安全标准化评审程序课件

福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司安全生安全生产标准化准化 评评 审审 指指 南南安全生产标准化福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司1.关于开展安全生产标准化建设提升工程三年行动的通知关于开展安全生产标准化建设提升工程三年行动的通知（闽政发（闽政发2014201号）号）2.关于印发福建省安全生产标准化建设提升工程三年行动关于印发福建省安全生产标准化建设提升工程三年行动实施方案的通知（闽安委实施方案的通知（闽安委20148号）号）3.福建省商贸企业安全生产标准化评审工作管理办法福建省商贸企业安全生产标准化评审工作管理办法（试行）（试行）（闽商务流通（闽商务流通20155号）号）1.关于开展安全生产标准化建设提升工程三年行动的通知（闽福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司主要内容主要内容一、评审定义及基本知识一、评审定义及基本知识二、评审过程及内容二、评审过程及内容三、评审程序三、评审程序四、评审人员基本要求四、评审人员基本要求主要内容一、评审定义及基本知识福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司一、评审定义及基本知识一、评审定义及基本知识一、评审定义及基本知识福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司1.评审定义评审定义 为获得得评审证据并据并对其其进行客行客观地地评价价,以确定以确定满足足基基本本规范范和和评分分细则的程度所的程度所进行的系行的系统的、独立的并形的、独立的并形成文件的成文件的过程，并系程，并系统地地验证企企业实施安全生施安全生产目目标和和绩效效实施的施的过程。程。1.评审定义 为获得评审证据并对其进行客观地评价,以福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司2.评审目的评审目的 符合性（完整、符合）符合性（完整、符合）有效性有效性 适宜性适宜性 辨识安全生产标准化可能需改善的地方辨识安全生产标准化可能需改善的地方（自评）（自评）2.评审目的 符合性（完整、符合）福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司 完整性评审完整性评审（1 1）安全生产）安全生产目标目标；（2 2）危险有害因素识别、）危险有害因素识别、风险风险评价评价（3 3）法规法规和其他要求；和其他要求；（4 4）目标指标目标指标和规划；和规划；（5 5）机构、）机构、职责职责、承诺、责任和、承诺、责任和考核考核；（6 6）管理）管理制度制度和记录；和记录；（7 7）培训培训；（8 8）内部和外部）内部和外部沟通沟通；（9 9）应急）应急预案预案（1010）生产）生产设施设施、作业作业安全、隐患排查、职业危害等；安全、隐患排查、职业危害等；(11(11）纠正纠正措施机制：措施机制：不符合不符合和事故管理；和事故管理；（1212）检查与）检查与自评自评等。等。福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司适宜性评审适宜性评审 （1 1）检查安全生产目标和风险控制与所识）检查安全生产目标和风险控制与所识别别不可接受的风险不可接受的风险是否一致；是否一致；（2 2）检查）检查控制措施控制措施的适宜性以确保风险确的适宜性以确保风险确实得到控制。实得到控制。适宜性评审福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司3.评审原则评审原则系系 统统 性：性：客观公正性：客观公正性：文文 件件 化化：独独 立立 性性：职职 业业 守守 则则：按按计划计划、有、有组织组织地进行。地进行。评审结论的形成要以评审结论的形成要以客观事实客观事实为基础，为基础，评分细则评分细则为依据。为依据。评审全过程要予以评审全过程要予以文件文件化。化。评评审审人人员员应应独独立立于于受受评评审审方方，确确保保评评审的公正性。审的公正性。谨慎、勤奋、娴熟、明断；谨慎、勤奋、娴熟、明断；保守机密。保守机密。3.评审原则系 统 性：客观公正性：文件化：独立性：职福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司4.评审准则评审准则 企业企业安全生产标准化安全生产标准化基本规范基本规范（AQ/T9006-2010）（以下简称）（以下简称“基本规范基本规范”）；商贸行业安全生产标准化基本规范评分细则；商贸行业安全生产标准化基本规范评分细则；（以下简称（以下简称“评分细则评分细则”）安全生产安全生产法律、法规及标准法律、法规及标准等；等；企业的安全生产管理企业的安全生产管理制度制度；其他其他 服务合同或协议书；服务合同或协议书；母公司的相关母公司的相关规定规定。4.评审准则 企业安全生产标准化基本规范 安全生产法福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司5 5.评审类型评审类型 评审分为评审分为评审分为评审分为自评与评审（达标评审）自评与评审（达标评审）自评与评审（达标评审）自评与评审（达标评审）自自 评：评：企业对自身进行的评审；企业对自身进行的评审；评评 审审:评审单位对企业进行的达标评评审单位对企业进行的达标评审。审。5.评审类型福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司5.1 自评的理由自评的理由 基本规范基本规范和和评分细则评分细则的的要求要求；管管理理层层对对安安全全生生产产标标准准化化运运行行所所采采取取的的管管理理机机制制；持续改进的持续改进的有力工具有力工具：员工的参与员工的参与 协商与交流协商与交流 员工的意识员工的意识 通过对计划与程序的确认来避免意外事件及不符合通过对计划与程序的确认来避免意外事件及不符合 的的最佳手段最佳手段。5.1 自评的理由 基本规范和评分细则的要求；福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司企业进行安全生产标准化自评的企业进行安全生产标准化自评的要求：要求：明确自评时间；明确自评时间；制定自评计划；制定自评计划；编制自评检查表；编制自评检查表；建立自评组织；建立自评组织；每年至少进行一次自评；每年至少进行一次自评；编制自评报告；编制自评报告；提出进一步完善的计划和措施；提出进一步完善的计划和措施；对自评有关资料存档管理。对自评有关资料存档管理。企业进行安全生产标准化自评的要求：明确自评时间；福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司5.2 评审的理由评审的理由 表明其符合表明其符合基本规范基本规范与与评分细则评分细则；增强企业的全员安全意识；增强企业的全员安全意识；帮助提高市场竞争力。帮助提高市场竞争力。5.2 评审的理由 表明其符合基本规范与评分细则；福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司5.3 评审形式评审形式 全面评审全面评审 部分评审（抽查）部分评审（抽查）跟踪评审跟踪评审5.3 评审形式 全面评审 福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司5.4 评审深度评审深度管理制度评审管理制度评审 实施符合性评审实施符合性评审5.4 评审深度管理制度评审 实施符合性评审福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司6 6.评审工作的组织评审工作的组织省级、市级主管部门确定二、三级评审省级、市级主管部门确定二、三级评审组织单位和评审单位。组织单位和评审单位。6.评审工作的组织福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司6.1 6.1 评审组织单位评审组织单位u受理受理企业提交的达标申请、企业提交的达标申请、审查审查申请资料；申请资料；u选定选定评审单位；评审单位；u审核审核评审单位的审核结论；评审单位的审核结论；u向相应主管部门向相应主管部门提交提交审核结果；审核结果；u发放发放达标证书和牌匾；达标证书和牌匾；u检查考核检查考核评审单位的评审工作质量。评审单位的评审工作质量。6.1 评审组织单位福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司6.2 6.2 评审单位评审单位u对本地区申请达标的企业对本地区申请达标的企业实施评审实施评审；u向评审组织单位向评审组织单位提交评审报告提交评审报告（公正、真实）；（公正、真实）；u有评审工作有评审工作质量保证体系质量保证体系，每年至少一次内部审，每年至少一次内部审核，定期（每年核，定期（每年1 1月月1515日和日和7 7月月1515日）向相应主管日）向相应主管部门上报内部审核报告和工作总结。部门上报内部审核报告和工作总结。6.2 评审单位福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司二、评审过程及内容二、评审过程及内容二、评审过程及内容福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司 4.4.编制、批准并发放评审报告编制、批准并发放评审报告编制、批准并发放评审报告编制、批准并发放评审报告评评 审审 过过 程程 1.1.启动评审启动评审启动评审启动评审 2.2.准备评审准备评审准备评审准备评审 3.3.实施评审实施评审实施评审实施评审 5.5.完成评审完成评审完成评审完成评审 4.编制、批准并发放评审报告评 审 过 程 1.启福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司 1.启动评审启动评审1.1 1.1 指定指定评审组长；评审组长；1.2 1.2 确定确定评审目的和准则；评审目的和准则；1.3 1.3 确定确定评审的可行性；评审的可行性；1.4 1.4 组建组建评审组；评审组；1.5 1.5 与受评审方建立与受评审方建立初步联系初步联系。1.启动评审1.1 指定评审组长；福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司1.启动评审启动评审1.1 1.1 指定评审组长指定评审组长评审单位在接到评审组织单位通知评审单位在接到评审组织单位通知后，应根据要求成立评审工作组，后，应根据要求成立评审工作组，指定指定评审组组长。评审组组长。1.启动评审1.1 指定评审组长评审单位在接到评审组织单位福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司1.21.2 确定评审目的和准则确定评审目的和准则（1 1）评审）评审目的目的：确定评审要完成的事项，可包括：确定评审要完成的事项，可包括：确定确定受评审方安全生产标准化与评分细则的受评审方安全生产标准化与评分细则的符合程度符合程度；评价评价安全生产标准化满足法律法规和合同要求的能力；安全生产标准化满足法律法规和合同要求的能力；评价评价安全生产标准化实现规定目标的安全生产标准化实现规定目标的有效性有效性；识别识别安全生产标准化潜在的安全生产标准化潜在的改进改进方面。方面。（2 2）评审）评审准则准则:用作确定符合性的依据，可以包括：用作确定符合性的依据，可以包括：基本规范基本规范；评分细则评分细则；企业所适用的法律；企业所适用的法律法规、标准；企业的安全生产管理制度；行业规范；安法规、标准；企业的安全生产管理制度；行业规范；安全生产方针、目标等。全生产方针、目标等。1.2 确定评审目的和准则（1）评审目的：确定评审要完成的福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司1.3 1.3 确定评审的可行性确定评审的可行性（1 1）策划评审所需的）策划评审所需的充分和适当的信息充分和适当的信息：（2 2）受评审方的）受评审方的充分合作充分合作：（3 3）充分的）充分的时间和资源时间和资源：有关安全生产标准化运行充分性的情况；有关安全生产标准化运行充分性的情况；安全生产管理体系的制订和实施情况；安全生产管理体系的制订和实施情况；受评审方安全生产标准化的基本情况。受评审方安全生产标准化的基本情况。受评审方理解评审的程序和要求，并愿意为评审的受评审方理解评审的程序和要求，并愿意为评审的实施做出充分的安排，提供相应的支持和合作。实施做出充分的安排，提供相应的支持和合作。初步确定的评审日期能够为评审之前的准初步确定的评审日期能够为评审之前的准备和安排给出充分的时间，包括配备具备知识和技能的备和安排给出充分的时间，包括配备具备知识和技能的评审组。评审组。1.3 确定评审的可行性（1）策划评审所需的充分和适当的信福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司1.4 1.4 组建评审组组建评审组（1 1）保证评审组整体能力的过程应当包括下列步骤：）保证评审组整体能力的过程应当包括下列步骤：识别为达到评审目的所需的知识和技能；识别为达到评审目的所需的知识和技能；选择评审组成员以使评审组具备所有必要的知识和技能。选择评审组成员以使评审组具备所有必要的知识和技能。（2 2）若评审组中的评审人员没有完全具备评审所需的知识和技能，可通）若评审组中的评审人员没有完全具备评审所需的知识和技能，可通过过技术专家技术专家予以满足。技术专家应当在评审人员的指导下进行工作。予以满足。技术专家应当在评审人员的指导下进行工作。（3 3）在评审原则的基础上，评审单位和受评审方均）在评审原则的基础上，评审单位和受评审方均可依据合理的理由申可依据合理的理由申请更换评审组的具体成员。合理的理由包括利益冲突（例如：评审组请更换评审组的具体成员。合理的理由包括利益冲突（例如：评审组成员是受评审方的前雇员或曾经向受评审方提供过咨询、指导服务）成员是受评审方的前雇员或曾经向受评审方提供过咨询、指导服务）和以前缺乏职业道德的行为等。和以前缺乏职业道德的行为等。这些理由应当与评审组长和评审单位这些理由应当与评审组长和评审单位负责人沟通，在决定更换评审组成员之前，应当与评审单位和受评审负责人沟通，在决定更换评审组成员之前，应当与评审单位和受评审方一起解决有关问题。方一起解决有关问题。1.4 组建评审组（1）保证评审组整体能力的过程应当包括下列福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司1.5 1.5 与受评审方的初步联系与受评审方的初步联系 与受评审方就评审的有关事宜建立初步联系可与受评审方就评审的有关事宜建立初步联系可以是正式或非正式的，但应当由评审单位有关人员以是正式或非正式的，但应当由评审单位有关人员或评审组长进行。或评审组长进行。初步联系的目的初步联系的目的是：是：与受评审方的代表建立沟通渠道；与受评审方的代表建立沟通渠道；确认实施评审的权限；确认实施评审的权限；提供有关建议的时间安排和评审组组成的信息；提供有关建议的时间安排和评审组组成的信息；要求获得相关文件，包括记录；要求获得相关文件，包括记录；确定适用的现场安全规则；确定适用的现场安全规则；对评审做出安排（包括：查阅文件、进入现场、调阅记录、访问人员、对评审做出安排（包括：查阅文件、进入现场、调阅记录、访问人员、评审组内部活动、文印、食宿、进入有安全要求的现场等）；评审组内部活动、文印、食宿、进入有安全要求的现场等）；就观察员的参与和评审组陪同人员的需求达成一致意见。就观察员的参与和评审组陪同人员的需求达成一致意见。1.5 与受评审方的初步联系 与受评审方就福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司 2.准备现场评审准备现场评审2.1 2.1 编制评审编制评审计划计划2.2 2.2 评审组评审组工作分配工作分配2.3 2.3 准备工作准备工作文件文件 2.准备现场评审2.1 编制评审计划2.2 评审组工作分配福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司2.1 2.1 编制评审计划编制评审计划作用：为评审组织单位、评审组和受评审方之间就评审的作用：为评审组织单位、评审组和受评审方之间就评审的实施达成一致提供依据。实施达成一致提供依据。编制：评审组长；编制：评审组长；评审：评审单位；评审：评审单位；发放：受评审方、评审组成员；发放：受评审方、评审组成员；要求：评审内容应覆盖专家组确定的要素和受评审方所有要求：评审内容应覆盖专家组确定的要素和受评审方所有的生产经营活动、场所，并应通过的生产经营活动、场所，并应通过“工贸企业安全工贸企业安全生产标准化信息管理系统生产标准化信息管理系统”向评审组织单位报备；向评审组织单位报备；时间：现场评审活动开始前。任何经修改的评审计划应当时间：现场评审活动开始前。任何经修改的评审计划应当在继续评审前征得各方的同意。在继续评审前征得各方的同意。2.1 编制评审计划作用：为评审组织单位、评审组和受评审方福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司评审组长的任务和职责：评审组长的任务和职责：代表评审组与受评审方及评代表评审组与受评审方及评审单位审单位联络联络；编制编制评审计划；评审计划；向评审组成员向评审组成员分配分配评审任务；评审任务；主持见面会主持见面会、末次会议；、末次会议；评审的评审的控制和协调控制和协调；组织组织评审组内部会议；评审组内部会议；组织组织评审组评价评审发现并评审组评价评审发现并准备评审结论；准备评审结论；编制编制评审报告。评审报告。评审人员的任务和职责：评审人员的任务和职责：准备准备工作文件；工作文件；参加参加评审过程中的沟通及评审过程中的沟通及见面会、末次会议；见面会、末次会议；完成完成分配的评审任务：收分配的评审任务：收集信息、获取客观证据形集信息、获取客观证据形成评审发现；成评审发现；参加参加评审发现的评审与准评审发现的评审与准备评审结论；备评审结论；适当时，评审后续活动。适当时，评审后续活动。评审组成员的作用和职责评审组成员的作用和职责：评审组长的任务和职责：评审人员的任务和职责：评审组成员的福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司2.2 评审组工作分配评审组工作分配分配人分配人：评审组长。评审组长。任任 务务：具体的过程、职能、场所、区域或活动的评审职责。具体的过程、职能、场所、区域或活动的评审职责。考虑因素考虑因素：评审人员的独立性和能力的需要；评审人员的独立性和能力的需要；资源的有效利用；资源的有效利用；评审人员和技术专家的不同作用和职责。评审人员和技术专家的不同作用和职责。可调整性可调整性：为确保实现评审目的，可调整工作分配。为确保实现评审目的，可调整工作分配。2.2 评审组工作分配分配人：评审组长。任 务：具体的福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司 2.3 准备工作文件准备工作文件 评审计划划评审检查表表 会会议签到表到表 评审记录表表扣分扣分项清清单评审报告告 2.3 准备工作文件 评审计划 评审记录表福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司评审检查表评审检查表定定 义：义：开展评审所需检查内容的清单。开展评审所需检查内容的清单。分分 类：类：体系文件检查表、现场安全检查表。体系文件检查表、现场安全检查表。检查表的作用：检查表的作用：明确明确受评审部门所需评审的主要要素和内容；受评审部门所需评审的主要要素和内容；使评审程序使评审程序规范化和系统化规范化和系统化 减少评审员的偏见；减少评审员的偏见；使评审员在评审现场的使评审员在评审现场的任务和目的任务和目的明确明确 减少评审过程的工作量；减少评审过程的工作量；可以作为现场评审的可以作为现场评审的真实记录真实记录。评审检查表检查表的作用：福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司评审检查表编制要求评审检查表编制要求：体系文件检查表：体系文件检查表：按评审标准中的要素和要求逐一进行；按评审标准中的要素和要求逐一进行；要注意不同要素不要过分集中于同一个部门。要注意不同要素不要过分集中于同一个部门。现场安全现场安全检查表：检查表：在进行部门活动分析的基础上编制；在进行部门活动分析的基础上编制；要充分考虑受评审部门的特点；要充分考虑受评审部门的特点；考虑部门在安全生产标准化工作中承担哪些主考虑部门在安全生产标准化工作中承担哪些主要工作，哪些辅助工作。要工作，哪些辅助工作。评审检查表编制要求：福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司编制检查表注意事项编制检查表注意事项：内容要涉及到内容要涉及到基本规范基本规范和和评分标准评分标准所有要求；所有要求；检检查查表表的的内内容容应应以以基基本本规规范范、评评分分细细则则、法法律律法法规规和和受受评评审审方方的的管管理理制制度度为为依依据据，而而不不能能以以评评审审人人员员自己的观点或经验为依据；自己的观点或经验为依据；要涉及到所有部门和基层单位；要涉及到所有部门和基层单位；抽样与所检查的问题应在制作检查表时同时考虑；抽样与所检查的问题应在制作检查表时同时考虑；根据评审实际情况可调整；根据评审实际情况可调整；核查表是评审人员的工具，不是主人；核查表是评审人员的工具，不是主人；检检查查表表是是评评审审人人员员的的工工作作文文件件，没没必必要要向向受受评评审审方方披披露。露。编制检查表注意事项：福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司 3.3.实施现场评审实施现场评审 3.实施现场评审福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司3.实施现场评审实施现场评审进入入评审区域区域由陪同人由陪同人员进行介行介绍评审人人员向有关人向有关人员讲明明评审有关事有关事项评审人人员按按计划和划和检查表表进行行评审进入下一个入下一个评审区域区域科学的抽科学的抽样、客、客观的的评价和价和记录部门评审程序：部门评审程序：3.实施现场评审进入评审区域由陪同人员进行介绍评审人员向有关福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司 3.实施现场评审实施现场评审3.1 3.1 见面会议；见面会议；3.2 3.2 信息收集和验证；信息收集和验证；3.3 3.3 评审沟通；评审沟通；3.4 3.4 形成评审发现；形成评审发现；3.5 3.5 准备评审结论；准备评审结论；3.6 3.6 末次会议。末次会议。3.实施现场评审3.1 见面会议；福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司 3.1 见面会议见面会议（1 1）会议会议签到签到；（2 2）组长宣布）组长宣布会议开始，双方分别会议开始，双方分别介绍介绍主要与会人员；主要与会人员；（3 3）明确评审的明确评审的目的、范围目的、范围、准则准则和方法和方法；（4 4）介绍评审介绍评审计划计划以及相关的其他安排，征求企业的意见；以及相关的其他安排，征求企业的意见；（5 5）明确明确陪同人员陪同人员；（6 6）请企业简要介绍企业请企业简要介绍企业基本情况、安全管理现状基本情况、安全管理现状等；等；（7 7）请企业请企业领导讲话领导讲话；（8 8）确认沟通汇报会议的方式、时间、地点；必要时，确确认沟通汇报会议的方式、时间、地点；必要时，确认末次会议的时间、地点、人员等；认末次会议的时间、地点、人员等；（9 9）见面会议结束。见面会议结束。3.1 见面会议福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司 陪同人员的安排、职责、作用和身份陪同人员的安排、职责、作用和身份：安排：安排：评审活动进行时，每个小组应请受评审评审活动进行时，每个小组应请受评审方指派一名陪同人员。方指派一名陪同人员。职责：职责：陪同人员的职责是陪同人员的职责是引导、联络和见证引导、联络和见证。陪同人员不能在评审时代表受评审方发陪同人员不能在评审时代表受评审方发言，陪同人员的话不能作为客观证据。言，陪同人员的话不能作为客观证据。陪同人员的安排、职责、作用和身份：福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司 陪同人员的职责、作用和身份陪同人员的职责、作用和身份：建立联系并安排面谈时间；建立联系并安排面谈时间；安排对场所或企业的特定部分的访问；安排对场所或企业的特定部分的访问；确保评审组成员了解和遵守有关场所的安全确保评审组成员了解和遵守有关场所的安全规则和程序；规则和程序；代表受评审方对评审进行见证；代表受评审方对评审进行见证；在收集信息的过程中，做出澄清或提供帮助。在收集信息的过程中，做出澄清或提供帮助。身份：身份：独立于受评审部门。独立于受评审部门。陪同人员的职责、作用和身份：福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司3.2 3.2 信息收集和信息收集和信息收集和信息收集和 验证验证验证验证 搜集客观证据。搜集客观证据。从收集信息到得出评审结论的过程从收集信息到得出评审结论的过程信息源信息源通通过适当抽适当抽样收集和收集和验证对照照评分分细则进行行评价价评审评审结论评审证据据评审发现3.2 信息收集和 从收集信息到得出评审结论的过程 信福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司 种类：种类：客观证据客观证据有关人员所有关人员所说的说的自己职责范围内工作的话；自己职责范围内工作的话；文件、报告和有关文件、报告和有关记录记录中记载；中记载；工作现场工作现场看到看到；评审时实际评审时实际检测检测到的数据。到的数据。种类：客观证据有关人员所说的自己职责范围内工作的话；福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司（1）评审方法）评审方法 提提问问或交谈；或交谈；查查阅文件和记录；阅文件和记录；现场现场观察观察和和检测检测。（1）评审方法 提问或交谈；查阅文件和记录；现场观察和检测。福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司（2）掌握、运用评审技巧）掌握、运用评审技巧要掌握要掌握提问的技巧提问的技巧；要善于倾要善于倾听听；要作好要作好记记录；录；要提高要提高现场观察现场观察的水平。的水平。（2）掌握、运用评审技巧要掌握提问的技巧；要善于倾听；要作好福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司(3)控制评审进度和计划控制评审进度和计划 按评审按评审计划计划开展评审；开展评审；合理合理安排各部门的评审时间；安排各部门的评审时间；利用利用评审检查表。评审检查表。(3)控制评审进度和计划 按评审计划开展评审；福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司(4)控制评审气氛控制评审气氛 和和谐、合作；、合作；勿批勿批评对方；方；避免争避免争执。(4)控制评审气氛 和谐、合作；福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司(5)控制评审结果控制评审结果 判定扣分项以判定扣分项以客观事实客观事实为基础，以为基础，以评分细则评分细则为依据；为依据；与受评审方与受评审方共同确认共同确认事实；事实；评审组内要相互沟通，评审组内要相互沟通，统一意见统一意见。(5)控制评审结果 判定扣分项以客观事实为基础，以评分细则福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司 客观客观 评审结论应以评审结论应以客观事实客观事实为依据；为依据；避免主观臆断和猜测避免主观臆断和猜测 。公正公正 评审人员应独立于受评审方；评审人员应独立于受评审方；不不卑卑不不亢亢，忠忠于于评评审审目目的的和和结结论论，有有效效应应付付压力。压力。(6)做到客观、公正做到客观、公正 客观(6)做到客观、公正福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司 随机性随机性 临时抽样；临时抽样；保证抽取样本数量的充足。保证抽取样本数量的充足。层次性层次性 不同产品、设备、操作岗位记录等分层抽取不同产品、设备、操作岗位记录等分层抽取 样本。样本。均衡性均衡性 在各岗位抽取样本要均衡；在各岗位抽取样本要均衡；对各要素评审的时间及抽取样本要合理。对各要素评审的时间及抽取样本要合理。(7)抽取样本有代表性抽取样本有代表性 随机性(7)抽取样本有代表性福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司 评审结论的依据；的依据；便于即便于即时或日后的或日后的查询。（8）形成评审记录形成评审记录 评审结论的依据；（8）形成评审记录福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司3.3 评审沟通评审沟通根据评审的复杂程度，在评审中可能有必要对根据评审的复杂程度，在评审中可能有必要对评评审组内部审组内部以及以及评审组与受评审方之间评审组与受评审方之间的沟通作出的沟通作出正式安排。正式安排。评审组评审组应当定期讨论以交换信息，评定评审进展应当定期讨论以交换信息，评定评审进展情况，以及需要时重新分派评审组成员的工作。情况，以及需要时重新分派评审组成员的工作。3.3 评审沟通根据评审的复杂程度，在评审中可能有必要对评审福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司3.3 评审沟通（续）评审沟通（续）在评审中，适当时，评审组长应当定期向受评审方在评审中，适当时，评审组长应当定期向受评审方和评审委和评审委托方托方通报评审进展及相关情况通报评审进展及相关情况。在评审中。在评审中收集的证据显示有即将发生的重大风险时，应当立收集的证据显示有即将发生的重大风险时，应当立即报告受评审方，适当时向评审单位报告。即报告受评审方，适当时向评审单位报告。当获得的评审证据表明不能达到评审目的时，评审当获得的评审证据表明不能达到评审目的时，评审组长应当向评审单位和受评审方报告理由以确定适组长应当向评审单位和受评审方报告理由以确定适当的措施当的措施。这些措施可以包括重新确认或修改评审。这些措施可以包括重新确认或修改评审计划、改变评审目的或终止评审。计划、改变评审目的或终止评审。3.3 评审沟通（续）在评审中，适当时，评审组长应当定期向受福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司3.4 形成评审发现形成评审发现应当对照应当对照评分细则评分细则评价评审证据以形成评审发评价评审证据以形成评审发现。评审发现能表明符合或不符合评审准则现。评审发现能表明符合或不符合评审准则。评审组应当根据需要在评审的适当阶段共同对评审组应当根据需要在评审的适当阶段共同对评审发评审发现进行审核。现进行审核。应当应当汇总汇总与评分细则的符合情况，指明所评审与评分细则的符合情况，指明所评审的场所、职能或过程。如果评审计划有规定，的场所、职能或过程。如果评审计划有规定，还应当记录具体的符合的评审发现及其支持的还应当记录具体的符合的评审发现及其支持的评审证据。评审证据。3.4 形成评审发现应当对照评分细则评价评审证据以形成评审发福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司3.4 形成评审发现（续）形成评审发现（续）应当应当记录记录不符合不符合及其支持的评审证据及其支持的评审证据。应当与受评审方一起进行讨论确认，以应当与受评审方一起进行讨论确认，以确保确保评审评审证据的准确性，并使受评审方理解扣分项。应当证据的准确性，并使受评审方理解扣分项。应当努力解决对评审证据和努力解决对评审证据和(或或)评审发现有分歧的问评审发现有分歧的问题，并记录尚未解决的问题。题，并记录尚未解决的问题。评审组向企业提交扣分不符合项清单和整改要求，评审组向企业提交扣分不符合项清单和整改要求，并报企业所在地市、县两级安全监管部门。并报企业所在地市、县两级安全监管部门。3.4 形成评审发现（续）应当记录不符合及其支持的评审证据。福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司不符合项（不符合项（扣分项扣分项）判定原则：）判定原则：企业的安全生产标准化企业的安全生产标准化运行运行未能满足未能满足评分细则评分细则要求；要求；企业的安全生产企业的安全生产管理制度管理制度未能满足评分细则要求；未能满足评分细则要求；企业的安全生产标准化企业的安全生产标准化运行运行未能满足其安全生产管理未能满足其安全生产管理制度的规定要求；制度的规定要求；企业的安全生产标准化运行企业的安全生产标准化运行结果结果未能实现其预期的方未能实现其预期的方针、目标和指标及绩效的要求。针、目标和指标及绩效的要求。不符合项（扣分项）判定原则：企业的安全生产标准化运行未能满足福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司不符合项（不符合项（扣分项扣分项）成）成立的条件立的条件 不符合不符合评分细则评分细则违反事实违反事实具体证据具体证据基本规范基本规范评分细则评分细则法律法规和标准法律法规和标准企业的安全生产企业的安全生产 管理制度管理制度作业记录作业记录访谈内容访谈内容测试结果测试结果不符合项（扣分项）成立的条件 不符合评分细则违反事实具体证据福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司3.5 准备评审结论准备评审结论在末次会议前，评审组应当讨论以下内容：在末次会议前，评审组应当讨论以下内容：针针对对评评审审目目的的，对对评评审审发发现现以以及及在在评评审审过过程程中中所所收收集集的的其其他适当信息进行评审确认；他适当信息进行评审确认；考虑评审过程中固有的不确定因素，对评审结论考虑评审过程中固有的不确定因素，对评审结论达成一致达成一致；如果评审目的有规定，准备如果评审目的有规定，准备建议性意见建议性意见；如果评审计划有规定，讨论评审后续活动。如果评审计划有规定，讨论评审后续活动。3.5 准备评审结论在末次会议前，评审组应当讨论以下内容：福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司会议会议签到签到；组长宣布末次会议组长宣布末次会议开始开始；对评审中发现的亮点简要概括和给予对评审中发现的亮点简要概括和给予肯定肯定；通报评审发现的问题，提出问题通报评审发现的问题，提出问题纠正要求纠正要求；说明在评审过程中遇到的可能降低评审结论可信程度的说明在评审过程中遇到的可能降低评审结论可信程度的情况，情况，澄清疑问澄清疑问；请企业领导讲话，就评审组提出的问题及整改求表明态请企业领导讲话，就评审组提出的问题及整改求表明态度，并适当说明今后安全生产标准化的改进方向；度，并适当说明今后安全生产标准化的改进方向；组长宣布末次组长宣布末次会议结束会议结束。3.6 末次会议末次会议会议签到；3.6 末次会议福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司 4.编制、批准并提交评审报告编制、批准并提交评审报告（1 1）评审报告的）评审报告的编写编写 评审组长评审组长负责编写评审报告，格式和要求应符合负责编写评审报告，格式和要求应符合实施指南实施指南规定，评审组成员在评审报告上签字。规定，评审组成员在评审报告上签字。（2 2）评审报告的）评审报告的批准批准 评审报告由评审报告由评审单位负责人评审单位负责人批准，并存档。批准，并存档。（3 3）评审报告的）评审报告的提交提交 经批准的评审报告应当经批准的评审报告应当提交提交给相应给相应评审组织单评审组织单位审核位审核。（4 4）扣分项清单的）扣分项清单的提交提交 扣分项清单和整改要求扣分项清单和整改要求提交提交给企业，并给企业，并报报企业企业所在地市、县两级安全监督管理部门。所在地市、县两级安全监督管理部门。4.编制、批准并提交评审报告（1）评审报告的编写福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司 评审报告内容评审报告内容 评审人员一览表；评审人员一览表；企业概况（名称、地址、电话、传真等）；企业概况（名称、地址、电话、传真等）；评审日期、目的、范围、准则等；评审日期、目的、范围、准则等；企业基本情况；企业基本情况；文件评审综述；文件评审综述；法律法规符合性综述；法律法规符合性综述；现场评审综述；现场评审综述；评审发现的主要问题综述及整改要求；评审发现的主要问题综述及整改要求；评审结论及等级推荐意见；评审结论及等级推荐意见；建议等。建议等。评审报告内容 评审人员一览表；福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司 5.5.评审文件资料归档评审文件资料归档企业评审一次性告知书企业评审一次性告知书评审通知评审通知评审计划评审计划评审检查表（评审记录）评审检查表（评审记录）扣分项清单扣分项清单评审报告评审报告企业申请资料企业申请资料会议签到表、整改承诺书等会议签到表、整改承诺书等 5.评审文件资料归档企业评审一次性告知书福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司 5.完成评审完成评审 当评审计划中的所有活动已完成，并按要当评审计划中的所有活动已完成，并按要求提交了经批准的评审报告时，评审即告结束。求提交了经批准的评审报告时，评审即告结束。5.完成评审 当评审计划中的所有活动已福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司三、评审程序三、评审程序三、评审程序福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司 基基 本本 程程 序序 自评与自评与申请；申请；受理；受理；评审评审；审核；审核；公告；公告；发证。发证。基 本 程 序 自评与申请；福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司四四、评审人员的基本要求、评审人员的基本要求四、评审人员的基本要求福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司评审人员的资格要求评审人员的资格要求教教育育程程度度具有安全类专业大专（含）以上学历且安全评价师或注册安全工程师或中级（含）以上技术职称；培培训训资资质质经中国安全生产协会或福建省安全生产科学研究院考核取得评审人员培训合格证书；安安全全工工作作经经历历从事安全相关技术或管理等工作经历3年以上；能能力力的的保保持持取得评审人员培训合格证书后，每年至少参与完成2个企业的安全生产标准化评审或诊断工作。评审组长评审组长 需要特别挑选，要求有较强组织管理和协调能力。需要特别挑选，要求有较强组织管理和协调能力。评审人员的资格要求教育程度具有安全类专业大专（含）以上学福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司谢 谢谢 谢