斯密型动态经济增长课件

第第9讲讲斯密型动态经济增长斯密型动态经济增长与布罗代尔钟罩与布罗代尔钟罩 方钦方钦复旦大学经济学院复旦大学经济学院第9讲斯密型动态经济增长与布罗代尔钟罩 方钦School of Economics,Fudan University01 六月 2024n“尽管有来自我们的本能的反对，尽管存尽管有来自我们的本能的反对，尽管存在着对自发过程中不确定性的恐惧，尽管在着对自发过程中不确定性的恐惧，尽管存在着对经济的普遍无知，尽管在试图用存在着对经济的普遍无知，尽管在试图用所谓的理性手段而取得实际上是返祖目标所谓的理性手段而取得实际上是返祖目标的运动中存在着一些精妙言论，我一直在的运动中存在着一些精妙言论，我一直在试图解释，人类合作的扩展秩序是如何演试图解释，人类合作的扩展秩序是如何演化的。我也一直坚持认为，如果这些运动化的。我也一直坚持认为，如果这些运动在取代市场上确实大获成功，扩展秩序就在取代市场上确实大获成功，扩展秩序就会崩塌，人们就会遭受苦难甚至死亡会崩塌，人们就会遭受苦难甚至死亡”。哈耶克（哈耶克（Hayek,1988,p.120）School of Economics,Fudan UniSchool of Economics,Fudan University01 六月 20241、斯密型动态经济增长形成的社会条件斯密型动态经济增长形成的社会条件2、财产制度与斯密型动态经济增长财产制度与斯密型动态经济增长3、“人类合作的扩展秩序人类合作的扩展秩序”本次课程内容本次课程内容School of Economics,Fudan UniSchool of Economics,Fudan University3.1 斯密型动态经济增长形成的社会条件：斯密型动态经济增长形成的社会条件：从哈耶克的从哈耶克的“自发自发-扩展秩序理论扩展秩序理论”来来分析分析01 六月 2024School of Economics,Fudan Unin通过对亚当通过对亚当斯密有关分工原理的论述的回顾和思考，尤斯密有关分工原理的论述的回顾和思考，尤其是经由黄有光对劳动分工、资本积累和技术进步与劳动其是经由黄有光对劳动分工、资本积累和技术进步与劳动生产率提高之间的相互关系、相互关联和相互作用的详细生产率提高之间的相互关系、相互关联和相互作用的详细梳理，我们已经对一个社会内部斯密型动态经济增长机制梳理，我们已经对一个社会内部斯密型动态经济增长机制的运作有了一些初步的认识和理解。的运作有了一些初步的认识和理解。n通过对施蒂格勒和科斯对亚当通过对施蒂格勒和科斯对亚当斯密的分工理论以及市场斯密的分工理论以及市场经济运行的基本原理的理论阐释的回顾，我们对斯密型动经济运行的基本原理的理论阐释的回顾，我们对斯密型动态经济增长的形成和运作条件也有了一些新的认识。态经济增长的形成和运作条件也有了一些新的认识。n进一步的问题是，如果说一个社会经济体内部的斯密型动进一步的问题是，如果说一个社会经济体内部的斯密型动态经济增长机制大致是如此生成且如此运作的，那么，在态经济增长机制大致是如此生成且如此运作的，那么，在什么样的具体社会条件和制度环境下它才可以顺畅地运作什么样的具体社会条件和制度环境下它才可以顺畅地运作？或者确切地说，在什么样的社会环境和制度条件下，斯？或者确切地说，在什么样的社会环境和制度条件下，斯密型动态经济增长才能顺利地发挥出来？密型动态经济增长才能顺利地发挥出来？School of Economics,Fudan University01 六月 2024通过对亚当斯密有关分工原理的论述的回顾和思考，尤其是经由黄School of Economics,Fudan University01 六月 2024n以科斯（以科斯（Ronald Coase）、诺思（）、诺思（Douglass North）、）、阿尔钦（阿尔钦（Arman A.Alchian）、德姆塞茨（）、德姆塞茨（Harold Demsetz）、威廉姆森（）、威廉姆森（Oliver E.Williamson）、张五）、张五常以及巴泽尔（常以及巴泽尔（Yoram Barzel）等为代表的新制度学派）等为代表的新制度学派经济学家们曾思考这个问题，因而新制度经济学的理论经济学家们曾思考这个问题，因而新制度经济学的理论在在20世纪世纪60年代以来有了长足的发展。年代以来有了长足的发展。n杨小凯在构建他的杨小凯在构建他的“新兴古典经济学新兴古典经济学”的理论框架过程的理论框架过程中，也试图梳理并在一个中，也试图梳理并在一个“一竿子插到底一竿子插到底”式的论辩理式的论辩理路中试图回答和整合有关问题，并在试图回答和整合相路中试图回答和整合有关问题，并在试图回答和整合相关问题中构建一幅他自己的宏大经济学解说图景。关问题中构建一幅他自己的宏大经济学解说图景。n但是，要对这个问题有一个较为清晰和到位的理解，看但是，要对这个问题有一个较为清晰和到位的理解，看来还要回到直接继承了斯密自由主义经济学传统精神的来还要回到直接继承了斯密自由主义经济学传统精神的哈耶克的自发哈耶克的自发-扩展秩序理论中去。扩展秩序理论中去。School of Economics,Fudan UniSchool of Economics,Fudan University01 六月 2024n200多年前亚当多年前亚当斯密所形成的斯密所形成的“看不见的手看不见的手”的伟大的伟大思想，以及与此相关联的一个社会内部斯密型动态经思想，以及与此相关联的一个社会内部斯密型动态经济增长机制的形成和其发挥的制度条件问题，在济增长机制的形成和其发挥的制度条件问题，在20世世纪后半期，曾被哈耶克从多种理论视角做了深入的阐纪后半期，曾被哈耶克从多种理论视角做了深入的阐释，并从而得到了进一步的发挥和发展。释，并从而得到了进一步的发挥和发展。n哈耶克的自发哈耶克的自发-扩展秩序理论，对认识斯密型动态经济扩展秩序理论，对认识斯密型动态经济增长问题，尤为重要。增长问题，尤为重要。在现代经济思想史上，真正承在现代经济思想史上，真正承传了亚当传了亚当斯密的理论传统并发展了斯密的经济社会思斯密的理论传统并发展了斯密的经济社会思想的，是哈耶克。想的，是哈耶克。n在此，我们先对哈耶克的在此，我们先对哈耶克的“自发自发-扩展秩序扩展秩序”做一点理做一点理论回顾，然后，我们再从哈耶克理论的自身演变过程论回顾，然后，我们再从哈耶克理论的自身演变过程和哈耶克自己理论解释，来审视斯密型动态经济增长和哈耶克自己理论解释，来审视斯密型动态经济增长得以形成和发挥的社会条件和环境。得以形成和发挥的社会条件和环境。School of Economics,Fudan UniSchool of Economics,Fudan University01 六月 2024n在六十年代以来的许多著作中，哈耶克一再指出，在六十年代以来的许多著作中，哈耶克一再指出，“自发社会秩序自发社会秩序”（spontaneous order）是他的自由主）是他的自由主义社会理论的义社会理论的“核心概念核心概念”。并多次解释道，他的。并多次解释道，他的“自发秩序自发秩序”可以用可以用“自我生长的秩序自我生长的秩序”（self-generating order），），“自组织秩序自组织秩序”（self-organizing order）诸概念来代替。在有些地方，哈耶）诸概念来代替。在有些地方，哈耶克亦用希腊语克亦用希腊语 cosmos 来意指这种自发秩序，并称之来意指这种自发秩序，并称之为为“成长的秩序成长的秩序”（a growing order）或）或“内生秩序内生秩序”（endogenous order）。在一个地方，哈耶克也认）。在一个地方，哈耶克也认为，他的为，他的“自发秩序自发秩序”亦同于亦同于Micheal Polanyi的的“多多元中心秩序元中心秩序”（polycentric order）。）。n从知识的运用和信息的利用出发，哈耶克指出：从知识的运用和信息的利用出发，哈耶克指出：“在在各种人际关系中，一系列具有明确目的生活形式的生各种人际关系中，一系列具有明确目的生活形式的生School of Economics,Fudan UniSchool of Economics,Fudan University01 六月 2024n成，是极其复杂但却又条理井然的。然而，这即不是什成，是极其复杂但却又条理井然的。然而，这即不是什么设计的结果，也不是发明的结果，而是产生于诸多未么设计的结果，也不是发明的结果，而是产生于诸多未明确意识到其所作所为会有此结果的人的各自行动明确意识到其所作所为会有此结果的人的各自行动”。n在哈耶克看来，这种在人们的社会交往的行动过程中经在哈耶克看来，这种在人们的社会交往的行动过程中经由由“试错过程试错过程”（trial and error procedure）和）和“赢者赢者生存生存”（the survival of the successful）的实践以及）的实践以及“积积累性发展累性发展”（cumulative growth）的方式而逐渐形成的）的方式而逐渐形成的社会生活形式就是社会生活形式就是“自发秩序自发秩序”。n他还认为，他还认为，“这种显见明确的秩序，并非人的智慧预先这种显见明确的秩序，并非人的智慧预先设计的产物，因而，也没有必要将其归之于一种更高级设计的产物，因而，也没有必要将其归之于一种更高级的、超自然的智能设计；的、超自然的智能设计；这种秩序的出现，实际上这种秩序的出现，实际上还有第三种可能，即它乃是适应性进化的结果还有第三种可能，即它乃是适应性进化的结果”。School of Economics,Fudan Unin从这些论述中，我们可以体会到，哈耶克基本上是在从这些论述中，我们可以体会到，哈耶克基本上是在20世纪社会科学的话语语境中，重新诠释了斯密的看世纪社会科学的话语语境中，重新诠释了斯密的看不见得手的伟大原理不见得手的伟大原理。n“在扩展秩序中各个人努力的相互协调所依靠的，正在扩展秩序中各个人努力的相互协调所依靠的，正是这种对未知世界的适应能力是这种对未知世界的适应能力”。由此哈耶克。由此哈耶克（Hayek,1988,p.19）发现：）发现：“竞争是一个发现过程，竞争是一个发现过程，是一种包含着所有演化过程的方法，它使人类不知不是一种包含着所有演化过程的方法，它使人类不知不觉地对新的情况做出反应。我们是通过进一步的竞争，觉地对新的情况做出反应。我们是通过进一步的竞争，而不是通过合作，逐渐提高了我们的效率而不是通过合作，逐渐提高了我们的效率”。n市场运作过程本身就是竞争机制得以发挥的过程，分市场运作过程本身就是竞争机制得以发挥的过程，分工的深化，专业化的形成以及市场的扩展，都自然是工的深化，专业化的形成以及市场的扩展，都自然是在竞争中实现的。因而，我们也可以判断，斯密型动在竞争中实现的。因而，我们也可以判断，斯密型动态经济增长的形成以及正常发挥，自然离不开竞争。态经济增长的形成以及正常发挥，自然离不开竞争。School of Economics,Fudan University01 六月 2024从这些论述中，我们可以体会到，哈耶克基本上是在20世纪社会科School of Economics,Fudan University01 六月 2024n在在致命的自负致命的自负一书第一章中，哈耶克（一书第一章中，哈耶克（Hayek,1988,p.14）就指出：）就指出：“亚当亚当斯密首先洞察到，我们斯密首先洞察到，我们碰巧找到了一些使人类的经济合作井然有序的方法，碰巧找到了一些使人类的经济合作井然有序的方法，它处在我们的知识和理解范围之外。他的它处在我们的知识和理解范围之外。他的看不见的看不见的手手，大概最好已被描述为一种看不见的或难以掌握，大概最好已被描述为一种看不见的或难以掌握的模式的模式”。n哈耶克进一步解释到，哈耶克进一步解释到，“现代经济学解释了种种扩展现代经济学解释了种种扩展秩序如何能够得以产生的原因，以及它自身如何形成秩序如何能够得以产生的原因，以及它自身如何形成了一个信息的收集过程，从而能够使广泛散布的信息了一个信息的收集过程，从而能够使广泛散布的信息公之于众，并使其得到利用，这些信息不用说任何个公之于众，并使其得到利用，这些信息不用说任何个人，即使是任何中央计划机构，也是无法全部知道、人，即使是任何中央计划机构，也是无法全部知道、拥有或控制的拥有或控制的”。School of Economics,Fudan Unin对于内涵着斯密型动态经济增长机制的市场秩序是如对于内涵着斯密型动态经济增长机制的市场秩序是如何扩展的这一问题，哈耶克（何扩展的这一问题，哈耶克（Hayek,1988,p.16）解）解释道：释道：“扩展秩序当然不是一下子出现的；这个过程扩展秩序当然不是一下子出现的；这个过程与它最终发展出的世界范围的文明所能给予人的提示与它最终发展出的世界范围的文明所能给予人的提示相比，其持续时间要长得多，它所产生的形态变异也相比，其持续时间要长得多，它所产生的形态变异也要大得多（大约用了几十万年而不是五六千年的时间）要大得多（大约用了几十万年而不是五六千年的时间）；市场秩序只是相对晚近的产物。这种秩序中的各种；市场秩序只是相对晚近的产物。这种秩序中的各种结构、传统、制度和其他成分，是在对各种行为的习结构、传统、制度和其他成分，是在对各种行为的习惯方式进行选择中逐渐产生的。惯方式进行选择中逐渐产生的。”n从这段话中，我们可以发现，在哈耶克的眼中，市场从这段话中，我们可以发现，在哈耶克的眼中，市场秩序只是他心目中的人类合作的扩展秩序的一种形式，秩序只是他心目中的人类合作的扩展秩序的一种形式，并且可能是最后或最高形式。并且可能是最后或最高形式。School of Economics,Fudan University01 六月 2024对于内涵着斯密型动态经济增长机制的市场秩序是如何扩展的这一问School of Economics,Fudan University01 六月 2024n哈耶克还接着说：哈耶克还接着说：“这些新的规则之所以得以传播，这些新的规则之所以得以传播，并不是因为人们认识到它们更为有效，或者能估计到并不是因为人们认识到它们更为有效，或者能估计到它们会得到扩展，而是因为它们使遵守规则的群体能它们会得到扩展，而是因为它们使遵守规则的群体能够更成功地繁衍生息，并能够把外人也吸收进来。够更成功地繁衍生息，并能够把外人也吸收进来。”n在其后的分析中，哈耶克（在其后的分析中，哈耶克（Hayek,1988,p.31）又指）又指出，出，“不管多么缓慢以及受着怎样的阻碍，有秩序的不管多么缓慢以及受着怎样的阻碍，有秩序的合作毕竟在不断扩展，普遍的、无目标的抽象行为规合作毕竟在不断扩展，普遍的、无目标的抽象行为规则，取代了共同的具体目标则，取代了共同的具体目标”。n从哈耶克在从哈耶克在致命的自负致命的自负一书中对人类合作的扩展一书中对人类合作的扩展秩序的论述中，我们可以解读出，斯密型动态经济增秩序的论述中，我们可以解读出，斯密型动态经济增长得以形成和无阻碍发挥的社会条件和环境条件，有长得以形成和无阻碍发挥的社会条件和环境条件，有如下几个方面：如下几个方面：School of Economics,Fudan Unin第一第一，充分的竞争机制充分的竞争机制是市场扩展和斯密型动态经济是市场扩展和斯密型动态经济增长得以正常发挥的一个重要条件增长得以正常发挥的一个重要条件，反过来我们也可，反过来我们也可以推论，任何对市场竞争机制的限制和破坏，都会直以推论，任何对市场竞争机制的限制和破坏，都会直接影响到甚至完全束缚斯密型动态经济增长的正常发接影响到甚至完全束缚斯密型动态经济增长的正常发挥和运作。挥和运作。n在在致命的自负致命的自负中，当哈耶克（中，当哈耶克（Hayek,1988,p.18-19）谈到竞争与合作的关系时，他首先指出，直到现）谈到竞争与合作的关系时，他首先指出，直到现在，人们对市场秩序运行的原理仍然知之甚少。他举在，人们对市场秩序运行的原理仍然知之甚少。他举例到，例到，“合作胜过竞争合作胜过竞争”这样的论断和普遍信念的存这样的论断和普遍信念的存在就是一个明显的例子。哈耶克认为，在一个其成员在就是一个明显的例子。哈耶克认为，在一个其成员有着共同的特定习惯、知识和对各种可能性有着共同有着共同的特定习惯、知识和对各种可能性有着共同看法的小团体中，这样说是有意义的。但在一个充满看法的小团体中，这样说是有意义的。但在一个充满未知的世界里，这样说就意义不大了。未知的世界里，这样说就意义不大了。School of Economics,Fudan University01 六月 2024第一，充分的竞争机制是市场扩展和斯密型动态经济增长得以正常发School of Economics,Fudan University01 六月 2024n相反，相反，“在扩展秩序中各个人努力的相互协调所在扩展秩序中各个人努力的相互协调所依靠的，正是这种对未知世界的适应能力依靠的，正是这种对未知世界的适应能力”。由。由此哈耶克（此哈耶克（Hayek,1988,p.19）发现：）发现：“竞争是一竞争是一个发现过程，是一种包含着所有演化过程的方法，个发现过程，是一种包含着所有演化过程的方法，它使人类不知不觉地对新的情况做出反应。我们它使人类不知不觉地对新的情况做出反应。我们是通过进一步的竞争，而不是通过合作，逐渐提是通过进一步的竞争，而不是通过合作，逐渐提高了我们的效率高了我们的效率”。n由于市场运作过程本身就是竞争机制得以发挥的由于市场运作过程本身就是竞争机制得以发挥的过程，分工的深化，专业化的形成，以及市场的过程，分工的深化，专业化的形成，以及市场的扩展，都自然是在竞争中实现的。因而，我们也扩展，都自然是在竞争中实现的。因而，我们也可以判断，斯密型动态经济增长的形成以及正常可以判断，斯密型动态经济增长的形成以及正常发挥，自然离不开竞争。发挥，自然离不开竞争。School of Economics,Fudan UniSchool of Economics,Fudan University01 六月 2024n第二第二，为了确保竞争，必须有调规市场运行的为了确保竞争，必须有调规市场运行的抽象规抽象规则系统则系统。因而我们可以进一步认为，完善的抽象规则。因而我们可以进一步认为，完善的抽象规则系统是斯密型动态经济增长机制得以正常运行和顺畅系统是斯密型动态经济增长机制得以正常运行和顺畅发挥的一个前提条件发挥的一个前提条件。n哈耶克（哈耶克（Hayek,1988,pp.19-20）曾明确指出，为了）曾明确指出，为了使竞争带来有利的结果，这就要求参与者遵守规则使竞争带来有利的结果，这就要求参与者遵守规则（权利），而不是诉诸于强力（身份（权利），而不是诉诸于强力（身份-力量力量-权力）。权力）。由此，哈耶克认为，由此，哈耶克认为，“惟有规则能够结成一种扩展秩惟有规则能够结成一种扩展秩序序”。反过来，我们也可以认为，没有发达和良序的。反过来，我们也可以认为，没有发达和良序的规则系统，扩展秩序就不能自发生成和成长，这同样规则系统，扩展秩序就不能自发生成和成长，这同样也意味着一个社会内部的斯密型动态经济增长机制就也意味着一个社会内部的斯密型动态经济增长机制就不能正常运作和发挥。不能正常运作和发挥。School of Economics,Fudan Unin基于上述认识，并沿着这一思路，哈耶克（基于上述认识，并沿着这一思路，哈耶克（Hayek,1988,p.20）得出了以下一个非常重要的结论：）得出了以下一个非常重要的结论：n“在自发秩序中，为了让人们各得其所，这既不要求在自发秩序中，为了让人们各得其所，这既不要求也不需要任何人对应当追求的所有目标以及所采用的也不需要任何人对应当追求的所有目标以及所采用的一切手段均了解得一清二楚。这种秩序是自己形成的。一切手段均了解得一清二楚。这种秩序是自己形成的。在调整中产生秩序的各种规则，它们得以出现，并不在调整中产生秩序的各种规则，它们得以出现，并不是因为人们对其功用有更好的了解，而是因为那些繁是因为人们对其功用有更好的了解，而是因为那些繁荣兴盛的群体恰好以一种增强了他们适应力的方式对荣兴盛的群体恰好以一种增强了他们适应力的方式对规则进行了改进。这个演化过程不是线性的，而是包规则进行了改进。这个演化过程不是线性的，而是包含着对在各地不同秩序的试验中不断试错和经常含着对在各地不同秩序的试验中不断试错和经常试试验验的结果。当然，这里并没有试验的意图的结果。当然，这里并没有试验的意图规则规则的变化是由历史偶然性所引起的，它类似于遗传变异，的变化是由历史偶然性所引起的，它类似于遗传变异，其作用也大体相同其作用也大体相同”。School of Economics,Fudan University01 六月 2024基于上述认识，并沿着这一思路，哈耶克（Hayek,1988n在这一认识的基础上，哈耶克还进一步指出，这种规在这一认识的基础上，哈耶克还进一步指出，这种规则的进化远非是一帆风顺的。因为：则的进化远非是一帆风顺的。因为：n“强制推行这些规则的势力，一般而言会抵抗而不是强制推行这些规则的势力，一般而言会抵抗而不是协助与传统对错和公正观念相抵触的变迁。反过来说，协助与传统对错和公正观念相抵触的变迁。反过来说，新近学会的规则，是经过一番斗争方能为人们所接受，新近学会的规则，是经过一番斗争方能为人们所接受，而实施之后有时又会阻碍了进一步的进化，或制约了而实施之后有时又会阻碍了进一步的进化，或制约了个人努力协调机制的扩展个人努力协调机制的扩展”。哈耶克接着还发现，手。哈耶克接着还发现，手中握有行政强制力量的政府，虽然一刻不停地传播在中握有行政强制力量的政府，虽然一刻不停地传播在其统治集团中得到赞同的意识形态和价值观，但一般其统治集团中得到赞同的意识形态和价值观，但一般来说，来说，“它却极少去主动地去促进这种协调机制的扩它却极少去主动地去促进这种协调机制的扩展展”。n那么，那种能够使得斯密型动态经济增长机制得以正那么，那种能够使得斯密型动态经济增长机制得以正常发挥和良序运作的抽象规则系统具体又是指什么？常发挥和良序运作的抽象规则系统具体又是指什么？School of Economics,Fudan University01 六月 2024在这一认识的基础上，哈耶克还进一步指出，这种规则的进化远非是n照哈耶克看来，这主要是照哈耶克看来，这主要是确保私有财产和自由秩序的宪确保私有财产和自由秩序的宪政和法律规则政和法律规则。在。在致命的自负致命的自负中，哈耶克（中，哈耶克（Hayek,1988,pp.29-30）明确指出，）明确指出，“这种助长了个人目标多这种助长了个人目标多样化的秩序，只有在我愿意称之为专有财产（样化的秩序，只有在我愿意称之为专有财产（several property）的基础上方能形成）的基础上方能形成”。【哈耶克特别指出，哈耶克特别指出，“several property”是英国著名法律史学家梅因是英国著名法律史学家梅因（Henry S.Maine）用来指人们所说的）用来指人们所说的“私有财产私有财产”（private property）一个专门术语。这个词被汪丁丁）一个专门术语。这个词被汪丁丁和冯克利翻译为和冯克利翻译为“分立财产分立财产”。】n哈耶克（哈耶克（Hayek,1988,p.30）还深刻地指出：）还深刻地指出：n“从古希腊到现在，这种财产、自由和秩序得以存在的从古希腊到现在，这种财产、自由和秩序得以存在的前提都是一样的，这就是抽象规则意义上的法律，而这前提都是一样的，这就是抽象规则意义上的法律，而这些规则能使任何人在任何时候均明确知道谁有权（些规则能使任何人在任何时候均明确知道谁有权（is entitled）处置任一特定物。）处置任一特定物。”School of Economics,Fudan University01 六月 2024照哈耶克看来，这主要是确保私有财产和自由秩序的宪政和法律规则n哈耶克还接着解释到，这种明确界定财产安排的法律，哈耶克还接着解释到，这种明确界定财产安排的法律，能使得任何人在任何时候都可以明确知道谁对任何具能使得任何人在任何时候都可以明确知道谁对任何具体财物享有支配权，这对市场交易和自发秩序的扩展体财物享有支配权，这对市场交易和自发秩序的扩展尤为重要。尤为重要。n通过对欧洲早期产权和商业制度演化历史的回顾，哈通过对欧洲早期产权和商业制度演化历史的回顾，哈耶克（耶克（Hayek,1988,p.30）得出结论说：）得出结论说：“关键在于，关键在于，专有财产的预先生成，是贸易发展不可或缺的条件，专有财产的预先生成，是贸易发展不可或缺的条件，从而对于形成前后一致的更大的协调结构，以及对我从而对于形成前后一致的更大的协调结构，以及对我们称之为价格的信号的出现，也是不可或缺的们称之为价格的信号的出现，也是不可或缺的”。n从竞争的抽象规则，再到确定专有财产安排的法律制从竞争的抽象规则，再到确定专有财产安排的法律制度，哈耶克就自然推论到政府在市场运行中的确当作度，哈耶克就自然推论到政府在市场运行中的确当作用了。用了。School of Economics,Fudan University01 六月 2024哈耶克还接着解释到，这种明确界定财产安排的法律，能使得任何人n基于英国思想家洛克（基于英国思想家洛克（John Locke）的）的“占有个人主义占有个人主义”（possessive individualism）和法国启蒙思想家之一）和法国启蒙思想家之一孟德斯鸠（孟德斯鸠（Charles L.de Montesquieu）的）的“无产权处无产权处无公正无公正”的命题，哈耶克（的命题，哈耶克（Hayek,1988,pp.33-34）认）认为，毫无疑问，自发为，毫无疑问，自发-扩展秩序必须植根于政府保障的扩展秩序必须植根于政府保障的安全之中，安全之中，但这种保障的强制力应该仅限于但这种保障的强制力应该仅限于“财物各有财物各有所属所属”的抽象规则，而不是行政命令和政府强权的抽象规则，而不是行政命令和政府强权。n他举例说，洛克的他举例说，洛克的“占有个人主义占有个人主义”不但是一种政治学不但是一种政治学说，而且是对英国以及荷兰经济繁荣的实际情形进行分说，而且是对英国以及荷兰经济繁荣的实际情形进行分析所得出来的必然结论。它是建立在这样一种见解之上，析所得出来的必然结论。它是建立在这样一种见解之上，要想保证个人之间和平与合作这一繁荣的基础，政府必要想保证个人之间和平与合作这一繁荣的基础，政府必须公正。然而，不承认私有财产，任何公正就不会存在。须公正。然而，不承认私有财产，任何公正就不会存在。正如洛克在正如洛克在人类理解论人类理解论中所言：中所言：School of Economics,Fudan University01 六月 2024基于英国思想家洛克（John Locke）的“占有个人主义”n“无产权处无公正无产权处无公正这一命题，就像欧几里德几何这一命题，就像欧几里德几何学中的任何定理一样确定：因为所谓产权，就是指对学中的任何定理一样确定：因为所谓产权，就是指对事物的权利；而被冠之于不公正之名的，就是对这种事物的权利；而被冠之于不公正之名的，就是对这种权利的侵犯和践踏。很显然，这些观念就是这样建立权利的侵犯和践踏。很显然，这些观念就是这样建立起来的，这些名称就是因此而赋予他们的。我确信这起来的，这些名称就是因此而赋予他们的。我确信这一命题是正确的，就像三角形的三个角之和等于两个一命题是正确的，就像三角形的三个角之和等于两个直角之和一样正确。直角之和一样正确。”（Locke,1690/1924,IV,iii,18，中译本页，中译本页540）n第三第三，要自发社会秩序得以自发扩展和成长，一个前要自发社会秩序得以自发扩展和成长，一个前提条件是要用宪政框架来约束政府对市场的任意掠夺提条件是要用宪政框架来约束政府对市场的任意掠夺和干预之手。和干预之手。n从历史上来看，哈耶克曾发现，在罗马帝国最初的几从历史上来看，哈耶克曾发现，在罗马帝国最初的几个世纪中，在深深卷入商业利益的元老院成员们的统个世纪中，在深深卷入商业利益的元老院成员们的统School of Economics,Fudan University01 六月 2024“无产权处无公正这一命题，就像欧几里德几何学中的任何定理n治下，罗马帝国曾为世界提供了建立在个人专有财产治下，罗马帝国曾为世界提供了建立在个人专有财产绝对观念上一个私法楷模。反过来，只是在罗马的中绝对观念上一个私法楷模。反过来，只是在罗马的中央政府日益取消了创业的自由之后，这种早期出现的央政府日益取消了创业的自由之后，这种早期出现的扩展秩序才开始衰落并最终崩溃。扩展秩序才开始衰落并最终崩溃。n由此哈耶克发现了人类社会历史上各文明兴衰的一般由此哈耶克发现了人类社会历史上各文明兴衰的一般现象：现象：文明可以扩展，但是在接管了公民日常事务处文明可以扩展，但是在接管了公民日常事务处理权的政府的统治下，自发理权的政府的统治下，自发-扩展秩序不可能得到很大扩展秩序不可能得到很大的发展。由此，哈耶克认识到，如果没有一个把保护的发展。由此，哈耶克认识到，如果没有一个把保护私有财产作为自己首要目标的政府，似乎不大可能发私有财产作为自己首要目标的政府，似乎不大可能发展出先进的文明，反过来由于文明所引起的进一步的展出先进的文明，反过来由于文明所引起的进一步的自发自发-扩展秩序的成长过程却会一再被过于强大的政府扩展秩序的成长过程却会一再被过于强大的政府干预所中断干预所中断。School of Economics,Fudan University01 六月 2024治下，罗马帝国曾为世界提供了建立在个人专有财产绝对观念上一个n哈耶克认为，尽管政府有足够的力量来保护人们免受他人哈耶克认为，尽管政府有足够的力量来保护人们免受他人侵犯和攻击，从而使一个日益复杂的扩展秩序的进化成为侵犯和攻击，从而使一个日益复杂的扩展秩序的进化成为可能。但实际情形却往往是，为了让人相信自己更为聪明、可能。但实际情形却往往是，为了让人相信自己更为聪明、更有智慧，为了不让社会生活形式任意发展，政府迟早要更有智慧，为了不让社会生活形式任意发展，政府迟早要滥用自己的权力，压制它们原先曾尽力保护的自由和个人滥用自己的权力，压制它们原先曾尽力保护的自由和个人的创造力。的创造力。n他进一步指出：他进一步指出：“如果说罗马的衰落并没有永久终止欧洲如果说罗马的衰落并没有永久终止欧洲的演化过程，那么亚洲（后来还有中美洲）的类似开端则的演化过程，那么亚洲（后来还有中美洲）的类似开端则是因强大并有效地压抑了私人的创造力的政府（这种政府是因强大并有效地压抑了私人的创造力的政府（这种政府类似于欧洲中世纪的封建建制，但权力却大大超过了后者）类似于欧洲中世纪的封建建制，但权力却大大超过了后者）而中途夭折。在这些情况中，帝制中国最为引人瞩目。在而中途夭折。在这些情况中，帝制中国最为引人瞩目。在那里，当那里，当国难国难再起的时期，当政府的控制暂时被削弱再起的时期，当政府的控制暂时被削弱的时候，向文明和复杂工业技术的大踏步迈进就会发生。的时候，向文明和复杂工业技术的大踏步迈进就会发生。但是，这些反叛行为，或者说，这些脱离常规之举，总是但是，这些反叛行为，或者说，这些脱离常规之举，总是被执迷于刻板保守传统秩序的国家的威能所绞杀。被执迷于刻板保守传统秩序的国家的威能所绞杀。”School of Economics,Fudan University01 六月 2024哈耶克认为，尽管政府有足够的力量来保护人们免受他人侵犯和攻击n根据李约瑟（根据李约瑟（Joseph Needham）的研究，哈耶克认为，）的研究，哈耶克认为，在中国历史上，在中国历史上，“政府总是试图维系那样一种完美的秩政府总是试图维系那样一种完美的秩序，以致于任何革新都是不可能的序，以致于任何革新都是不可能的”。n反过来，哈耶克观察到，就欧洲文明在中世纪晚期的复反过来，哈耶克观察到，就欧洲文明在中世纪晚期的复兴来看，他认为，那种布罗代尔所言的兴来看，他认为，那种布罗代尔所言的“资本主义资本主义”扩扩张的起源和产生的理由，在很大程度上得益于当时的无张的起源和产生的理由，在很大程度上得益于当时的无政府状态。政府状态。n哈耶克认为：哈耶克认为：“不是在更强大的政府的统治下，而是在不是在更强大的政府的统治下，而是在文艺复兴时期的意大利、德国南部和低地国家的城市里，文艺复兴时期的意大利、德国南部和低地国家的城市里，最后是在最后是在治理宽松治理宽松的英格兰，也就说，在资产阶级而不的英格兰，也就说，在资产阶级而不是在军阀的统治下，近代工业才得以发展。保护专有财是在军阀的统治下，近代工业才得以发展。保护专有财产，而不是政府命令其使用，才为密集的服务交换网络产，而不是政府命令其使用，才为密集的服务交换网络的成长奠定了基础，也正是这一网络本身型塑了扩展秩的成长奠定了基础，也正是这一网络本身型塑了扩展秩序。序。”School of Economics,Fudan University01 六月 2024根据李约瑟（Joseph Needham）的研究，哈耶克认为n根据哈耶克这里的见解，我们可以进一步推断到，斯根据哈耶克这里的见解，我们可以进一步推断到，斯密型动态经济增长之所以能正常发挥和运作，关键在密型动态经济增长之所以能正常发挥和运作，关键在于有一种能有效约束政府强权干预和掠夺市场的宪政于有一种能有效约束政府强权干预和掠夺市场的宪政民主制度。民主制度。n在这种宪政制度下，政府能把有效地保护个人的专有在这种宪政制度下，政府能把有效地保护个人的专有财产作为首要目标，并为市场交易和商业贸易提供了财产作为首要目标，并为市场交易和商业贸易提供了作为一种抽象规则体系的法律框架，而这恰恰是西方作为一种抽象规则体系的法律框架，而这恰恰是西方世界近代兴起的根本原因。世界近代兴起的根本原因。n其实，这一点早就为英国最伟大的思想家休谟早在欧其实，这一点早就为英国最伟大的思想家休谟早在欧洲工业革命前就意识到了。譬如，在其洲工业革命前就意识到了。譬如，在其英格兰历史英格兰历史第五卷中，休谟（第五卷中，休谟（David Hume）就）就把国家的强盛归把国家的强盛归功于政府干预财产的权利受到了限制功于政府干预财产的权利受到了限制。School of Economics,Fudan University01 六月 2024根据哈耶克这里的见解，我们可以进一步推断到，斯密型动态经济增n第四第四，与第三点相关联，与第三点相关联，政治自由是自发政治自由是自发-扩展秩序生扩展秩序生成和成长的社会基础，因而也可以说宪政民主下的政成和成长的社会基础，因而也可以说宪政民主下的政治自由，是一个社会内部的斯密型动态经济增长机制治自由，是一个社会内部的斯密型动态经济增长机制得以正常发挥和运作的必要条件得以正常发挥和运作的必要条件。n无论是从市场运作的基本原理来推论，还是从政治学无论是从市场运作的基本原理来推论，还是从政治学的理论视角来考察，我们均可以达致这样一种结论：的理论视角来考察，我们均可以达致这样一种结论：n没有个人社会选择的自由，就不可能有广泛的市场交没有个人社会选择的自由，就不可能有广泛的市场交换，也不可能有深入的分工和专业化。尽管政府作为换，也不可能有深入的分工和专业化。尽管政府作为一个强权的社会组织可以命令和制造某种社会分工，一个强权的社会组织可以命令和制造某种社会分工，但作为斯密型动态经济增长产生的深层生发机制的分但作为斯密型动态经济增长产生的深层生发机制的分工和专业化却一般说来在强势政府的命令和干预下一工和专业化却一般说来在强势政府的命令和干预下一般会萎缩，而不会发展。般会萎缩，而不会发展。School of Economics,Fudan University01 六月 2024第四，与第三点相关联，政治自由是自发-扩展秩序生成和成长的社n因此，我们也可以断定，没有社会成员因此，我们也可以断定，没有社会成员尤其是市尤其是市场贸易参与者的个人社会选择的自由，包括参与政治场贸易参与者的个人社会选择的自由，包括参与政治活动的自由，哈耶克所见的活动的自由，哈耶克所见的“自发自发-扩展秩序扩展秩序”就会被就会被压抑下来，相应地斯密型动态经济增长机制就不能生压抑下来，相应地斯密型动态经济增长机制就不能生成，或者说不能毫无阻碍地运作和发挥出来。其实这成，或者说不能毫无阻碍地运作和发挥出来。其实这一点也早为哈耶克所意识到，因而从一点也早为哈耶克所意识到，因而从20世纪世纪40年代起，年代起，他就把弘扬宪政民主下的自由选择作为他的整个社会他就把弘扬宪政民主下的自由选择作为他的整个社会理论的首要和核心目标。理论的首要和核心目标。n政治自由如何才能在一个社会获得并普遍存在？政治自由如何才能在一个社会获得并普遍存在？n哈耶克认为，其首要的也是最重要的还是支持并型构哈耶克认为，其首要的也是最重要的还是支持并型构而成市场交易的私有财产制度。而成市场交易的私有财产制度。School of Economics,Fudan University01 六月 2024因此，我们也可以断定，没有社会成员尤其是市场贸易参与者的n正如哈耶克所见，一切人的最大自由要建立在休谟所正如哈耶克所见，一切人的最大自由要建立在休谟所说的三条说的三条“最基本的自然法则最基本的自然法则”之上，这就是之上，这就是“稳定稳定的占有制度（的占有制度（the stability of possession）”，“财产财产的转移须经同意的转移须经同意”，以及，以及“信守承诺信守承诺”。n具体来说，具体来说，只有当对他人的财产的尊重，忠诚只有当对他人的财产的尊重，忠诚（fidelity）或恪守承诺已经成为一种义务，并对人类）或恪守承诺已经成为一种义务，并对人类有一种权威时，人的自然道德本能受到公正的有一种权威时，人的自然道德本能受到公正的“受到受到限制或制约限制或制约”时，才会使普遍的自由成为可能时，才会使普遍的自由成为可能。n基于洛克、休谟、孟德斯鸠的这些理论洞识，哈耶克基于洛克、休谟、孟德斯鸠的这些理论洞识，哈耶克一再说明，只有抽象的保护专有财产的规则系统即法一再说明，只有抽象的保护专有财产的规则系统即法律框架形成之后，才能充分保证人们的自由。律框架形成之后，才能充分保证人们的自由。n正如德国著名的历史学派的法学家萨维尼（正如德国著名的历史学派的法学家萨维尼（Friedrich Carl von Savigny,1779-1861）所言：）所言：School of Economics,Fudan University01 六月 2024正如哈耶克所见，一切人的最大自由要建立在休谟所说的三条“最基n“在这些交往中，若想使自由立约的人生活在一起，让在这些交往中，若想使自由立约的人生活在一起，让他们在各自的发展中相互支持而不是相互妨碍，就必须他们在各自的发展中相互支持而不是相互妨碍，就必须承认有一道无形的界限，以保证在此界限之内每个人的承认有一道无形的界限，以保证在此界限之内每个人的生活和劳作均享有一定的自由空间。划定这一界限和每生活和劳作均享有一定的自由空间。划定这一界限和每个人自由范围的规则，就是法律。个人自由范围的规则，就是法律。”n第五第五，道德原则和利他主义也是市场运行的基础条件之道德原则和利他主义也是市场运行的基础条件之一一（当然这并不排除斯密所说的人们在社会活动中表现（当然这并不排除斯密所说的人们在社会活动中表现出来甚至可以说人类所禀有的出来甚至可以说人类所禀有的“利己心利己心”）。）。n在在致命的自负致命的自负中，哈耶克（中，哈耶克（Hayek,1988,pp.11-14）明确指出，自发）明确指出，自发-扩展秩序的形成，以及存在着目扩展秩序的形成，以及存在着目前这种秩序的规模和结构的人类社会得以生存和达致社前这种秩序的规模和结构的人类社会得以生存和达致社会繁荣，其主要原因就在于逐渐演化出来一些人类行为会繁荣，其主要原因就在于逐渐演化出来一些人类行为规则，特别是人类的有关私有财产、诚信、契约、交换、规则，特别是人类的有关私有财产、诚信、契约、交换、贸易、竞争、收获和个人私生活的规则。贸易、竞争、收获和个人私生活的规则。School of Economics,Fudan University01 六月 2024“在这些交往中，若想使自由立约的人生活在一起，让他们在各自的School of Economics,Fudan University01 六月 2024n这些行为规则，不是从本能上生发出来的，而是经由这些行为规则，不是从本能上生发出来的，而是经由传统、教育和模仿而代代相传下来的。传统、教育和模仿而代代相传下来的。n哈耶克（哈耶克（Hayek,1988,p.12）说：）说：“人类通过发展和人类通过发展和学习而遵守一些往往禁止他们按本能行事的规则（先学习而遵守一些往往禁止他们按本能行事的规则（先是在狭小的部落里，然后有扩展到更大的范围），从是在狭小的部落里，然后有扩展到更大的范围），从而不再依靠对事物的共同感受，由此建立了文明。这而不再依靠对事物的共同感受，由此建立了文明。这些规则实际上构成了另一种新的道德些规则实际上构成了另一种新的道德”之后，哈之后，哈耶克（耶克（Hayek,1988,p.18）又进一步指出：）又进一步指出：“组成扩组成扩展秩序结构，不但有个人，还有许多常常相互重叠的展秩序结构，不但有个人，还有许多常常相互重叠的次级秩序。在这些秩序中，古老的本能反应，如团结次级秩序。在这些秩序中，古老的本能反应，如团结一致和利他主义，在促成自愿合作方面继续保持着一一致和利他主义，在促成自愿合作方面继续保持着一定的重要性，尽管它们本身并不能给更扩展的秩序奠定的重要性，尽管它们本身并不能给更扩展的秩序奠定基础。定基础。”School of Economics,Fudan Unin但是，但是，尽管哈耶克认识到了在人们的相互交尽管哈耶克认识到了在人们的相互交往中所自发演化出来的道德原则对市场秩序往中所自发演化出来的道德原则对市场秩序的扩展非常重要，但他本人显然更加注重的的扩展非常重要，但他本人显然更加注重的是产权规则和法律原则对人们行为的约束是产权规则和法律原则对人们行为的约束。n在在致命的自负致命的自负第二章，哈耶克明确指出，第二章，哈耶克明确指出，在休谟和在休谟和18世纪的另外一些苏格兰道德哲学世纪的另外一些苏格兰道德哲学家看来，对专有财产的承认，标志着现代文家看来，对专有财产的承认，标志着现代文明的开始，因而他们认为，规范的产权规则明的开始，因而他们认为，规范的产权规则似乎是一切决定道德原则的关键之所在。似乎是一切决定道德原则的关键之所在。School of Economics,Fudan University01 六月 2024但是，尽管哈耶克认识到了在人们的相互交往中所自发演化出来的道School of Economics,Fudan University01 六月 2024n“在人们缔结了戒取他人所有物的协议、并且每个人在人们缔结了戒取他人所有物的协议、并且每个人都获得了所有物的稳定以后，这时立刻就发生了正义都获得了所有物的稳定以后，这时立刻就发生了正义和非义的观念，也发生了财产权、权利和义务的观念。和非义的观念，也发生了财产权、权利和义务的观念。不理解前者，就无法理解后者。我们的财产只是被社不理解前者，就无法理解后者。我们的财产只是被社会法律、也就是被正义的规则、所确认为可以恒常占会法律、也就是被正义的规则、所确认为可以恒常占有的那些财物有的那些财物”（人性论人性论，中译本页，中译本页531）。）。n从上述论述中，我们可以认为，注重财产制度的建构，从上述论述中，我们可以认为，注重财产制度的建构，是从洛克、休谟到哈耶克的西方政治自由主义长期以是从洛克、休谟到哈耶克的西方政治自由主义长期以来的一个传统。在哈耶克的眼中，宪政民主保障下的来的一个传统。在哈耶克的眼中，宪政民主保障下的作为一种抽象法律规则的专有财产制度，是他所见的作为一种抽象法律规则的专有财产制度，是他所见的人类合作的人类合作的“自发自发-扩展秩序扩展秩序”得以生成和成长的首要得以生成和成长的首要且最重要的社会条件，这自然也就是一个社会内部斯且最重要的社会条件，这自然也就是一个社会内部斯密型动态经济增长（机制）得以发挥和运行的首要和密型动态经济增长（机制）得以发挥和运行的首要和必要条件。必要条件。School of Economics,Fudan UniSchool of Economics,Fudan University 3.2 财产制度与斯密型动态经济增长财产制度与斯密型动态经济增长01 六月 2024School of Economics,Fudan UniSchool of Economics,Fudan University01 六月 2024n通过对其通过对其“自发自发-扩展秩序扩展秩序”理论的上述解释，哈耶克理论的上述解释，哈耶克在在致命的自负致命的自负一书中最后得出了一书中最后得出了“私有财产制度私有财产制度”是是“人类合作的扩展秩序人类合作的扩展秩序”得以维系和扩展的基础得以维系和扩展的基础的结论。的结论。n西方自由主义经济学传统中的这一重要思想，在当代西方自由主义经济学传统中的这一重要思想，在当代制度经济学研究中得到了进一步的诠释和发展。制度经济学研究中得到了进一步的诠释和发展。n在在2000年出版的年出版的资本之谜：为什么资本主义在西方资本之谜：为什么资本主义在西方凯旋而在其他所有地方均失败了？凯旋而在其他所有地方均失败了？一书中，秘鲁一书中，秘鲁经经济学家德索托（济学家德索托（Fernando de Soto）从资本的生成及）从资本的生成及其在经济增长中的作用，对斯密型动态经济增长以及其在经济增长中的作用，对斯密型动态经济增长以及布罗代尔钟罩做了很好的说明。布罗代尔钟罩做了很好的说明。n在这部著作中，德索托首先指出，伟大的古典经济学在这部著作中，德索托首先指出，伟大的古典经济学家如亚当家如亚当斯密和卡尔斯密和卡尔马克思都很早就认识到，马克思都很早就认识到，School of Economics,Fudan UniSchool of Economics,Fudan University01 六月 2024n“资本是为市场经济提供增长动力的发动机资本是为市场经济提供增长动力的发动机”。尤其是尤其是按照斯密的分工理论，分工和交易是提高劳动生产率和按照斯密的分工理论，分工和交易是提高劳动生产率和积累国民财富的源泉，但使分工、专业化和交换得以发积累国民财富的源泉，但使分工、专业化和交换得以发生的，却是资本，即斯密本人所说的为了生产用途而积生的，却是资本，即斯密本人所说的为了生产用途而积累起来的存量资产（累起来的存量资产（the stock of assets）。n在当今第三世界国家和转型国家中，缺乏经济增长的资在当今第三世界国家和转型国家中，缺乏经济增长的资本是一个普遍现象，精确些说，世界上本是一个普遍现象，精确些说，世界上80%的国家目前的国家目前均处于资本不足（均处于资本不足（undercapitalized）的状态中。）的状态中。n实际上，在这些国家，并不缺少居民储蓄，也有着多种实际上，在这些国家，并不缺少居民储蓄，也有着多种多样的其他资产，但问题是这些巨大的居民储蓄和资产多样的其他资产，但问题是这些巨大的居民储蓄和资产却不能通过有效的社会机制和途径转化为经济增长所需却不能通过有效的社会机制和途径转化为经济增长所需要的资本。在这些国家中，为什么人们不能从建筑物或要的资本。在这些国家中，为什么人们不能从建筑物或任何其他资产中提取出任何其他资产中提取出“经济生命经济生命”（economic life）来而产生资本？来而产生资本？School of