构建型经济新体制

构建开放型经济新体制构建开放型经济新体制南开大学南开大学 盛斌盛斌 1背景背景供给侧结构改革与构建开放型经济新体制WTO体制的衰落TPP协定的达成中美、中欧双边投资协定谈判中国自由贸易试验区的建立与开展中国提升全球治理制度性话语权2中国开放型经济模式的转变中国开放型经济模式的转变第一代对外开放模式第一代对外开放模式3经济飞地地经济特区等特区等沿海开放城市与沿海开放城市与地区地区吸引FDI制造业；资源寻求型和市场寻求型出口贸易加工贸易鼓励：鼓励：税收优惠税收优惠贸易自由化贸易自由化土地开发土地开发根底设施硬件建设根底设施硬件建设劳动力流动政策劳动力流动政策目标：GDP、就业、税收效果：效果：增长效应增长效应聚集效应聚集效应示范效应示范效应 传统国际分工体系：全球销售网络GATT/WTO规那么：市场准入第二代对外开放模式第二代对外开放模式4自自贸区区区域区域经济开展开展全国全方位全国全方位全球治理全球治理吸引FDI高端制造与效劳业和进口鼓励OFDI、国际产能合作鼓励：鼓励：政府职能转变政府职能转变贸易便利化贸易便利化投资自由化投资自由化金融开放金融开放法制建设法制建设高级要素流动政策高级要素流动政策目标：创新、治理、竞争力效果：效果：改革效应改革效应倒逼倒逼效应效应压压力测试效应力测试效应 新型国际分工体系：全球价值链国际贸易投资新规那么TTP、TTIP等：规制融合中国新时期对外开放的纲领性政策文件中国新时期对外开放的纲领性政策文件?中共中央关于全面深化改革假设干重大问题的决定?2021年11月12日第七局部“构建开放型经济新体制?中共中央、国务院关于构建开放型经济新体制的假设干意见?2021年5月5日共10局部50条?中华人民共和国国民经济和社会开展第十三个五年规划纲要?2021年10月29日第11篇“构建全方位开放新格局国务院?政府工作报告?2021年3月5日第五局部“推进新一轮高水平对外开放，着力实现合作共赢?国务院关于加快实施自由贸易区战略的假设干意见?2021年12月6日国家开展改革委、外交部、商务部国务院授权发布?推动共建丝绸之路经济带和21世纪海上丝绸之路的愿景与行动?2021年3月28日5构建开放型经济新体制：目标与内容构建开放型经济新体制：目标与内容?中共中央、国务院关于构建开放型经济中共中央、国务院关于构建开放型经济新体制的假设干意见新体制的假设干意见?20212021年年5 5月月5 5日日总体目标总体目标“加快培育国际合作和竞争新优势，更加积加快培育国际合作和竞争新优势，更加积极地促进内需和外需平衡、进口和出口平衡、极地促进内需和外需平衡、进口和出口平衡、引进外资和对外投资平衡，逐步实现国际收引进外资和对外投资平衡，逐步实现国际收支根本平衡，形成全方位开放新格局，实现支根本平衡，形成全方位开放新格局，实现开放型经济治理体系和治理能力现代化，在开放型经济治理体系和治理能力现代化，在扩大开放中树立正确义利观，切实维护国家扩大开放中树立正确义利观，切实维护国家利益，保障国家平安，推动我国与世界各国利益，保障国家平安，推动我国与世界各国共同开展，构建互利共赢、多元平衡、平安共同开展，构建互利共赢、多元平衡、平安高效的开放型经济新体制。高效的开放型经济新体制。7具体目标具体目标建立市场配置资源新机制形成经济运行管理新模式形成全方位开放新格局形成国际合作竞争新优势8内容共内容共1010方面方面4646条条创新外商投资管理体制创新外商投资管理体制4 4条条建立促进走出去战略的新体制建立促进走出去战略的新体制5 5条条构建外贸可持续开展新机制构建外贸可持续开展新机制5 5条条优化对外开放区域布局优化对外开放区域布局5 5条条加快实施加快实施“一带一路战略一带一路战略5 5条条拓展国际经济合作新空间拓展国际经济合作新空间5 5条条构建开放平安的金融体系构建开放平安的金融体系5 5条条建设稳定、公平、透明、可预期的营商环境建设稳定、公平、透明、可预期的营商环境5 5条条加强支持保障机制建设加强支持保障机制建设3 3条条建立健全开放型经济平安保障体系建立健全开放型经济平安保障体系4 4条条9构建开放型经济新体制：前瞻与规划构建开放型经济新体制：前瞻与规划?中华人民共和国国民经济和社会开展第中华人民共和国国民经济和社会开展第十三个五年规划纲要十三个五年规划纲要?20212021年年1010月月2929日日 完善对外开放战略完善对外开放战略布局布局完善对外开放区域布局深入推进国际产能和装备制造合作加快对外贸易优化升级提升利用外资和对外投资水平10健全对外开放新体制健全对外开放新体制营造优良营商环境营造优良营商环境完善境外投资管理体制完善境外投资管理体制扩大金融业双向开放扩大金融业双向开放强化对外开放效劳保障强化对外开放效劳保障推进推进“一带一路建设一带一路建设健全健全“一带一路合作机制一带一路合作机制畅通畅通“一带一路经济走廊一带一路经济走廊共创开放包容的人文交流新局面共创开放包容的人文交流新局面11积极参与全球经济治理积极参与全球经济治理维护多边贸易体制主渠道地位维护多边贸易体制主渠道地位强化区域和双边自由贸易体制建设强化区域和双边自由贸易体制建设推动完善国际经济治理体系推动完善国际经济治理体系积极承担国际责任和义务积极承担国际责任和义务深化内地和港澳、大陆和台湾地区合作开深化内地和港澳、大陆和台湾地区合作开展展12从着力外贸体制改革到着力外资体制改革准入模式与监管模式从数量型出口增长到效益型出口增长技术、品牌、质量、绿色、效劳和重视进口全球价值链从吸引利用外资到鼓励对外投资与“走出去管理模式、合作方式、效劳保障体系从以市场准入为核心的“第一代政策转向以规制融合为核心的“第二代政策环境保护、投资保护、政府采购、电子商务等新议题从沿海地区率先开放到内陆沿边地区全面开放东西双向开放、国际大通道与经济合作走廊、边境经济合作区开放型经济新体制的特点开放型经济新体制的特点13从单纯国际经贸合作到对接国内产业与区域开展需求一带一路、国际产能合作从传统区位优势竞争转向新型制度优势竞争市场、法治、政务、人文环境从政策优惠的“洼地开发区模式到制度创新示范的“高地自贸区模式从依赖多边贸易体制动力到高标准FTAs/BITs规那么驱动对接国际高标准投资和贸易规那么体系；中美BIT、中欧BIT和FTA从融入全球经济体系到增强全球经济治理的制度性话语权提出新主张、新建议和新行动方案；建立国际经贸谈判新机制14建设国际经贸强国的标志建设国际经贸强国的标志货物贸易规模、份额与收支差额贸易结构、技术复杂度与出口质量大宗商品交易与贸易定价权效劳贸易规模、份额与收支差额知名跨国公司与品牌数量与排位吸引和对外直接投资规模、份额金融与货币地位营商环境排位国际经贸规那么与领导力抵御风险的能力15构建开放型经济新体制的理念与战略构建开放型经济新体制的理念与战略重新评估、审视与制定新的开展导向的开重新评估、审视与制定新的开展导向的开放型经贸政策放型经贸政策新型国际生产方式与体系全球价值链新型国际生产方式与体系全球价值链包容与可持续开展包容与可持续开展开展目标产业升级、民族经济、自主创开展目标产业升级、民族经济、自主创新、经济平安、社会政策、减贫等新、经济平安、社会政策、减贫等全球贸易协定与新规那么全球贸易协定与新规那么16明确思路与细化落实明确思路与细化落实 开放、转型与创新的关系开放、转型与创新的关系全球经济治理的新理念全球经济治理的新理念国家平安国家平安效劳业开放效劳业开放贸易救济与调整贸易救济与调整17强化政策决策与执行的协调机制强化政策决策与执行的协调机制p目标协调p政策协调p组织协调18完善与优化度量指标与数据完善与优化度量指标与数据贸易规模附加值贸易、质量与收益贸易规模附加值贸易、质量与收益FDIFDIIFDIIFDI和和OFDIOFDI流量与类型流量与类型贸易与投资壁垒贸易与投资壁垒行业与部门竞争力行业与部门竞争力行业、国别与地区风险行业、国别与地区风险协定、规那么与条款协定、规那么与条款19确定优先领域确定优先领域贸易便利化单一窗口、电子口岸和贸易便利化单一窗口、电子口岸和WTOWTO贸易便利化贸易便利化协定协定投资准入投资准入“负面清单与事中事后监管中美负面清单与事中事后监管中美BITBIT自由贸易试验区自由贸易试验区2.02.0版和扩区版和扩区“一带一路根底设施互联互通、经贸产业园区或一带一路根底设施互联互通、经贸产业园区或经济合作区与国际产能合作经济合作区与国际产能合作跨境电子商务跨境电子商务WTOWTO复边协定谈判复边协定谈判TISATISA、ITAITA、GPAGPA、EPAEPA亚洲区域经济一体化亚洲区域经济一体化RCEPRCEP、FTAAPFTAAP20新的多边贸易体制与全球商业规那么的基准与雏形新的多边贸易体制与全球商业规那么的基准与雏形21GATT货物贸易货物知识产权政策审评争端解决服务WTO复边TTPTTIPWTOMTS1.0MTS2.0MTS3.0WTO协定包括TFA；复边协定：TiSA、ITA、GPA、EPA国际贸易与投资规那么的重构及其影响国际贸易与投资规那么的重构及其影响 工业产品农业产品海关出口税卫生和植物检疫技术性贸易壁垒国有贸易公司反倾销反补贴公共补助政府采购TRIMs GATS TRIPs 反腐败竞争政策环保法规知识产权投资劳动市场管制资本流动消费者保护数据保护农业近似立法视听文化保护创新政策文化合作经济政策对话教育与培训能源财政支持健康人权非法移民毒品工业合作信息社会 采矿业反洗钱核平安政治对话公共行政区域合作技术与科研中小企业社会事务统计数据税收恐怖主义签证与政治庇护第一代贸易政策：WTO+14第二代贸易政策：WTO-X38什么是国际贸易投资新规那么？什么是国际贸易投资新规那么？资料来源：HornH.,P.C.MavroidisandA.Sapir.(2021).BeyondtheWTO?AnAnatomyofEUandUS Preferential Trade Agreements.The WorldEconomy,33(11),1565-1588;World Trade Report,2021第一代FDI政策外资准入与开业所有权与股权经营业绩要求投资者待遇资金转移征用争端解决投资鼓励税收第二代FDI政策投资者义务企业社会责任投资便利化知识产权竞争政策劳动力市场管理土地获取环境政策公共治理与机构反腐败投资者东道国争端解决根底设施与公私合作23贸易传统规那么与新规那么有何差异？贸易传统规那么与新规那么有何差异？24传统规则新新规则内容市场准入规制融合措施 边界措施边界内措施基本原则互惠与非歧视协调与统一国际谈判方式 互惠减让规制一体化变化方向向下竞争向上竞争决策自由化承诺与一揽子协定意愿相投、探路行动经济学原理化解“囚徒困境”（贸易条件外部性与生产再配置外部性）化解“套牢困境”（网络外部性与管理成本）谈判与实施范围WTO高水平巨型FTAs签订国际协定的政治经济学出口利益集团vs进口竞争利益集团价值链内部利润分享国内政策空间保留大小实施难点实现出口促进与进口保护的平衡实现放松管制与为公共政策目标加强监管的平衡发展中经济体特殊和差别待遇 有 无，或很少为什么会提出国际贸易投资新规那么？为什么会提出国际贸易投资新规那么？生生产工序与任务的可分性要素禀赋与价格差异离岸生产和地理集聚 技术的标准化和自动化服服务总部功能协调功能联系功能贸易易中间品贸易附加值贸易垂直专业化 FDI和跨国公司和跨国公司公司内贸易合同伙伴企业（非股权形式，NEM）贸易（外包）（包括：俘获型、关联型、模块型）正常（公平）贸易全球价全球价值链注：NEM包括合同制造、效劳外包、特许经营、许可经营、管理合同等 新兴规那么是对全球价值链迅速开展的制度反响，从而更有效新兴规那么是对全球价值链迅速开展的制度反响，从而更有效地推进生产地推进生产-效劳效劳-贸易与投资的深层贸易与投资的深层“一体化综合体。一体化综合体。25基于全球价值链的贸易治理基于全球价值链的贸易治理全球价值链全球贸易治理兴旺经济体开展中经济体目标：统筹价值链，降低本钱，保持领先竞争力目标：参与与提升价值链，实现价值捕获收益诉求有形与无形资产的保护；货物、效劳、生产要素的双向自由流动；透明、公正与竞争性的商业环境；健全的法规制度 风险套牢问题；失业非熟练劳动力；产业平安收益诉求带动国内附加值的关联增长；创造就业和提高劳动技能；构建长期生产能力；促进知识与技术扩散和升级 风险孤岛效应；中等收入陷阱；社会、环境、劳工、平安和健康问题26 从全球价值链治理到全球贸易治理：呼唤贸易投资新规那从全球价值链治理到全球贸易治理：呼唤贸易投资新规那么么全球价值链贸易矩阵：中间品贸易占总贸易的比重全球价值链贸易矩阵：中间品贸易占总贸易的比重2021年年 兴旺经济体特别是美、德、日是全球兴旺经济体特别是美、德、日是全球“区域性价值区域性价值链的核心国与主要受益国。链的核心国与主要受益国。27美国与欧盟的RTAs中包括了大量WTO+和WTO-X条款内容，成为全球经济治理新规那么的轴心欧盟RTAs对WTO+和WTO-X条款的覆盖率更高，但其条款内容的约束性较美国低欧盟更关注竞争政策，而美国更聚焦环境与核心劳工标准欧盟与美国表达出在新规那么谈判与签订上的战略性差异 兴旺经济体特别是美国与欧盟主导着当前全球高标准兴旺经济体特别是美国与欧盟主导着当前全球高标准FTAsFTAs贸易投资新规那么的制订与实施。贸易投资新规那么的制订与实施。28国际贸易政策：从关税到规制一体化国际贸易政策：从关税到规制一体化边界措施关税数量限制型NTBs配额、许可证、VERs等非数量限制型NTBsTBT、SPS等贸易便利化通关时间、费用等边界内措施标准一致化知识产权、环境、劳工等竞争一致化竞争政策、投资、国有企业、政府采购等监管一致化法治、反腐败、监管协同等29贸易新规那么的推进：多复边主义贸易新规那么的推进：多复边主义WTO?贸易便利化协定?TFAWTO?政府采购协定?GPAWTO?信息技术产品协定?ITAIIWTO?环境产品协定?EPA?国际效劳贸易协定?TISA30贸易新规那么的推进：区域主义贸易新规那么的推进：区域主义起源：NAFTA高标准FTA网络巨型FTAsTTP、TTIPRCEP31EUEFTA，ACPNAFTA拉美一体化MERCOSUR东亚10+1,10+3，10+6,RCEP，CJKFTAAASEM欧亚峰会TTIPAPECTPPFTAAPWTOTISA新区域主义的格局、关系与角逐新区域主义的格局、关系与角逐 USCN32国际贸易新规那么的探路者：国际贸易新规那么的探路者：TPPTPP33TPP协定定市场准入规那么与纪律运行机制争端解决关关键准入承准入承诺货物物贸易零关税易零关税海关管理和海关管理和贸易便捷化易便捷化投投资负面清面清单效效劳贸易易负面清面清单政府采政府采购正面清正面清单传统规那么那么原原产地地规那么那么纺织品与服装品与服装单独独设置置卫生和生和检疫措施疫措施技技术性性贸易壁易壁垒7类商品共同商品共同监管模式管模式贸易救易救济例外例外专门委委员会会10个个农业、卫生和生和检疫措施、疫措施、金融、商金融、商务人人员临时入境、入境、环境、合作与能力建境、合作与能力建设、竞争力与商争力与商业促促进、开展、开展、中小企中小企业、规那么的那么的协同同性性一般一般争端解决争端解决机制机制特特别部部门货物物贸易：易：再制造再制造产品品农产品品纺织品与服装品与服装 效效劳贸易：易：金融效金融效劳电信效信效劳专业效效劳快快递效效劳商商务人士人士临时入境入境新新规那么那么 知知识产权电子商子商务投投资政府采政府采购竞争政策争政策环境境劳工工国有企国有企业和指定性和指定性垄断企断企业规那么的那么的协同性同性透明度与反腐透明度与反腐评估估合作与能力建合作与能力建设评估合估合作潜力作潜力竞争力与商争力与商业促促进评估估对竞争力与区域整合的影争力与区域整合的影响响开展开展评估估对开展的影响开展的影响 实施与指导行政与制度安排部长和高管会议 协作劳动劳工对话与合作机制规那么的协同性建立国内政府部门间监管协调的机制专门性争端解决机制性争端解决机制投投资ISDS金融金融劳工工环境境排除在排除在争端解决争端解决之外之外竞争政策控烟政策医药产品或医疗设备上市或报销的透明度与程序注：七个特定行业监管包括：化装品、医疗器材、制药、信息和通讯技术产品、红酒和蒸馏酒、预包装食品和食品添加剂的专利配方、有机农产品等 生效、修改与退出生效、修改与退出 TPPTPP协定的理念：如何演变？协定的理念：如何演变？34本国本国外国外国第三国第三国边界措施边界措施互惠根底上互惠根底上的自由化与的自由化与便利化便利化公平出口竞争贸易救济过渡机制公共政策目公共政策目标平安性、宏平安性、宏观稳定、可持定、可持续性、包性、包容性、容性、卫生健康生健康争端解决国内国内规制制协同同标准水平准入水平竞争水平治理水平货物、跨境效劳贸易商业存在效劳贸易、自然人流动、FDI货物、跨境效劳贸易公共政策目公共政策目标平安性、宏平安性、宏观稳定、可持定、可持续性、包性、包容性、容性、卫生健康生健康区域价值链区域价值链边界内惯例或措施边界内惯例或措施国内国内规制制协同同标准水平准入水平竞争水平治理水平35TPPTPP协定蕴含的贸易规那么理念协定蕴含的贸易规那么理念 自由贸易自由贸易free tradefree trade货物、效劳、投资、政府采购非歧视待遇与市场准入货物、效劳、投资、政府采购非歧视待遇与市场准入公平贸易公平贸易fair tradefair trade知识产权、环境、劳工、补贴、国有企业知识产权、环境、劳工、补贴、国有企业价值链贸易价值链贸易trade in value chaintrade in value chain促进区域性国际生产网络与区域内贸易和资本流动促进区域性国际生产网络与区域内贸易和资本流动价值贸易价值贸易value in tradevalue in trade卫生与健康、可持续开展、人权、透明度、反腐败、开展卫生与健康、可持续开展、人权、透明度、反腐败、开展平安贸易平安贸易trade in securitytrade in security政治、军事、经济产业、金融、生态、信息、隐私权、政治、军事、经济产业、金融、生态、信息、隐私权、文化文化包容性贸易包容性贸易trade for inclusivenesstrade for inclusiveness中小企业、不兴旺国家、低技能劳动力、落后地区中小企业、不兴旺国家、低技能劳动力、落后地区TPPTPP贸易新规那么的焦点条款贸易新规那么的焦点条款36货物零关税；纺织品和服装原产地规那么“从纱原那么在七个特定行业推广共通监管模式准入前国民待遇+负面清单、ISDS机制效劳贸易负面清单、禁止数量限制与法律实体限制禁止强制要求使用本地效劳器存储数据，禁止强制要求提交或开放软件源代码，禁止网络封锁货物贸易技术性贸易壁垒投资效劳贸易电子商务政府采购涉及政府采购的实体和活动的正面清单、问责制国有企业不得向国企提供非商业性帮助的方式；提供国企名单；说明政府对有关国企的所有权、控制权和所提供的非商业性帮助的范围和程度知识产权在生物制药方面实施对非披露测试数据以及新药或农用化学制品为获得上市许可所提交的其他数据的保护劳工承诺根本劳工权利：组织和参与工会的自由和集体议价的权利、消灭强迫劳动、消灭童工、消除雇佣歧视；承诺制定法律规定最低工资、最长工作时间、职业平安和健康条件等规制协同良好规那么措施37赞成全球规那么的力赞成全球规那么的力量量赞成规那么多样化的力赞成规那么多样化的力量量强强弱知识产权效劳贸易竞争政策投资政府采购劳工标准环境弱自然人流动技术标准电子商务中小企业国有企业稳固稳固确立确立开辟开辟TPPTPP对国际贸易新规那么的影响与奉献对国际贸易新规那么的影响与奉献贸易便利化贸易新规那么的推进：单边主义贸易新规那么的推进：单边主义 构建开放型经济新体制优先改革与谈判领域十八届三中全会贸易便利化海关监管、检验检疫投资保护政府采购环境保护电子商务中国自由贸易试验区38敏感与核心问题：外商投资管理体制改革人民币资本工程可兑换改革金融效劳业全面开放改革货物监管模式改革促进贸易与投资的税收改革行政管理体制改革创新设想：离岸金融中心总部经济与运营中心全球性资金管理中心新型贸易业态国际大宗商品交易和配置平台期货保税交割仓库提升国际航运效劳能级平安阀：简化审批后的事中、事后监管外商投资准入的国家平安审查制度外商投资准入与经营的反垄断调查货物进口“一线放开的同时实行货物状态分类监管，并坚决实施“二线平安高效监管中国自贸试验区的改革创新与压力测试中国自贸试验区的改革创新与压力测试39已实施的与新规那么有关的亮点：投资自由化：外商投资准入特别管理措施负面清单投资便利化：外商投资工程备案管理效劳自由化：贸易效劳业扩大开放措施金融、航运、商贸、文化、专业、社会效劳6个行业金融自由化：金融支持30条金融分账核算管理、人民币跨境使用、利率市场化、外汇管理改革、投融资汇兑便利等中国如何应对贸易投资新规那么？中国如何应对贸易投资新规那么？中国对贸易投资新规那么的反响中国对贸易投资新规那么的反响对全球价值链与新规那么的渐进认识与成认过程对全球价值链与新规那么的渐进认识与成认过程缺乏顶层设计与改革，未表达在国家整体性的开展缺乏顶层设计与改革，未表达在国家整体性的开展战略规划中战略规划中不但尚未真正提到议事日程上来，而且缺乏跨政府不但尚未真正提到议事日程上来，而且缺乏跨政府部门之间的立法与决策的协调统一部门之间的立法与决策的协调统一未表达在中国目前已达成的区域贸易协定中未表达在中国目前已达成的区域贸易协定中担忧引入新规那么将损害中国的贸易竞争力与失去担忧引入新规那么将损害中国的贸易竞争力与失去国内政策空间国内政策空间外国出口商和投资者与东道国政府与企业利益外国出口商和投资者与东道国政府与企业利益不平衡不平衡在经贸外交上存在对新规那么的情绪化敌对态度在经贸外交上存在对新规那么的情绪化敌对态度40调整立场与策略调整立场与策略逐步理解与接纳先进政策理念逐步理解与接纳先进政策理念基于全球区域价值链与可持续开展观重新评估基于全球区域价值链与可持续开展观重新评估与制定贸易与外资政策与制定贸易与外资政策可考虑将亚太可考虑将亚太FTAsFTAs的新规那么谈判作为深化与的新规那么谈判作为深化与加速国内加速国内“深水区经济改革与新时期开放的催化深水区经济改革与新时期开放的催化剂与杠杆剂与杠杆创新性地建立具有现代国际水准的贸易与投资规那创新性地建立具有现代国际水准的贸易与投资规那么的探路前哨与综合试验区如中国自贸试验区么的探路前哨与综合试验区如中国自贸试验区分析与确立在新规那么谈判中的攻势利益与守势利分析与确立在新规那么谈判中的攻势利益与守势利益益设置底线与红线，保存合理的监管权力，并使权利设置底线与红线，保存合理的监管权力，并使权利与义务平衡与义务平衡构建以开展为导向的新理念与新规那么构建以开展为导向的新理念与新规那么41具体建议措施具体建议措施在国际协定中可先做出非约束性承诺即程序性在国际协定中可先做出非约束性承诺即程序性条款，再逐步严格实施即非实体性条款条款，再逐步严格实施即非实体性条款在谈判中包括与争取更多的技术援助、合作与转在谈判中包括与争取更多的技术援助、合作与转让让面对不同的谈判对象采取不同的灵活态度面对不同的谈判对象采取不同的灵活态度在争端解决机制中采取分阶段方法在争端解决机制中采取分阶段方法认真研究与提出攻势利益认真研究与提出攻势利益构建利益同盟与集团构建利益同盟与集团42重点领域一：贸易便利化重点领域一：贸易便利化 建立“咨询点，答复政府、贸易商和其他相关利益方提出的合理咨询，并提供所需表格和单证，以提高政策的“透明度最大限度简化与进出口和运输相关的手续条款以保证货物的迅速通关例如预先提交电子化文件、允许在提交保证金的前提下放行货物、加速对低风险货物的放行、对经认证的贸易商降低单证要求和查验比例等，以便降低贸易商的时间本钱与贸易本钱 43采用信息技术手段建立采用信息技术手段建立“单一窗口单一窗口single windowsingle window,确保文件和数据一经确保文件和数据一经“单单一窗口进行提交后就不会再被要求二次提一窗口进行提交后就不会再被要求二次提交，从而大大简化通关手续交，从而大大简化通关手续 采用国际标准认证体系以及参与国际标准的采用国际标准认证体系以及参与国际标准的制定与审查，减少规制协调本钱制定与审查，减少规制协调本钱 不得强制要求使用报关代理，这使得符合海不得强制要求使用报关代理，这使得符合海关合规要求的进出口企业能以更低的本钱为关合规要求的进出口企业能以更低的本钱为自身提供报关效劳，从而降低贸易本钱。自身提供报关效劳，从而降低贸易本钱。44重点领域二：投资重点领域二：投资45美国中国中国?促进和保护投资协定范本?草案，2021中国-加拿大BIT2021?美国BIT范本?1994，2004，2021?北美自由贸易协定?NAFTA，1994加拿大?外国投资促进与保护协定范本?2004截至目前美国共签署46个BITsTPP2021截至目前中国共签署130个BITs近年来与法国、韩国、瑞士等达成BITs中美BITTPPTPP的投资市场准入的投资市场准入46准入前国民待遇开业、收购、扩大阶段经营、管理、出售阶段 负面清单 附件I、II：投资和效劳跨境贸易的不符措施，即：国别“不符措施附件，包括：当前措施，包括该缔约方关于未来不再收紧有关措施以及实施自由化的承诺；一国在未来保存完整自由裁量权的措施和政策模板格式为应对未来可能出现新兴行业和未知领域内出现的问题预留了政策空间不符措施的“棘轮条款模板格式行业/部门不符措施涉及的领域国民待遇、最惠国待遇、业绩要求、高级管理和董事会人员、效劳业市场准入、效劳业商业存在政府层级：中央政府/地方政府所依据的政府法律法规具体内容描述47TPPTPP的投资规那么与纪律的投资规那么与纪律48“投资的定义与口径投资的定义与口径以以“资产根底：资产根底：“为投资者直接或间接拥有为投资者直接或间接拥有或控制的具有投资特征的任何资产或控制的具有投资特征的任何资产“宽口径定义：相比较于以宽口径定义：相比较于以“企业或企业或“商商业存在为根底的定义和口径业存在为根底的定义和口径产生现实与潜在的收入：包括合同、特许权与产生现实与潜在的收入：包括合同、特许权与其他东道国国内法授予的类似权利其他东道国国内法授予的类似权利非歧视性待遇非歧视性待遇实施国民待遇准入前与最惠国待遇实施国民待遇准入前与最惠国待遇提供最低待遇标准提供最低待遇标准附件附件 9-A 9-A 习惯国际法：各缔约方确认其对习惯国际法：各缔约方确认其对“习惯国际法的理解并通过一致的最低待遇标准习惯国际法的理解并通过一致的最低待遇标准作为遵循国际法的义务作为遵循国际法的义务包括包括“公正与公平待遇与公正与公平待遇与“充分保护与保障充分保护与保障防止扩大解释与管辖范围，以使得东道国面临诉防止扩大解释与管辖范围，以使得东道国面临诉讼风险讼风险特别说明了在战争及武装冲突情况下的待遇特别说明了在战争及武装冲突情况下的待遇49投资者保护投资者保护禁止非公共目的、非正当程序、无赔偿的征收禁止非公共目的、非正当程序、无赔偿的征收附件附件9-B9-B征收：定义直接和间接征收征收：定义直接和间接征收附件附件9-C9-C与土地相关的征收：新加坡与越南须与土地相关的征收：新加坡与越南须修订国内立法修订国内立法允许与合格投资有关的所有转移自由、及时地汇允许与合格投资有关的所有转移自由、及时地汇入或汇出包括货币自由兑换，但当出现国际入或汇出包括货币自由兑换，但当出现国际收支失衡或面临系统性金融风险时，可以采取非收支失衡或面临系统性金融风险时，可以采取非歧视性的暂时性保障措施来限制投资资金转账歧视性的暂时性保障措施来限制投资资金转账50禁止业绩限制禁止业绩限制出口业绩要求当地含量要求外汇平衡要求内销限制要求技术转让要求技术本地化技术保护要求51禁止经营限制第禁止经营限制第1010章章“效劳贸易效劳贸易禁止对效劳供给采取数量限制措施不管是以数量禁止对效劳供给采取数量限制措施不管是以数量配额、垄断、专营服配额、垄断、专营服务提供者的方式，还是以要务提供者的方式，还是以要求经济需求测试的方式求经济需求测试的方式 限制效劳供给商的数量限制效劳供给商的数量限制效劳交易或资产的总金额；限制效劳交易或资产的总金额；限制效劳业务的总量；限制效劳业务的总量；限制某一特定效劳部门或供给商可雇佣的自然人总限制某一特定效劳部门或供给商可雇佣的自然人总数数 禁止要求效劳供给商只能通过特定类型的法律实体禁止要求效劳供给商只能通过特定类型的法律实体或合营企业提供效劳或合营企业提供效劳禁止对高级管理人员采取国籍限制，但对董事会成禁止对高级管理人员采取国籍限制，但对董事会成员可以采取类似措施员可以采取类似措施52投资者社会责任投资者社会责任成认与鼓励企业在投资时应承担起相应社会责任成认与鼓励企业在投资时应承担起相应社会责任不能通过放弃或降低劳工标准、环境法律提供的不能通过放弃或降低劳工标准、环境法律提供的保护标准来促进投资保护标准来促进投资投资审查投资审查保存对某些外国投资进行审查的权利保存对某些外国投资进行审查的权利53投资者投资者-东道国争端解决机制东道国争端解决机制ISDSISDS提供中立而透明的争端解决渠道，同时确保政府在提供中立而透明的争端解决渠道，同时确保政府在公共利益上的监管权利，包括医疗、平安和环保公共利益上的监管权利，包括医疗、平安和环保先进行磋商与谈判先进行磋商与谈判仲裁员的选择、程序、透明度及裁决仲裁员的选择、程序、透明度及裁决仲裁机制仲裁机制如果双方均为如果双方均为?ICSID?ICSID公约公约?的缔约国，依照的缔约国，依照?ICSID?ICSID公约公约?和和?ICSID?ICSID仲裁程序规那么仲裁程序规那么?提交仲裁；提交仲裁；如果双方之一不是如果双方之一不是?ICSID?ICSID 公约公约?的缔约国，依照的缔约国，依照?ICSID?ICSID 附加便利规那么附加便利规那么?提交仲裁；提交仲裁；根据根据?联合国国际贸易法委员会仲裁规那么联合国国际贸易法委员会仲裁规那么?UNCITRALUNCITRAL规定提出仲裁；或规定提出仲裁；或如果争端双方同意，提交至任何其他仲裁机构或依如果争端双方同意，提交至任何其他仲裁机构或依照任何其他仲裁规那么提出仲裁照任何其他仲裁规那么提出仲裁54中美中美BITBIT谈判的战略动机谈判的战略动机 中国希望获取美国先进的技术、管理经验和优质战略资源减少中国企业在美国遭受的不公正的平安审查及其他待遇美国试图进入中国由国有经济垄断的行业，特别是开放度较低的效劳业，以增加自己的市场份额促使中国提供稳健而透明的投资法律制度与商业环境建立独立与有效的投资争端解决机制55中美中美BITBIT谈判的焦点问题谈判的焦点问题投资定义适用范围透明度准入前国民待遇与负面清单资金转移业绩要求税收竞争中立劳工与环境标准投资者-东道国争端解决56中国的中国的外商投资准入负面清单外商投资准入负面清单 中国对外商投资准入的清单管理自贸区之内针对外资企业：?外商投资准入负面清单?2021针对内外资企业：?市场准入负面清单?2021自贸区之外?外商投资产业指导目录?2021?中国自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施负面清单?2021，2021，2021年 目前覆盖14个门类、50个条目，共计122项特别管理措施，其中85项限制类措施，37项禁止类措施 57特别特别管管理措施类理措施类型型（共（共12大类）大类）具体方式与内容（共具体方式与内容（共27小类）小类）禁止投资1、禁止投资中国稀有和特有品种和资源的育苗、养殖、种植、采集、生产、加工、开采、选矿、企业运营和研发2、禁止收集特定物种信息、进入某些领域、地区获取资料3、禁止投资某些产品生产、加工和销售4、禁止投资涉及国家安全及民生的敏感产业5、禁止某些技术的开发和应用股权限制1、须合资、合作经营管理2、要求中方控股3、要求中方控股占主导地位4、设置外资比例最高值5、设置中资比例最低值产品、生产环节或业务限制1、限制某些产品的生产、加工、开采、采购、批发等2、限制投资某些行业企业或从事某些服务3、国产化比例达到一定程度4、限制对某系规格的产品的投资资产或投资金额限制1、最低资产总额要求2、运用资金的充足性外资机构形式与数量限制1、只能为特定类型机构（如投资中资商业银行的应为金融机构）2、不允许设立分支机构3、成立合资企业数目限制4、设立分支机构数目限制58 表1 2021年版负面清单中的“特别管理措施分类特别特别管管理措施类理措施类型型（共（共12类）类）具体方式与内容具体方式与内容从业人员资质限制1、须满足相关业务年限2、外资机构不得聘用中国籍人员国籍限制1、要求法定代表人、高层管理者须由中国籍公民担任2、禁止外籍人员从事某些活动3、经营不得使用外国籍设备4、理事会、董事会或管理委员会中方人员不得少于一定比例经营期限限制1、设置经营年限上限2、须满足最低开业时间要求所有制限制1、要求必须由国有企业专营或控股2、要求国有企业专营须经中国政府批准、安全评估1、商业、勘探、开发活动、派遣人员必须经中国政府批准2、某些服务需经中国政府进行安全评估3、采取资格认定制度和项目审批制度审批、许可证和专营制度1、对某些行业实行专营制度2、对某些涉外机构实行资格认定和项目审批制度3、对某些经营活动实行许可制度自主品牌、知识产权1、要求拥有自有品牌、知识产权和已授权的相关发明专利59资料来源：根据2021年?中国自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施负面清单?整理60 图图 1 各大类部门受各大类部门受“特别管理措施限制的数目和比例特别管理措施限制的数目和比例资料来源：根据资料来源：根据2021年年?自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施负面清单自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施负面清单?整理计算整理计算61图图2“特别管理措施覆盖行业小类数目以及占全部行业小类的比例特别管理措施覆盖行业小类数目以及占全部行业小类的比例资料来源：根据资料来源：根据2021年年?自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施负面清单自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施负面清单?整理计整理计算算美国在美国在TPPTPP中的中的外商投资准入负面清单外商投资准入负面清单 62行业行业大类大类细分细分部门部门涉及条款涉及条款政府政府层级层级特别管理措施涉及的法律法规特别管理措施涉及的法律法规涉及领域涉及领域能源原子能NT中央1954年原子能法案投资资源采矿NT、MFN中央1920年矿产地租赁法案投资商业服务NT、LP中央1982年进出口贸易公司法案跨境服务贸易商业服务NT、LP中央1979年出口管理法案、国际紧急经济权利法、出口管理条例跨境服务贸易交通运输航空运输NT、MFN、SMBD中央航空项目管理条例、美国法典编号14C.F.R.297（国外货运代理）、美国法典编号14C.F.R.380（国外乘客登记、包机运营商）投资交通运输航空运输NT、MFN、SMBD中央航空项目管理条例、美国法典编号49U.S.C.41703、美国法典编号14C.F.R.375投资和跨境服务贸易交通运输陆地运输NT、LP、MFN中央美国法典编号49U.S.C.13902(c)1、49U.S.C.13102、49U.S.C.13501等投资和跨境服务贸易表表2 TPP中美国现有的不符措施列表附件中美国现有的不符措施列表附件I，共，共13条条行业行业大类大类细分细分部门部门涉及条款涉及条款政府政府层级层级特别管理措施涉及的法律法规特别管理措施涉及的法律法规涉及领域涉及领域交通运输运输报关服务NT、LP中央美国法典编号19U.S.C.1641(b)投资和跨境服务贸易专业服务专利相关服务NT、MFN、LP中央美国法典编号35U.S.C.第三章（美国专利和商标局）跨境服务贸易通信无线电通讯NT中央美国法典编号47U.S.C.310(a)-(b)、外资参与订购条例投资所有行业NT、MFN中央美国法典编号22U.S.C.2194and2198(c)投资所有行业NT、MFN中央1933年美国证券法-美国法典编号15U.S.C.77c(b),77f,77g,77h,77j,and77s(a)、1934年证券交易法-美国法典编号15U.S.C.78l,78m,78o(d),and78w(a)、17C.F.R.240.12b-2投资所有行业NT、MFN、LP、PR、SMBD地方美国、哥伦比亚特区和波多黎哥的所有现有不符措施投资和跨境服务贸易63注：NT指国民待遇条款；MFN指最惠国待遇条款；LP指当地存在条款；SMBD指高级管理人员和董事会；PR指业绩要求。资料来源：TPP协定文本不符措施类型不符措施类型 对公司和从事人员以及相关设备的国籍要求对公司和从事人员以及相关设备的国籍要求1010要求持有相关许可证要求持有相关许可证1010股权限制股权限制4 4某些生产效劳环节的限制或禁止某些生产效劳环节的限制或禁止9 9对董事会和高层管理人员构成的要求对董事会和高层管理人员构成的要求2 2缔约方之间是否存在互利彼此开放该领域缔约方之间是否存在互利彼此开放该领域4 4所覆盖的行业所覆盖的行业/部门部门 能源行业能源行业1 1矿产资源矿产资源1 1商业效劳及专业效劳商业效劳及专业效劳3 3通信业通信业1 1交通运输效劳交通运输效劳4 4所有行业所有行业3 3 64中美投资准入负面清单的比较中美投资准入负面清单的比较中国外商投资准入负面清单（2015）TPP（美方）附件ITPP（美方）附件II农业采矿业制造业电力（能源）批发和零售业交通运输、仓储邮政信息传输、信息技术金融业租赁和商务服务业科学研究和技术业水利、环境和公共设施管理教育卫生和社会工作文化、体育和娱乐业专业服务业少数民族事务65注：专业效劳业指与知识产权专利相关的效劳专利律师、代理人等，我国的商业效劳业并不包含此类。资料来源：根据中国?外商投资准入负面清单?2021和TPP附件I、II内容总结表表3 中美负面清单所涉及的行业比照中美负面清单所涉及的行业比照66表表4 中美两国负面清单的特别管理措施类型比照中美两国负面清单的特别管理措施类型比照 外商投资准入负面清单（2015）TPP（美方）附件ITPP（美方）附件II禁止投资股权限制生产或服务环节的限制资产或投资金额限制外资机构形式与数量限制从业人员资质限制国籍限制经营期限限制所有制限制需经相关部门批准、许可证和专营制度须经政府批准、安全评估自主品牌、知识产权注：专业效劳业指与知识产权专利相关的效劳专利律师、代理人等，我国的商业效劳业并不包含此类。资料来源：根据中国?外商投资准入负面清单?2021和TPP附件I、II内容总结重点领域三：知识产权重点领域三：知识产权范围：覆盖专利包括未披露的试验和其他数据，特别针对农药、药品、生物制剂、商标包括视觉、声音、气味、版权含数字产品、工业外观设计、产品地理标志、传统知识、商业秘密、加密的电视和卫星信号、互联网和其他形式的知识产权67商标阻止相同或相似标志的使用，引入“推定存在混淆可能性；不能要求将商标许可备案作为许可有效性的前提；不能要求将以商标已经在缔约方国内注册，或已被列入著名商标名单，或者事前已被认可为著名商标为条件确定商标是否著名68在农药与生物制药方面，实施对非披露测试数据以及新药或农用化学制品为获得上市许可所提交的其他数据的保护保护期限不低于商标：10年地理标识：永久性农药：10年新药品未公开试验和其他数据的保护：5年版权：70年新生物制剂：8年69防止非法占有商业秘密，并设立刑事程序和刑罚以制裁窃取商业秘密包括网上窃取和对电影、表演等的偷拍要求政府部门须使用正版的计算机软件出于保护公共秩序或公共道德各的目的，以下拒绝授予专利权：人类或动物的诊断、治疗和外科手术方法；除微生物以外的动物；除非生物和微生物方法以外的动物或植物的实为生物的生产方法70打造强有力的执法体系，包括民事程序包括足量的法定赔偿与额外赔偿、临时措施包括保证金、没收和保管、边境措施、以及针对伪造商标和版权剽窃等等行为的刑事程序和刑罚71重点领域四：国有企业重点领域四：国有企业确保其国企在进行商业采购和销售时基于商业考虑确保建立或维持行政机关以公正的方式行使对国有企业行为的监管和自由裁量权确保行政部门在监管国企和私营企业时一视同仁72不得向国企提供非商业性帮助的方式比方优惠的融资或者带选择性的监管，从而对其他成员国利益造成不利影响主要包括替代或阻碍进口、价格显著降低或损害互相分享各自的国企名单，说明政府对有关国企的所有权、控制权和所提供的非商业性援助的范围和程度透明度73重点领域五：政府采购重点领域五：政府采购承诺实行国民待遇和非歧视的核心原那么履行透明度、公正和问责条款采购应采取公开投标形式不得要求供给商曾与缔约国内采购实体有过一次或屡次合作，或要求供给商有在缔约国境内的工作经验74及时公开有关信息，留给供给商充足的时间以获取投标文书并进行投标 使用公平且客观的技术要求，仅仅依据招标公告和标书上所明示的标准决定中标结果 增强问责制，包括：投标失败的供给商有权要求采购实体解释采购过程的招标结果；在公正、独立的法庭或审查机关之前，允许对采购实体的决定提出质疑75重点领域六：电子商务重点领域六：电子商务禁止对在线数字产品征收关税、歧视性关税或收取其他费用但可对电子传输征收国内税费止对在他国境内生产、加工、出版的数字产品采取歧视性差异待遇鼓励为商业交易提供电子认证和签名效劳，成认电子签名的法律有效性76禁止强制要求使用本地效劳器存储数据为了到达合法的公共政策目标除外禁止强制要求提交或开放软件源代码关键根底设施的软件，以及商用合同中具有提供源代码的补充条款除外禁止为偏袒国内生产商或供给商而采取歧视措施或网络封锁消费者自主选择接入与使用网络的权利77采取立法措施保障消费者免遭未经授权的披露个人信息、网络欺诈和欺骗性商业行为禁止商家向消费者发送未经索取的商业电子信息努力实现贸易监管文件电子版的公开，并赋予电子版文件和纸质文件相同的法律地位78如何构建中国自贸区如何构建中国自贸区2.02.0版？版？更高的目标为提升国家和区域全球价值链创造制度安排研发、设计、品牌、总部管理能力全球配置资源与管理要素流动性能力全球产品供给链整合能力与价值链高端相匹配的根底设施硬软件能力79为提升国家治理体系与能力提供可复制、可推广经验政策透明度机制产权与契约机制行政许可与市场监管机制事中事后国际规制融合机制部门协作协同机制争端解决机制平安阀机制：消费者权益保护、反垄断审查、国家平安审查80为适应全球商业新规那么进行压力测试与为提升全球经济治理话语权提供动能在试验根底上开展科学的风险评估确立底线与红线，保存合理的监管权力形成适应新规那么改革的顶层设计构建以开展为导向的新理念与新规那么认真研究与提出攻势利益81更高的标准对标多边规那么WTO?贸易便利化协定?TFAWTO?政府采购协定?GPAWTO?信息技术产品协定?ITA IIWTO?环境产品协定?EPA?国际效劳贸易协定?TISA 82更高的标准对标区域新规那么投资知识产权保护技术标准竞争政策环境国有企业 电子商务83更高的标准对标营商环境国际评价世界银行?全球营商环境报告?Doing BusinessReport企业投资经营阶段：企业设立、获得场所、获得融资、日常运营 10项评价与诊断指标：开办企业、办理施工许可、获得电力、登记财产、获得信贷、保护投资者、缴纳税款、跨境贸易、执行合同、办理破产 84世界银行营商环境评估：指标体系世界银行营商环境评估：指标体系 85世界银行营商环境评估：数据采集与处理世界银行营商环境评估：数据采集与处理 86举例：中国营商环境指数举例：中国营商环境指数Ease of Doing BusinessEase of Doing Business，2021202187更高的标准对标全球其他高水平自贸区自由港：香港、新加坡综合型自贸区：迪拜、鹿特丹、汉堡、仁川等 内外别离型离岸金融中心：纽约、东京别离渗透型离岸金融中心：新加坡88谢谢！谢谢！89