证券市场与证券商资料教学课件

證券市場與證券商元富證券桃園分公司賴銀山個人簡曆n n現職：現職：現職：現職：元富證券桃園分公司營業員元富證券桃園分公司營業員元富證券桃園分公司營業員元富證券桃園分公司營業員n n曾任：曾任：曾任：曾任：n n永昌證券自營部主管永昌證券自營部主管永昌證券自營部主管永昌證券自營部主管永昌投信昌隆基金經理人永昌投信昌隆基金經理人永昌投信昌隆基金經理人永昌投信昌隆基金經理人n n大順證券自營部經理大順證券自營部經理大順證券自營部經理大順證券自營部經理 n n大順、寶來、大眾、台企銀證券分公大順、寶來、大眾、台企銀證券分公大順、寶來、大眾、台企銀證券分公大順、寶來、大眾、台企銀證券分公司經理司經理司經理司經理 n n中央國際投信協理中央國際投信協理中央國際投信協理中央國際投信協理n n非凡講師非凡講師非凡講師非凡講師證券市場發展(一)n n民國三十九年五月至四十二年二月發行三十八年愛國公債，此為光復後証券交易的開始 n n民國四十二年，政府為推行耕者有其田政策，發行土地實物債券，並公佈公營事業移轉民營條例後，自四十三年起將台泥、台紙、農林、工礦等四大公營事業公司股票發與民間，代客買賣証券的行號應運而生 證券市場發展(二)n n台灣證券交易所於五十一年二月九日逐告成立並正式開業，為上市股票提供一個繼續性集中交易之市場 n n五十年六月，公佈證券商管理辦法n n台灣證券交易所於五十一年二月九日逐告成立並正式開業 n n七十七年開放證券商設立交易制度(一)n n開業初期採取分盤競價、口頭唱報、配合專櫃申報方式 n n61年9月起，全部改採專櫃申報方式n n74年8月初，開始採用電腦輔助交易作業 交易制度(二)n n82年5月起，分階段實施電腦自動交易作業，並於同年11月將全部上市有價證券納入該系統作業n n90年元月起每日延長交易時間至下午一時三十分結算交割結算交割 n n78年以前一直採用實物交割制度 n n84年2月起，全面採行款券劃撥交割制度 證券市場的架構 證券市場的參與者n n財政部證券暨期貨管理委員會n n公開發行公司n n台灣證券交易所n n證券商n n投顧公司n n投信公司n n證券金融公司n n投資人證券市場自由化與國際化 n n開放外國證券公司在台設立分支機構開放外國證券公司在台設立分支機構 n n七十七年五月，開放外國證券公司在台設立七十七年五月，開放外國證券公司在台設立分公司，受託買賣外國有價證券分公司，受託買賣外國有價證券 n n八十三年四月全面開放外國證券公司在台設八十三年四月全面開放外國證券公司在台設置分支機構，從事經紀、自營、融資融券、置分支機構，從事經紀、自營、融資融券、委託買賣外國證券及承銷等業務委託買賣外國證券及承銷等業務 n n放寬華僑及外國人投資國內證券市場的限制放寬華僑及外國人投資國內證券市場的限制 n n民國八十五年三月開放外國自然人及法人投民國八十五年三月開放外國自然人及法人投資股市資股市 證券商組織架構董事會期貨期經大中華事業部投顧管理部債券部承銷部新金融商品部投資部稽核室總經理室資產管理委員會元富香港深譖&上海代表處上海元富投顧經紀部財富管理部證券承銷n n協助企業籌資及公開發行業務開拓、審核及輔導。n n協助公開發行公司股票或債券、上櫃及上市事項之規畫。n n輔導企業作稅務及財務規畫、評估及申請。證券承銷 n n代銷或包銷方式承作普通股、特別股發行業務。n n代銷或包銷公司債及可轉換公司債、受益憑證及其它有關證券。n n證券承銷價格之訂定。n n證券承銷作業之擬定及執行。n n新金融商品設計與推薦規劃。公司財務管理協助 n n輔導績優公司公開發行及上市、上櫃 n n協助建立會計制度及內部控制制度 n n協助企業合併或購併之規劃評估 n n公司資本、股權、財務、稅務之規劃與諮詢自營業務 n n自營，顧名思義也就是由證券自營商自行買賣有價證券，自行負擔買賣盈虧。其主要業務內容為：n n企業自行研擬有價證券投資組合。n n自行在集中交易市場買賣有價證券。n n自行在營業處所買賣有價證券。證券經紀業務n n接受客戶委託、開戶，並對其作資格審查、徵信作業及辦理受託買賣契約。n n有關受託買賣有價證券、公司與客戶間、款券收付及股票清點核對事項。n n有關受託買賣有價證券、公司與交易所間、款券收付及股票清點核對事項。證券經紀業務n n在集中交易市場受託買賣有價證券。n n在營業處所受託買賣有價證券。債券部(初級市場)n n接受客戶委託標購中央公債。n n本公司為中央公債交易商可自行參與標購公債。債券部(流動市場)n n普通交易：普通交易：l l一般債券買斷業務操作。本公司於公開一般債券買斷業務操作。本公司於公開媒體路透社等，作雙向報價創造市場流媒體路透社等，作雙向報價創造市場流動性。動性。n n附條件交易：附條件交易：l l債券之附買回業務：債券之附買回業務：n n為個人或機構大額資金的投資標的，收益優為個人或機構大額資金的投資標的，收益優於活儲，流動性比定存佳。於活儲，流動性比定存佳。l l債券之附買回業務：債券之附買回業務：n n有利於公債之持有人，調度短期資金。有利於公債之持有人，調度短期資金。股務代理n n 提供各項股務作業。n n 提供各項股票管理服務。n n 配合發行公司股東會之召開。n n 配合發行公司除權除息之作業。n n 大型先進防火防盜保險金庫。n n 全天候防盜監視錄影系統。n n 提供相關股務資訊。新金融商品部n n結構型商品規劃與設計n n保本型PGN與股權連結型ELNn n衍生性金融商品規劃與設計n n認購&認售認股權證財富管理部n n海外基金代銷n n連結式債券銷售n n信託業務證券商關係企業n n投資顧問n n投資信託n n期貨n n期經n n期顧n n保險經紀n n保險代理n n海外分支機構證券商發展方向(一)規模大型化規模大型化 購併業務互補之券商購併業務互補之券商 現金增資及發行公司債現金增資及發行公司債 證券商發展方向(二)發展網路化、電子化提供網路化及電子化業務與服務 內部建置各式網際網路及電子化設備證券商發展方向(三)強化行銷通路 培養全方位金融理財人員 強化營業單位行銷通路 異業策略聯盟證券商發展方向(四)資源有效整合 有效整合資源、結合各種金 融商品作組合銷售 針對客戶提供完整服務 證券商發展方向(五)業務多元化、國際化 提供金融百貨化之業務 與國外券商策略聯盟，發展 外國股票交易之國際業務 增設大陸據點證券商發展方向(六)發展投資銀行業務投資創投公司，並朝投資銀行發展金控由來n n金控公司強調跨業經營和異業結盟，屬於新的的經營型態 n n在國外最有名的是美國花旗銀行和旅行家保險集團的合併n n跨業經營必須要能發揮綜效，也就是要產生一加一大於二的效果 n n除了購併合適的對象外，進行內部的整合，組織、人力和流程的調整，也是關鍵 金控公司種類n n1.1.商業銀行主導的金控商業銀行主導的金控:n n 華南金華南金.玉山金玉山金.建華金建華金.中信金中信金.兆豐兆豐n n 金金.第一金第一金.台新金台新金n n2.2.工業銀行主導的金控工業銀行主導的金控:開發金開發金n n3.3.證券主導的金控證券主導的金控:復華金復華金.日盛金日盛金n n4.4.壽險主導的金控壽險主導的金控:國泰金國泰金.新光金新光金n n5.5.票券主導的金控票券主導的金控:國票金國票金n n6.6.平均發展金控平均發展金控:富邦金富邦金富邦金融控股股份有限公司 n n富邦產物保險股份有限公司富邦產物保險股份有限公司 富邦綜合證券股份有限公司富邦綜合證券股份有限公司 台北富邦銀行股份有限公司台北富邦銀行股份有限公司 富邦人壽保險股份有限公司富邦人壽保險股份有限公司 富邦投資信託股份有限公司富邦投資信託股份有限公司 富邦直效行銷顧問股份有限公司富邦直效行銷顧問股份有限公司 富邦金控創業投資股份有限公司富邦金控創業投資股份有限公司 富邦銀行富邦銀行(香港香港)有限公司有限公司 富邦資產管理股份有限公司富邦資產管理股份有限公司 富邦創業投資管理顧問股份有限公司富邦創業投資管理顧問股份有限公司 谢谢你的阅读v知识就是财富v丰富你的人生