股权激励方案设计与落地课件

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,股权激励方案设计与落地,五步连贯：掌握股人时价量,十步成诗：制作个性化方案,一步飞跃：打造奋斗型股东,股权激励方案设计与落地,为了让您更清晰股权激励方案的原理和框架，特别整理出,我们老学员的真实案例来帮助您阅读，以下简称,S,公司。,为了让您更清晰股权激励方案的原理和框架，特别整理出,3,企业简介,成立于,1988,年,主营：,空调研发、制造、销售一体化,区域：,总部位于安徽，销售网络分布遍及全国各地及世界,80,多个国家和地区,2,家参控股公司，占地面积,400,余亩，,1200,名员工，多次获得省民营企业,100,强、市直优秀工业企业等殊荣,主要问题：,1,、非国企但国企意识较重，从上至下缺少积极性、能动性；,2,、不离不弃跟随企业的老员工多；,3,、公司面临二次创业，老业务新做；,4,、高层衣食无忧，对钱敏感度不高。,S,公司简介,3企业简介成立于1988年S公司简介,1,、增强管理者的主人翁责任感，留住核心人才；,2,、改善企业文化，消除股东与非股东之间的明显差异；,3,、创造事业平台，吸引优秀人才；,4,、到退休年龄的股东合理退出管理岗位；,5,、减少浪费，提高公司利润。,股权激励目的,1、增强管理者的主人翁责任感，留住核心人才；股权激励目的,S,公司,股东,B,18%,股东,C,股东,D,3%,股东,A,61%,18%,S,公司股权结构,S公司股东B18%股东C股东D3%股东A61%18%S公司股,时：激励周期,人：激励对象,股：激励方式,布局：持股平台,价：出资价格,系统设计方案,量：收益测算,时：激励周期人：激励对象股：激励方式布局：持股平台价：出资价,事业部模拟平台,商用事业部模拟平台,S,公司股权布局与激励平台设计,S,公司,股东,B,股东,C,股东,D,股东,A,持股公司,大股东代表,激励对象,投资商,公众股,20%,海外事业部模拟平台,子公司,激励平台,总公司,激励平台,事业部模拟平台商用事业部模拟平台S公司股权布局与激励平台设,时：激励周期,人：激励对象,股：激励方式,布局：持股平台,价：出资价格,系统设计方案,量：收益测算,时：激励周期人：激励对象股：激励方式布局：持股平台价：出资价,激励工具,有关特征,性质,分红权,增值权,决策权,出资,退出,适合情况,业绩奖金,/,干股,虚拟股权,容易,适合成熟、有稳定利润的企业,期权,/,增值权,一种权利,容易,适合于前景好、发展空间大，暂时没有利润或现金流紧张的企业,期股,虚拟股权,容易,适合于发展空间大、有利润的企业,实股,真实股权,复杂,适用于处于创业初期（关键时期）或成熟期的企业,适用于公司核心高管和跟随企业多年的员工,股,选对股权类型是成功的一半,激励工具有关特征性质分红权增值权决策权出资退出适合情况业绩奖,S,公司定股：不同激励平台采用不同激励方式,母公司期股,事业部期股,事业部干股,S公司定股：不同激励平台采用不同激励方式母公司期股事业部期股,时：激励周期,人：激励对象,股：激励方式,布局：持股平台,价：出资价格,系统设计方案,量：收益测算,时：激励周期人：激励对象股：激励方式布局：持股平台价：出资价,S,公司的定人,：,股权激励是着眼未来，激励对象必须是未来对公司发展起关键作用的人,人员类型,人员细分,激励理由,拟激励批次,第一层面,核心决策层,/,决策层,董事长、总裁、副总裁,事业部总经理,从战略上把握公司,/,事业部经营管理的方向，对公司,/,事业部经营业绩的达成起关键作用,第一批,第二层面,管理层,/,核心技术,经理、部长、主管,战略执行层面，维系整个公司系统高速运转的核心人才,第二批,第三层面,骨干层,骨干员工为满足下列条件之一者：,年度综合考核成绩为,A,等；,对公司有特殊贡献；,掌握特殊技能，培养周期较长或培训投入较大；,属于市场稀缺人才，招聘难度较大。,高附加值或难以取代,第二批,S公司的定人：股权激励是着眼未来，激励对象必须是未来对公司发,时：激励周期,人：激励对象,股：激励方式,布局：持股平台,价：出资价格,系统设计方案,量：收益测算,时：激励周期人：激励对象股：激励方式布局：持股平台价：出资价,S,公司定时,激励周期,3,年太短,8,年太长，一般以,5,年为一个周期,公司整体周期规划,第一周期,第二周期,第三周期,第四周期,2011-2015,年,2016-2020,年,2021-2025,年,2026-2030,年,增发,20%,增发,10%-20%,增发,10%-20%,增发,10%-20%,增发,10%-20%,员工入股周期,第一年,第二年,第三年,第四年,第五年,第六年,锁定期,考察期,期股激励,1,、,1/3,期股转实股（暂不做工商登记）,2,、可兑现,1/3,3,、继续持有,1,、,1/3,期股转实股（暂不做工商登记）,2,、兑现,1/3,3,、继续持有,1,、,1/3,期股转实股（全部做工商登记）,2,、可兑现,1/3,3,、继续持有,S公司定时激励周期3年太短8年太长，一般以5年为一个周期,时：激励周期,人：激励对象,股：激励方式,布局：持股平台,价：出资价格,系统设计方案,量：收益测算,时：激励周期人：激励对象股：激励方式布局：持股平台价：出资价,股价由两个因素决定，公司价值和总股本数量，总股本数量容易确定，最令各位头疼的是公司到底值多少钱。常用确定公司价值的方法如下，哪种方法更好呢？,净资产,净利润,销售额,注册资本,外部投资价格（评估价值）,内定价格,股价由两个因素决定，公司价值和总股本数量，总股本数量容易确定,股价计算方法,公司注册资本为,3000,万元，考虑到该子公司设立时间不长，注册资本与公司净资产基本相等，因此按注册资本计算公司内部价值为,3000,万元。,按员工对原始股的认知，将公司初始股价设定为,1,元,/,股，根据公司,3000,万元的内部价值折算总股本为,3000,万股。,公司价值确定方法,公司每年股价根据净利润和销售额的加权增长率确定，净利润增长率占,40%,权重，销售额增长率占,60%,权重。,公司股价,=,上年股价,（利润增长率,40%,销售额增长率,60%,1,）,S,公司的定价,股价计算方法公司注册资本为3000万元，考虑到该子公司设立时,18,时：激励周期,人：激励对象,股：激励方式,布局：持股平台,价：出资价格,系统设计方案,量：收益测算,18时：激励周期人：激励对象股：激励方式布局：持股平台价：出,总股本：公司注册资本,3000,万元，按,1:1,折为,3000,万股，增发,20%,（总股本变为,3600,万股）用于股权激励，其中部分用于现有人员激励；部分作为预留，用于后续的激励。,激励股总量与分配,S,公司的定量,做到既不缺乏激励力度,又避免过度激励,总股本：公司注册资本3000万元，按1:1折为3000万股，,退出机制,调整机制,考核机制,管理机构,方案管理,退出机制调整机制考核机制管理机构方案管理,股权激励这个事谁说了算？,股东会,董事会,/,总经理办公会,审计委员会,薪酬与考核委员会,股权激励小组,总经理,监事会,提名委员会,秘书处,表决方案,审议方案、激励对象入选资格；批准业绩指标,激励对象提名,拟定业绩指标,日常事务,拟定方案,战略委员会,股权激励这个事谁说了算？股东会董事会/总经理办公会审计委员会,退出机制,调整机制,考核机制,管理机构,方案管理,退出机制调整机制考核机制管理机构方案管理,8/27/2024,为什么要考核？,考核避免抱怨，是对有能力人、对兄弟感情的一种保护,留退路,分责任,保护,考核能够让大家同心协力，共同挑担子实现战略目标。,为退出留下接口,9/3/2023为什么要考核？考核避免抱怨，是对有能力人、对,8/27/2024,考核体系,考核周期,考核指标,指标权重,年度考核,销售额、利润率、回款额,根据发展阶段和预期战略目标由董事会确定,兑现考核,分红考核,转实股考核,公司层面考核,个人考核指标是公司层面考核指标的分解，其目的是为了确保公司经营目标的达成。,核心决策层,/,决策层的考核办法由董事会确定，并签订业绩合同进行明确规定。,其他岗位的分项考核采用打分制，综合考核成绩划分为,A,、,B,、,C,、,D,四等。,A,为优秀，,B,为良好，,C,为合格，,D,为不合格。,个人层面考核,24,9/3/2023考核体系考核周期考核指标指标权重年度考核销售,8/27/2024,加权完成率,F,区间,分红比例调整办法,60%,F,当年不分红,80%,F60%,当年分红比例调整为拟定分红比例的,80%,F80%,按原计划分红比例分红,公司层面考核,a),个人层面考核不合格（,D,等或未达到业绩合同所约定的保底目标）的激励对象，当年不参与分红。,b),若激励对象连续两年考核不合格（,D,等或未达到业绩合同所约定的保底目标），则公司有权按原始出资额收回所授期股,/,干股。,个人层面考核,考核结果的应用,25,9/3/2023加权完成率F区间分红比例调整办法60%F当,8/27/2024,退出机制,调整机制,考核机制,管理机构,方案管理,9/3/2023退出机制调整机制考核机制管理机构方案管理,8/27/2024,在激励期内，若激励对象职位发生变换，参照新岗位的激励标准增加或者,减少,激励股。,激励对象,职位发生变化,激励对象持有股的激励股数量不变，但持股比例稀释。,公司追加投入,或引进风投,激励股数量调整办法,27,9/3/2023在激励期内，若激励对象职位发生变换，参照新岗,8/27/2024,退出机制,调整机制,考核机制,管理机构,方案管理,9/3/2023退出机制调整机制考核机制管理机构方案管理,8/27/2024,特殊情况,期股处理办法（锁定期）,实股处理办法,1,）激励对象因自身原因与公司提前解除劳动合同而离职。,2,）公司有证据证明激励对象存在严重失职、索贿、受贿、贪污、盗窃、侵占公司财产、泄漏公司经营和技术秘密、损害公司声誉或利益等情形而对其予以停职或开除。,公司按激励对象的本金收回期股（扣除相应赔偿金）,转让给持股公司普通合伙人指定的对象，转让价格为原始出资额,3,）激励对象因公司人员调整而被辞退。,4,）合同到期，双方友好协商不再续约。,公司收回期股，给予原始出资额和增值收益，分三年支付，每年三分之一,转让给持股公司普通合伙人指定的对象，按照上年末每股净资产计算，分三年支付，每年三分之一,5,）激励对象因退休而离职。,6,）激励对象丧失劳动能力而离职。,公司按当期股价收回期股，分三年支付，每年三分之一,继续持有,5,年，,5,年后转让给持股公司普通合伙人指定的对象，按照公允价值计算，分三年支付，每年三分之一,7,）其他情况,董事会决定,合伙人会议裁决,退出时的股权调整机制,29,9/3/2023特殊情况期股处理办法（锁定期）实股处理办法1,8/27/2024,您仔细看了吗？,S,公司从,2011,年实施方案,3,年来，核心骨干没有,1,人离开，面对行业龙头企业的步步紧逼，仍然实现了,6,千万利润！两天一夜的,股权激励落地班,专家团将通过亲自操作的案例进行分析、互动、提问、解答，帮助企业家制定出适合自己的股权激励落地方案。,方案落地实施,9/3/2023您仔细看了吗？方案落地实施,部分企业案例,部分企业案例,第一部分 主讲老师介绍,第二部分 部分企业案例,第三部分,落地班的流程介绍,第一部分 主讲老师介绍,33,主讲老师介绍,李明星,中国股权激励落地第一人,、 激励型股权激励专家。, 熟悉连锁、商贸、多元化集团业务，首创“有限股权、无限分配”模型。, 曾为,100,多家企业提供过股权激励相关的管理咨询服务，其中既有营业额上千亿的多元化集团，也有小到一个门店、一两个人的激励，他真正把股权激励在企业各个发展阶段该如何落地吃透了！,黎水金, 资深顾问，治理型股权激励专家。,6,年企业管理实战经验，熟悉传媒、直复营销、保险、餐饮、网络营销等行业。, 擅长海外上市股权布局、家族企业股权激励等领域。, 曾为,30,余家企业提供过股权激励相关的管理咨询服务。,33主讲老师介绍李明星黎水金,第一部分,主讲老师,介绍,第二部分 部分企业案例,第三部分 落地班的流程介绍,第一部分 主讲老师介绍,8/27/2024,云天化,业务：,锂电池隔膜,分类：,生产科技类,实施前规模：,生产线刚投产,实施后情况：,行业第一名,实施效果：,云南最大国企云天化子公司纽米科技创办之初开始实施股权,激励，在方案推动下，公司在锂电池隔膜生产领域全国居首，打破外企对该产品的国内垄断，填补国内该领域多项空白，创造多个第一，被列入科技部重点扶持企业。,朗凯奇,业务：,建材,实施,前,规模：,销售额,7600,万元,分类：,制造类,实施后规模,：,销售额,3,亿,实施效果：,方案实施一年后，销售额实现翻翻，达到,3,亿元。分公,司由,4,个增加到,9,个，每次招商会现场均能成交,2000,万元,以上。随着销售额的翻翻，公司利润增长了,200%,，上了,一个大台阶。,阿罗餐饮,业务：,餐饮,实施,前情况,：,外地,80%,店利润差,分类：,连锁类,实施后情况：,外地店仅有,1,家店未盈利,实施效果：,阿罗餐饮起源于克拉玛依，占据当地市场份额超过,60%,，,公司一直致力于“走出去”战略的实施。方案实施后，,公司迅速在乌鲁木齐开店,10,多家，全疆各地也“遍地开花”。,2014,年,1,月阿罗餐饮已在上海闪亮登场。,部分企业案例,9/3/2023朗凯奇阿罗餐饮部分企业案例,8/27/2024,英科国际,业务：,环保材料、医疗器械,规模：,销售额数十亿,分类：,综合类,实施时间：,2011,年,9,月,实施效果：,2011,年,9,月至今，“融智,+,融资”的股权方案帮助英科环保迅速在,上海、淄博、六安、镇江建成四大生产基地，客户拓展至,80,多个,国家和地区，已成为全球领先的可再生,PS,塑料解决方案提供商；,英科医疗在上海、洛杉矶建成两大营销与行政中心，在上海、淄博、青州、镇江等地建成六大生产基地。,飞新达,业务：,机械,分类：,制造类,实施前规模：,销售额,1.4,亿元,实施后规模：,销售额,2.1,亿元,实施效果：,方案实施后，,2013,年下半年公司销售额同比增长,50%,，与第二名的第三名的距离大大拉开（公司本来就是行业第一名，但和第二名差距不大）。公司用股权吸引高端人才效果明显，近,5,个月内就吸引到业内顶尖的研发和销售人才各一位。,扬子空调,业务：,空调,实施前规模：,利润额,500,万,分类：,家电制造类,实施后规模：,利润额超过,6000,万,实施效果：,1,、公司整体运营能力上了一个台阶，制造成本降低,1%,。,2,、核心骨干对企业归属感和销售战斗力明显增强，,核心骨干,3,年内无,1,人流失。,3,、企业面对行业龙头企业的步步紧逼仍然逆势上扬，,3,年利润增长超过,12,倍。,9/3/2023英科国际扬子空调,8/27/2024,裕丰威禾,业务：,覆铜板,分类：,电子制造业,实施前规模：,企业亏损,实施后规模：,2014,年预计,利润达,600,万,实施效果：,1,、坚定创业团队与企业共同成长的信念。,2,、员工主动降薪,30%,，并缴纳,500,万购股金帮助企业成功挺过资金危机。,热脉文体,业务：,文体商贸,实施前规模：,销售额,5,亿,分类：,商贸类,实施后规模,：,销售额月均同比增长,50%,实施效果：,老板摆地摊起家，文体贸易利润率低，成本低是公司一大优势。,方案沿袭公司,“,地摊成本,”,优势，在不降低公司利润率的前提下大幅提升优秀员工收入，销售额每年保持,50%,的增长。,2013,年获得国内文体销售额第一名的殊荣，,2016,年在办公用品和体育用品市场将,呈现得力、晨光、热脉三足鼎力。,网鱼网咖,业务：,网吧、咖啡,实施,前,规模：,80,多家门店,分类：,连锁类,实施后规模,：,近,200,家门店,实施效果：,高端网吧投资大，一家店投资,500,万元以上，经过几年的奋战，公司直营店,80,多家，抢占了上海,90%,以上的高端网吧网咖市场。方案鼓励全员,“,生发,”,向全国范围开拓市场，,8,个月后，公司总部两个总监、,5,个部长和无数基层利用各自资源踊跃开店，先后在东北、江苏、广东、山东等地开店,100,多家。,9/3/2023热脉文体网鱼网咖,8/27/2024,碧丽源,业务：,茶叶,实施前规模：,利润,500,多万元,分类：,农牧类,实施后规模：,利润,7000,多万元,实施效果：,方案经过,3,年半的运行，公司高速发展，利润从,500,多万元上升到,7000,多万元，,2011,年公司更是在云南沧源拿下,3,万多亩茶山，从单纯的贸易公司成功转型，实现种植,加工,销售全产业链发展。现在已成功在新三版挂牌，上市计划也已启动，未来很有可能成为中国茶叶上市第一股。,因赛传播,业务：,广告,分类：,传媒,实施前规模：,利润额13,00,万,实施后规模：,2014,年预计利润达,5000,万,实施效果：,1,、协助整合形成因赛整合营销传播集团，建立包括旭日因赛广告公司（广州及西安）、以及多家涵盖公关传播及数字营销传播等专业传播技能在内的专业子公司群。,2,、曾经离开的人才纷纷回流，并吸纳到广汽丰田、海信、网易、腾讯、奇瑞汽车、浙江电信、广发银行等一批有战略价值的优秀客户的加入。,萌恒集团,业务：,外贸,实施前规模：,销售额2,.5,亿美金,分类：,服装辅料,实施后规模：,销售额,3.5,亿美金,实施效果：,1,、将臃肿的“大部队”化整为零，销售团队转为销售公司，,团队带头人发展为小老板。,2,、员工对企业股权价值重新认识，纷纷掏钱购股，共缴纳购股资金,2250,万元。,3,、老员工重新焕发激情，团队重新恢复战斗力，销售额增速超过往年,3,倍。,9/3/2023碧丽源萌恒集团,第一部分 主讲老师介绍,第二部分 部分企业案例,第三部分 落地班的流程介绍,第一部分 主讲老师介绍,流程安排,学习收获,重点股权激励 理论,+,实战演练学习,*当前股权激励的环境及企业未来长效激励机制大势,*突破传统经营理念：,搭建内部创业平台是企业做大做强必由之路。,*突破传统员工激励观念：,留住人才，最好的办法就是让他出钱购买企业股权参与这份事业；招揽人才，最好的办法就是用“工资,+,股权”去吸引他！,*现场演练实战股权激励技术：,保持控制权的顶层设计、制定落地方案的八项原则、绩效薪酬与股权激励的结合、如何避免陷入激励不足或激励过度、整体方案的管理与考核、如何设定退出机制,现场诊断咨询,*,专家团结合自身亲自主导,一百多家,企业的股权激励成功经验，为您现场解答，制定出适合您企业实际情况的留人、用人、激励人的解决方案,。,流程安排 学习收获 重点股权激励,8/27/2024,6,月,14-15,日杭州举办,股权激励落地班,学员合影,9/3/20236月14-15日杭州举办股权激励落地班学,8/27/2024,课程中学员的互动交流,9/3/2023课程中学员的互动交流,8/27/2024,客户感言：,杭州铭成装饰工程总经理陈双汪：,郭凡生的课更多是在思想层面说服老板做股权激励，已经,想好做股权激励的企业，选择,股权激励落地班,会是很,好的选择。,-,已上过郭凡生两次课并请郭凡生做了咨询项目,的学员,湖北襄阳宇清传动科技集团董事长宋惠民：“这次对干股、,期股、期权的结合应用有了更深的认识，对退出机制的,学习后，完善解决了后期股权激励方案的实施。”,9/3/2023客户感言：,8/27/2024,如果您想增强管理者的主人翁责任感，留住核心人才；,如果您想改善企业文化，消除股东与非股东之间的明显差异；,如果您想创造事业平台，吸引优秀人才；,如果您想减少浪费，提高公司利润；,股权激励落地班,最短时间、最低投资、最好效果帮您制定一套股权激励方案！,9/3/2023如果您想增强管理者的主人翁责任感，留住核心人,