物料仓储管理课件

1第一部分第一部分概述概述一、一、物料管理是药品生产全过程中四项物料管理是药品生产全过程中四项主要管理系统之一。主要管理系统之一。物料管理系统物料管理系统 生产管理系统生产管理系统 质量管理系统质量管理系统 卫生管理系统卫生管理系统2二、二、物料是保证药品质量的五项基本物料是保证药品质量的五项基本要素之一要素之一 人-人员的能力、意识、操作；机-生产能力、设备保养、及时维修维护；料-符合质量标准的原材料、中间体、包装材料、成品。法-系统的技术文件、制度文件（标准和记录）、操作规程；环-生产环境，通过对生产环境的监控，可以避免交叉污染，对于现场管理来讲，规范的生产现场代表着安全生产、有序生产。3三、物料管理的重点三、物料管理的重点 1、购进物料必需符合质量标准；如齐二药事件主要是丙二醇误购成二甘醇。造成10名患者死亡。其法人代表、厂长、副厂长、采购员、化验员、技术厂长、化验室主任在内的七名相关责任人被警方控制。而早在1937年，美国田纳西州的马森吉尔药厂采用二甘醇代替酒精，生产磺胺酏剂，用于治疗感染性疾病，结果有300多人发生肾功能衰竭，107人死亡，成为上世纪影响最大的药害事件之一。购进液体物料包装原则上是专用或是新包装材料，如用回收包装供应商需提供质量保证书，保证书中应包括对包装物清洁质量作出保证。2、进口物料必须经国家批准；3、不合格物料应严格管理；4、麻、精、毒药品按国家规定收、储、管；5、毒剧品的原料的收、储、发管理；6、标签、使用说明书的全过程严格管理;7、物料标识明晰，标识产品名称、规格、总数量与实际货物相符。4四、物料管理系统内容四、物料管理系统内容 生产部门-生产计划-物料需求计划 供应部门-物料采购-供应商QS评估 物料管理 仓储部门-物料管理-物料收、储、发 系统 生产车间-物料使用-物料领、用、退 质量管理部门-供应商审计、物料监督-检验 和检查 财务管理部门-物料价格，生产成本 销售管理部门-市场需求，产品销售计划 5五、物料管理基本职能（供应与仓储）五、物料管理基本职能（供应与仓储）1、采供部、生产部与质量管理部门共同评估供应商；2、物料采购计划的编制与实施；3、物料的验收与入库；4、物料的储存、养护与发放；5、仓储环境的监控与维护；6、不合格（废弃）物料的控制与处理（销毁）；7、人员的岗位培训与考核等。6六、六、物料管理的两项基本要求物料管理的两项基本要求 1、未经检验批准合格的物料不得用于生产；2、必须防止物料收、储、发、用过程中的污染、混淆和差错。7七、七、物料管理主要流程物料管理主要流程 批准批准 供应商供应商QS评估评估 物料购入物料购入 验收入库验收入库 检验检验 接收接收储存、保管储存、保管 发放发放 记帐记帐 盘点盘点 流程中从验收入库起到发放、记帐、盘点属库流程中从验收入库起到发放、记帐、盘点属库房管理内容，应建立库房物料验收、入库、储存、房管理内容，应建立库房物料验收、入库、储存、养护、复验、发放、使用、退库、报废、记帐、盘养护、复验、发放、使用、退库、报废、记帐、盘点等管理制度和操作程序。点等管理制度和操作程序。8 一、物料购入一、物料购入（一）（一）要求要求 1、从经评估、批准的供货单位购入；从经评估、批准的供货单位购入；2、购入物料必需符合质量标准要求。购入物料必需符合质量标准要求。（1）物料应符合国家药品标准物料应符合国家药品标准/企业企业内控标准；内控标准；（2）中间体应符合质量标准（国家药中间体应符合质量标准（国家药品标准品标准/企业内控标准）。企业内控标准）。（3）物料包装和运输工具应对物料质物料包装和运输工具应对物料质量不产生影响量不产生影响第二部分第二部分物料的供应与管理物料的供应与管理9（3）物料质量标准）物料质量标准 原料质量标准原料质量标准-化学品、化学中化学品、化学中间体、合成原料或生物制品原料等；间体、合成原料或生物制品原料等；中间体质量标准中间体质量标准-经起始物料生经起始物料生产的中间产物；产的中间产物；包装质量标准包装质量标准-包装装潢、包装包装装潢、包装材质、包装规格等。材质、包装规格等。（执行国家标准、行业标准、其它经（执行国家标准、行业标准、其它经批准的标准和企业内控标准）批准的标准和企业内控标准）10（二）（二）内容与流程内容与流程 1、内容：采购、验收、入库内容：采购、验收、入库 2、流程：流程：评估计划评估计划 选择供应商选择供应商 QS评估评估 技术部门技术部门 评估报告评估报告 采购计划采购计划 小试小试 必要时生产小试必要时生产小试 批准供应批准供应 购货合同（质量副本）购货合同（质量副本）商商 订购订购 购进购进 11（三）（三）物料采购物料采购 1、供应商QS评估 （物料验证的主要内容之一）（1）评估组织-供应部门与质量管理部门等人员组成；（2）评估依据-企业文件“供应商QS评估SMP”（3）评估流程-评估计划 现场考察 取样检验 小试评估报告 结论 批准 记录 建档 12 （4）评估内容 供应商质量体系评估 质量部门审核 供应部门审核 供应商QS 情况 合法供应商（组织结构、人员、文件、资源等）（证、照等）生产现场 物料质价比（能力、设施、设备、生产环境等）信誉度 实物质量 技术部小试 （取样、检验、标准等）确认 售后服务 质量评估 商业评估 最终评价与结论 批准供应商 13注意：注意：购入企业直接使用的物料，包括内包装材料、标签等，还应检查供应商的生产、质量控制、包装、储存、运输等环节的防止污染、混淆、差错及卫生条件等情况。142、购货合同管理、购货合同管理 （1）应有质量标准为合同副本，合同内容中应有对包装的要求；（2）先短期合同，稳定后再订长期合同；（3）进行经常性的质量监督、检查管理。15 3、变更管理 （1）变更内容-生产主要物料变更、供货单位变更、供货单位生产工艺变更、内部工艺变更等。（2）变更评估-按“供应商QS评估SMP”重新评估。供应商变更和内外部工艺变更，必要时小试确认，确认不影响产品质量和产量，报告批准后，方可购进。必要时进行工艺验证。（关健原料所产生的所有变更必须进行工艺验证）16（四）物料验收（四）物料验收 验收程序：验收程序：收货单收货单 初验初验 清洁、编号清洁、编号 入待入待验区验区 待验标志（黄）请验待验标志（黄）请验 请验单请验单 取样取样 取样证取样证 物料待验状态物料待验状态17 1、初验 （1）核对货物凭证-批准的供应商、购货合同、订单等；（2）核对实物-品名、规格、数量、批号等；（3）检查物料外包装-完好；（4）物料每件包装上应有品名、规格、数量、产地、来源、采收（加工）日期等；（5）内包材的包装应无破损，桶应是专用桶或新包装桶，并符合清洁要求；（6）标签应有专人按规定验收；18（7）初验记录：品名、到货日期、规格、数量、）初验记录：品名、到货日期、规格、数量、来源、供货单位、供货批号、外包装情况、验收来源、供货单位、供货批号、外包装情况、验收结论、验收人等结论、验收人等;（8）初验不符合要求应拒收，通知供应部门处）初验不符合要求应拒收，通知供应部门处理。理。例物料初验记录表例物料初验记录表品品名名到货到货日期日期规规格格数数量量来来源源供货供货单位单位供货批号供货批号包装包装情况情况验收结验收结论论验收验收人人19要求：要求：1 库房管理人员必须了解物料的质量标准和掌握物料的验收标准；2掌握物料拒收原则。如 *物料与收货单及订货合同项目不符；*物料外包装上标记不清、不符、难以区分；*物料外包装破损或回收包装，造成物料污染20 2、清洁与编号 （1）物料在收货区对外包装进行清洁，置垫仓板上 （2）物料编号 常用号别-代号：物料、产品的识别号 *常以物料、产品的分类号和序列号组 成 或字母加数字组成 *物料、产品名称-代号-质量标准-使用目的等必需一一对应。21 1代号设计由质量管理部制定，以文件形式规定，除规定代号的编制、应用、管理外，还应列出物料名称-代号-质量标准文件号-使用目的一览表，以便查阅。2更换某一物料应同时更换代号，原代号删除不再使用，以防混淆，必需确保代号专一性。3中试原料按正常生产原料进行管理。注意：注意：22 编号：物料进厂时间顺序号 作用-*一个编号为一个检验批量号；*根据编号可知道物料的储存期，到时定期复验；*根据编号可做到物料先进先出。编号方法-以物料代号+年+月+流水号。-物料代号 年 月 流水号23 批号：小试、中试、物料加工或生产产品的质量追踪号。药用条码、边码、色码：针对包装材料的专一性识别编码，具有防止混淆和差错的功能，是实施GMP的一项技术手段。24 3、物料待验、物料待验（1）物物料料在在待待验验区区或或待待验验隔隔离离设设施内；施内；（2）醒目的待验标志牌（黄色）醒目的待验标志牌（黄色）;（3）填填请请验验单单，连连同同供供货货单单位位或或口口岸岸药药品品检检验验所所提提供供的的药药品品检检验验报报告书一起交质量管理部门。告书一起交质量管理部门。25 4、取样（1）取样应按“取样SMP”文件；（2）按编号（检验批）取样检验；（3）取样时库管人员协助，取样后及时将货物封好；特殊要求的按特殊要求进行（4）被取样货物上贴有取样证；物料取样环境与生产要求一致。26 （五）物料入库（五）物料入库1、要要求求待待验验、合合格格、不不合合格格物物料料要要严严格管理。格管理。2、程序、程序物料物料检验报告书检验报告书合合格格标标志志（绿绿色色）不不合合格格标标志志（红色）（红色）合合格格区区不不合合格格区区货位货位货位货位货位卡货位卡货位卡货位卡可可使使用用物物料料待待处处理理物物料料待验物料待验物料（降级、加工、退货、销毁等）（降级、加工、退货、销毁等）27 3、合格物料 必需符合质量标准。（1）每一包装上贴有绿色“合格证”，“合格证”由质量管理部门按物料件数计数发放。（2）特殊情况下，也可采取其他能防止混淆和差错的管理措施。（3）物料入合格区，记录货位号、检验报告书号及检验结论等。28 4、不合格物料 （1）企业有“不合格物料SMP”文件；（2）按规定专库或专区（有效隔离）单独存放，有明显的状态标记；（3）不合格物料记录（台帐）中品名、规格、编号（批号）、数量等与实物相符；（4）不合格物料应及时处理，处理过程严格按规定程序进行，有处理记录。29*不合格品管理不合格品管理 *不合格品管理是质量管理部门的一项主要职责；*质量管理部门的职责是履行审核不合格品处理程序；*企业不合格品来源与责任部门：物料-供应部门 （含库存物料复验不合格）中间体、未销售成品-生产部门 合格成品退货-销售部门 不合格成品退货-质量管理部 30（5）不合格物料处理程序）不合格物料处理程序 不合格物料不合格物料 加加工工处处理理 降降级级使使用用 退退货货与与销销毁毁 处理申请书（供应部门）处理申请书（供应部门）理由或方法理由或方法 审审核核与与批批准准（质质量量管管理理部部门）门）批批准准方方法法 物物料料降降格格 批准方法批准方法 加加工工操操作作 使使用用许许可可证证 退货或销毁退货或销毁 监督处理监督处理 取样、检验、报告取样、检验、报告 （不合格另行（不合格另行 合格合格 处理）处理）质量评价质量评价 物料使用许可证物料使用许可证 记录或记帐记录或记帐 31 5、麻醉药品、精神药品、毒性药品（药材）、易燃易爆和其它危险品按规定验收、储存、保管。（1）应有文件规定；（2）有专库或专柜及相应的调温、报警、监控等设施；（3）标志醒目并符合要求；（4）记录、台帐等。326、进口原料药、中药材、中药饮片有国家批准、进口原料药、中药材、中药饮片有国家批准并有口岸药品检验所检验合格报告。并有口岸药品检验所检验合格报告。（1）进口药供应商应经国家食品药品监督管理局批准，）进口药供应商应经国家食品药品监督管理局批准，并持有批准证明文件。如进口药品注册证或进口并持有批准证明文件。如进口药品注册证或进口药品通关单；中药材有进口药材批件等；药品通关单；中药材有进口药材批件等；（2）应注意注册证批件的有效期、生产国等；）应注意注册证批件的有效期、生产国等；（3）进口包装的标签上，应注明药品的名称、注册证）进口包装的标签上，应注明药品的名称、注册证号，并有中文标识；号，并有中文标识；（4）同时需要进口药品检验报告书，国务院所规）同时需要进口药品检验报告书，国务院所规定范围内需批批进口检验的，应按规定索要批进口药定范围内需批批进口检验的，应按规定索要批进口药品检验报告书；品检验报告书；（5）复印件应有供货单位质量管理机构的原印章；）复印件应有供货单位质量管理机构的原印章；（6）应有相关的管理文件规定。）应有相关的管理文件规定。33二、物料储存二、物料储存（一）要求（一）要求 1、防防止止物物料料储储存存不不当当变变质；质；2、防防止止发发生生物物料料的的污污染染、混淆和差错。混淆和差错。34（二）原则（二）原则：按类分库、按质分区、按号分位：按类分库、按质分区、按号分位 1、按类分库 按不同物料类别、不同品种、分库存放。（1）原辅料 无机盐、无机酸、无机碱、有机液体、有机固体、有机其它类；毒剧品、麻醉品、精神药品等专库或专柜存放；双人双锁严格管理；特殊要求如温湿度、通风、避光、密闭、冷藏、阴凉等条件；固体与液体，易挥发性物料等；注：同类但质量互有影响的原料分开存放。（2）包装材料 内包装材料与外包装材料；标签（专库或专柜）。35 2、按质分区 按物料不同的质量状态分区存放，待验、合格、不合格、待处理等分别存放。待处理：不合格处理申请批准后状态（蓝色）3、按号分位 按物料进库编号或批号分清货位存放。（1）分位清晰、位距符合要求；（2）标志向外、便于识别；（3）每个货位前有货位卡，标明货物的日期、名称、规格、代号、编号、货位号、检验单号、检验结论、来源、去向、收入、发出、结存、领、发人等。36（三）其它要求（三）其它要求 1、物料储存期间要做到帐、卡、物料储存期间要做到帐、卡、物相符；物相符；2、按期复验（一般为三个月），、按期复验（一般为三个月），按稳定性实验制订复验期；按稳定性实验制订复验期；3、物料定期养护，有养护设施、物料定期养护，有养护设施与与“养护养护SMP”；4、毒剧物料、易燃易爆等物料、毒剧物料、易燃易爆等物料外包装上有明显的规定标志。外包装上有明显的规定标志。37 物料储存物料储存 检查检查 复验复验 人为要求人为要求 异常情况异常情况 正常期限正常期限 储存条件储存条件 特殊情况特殊情况 储存质量储存质量 储存期限储存期限 请验请验 检验报告书检验报告书 合格合格 不合格不合格 （以下照物料入库程序）以下照物料入库程序）物料储存与复验物料储存与复验38要求：要求：1物料的储存期，应通过稳定性考察或供应商提供的技术资料确定；2稳定性考察资料应齐全，数据经统计、分析及评价；3复验后，需提出修订后的储存期，不允许无限期延长；4企业有相应的文件规定。39（四）储存条件（四）储存条件 1、仓储区应保持清洁和干燥，有照明和通风设施；2、有温、湿度测量仪器，按要求定时监测并记录；3、应有取样室（30万级可采用取样车）取样室环境的空气洁净度级别应与生产要求一致（或在洁净厂房内取样）；4、根据物料的理化性能配置必要的设施或库房。40 如易氧化变质的物料应避光和密闭；易潮解、霉变的物料应控制相对湿度，通风或除湿；易挥发或受温度影响变质的物料，包装密封，应控制储存温度，阴凉或低温存放；物料应有防虫蛀、霉变、鼠咬等设施；中间体应分库存放；易燃易爆危险品库应设在厂区安全位置，有降温、防冻、防爆、阻燃等措施，并有监控、报警、消防等设施。5、库房应有严密的防火、防盗等安全措施。41 三、物料发放三、物料发放（一）要求（一）要求1、发出物料准确无误；、发出物料准确无误；2、发放记录可追溯。、发放记录可追溯。（二）原则（二）原则1、待待验验、待待处处理理和和不不合合格格物物料料不不得得发放；发放；2、超超过过储储存存期期未未经经复复验验合合格格的的物物料料不得发放；不得发放；3、指指令令、单单据据不不符符或或数数量量有有问问题题的的不得发放；不得发放；4、物物料料包包装装破破损损或或其其它它原原因因造造成成污污染、变质的不得发放。染、变质的不得发放。42（三）发放程序（三）发放程序 核核对对单单据据-领领料料单单与与批批生生产产/包包装指令装指令 检检查查物物料料-物物料料的的实实物物质质量量、合合格格证证、检检验验报报告告书书、包包装完好等装完好等 计计量量/数数发发料料-可可按按物物料料消消耗耗定定额额和和先进先出发放先进先出发放 三三方方签签字字-领领发发过过程程中中领领料料人人、发料人、复核人签字发料人、复核人签字 填填卡卡记记帐帐-保保管管员员及及时时填填写写货货位卡并记帐位卡并记帐43 四、标签与使用说明书四、标签与使用说明书（一）标签全过程管理示意图（一）标签全过程管理示意图标签全过程管理标签全过程管理管管理理程程序序监监控控要要点点监监控依据控依据设设计计审审核核药药品标准品标准制制版版QS评评估估企业企业SMP印印刷刷校校对对、批批准准设设计稿件计稿件入入库库检检查查、验验收收批批准清样准清样储储存存监监控控企企业业SMP发发放放核核对对批批包包装指令、合格证装指令、合格证使使用用过过程程监监控控工艺规程工艺规程退退库库核核对对、封封包包批批包装记录包装记录销销毁毁监监督督企企业业SMP44（二）内容（二）内容 1、设计与审核应与国家食品药品监督管理局批准的内容、式样、文字相一致。2、校对、批准、印刷 （1）有相应的校对、批准、印刷、发放、使用管理文件；（2）设计稿件经规定部门校对、批准，设计人、校对人、批准人签名，并将设计稿附在记录上，作为依据；45 （3）印印刷刷前前对对印印刷刷厂厂进进行行QS评评估估时时，重重点点考考察察印印刷刷厂厂对对印印刷刷版版本本的的管管理理、包包装装材材料料印印刷刷全全过过程程的的批批记记录录及及出出厂厂检检查查标标准准等等特特殊殊要要求求,防防止止混淆和差错；混淆和差错；（4）批批量量印印刷刷前前应应先先出出清清样样由由质质量量管管理理部部门门校对、审核、批准、签字后方可正式印制。校对、审核、批准、签字后方可正式印制。（5）批批准准的的清清样样交交生生产产、质质量量、技技术术、仓仓库库、供应等部门专人保管，做为验收、核对的依据；供应等部门专人保管，做为验收、核对的依据；（6）修修改改版版本本内内容容时时，执执行行“标标签签与与使使用用说说明书全过程明书全过程SMP”；（7）按按企企业业文文件件规规定定验验收收、入入库库、储储存存、发发放、使用。放、使用。46 3、专人保管与领用 （1）库房、车间、生产班组均需设专人保管、领用与使用；（2）库房、车间、生产班组的领、发记录或台帐应内容完整、数据准确、双方签字；（3）库房与车间均应设专库或专柜存放；（4）领用时凭批包装指令和领料单按实际需用量限额计数/量发放，不能以批量发放的，计清实发数量，剩余退库后结帐。4、使用与结料 生产岗位严格按岗位SOP操作，生产结束后结料、记录。要求：领用数=使用数+残损数+剩余数47 5、剩余标签管理 （1）退库 结料-核对-包封-标志-手续-退库-记录 （2）销毁 查数-核对-监督-记录48五、库房备料五、库房备料 1、依依据据批批生生产产指指令令或或领领料料单单备备料料，备备料料前前核核对对物物料料名名称称、批批号号、规规格格、数数量等内容；量等内容；2、称称量量必必须须检检查查，符符合合物物料料发发放放要要求求，称称量量后后，物物料料装装入入洁洁净净容容器器或或包包装装内内，符符标标志志，注注明明物物料料名名称称、代代号号、编编号号、加加工工/生生产产批批号号、数数量量等等内内容容，并并在在备料记录上签名；备料记录上签名；3、称称量量备备料料必必须须复复核核，称称量量人人、复复核人在送核人在送/领料单上签名；领料单上签名；49 4、送交车间时，双方办清验收交接手续，车间指定人员核对无误后，在领料单上签字，必要时，可由质量管理部门人员在场复核；5、当送/领毒剧品、麻醉品、精神类等物料时，应有质量管理部门和安全管理部门人员监督领发；6、库房称量、备料室的空气洁净度级别应与生产要求相一致。50第三部分第三部分 物料的生产管理简述物料的生产管理简述 一、领用 1、领料或收料 凭指令单（或领料单）领取或接收；2、核对物料品名、规格、编号、批号、数量等；3、检查物料包装是否完好，每件货物是否有质量管理的合格标志或其它能确保合格物料的措施；4、签收 单据签字，填写领/收记录。51二、存放二、存放 1、物物料料进进入入生生产产车车间间前前应应在在指指定定区区域域清清扫扫外外包包装装尘尘土土，进进入入洁洁净净区区物物料料按按净化程序净化程序 外清、缓冲（消毒）后进入；外清、缓冲（消毒）后进入；2、领领用用物物料料放放置置车车间间备备料料间间（区区），备料间空气洁净度级别与生产要求一致；备料间空气洁净度级别与生产要求一致；3、备备料料间间（区区）放放置置物物料料要要求求符符合合物物料料储储存存条条件件，不不同同物物料料配配置置相相应应的的不不同同设设施施，如如要要求求阴阴凉凉、冷冷藏藏、恒恒温温、恒恒湿湿等等。如如车车间间暂暂缺缺设设施施可可在在使使用用前前向向仓仓库领取；库领取；52 4、特殊管理要求的毒剧品、麻醉品、精神类等物料，车间备料间（区）内应设专柜，并由专人领用与保管，有详细的领用记录；5、易燃易爆、危险品等物料，除有安全防范措施外，应控制领用量，不应在车间存放过多（一般存放一天使用量）；6、车间备料应严格控制数量，一般不宜超过2天，否则应有特殊规定。53三、使用三、使用 1、使用前需检查物料的品名、规格、编/批号、数量、合格证等，并有人复核，填写记录，检查、复核人签名；2、连续使用的物料，每次启封后应及时密封，在物料标志上注明使用日期、使用数量、剩余数量、使用人、复核人签名；余料经复核后包封、标志、退库、记录；3、各工序生产结束后应进行批产品使用物料的结料，考察物料平衡或消耗定额指标完成情况；54 4、物料结算发生偏差时，执行“偏差处理SMP”；5、标签等包装材料管理执行企业“标签使用SMP”，印有批号和残损标签不得退库，计数后，经指定人员批准，监督销毁，并做好记录；6、特殊管理要求的毒、麻、精等物料，应指定专人监督使用、并记录；7、物料在车间存放时，不管置何种容器，应始终有符合要求的状态标志；8、车间剩余物料应及时密封保存。55第四部分第四部分 物料的质量管理简述物料的质量管理简述一、供应商一、供应商QS评估评估 见图见图1 56二、物料入库质量管理二、物料入库质量管理 物料入库质量管理 （检品登记）记录 请检单 取样记录、取样证 (不合格)退货或销毁 处理 检验记录、检验报告书 批准 申请 （合格）降级或处理 （合格）批物料质量评价 再检验 监督处理 物料放行证 监督销毁记录57三、物料储存质量管理三、物料储存质量管理 储存物料监控与复验储存物料监控与复验 监控监控 复验复验 人为要求人为要求 异常情况异常情况 正常期限正常期限 储存条件储存条件 特殊情况特殊情况 储存质量储存质量 储存期限储存期限 复验记录复验记录 取样记录、取样证取样记录、取样证 检验记录、检验记录、检验报告书（销毁或处理）检验报告书（销毁或处理）质量评价质量评价 物料使用证物料使用证58四、物料发放四、物料发放 物料发放 监督发料 监督配料、送料 监督记录（签证）五、标签全过程监控 （见前图）59六、不合格物料与偏差监控六、不合格物料与偏差监控 不合格物料、偏差监控 不合格物料、偏差通知单（供应部门）现场监控记录 审批处理程序 监督处理记录 取样 检验 检验报告书 物料质量评价 60 谢 谢 问题讨论61