工程管理与成本控制课件

工程管理与成本控制工程管理与成本控制1 是指需投入一定量的资本和实物资产，是指需投入一定量的资本和实物资产，有预期的经济社会目标，在一定束条件下有预期的经济社会目标，在一定束条件下经过研究、决策和实施等一系列程序，从经过研究、决策和实施等一系列程序，从而形成固定资产的一次性事业。而形成固定资产的一次性事业。在一个总体设计及总概算范围内，由一个或在一个总体设计及总概算范围内，由一个或者若干个互有联系的单项工程组成的，者若干个互有联系的单项工程组成的，zai 建设建设中实行统一核算、统一管理中实行统一核算、统一管理。1-1 工程项目工程项目一、工程项目的定义一、工程项目的定义第一讲第一讲 工程项目管理基本知识工程项目管理基本知识 是指需投入一定量的资本和实物资产，有预期的经济2二、工程项目的一般特征二、工程项目的一般特征被限制性；被限制性；（有一定的约束条件限制（有一定的约束条件限制）产品固定；产品固定；一次性；一次性；单件性；单件性；建设周期长；建设周期长；连续性和协作性；连续性和协作性；风险性。风险性。二、工程项目的一般特征被限制性；（有一定的约束条件限制）3三、工程项目分类三、工程项目分类 工程项目种类繁多，为适应科学管理的需要，可从工程项目种类繁多，为适应科学管理的需要，可从不同角度进行分类：不同角度进行分类：建筑工程项目建筑工程项目 公路工程项目公路工程项目 .水电工程项目水电工程项目 （建设部将其按专业划分为（建设部将其按专业划分为33种类型种类型）按专业划分按专业划分 三、工程项目分类 工程项目种类繁4按管理者不同划分按管理者不同划分 按投资来源分按投资来源分 建设项目建设项目设计项目设计项目施工项目施工项目工程咨询项目工程咨询项目.国家预算拨款国家预算拨款银行贷款银行贷款利用外资利用外资自筹及其它自筹及其它 BOT按管理者不同划分 按投资来源分 建设项目设计项目施工项目工程5 新建项目新建项目 扩建项目扩建项目 改建项目改建项目 恢复项目恢复项目 迁建项目迁建项目 单项工程单项工程 单位工程单位工程 分部工程分部工程 分项工程分项工程按建设性质分按建设性质分按结构层次分按结构层次分 6工程项目按结构层次分解示意图工程项目按结构层次分解示意图 工程项目按结构层次分解示意图 7四、工程项目建设程序四、工程项目建设程序四、工程项目建设程序四、工程项目建设程序 工程项目建设程序是指工程项目从构思、立工程项目建设程序是指工程项目从构思、立项决策到项目建成、投产使用的全过程中各阶段项决策到项目建成、投产使用的全过程中各阶段工作内容以及各主要工作内容之间必须遵循的先工作内容以及各主要工作内容之间必须遵循的先后顺序。后顺序。建设程序是工程建设项目的技术经济规律建设程序是工程建设项目的技术经济规律的要求的要求,也是由工程项目的特点决定的也是由工程项目的特点决定的.通常工程通常工程项目建设程序分为以下几个阶段。项目建设程序分为以下几个阶段。四、工程项目建设程序8 工程项目的建设程序工程项目的建设程序 9工程项目不同阶段的管理方工程项目不同阶段的管理方工程项目不同阶段的管理方10 1 2 1 2 工程项目管理工程项目管理 一、定义一、定义 工程项目管理是指应用项目管理的理论及方工程项目管理是指应用项目管理的理论及方法，对工程建设项目的决策和实施的全过程所进法，对工程建设项目的决策和实施的全过程所进行全面的科学的管理行全面的科学的管理。从项目的开始到项目的完成，通过项目策划从项目的开始到项目的完成，通过项目策划（PPPP）和项目控制（）和项目控制（PCPC）以达到项目的费用目标）以达到项目的费用目标（投资、成本目标）、质量目标和进度目标。（投资、成本目标）、质量目标和进度目标。PM=PP+PC 1 2 工程项目管理 一、定义PM=PP+11二、工程二、工程二、工程二、工程项目管理的目标系统项目管理的目标系统 采用严格的目标管理方法采用严格的目标管理方法1 1 1 1、工程项目管理的基本目标、工程项目管理的基本目标、工程项目管理的基本目标、工程项目管理的基本目标有三个最主要的方面有三个最主要的方面有三个最主要的方面有三个最主要的方面：进度：进度（工期）、（工期）、质量质量（功能）（功能）、费用、费用（投资、成本）（投资、成本）进进 度度质质 量量合合 同同投投 资资二、工程项目管理的目标系统进 度质 量合 同投 资122 2、工程项目管理目标系统的特征工程项目管理目标系统的特征工程项目管理目标系统的特征工程项目管理目标系统的特征三个目标共同构成项目管理的目标系统，三者间三个目标共同构成项目管理的目标系统，三者间互相联系、互相影响，即对立又统一互相联系、互相影响，即对立又统一 ；三个目标在项目的策划、设计、计划过程中均经三个目标在项目的策划、设计、计划过程中均经历由总体到具体，由概念到实施，由粗到细的过历由总体到具体，由概念到实施，由粗到细的过程，形成一个控制体系；程，形成一个控制体系；工程项目管理必须保证三个目标结构的均衡性、工程项目管理必须保证三个目标结构的均衡性、合理性，力求到达到目标系统的整体优化。合理性，力求到达到目标系统的整体优化。2、工程项目管理目标系统的特征三个目标共同构成项目管理的目标13费用费用（投资、成本）（投资、成本）控制控制进度控制进度控制质量控制质量控制合同管理合同管理信息管理信息管理组织协调组织协调三、工程项目管理的主要任务三、工程项目管理的主要任务三、工程项目管理的主要任务三、工程项目管理的主要任务费用（投资、成本）控制三、工程项目管理的主要任务14 四、成功的项目应具备的条件四、成功的项目应具备的条件四、成功的项目应具备的条件四、成功的项目应具备的条件1 1、满足预定的使用功能的要求、满足预定的使用功能的要求;2 2、在预算费用（成本或投资）内完成，保证项目、在预算费用（成本或投资）内完成，保证项目 的经济性要求的经济性要求;3 3、在预定的时间内完成项目的建设，达到项目预、在预定的时间内完成项目的建设，达到项目预 定目标及要求定目标及要求;4 4、与环境协调（与人文、自然环境协调，项目建、与环境协调（与人文、自然环境协调，项目建 设与运行与环境有良好的接口）设与运行与环境有良好的接口）;5 5、能合理、充分、有效地利用各种资源，具有可、能合理、充分、有效地利用各种资源，具有可 持续发展的能力和前景持续发展的能力和前景;6 6、项目实施按计划、有秩序地进行，减少变更、项目实施按计划、有秩序地进行，减少变更、控制风险。控制风险。四、成功的项目应具备的条件1、满足预定的使用功能的要求;151-31-31-31-3 工程项目管理的历史发展工程项目管理的历史发展一、国际上工程项目管理的产生和发展一、国际上工程项目管理的产生和发展 从现代的视角看，有工程项目就应有管理的问题。因此从现代的视角看，有工程项目就应有管理的问题。因此在这一意义上，工程项目管理是一种古老的人类生产实践活在这一意义上，工程项目管理是一种古老的人类生产实践活动。然而工程项目管理真正的形成一门学科却是动。然而工程项目管理真正的形成一门学科却是2020世纪世纪5050年年代以后的事。代以后的事。进入进入2020世纪世纪5050年代，科技及社会生产力高速发展，工程年代，科技及社会生产力高速发展，工程项目的规模越来越庞大，技术日趋复杂，资金密集项目的规模越来越庞大，技术日趋复杂，资金密集,参与单参与单位众多，由于其具有一次性特征，要使项目取得成功，迫切位众多，由于其具有一次性特征，要使项目取得成功，迫切需要新的管理方法和科学的管理技术需要新的管理方法和科学的管理技术,工程项目管理作为一工程项目管理作为一种客观需要被提出来。种客观需要被提出来。1-3 工程项目管理的历史发展一、国际上工程项目管理的产16二、国内工程项目管理的发展二、国内工程项目管理的发展 我国我国PM的实践古来有之，源远流长。的实践古来有之，源远流长。我国的工程项目管理实践的历史非常早，我国的工程项目管理实践的历史非常早，历史上的历史上的工程项目最主要的是建筑工程项目，主要包括：房屋建设工程项目最主要的是建筑工程项目，主要包括：房屋建设（如皇宫、庙宇、住宅等）；水利土程（如运河、沟渠等）（如皇宫、庙宇、住宅等）；水利土程（如运河、沟渠等）；道路桥梁工程；陵墓工程；军事工程；道路桥梁工程；陵墓工程；军事工程(如城墙、兵站如城墙、兵站)等等的建设。的建设。这些工程项目都是当时社会的政治、军事、经济、宗这些工程项目都是当时社会的政治、军事、经济、宗教、文化活动的一部分，体现着当时社会生产力的发展水教、文化活动的一部分，体现着当时社会生产力的发展水平。现存的许多古代建筑，如平。现存的许多古代建筑，如长城、都江堰水利工程、大长城、都江堰水利工程、大运河、故宫等，规模宏大、工艺精湛，至今还发挥着经济运河、故宫等，规模宏大、工艺精湛，至今还发挥着经济和社会效益。这不能不令人叹为观止。和社会效益。这不能不令人叹为观止。二、国内工程项目管理的发展17 四川都江堰水利工程四川都江堰水利工程（公元前（公元前3 3世纪）世纪）四川都江堰水利工程（公元前3世纪）18工程管理与成本控制课件19工程管理与成本控制课件20 四川都江堰水利工程四川都江堰水利工程科学地解决了江水自动科学地解决了江水自动分分流流、自动排沙、控制进水流量等问题，消除了、自动排沙、控制进水流量等问题，消除了水水患患，使川西平原成为，使川西平原成为“水旱从人水旱从人”的的“天府之国天府之国”。都江堰水利工程都江堰水利工程的创建，以不破坏自然资的创建，以不破坏自然资源，并充分利用自然资源为人类服务为前提，变源，并充分利用自然资源为人类服务为前提，变害为利，使人、地、水三者高度协调统一。工程害为利，使人、地、水三者高度协调统一。工程历史悠久、规模宏大、布局合理、运行科学，与历史悠久、规模宏大、布局合理、运行科学，与环境和谐结合，在历史和科学方面具有突出的普环境和谐结合，在历史和科学方面具有突出的普遍价值，在遍价值，在20002000年联合国世界遗产委员会第年联合国世界遗产委员会第2424届届大会上都江堰被确定为大会上都江堰被确定为世界文化遗产。世界文化遗产。四川都江堰水利工程科学地解决了江水自动分流、自动排沙21从从8080年代我国开始接触年代我国开始接触PMPM方法方法（由国外引入）（由国外引入）鲁布格水电站引水隧道工程中对鲁布格水电站引水隧道工程中对PMPM的运用给我国投的运用给我国投资建设领域带来很大冲击资建设领域带来很大冲击19871987在建设项目和一批企业中试点采用在建设项目和一批企业中试点采用PMPM （国家计委等五个政府有关部门联合发出通知决定）（国家计委等五个政府有关部门联合发出通知决定）19911991年建设部提出把试点转变为全面推广年建设部提出把试点转变为全面推广PMPM目前，目前，PMPM还只是在建筑业等一些行业被接受和还只是在建筑业等一些行业被接受和掌握掌握。从80年代我国开始接触PM方法（由国外引入）22三、我国现代工程项目管理新格局三、我国现代工程项目管理新格局 1 1、工程建设领域重大体制改革、工程建设领域重大体制改革 （现代项目管理制度的推行）（现代项目管理制度的推行）项目法人责任制项目法人责任制 工程建设监理制工程建设监理制 工程招标投标制工程招标投标制 工程建设合同管理制工程建设合同管理制三、我国现代工程项目管理新格局232 2、新型、新型 PM PM 组织格局组织格局 政政 府府 有有 关关 部部 门门项项 目目 业业 主主工工 程程 项项 目目 监监 理理 单单 位位承承 建建 单单 位位合同合同监督管理监督管 理监 督 管 理监 督 管 理2、新型 PM 组织格局政 府 有 关 部 门项24四、各参与方对工程项目的管理四、各参与方对工程项目的管理（一）政府对工程项目的管理（一）政府对工程项目的管理1 1、对项目的监督、对项目的监督1 1）建立工程项目建设程序）建立工程项目建设程序2 2）决策阶段监督管理）决策阶段监督管理3 3）实施过程的监管）实施过程的监管2 2、对建筑市场的监督管理、对建筑市场的监督管理1 1）法律体系和监督管理体系的建立）法律体系和监督管理体系的建立2 2）市场主体的管理）市场主体的管理3 3）建筑产品价格管理）建筑产品价格管理4 4）工程项目合同管理）工程项目合同管理四、各参与方对工程项目的管理（一）政府对工程项目的管理125（二）业主的项目管理（二）业主的项目管理（OPMOPM）设立项目管理机构（项目经理部）设立项目管理机构（项目经理部）重大问题的决策：项目立项决策、重大问题的决策：项目立项决策、选择咨询（监理）公司、建设用地报批、选择咨询（监理）公司、建设用地报批、确定勘察、设计单位、承包商选定等确定勘察、设计单位、承包商选定等OPM目的目的项目建设投资项目建设投资 计划投资计划投资项目建设工期项目建设工期 计划工期计划工期工程项目质量：符合要求、标准工程项目质量：符合要求、标准控制控制（获取最佳投资效益）（获取最佳投资效益）（二）业主的项目管理（OPM）设立项目管理机构（项目经理26（三）工程建设监理（三）工程建设监理监理单位与业主的关系监理单位与业主的关系监理的性质监理的性质监理范围监理范围监理内容监理内容监理阶段监理阶段（三）工程建设监理27（四）承包方的项目管理（四）承包方的项目管理1 1、设计方的、设计方的PMPM（DPM DPM）目标：设计合同所界定目标：设计合同所界定 DPM DPM：始于对业主建设意图的了解、对：始于对业主建设意图的了解、对 项目使用功能、质量要求等的掌项目使用功能、质量要求等的掌 握、终于对设计成果的检验。握、终于对设计成果的检验。（四）承包方的项目管理28 2 2、施工单位的、施工单位的、施工单位的、施工单位的PMPM（CPM CPM）目的：目的：合同约定下追求最大的工程利润合同约定下追求最大的工程利润施工成本施工成本 合同额合同额 施工工期施工工期 合同工期合同工期 施工质量：符合标准施工质量：符合标准 及合同中要求及合同中要求安全目标安全目标控制控制 2、施工单位的PM（CPM）施工成本 29一、传统的（通用的）项目管理模式一、传统的（通用的）项目管理模式设计设计招标招标建造模式建造模式 在国际上最为通用，世行和亚行贷在国际上最为通用，世行和亚行贷款项目以及采用款项目以及采用FIDIC施工合同条件的施工合同条件的项目均采用这种模式。项目均采用这种模式。第二讲第二讲 工程项目管理模式工程项目管理模式一、传统的（通用的）项目管理模式第二讲 工程项目管理模30（一）工程项目通用管理模式基本关系简图（一）工程项目通用管理模式基本关系简图工程师（咨询、监理）业主规划设计单位承包商（I）承包商（II）分包商分包商分包商分包商合同关系 协调管理关系（一）工程项目通用管理模式基本关系简图工程师业主规划设计承31（二）传统模式的优点（二）传统模式的优点1、由于这种模式长期的、广泛的在世界各地采用，因而、由于这种模式长期的、广泛的在世界各地采用，因而管理方法较成熟，各方对有关程序都很熟悉；管理方法较成熟，各方对有关程序都很熟悉；2、业主可自由选择咨询设计人员，可控制设计要求；、业主可自由选择咨询设计人员，可控制设计要求；3、可自由选择监理人员监理工程；、可自由选择监理人员监理工程；4、可可采采用用各各方方均均熟熟悉悉的的标标准准合合同同文文本本，有有利利于于合合同同管管理理和风险管理和风险管理。（二）传统模式的优点32（三）传统模式的缺点（三）传统模式的缺点1 1、项目设计招投标建造的周期较长；、项目设计招投标建造的周期较长；2 2、管理和协调工作较复杂；、管理和协调工作较复杂；3 3、业主管理费较高，前期投入较高；、业主管理费较高，前期投入较高；4 4、总造价不易控制，变更时容易引起较多的索赔；、总造价不易控制，变更时容易引起较多的索赔；5 5、出现质量事故时设计和施工双方易互相推诿责任。、出现质量事故时设计和施工双方易互相推诿责任。（三）传统模式的缺点33 在国际上对在国际上对“EPC“EPC交钥匙交钥匙”模式还没模式还没有公认的定义。此模式的承包商可提供有公认的定义。此模式的承包商可提供从项目策划开始，提出方案、进行设计、从项目策划开始，提出方案、进行设计、市场调查、设备采购、施工、安装和调市场调查、设备采购、施工、安装和调试，直至竣工移交的全套服务。试，直至竣工移交的全套服务。二、设计采购施工交钥匙模式（二、设计采购施工交钥匙模式（EPC TurnkeyEPC Turnkey）在国际上对“EPC交钥匙”模式还没有公认的定义。34（一）交钥匙工程项目的管理模式基本关系简图（一）交钥匙工程项目的管理模式基本关系简图 业 主业主代表确定项目原则的专业咨询公司交钥匙承包商供应商供应商供应商分包商分包商分包商咨 询设 计分 公司管理协调关系合同关系（一）交钥匙工程项目的管理模式基本关系简图 业 主业主35（二）该模式的优点（二）该模式的优点1 1、由单个承包商对项目的设计、采购、施工全面负责，、由单个承包商对项目的设计、采购、施工全面负责，项目责任单一，简化了合同关系。项目责任单一，简化了合同关系。2 2、EPCEPC项目属于总价包干（不可调价），因此业主的投项目属于总价包干（不可调价），因此业主的投资成本在项目早期即可得到保证。资成本在项目早期即可得到保证。3 3、减少业主的协调和管理工作量、减少业主的协调和管理工作量4 4、使设计与施工有机结合。、使设计与施工有机结合。5 5、业主方承担的风险较小。、业主方承担的风险较小。（二）该模式的优点36（三）该模式的缺点（三）该模式的缺点1 1、能够承担、能够承担EPCEPC大型项目的承包商数量较少。大型项目的承包商数量较少。（导致业主选择承包商的范围变小（导致业主选择承包商的范围变小）2 2、承包商承担的风险较大，因此工程项目的效益、承包商承担的风险较大，因此工程项目的效益、质量完全取决于质量完全取决于EPCEPC项目承包商的经验及水平。项目承包商的经验及水平。3 3、工程的造价可能较高。、工程的造价可能较高。（三）该模式的缺点37三、三、建筑工程管理模式（建筑工程管理模式（CM模式）模式）（Construction Management Approach）这种模式又称阶段发包方式，是国外较为流这种模式又称阶段发包方式，是国外较为流行的一种合同管理模式。行的一种合同管理模式。传统的连续建设模式的招标发包方式与阶段传统的连续建设模式的招标发包方式与阶段发包模式的对比如下图所示：发包模式的对比如下图所示：三、建筑工程管理模式（CM模式）（Constru38招标、签订合同设计阶段施工阶段雇佣设计工作人员单一的施工合同连续建设发包方式连续建设发包方式设计阶段雇佣设计工作人员和CM工作人员基础工程钢架工程屋顶构筑设备安装外墙工程间壁工程装 修室外绿化施 工 阶 段分阶段发包的多个施工合同阶段发包方式阶段发包方式招标、签订合同设计阶段施工阶段雇佣设计工作人员单一的施工合同39 1 2 3 方案 设计 扩初 设计 施工图 设计 1 2 1 2 3 3 招标 施 工 时间 111222333 CM CM 模式工作阶段示意图模式工作阶段示意图 1 2 3 方案 设计 扩初 设计 施工图 设计 1 40 该管理模式是由业主委托的该管理模式是由业主委托的CMCM经理与建筑经理与建筑师组成一个联合小组共同负责组织和管理工程师组成一个联合小组共同负责组织和管理工程的规划、设计和施工，但的规划、设计和施工，但CMCM经理对设计的管理经理对设计的管理是协调作用，完成一部分工程的设计后，即对是协调作用，完成一部分工程的设计后，即对这一部分工程进行招标，发包给一家承包商，这一部分工程进行招标，发包给一家承包商，由业主直接就每个分部工程与承包商签订承包由业主直接就每个分部工程与承包商签订承包合同。合同。CM CM经理应精明强干，是懂工程、懂经经理应精明强干，是懂工程、懂经济、懂管理的复合型人才。济、懂管理的复合型人才。CMCM经理与各个承包经理与各个承包商之间是管理和协调关系。商之间是管理和协调关系。该管理模式是由业主委托的CM经理与建筑师组41（一）阶段发包方式的优点（一）阶段发包方式的优点1 1、可可以以缩缩短短工工程程从从规规划划、设设计计到到竣竣工工的的周周期期，整整个个工工程程可可以以提提前前投投产产，节节约约投投资资，减减少少投投资资风风险险，可可以以较较早早地地取取得得收益；收益；2 2、CMCM经经理理早早期期即即介介入入设设计计管管理理，因因而而设设计计者者可可听听取取CMCM经经理理的的建建议议，预预先先考考虑虑施施工工因因素素，以以改改进进设设计计的的可可建建造造性性，还还可运用价值工程以节省投资；可运用价值工程以节省投资；3 3、设设计计一一部部分分，竞竞争争性性招招标标一一部部分分，并并及及时时施施工工，因因而而设设计变更较少。计变更较少。（二）阶段发包方式的缺点（二）阶段发包方式的缺点1 1、分项招标可能导致承包费用较高，因而要做好分析比较，、分项招标可能导致承包费用较高，因而要做好分析比较，研究项目分项的多少，选定一个最优的结合点研究项目分项的多少，选定一个最优的结合点;2 2、业主方在项目完成前对项目总造价心中无数。、业主方在项目完成前对项目总造价心中无数。（一）阶段发包方式的优点1、可以缩短工程从规划、设计到竣工的42BOT BOT 是建设是建设(build)(build)、经营、经营(operate)(operate)和转让和转让(transfer)(transfer)三个英文单词第一个字母的缩写，三个英文单词第一个字母的缩写，代表着一个完整项目的融资过程。是国际上代表着一个完整项目的融资过程。是国际上2020世纪世纪8080年代以来逐渐兴起的一种融资模式，是年代以来逐渐兴起的一种融资模式，是一种政府组织利用外资和民营资本兴建基础设一种政府组织利用外资和民营资本兴建基础设施的主要融资模式。施的主要融资模式。四、四、BOT BOT（Build-Operate-TransferBuild-Operate-Transfer）模式）模式BOT 是建设(build)、经营(operate)和转让(43（一）（一）（一）（一）BOT BOT BOT BOT 模式定义模式定义模式定义模式定义 政府通过特许权协议，授权项目发起人政府通过特许权协议，授权项目发起人(主要是民主要是民营营/外商，也可是法人国企外商，也可是法人国企)为某个项目为某个项目(主要是自然资源主要是自然资源开发和基础设施项目开发和基础设施项目)成立专门的项目公司，负责该项目成立专门的项目公司，负责该项目的融资、设计、建造的融资、设计、建造、运营和维护，在规定的特许期内向运营和维护，在规定的特许期内向该项目的使用者收取适当的费用，由此回收项目的投资、该项目的使用者收取适当的费用，由此回收项目的投资、经营和维护等成本，并获得合理的回报；特许期满后，经营和维护等成本，并获得合理的回报；特许期满后，项目公司将项目无偿移交给政府。项目公司将项目无偿移交给政府。（二）（二）BOT BOT 模式实质模式实质 是一种债权与股权相混合的产权组合形式，整个项是一种债权与股权相混合的产权组合形式，整个项目公司对项目的设目公司对项目的设 计、咨询、供货和施工实行计、咨询、供货和施工实行“一揽子一揽子”总承包。总承包。（一）BOT 模式定义（二）BOT 模式实质44（三）（三）BOTBOT模式的起源模式的起源 BOT BOT 模式是模式是19841984年由土耳其总理奥扎尔为本国建设火年由土耳其总理奥扎尔为本国建设火力发电厂而首次提出的投资模式力发电厂而首次提出的投资模式,旨在利用私营或外国投旨在利用私营或外国投资兴建国家急需的基础设施工程资兴建国家急需的基础设施工程,同时解决本应由政府承同时解决本应由政府承担但因资金短缺而无法兴建的问题。担但因资金短缺而无法兴建的问题。我国最早使用我国最早使用BOTBOT方式建成的项目是方式建成的项目是19871987年在深圳投年在深圳投资建成的沙角火力发电厂。资建成的沙角火力发电厂。（三）BOT模式的起源45 关于沙角火力发电厂关于沙角火力发电厂 广广东东省省沙沙角角火火力力发发电电厂厂B B处处(简简称称深深圳圳沙沙角角B B电电厂厂)于于19841984年年签签署署合合资资协协议议，19861986年年完完成成融融资资安安排排并并动动工工兴兴建建，并并在在19881988年年建建成成投投入入使使用用。深深圳圳沙沙角角B B电电厂厂的的总总装装机机容容量量为为7070万万千千瓦瓦，由由两两台台3535万万千千瓦瓦发发电电机机组组成成。项项目目总总投投资资为为4242亿亿港港币币(5(54 4亿亿美美元元，按按19861986年年汇汇率率计计算算)，被被认认为为是是中中国国最最早早的的一一个个项项目目BOTBOT案案例例，也也是是在在中中国国第第一一次次成成功功使使用用BOTBOT概概念念兴兴建建的的基基础础设设施施项项目目。深深圳圳沙沙角角B B电电厂厂的的融融资资安安排排，是是我我国国企企业业在在国国际际市市场场举举借借外外债债开开始始走走向向成熟的一个标志。成熟的一个标志。关于沙角火力发电厂46（四）（四）BOTBOT融资模式的特点融资模式的特点1、通常采用通常采用BOTBOT模式进行的一般是大型基础设施建设项目，模式进行的一般是大型基础设施建设项目，包括道路、桥梁、隧道、水利、发电厂以及通信、环保等。包括道路、桥梁、隧道、水利、发电厂以及通信、环保等。2 2、能减少政府的直接财政负担，减轻政府的借款负债义务。、能减少政府的直接财政负担，减轻政府的借款负债义务。3 3、有利于分散风险。、有利于分散风险。4 4、有利于提高项目的运行效率。、有利于提高项目的运行效率。BOTBOT通常被视为提高设计水通常被视为提高设计水 平和管理实效的一种十分有效的方式。其一贷款机构对项平和管理实效的一种十分有效的方式。其一贷款机构对项 目的要求就会比政府更加严格。另一方面私营企业为了减目的要求就会比政府更加严格。另一方面私营企业为了减 少风险，获得更多的收益，客观上促使其必须加强管理，少风险，获得更多的收益，客观上促使其必须加强管理，控制造价，提高运营效率。控制造价，提高运营效率。5 5、BOTBOT融资方式可以提前满足社会和公众的需求，提高居民融资方式可以提前满足社会和公众的需求，提高居民 福利。福利。6 6、BOTBOT项目有时由外国公司来承包，这会给项目所在国带来项目有时由外国公司来承包，这会给项目所在国带来 先进的技术和管理经验。先进的技术和管理经验。（四）BOT融资模式的特点47在具体操作过程中，在具体操作过程中，BOTBOT模式由以下部分组成模式由以下部分组成(1)(1)成立项目公司成立项目公司 从项目所在国政府获得特许权协议作为项目建设从项目所在国政府获得特许权协议作为项目建设开发和安排融资的基础。开发和安排融资的基础。(2)(2)项目公司以特许权协议作为基础安排融资项目公司以特许权协议作为基础安排融资(3)(3)在项目建设阶段，工程承包集团以承包合同形式建在项目建设阶段，工程承包集团以承包合同形式建 造项目造项目(4)(4)项目建设完成后进入经营阶段项目建设完成后进入经营阶段 经营公司根据经营协议负责项目公司投资建造的经营公司根据经营协议负责项目公司投资建造的公用设施的运行、保养和维修，支付项目贷款本息，公用设施的运行、保养和维修，支付项目贷款本息，为投资财团获得投资利润，并保证在为投资财团获得投资利润，并保证在BOTBOT模式结束时模式结束时将一个运转良好的项目移交给项目所在国政府或其他将一个运转良好的项目移交给项目所在国政府或其他所属机构。所属机构。在具体操作过程中，BOT模式由以下部分组成48第三讲第三讲 项目策划与决策项目策划与决策 3-1 工程项目前期策划工程项目前期策划 工程项目的确立是一个极其复杂的同时又是一个工程项目的确立是一个极其复杂的同时又是一个十分重要的过程。一个工程项目的设想提出，从简单十分重要的过程。一个工程项目的设想提出，从简单而抽象的建设意图产生，到具体复杂的工程建成，期而抽象的建设意图产生，到具体复杂的工程建成，期间每一环节、每一过程的活动内容、活动方式及其要间每一环节、每一过程的活动内容、活动方式及其要求达到的预期目标，都离不开计划的指导，而计划的求达到的预期目标，都离不开计划的指导，而计划的前提就是行动方案的前期策划。前提就是行动方案的前期策划。一、前期策划的概念：一、前期策划的概念：从项目构思到项目批准正式立项的工作过程从项目构思到项目批准正式立项的工作过程 第三讲 项目策划与决策 3-1 49 谈及项目的前期策划工作，许多人首先想到的就是谈及项目的前期策划工作，许多人首先想到的就是项目的项目的可行性研究可行性研究。许多书里面也都是这样介绍的。这。许多书里面也都是这样介绍的。这是做有道理的，但不完全。因为尚有如下问题存在：是做有道理的，但不完全。因为尚有如下问题存在：1 1、可行性研究有时会有很大的花费可行性研究有时会有很大的花费。在国际工程项目。在国际工程项目中，常常可行性研究就要花几十万、几百万甚至上千万中，常常可行性研究就要花几十万、几百万甚至上千万美元，它美元，它本身就是一个很大的项目。本身就是一个很大的项目。所以，在它之前就所以，在它之前就应该有严格的研究和决策，不能有一个项目构思就作一应该有严格的研究和决策，不能有一个项目构思就作一个可行性研究。个可行性研究。2 2、对什么作可行性研究？对什么作可行性研究？可行性研究是对方案完成目可行性研究是对方案完成目标程度的论证。因此在可行性研究之前就必须确定项目标程度的论证。因此在可行性研究之前就必须确定项目的目标，并以次作为研究对象。的目标，并以次作为研究对象。谈及项目的前期策划工作，许多人首先想到的就是项目的可50二、前期策划的程序二、前期策划的程序（一）工程项目构思的产生和选择（一）工程项目构思的产生和选择、构思的产生、构思的产生、项目构思的选择、项目构思的选择（二）项目的目标设计（二）项目的目标设计（三）项目的定义与定位（三）项目的定义与定位（四）策划报告（四）策划报告 策划报告的拟定是将整个策划工作逻辑化、策划报告的拟定是将整个策划工作逻辑化、文件化、资料化和规范化。文件化、资料化和规范化。二、前期策划的程序51三、前期策划的重要性三、前期策划的重要性（一）项目构思和项目目标是确立项目方向的问题。（一）项目构思和项目目标是确立项目方向的问题。如果目标设计出错，常常会产生如下后果：如果目标设计出错，常常会产生如下后果：（1 1）工程建成后无法正常的运行，达不到使用效果；）工程建成后无法正常的运行，达不到使用效果；（2 2）虽然可以正常运行，但其产品或服务没有市场，）虽然可以正常运行，但其产品或服务没有市场，不能为社会接受；不能为社会接受；（3 3）运营费用高，没有效益，没有竞争力；）运营费用高，没有效益，没有竞争力；（4 4）项目目标在工程建设过程中不断变动造成超投资、）项目目标在工程建设过程中不断变动造成超投资、超工期等等。超工期等等。三、前期策划的重要性52（二）前期策划影响全局（二）前期策划影响全局 项目的建设必须符合上层系统的需要，解决上层系项目的建设必须符合上层系统的需要，解决上层系统存在的问题。如果上马一个项目，其结果不能解决统存在的问题。如果上马一个项目，其结果不能解决上层系统的问题，或不能为上层系统所接受，常常会上层系统的问题，或不能为上层系统所接受，常常会成为上层系统的包袱，给上层系统带来历史性的影响。成为上层系统的包袱，给上层系统带来历史性的影响。（二）前期策划影响全局53项目累计投资和影响对比图项目累计投资和影响对比图项目累计投资和影响对比图54国家体育场国家体育场“鸟巢鸟巢”项目概况项目概况 国家体育场，也称国家体育场，也称“鸟巢鸟巢”，总建筑面积，总建筑面积25.8万平方米，占地万平方米，占地20.4公顷，地上高度公顷，地上高度69.21米。米。整个建筑造型呈椭圆马鞍形，混凝土结构主体分整个建筑造型呈椭圆马鞍形，混凝土结构主体分地下一层，地上七层，组成三层碗状斜看台。地下一层，地上七层，组成三层碗状斜看台。奥运会期间，奥运会期间，“鸟巢鸟巢”承担开幕式、闭幕式、承担开幕式、闭幕式、田径比赛等赛事活动，奥运会后可承担特殊重大田径比赛等赛事活动，奥运会后可承担特殊重大体育比赛、各类常规赛事以及非竞赛项目，并将体育比赛、各类常规赛事以及非竞赛项目，并将成为北京市民广泛参与体育活动及享受体育、文成为北京市民广泛参与体育活动及享受体育、文化娱乐的大型专业场所，成为全国具有标志性的化娱乐的大型专业场所，成为全国具有标志性的体育娱乐建筑。体育娱乐建筑。国家体育场“鸟巢”项目概况 国家体育场，也55 然而，在然而，在20042004年年7 7月月3030日，将作为日，将作为20082008年北年北京奥运会主要比赛场馆的中国国家体育场，被媒京奥运会主要比赛场馆的中国国家体育场，被媒体披露在施工过程中发现设计方案存在问题，暂体披露在施工过程中发现设计方案存在问题，暂停施工，修改设计方案。对于北京停施工，修改设计方案。对于北京20082008年奥运会年奥运会场馆建设计划的调整，央视场馆建设计划的调整，央视“经济半小时经济半小时”节目节目颇为传神地形容为颇为传神地形容为“鸟巢瘦身鸟巢瘦身”。工程管理与成本控制课件56问题：问题：标杆的标杆的“鸟巢鸟巢”方案，从一片溢美之辞的方案，从一片溢美之辞的高票中选到暂停施工，不过一年半的时间。高票中选到暂停施工，不过一年半的时间。这说明了什么这说明了什么？问题：57 由求新、求大、求洋而带来的安全与浪费问题，成为场馆建设中的由求新、求大、求洋而带来的安全与浪费问题，成为场馆建设中的 硬伤硬伤，进入实质的施工阶段时，这些问题表现得越发明显。，进入实质的施工阶段时，这些问题表现得越发明显。“鸟巢鸟巢”设计必须在造价设计必须在造价4040亿元的范围内，但亿元的范围内，但“鸟巢鸟巢”中标之后，中标之后，才才 知道知道“其实这其实这4040亿元并不单纯指造价，还包括土地征用费、配套费、亿元并不单纯指造价，还包括土地征用费、配套费、不可预见费、管理费等等不可预见费、管理费等等”，所以预算在上报到国家发改委批准的，所以预算在上报到国家发改委批准的 时候，调整到了时候，调整到了2222亿多。亿多。“鸟巢鸟巢”的设计寓意原始生命的孵化过程，是能体现科技、人文、的设计寓意原始生命的孵化过程，是能体现科技、人文、绿色奥运精神的优秀方案。但绿色奥运精神的优秀方案。但“鸟巢鸟巢”之所以在实施中发现问题，之所以在实施中发现问题，应该归结为在应该归结为在选定前，没有权威机构针对可行性工期、造价进行选定前，没有权威机构针对可行性工期、造价进行 先期审查、论证。先期审查、论证。20042004年年8 8月底，根据专家反复研究论证，月底，根据专家反复研究论证，“鸟巢鸟巢”原设计方案中的可原设计方案中的可 开启屋顶被取消，屋顶开口扩大，并通过钢结构的优化，大大减开启屋顶被取消，屋顶开口扩大，并通过钢结构的优化，大大减 少用钢量。调整后的少用钢量。调整后的“鸟巢鸟巢”方案不但没有降低设计质量，而且进方案不但没有降低设计质量，而且进 一步提高了结构的安全度，并使工程造价回归到国家发改委要求一步提高了结构的安全度，并使工程造价回归到国家发改委要求 的的22.6722.67亿元内，且其独特的设计风格未受影响。设计方案的优化亿元内，且其独特的设计风格未受影响。设计方案的优化 调整已经得到国际奥委会的理解。停工近调整已经得到国际奥委会的理解。停工近5 5个月的个月的“鸟巢鸟巢”正式复正式复工。工。（资料来源：（资料来源：http:/2004http:/2004年年20042004月月9 9日四川在线日四川在线华西都市报）华西都市报）由求新、求大、求洋而带来的安全与浪费问题，成为场馆58 3-2 工程项目可行性研究工程项目可行性研究一、可行性研究的概念一、可行性研究的概念 是指从市场、生产技术、法律政策、经济财力是指从市场、生产技术、法律政策、经济财力等方面对拟建项目进行全面评价与论证，提出项目等方面对拟建项目进行全面评价与论证，提出项目是否可行的工作过程。是否可行的工作过程。3-2 工程项目可行性研究59 二、二、可行性研究在项目管理中的地位和作用可行性研究在项目管理中的地位和作用 1、工程项目的可行性研究是确定是否对项目投资的决策依据，可行性研究报告是项目建设单位的决策性文件。2、经过批准的可行性研究报告是项目建设单位筹措资金的重要依据。3、可行性研究报告是编制项目初步设计的依据。4、可行性研究报告是国家有关部门对固定资产投资实行宏观调控管理，编制发展规划、固定资产投资、技术改造投资的重要依据。二、可行性研究在项目管理中的地位和作用 1、工程项目的60 三、三、可行性研究阶段的基本要求可行性研究阶段的基本要求（一）投资机会研究。（一）投资机会研究。机会研究的主要任务是为建设项目的投资方向和设想提出建议。机会研究的主要任务是为建设项目的投资方向和设想提出建议。（二）初步可行性研究。（二）初步可行性研究。1）分析投资机会研究的结论，并在现有资料的基础上作）分析投资机会研究的结论，并在现有资料的基础上作 出初步投资估价。出初步投资估价。2）确定对某些关键性问题进行专题研究。）确定对某些关键性问题进行专题研究。3）鉴定项目的选择依据和标准，确定项目的初步可行性。鉴定项目的选择依据和标准，确定项目的初步可行性。4）初步可行性研究介于机会研究和可行性研究之间的中间阶）初步可行性研究介于机会研究和可行性研究之间的中间阶段，其研究内容和结构与可行性研究的内容和结构基本相同段，其研究内容和结构与可行性研究的内容和结构基本相同。（三）详细可行性研究。（三）详细可行性研究。详细可行性研究也叫可行性研究。这是建设项目投资决详细可行性研究也叫可行性研究。这是建设项目投资决策的基础，它为项目决策提供技术、经济、社会和财务方面策的基础，它为项目决策提供技术、经济、社会和财务方面的评价依据，为项目的具体实施（即进行建设和生产经营）的评价依据，为项目的具体实施（即进行建设和生产经营）提供科学依据。提供科学依据。三、可行性研究阶段的基本要求（一）投资机会研究。613 3 工程项目评估工程项目评估一、概念一、概念 工程项目决策分析主要是项目法人或投资人从工程项目决策分析主要是项目法人或投资人从自身的发展需要出发对工程项目的必要性和可行性作自身的发展需要出发对工程项目的必要性和可行性作的分析论证。项目法人认为可行的工程项目是否对整的分析论证。项目法人认为可行的工程项目是否对整个社会的发展也必要和可行的呢？答案显然是不一定。个社会的发展也必要和可行的呢？答案显然是不一定。因此，政府有必要委托具有一定资质的单位对项目法因此，政府有必要委托具有一定资质的单位对项目法人认为是可行的工程项目所进行相关的分析、论证和人认为是可行的工程项目所进行相关的分析、论证和评估，这也就是工程项目评估。评估，这也就是工程项目评估。3 3 工程项目评估62二、工程项目评估的原则二、工程项目评估的原则1 1、项目建设必须符合国家的各项方针政策。、项目建设必须符合国家的各项方针政策。2 2、拟建项目的基本目标必须符合国家和地区、拟建项目的基本目标必须符合国家和地区 的国民经济发展规划。的国民经济发展规划。3 3、拟建项目要有较好的经济效益。、拟建项目要有较好的经济效益。4 4、拟建项目要满足环境的基本要求，符合可、拟建项目要满足环境的基本要求，符合可 持续发展的原则。持续发展的原则。二、工程项目评估的原则63三、项目评估与可行性研究的关系三、项目评估与可行性研究的关系1、联系联系评价阶段相同评价阶段相同评价目的相同评价目的相同具体内容、基本要求相同具体内容、基本要求相同2、区别区别侧重点不同侧重点不同（可行性研究侧重于项目技术的先进性和建设条件的可行性研究侧重于项目技术的先进性和建设条件的论证，而项目评估则侧重于经济效益和项目的偿还能力论证，而项目评估则侧重于经济效益和项目的偿还能力）承担主体不同承担主体不同（可研是承办单位委托有关部门，项目评估是项目可研是承办单位委托有关部门，项目评估是项目的审批单位委托评估机构和银行进行评估的审批单位委托评估机构和银行进行评估）性质不同性质不同（可行性研究往往从部门，建设单位的局部角度考虑问可行性研究往往从部门，建设单位的局部角度考虑问题，而项目评估则站在国家和银行的角度考虑问题题，而项目评估则站在国家和银行的角度考虑问题）三、项目评估与可行性研究的关系64 第四讲第四讲 工程项目合同管理工程项目合同管理4 1 概述概述一、工程项目合同的概念一、工程项目合同的概念 是业主与承包商为实现某个共同目的而协商鉴定的明确是业主与承包商为实现某个共同目的而协商鉴定的明确双方权利、义务的协议。双方权利、义务的协议。二、工程项目合同的特点二、工程项目合同的特点 1 1、合同标的物的特殊性、合同标的物的特殊性;2 2、合同执行周期长、合同执行周期长;3 3、内容的涉及面、内容的涉及面;4 4、合同风险、合同风险;5 5、管理严格。、管理严格。第四讲 65三、工程项目合同的作用三、工程项目合同的作用 1 1、有利于计划、监督、管理；、有利于计划、监督、管理；2 2、组织作用；、组织作用；3 3、有利建筑市场的培育和发展；、有利建筑市场的培育和发展；4 4、是解决争执的依据。、是解决争执的依据。四、工程项目中的主要合同关系四、工程项目中的主要合同关系 1 1、业主、业主/项目法人的主要合同关系；项目法人的主要合同关系；2 2、承包人的主要合同关系。、承包人的主要合同关系。三、工程项目合同的作用66建设工程合同关系建设工程合同关系 建设工程合同关系 674 2 工程项目合同的种类工程项目合同的种类根据合同计价形式进行分类根据合同计价形式进行分类一、总价合同一、总价合同 指支付给承包方的款项在合同中是一个指支付给承包方的款项在合同中是一个“规定的总额规定的总额”，即，即总价总价。它是以图纸和工程说明书为依据，由承包方与发。它是以图纸和工程说明书为依据，由承包方与发包方经过商定做出的。包方经过商定做出的。其主要特点其主要特点：一是一是价格应根据事先确定的由承包方实施的全价格应根据事先确定的由承包方实施的全部任务，按投标报价中提出的总价确定；部任务，按投标报价中提出的总价确定；二是二是待实施的工程待实施的工程性质和工程量应该事先商定。性质和工程量应该事先商定。4 2 工程项目合同的种类68 总价合同的优点是在实际工程量变动不大的情况总价合同的优点是在实际工程量变动不大的情况下较易管理。缺点是由于计算分部分项工程量将会占下较易管理。缺点是由于计算分部分项工程量将会占用很多时间，从而延长了设计周期，拖长招标的准备用很多时间，从而延长了设计周期，拖长招标的准备时间。时间。总价合同按其是否可以调值又可分为不可调值总总价合同按其是否可以调值又可分为不可调值总价合同和可调值总价合同两种。价合同和可调值总价合同两种。总价合同的优点是在实际工程量变动不大的情况下较易69不可调值总价合同（固定不可调值总价合同（固定总价合同总价合同）其计价是以图纸及规定、规范为基础，承、发包双方其计价是以图纸及规定、规范为基础，承、发包双方就承包项目协商一个固定的总价，由承包方一笔包死不能就承包项目协商一个固定的总价，由承包方一笔包死不能变。这种合同适用于工期较短（一般不超过一年），对最变。这种合同适用于工期较短（一般不超过一年），对最终产品的要求非常明确的工程项目。终产品的要求非常明确的工程项目。可调值总价合同可调值总价合同 一般也是以图纸及规定、规范为计算基础，但它是一般也是以图纸及规定、规范为计算基础，但它是按按“时价时价”进行计算的，这是一种相对固定的价格。由于进行计算的，这是一种相对固定的价格。由于通货膨胀而使所用的工料成本增加，因而对合同总价进行通货膨胀而使所用的工料成本增加，因而对合同总价进行相对的调值，但是合同总价的性质依然不变，只是增加调相对的调值，但是合同总价的性质依然不变，只是增加调整价款。可调值总价合同适用于工程内容和技术经济指标整价款。可调值总价合同适用于工程内容和技术经济指标规定很明确的项目。规定很明确的项目。不可调值总价合同（固定总价合同）70二、单价合同：二、单价合同：是指整个合同期内执行同一个单价，而工是指整个合同期内执行同一个单价，而工程量则按实际完成的数量进行计算。程量则按实际完成的数量进行计算。（实际的工程量由施工单位上报，经监理工程师审核）实际的工程量由施工单位上报，经监理工程师审核）单价合同适用于施工图不完整，或准备发包的工单价合同适用于施工图不完整，或准备发包的工程项目的内容、技术经济指标一时尚不明确，或未具程项目的内容、技术经济指标一时尚不明确，或未具体地予以规定的情况。在不能比较精确地计算工程量体地予以规定的情况。在不能比较精确地计算工程量的情况下，可以避免凭运气而使发包方或承包方承担的情况下，可以避免凭运气而使发包方或承包方承担过大的风险。过大的风险。二、单价合同：71单价合同通常又可细分为：单价合同通常又可细分为：1 1、计量估价合同。、计量估价合同。即以工程量表和工程量单价为即以工程量表和工程量单价为基础和依据来计算合同价格。基础和依据来计算合同价格。2 2、纯单价合同。、纯单价合同。即发包方只向承包方给出发包工即发包方只向承包方给出发包工程有关分部分项工程以及工程范围，不需对工程量程有关分部分项工程以及工程范围，不需对工程量做出任何规定，承包方在投标时只需要对这种给定做出任何规定，承包方在投标时只需要对这种给定范围的分部分项工程做出报价即可。范围的分部分项工程做出报价即可。单价合同通常又可细分为：72三、成本加酬金合同三、成本加酬金合同 指发包方向承包方支付工程项目的实际成本，并指发包方向承包方支付工程项目的实际成本，并按事先约定的某一种方式支付酬金的合同类型。按事先约定的某一种方式支付酬金的合同类型。（在这类合同中，发包方需要承担工程建设实际发生的（在这类合同中，发包方需要承担工程建设实际发生的一切费用，因此也就承担了项目的全部风险。）一切费用，因此也就承担了项目的全部风险。）成本加酬金合同的特点：成本加酬金合同的特点：发包方对工程总价不能实施实际的控制；发包方对工程总价不能实施实际的控制；承包方对降低成本不关心。承包方对降低成本不关心。三、成本加酬金合同73常见的形式：常见的形式：成本加固定百分比酬金合同、成本加固定百分比酬金合同、成本加固定金额酬金合同、成本加固定金额酬金合同、成本加奖罚合同、成本加奖罚合同、成本加酬金合同适用于工程内容及其技术经济指标成本加酬金合同适用于工程内容及其技术经济指标尚未全面确定，在投标报价的依据尚不充分的情况下，尚未全面确定，在投标报价的依据尚不充分的情况下，发包方因工期要求紧迫而必须发包的工程，或者发包方发包方因工期要求紧迫而必须发包的工程，或者发包方与承包方之间具有高度的信任，承包方在某些方面具有与承包方之间具有高度的信任，承包方在某些方面具有独特的技术、特长和经验的工程项目。独特的技术、特长和经验的工程项目。常见的形式：成本加固定百分比酬金合同、74四、工程承发包合同类型的选择四、工程承发包合同类型的选择 工程承发包合同类型的选择取决于工程项目的具体内容、工程承发包合同类型的选择取决于工程项目的具体内容、工程项目的性质、业主和承包人双方的兴趣及合作基础、项工程项目的性质、业主和承包人双方的兴趣及合作基础、项目复杂程度及项目客观条件、项目风险程度等多种因素。一目复杂程度及项目客观条件、项目风险程度等多种因素。一般而言，合同类型选择需考虑下列因素。般而言，合同类型选择需考虑下列因素。（1 1）业主和承包人的意愿。）业主和承包人的意愿。（2 2）工程项目规模和