ISO14001标准解读三

2024年5月5日1环境因素及其控制重大环境因素 一般环境因素目标和指标环境管理方案运行控制应急响应2024年5月5日24.5.1 4.5.1 监测和测量监测和测量 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，对可能具有重大组织应建立、实施并保持一个或多个程序，对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监测和测量。程序中应环境影响的运行的关键特性进行例行监测和测量。程序中应规定将监测环境表现、运行控制、目标和指标符合情况的信规定将监测环境表现、运行控制、目标和指标符合情况的信息形成文件。息形成文件。组织应确保所使用的监测和测量设备经过校准和检验，并予组织应确保所使用的监测和测量设备经过校准和检验，并予以妥善维护。应保存相关的记录。以妥善维护。应保存相关的记录。2024年5月5日3对组织从事的活动的过程进监测对活动的结果进行测量具有重大环境影响的运行和活动组强制的环境表现有关的运行控制目标、指标实现程度对法规的遵循情况进行评价2024年5月5日4监测程序的内容监测方法监测频次监测内容监测标准2024年5月5日54.5.2 4.5.2 合规性评价合规性评价 4.5.2.1 4.5.2.1 为了履行对合规性的承诺，组织应建立、实施并保持一个或为了履行对合规性的承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用环境法律法规的遵循情况。多个程序，以定期评价对适用环境法律法规的遵循情况。组织应保存对上述定期评价结果的记录。组织应保存对上述定期评价结果的记录。2024年5月5日6 4.5.2.2 4.5.2.2 组织应评价对其他要求的遵循情况。为此，组织可以组织应评价对其他要求的遵循情况。为此，组织可以把它和把它和4.5.2.1 4.5.2.1 中所要求的评价一起进行，也可以另中所要求的评价一起进行，也可以另外制定程序，分别进行评价。外制定程序，分别进行评价。组织应保存上述定期评价结果的记录。组织应保存上述定期评价结果的记录。2024年5月5日74.5.3 4.5.3 不符合，纠正措施和预防措施不符合，纠正措施和预防措施 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或潜在的不符组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施。程序中应规定以下方面的要求：合，采取纠正措施和预防措施。程序中应规定以下方面的要求：a)a)识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影响；识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影响；b)b)对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施避免重复发生；对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施避免重复发生；c)c)评价采取措施以预防不符合的需求；实施所制定的适当措施，以避免评价采取措施以预防不符合的需求；实施所制定的适当措施，以避免不符合的发生；不符合的发生；d)d)记录采取纠正措施和预防措施的结果；记录采取纠正措施和预防措施的结果；e)e)评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。所采取的措施应与问题和环境影响的严重性相适配。所采取的措施应与问题和环境影响的严重性相适配。组织应确保对环境管理体系文件进行必要的更改。组织应确保对环境管理体系文件进行必要的更改。2024年5月5日8不符合、纠正与预防措施纠正措施和预防措施的区别查清不符合或潜在不符合的原因采取相应的纠正或预防措施跟踪验证修改原有的程序记录预防措施信息提交管理评审2024年5月5日94.5.4 4.5.4 记录控制记录控制 组织应根据需要，建立并保持必要的记录，用来证实符合其组织应根据需要，建立并保持必要的记录，用来证实符合其环境管理体系和本标准的要求，以及所取得的结果。环境管理体系和本标准的要求，以及所取得的结果。组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于记录的标识、组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于记录的标识、存放、保护、检索、留存和处置。存放、保护、检索、留存和处置。环境记录应字迹清楚，标识明确，并具有可追溯性。环境记录应字迹清楚，标识明确，并具有可追溯性。2024年5月5日10记录建立和保持记录管理的文件化的程序记录的种类规范化规定相应的存放年限证实、可追溯性、预防和纠政措施2024年5月5日11记录的种类有关法律于其他要求的信息相关的供方于承包方的信息投诉记录事故报告培训记录应急准备于响应信息过程信息重要环境因素信息产品信息审核结果检查、维护于校准记录2024年5月5日124.5.5 4.5.5 内部审核内部审核 组织应确保按照计划的间隔对环境管理体系进行内部审核。组织应确保按照计划的间隔对环境管理体系进行内部审核。目的是：目的是：a)a)判定环境管理体系判定环境管理体系 1)1)是否符合计划的环境管理安排和本标准的要求；是否符合计划的环境管理安排和本标准的要求；2)2)是否得到了妥善的实施和保持。是否得到了妥善的实施和保持。b)b)向管理者报告审核结果。向管理者报告审核结果。2024年5月5日13 组织应策划、制定、实施和保持一个或多个审核方案，组织应策划、制定、实施和保持一个或多个审核方案，此时，应考虑到所涉及的运行的环境重要性和以前审此时，应考虑到所涉及的运行的环境重要性和以前审核的结果。核的结果。应建立、实施和保持一个或多个审核程序，用来规定应建立、实施和保持一个或多个审核程序，用来规定 策划和实施审核及报告审核结果、保存相关记录策划和实施审核及报告审核结果、保存相关记录的职责和要求；的职责和要求；审核准则、范围、频次和方法。审核准则、范围、频次和方法。审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性。性和公正性。2024年5月5日14EMS内审过程准备审核确定审核目的和范围文件预审审核计划组成审核组准备工作文件2024年5月5日15EMS内审过程：实施审核首次会议收集证据审核发现审核组沟通会议末次会议2024年5月5日16EMS内审过程：审核报告及跟踪报告的准备报告的内容报告的分发文件留存跟踪2024年5月5日174.6 4.6 管理评审管理评审 最高管理者应按计划的时间间隔，对组织的环境管理体系进最高管理者应按计划的时间间隔，对组织的环境管理体系进行评审，以确保它的持续适宜性、充分性和有效性。评审应行评审，以确保它的持续适宜性、充分性和有效性。评审应包括评价对环境管理体系，包括评价对环境管理体系，包括环境方针、环境目标和指标包括环境方针、环境目标和指标进行改进的机会和修改的需求。进行改进的机会和修改的需求。应保存管理评审记录。应保存管理评审记录。2024年5月5日18 管理评审的输入应包括：管理评审的输入应包括：a)a)内部审核和合规性评价的结果；内部审核和合规性评价的结果；b)b)和外部相关方的交流，包括抱怨；和外部相关方的交流，包括抱怨；c)c)组织的环境绩效；组织的环境绩效；d)d)目标和指标的实现程度；目标和指标的实现程度；e)e)纠正和预防措施的状况；纠正和预防措施的状况；f)f)以前管理评审的后续措施；以前管理评审的后续措施；g)g)客观环境的变化，包括与组织环境因素和法律法规和其他要求有关的客观环境的变化，包括与组织环境因素和法律法规和其他要求有关的发展变化；发展变化；h)h)改进建议。改进建议。管理评审的管理评审的输出输出应包括应包括为实现持续改进的承诺而做出的，和环境方针、为实现持续改进的承诺而做出的，和环境方针、目标、指标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动。目标、指标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动。2024年5月5日191最高管理者主持2定期举行3目标：检查EMS的持续适用性、充分性和有效性4注意事项：应根据不断变化的客观环境和持续改进的考虑，相应地改变环境方针、目标及指标2024年5月5日20管理评审适用性：环境管理体系对客观情况（法律、法规、市场、相关方的要求）的适应性充分性：是否能充分的识别环境因素并加以控制，使组织能够满足法律法规和标准的要求有效性：对方针的贯彻、目标指标的实施、重大环境因素的控制、环境表现的改善、员工环境意识的提高、自我完善的机制、EMS的持续等的效果2024年5月5日21管理评审的内容1方针的适宜性，目标、指标的实现程度2内部审核结果3环境绩效4变化的客观环境5相关方的新的关注