煤矿安全风险预控管理体系课件

煤矿安全风险预控管理体系煤矿安全风险预控管理体系 审核版审核版LDY煤矿安全风险预控管理体系煤矿安全风险预控管理体系 煤矿安全风险预控管理体系煤矿安全风险预控管理体系规范规范宣贯课件宣贯课件煤矿安全风险预控管理体系煤矿安全风险预控管理体系煤矿安全风险预控管理体系煤矿安全风险预控管理体系 审核版审核版LDY煤矿安全风险预控管理体系煤矿安全风险预控管理体系 审核版审核版LDY煤矿安全风险预控煤矿安全风险预控煤矿安全风险预控管理体系煤矿安全风险预控管理体系 审核版审核版LDY中煤协联合认证（北京）中心中煤协联合认证（北京）中心煤矿安全风险预控管理体系规范（AQ/T10932011）宣讲李德勇李德勇机机电电高高级级工工程程师师注注册册安安全全工工程程师师安安全全评评价价师师安安全全培培训训师师煤矿安全风险预控管理体系煤矿安全风险预控管理体系 审核版审核版LDY主主主主 要要要要 内内内内 容容容容 煤矿安全风险预控管理体系煤矿安全风险预控管理体系 规范规范 （AQ/T 1093AQ/T 109320112011）二二 煤矿安全风险预控管理体系煤矿安全风险预控管理体系煤矿安全风险预控管理体系煤矿安全风险预控管理体系 审核与评审审核与评审审核与评审审核与评审三三 煤矿安全风险预控管理体系的核心内容和作用煤矿安全风险预控管理体系的核心内容和作用煤矿安全风险预控管理体系的核心内容和作用煤矿安全风险预控管理体系的核心内容和作用一一 煤矿安全风险预控管理体系煤矿安全风险预控管理体系 考核评分标准考核评分标准四四煤矿安全风险预控管理体系煤矿安全风险预控管理体系 审核版审核版LDY风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生 产 系 统安全要素管理综 合管 理检查、审核与管理评审4.7 4.7 综综 合合 管管 理理4.7.1 煤矿准入管理4.7.2 应急与事故管理4.7.3 消防管理4.7.4 职业健康管理4.7.5 手工工具管理4.7.6 登高作业管理4.7.7 起重作业管理4.7.8 标识标志管理4.7.9 承包商管理4.7.10 工余安全健康管理程序文件、管理制度：程序文件、管理制度：支持性标准：支持性标准：营业执照 采矿许可证 煤矿安全生产许可证 煤炭生产许可证 矿长资格证 矿长安全资格证相关记录：相关记录：程序文件、管理制度：程序文件、管理制度：支持性标准支持性标准 相关记录相关记录1.应急准备与相应管理程序 1.灾害预防与处理计划 1.应急装备管理台账2.应急装备与物资管理程序 2.应急预案（综合/专项）2.应急培训记录3.应急培训与演练管理程 3.现场应急处置措施 3.应急演练报告4.急救设备管理程序 4.报警系统说明书 4.应急设备管理台账5.急救培训管理程序 5.应急队伍成立文件 5.事故调查报告6.事故管理制度 6.应急培训与演练 6.事故统计表 计划 7.事故统计分析报告 7.急救设备与器材 8.事故回顾记录 配备标准 程序文件、管理制度：程序文件、管理制度：1.消防管理制度 2.易燃、易爆品储存管理程序 3.消防器材和设施管理程序支持性标准：支持性标准：1.火险隐患治理计划 2.重点防火部位防火档案 3.消防器材与设施配置和完好标准 4.消防培训与演练计划相关记录：相关记录：1.消防器材与设施台账 2.消防器材与设施检查表 3.消防培训记录 4.消防训练计划 5.消防训练记录程序文件、管理制度：程序文件、管理制度：1.员工健康体检管理程序2.工伤与职业病管理制度支持性标准：支持性标准：1.员工健康档案 2.职业病档案 3.员工体检计划相关记录：相关记录：员工体检记录程序文件、管理制度：程序文件、管理制度：手工工具控制程序支持性标准：支持性标准：手工工具安全标准相关记录：相关记录：1.手工工具管理台账 2.手工工具检查记录程序文件、管理制度：程序文件、管理制度：爬梯、楼梯、平台 与脚手架控制程序支持性标准：支持性标准：登高作业规程相关记录：相关记录：1.移动爬梯管理台账 2.脚手架管理台账程序文件、管理制度：程序文件、管理制度：起重设备及吊具管理办法 支持性标准：支持性标准：1.起重设备完好标准 2.起重设备操作规程 3.起吊作业规程相关记录：相关记录：1.起重设备与吊具管理台账 2.起重设备检验报告 3.起重设备检验合格证程序文件、管理制度：程序文件、管理制度：标识、标志与划线控制程序支持性标准：支持性标准：标识标志与划线标准相关记录：相关记录：标识标志检查维护记录程序文件、管理制度：程序文件、管理制度：1.招投标管理办法2.承包商管理办法支持性标准：支持性标准：1.承包商选择评价标准 2.安全生产协议 3.承包商管理手册相关记录：相关记录：1.资质审查与评标记录 2.承包商评价记录 3.日常检查记录程序文件、管理制度：程序文件、管理制度：工余安全健康管理程序支持性标准：支持性标准：工余安全健康宣传计划相关记录：相关记录：1.宣传教育记录 2.工余安全健康事故登记煤矿安全风险预控管理体系煤矿安全风险预控管理体系 审核版审核版LDY风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生 产 系 统安全要素管理综 合管 理检查、审核与管理评审4.7 4.7 综综 合合 管管 理理三级要素标准分三级要素标准分4.7.1 煤矿准入管理104.7.6 登高作业管理64.7.2 应急与事故管理184.7.7 起重作业管理54.7.3 消防管理84.7.8 标识标志管理54.7.4 职业健康管理104.7.9 承包商管理84.7.5 手工工具管理54.7.10 工余安全健康管理4煤矿安全风险预控管理体系煤矿安全风险预控管理体系 审核版审核版LDY风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生 产 系 统安全要素管理综 合管 理检查、审核与管理评审4.7.1 4.7.1 煤矿准入管理煤矿准入管理序号考 核 项 目标准分4.7.1.1.4.7.1.1.煤矿可行性研究与设计煤矿可行性研究与设计31矿井设计应符合国家现行煤炭工业矿井设计规范及国家、行业有关标准、规定和要求。2矿井设计应委托有资质的设计单位进行设计。3煤矿改扩建项目施工前，其安全设施设计应当经煤矿安全监察机构审查同意。4安全设施设计必须变更修改时，必须再次经原审批机构审批后方可组织施工。煤矿安全风险预控管理体系煤矿安全风险预控管理体系 审核版审核版LDY风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生 产 系 统安全要素管理综 合管 理检查、审核与管理评审4.7.1 4.7.1 煤矿准入管理煤矿准入管理序号考 核 项 目标准分4.7.1.2.4.7.1.2.煤矿施工建设煤矿施工建设31煤矿施工建设符合国家相关技术标准规范。2煤矿安全、环保设施严格遵守“三同时”原则。3施工建设单位具备施工建设资质。4施工质量合格，有国家相关部门验收记录。5煤矿建设单位必须按照批准的安全设施设计组织施工，不得擅自变更设计内容。煤矿安全风险预控管理体系煤矿安全风险预控管理体系 审核版审核版LDY风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生 产 系 统安全要素管理综 合管 理检查、审核与管理评审4.7.1 4.7.1 煤矿准入管理煤矿准入管理序号考 核 项 目标准分4.7.1.3.4.7.1.3.煤矿煤矿“六证六证”41采矿许可证2煤炭生产许可证3安全生产许可证4营业执照5矿长资格证6矿长安全资格证等且都在有效期内。煤矿安全风险预控管理体系煤矿安全风险预控管理体系 审核版审核版LDY风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生 产 系 统安全要素管理综 合管 理检查、审核与管理评审4.7.2 4.7.2 应急与事故管理应急与事故管理序号考 核 项 目标准分 煤矿应制订并保持事故应急控制程序，以提高应对风险和防范事故的能力，保证职工安全健康和生命安全，最大限度地减少财产损失、环境损害和社会影响。34.7.2.1.4.7.2.1.煤矿应建立完善的应急管理体系煤矿应建立完善的应急管理体系51根据AQ/T 90022006的规定和要求，编制有针对性和可操作性的应急预案2严格按程序对预案进行审批，并每年至少进行一次修订3确保所有员工都经过应急预案的培训4确保煤矿保安体系完备，通讯报警系统有效，所有人员熟悉事故汇报程序煤矿安全风险预控管理体系煤矿安全风险预控管理体系 审核版审核版LDY风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生 产 系 统安全要素管理综 合管 理检查、审核与管理评审4.7.2 4.7.2 应急与事故管理应急与事故管理序号考 核 项 目标准分4.7.2.1.4.7.2.1.煤矿应建立完善的应急管理体系煤矿应建立完善的应急管理体系55至少每年组织一次救灾演习，有演习计划、演习方案及总结报告6确保有矿山救护队为矿服务，煤矿企业应设立矿山救护队，不具备单独设立矿山救护队的煤矿企业，应指定兼职救援人员，并与就近的救护队签订救护协议或联合建立矿山救护队7建立应急救援管理平台煤矿安全风险预控管理体系煤矿安全风险预控管理体系 审核版审核版LDY风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生 产 系 统安全要素管理综 合管 理检查、审核与管理评审4.7.2 4.7.2 应急与事故管理应急与事故管理序号考 核 项 目标准分4.7.2.2.4.7.2.2.煤矿应规范急救管理煤矿应规范急救管理51每一班组至少任命2名经过培训的专（兼）职急救员，急救员名单应在本单位张贴、公布2每年至少有10%的员工接受急救培训3所有重点作业场所应配置急救箱，急救箱应放置在合适的位置并进行标识4急救箱内保存一份急救用品清单，有专人定期检查，保证医疗器械、药品的完好齐全煤矿安全风险预控管理体系煤矿安全风险预控管理体系 审核版审核版LDY风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生 产 系 统安全要素管理综 合管 理检查、审核与管理评审4.7.2 4.7.2 应急与事故管理应急与事故管理序号考 核 项 目标准分4.7.2.2.4.7.2.2.煤矿应规范急救管理煤矿应规范急救管理55有急救箱配置分布图及急救用品明细表6井下设置的急救箱、自救器等设置位置有明显的标识7有急救用品使用记录，并定期对使用记录进行分析，以查找受伤原因煤矿安全风险预控管理体系煤矿安全风险预控管理体系 审核版审核版LDY风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生 产 系 统安全要素管理综 合管 理检查、审核与管理评审4.7.2 4.7.2 应急与事故管理应急与事故管理序号考 核 项 目标准分4.7.2.3.4.7.2.3.事故管理事故管理51在事故发生后按照国务院生产安全事故报告和调查处理条例相关规定逐级上报，并做好相关记录2事故现场应急处置结束后，应及时搜集、整理有关资料，并对现场抢救工作情况进行汇总分析，形成现场抢救工作总结3根据事故类别成立事故调查组对事故进行调查，事故调查结束后，形成事故追查记录、事故调查报告4对事故进行统计，建立事故和事件统计数据档案，并及时向员工公布5定期对事故进行回顾，以强化风险意识与预控能力煤矿安全风险预控管理体系煤矿安全风险预控管理体系 审核版审核版LDY风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生 产 系 统安全要素管理综 合管 理检查、审核与管理评审4.7.3 4.7.3 消防管理消防管理序号考 核 项 目标准分 煤矿应建立并保持消防管理控制程序，以提高应对火灾风险和防范事故的能力，最大限度地减少财产损失。14.7.3.1.4.7.3.1.配备消防器材及设施配备消防器材及设施21煤矿建设工程的设计、施工、使用应符合中华人民共和国消防法规定2依据建筑灭火器配置设计规范编制本单位的灭火器配置标准，现场配置与标准相符；3消防器材放置处有反光功能的标志牌，放置位置不得它用；4消防器材设在明显、便于取用的地点，周围无阻塞；不应设置在潮湿或强腐蚀性以及超出其使用温度范围的地点；5消火栓的设计合理，配件齐全；设置符合建筑设计防火规范的要求；煤矿安全风险预控管理体系煤矿安全风险预控管理体系 审核版审核版LDY风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生 产 系 统安全要素管理综 合管 理检查、审核与管理评审4.7.3 4.7.3 消防管理消防管理序号考 核 项 目标准分4.7.3.1.4.7.3.1.配备消防器材及设施配备消防器材及设施26有消防设施分布图和消防器材明细表；7对所有的消防器材进行编号；8建立了消防设施定期检查制度；9灭火器按规定周期经专业部门检验、维护；煤矿应根据实际需要配备消防器材及设施，并应确保：10消防设施维护、检验期间需配备相应替换器材；11有消防设施维护和保养制度；12建筑物公共场所安全出口、消防通道等始终保持畅通。煤矿安全风险预控管理体系煤矿安全风险预控管理体系 审核版审核版LDY风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生 产 系 统安全要素管理综 合管 理检查、审核与管理评审4.7.3 4.7.3 消防管理消防管理序号考 核 项 目标准分4.7.3.2.4.7.3.2.定期组织消防演练定期组织消防演练21制定年度消防演习计划，并按计划实施；2有义务消防组织，消防队员名单要张贴公布；3所有专兼职消防队员都按消防管理条理规定进行培训和训练。煤矿安全风险预控管理体系煤矿安全风险预控管理体系 审核版审核版LDY风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生 产 系 统安全要素管理综 合管 理检查、审核与管理评审4.7.3 4.7.3 消防管理消防管理序号考 核 项 目标准分4.7.3.3.4.7.3.3.定期向员工宣传消防知识定期向员工宣传消防知识11利用多种形式进行消防安全宣传；2定期对员工进行消防知识培训3确保消防急救电话和消防队员联系方式向全体员工公示。4.7.3.4.建立火灾隐患检查机制建立火灾隐患检查机制2 应建立火灾隐患检查机制，完善重点部位定期检查制度，确保及时发现火灾隐患并进行整改 煤矿安全风险预控管理体系煤矿安全风险预控管理体系 审核版审核版LDY风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生 产 系 统安全要素管理综 合管 理检查、审核与管理评审4.7.4 4.7.4 职业健康管理职业健康管理序号考 核 项 目标准分4.7.4.1.4.7.4.1.建立并保持员工职业健康控制体系建立并保持员工职业健康控制体系51煤矿应建立并保持员工职业健康控制程序，及时识别和控制职业健康方面的有害因素，保障员工职业健康。22作业人员周围环境（温度、噪声、粉尘、烟尘等）满足健康要求33各作业环境及餐饮、洗浴等公共场所卫生符合国家相关标准4员工个体防护及各作业场所健康安全防护设施齐全有效，提示标志醒目5有为煤矿提供员工健康检查服务的医疗机构，设置能满足员工日常健康检查和紧急救护需要煤矿安全风险预控管理体系煤矿安全风险预控管理体系 审核版审核版LDY风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生 产 系 统安全要素管理综 合管 理检查、审核与管理评审4.7.4 4.7.4 职业健康管理职业健康管理序号考 核 项 目标准分4.7.4.2.4.7.4.2.职业健康管理制度、措施职业健康管理制度、措施1建立健全职业危害防治制度，并配备专（兼）职管理人员2制定职业危害防治规划、年度计划，并按计划开展职业病防治工作3有职业危害预评价报告、职业危害控制效果评价报告、职业危害防护设施验收批复文件4对在岗从业人员的健康检查和健康监护符合煤矿安全规程规定5定期对员工进行健康体检，并建立员工健康档案6每次体检结束后，对员工提供预防疾病和职业病的医学建议煤矿安全风险预控管理体系煤矿安全风险预控管理体系 审核版审核版LDY风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生 产 系 统安全要素管理综 合管 理检查、审核与管理评审4.7.4 4.7.4 职业健康管理职业健康管理序号考 核 项 目标准分7对发现患有职业病的员工，立即通知并提供治疗及康复条件，及时妥善安置8员工上岗、转岗、离岗前，进行健康检查9定期对员工进行健康宣传、培训10作业场所职业健康安全防护提示标志齐全、可靠、有效，在严重职业病危害的作业场所设置警示标识和说明11按照煤矿职业安全卫生个体防护用品配备标准（AQ1051-2008）规定，为接触职业危害的从业人员提供符合要求的个体防护用品，并指导和督促其正确使用12定期对从业人员个体防护用品的使用情况进行监督检查煤矿安全风险预控管理体系煤矿安全风险预控管理体系 审核版审核版LDY风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生 产 系 统安全要素管理综 合管 理检查、审核与管理评审4.7.5 4.7.5 手工工具管理手工工具管理序号考 核 项 目标准分1煤矿应有手工工具完好标准、使用规程和管理制度；52有手工工具检查清单；3自制手工工具、非标制作的手工工具应预先制定标准和安全使用措施，并经批准；4不使用时，应将工具整齐摆放在指定的工具箱（包、袋、套）或库内，利刃工具有专门的护套；5集体手工工具应由专人管理；煤矿安全风险预控管理体系煤矿安全风险预控管理体系 审核版审核版LDY风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生 产 系 统安全要素管理综 合管 理检查、审核与管理评审4.7.5 4.7.5 手工工具管理手工工具管理序号考 核 项 目标准分6有手工工具使用管理台账，损坏的工具应及时更新57在高架平台使用手工工具时，手工工具应加装固定的手腕带；8用于井下作业的手工工具，应考虑防爆要求；9对气动工具使用前进行风险评估；10有使用的气动工具的登记台账、管理办法和定期检查记录煤矿安全风险预控管理体系煤矿安全风险预控管理体系 审核版审核版LDY风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生 产 系 统安全要素管理综 合管 理检查、审核与管理评审4.7.6 4.7.6 登高作业管理登高作业管理序号考 核 项 目标准分1煤矿应建立登高作业管理制度；62登高或高空作业防护设施应符合JGJ 801991的规定和要求；3高架作业平台的设计、制作和安装应符合GB 4053.32009的规定和要求；4梯子的制作和安装应符合GB 70592007、GB 4053.22009、GB 4053.2009的规定和要求；煤矿安全风险预控管理体系煤矿安全风险预控管理体系 审核版审核版LDY风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生 产 系 统安全要素管理综 合管 理检查、审核与管理评审4.7.6 4.7.6 登高作业管理登高作业管理序号考 核 项 目标准分5行人台阶的设计和施工应考虑潜在的风险；66爬梯应有编号，并有爬梯使用管理台账；7固定梯至少应每季度检查一次，移动式爬梯、脚手架除使用前检查外，至少每旬应检查一次；8高空作业人员应经过培训，方可持证上岗。煤矿安全风险预控管理体系煤矿安全风险预控管理体系 审核版审核版LDY风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生 产 系 统安全要素管理综 合管 理检查、审核与管理评审4.7.7 4.7.7 起重作业管理起重作业管理序号考 核 项 目标准分1煤矿应建立起重管理制度和起重设备操作规程；52新购或维修的所有起吊机具均经检验，有出厂合格证；3所有起吊机具均应编号，建档登记；4按国家相关规定定期对起重机械进行检验；5所有起吊机具上均标明了最大起重载荷；煤矿安全风险预控管理体系煤矿安全风险预控管理体系 审核版审核版LDY风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生 产 系 统安全要素管理综 合管 理检查、审核与管理评审4.7.7 4.7.7 起重作业管理起重作业管理序号考 核 项 目标准分6吊钩安全闩应完好；57定期对起重设备及吊具进行检查；8起重作业人员持证上岗；9高空起重作业时，安全通道畅通，非作业人员不应进入现场；10固定起重作业场所应张贴起重指挥手势示意图。煤矿安全风险预控管理体系煤矿安全风险预控管理体系 审核版审核版LDY风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生 产 系 统安全要素管理综 合管 理检查、审核与管理评审4.7.8 4.7.8 标识标志管理标识标志管理序号考 核 项 目标准分1煤矿应建立并保持安全标识标志管理程序，以规范标识标志的使用、设置、检查和维护；52对全体员工培训标识标志的含义，并建立标识标志公示牌板；3井巷标识牌板的安装不应妨碍人车通行；4工作和作业场所标识标志的设置应便于作业人员观看；5消防器材和急救设施存放地点有明显的指示标志；6噪音超标区、有毒有害区域、危险区域及受污染区域应有警示标识，并保持完好；煤矿安全风险预控管理体系煤矿安全风险预控管理体系 审核版审核版LDY风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生 产 系 统安全要素管理综 合管 理检查、审核与管理评审4.7.8 4.7.8 标识标志管理标识标志管理序号考 核 项 目标准分7所有工业管路均有介质色标和介质流向标识；58危险化学品的运输车辆和储存场所有符合标准要求的标志；9固定管路和有害介质管路上的阀门有标签，并在管路布置图上有识别标示；10地面公共场所和井下巷道有避灾路线指示标志；11仓库、车间、道路、露天场地按功能要求进行划线分区管理，并有功能分区标识；12设备有标有最大载荷（负荷）的标签，大容量的储罐应加标签说明介质和危险性。煤矿安全风险预控管理体系煤矿安全风险预控管理体系 审核版审核版LDY风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生 产 系 统安全要素管理综 合管 理检查、审核与管理评审4.7.9 4.7.9 承包商管理承包商管理序号考 核 项 目标准分4.7.9.1.4.7.9.1.煤矿应对承包商进行管理，规范承包商准入，煤矿应对承包商进行管理，规范承包商准入，预防承包商事故预防承包商事故41制定承包商管理制度和办法；2在选择和确定承包商时，须确认其符合安全健康管理要求，具备相关施工资质；3要求承包商对可能发生的赔偿责任进行投保，并实行风险抵押4在承包合同中明确安全健康管理方面的条款；5确保承包商有安全管理负责人，并具有相应的资质；煤矿安全风险预控管理体系煤矿安全风险预控管理体系 审核版审核版LDY风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生 产 系 统安全要素管理综 合管 理检查、审核与管理评审4.7.9 4.7.9 承包商管理承包商管理序号考 核 项 目标准分4.7.9.1.4.7.9.1.煤矿应对承包商进行管理，规范承包商准入，预防承包商事故煤矿应对承包商进行管理，规范承包商准入，预防承包商事故46确保承包商有内部安全健康管理制度，并有针对具体项目的作业规程；7保证开工前所有施工人员接受安全健康知识培训，经考试合格后，持证上岗；8每年至少对承包商进行一次安全评价。煤矿安全风险预控管理体系煤矿安全风险预控管理体系 审核版审核版LDY风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生 产 系 统安全要素管理综 合管 理检查、审核与管理评审4.7.9 4.7.9 承包商管理承包商管理序号考 核 项 目标准分4.7.9.2.4.7.9.2.煤矿应对承包商施工现场进行安全监督和管理煤矿应对承包商施工现场进行安全监督和管理41对承包商进场人员、材料、施工机具、施工组织设计进行审查；2确保现场有具备安全资质的管理人员跟班作业；3定期、不定期对承包商施工现场进行检查；4确保承包商每班召开班前会，组织员工进行班前、作业前风险评估。煤矿安全风险预控管理体系煤矿安全风险预控管理体系 审核版审核版LDY风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生 产 系 统安全要素管理综 合管 理检查、审核与管理评审4.7.10 4.7.10 工余安全健康管理工余安全健康管理序号考 核 项 目标准分1煤矿应了解和掌握员工工余安全健康状况，对员工工余安全健康进行管理42定期组织员工开展有关工余安全、健康方面的知识培训和宣传、教育活动，在员工业余活动集中域张贴工余安全健康的宣传资料；3组织员工对工余安全健康风险进行评估，并制定防范措施；4鼓励员工汇报工余安全健康事故，并形成制度。煤矿安全风险预控管理体系煤矿安全风险预控管理体系 审核版审核版LDY风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生 产 系 统安全要素管理综合管理检查、审核与管理评审4.8 4.8 检查、审核与管理评审检查、审核与管理评审煤矿安全风险预控管理体系煤矿安全风险预控管理体系 审核版审核版LDY风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生 产 系 统安全要素管理综合管理检查、审核与管理评审4.8 4.8 检查、审核与管理评审检查、审核与管理评审4.8.1 检查4.8.2 审核4.8.3 管理评审程序文件、管理制度：程序文件、管理制度：安全检查制度支持性标准：支持性标准：安全检查计划相关记录：相关记录：安全检查表安全检查表程序文件、管理制度：程序文件、管理制度：1.内部审核程序 2.纠正与预防措施控制程序支持性标准：支持性标准：1.内部审核计划 2.内部审核报告 3.不符合项报告相关记录：相关记录：1.内部审核记录2.纠正措施与预防措施实施记录3.不符合项验证记录程序文件、管理制度：程序文件、管理制度：1.管理评审程序2.纠正与预防措施控制程序支持性标准：支持性标准：管理评审报告相关记录：相关记录：1.管理评审记录2.管理评审决议实施记录煤矿安全风险预控管理体系煤矿安全风险预控管理体系 审核版审核版LDY风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生 产 系 统安全要素管理综合管理检查、审核与管理评审4.8 4.8 检查、审核与管理评审检查、审核与管理评审三级要素标准分三级要素标准分 4.8.1 检查10 4.8.2 审核5 4.8.3 管理评审5煤矿安全风险预控管理体系煤矿安全风险预控管理体系 审核版审核版LDY风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生 产 系 统安全要素管理综合管理检查、审核与管理评审4.8.1 4.8.1 检检 查查序号考 核 项 目标准分1制定了形成文件的反映企业全面风险预控管理绩效的考核评价标准。42制定的评价标准:涵盖并满足本规范的要求；与煤矿自身特点结合紧密；符合促进风险预控管理的方针和目标的实现；3有系统的定期或不定期对照评价标准进行监督检查：系统、全面；重点关注可能产生不可承受风险的危险源；有记录，且真实、准确、可追溯3煤矿安全风险预控管理体系煤矿安全风险预控管理体系 审核版审核版LDY风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生 产 系 统安全要素管理综合管理检查、审核与管理评审4.8.1 4.8.1 检检 查查序号考 核 项 目标准分4不符合项：有明确的处理检查中发现不符合的程序；对检查发现的不符合项进行了其产生的原因分析；按照不符合的处理程序予以了纠正；重新审核原有的防范措施，并根据分析的结果修改或重新制定相应防范措施，防止不符合再次发生。3煤矿安全风险预控管理体系煤矿安全风险预控管理体系 审核版审核版LDY风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生 产 系 统安全要素管理综合管理检查、审核与管理评审4.8.2 4.8.2 审审 核核序号考 核 项 目标准分1 建立了内部审核控制程序，程序中明确规定了内部审核的频次、方法、依据等22 已按规定定期开展了内部审核，并保留了内部审核的相关证据。3 保留的内部审核的相关证据包括：部审核的计划；参加首末次会议人员的签到及会议记录；实施审核的检查提纲及审核记录；审核发现不符合的记录及其整改的证据；内部审核的报告等。4 证据显示开展的内部审核符合程序的安排，且内部审核覆盖了体系范围内的所有运行活动。煤矿安全风险预控管理体系煤矿安全风险预控管理体系 审核版审核版LDY风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生 产 系 统安全要素管理综合管理检查、审核与管理评审4.8.2 4.8.2 审审 核核序号考 核 项 目标准分5 制定了内审员的任职要求，参加审核的内审员经过了系统培训经考核胜任内审工作，审核员没有审核自己的工作。36 已向各级管理者报告了审核的结果。7 各级管理者分头对审核的结果进行系统的评审，有证据表明对不符合采取了有效的纠正措施。8已将审核的结果反馈给了所有相关方，包括员工、承包方、合作方等。9 对已批准的纠正措施制定行动计划，并作出跟踪监测安排，以确保各项建议的有效落实煤矿安全风险预控管理体系煤矿安全风险预控管理体系 审核版审核版LDY风险预控管理保障管理员工不安全行为管理生 产 系 统安全要素管理综合管理检查、审核与管理评审4.8.3 4.8.3 管管 理理 评评 审审序号考 核 项 目标准分1煤矿应按规定的时间间隔对体系进行评审，以确保体系的持续适宜性、充分性和有效性。管理评审应：22已收集到了必要的信息以供管理者进行评价；13根据风险预控管理体系审核的结果，环境的变化和对持续改进的承诺，指出可能需要修改的风险预控管理体系方针、目标和其它要素；评审结果应予公布，并应跟踪监测其改进情况；14将评审结果形成文件。包括计划、通知、输入材料、评审纪要、评审报告、改进措施等1煤矿安全风险预控管理体系煤矿安全风险预控管理体系 审核版审核版LDY谢谢大家！谢谢大家！