35,27,。,2,、,1853,年，曾提出统计结果稳定性的,“,平均人,”,理论的,比利时,统计学家,凯特莱,主持召开了第一次国际统计会议，提出在家庭收支调查方面采用,“,代表性,”,调查。,3,、,1861,年，,英国,的,威廉,法尔,在人口普查中利用了部分抽样。,19,世纪末，任,美国,联邦劳动委员会委员的,赖特,，在国家工业和劳动统计中曾提到使用,“,代表性,”,的样本。,22,4,、,挪威首任中央统计局局长凯尔,是竭力提出并推广抽样技术的先驱者，他在,1895,年,于瑞士伯尔尼召开的第五届国际统计学会会议上，根据,1894,年由他自己亲自组织进行的关于挪威退休金和疾病保险金抽样调查的经验（调查项目,60,多个，样本人数,8,万），提出了所谓,“,代表性调查,”,的抽样方法,，首次引入了抽样的概念。,他将代表性调查定义为,“,根据抽样设计，从总体的正常,代表,中合理地收集数据,”,，,认为,“,调查结果的准确性，不是取决于观察数量的多少，而是取决于正确的代表性方法,”,，主张,“,按照一个以过去统计调查为基础的合理方法来选取样本单位,”,，也就是按照调查者的主观判断来取样，这就是我们所说的,有目的抽样,。,由于凯尔没有提出完善的推断理论和解决如何检验,“,代表性,”,的问题，因此他的观点引起了激烈争论,。,23,5,、,1899,年,，在俄国彼得堡召开的第七届国际统计学会会议上，凯尔继续捍卫,“,代表性调查,”,的方法，并且强调该方法不仅适用于社会经济调查，也适用于农业和林业，还提出了分层的思想和控制调查结论、便于统计分析的主张，呼吁研究和发展这一方法的实际和理论的各个方面。国际统计学会任命一个分委员会来充分讨论这个问题，并且要求提出研究报告。,6,、,1903,年,，第九届国际统计学会会议在柏林召开，对,“,代表性方法,”,进行肯定，并建议继续进行研究。此后，相继出现了随意抽样、判断抽样、定额抽样等非概率抽样形式，并在相当长的时期里得到应用。但非概率抽样毕竟不够科学，例如,1936,年美国,文学摘要,杂志用随意抽样方式和,1948,年美国盖洛普,（,Gallup,）咨询公司用定额抽样方式对总统选举所作的推断预测都遭遇了失败。,24,7,、,随着代表性方法逐步被接受，争论的焦点开始集中在,如何保证样本的代表性,上。,德国,统计学家,波特基维茨,（,1901,年）和,英国,统计学家,鲍莱,（,1906,年）都提出应以概率论作为抽样的理论依据。,1908,年，,英国,的,戈塞特,提出了小样本思想和,t,分布理论。,1923,年，,费希尔,提出了方差分析法，完善了小样本理论，阐述了实验设计原理。,英国,统计学家,蒂配特,编制了历史上第一张,随机数字表,。,8,、,1924,年，国际统计学会成立,“,抽样方法应用研究委员会,”,。,1925,年，在罗马举行的第十六届国际统计学会会议上，发布了,鲍莱的,抽样精确度的测定,和丹麦统计学家,詹森的,代表性方法的实践,两个报告，首次对随机抽样和有目的抽样进行了比较研究，提出了要按照概率原理给每个单位都有被抽中机会的观点，从理论和实践上充分肯定了抽样方法的科学性。,25,9,、,1934,年，,波兰,统计学,家尼曼,根据概率论的原理提出了,置信区间,的推断理论，此后又提出了分层抽样的样本,最优分配,原理和方法，改进了整群抽样设计，探讨了比率估计方法和双重抽样技术，研究了不等概率抽样方法，并从对比研究中进一步肯定了随机抽样的优越性。,10,、,印度,著名的统计学家,马哈拉诺比斯,从,1931,年开始在他创办的印度统计学院中进行了一系列抽样调查实践和研究工作，他提出了“费用函数”和“方差函数”的概念用于设计最优抽样方案，创立了估计复杂样本方差的“,交叉子样本,”技术，在农作物产量抽样调查方面取得了许多重要成果。印度的另一统计学家苏克哈特米对分层抽样和非抽样误差控制的研究也取得了突出成绩。在他们的带领下，印度的抽样技术、尤其是农业抽样技术处在了世界领先水平。,26,11,、,美国,也是世界上最早推广应用抽样技术的国家之一。美国劳工部在,1937,年采用比率估计和置信区间的方法进行了全国失业情况抽样调查，在,1938,年采用了多阶段抽样方法，在,1942,年对各阶段抽样进一步采用了非等概率抽样和比率估计方法，并且进行了控制非抽样误差的设计。,1935,年，美国进行了消费品购买量抽样调查。不久，美国农业部开展了农业抽样调查。,1943,年，美国进行了劳动力月报抽样调查，后来发展成为美国最重要的一项调查,现时人口调查（,Current Population Survey,）,。,在美国抽样技术的推广应用和发展中，产生了一批著名的抽样专家，如,戴明,（,W.E.Deming,）,，汉森,（,M.H.Hansen,）,、赫维茨,（,W.N.Hurwitz,）,、麦多,（,W.G.Madow,）,，基什,（,L.Kish,）,，科克伦,（,W.G.Cochran,）,，耶茨,（,F.Yates,）,等,。,27,12,、,休哈特（,W.Shewhart,），戴明和朱兰（,J.Juran,）,等人，还把抽样技术推广应用到了统计过程控制和全面质量管理，对战后日本重建和当今世界工商业管理起到了很大的作用。,13,、,原苏联,从,1925,年开始在农业经济、雇佣劳动力、作物面积、牲畜、农产量、集市农庄市场价格、农民和职工家庭收支、工业产品质量检查等方面，广泛采用抽样调查，但随机抽样方法的普遍采用则主要从,50,年代开始。,14,、,1947,年，,联合国,专门设立了,“,统计委员会抽样分会,”,。,1950,年，联合国统计局发行了,当前各国抽样调查要况,，介绍了印度的实践和经验。,1960,年，出版了,抽样调查理论基础,，推荐了,22,种社会经济抽样调查方法，,1927,年增加至,32,种。此后又出版了,抽样设计的计算机程序,和,工业普查实用抽样技术,。,28,二、我国对抽样技术的研究与推广,1,、,我国对抽样技术的研究与推广始于,20,世纪三、四十年代,，杰出人物是北京大学的,许宝禄,教授，他在,19381945,年期间，发表了一系列有关抽样推断和多元分析的论文，达到了当时的世界先进水平，由他编著的讲义,抽样论,为指导大规模抽样调查提供了方法依据。,19431944,年，清华大学,陈达,教授主持了云南户籍示范人口普查，并用抽样方法抽取部分人口以核对普查结果。这是,我国第一次抽样调查,。,上海,曾于,1946,年进行工人生活状况抽样调查。,29,2,、,1952,年,8,月，新中国成立了国家统计局,。,3,、,1955,年,1,月,，国家统计局颁布了,1954,年农民家计调查方案,，进行了,新中国第一次,在全国范围内按统一方案、统一计划进行的,农民家计抽样调查,，,1957,年开始在全国范围内建立经常性的农民家庭调查。人民公社化后这项工作暂停了一段时间，,1962,年又恢复社员家计调查。,4,、,1956,年，国家统计局制定了,全国职工家计调查方案,，运用类型比例与等距抽样相结合的方式，对十个工业部门的国营和公私合营的,6000,名职工进行了家计调查。,1957,年，职工家计调查扩大到商业、教育、机关团体等部门，并改变由全国统一抽选调查单位为各地自行抽选，并提出应用双重抽样方法。,5,、,1956,年,12,月，以,王思华,为团长的国家统计局代表团到印度考察农产量抽样调查工作。,30,6,、,1957,年,6,月，,统计工作通讯,发表社论,积极在全国范围开展抽样调查，广泛收集统计资料,。,7,、,1957,年,6,月，作为印度政府统计顾问和联合国统计委员会主席的,马哈拉诺比斯,教授到中国访问讲学 。,8,、,1963,年，国务院发布,统计工作试行条例,，强调指出灵活运用包括抽样调查在内的各种统计调查方法。同年，国务院批准成立,第一支专业抽样调查队伍,全国农产量调查队,。国家统计局颁布了,农作物产量抽样调查方案,（草案）并试点，规定在群众估产的基础上，分层排队，等距抽样。以省（区）为总体采用四阶段抽样方式。,1964,年，各省（区）正式进行了主要农作物的播种面积和农产量的抽样调查，推算了全国产量。,31,9,、“,文革,”,期间，抽样技术被横加批判，抽样调查工作被迫中断。,10,、,1980,年,4,月，恢复职工家计调查。,11,、,1981,年,9,月,，国家统计局在,关于加强和改革统计工作的报告,中明确指出：,“,凡是适合用抽样调查的，就不用全面报表；现在已经建立的全面报表制度，适合改用抽样调查的要逐步用抽样调查代替,”,。同时，,国务院批准成立了农村社会经济和城市社会经济两支抽样调查队,。,1982,年，恢复农产量抽样调查，采用以前三年平均粮食亩产排队、累计面积、多阶段等距抽样。同年,4,月，开始进行城市物价抽样调查，作为编制零售物价指数和职工生活费价格指数的依据。,1984,年,7,月，国家统计局颁布,农村抽样调查网点的抽选方案,（试行），规定农产量、农村住户和其它农经调查的三套网点合而为一。,32,12,、,1994,年，为了适应社会主义市场经济的需要，经国务院审批，全国统计工作会议提出建立,“,以周期性普查为基础，以经常性抽样调查为主体，同时辅之以重点调查、科学推算等方法综合运用的统计调查方法体系,”,，正式提出确立抽样调查的主体地位。同年，国务院批准国家统计局建立,第三支抽样调查队,企业调查队,，负责全国第二、三产业的抽样调查。,13,、抽样技术在我国大力推广的同时，有关高校也纷纷开设了,抽样技术,或,抽样调查,课程，研究抽样技术的人员也越来越多，发表了许多有较高学术水平的论著。经过近,20,年的努力，我国在抽样技术研究与推广方面的水平，与世界的差距已经明显缩小。,33,第三节 抽样技术的应用,34,我国政府统计调查,普,查,抽样调查,统计报表,重点调查,典型调查,35,我国周期性普查体系,1990,人口普查,1991,1992,1993,1994,1995,1,人口抽样调查,1996,农业普查,1997,1998,1999,2000,人口普查,2001,2002,2003,经济普查,2004,2005,1,人口抽样调查,2006,农业普查,2007,2008,经济普查,2009,2010,人口普查,2011,2012,2013,经济普查,2014,2015,1,人口抽样调查,2016,农业普查,2017,2018,经济普查,2019,2020,人口普查,2021,2022,2023,经济普查,2024,2025,1,人口抽样调查,2026,农业普查,2027,2028,经济普查,2029,2030,人口普查,2031,2032,2033,经济普查,2034,2035,1,人口抽样调查,2036,农业普查,2037,2038,经济普查,2039,36,中国抽样调查体系,政府调查,企业调查,民间调查,37,中国抽样调查分类,人口调查,经济调查,社会调查,其它调查,38,一、人口调查,1,、人口调查是最早应用抽样技术的领域。,2,、,我国抽样技术在人口调查中的应用主要有三个方面：一是用于普查中提前估计人口总数和检验普查的质量；二是用于两次普查年份之间（逢,5,年份）的,1%,的人口抽样调查；三是用于每年一次的经常性人口变动情况抽样调查。,3,、,我国现行的人口变动情况抽样调查，采用在抽中的调查小区（调查群），按常住人口登记的原则以户为单位进行调查，全国约抽取,120,万人。抽样调查的主要指标是人口出生率、死亡率和失业率。调查的标准时间为当年,10,月,31,日,0,时，现场登记的时间为,11,月份。调查以全国为总体,，,以省级单位为次总体，采用分层、多级、概率比例的抽样方法。多数省级单位采用五级抽样方法 ，直辖市和少数省级单位采用四级抽样方法 。,39,二、经济调查,1,、经济调查是应用抽样技术最为普遍、也最重要的领域。目前各国在产业、贸易、金融、居民收入与支出、消费等方面，基本上都通过抽样调查来获取信息。,2,、,我国在经济调查方面应用抽样技术的主要有以下这些方面：农村居民生产、生活情况调查，农产量调查，城镇居民生活情况调查，工业调查，批发零售贸易与餐饮业调查，第三产业调查，企业景气调查，物价调查，固定资产投资调查等政府统计调查，以及不同主体的各种市场调查、专题经济调查。,40,3,、不同的调查，所应用的抽样技术也不一样。,例如，主要反映城市居民生活情况的城市住户调查，采取多阶段随机抽样方法确定调查城市（或县城）、街道、家庭户，调查对象是在城市和县城关镇中按随机原则抽选的部分非农业居民家庭及其成员，包括单身户，但不包括集体户口中的单身者。,再如，我国规模以下的工业抽样调查主要采用目录抽样技术，调查范围是年产品销售收入,500,万元以下的非国有工业企业和全部个体经营工业单位。具体的抽样方案有四种可供选择：一阶段目录抽样， 一阶段整群抽样，二阶段整群抽样，二阶段目录抽样。抽样精度以省为总体进行控制。,我国批发零售贸易与餐饮业调查也采用目录抽样技术。,41,三、社会调查,1,、,抽样技术在社会调查中的应用主要是各种社会专题调查和民意调查。,2,、我国有关主管部门和研究机构曾先后组织开展了公众对物价改革的社会心理反映调查，深入的生育率调查，全国专业技术人员状况调查，妇女地位调查，中国儿童情况调查，公众对科学技术态度调查，以及老年人状况调查、青少年犯罪调查、全国群众安全感调查等。,3,、,2004,年,11,月的第四次全国群众安全感抽样调查，按照多阶段、分层、整群、概率比例抽样方法，在全国共抽取了,997,个县、市和市辖区的,3631,个乡、镇、街道，共调查了,102309,个家庭，每个家庭随机抽取一名,16,岁以上的人员。,4,、,我国这些年来，各种研究机构、民间团体也进行了大量民意调查。,42,四、其它调查,抽样技术还在文化卫生调查、环境资源调查等方面得到广泛应用。,例如，我国曾先后进行了全国使用语言文字情况调查，中国,5,岁以下儿童死亡率调查，国家卫生服务总调查，高血压流行病学调查，结核病流行病学调查，老年痴呆病调查，青少年肥胖症调查，儿童龋齿情况调查，粮食农药污染情况调查，耕地面积卫星遥感调查等专题抽样调查。有些国家还开展了森林资源、草地资源和珍惜动物资源等的抽样调查。,此外，各国在电视收视率调查方面也广泛采用了抽样技术。,43,编号为奇数的习题答案,1.1,判断题,：,（,1,）对；（,3,）对；（,5,）错；（,7,）错；（,9,）错；（,11,）对。,1.2,试分析以下几种抽样属于何种抽样（概率或非概率）：,（,1,）概率抽样；（,3,）非概率抽样；（,5,）非概率抽样。,1.3,选择题：,（,1,）,c,；（,3,）,b,；,1.4,（略）,1.5,（略）,1.6,（略）,44,