水利工程建设程序课件

2F320000水利水电工程项目施工管理2F320010水利工程建设程序2F320011水利工程建设项目的类型和建设阶段划分水利工程建设程序一般分为：项目建议书、可行性研究报告、施工准备、初步设计、建设实施、生产准备、竣工验收、后评价等阶段，各阶段工作实际开展时间可以重叠。基本建设程序八个阶段初步设计阶段前期工作提出初步说明施工准备阶段建设实施阶段生产准备阶段竣工验收阶段后评价阶段编制项目总概算项目建议书阶段可行性研究报告阶段项目决策和初步设计的依据指主体工程建设实施是工程完成建设目标的标志一般情况下，项目建议书、可行性研究报告、初步设计称为前期工作。立项过程包括项目建议书和可行性研究报告阶段。根据目前管理现状，项目建议书、可行性研究报告、初步设计由水行政主管部门或项目法人组织编制。水利工程项目分类1.水利工程建设项目按其功能和作用分为公益性（不以盈利为目的，无法得到回报）、准公益性（以社会效益为主，稍有盈利）和经营性（以盈利为目的，争取经济效益最大化）三类。2.水利工程建设项目按其对社会和国民经济发展的影响分为中央水利基本建设项目（简称中央项目）和地方水利基本建设项目（简称地方项目）。3.水利工程建设项目根据其建设规模和投资额分为大中型和小型项目。4.根据水利工程建设项目管理规定水利工程建设项目管理实行统一管理、分级管理和目标管理。实行水利部、流域机构和地方水行政主管部门以及建设项目法人分级、分层次管理的管理体系。5.各阶段的工作要求（1）项目建议书阶段项目建议书编制应当委托有相应资格的工程咨询或设计单位承担。项目建议书应按照水利水电工程项目建议书编制规程SL6172013编制。（2）可行性研究报告阶段经过批准的可行性研究报告，是项目决策和进行初步设计的依据。可行性研究报告经批准后，不得随意修改或变更。一般非重大设计变更、生产性子项目之间的调整，由主管部门批准。在主要内容上（工程项目设计变更、子项目调整、建设标准调整、概算调整）有重要变动，应经过原批准机关复审同意。国家发展改革委审批水利工程可行性研究报告需具备的条件。（2017重点掌握）例：水利工程一般设计变更经审查确认后，应报（）核备。A.项目法人B.监理单位C.项目主管部门D.原设计审批部门答案：C解析：在工程项目建设标准和概算投资范围内，依据批准的初步设计原则，一般非重大设计变更、生产性子项目之间的调整，由主管部门批准。在主要内容上有重要变动或修改(包括工程项目设计变更、子项目调整、建设标准调整、概算调整)等，应按程序上报原批准机关复审同意。（3）初步设计阶段概算静态总投资原则上不得突破已批准的可行性研究报告估算的静态总投资。其静态总投资超过可行性研究报告相应估算静态总投资在15%以下时，要对工程变化内容和增加投资提出专题分析报告。超过15%以上（含15%）时，必须重新编制可行性研究报告并按原程序报批。（6）生产准备（运行准备）阶段完成生产准备（运行准备）是工程由建设转入生产（运行）的必要条件。项目法人应按照建管结合和项目法人责任制的要求，适时做好有关生产准备（运行准备）工作。（7）竣工验收阶段竣工验收是工程完成建设目标的标志，是全面考核建设成果、检验设计和工程质量的重要步骤。例：根据水利工程建设项目管理规定（水建1995128号），水利水电工程完成建设目标的标志是（）。A.合同工程完工验收B.专项验收C.后评价D.竣工验收答案：D解析：竣工验收是工程完成建设目标的标志，是全面考核建设成果、检验设计和工程质量的重要步骤。（8）后评价阶段工程建设项目竣工验收后，一般经过12年生产（运行）后，要进行一次系统的项目后评价，主要内容包括：过程评价、经济效益评价、社会影响及移民安置评价、环境影响及水土保持评价、目标和可持续性评价、综合评价。（根据水规计【2010】51号）项目后评价一般按三个层次组织实施，即项目法人的自我评价、项目行业的评价、主管部门（或主要投资方）的评价。项目后评价工作必须遵循客观、公正、科学的原则，做到分析合理、评价公正。2F320012水利工程建设项目管理“三项”制度水利工程项目建设实行项目法人责任制、招标投标制和建设监理制，简称“三项”制度。一、项目法人责任制项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值增值，实现全过程负责。二、招标投标制招标投标制是指通过招标投标的方式，选择水利工程建设的勘察设计、施工、监理、材料设备供应等单位。水利建设工程是我国建设领域最早推广建设工程采购实行招标投标方式的行业。1982年7月鲁布革水电站、1986年板桥水库复建工程建设的施工招标投标，在当时曾引起强烈震动。三、建设监理制水利工程建设监理是指具有相应资质的水利工程建设监理单位，受项目法人（或建设单位）委托，按照监理合同对水利工程建设项目实施中的质量、进度、资金、安全生产、环境保护等进行的管理活动。包括：水利工程施工监理、水土保持工程施工监理、机电及金属结构设备制造监理、水利工程建设环境保护监理。水利工程建设项目依法实行建设监理。总投资200万元以上且符合下列条件之一的水利工程建设项目，必须实行建设监理：（1）关系社会公共利益或者公共安全的；（2）使用国有资金投资或者国家融资的；（3）使用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的。根据合同法的规定，建设工程合同是指“承包人进行工程建设，发包人支付价款的合同。建设工程合同包括工程勘察、设计、施工合同。而监理合同是一种委托合同。四、代建制水利部发布了关于水利工程建设项目代建制管理的指导意见（水建管201591号），在水利建设项目特别是基层中小型项目中推行代建制等新型建设管理模式，发挥市场机制作用，增强基层管理力量，实现专业化的项目管理。水利工程建设项目代建制，是指政府投资的水利工程建设项目通过招标等方式，选择具有水利工程建设管理经验、技术和能力的专业化项目建设管理单位（以下简称代建单位），负责项目的建设实施，竣工验收后移交运行管理单位的制度。水利工程建设项目代建制为建设实施代建，代建单位对水利工程建设项目施工准备至竣工验收的建设实施过程进行管理。代建单位按照合同约定，履行工程代建相关职责，对代建项目的工程质量、安全、进度和资金管理负责。地方政府负责协调落实地方配套资金和征地移民等工作，为工程建设创造良好的外部环境。近3年在承接的各类建设项目中发生过较大以上质量、安全责任事故或者有其他严重违法、违纪和违约等不良行为记录的单位不得承担项目代建业务。拟实施代建制的项目应在可行性研究报告中提出实行代建制管理的方案，经批复后在施工准备前选定代建单位。例：根据关于水利工程建设项目代建制管理的指导意见（水建管201591号），实施代建制的项目应在（）中提出实行代建制管理的方案。A.项目建议书B.可行性研究报告C.初步设计报告D.工程开工申请报告答案：B解析：拟实施代建制的项目应在可行性研究报告中提出实行代建制管理的方案，经批复后在施工准备前选定代建单位。代建单位由项目主管部门或项目法人（以下简称项目管理单位）负责选定。代建单位应具备以下条件：（1）具有独立的事业或企业法人资格。（2）具有满足代建项目规模等级要求的水利工程勘测设计、咨询、施工总承包一项或多项资质以及相应的业绩；或者是由政府专门设立（或授权）的水利工程建设管理机构并具有同等规模等级项目的建设管理业绩；或者是承担过大型水利工程项目法人职责的单位。（3）具有与代建管理相适应的组织机构、管理能力、专业技术与管理人员。代建合同应报项目管理单位上级水行政主管部门备案。代建单位不得将所承担的项目代建工作转包或分包。代建单位（包括与其有隶属关系或股权关系的单位）不得承担代建项目的施工以及设备、材料供应等工作。代建管理费要与代建单位的代建内容、代建绩效挂钩，计入项目建设成本，在工程概算中列支。五、政府和社会资本合作（PPP（public-private-partnership）公私合作制）国家发改委、财政部、水利部联合发布关于鼓励和引导社会资本参与重大水利工程建设运营的实施意见（发改农经2015488号）实施意见明确除法律、法规、规章特殊规定的情形外，重大水利工程建设运营一律向社会资本开放。只要是社会资本，包括符合条件的各类国有企业、民营企业、外商投资企业、混合所有制企业，以及其他投资、经营主体愿意投入的重大水利工程，原则上应优先考虑由社会资本参与建设和运营。盘活现有重大水利工程国有资产，选择一批工程通过股权出让、委托运营、整合改制等方式，吸引社会资本参与，筹得的资金用于新工程建设。对新建项目，要建立健全政府和社会资本合作制（PPP制），鼓励社会资本以特许经营、参股控股等多种形式参与重大水利工程建设运营。其中，综合水利枢纽、大城市供排水管网的建设经营需按规定由中方控股。（注：公私合作投融资模式，以授予私人部门特许经营权为特征，包括BOT（建设-经营-移交）、BT（建设-移交）、TOT（转让经营权）等多种形式。）实行税收优惠。社会资本参与的重大水利工程，符合公共基础设施项目企业所得税优惠目录、环境保护、节能节水项目企业所得税优惠目录规定条件的，自项目取得第一笔生产经营收人所属纳税年度起，第一年至第三年免征企业所得税，第四年至第六年减半征收企业所得税。2F320013水利工程施工准备阶段的工作内容1.建设项目在主体工程开工之前，必须完成各项施工准备工作，其主要工作内容包括：（1）施工现场的征地、拆迁；（2）完成施工用水、电、通信、路和场地平整（简称“四通一平”）等工程；（3）必须的生产、生活临时建筑工程；（4）组织招标设计、咨询、设备和物资采购等服务；（5）组织建设监理和主体工程招标投标，选定建设监理单位和施工承包企业。例：主体工程开工之前，必须完成的各项施工准备工作内容包括（）。A.初步设计已经批准B.施工现场的征地、拆迁C.监理单位已确定D.已办理报建手续E.施工现场“四通一平”已完成答案：BCE解析：包括：施工现场的征地、拆迁；完成“四通一平”等工程；必须的生产、生活临时建筑工程；组织招标设计、咨询、设备和物资采购等服务；组织建设监理和主体工程招标投标，选定建设监理单位和施工承包企业。4.水利工程项目必须满足如下条件，施工准备方可进行:（2015433号文）（1）建设项目可行性研究报告已批准；（2）年度水利投资计划已下达；（3）项目法人已经建立。（2017年版本修改）例：根据水利部关于调整水利工程建设项目施工准备条件的通知（2015433号文），水利工程项目可以进行施工准备的必要条件包括（）。A.项目可行性研究报告已经批准B.项目法人已经建立C.施工详图设计满足施工需要D.年度水利投资计划下达；E.有关土地使用权已经批准答案：ABD2F320014水利工程建设实施阶段的工作内容1.项目法人或其代理机构必须按审批权限，向主管部门提出主体工程开工申请报告，经批准后，主体工程方能正式开工。主体工程开工须具备的条件：（1）项目法人或者建设单位巳经设立；（2）初步设计已经批准，施工详图设计满足主体工程施工需要；（3）建设资金已经落实；（4）主体工程施工单位和监理单位巳经确定，并分别订立合同；（5）质量安全监督单位已经确定，并办理了质量安全监督手续；（6）主要设备和材料已经落实来源；（7）施工准备和征地移民等工作满足主体工程开工需要。2.项目法人要按照批准的建设文件，充分发挥建设管理的主导作用，协调设计、监理、施工以及地方等方面的关系，实行目标管理。项目法人与设计、监理、施工等单位是合同关系，各方应严格履行合同。（1）项目法人要建立严格的现场协调或调度制度。（2）监理单位受项目法人的委托，按照合同规定在现场独立负责项目的建设工期、质量、投资的控制和现场施工的组织协调工作。（3）设计单位应按照合同及时提供施工详图，并确保设计质量。（4）施工单位要加强施工管理，严格履行签定的施工合同。3.要按照“政府监督、项目法人负责、社会监理、企业保证”的要求，建立健全质量管理体系。水利工程质量由项目法人（建设单位）负全面责任。质量监督机构履行政府部门监督职能，不代替项目法人（建设单位）、监理、设计、施工单位的质量管理工作。水利工程项目法人（建设单位）、监理、设计、施工等单位的负责人，对本单位的质量工作负领导责任。各单位在工程现场的项目负责人对本单位在工程现场的质量工作负直接领导责任。各单位的工程技术负责人对质量工作负技术责任。具体工作人员为直接责任人。4.根据水利部水利工程设计变更管理暂行办法（水规计201293号），设计变更需注意以下要求:（1）设计变更是指自水利工程初步设计批准之日起至工程竣工验收交付使用之日止，对已批准的初步设计所进行的修改活动。（2）水利工程设计变更分为重大设计变更和一般设计变更。重大设计变更是指工程建设过程中，工程的建设规模、设计标准、总体布局、布置方案、主要建筑物结构型式、重要机电金属结构设备、重大技术问题的处理措施、施工组织设计等方面发生变化，对工程的质量、安全、工期、投资、效益产生重大影响的设计变更。其他设计变更为一般设计变更。（9）工程设计变更审批采取分级管理制度。重大设计变更文件，由项目法人按原报审程序报原初步设计审批部门审批。一般设计变更由项目法人组织审查确认后，并报项目主管部门核备，必要时报项目主管部门审批。设计变更文件批准后由项目法人负责组织实施。2F320015病险水库除险加固工程的建设要求一、水库大坝安全鉴定大坝包括永久性挡水建筑物，以及与其配合运用的泄洪、输水和过船等建筑物。大坝定期进行安全鉴定制度，首次安全鉴定应在竣工验收5年内进行，以后每隔6-10年进行一次。大坝安全状况分为三类，分类标准如下：一类坝：大坝工作状态正常；工程无重大质量问题，能按设计正常运行的大坝。二类坝：大坝工作状态基本正常，在一定控制运用条件下能安全运行的大坝。三类坝：不能按设计正常运行的大坝。（病险）。例：根据水库大坝安全鉴定办法（水建管2003271号），大坝首次安全鉴定应在竣工验收后（）年内进行。A.1B.3C.5D.7答案：C解析：大坝定期进行安全鉴定制度，首次安全鉴定应在竣工验收5年内进行，以后每隔6-10年进行一次。例：根据水库大坝安全鉴定有关规定，病险水库是指通过规定程序确定为（）类坝的水库。A.一B.二C.三D.四答案：C解析：三类坝：不能按设计正常运行的大坝。（病险）。二、病险水库除险加固建设管理1.分级责任及建设目标中小河流治理和小型病险水库除险加固由省级人民政府负总责，地方各级人民政府负责本行政区域内（或所管辖）的全部规划项目，并组织有关主管部门做好项目的实施工作。小型病险水库除险加固按基本建设项目进行管理，严格履行基本建设程序，认真落实项目法人责任制、招标投标制、建设监理制、质量管理、安全管理和验收管理等各项工作制度。2.建设制度项目法人组建。项目法人要按隶属关系由相应的地方人民政府组建。质量和安全管理。要建立健全“项目法人负责、监理单位控制、施工单位保证、政府部门监督”的质量安全管理体系。三、验收前蓄水安全鉴定大中型水利水电建设工程蓄水验收前必须进行蓄水安全鉴定。未经蓄水安全鉴定不得进行蓄水验收。1.蓄水安全鉴定，由项目法人负责组织实施。2.蓄水安全鉴定的依据是：有关法律、法规和技术标准，批准的初步设计报告、专题报告，设计变更及修改文件，监理签发的技术文件及说明，合同规定的质量和安全标准等。3.蓄水安全鉴定的范围是以大坝为重点，包括挡水建筑物、泄水建筑物、引水建筑物的进水口工程、涉及工程安全的库岸边坡及下游消能防护工程等与蓄水安全有关的工程项目。4.蓄水安全鉴定内容（1）检查工程形象面貌是否符合蓄水要求。（2）检查工程质量（包括设计、施工等）是否存在影响工程安全的隐患。（3）检查洪水设计标准。（4）检查工程地质条件、基础处理、滑坡及处理、工程防震是否存在不利于建筑物的隐患。（5）检查工程安全检测设施、检测资料是否完善并符合要求。例：在水库加固工程蓄水安全鉴定工作中，必须进行鉴定的工程项目包括（）。A.大坝B.溢洪道C.电站引水洞进口工程D.电站厂房E.下游消能防冲工程答案：ABCE解析：蓄水安全鉴定的范围是以大坝为重点，包括挡水建筑物、泄水建筑物、引水建筑物的进水口工程、涉及工程安全的库岸边坡及下游消能防护工程等与蓄水安全有关的工程项目。7.鉴定专家组应由专业水平高、工程设计、施工经验丰富、具有高级工程师以上职称的专家组成，包括水文、地质、水工、施工、机电、金属结构等有关专业。鉴定专家组三分之一以上人员须聘请责任单位以外的专家参加。项目法人、设计、施工、监理、运行、设备制造等参建单位的在职人员或从事过本工程设计、施工、管理的其它人员，不能担任专家组成员。9.蓄水安全鉴定不代替和减轻建设各方由于工程设计、施工、运行、制造、管理等方面存在问题应负的工程安全责任。2F320016水利工程建设稽察的内容（1）稽察重点是工程质量。（2）稽察工作的原则是“客观、公正、高效”。（3）稽察工作实行稽察特派员负责制。（4）稽察人员执行稽察任务时遵循回避原则。（5）稽察人员与被稽察项目是监督与被监督的关系。（6）对建设项目的稽察，主要包括项目前期工作与设计工作、项目建设管理、项目计划下达与执行、资金使用、工程质量、国家有关政策、法律、法规、规章和技术标准执行情况等方面的内容。招标投标行政监察工作不得替代招标投标行政监督工作。招标投标行政监察部门履行下列职责：（1）对水行政主管部门及其工作人员依法履行招标投标管理和监督职责等情况开展监察。（2）对属于行政监察对象的招标人、招标代理机构及其工作人员遵守招标投标有关法律、法规和规章制度情况开展监察。（3）对属于行政监察对象的评标委员会成员遵守招标投标有关法律、法规和规章制度情况开展监察。（4）对属于行政监察对象的投标人及其工作人员遵守招标投标有关法律、法规和规章制度情况开展监察。（5）受理涉及招标投标的信访举报，查处招标投标中的违法违纪行为。招标投标行政监察工作可采取以下方式：（1）对招标投标活动进行全过程监察。（2）对重要环节和关键程序进行现场监察。（3）开展事后的专项检查。审计部门对水利工程建设项目招标投标中的下列事项进行审计监督：（1）招标项目前期工作是否符合水利工程建设项目管理规定，是否履行规定的审批程序。（2）招标项目资金计划是否落实，资金来源是否符合规定。（3）招标文件确定的水利工程建设项目的标准、建设内容和投资是否符合批准的设计文件。（4）与招标投标有关的取费是否符合规定。（5）招标人与中标人是否签订书面合同，所签合同是否真实、合法。（6）与水利工程建设项目招标投标有关的其他经济事项。例：水利工程建设项目稽察工作的原则是（）。A.客观B.公正C.高效D.公平E.严格答案：ABC解析：稽察工作的原则是“客观、公正、高效”。例：水利工程建设稽察的重点是工程（）。A.质量B.进度C.投资D.效益答案：A解析：稽察重点是工程质量。