水利普查档案管理手册及专业技术知识讲座课件

第一全国水利普查第一全国水利普查档案管理办法及有关档案管理办法及有关专业技术知识讲座专业技术知识讲座水利部办公厅水利部办公厅李永强李永强主要内容第一部分第一部分 基本概念基本概念第二部分第二部分 有关规章制度介绍有关规章制度介绍第三部分第三部分 解读第一次全国水利解读第一次全国水利 普查档案管理办法普查档案管理办法第四部分第四部分 基本技能与要求基本技能与要求第一部分 基本概念一、档案一、档案二、水利档案二、水利档案三、水利科技档案三、水利科技档案四、水利普查档案四、水利普查档案五、水利科技文件材料五、水利科技文件材料六、资料六、资料七、归档七、归档八、案卷及相关目录八、案卷及相关目录1.1 档案档案 档案是指过去和现在的国家机构、档案是指过去和现在的国家机构、社会组织以及个人从事政治、军事、社会组织以及个人从事政治、军事、经济、科学、技术、文化、宗教等活经济、科学、技术、文化、宗教等活动直接形成的具有保存价值的各种文动直接形成的具有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式的历史记字、图表、声像等不同形式的历史记录录。1.2 水利档案水利档案是指水利系统各单位，在从事水利水利档案是指水利系统各单位，在从事水利工作及相关活动中直接形成的，对国家、社工作及相关活动中直接形成的，对国家、社会和本单位具有保存价值的不同形式的历史会和本单位具有保存价值的不同形式的历史记录，是国家档案资源的重要组成部分。记录，是国家档案资源的重要组成部分。目前，水利档案的种类主要包括：水利系统目前，水利档案的种类主要包括：水利系统各单位形成文书档案、科技档案（基建、科各单位形成文书档案、科技档案（基建、科研及其他专业基础业务工作档案）、会计档研及其他专业基础业务工作档案）、会计档案等应纳入集中统一管理范围内不同载体的案等应纳入集中统一管理范围内不同载体的档案。档案。1.3 水利科技档案水利科技档案是指在水利科技活动过程中水利科技档案是指在水利科技活动过程中形成的，具有保存价值的，各种形式与载形成的，具有保存价值的，各种形式与载体的历史记录，是应归档保存的水利科技体的历史记录，是应归档保存的水利科技文件材料。文件材料。水利科技档案主要包括：水利科研档案、水利科技档案主要包括：水利科研档案、水利（水电）工程档案及水文、水资源、水利（水电）工程档案及水文、水资源、水土保持、勘测设计、设备仪器等专业档水土保持、勘测设计、设备仪器等专业档案类别。案类别。1.4 水利普查档案水利普查档案 水利普查档案是指全国各级水利普查机构，在水利普查工作过程中形成的，具有保存价值的，各种形式与载体的历史记录。水利普查档案属于水利科技档案范畴，是水利普查的重要成果，是国家档案资源的重要组成部分。1.5 水利科技文件材料水利科技文件材料是指在水利科技活动（包括管理水利科技文件材料是指在水利科技活动（包括管理水利科技文件材料是指在水利科技活动（包括管理水利科技文件材料是指在水利科技活动（包括管理活动）过程中，按照一定的程序和要求直接形成的，活动）过程中，按照一定的程序和要求直接形成的，活动）过程中，按照一定的程序和要求直接形成的，活动）过程中，按照一定的程序和要求直接形成的，各种形式（文字、图表、录音、录像）与载体（纸各种形式（文字、图表、录音、录像）与载体（纸各种形式（文字、图表、录音、录像）与载体（纸各种形式（文字、图表、录音、录像）与载体（纸质、木质、金属质、光盘或磁带硬盘等磁性载体）质、木质、金属质、光盘或磁带硬盘等磁性载体）质、木质、金属质、光盘或磁带硬盘等磁性载体）质、木质、金属质、光盘或磁带硬盘等磁性载体）的历史记录。的历史记录。的历史记录。的历史记录。由此可见，水利科技文件材料的范围比水利科技档由此可见，水利科技文件材料的范围比水利科技档由此可见，水利科技文件材料的范围比水利科技档由此可见，水利科技文件材料的范围比水利科技档案更加广泛。即水利科技档案是由水利科技文件材案更加广泛。即水利科技档案是由水利科技文件材案更加广泛。即水利科技档案是由水利科技文件材案更加广泛。即水利科技档案是由水利科技文件材料转化而来，但并不是所有的水利科技文件材料都料转化而来，但并不是所有的水利科技文件材料都料转化而来，但并不是所有的水利科技文件材料都料转化而来，但并不是所有的水利科技文件材料都能转换成水利档案保存。能转换成水利档案保存。能转换成水利档案保存。能转换成水利档案保存。1.6 资料 资料：一般是指生产、生活中必需的东西。资料：一般是指生产、生活中必需的东西。如：生产资料、生活资料。而我们这里所谈如：生产资料、生活资料。而我们这里所谈的的“资料资料”，主要是指为一定目的进行收集，主要是指为一定目的进行收集（包括交流、购买）来的相关文件材料，主（包括交流、购买）来的相关文件材料，主要是用于工作参考或佐证目的的文件材料。要是用于工作参考或佐证目的的文件材料。如果说作为可利用的资源，这里的如果说作为可利用的资源，这里的“资料资料”也也可以理解为生产资料的范畴。可以理解为生产资料的范畴。档案和资料也是可以相互转换的。档案和资料也是可以相互转换的。1.7 归档归档：同义词为存档。是指文件材料的产归档：同义词为存档。是指文件材料的产生或经办部门或文书人员，将办理完毕且生或经办部门或文书人员，将办理完毕且有保存价值的文件材料，经系统整理后交有保存价值的文件材料，经系统整理后交档案室或档案馆保存的过程。档案室或档案馆保存的过程。归档是国家规定的一项制度，又叫归档是国家规定的一项制度，又叫“归档归档制度制度”。其包括：归档时间、归档范围、。其包括：归档时间、归档范围、归档文件材料的质量要求。归档文件材料的质量要求。1.8 案卷及相关目录1.8.1 1.8.1 案卷是由互有联系的若干文件组案卷是由互有联系的若干文件组成的档案保管单位。是一组相关文件的集成的档案保管单位。是一组相关文件的集合体。合体。1.8.2 1.8.2 案卷目录是用来登录案卷题名及案卷目录是用来登录案卷题名及其特征并固定案卷排列次序的一种表格，其特征并固定案卷排列次序的一种表格，是文件材料归档或档案移交的案卷清册。是文件材料归档或档案移交的案卷清册。其主要包括案卷的卷号、题名、起止日期其主要包括案卷的卷号、题名、起止日期等项内容。等项内容。1.8.3 1.8.3 卷内文件目录是用来著录案卷内文卷内文件目录是用来著录案卷内文件作者、日期、文件名称等特征，并固定卷件作者、日期、文件名称等特征，并固定卷内文件排列顺序、方便索引卷内文件的一种内文件排列顺序、方便索引卷内文件的一种规范性表格。其主要包括文件编号、题名、规范性表格。其主要包括文件编号、题名、责任者、日期及在案卷中的页码等内容。此责任者、日期及在案卷中的页码等内容。此目录应排列在卷内文件之首。目录应排列在卷内文件之首。1.8.4 1.8.4 备考表是用来说明案卷内有关情况备考表是用来说明案卷内有关情况的一种表格。通常是放在案卷内所有文件之的一种表格。通常是放在案卷内所有文件之后。后。第二部分 相关规章制度介绍一、水利档案工作规定一、水利档案工作规定 （水办（水办2003105号）号）二、水利科技档案管理规定二、水利科技档案管理规定 （水办水办2010366号）号）一、水利档案工作规定2.1 水利档案工作规定水利档案工作规定 的意义的意义 规定是规定是规定是规定是20032003年年年年3 3月月月月1414日，由水利部与国家档案日，由水利部与国家档案日，由水利部与国家档案日，由水利部与国家档案局共同印发的有关水利档案工作的规范性文件。通局共同印发的有关水利档案工作的规范性文件。通局共同印发的有关水利档案工作的规范性文件。通局共同印发的有关水利档案工作的规范性文件。通常被我们称为是水利行业的常被我们称为是水利行业的常被我们称为是水利行业的常被我们称为是水利行业的“档案法档案法档案法档案法”，在水利档案，在水利档案，在水利档案，在水利档案工作中具有根基的作用；工作中具有根基的作用；工作中具有根基的作用；工作中具有根基的作用；规定规定规定规定 首次对水利档案、水利档案工作进行了定首次对水利档案、水利档案工作进行了定首次对水利档案、水利档案工作进行了定首次对水利档案、水利档案工作进行了定义与定位；义与定位；义与定位；义与定位；规定规定规定规定 分为分为分为分为2020条，对水利档案工作做出了原则的条，对水利档案工作做出了原则的条，对水利档案工作做出了原则的条，对水利档案工作做出了原则的规定，有力地促进了水利档案工作的发展。规定，有力地促进了水利档案工作的发展。规定，有力地促进了水利档案工作的发展。规定，有力地促进了水利档案工作的发展。2.2 规定的主要内容规定的主要内容规定主要包括水利档案工作原则、管规定主要包括水利档案工作原则、管理体制，各单位的档案管理责任和档案的理体制，各单位的档案管理责任和档案的收集、整理、验收等各方面的具体内容；收集、整理、验收等各方面的具体内容；规定明确水利部直属单位和省级水行规定明确水利部直属单位和省级水行政主管机关应建立专门机构或配备专职档政主管机关应建立专门机构或配备专职档案人员，具体负责本机关各门类档案的集案人员，具体负责本机关各门类档案的集中统一管理和对所属单位档案工作的监督中统一管理和对所属单位档案工作的监督和指导；和指导；规定明确各级水行政主管机关在档案规定明确各级水行政主管机关在档案业务工作上，接受上级水行政主管机关和业务工作上，接受上级水行政主管机关和同级档案行政管理部门的监督和指导；同级档案行政管理部门的监督和指导；规定明确各流域机构档案馆负责本流规定明确各流域机构档案馆负责本流域应进馆档案资料的收集、管理和提供利域应进馆档案资料的收集、管理和提供利用工作，并履行流域机构机关档案管理职用工作，并履行流域机构机关档案管理职责，对所属单位档案工作进行监督和指导。责，对所属单位档案工作进行监督和指导。规定明确要求：各单位应归档文件材规定明确要求：各单位应归档文件材料，由文书人员或业务部门的专人负责收料，由文书人员或业务部门的专人负责收集、整理，并按规定移交给本单位档案部集、整理，并按规定移交给本单位档案部门或档案工作人员，任何部门或个人不得门或档案工作人员，任何部门或个人不得据为己有，或拒绝归档。据为己有，或拒绝归档。规定要求项目主管部门应认真把好项规定要求项目主管部门应认真把好项目验收关，凡档案达不到要求的项目，不目验收关，凡档案达不到要求的项目，不的进行鉴定或验收。的进行鉴定或验收。二、二、水利科学技术档案管理规定水利科学技术档案管理规定2.1 规定的基本情况规定的基本情况2010年年3月月12日，日，水利科学技术档案管理水利科学技术档案管理规定经水利部（水办规定经水利部（水办201080号）正式印号）正式印发。发。该规定由正文和附表两部分组成。该规定由正文和附表两部分组成。正文分为总则、收集归档、保管利用、奖惩、正文分为总则、收集归档、保管利用、奖惩、工作机制及人员、附则，共六章工作机制及人员、附则，共六章3434条。条。附表将水利科技档案分为水文、水资源、水附表将水利科技档案分为水文、水资源、水土保持、勘测、规划设计、设备仪器、运行土保持、勘测、规划设计、设备仪器、运行维护、科学研究、水利工程建设项目、水利维护、科学研究、水利工程建设项目、水利信息化项目共信息化项目共1010类。类。2.2规定的作用与效果规定的作用与效果明确了水利科技档案的定义、工作原则，管理责任明确了水利科技档案的定义、工作原则，管理责任明确了水利科技档案的定义、工作原则，管理责任明确了水利科技档案的定义、工作原则，管理责任和适用范围；和适用范围；和适用范围；和适用范围；强调依法开展档案工作是各单位应尽的责任与义务，强调依法开展档案工作是各单位应尽的责任与义务，强调依法开展档案工作是各单位应尽的责任与义务，强调依法开展档案工作是各单位应尽的责任与义务，明确了水利科技档案的收集归档范围、责任主体、明确了水利科技档案的收集归档范围、责任主体、明确了水利科技档案的收集归档范围、责任主体、明确了水利科技档案的收集归档范围、责任主体、归档时限、整理标准与要求，进一步强调了科技档归档时限、整理标准与要求，进一步强调了科技档归档时限、整理标准与要求，进一步强调了科技档归档时限、整理标准与要求，进一步强调了科技档案应与科技项目的案应与科技项目的案应与科技项目的案应与科技项目的“同步管理同步管理同步管理同步管理”；明确了水利科技档案日常管理与利用的基本要求；明确了水利科技档案日常管理与利用的基本要求；明确了水利科技档案日常管理与利用的基本要求；明确了水利科技档案日常管理与利用的基本要求；明确了水利科技档案的奖惩要求；明确了水利科技档案的奖惩要求；明确了水利科技档案的奖惩要求；明确了水利科技档案的奖惩要求；明确了档案工作机制与人员的要求。明确了档案工作机制与人员的要求。明确了档案工作机制与人员的要求。明确了档案工作机制与人员的要求。2.3 规定的特点规定的特点（8 8个）个）个）个）1 1）具有明显水利行业特色）具有明显水利行业特色）具有明显水利行业特色）具有明显水利行业特色 规定结合了水利科技档案管理工作实际，提规定结合了水利科技档案管理工作实际，提规定结合了水利科技档案管理工作实际，提规定结合了水利科技档案管理工作实际，提出的要求不仅符合科技档案工作条例的基本要出的要求不仅符合科技档案工作条例的基本要出的要求不仅符合科技档案工作条例的基本要出的要求不仅符合科技档案工作条例的基本要求，还符合水利科技档案管理工作实际，具有很强求，还符合水利科技档案管理工作实际，具有很强求，还符合水利科技档案管理工作实际，具有很强求，还符合水利科技档案管理工作实际，具有很强的针对性，便于各单位的具体操作；的针对性，便于各单位的具体操作；的针对性，便于各单位的具体操作；的针对性，便于各单位的具体操作；规定附件规定附件规定附件规定附件“水利科技文件材料的归档范围与水利科技文件材料的归档范围与水利科技文件材料的归档范围与水利科技文件材料的归档范围与保管期限表保管期限表保管期限表保管期限表”，是在历经大量，是在历经大量，是在历经大量，是在历经大量,调研和反复征求意见调研和反复征求意见调研和反复征求意见调研和反复征求意见的基础上提出的比较全面地反映了水利科技活动中的基础上提出的比较全面地反映了水利科技活动中的基础上提出的比较全面地反映了水利科技活动中的基础上提出的比较全面地反映了水利科技活动中产生的各类应归档文件材料的种类与内容，可对基产生的各类应归档文件材料的种类与内容，可对基产生的各类应归档文件材料的种类与内容，可对基产生的各类应归档文件材料的种类与内容，可对基层单位档案业务工作的开展发挥有效地指导作用。层单位档案业务工作的开展发挥有效地指导作用。层单位档案业务工作的开展发挥有效地指导作用。层单位档案业务工作的开展发挥有效地指导作用。2 2）要求各单位）要求各单位依法加强档案管理依法加强档案管理 规定将规定将“科技档案工作机构及人员科技档案工作机构及人员”章节，修改为章节，修改为“工作机制及人员工作机制及人员”，并依据，并依据中华人民共和国档案法及其实施办法中华人民共和国档案法及其实施办法规定，对水利部档案工作部门的职责进行规定，对水利部档案工作部门的职责进行了原则规定。对其他水利单位，则提出要了原则规定。对其他水利单位，则提出要“结合职责与任务，明确档案工作部门和人员，结合职责与任务，明确档案工作部门和人员，依法加强档案管理、认真履行档案管理职责，依法加强档案管理、认真履行档案管理职责，为促进水利科技档案工作的健康、有序发展为促进水利科技档案工作的健康、有序发展提供保障提供保障”的原则要求。的原则要求。3 3）明确了各类文件材料的归档时限）明确了各类文件材料的归档时限规定结合水利科技档案的种类与特点规定结合水利科技档案的种类与特点规定结合水利科技档案的种类与特点规定结合水利科技档案的种类与特点,对不同类对不同类对不同类对不同类型科技档案的归档时限，提出了不同的要求，较好地型科技档案的归档时限，提出了不同的要求，较好地型科技档案的归档时限，提出了不同的要求，较好地型科技档案的归档时限，提出了不同的要求，较好地解决了过去不同科技文件材料，使用同一归档时限要解决了过去不同科技文件材料，使用同一归档时限要解决了过去不同科技文件材料，使用同一归档时限要解决了过去不同科技文件材料，使用同一归档时限要求的问题。求的问题。求的问题。求的问题。4 4）明确了）明确了“同步管理同步管理”的责任单位的责任单位 规定从加强科技档案的鉴定、验收入手，明确了规定从加强科技档案的鉴定、验收入手，明确了规定从加强科技档案的鉴定、验收入手，明确了规定从加强科技档案的鉴定、验收入手，明确了科技、基建、档案等各业务主管部门要密切配合、严科技、基建、档案等各业务主管部门要密切配合、严科技、基建、档案等各业务主管部门要密切配合、严科技、基建、档案等各业务主管部门要密切配合、严把验收关，并对不同项目档案验收的组织单位进行了把验收关，并对不同项目档案验收的组织单位进行了把验收关，并对不同项目档案验收的组织单位进行了把验收关，并对不同项目档案验收的组织单位进行了明确，为进一步促进同步管理明确，为进一步促进同步管理明确，为进一步促进同步管理明确，为进一步促进同步管理,确保水利科技档案的确保水利科技档案的确保水利科技档案的确保水利科技档案的完整、准确、系统，提供了制度保障。完整、准确、系统，提供了制度保障。完整、准确、系统，提供了制度保障。完整、准确、系统，提供了制度保障。5 5）明确档案现代化管理要求）明确档案现代化管理要求 规定要求各单位积极开展水利科技档规定要求各单位积极开展水利科技档案的信息化建设，确保与本单位信息化建设案的信息化建设，确保与本单位信息化建设同步发展，不断提高档案的现代化管理水平。同步发展，不断提高档案的现代化管理水平。6 6）明确对特殊载体或类型档案的管理要求）明确对特殊载体或类型档案的管理要求 规定对不同类型的水利科技档案，提规定对不同类型的水利科技档案，提出了需依据相关档案管理办法进行管理的明出了需依据相关档案管理办法进行管理的明确要求（水利工程建设项目和水利信息化项确要求（水利工程建设项目和水利信息化项目）。目）。7 7）明确了完整、准确、系统的水利科技档案）明确了完整、准确、系统的水利科技档案是进行项目鉴定（验收）的必备条件。是进行项目鉴定（验收）的必备条件。规定要求各单位科技基建档案等业务规定要求各单位科技基建档案等业务主管部门要密切配合，严格把好项目的鉴定主管部门要密切配合，严格把好项目的鉴定（验收）关。凡水利科技档案检查、验收不（验收）关。凡水利科技档案检查、验收不合格的项目，不得进行或通过项目的鉴定合格的项目，不得进行或通过项目的鉴定（验收），更不能申报科技奖励。（验收），更不能申报科技奖励。8 8）赋予档案部门一定的权力）赋予档案部门一定的权力 规定明确档案部门对不符合要求的水规定明确档案部门对不符合要求的水利科技文件材料，应不予接收的权力。利科技文件材料，应不予接收的权力。第三部分 解读第一次全国水利普查档案管理办法 （水办2011161号）第一次全国水利普查档案管理办法第一次全国水利普查档案管理办法 我想着重从以下几个方面，对我想着重从以下几个方面，对办法的有关情况与内容作一办法的有关情况与内容作一简要解读：简要解读：1、办法出台的背景与过程2、办法概况3、办法具体内容4、办法所附归档范围与保管期限 3.1办法出台的背景与过程办法出台的背景与过程 （一）原由：大家知道，2010年1月11日国务院发布国务院关于开展第一次全国水利普查的通知（国发20104号）。通知指出，为全面了解水利发展状况，提高水利服务经济社会发展能力，实现水资源可持续开发、利用和保护，国务院决定于2010年至2012年开展第一次全国水利普查。（二）普查工作的目的：（二）普查工作的目的：水利普查是一项重大的国情国力调查，是国家资源环境调查的重要组成部分。开展全国水利普查是为了查清我国江河湖泊基本情况，掌握水资源开发、利用和保护现状，摸清经济社会发展对水资源的需求，了解水利行业能力建设状况，提高建立国家基础水信息平台的水平，为国家经济社会发展提供可靠的基础水信息支撑和保障具有重要意义。可以说，搞好全国水利普查，可以说，搞好全国水利普查，有利于有利于谋划谋划水利长远发展思路，科学制定国家经济社会水利长远发展思路，科学制定国家经济社会可持续发展战略；可持续发展战略；有利于有利于实行最严格的水资实行最严格的水资源管理制度，推进水资源合理配置和高效利源管理制度，推进水资源合理配置和高效利用；用；有利于有利于深化水利管理体制改革，增强水深化水利管理体制改革，增强水利公共服务能力；利公共服务能力；有利于有利于提高全社会水患意提高全社会水患意识和水资源节约保护意识，推进资源节约型、识和水资源节约保护意识，推进资源节约型、环境友好型社会建设。环境友好型社会建设。（三）普查工作的时间安排（三）普查工作的时间安排 通知明确普查的标准时点为2011年12月31日，时期资料时间为2011年度。2010年，开展普查方案设计、试点、培训和宣传动员等工作。2011年，开展清查登记、台账建设和现场调查等工作。2012年1月至6月，填表上报、数据处理和审核验收。2012年7月至12月，普查成果验收、汇总发布和资料开发。（四）引起各部门关注（四）引起各部门关注 由于水利普查工作具有时间紧、任务重，参与单位多、涉及内容广等特点。其工作难度是非常大的。为此，国务院成立了第一次全国水利普查工作领导小组及其办公室，各地也成立了相应机构，具体负责水利普查工作的开展。作为记录、反映建国以来第一次全国水利普查工作成果的水利普查档案，自然也就成为水利部和国家档案局共同关注的重要问题。（五）水利普查档案的前期工作（五）水利普查档案的前期工作 20102010年初，国务院决定进行第一次全国水利普查年初，国务院决定进行第一次全国水利普查后，国家档案局第一时间就与水利部联系，要求水行后，国家档案局第一时间就与水利部联系，要求水行政主管部门加强对水利普查文件材料的收集与管理。政主管部门加强对水利普查文件材料的收集与管理。为此，水利部积极与国务院第一次全国水利普查工作为此，水利部积极与国务院第一次全国水利普查工作领导小组办公室联系，得到了国务院第一次水利普查领导小组办公室联系，得到了国务院第一次水利普查领导小组办公室的积极响应。普查办高度重视水利普领导小组办公室的积极响应。普查办高度重视水利普查档案工作，拨专款、立专项，委托河海大学进行专查档案工作，拨专款、立专项，委托河海大学进行专题研究。通过深入细致的调研，掌握了水利普查工作题研究。通过深入细致的调研，掌握了水利普查工作特点，通过组织专家、领导进行技术咨询和研讨，提特点，通过组织专家、领导进行技术咨询和研讨，提出了关于加强水利普查档案工作的初步意见，形成了出了关于加强水利普查档案工作的初步意见，形成了第一次全国水利普查档案管理办法的初稿。第一次全国水利普查档案管理办法的初稿。2010年年12月由国务院第一次全国水利普查月由国务院第一次全国水利普查领导小组办公室将形成的办法（征求意领导小组办公室将形成的办法（征求意见稿），下发给全国各级水利普查机构和有见稿），下发给全国各级水利普查机构和有关单位，经过两个多月的时间，征求到关单位，经过两个多月的时间，征求到46个个单位近百条的意见与建议。单位近百条的意见与建议。根据大家所提建议的科学性、合理性、规根据大家所提建议的科学性、合理性、规范性与实用性，普查办再次组织有关专家与范性与实用性，普查办再次组织有关专家与领导对办法进行了认真的修改完善。领导对办法进行了认真的修改完善。2011年年3月，月，第一次全国水利普查档案第一次全国水利普查档案管理办法顺利通过了国务院普查办组织的管理办法顺利通过了国务院普查办组织的审查验收。验收组一致认为：第一次全国审查验收。验收组一致认为：第一次全国水利普查档案管理办法符合国家档案工作水利普查档案管理办法符合国家档案工作的法规、制度要求，可满足水利普查工作实的法规、制度要求，可满足水利普查工作实际需要，内容涵盖全面，类目清晰，保管期际需要，内容涵盖全面，类目清晰，保管期限明确，可操作性强，能为水利普查档案管限明确，可操作性强，能为水利普查档案管理工作提供可靠的制度保障。理工作提供可靠的制度保障。3.2办法概况办法概况 （一）有关时间：2011年4月2日，水利部和国家档案局向全国水利与档案部门正式印发了第一次全国水利普查档案管理办法，并抄送了国务院第一次全国水利普查领导小组各成员单位。办法明确规定“本办法自发布之日起实施”。（二）依据与框架（二）依据与框架 办法共十九条，内容涉及水利普查工作的方方面面。其主要是依据国家现行档案法规制度要求和水利普查工作实际，对水利普查档案的定义、管理体制、管理标准、管理内容、管理手段等方面作出了明确规定，提出了具体要求，并附有“水利普查文件材料归档范围与保管期限表”。（三）规定明确的七个重要问题（三）规定明确的七个重要问题 1、明确水利普查档案属于水利科技档案范畴；2、明确水利普查档案工作由国务院第一次全国水利普查领导小组办公室统一领导，并具体组织、实施；3、明确各级水利普查机构是水利普查档案工作的责任主体，在业务上接受同级水行政主管部门和档案行政管理部门的监督指导；4 4、明确了水利普查归档文件材料的范围，、明确了水利普查归档文件材料的范围，及其产生单位、部门与人员对应归档文件材及其产生单位、部门与人员对应归档文件材料具有收集、整理、归档的责任及归档时限料具有收集、整理、归档的责任及归档时限和归档要求；和归档要求；5 5、明确了要建立普查档案检查、验收制、明确了要建立普查档案检查、验收制度；度；6 6、明确了负责检查、验收工作的责任单、明确了负责检查、验收工作的责任单位；位；7 7、明确了普查档案验收不合格的单位或、明确了普查档案验收不合格的单位或项目，不得进行水利普查工作验收。项目，不得进行水利普查工作验收。（四）提出了四点具体要求（四）提出了四点具体要求 1、要求各级水利普查机构依据档案法规和本办法要求认真履行档案工作的责任与义务，确保水利档案工作的正常开展；2、要求各级水利普查机构要明确分管档案工作的领导，将档案工作纳入同步管理工作程序，为普查档案工作的开展创造条件、提供保障；3、要求要切实加强对普查工作中形成的、要求要切实加强对普查工作中形成的电子文件和电子数据的管理与归档工作；电子文件和电子数据的管理与归档工作；4、要求所有归档的文件材料应建立档案、要求所有归档的文件材料应建立档案的案卷目录、文件级目录和重要文件的全文的案卷目录、文件级目录和重要文件的全文数据库，并依托相应的档案管理系统，逐步数据库，并依托相应的档案管理系统，逐步推进水利普查档案信息化管理，以满足利用推进水利普查档案信息化管理，以满足利用需求。需求。同时，办法还涉及到了水利普查档案同时，办法还涉及到了水利普查档案的保管、保密及奖惩等各项工作要求。的保管、保密及奖惩等各项工作要求。（五）意义（五）意义 办法的颁布，对如实记载与保存第一次全国水利普查工作历史，全面记载、反映水利普查工作成果，促进水利普查档案工作开展，确保水利普查档案的完整、准确、系统与安全保管、有效利用，都具有十分重要的历史意义。3.3第一次全国水利普查档案第一次全国水利普查档案管理办法的具体内容管理办法的具体内容第一次全国水利普查档案管理办法第一次全国水利普查档案管理办法 第一条 为加强水利普查档案管理，根为加强水利普查档案管理，根据中华人民共和国档案法、中华人据中华人民共和国档案法、中华人民共和国统计法、普查工作档案管理民共和国统计法、普查工作档案管理规定和水利档案工作规定，结合水规定和水利档案工作规定，结合水利普查工作的特点，制定本办法。利普查工作的特点，制定本办法。第二条 水利普查档案是指全国各级水利普查水利普查档案是指全国各级水利普查机构，在水利普查工作过程中形成的，具有保存机构，在水利普查工作过程中形成的，具有保存价值的，各种形式与载体的历史记录。水利普查价值的，各种形式与载体的历史记录。水利普查档案属于水利科技档案范畴，是水利普查的重要档案属于水利科技档案范畴，是水利普查的重要成果，是国家档案资源的重要组成部分。成果，是国家档案资源的重要组成部分。第三条 各级水利普查机构应依据国家档案法各级水利普查机构应依据国家档案法规和本办法要求，建立健全水利普查档案工作制规和本办法要求，建立健全水利普查档案工作制度，认真履行档案工作的责任与义务，确保水利度，认真履行档案工作的责任与义务，确保水利普查档案的完整、准确、系统和安全、有效利用。普查档案的完整、准确、系统和安全、有效利用。第四条 水利普查档案工作由国务院第一次水利普查档案工作由国务院第一次全国水利普查领导小组办公室统一领导，并负全国水利普查领导小组办公室统一领导，并负责具体组织，实施。各级水利普查机构的档案责具体组织，实施。各级水利普查机构的档案工作应接受同级水行政主管部门和档案行政管工作应接受同级水行政主管部门和档案行政管理部门的监督、指导。理部门的监督、指导。各级水行政主管部门和档案行政管理部门，各级水行政主管部门和档案行政管理部门，应采取多种方式开展对水利普查档案工作的监应采取多种方式开展对水利普查档案工作的监督、检查，督促普查档案管理办法的贯彻落实督、检查，督促普查档案管理办法的贯彻落实和有关业务制度的完善，主动提供档案业务指和有关业务制度的完善，主动提供档案业务指导与技术支持，积极协助水利普查机构搞好职导与技术支持，积极协助水利普查机构搞好职责范围内普查档案的专项验收工作。责范围内普查档案的专项验收工作。第五条 各级水利普查机构是水利普查档各级水利普查机构是水利普查档案工作的责任主体，要明确分管档案工作的案工作的责任主体，要明确分管档案工作的领导，将档案工作纳入水利普查工作计划和领导，将档案工作纳入水利普查工作计划和管理工作程序，实行同步管理；配备档案工管理工作程序，实行同步管理；配备档案工作人员，统筹安排经费，为水利普查档案的作人员，统筹安排经费，为水利普查档案的收集、整理、保管、利用等创造条件、提供收集、整理、保管、利用等创造条件、提供保障。保障。第六条 各级水利普查机构对普查过程中各级水利普查机构对普查过程中形成的应归档文件材料，要指定专门的部门形成的应归档文件材料，要指定专门的部门或人员负责收集、整理与归档，并在普查工或人员负责收集、整理与归档，并在普查工作完成时，向同级水行政主管部门的档案部作完成时，向同级水行政主管部门的档案部门移交。县级以下水利普查工作机构形成的门移交。县级以下水利普查工作机构形成的需归档文件材料，应在完成收集、整理工作需归档文件材料，应在完成收集、整理工作后，及时向县级水利普查机构归档。任何部后，及时向县级水利普查机构归档。任何部门或个人不得将应归档文件材料据为己有，门或个人不得将应归档文件材料据为己有，或拒绝归档或拒绝归档。第七条 水利普查档案应真实、准确、全面、水利普查档案应真实、准确、全面、系统地反映水利普查工作的过程与结果。主要系统地反映水利普查工作的过程与结果。主要包括普查管理类文件材料和河湖、工程、经济包括普查管理类文件材料和河湖、工程、经济社会用水、河湖开发治理保护、水土保持、行社会用水、河湖开发治理保护、水土保持、行业能力建设、灌区、地下水取水井等内容的普业能力建设、灌区、地下水取水井等内容的普查材料，具体应归档文件材料的范围与保管期查材料，具体应归档文件材料的范围与保管期限见附件（水利普查文件材料归档范围与保限见附件（水利普查文件材料归档范围与保管期限表）。各级普查机构可结合工作实际，管期限表）。各级普查机构可结合工作实际，对应归档文件材料进行必要的补充，并标明保对应归档文件材料进行必要的补充，并标明保管期限。管期限。第八条 水利普查工作中形成的电子文件和电水利普查工作中形成的电子文件和电子数据是水利普查档案的内容。各级水利普查子数据是水利普查档案的内容。各级水利普查机构和有关单位应切实加强对普查电子文件与机构和有关单位应切实加强对普查电子文件与数据的管理，并按要求做好归档工作。数据的管理，并按要求做好归档工作。第九条 水利普查档案应按要求建立归档文件水利普查档案应按要求建立归档文件材料的案卷和文件级目录及重要文件材料全文材料的案卷和文件级目录及重要文件材料全文数据库，并依托相应的管理系统，逐步推进水数据库，并依托相应的管理系统，逐步推进水利普查档案信息化管理，以满足各项工作对水利普查档案信息化管理，以满足各项工作对水利普查档案的利用需求。利普查档案的利用需求。第十条 水利普查文件材料的归档应符合如水利普查文件材料的归档应符合如下要求：下要求：（一）纸质文件材料归档，应字迹工整、数据准确、（一）纸质文件材料归档，应字迹工整、数据准确、（一）纸质文件材料归档，应字迹工整、数据准确、（一）纸质文件材料归档，应字迹工整、数据准确、图样清晰，签字盖章、日期等标识完整齐备。书写和图样清晰，签字盖章、日期等标识完整齐备。书写和图样清晰，签字盖章、日期等标识完整齐备。书写和图样清晰，签字盖章、日期等标识完整齐备。书写和装订材料应符合耐久性要求。翻译为少数民族文字的装订材料应符合耐久性要求。翻译为少数民族文字的装订材料应符合耐久性要求。翻译为少数民族文字的装订材料应符合耐久性要求。翻译为少数民族文字的水利普查文件材料，应将原件及翻译文一同归档。水利普查文件材料，应将原件及翻译文一同归档。水利普查文件材料，应将原件及翻译文一同归档。水利普查文件材料，应将原件及翻译文一同归档。（二）实物与声像文件材料归档，应按规定注明时（二）实物与声像文件材料归档，应按规定注明时（二）实物与声像文件材料归档，应按规定注明时（二）实物与声像文件材料归档，应按规定注明时间、地点、事件、主要人物等相应的文字说明。间、地点、事件、主要人物等相应的文字说明。间、地点、事件、主要人物等相应的文字说明。间、地点、事件、主要人物等相应的文字说明。（三）电子文件材料归档，应符合电子文件归档（三）电子文件材料归档，应符合电子文件归档（三）电子文件材料归档，应符合电子文件归档（三）电子文件材料归档，应符合电子文件归档与管理规范（与管理规范（与管理规范（与管理规范（GB/T18894-2002GB/T18894-2002GB/T18894-2002GB/T18894-2002）的要求）的要求）的要求）的要求 第十一条 水利普查档案的归档时限：各级普水利普查档案的归档时限：各级普查机构的归档工作可根据工作进展情况，分阶查机构的归档工作可根据工作进展情况，分阶段进行归档，但最终完成归档任务的时限是，段进行归档，但最终完成归档任务的时限是，地（市）、县级应在普查工作完成后地（市）、县级应在普查工作完成后3 3个月内个月内;国家和省级普查机构应在普查工作完成后的国家和省级普查机构应在普查工作完成后的6 6个个月内。向同级水行政主管部门的档案部门移交月内。向同级水行政主管部门的档案部门移交普查档案的工作，应在普查机构撤销前完成。普查档案的工作，应在普查机构撤销前完成。档案交接双方应对移交档案进行认真检查，并档案交接双方应对移交档案进行认真检查，并办理移交手续。办理移交手续。水利普查档案在各单位保存一定时期后，应水利普查档案在各单位保存一定时期后，应按规定向相关的档案馆移交。按规定向相关的档案馆移交。第十二条 水利普查工作应建立档案检查、水利普查工作应建立档案检查、验收制度。国务院第一次全国水利普查领导验收制度。国务院第一次全国水利普查领导小组办公室负责省级和水利部所属单位水利小组办公室负责省级和水利部所属单位水利普查档案的检查、验收；省级水利普查机构普查档案的检查、验收；省级水利普查机构负责组织省级以下单位水利普查档案的检查、负责组织省级以下单位水利普查档案的检查、验收。验收。第十三条 完整、准确、系统的水利普查档完整、准确、系统的水利普查档案是水利普查项目验收的必备条件，凡水利案是水利普查项目验收的必备条件，凡水利普查档案检查验收不合格的单位或项目，不普查档案检查验收不合格的单位或项目，不得进行水利普查工作验收。得进行水利普查工作验收。第十四条 水利普查机构应根据工作需要，水利普查机构应根据工作需要，配备相应的档案保管设施设备，做好防火、配备相应的档案保管设施设备，做好防火、防盗、防潮、防污染、防虫害等工作，确保防盗、防潮、防污染、防虫害等工作，确保档案安全。档案安全。第十五条 水利普查工作产生的涉密文件材水利普查工作产生的涉密文件材料，必须按照中华人民共和国保守国家秘密料，必须按照中华人民共和国保守国家秘密法及相关法规的规定加强管理。其中涉及个法及相关法规的规定加强管理。其中涉及个人、家庭隐私和单位商业秘密的，未经普查对人、家庭隐私和单位商业秘密的，未经普查对象同意，不得对外泄漏。象同意，不得对外泄漏。第十六条 各级水利普查机构应对在水利普各级水利普查机构应对在水利普查档案的收集、整理、归档及利用等工作中，查档案的收集、整理、归档及利用等工作中，做出显著成绩的单位或者个人给予表彰与奖励。做出显著成绩的单位或者个人给予表彰与奖励。第十七条 凡违反本办法造成水利普查档凡违反本办法造成水利普查档案丢失、损坏的，应按照有关案丢失、损坏的，应按照有关法规法规的规定进的规定进行处理。行处理。第十八条 本办法由水利部负责解释。本办法由水利部负责解释。第十九条 本办法自发布之日起实施。本办法自发布之日起实施。3.4 办法附件办法附件 (水利普查文件材料归水利普查文件材料归档范围与保管期限表档范围与保管期限表)大家知道：大家知道：水利普查工作主要包括以下八个方面的内容水利普查工作主要包括以下八个方面的内容一是河流湖泊基本情况（包括数量、分布、自然一是河流湖泊基本情况（包括数量、分布、自然和水文特征等）；和水文特征等）；二是水利工程基本情况（包括数量、分布、工程二是水利工程基本情况（包括数量、分布、工程特性和效益等）；特性和效益等）；三是经济社会用水情况（包括分流域人口、耕地、三是经济社会用水情况（包括分流域人口、耕地、灌溉面积以及城乡居民生活和各行业用水量、水灌溉面积以及城乡居民生活和各行业用水量、水费等）；费等）；四是河流湖泊治理和保护情况（包括治理达标状四是河流湖泊治理和保护情况（包括治理达标状况、水源地和取水口监管、入河湖排污口及废污水况、水源地和取水口监管、入河湖排污口及废污水排放量等）；排放量等）；五是水土保持情况（包括水土流失、治理情况及五是水土保持情况（包括水土流失、治理情况及其动态变化等）；其动态变化等）；六是水利行业能力建设情况（包括各类水利机构六是水利行业能力建设情况（包括各类水利机构的性质、从业人员、资产、财务和信息化状况等）；的性质、从业人员、资产、财务和信息化状况等）；七是灌区专项情况；七是灌区专项情况；八是地下水取水井专项情况。八是地下水取水井专项情况。附件内容是普查工作内容的真实反映：附件内容是普查工作内容的真实反映：1 1、水利普查归档文件材料归档范围与保管期限、水利普查归档文件材料归档范围与保管期限实际紧密结合水利普查工作内容，详细规定了在水实际紧密结合水利普查工作内容，详细规定了在水利普查工作过程中，应产生的应归档文件材料的范利普查工作过程中，应产生的应归档文件材料的范围与保管期限。围与保管期限。2 2、附件将应归档文件材料分成十类，就是、附件将应归档文件材料分成十类，就是在第一次全国水利普查对象（包括我国境内的所有在第一次全国水利普查对象（包括我国境内的所有江河湖泊、水利工程、水利机构以及重点社会经济江河湖泊、水利工程、水利机构以及重点社会经济取用水户）和普查内容八大类的基础上，增加了管取用水户）和普查内容八大类的基础上，增加了管理文件类和音像与实物类应归档文件材料的内容。理文件类和音像与实物类应归档文件材料的内容。水利普查文件材料归档范围水利普查文件材料归档范围与保管期限表与保管期限表1 1 水利普查管理文件水利普查管理文件水利普查管理文件水利普查管理文件 1.01 1.01 各级党政机关有关水利普查工作的通知、意见及批复各级党政机关有关水利普查工作的通知、意见及批复等文件材料等文件材料 永久永久 1.02 1.02 各级党政领导有关水利普查工作的重要讲话、批示、各级党政领导有关水利普查工作的重要讲话、批示、题词等题词等 永久永久 1.03 1.03 各级水利普查机构的请示、批复、报告、通知各级水利普查机构的请示、批复、报告、通知 永久永久 1.04 1.04 各级水利普查机构工作计划、工作总结、会议记录、各级水利普查机构工作计划、工作总结、会议记录、会议纪要等会议纪要等 永久永久 1.05 1.05 各级水利普查机构召开的专业会议文件材料各级水利普查机构召开的专业会议文件材料 永久永久 1.06 1.06 水利普查办法、方案、细则、技术规定水利普查办法、方案、细则、技术规定 永久永久 1.07 1.07 水利普查公报水利普查公报 永久永久 1.08 1.08 各级水利普查机构设置、人事任免、工作人员名册各级水利普查机构设置、人事任免、工作人员名册 永久永久 1.09 1.09 各级水利普查机构接待来宾的日程安排、来宾名单、各级水利普查机构接待来宾的日程安排、来宾名单、谈话记录谈话记录 1.10 1.10 各级水利普查机构人员出国考察报告各级水利普查机构人员出国考察报告 1.11 1.11 水利普查工作简报、参考文件及其它文件材料等水利普查工作简报、参考文件及其它文件材料等 （911 911期限）重要的期限）重要的3030年一般的年一般的1010年年 1.12 1.12 水利普查文件汇编水利普查文件汇编 永久永久 1.13 1.13 水利普查原始登记表及相应的电子数据水利普查原始登记表及相应的电子数据 永久永久 1.14 1.14 水利普查原始汇总表及相应的电子数据水利普查原始汇总表及相应的电子数据 永久永久 1.15 1.15 水利普查登记表样表，填表说明及计算机应用程序水利普查登记表样表，填表说明及计算机应用程序软件等软件等 永久永久 1.16 1.16 行政区划代码本，地址编码本行政区划代码本，地址编码本 永久永久 1.17 1.17 水利普查员、水利普查指导员、录入人员的培训教材水利普查员、水利普查指导员、录入人员的培训教材 重要的重要的3030年一般的年一般的1010年年 1.18 1.18 公开出版或内部编印的水利普查材料公开出版或内部编印的水利普查材料 1.19 1.19 水利普查分析报告水利普查分析报告 1.20 1.20 水利普查宣传方案、宣传材料、宣传画和报纸杂志发表水利普查宣传方案、宣传材料、宣传画和报纸杂志发表的有关社论、评论和报道等的有关社论、评论和报道等 （18-2018-20）重要的）重要的3030年一般的年一般的1010年年 1.21 1.21 水利普查工作检查、验收、总结等文件材料水利普查工作检查、验收、总结等文件材料 永久永久 1.22 1.22 水利普查表彰决定，先进集体、个人名单水利普查表彰决定，先进集体、个人名单 永久永久 1.23 1.23 其他相关文件材料其他相关文件材料 重要的重要的3030年一般的年一般的1010年年2 2 河湖基本情况普查河湖基本情况普查河湖基本情况普查河湖基本情况普查2.1 2.1 河流普查河流普查河流普查河流普查 2.1.1 2.1.1 河流普查采集的数据、水文实测数据、气象数据河流普查采集的数据、水文实测数据、气象数据 永久永久 2.1.2 2.1.2 遥感影像图、地图、地形图、数字线划图（遥感影像图、地图、地形图、数字线划图（DLGDLG）2.1.3 2.1.3 实地调查、野外调查材料实地调查、野外调查材料 （23 23）重要的）重要的3030年一般的年一般的1010年年 2.1.4 2.1.4 计算分析、实验、复核、审核材料计算分析、实验、复核、审核材料 永久永久 2.1.5 2.1.5 各类干流清查表、普查表、一览表和汇总表各类干流清查表、普查表、一览表和汇总表 永久永久 2.1.6 2.1.6 各类支流普查表各类支流普查表 重要的重要的3030年一般的年一般的1010年年 2.1.7 2.1.7 河流普查成果验收材料河流普查成果验收材料 永久永久 2.1.8 2.1.8 河流普查其它文件材料河流普查其它文件材料 重要的重要的3030年一般的年一般的1010年年2.2 2.2 湖泊普查湖泊普查湖泊普查湖泊普查 2.2.1 2.2.1 湖泊普查采集的数据、水文实测数据、气象数据湖泊普查采集的数据、水文实测数据、气象数据 永久永久 2.2.2 2.2.2 湖泊普查遥感影像图、地图、数字线划图（湖泊普查遥感影像图、地图、数字线划图（DLGDLG）等）等 2.2.3 2.2.3 实地调查、野外调查材料实地调查、野外调查材料 （23 23）重要的）重要的3030年一般的年一般的1010年年 2.2.4 2.2.4 湖泊普查计算分析、实验、复核、审核材料湖泊普查计算分析、实验、复核、审核材料 永久永久 2.2.5 2.2.5 湖泊普查清查表、普查表、普查一览表和汇总表湖泊普查清查表、普查表、普查一览表和汇总表 永久永久 2.2.6 2.2.6 湖泊普查成果验收文件材料湖泊普查成果验收文件材料 永久永久 2.2.7 2.2.7 湖泊普查其他文件材料湖泊普查其他文件材料 重要的重要的3030年一般的年一般的1010年年3 3 水利工程基本情况普查类水利工程基本情况普查类水利工程基本情况普查类水利工程基本情况普查类3.1 3.1 水库工程水库工程水库工程水库工程 3.1.1 3.1.1 水库普查基础数据水库普查基础数据 永久永久 3.1.2 3.1.2 水库普查遥感影像图、地图、数字划线图等水库普查遥感影像图、地图、数字划线图等 重要的重要的3030年一般的年一般的1010年年 3.1.3 3.1.3 水库普查分析调查、分析、计算、实验、复核、审水库普查分析调查、分析、计算、实验、复核、审核文件材料核文件材料 永久永久 3.1.4 3.1.4 水库普查清查表、动态指标原始记录表、普查表、水库普查清查表、动态指标原始记录表、普查表、汇总一览表和汇总表汇总一览表和汇总表 永久永久 3.1.5 3.1.5 水库普查成果验收文件材料水库普查成果验收文件材料 永久永久 3.1.6 3.1.6 水库普查其它文件材料水库普查其它文件材料 重要的重要的3030年一般的年一般的1010年年3.2 3.2 水电站工程水电站工程水电站工程水电站工程 3.2.1 3.2.1 水电站普查的基础数据水电站普查的基础数据 永久永久 3.2.2 3.2.2 水电站普查各类图表水电站普查各类图表 重要的重要的3030年一般的年一般的1010年年 3.2.3 3.2.3 水电站普查计算分析、实验、复核审核文件材料水电站普查计算分析、实验、复核审核文件材料 永久永久 3.2.4 3.2.4 水电站普查清查表、动态指标原始记录表、普查表、水电站普查清查表、动态指标原始记录表、普查表、汇总一览表、汇总表汇总一览表、汇总表 永久永久 3.2.5 3.2.5 水电站普查成果验收文件材料水电站普查成果验收文件材料 永久永久 3.2.6 3.2.6 水电站普查其它文件材料水电站普查其它文件材料 重要的重要的3030年一般的年一般的1010年年3.3 3.3 水闸工程水闸工程水闸工程水闸工程 3.3.1 3.3.1 水闸普查的基础数据水闸普查的基础数据 永久永久 3.3.2 3.3.2 水闸普查各类图表水闸普查各类图表 重要的重要的3030年一般的年一般的1010年年 3.3.3 3.3.3 水闸普查计算分析、调查、实验、复核、审核文水闸普查计算分析、调查、实验、复核、审核文件材料件材料 永久永久 3.3.4 3.3.4 水闸普查清查表、普查表、汇总表水闸普查清查表、普查表、汇总表 永久永久 3.3.5 3.3.5 水闸普查成