公司的治理结构

第五章公司的治理结构 5.1 股东大会股东大会5.2 董事会董事会5.3 监事会监事会1天下事有难易乎,为之,则难者亦易矣;不为,则易者亦难公司治理结构的模式公司治理结构的模式2天下事有难易乎,为之,则难者亦易矣;不为,则易者亦难公司机关的功能公司机关的功能思考：思考：思考：思考：二二二二“会会会会”的的的的权限划分权限划分权限划分权限划分机制？机制？机制？机制？3天下事有难易乎,为之,则难者亦易矣;不为,则易者亦难5.1股东（大）会4天下事有难易乎,为之,则难者亦易矣;不为,则易者亦难一、股东（大）会的组成和性质一、股东（大）会的组成和性质第三十七条有限责任公司第三十七条有限责任公司股东会股东会由由全体全体股股东组成。股东会是公司的权力机构，依照本法东组成。股东会是公司的权力机构，依照本法行使职权。行使职权。第九十九条第九十九条 股份有限公司股份有限公司股东大会股东大会由由全体全体股东组成。股东大会是公司的权力机构，依照股东组成。股东大会是公司的权力机构，依照本法行使职权。本法行使职权。股东会的组成和性质股东会的组成和性质股东（大）会由股东（大）会由全体全体股东组成股东组成股东资格的取得分为股东资格的取得分为原始取得原始取得和和继受取得继受取得。股东会是公司的权力机构股东会是公司的权力机构5天下事有难易乎,为之,则难者亦易矣;不为,则易者亦难二、股东（大）会的职权二、股东（大）会的职权第三十八条股东会行使下列职权：第三十八条股东会行使下列职权：（一）决定公司的经营方针和投资计划；（一）决定公司的经营方针和投资计划；（二二）选选举举和和更更换换非非由由职职工工代代表表担担任任的的董董事事、监监事事，决决定定有有关关董董事事、监监事的报酬事项；事的报酬事项；（三）审议批准董事会的报告；（三）审议批准董事会的报告；（四）审议批准监事会或者监事的报告；（四）审议批准监事会或者监事的报告；（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；（八）对发行公司债券作出决议；（八）对发行公司债券作出决议；（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；（十）修改公司章程；（十）修改公司章程；（十一）公司章程规定的其他职权。（十一）公司章程规定的其他职权。对对前前款款所所列列事事项项股股东东以以书书面面形形式式一一致致表表示示同同意意的的，可可以以不不召召开开股股东东会会会会议，直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章。议，直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章。第第一一百百条条 本本法法第第三三十十八八条条第第一一款款关关于于有有限限责责任任公公司司股股东东会会职职权权的的规规定定，适适用用于股份有限公司股东大会。于股份有限公司股东大会。6天下事有难易乎,为之,则难者亦易矣;不为,则易者亦难三、股东（大）会的种类三、股东（大）会的种类有限责任公司有限责任公司v首次会议：首次会议：由出资最多的股东由出资最多的股东 召集和主持。召集和主持。v定期会议：定期会议：按照公司章程的规按照公司章程的规 定召开。定召开。v临时会议：临时会议：遇有特殊情况依法遇有特殊情况依法召开的大会。有权召开的大会。有权提议提议召开召开临时股东会的主体：临时股东会的主体：1.代表代表1/10以上表决权的股东以上表决权的股东2.1/3以上的董事；以上的董事；3.监事会；监事会；4.不设监事会的公司的监事不设监事会的公司的监事股份有限公司股份有限公司股东大会年会股东大会年会：每年召开一次：每年召开一次临时股东大会临时股东大会：有下列情形之：有下列情形之一的，应当在一的，应当在两个月两个月内召开：内召开：（一）董事人数不足本法规（一）董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数定人数或者公司章程所定人数的的2/3时；时；（二）公司未弥补的亏损达（二）公司未弥补的亏损达实收股本总额实收股本总额1/3时；时；（三）单独或者合计持有公（三）单独或者合计持有公司司10以上股份的股东请求时以上股份的股东请求时（四）董事会认为必要时；（四）董事会认为必要时；（五）监事会提议召开时；（五）监事会提议召开时；（六）公司章程规定的其他（六）公司章程规定的其他情形。情形。注意：提议权注意：提议权注意：提议权注意：提议权不等于召集权不等于召集权不等于召集权不等于召集权！7天下事有难易乎,为之,则难者亦易矣;不为,则易者亦难只有一个股东出席的股东会只有一个股东出席的股东会8天下事有难易乎,为之,则难者亦易矣;不为,则易者亦难四、股东（大）会的召集和主持四、股东（大）会的召集和主持有限公司有限公司 第第四四十十一一条条有有限限责责任任公公司司设设立立董董事事会会的的，股股东东会会会会议议由由董董事事会会召召集集，董董事事长长主主持持；董董事事长长不不能能履履行行职职务务或或者者不不履履行行职职务务的的，由由副副董董事事长长主主持持；副副董董事事长长不不能能履履行行职职务务或或者者不不履履行行职职务务的的，由由半半数数以以上上董董事共同推举一名董事主持。事共同推举一名董事主持。有有限限责责任任公公司司不不设设董董事事会会的的，股东会会议由股东会会议由执行董事执行董事召集和主持召集和主持 董董事事会会或或者者执执行行董董事事不不能能履履行行或或者者不不履履行行召召集集股股东东会会会会议议职职责责的的，由由监监事事会会或或者者不不设设监监事事会会的的公公司司的的监监事事召召集集和和主主持持；监监事事会会或或者者监监事事不不召召集集和和主主持持的的，代代表表十十分分之之一一以以上上表表决决权权的的股股东东可可以以自自行行召召集集和和主主持。持。股份公司股份公司 第第一一百百零零二二条条股股东东大大会会会会议议由由董董事事会会召召集集，董董事事长长主主持持；董董事事长长不不能能履履行行职职务务或或者者不不履履行行职职务务的的，由由副副董董事事长长主主持持；副副董董事事长长不不能能履履行行职职务务或或者者不不履履行行职职务务的的，由由半半数数以以上上董董事事共共同同推推举举一一名董事主持。名董事主持。董董事事会会不不能能履履行行或或者者不不履履行行召召集集股股东东大大会会会会议议职职责责的的，监监事事会会应应当当及及时时召召集集和和主主持持；监监事事会会不不召召集集和和主主持持的的，连连续续九九十十日日以以上上单单独独或或者者合合计计持持有有公公司司百百分分之之十十以以上上股股份份的的股股东东可可以以自自行行召召集集和主持。和主持。9天下事有难易乎,为之,则难者亦易矣;不为,则易者亦难五、股东（大）会会议通知五、股东（大）会会议通知有限公司有限公司 第第四四十十二二条条召召开开股股东东会会会会议议，应应当当于于会会议议召召开开十十五五日日前前通通知知全全体体股股东东；但但是是，公公司司章章程程另另有有规规定定或或者者全全体体股股东东另另有有约约定定的除外。的除外。股份公司股份公司 第第一一百百零零三三条条召召开开股股东东大大会会会会议议，应应当当将将会会议议召召开开的的时时间间、地地点点和和审审议议的的事事项项于于会会议议召召开开二二十十日日前前通通知知各各股股东东；临临时时股股东东大大会会应应当当于于会会议议召召开开十十五五日日前前通通知知各各股股东东；发发行行无无记记名名股股票票的的，应应当当于于会会议议召召开开三三十十日日前前公公告告会会议议召召开开的的时间、地点和审议事项。时间、地点和审议事项。单单独独或或者者合合计计持持有有公公司司百百分分之之三三以以上上股股份份的的股股东东，可可以以在在股股东东大大会会召召开开十十日日前前提提出出临临时时提提案案并并书书面面提提交交董董事事会会；董董事事会会应应当当在在收收到到提提案案后后二二日日内内通通知知其其他他股股东东，并并将将该该临临时时提提案案提提交交股股东东大大会会审审议议。临临时时提提案案的的内内容容应应当当属属于于股股东东大大会职权范围，并有明确议题和具体决议事项。会职权范围，并有明确议题和具体决议事项。股股东东大大会会不不得得对对前前两两款款通通知知中中未未列列明明的的事事项项作作出决议。出决议。无无记记名名股股票票持持有有人人出出席席股股东东大大会会会会议议的的，应应当当于于会会议议召召开开五五日日前前至至股股东东大大会会闭闭会会时时将将股股票票交交存于公司。存于公司。“通知通知通知通知”制度的价制度的价制度的价制度的价值？值？值？值？10天下事有难易乎,为之,则难者亦易矣;不为,则易者亦难六、表决权的分配六、表决权的分配第四十三条股东会会议由股东按第四十三条股东会会议由股东按照出资比例行使表决权；但是，照出资比例行使表决权；但是，公司章公司章程另有规定的除外。程另有规定的除外。第一百零四条股东出席股东大会会第一百零四条股东出席股东大会会议，所持每一股份有一表决权。但是，议，所持每一股份有一表决权。但是，公司持有的本公司股份没有表决权。公司持有的本公司股份没有表决权。公司持有的本公司股份公司持有的本公司股份公司持有的本公司股份公司持有的本公司股份为何没有被赋予表决权为何没有被赋予表决权为何没有被赋予表决权为何没有被赋予表决权？为何允许公司为何允许公司为何允许公司为何允许公司章程另有规定章程另有规定章程另有规定章程另有规定的除外？的除外？的除外？的除外？11天下事有难易乎,为之,则难者亦易矣;不为,则易者亦难七、决议的种类七、决议的种类（一）普通决议（一）普通决议1、有限公司：须经代表过半数表决权的股东通过。、有限公司：须经代表过半数表决权的股东通过。2、股份公司：须经、股份公司：须经出席出席?会议的股东所持表决权过半数通过会议的股东所持表决权过半数通过（二）特别决议（二）特别决议1、有有限限公公司司：股股东东会会会会议议作作出出修修改改公公司司章章程程、增增加加或或者者减减少少注注册册资资本本的的决决议议，以以及及公公司司合合并并、分分立立、解解散散或或者者变变更更公公司司形式的决议，须经代表形式的决议，须经代表2/3以上表决权的股东通过。以上表决权的股东通过。2、股股份份公公司司：股股东东大大会会作作出出修修改改公公司司章章程程、增增加加或或者者减减少少注注册册资资本本的的决决议议，以以及及公公司司合合并并、分分立立、解解散散或或者者变变更更公公司司形形式的决议，须经出席会议的股东所持表决权的式的决议，须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。以上通过。对决议进对决议进对决议进对决议进行分类有行分类有行分类有行分类有何意义？何意义？何意义？何意义？12天下事有难易乎,为之,则难者亦易矣;不为,则易者亦难公司法有关股份公司的特别规定公司法有关股份公司的特别规定第一百零五条本法和公司章程规定公司转让、第一百零五条本法和公司章程规定公司转让、受让重大资产或者对外提供担保等事项必须经股受让重大资产或者对外提供担保等事项必须经股东大会作出决议的，董事会应当及时召集股东大东大会作出决议的，董事会应当及时召集股东大会会议，由股东大会就上述事项进行表决。会会议，由股东大会就上述事项进行表决。第一百零六条股东大会选举董事、监事，可以第一百零六条股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制。累积投票制。本法所称本法所称累积投票制累积投票制（cumulativevoting），是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。拥有的表决权可以集中使用。13天下事有难易乎,为之,则难者亦易矣;不为,则易者亦难累积投票制累积投票制 1 某公司要选某公司要选5 名董事，公司股份共名董事，公司股份共100 股。股。股东股东20 人，其中两名大股东共计拥有人，其中两名大股东共计拥有51%的股的股权，其他权，其他18 名股东共计拥有名股东共计拥有49%的股权。的股权。按照一般的投票规则，选按照一般的投票规则，选5个董事个董事（ABCDE），由于是得票多者当选，则大股东），由于是得票多者当选，则大股东可以对可以对A投投51的票，对的票，对B投投51的票，对的票，对CDE都是一样，由此，大股东完全控制了这都是一样，由此，大股东完全控制了这5个董事个董事的选举结果（小股东全部集中起来都只有的选举结果（小股东全部集中起来都只有49的的票）票）14天下事有难易乎,为之,则难者亦易矣;不为,则易者亦难 而按照累计投票制度，每股仍然可以投而按照累计投票制度，每股仍然可以投五票，关键之处在于，这五票可以集中投到一五票，关键之处在于，这五票可以集中投到一个人身上个人身上如果你是一个小股东（有如果你是一个小股东（有20股股权），你拥有的权），你拥有的100张票可以全部投给张票可以全部投给A，而不是像上面，而不是像上面那样你给那样你给A最大的支持也只有最大的支持也只有20张票。张票。这样，这样，49的小股东，一共拥有的小股东，一共拥有245（495）张选）张选票（相对的大股东一共拥有票（相对的大股东一共拥有255（515）张选票），大）张选票），大股东要想在股东要想在ABCDE五个董事其中的四个身上投票都赢五个董事其中的四个身上投票都赢得多数是不可能的（因为得多数是不可能的（因为255张选票平均分配张选票平均分配4个董事每个董事每人不足人不足64张，而小股东由于可以累计投票，张，而小股东由于可以累计投票，245张选票张选票集中于一个人到三个人，就会使自己支持的董事胜出一集中于一个人到三个人，就会使自己支持的董事胜出一到三个），而如果大股东采取策略，集中选三个人，则到三个），而如果大股东采取策略，集中选三个人，则其支持的董事每人至少可以得到其支持的董事每人至少可以得到85票，而此时小股东最票，而此时小股东最多只能支持多只能支持2个董事胜出（如果想支持个董事胜出（如果想支持3个的话，每个董个的话，每个董事只能得到事只能得到81票，敌不过大股东）票，敌不过大股东）15天下事有难易乎,为之,则难者亦易矣;不为,则易者亦难公司法有关股份公司的特别规定公司法有关股份公司的特别规定第一百零七条股东可以第一百零七条股东可以委托代理人委托代理人出席出席股东大会会议，代理人应当向公司提交股股东大会会议，代理人应当向公司提交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决东授权委托书，并在授权范围内行使表决权。权。（proxyvoting）第一百二十二条上市公司在一年内购买、第一百二十二条上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额百分之三十的，应当由股东大会作出总额百分之三十的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的决议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。三分之二以上通过。16天下事有难易乎,为之,则难者亦易矣;不为,则易者亦难股东投票权委托征集股东投票权委托征集2000年年1月月10日，胜利股份日，胜利股份(0407)3000万法人股在深圳拍卖，通百万法人股在深圳拍卖，通百惠公司竞买成功，以持有总股本惠公司竞买成功，以持有总股本13.77%的股票成为胜利股份的第的股票成为胜利股份的第一大股东。一大股东。3月月3日，胜利股份原第四大股东胜邦公司通过协议受日，胜利股份原第四大股东胜邦公司通过协议受让其他几家法人股，持股比例增至让其他几家法人股，持股比例增至15.34%，从而跃居第一大股东，从而跃居第一大股东地位。此后，胜邦和通百惠为争夺第一大股东地位，分别增持胜地位。此后，胜邦和通百惠为争夺第一大股东地位，分别增持胜利股份股票，胜邦公司持股比例达到利股份股票，胜邦公司持股比例达到17.35%，通百惠公司持股比，通百惠公司持股比例达到例达到16.66%。面对微弱劣势，在胜利股份股东大会召开前夕，。面对微弱劣势，在胜利股份股东大会召开前夕，通百惠于通百惠于3月月25日发布公告，向胜利股份全体公众股东公开征集日发布公告，向胜利股份全体公众股东公开征集投票股东委托书，意图通过在股东大会的表决权优势，改组胜利投票股东委托书，意图通过在股东大会的表决权优势，改组胜利股份公司的董事会，从而控制该公司的经营管理权。股份公司的董事会，从而控制该公司的经营管理权。3月月27日到日到3月月29日的日的3天时间里，通百惠共征集天时间里，通百惠共征集1500多份股东委托书，其中多份股东委托书，其中有效委托股权数占胜利股份公司总股本的有效委托股权数占胜利股份公司总股本的10.96%。但在。但在3月月31日日的胜利股份年度股东大会及的胜利股份年度股东大会及5月月29日的临时股东大会上，通百惠日的临时股东大会上，通百惠公司代表均以股东大会违反公司代表均以股东大会违反公司法公司法及及公司章程公司章程为由拒绝为由拒绝投票表决董、监事人选。最后的选举结果，通百惠公司仅有一人投票表决董、监事人选。最后的选举结果，通百惠公司仅有一人进入公司董事会，本次股权之争以通百惠公司失败而告终。进入公司董事会，本次股权之争以通百惠公司失败而告终。17天下事有难易乎,为之,则难者亦易矣;不为,则易者亦难八、会议记录八、会议记录 有限公司有限公司 股股东东会会应应当当对对所所议议事事项项的的决决定定作作成成会会议议记记录录，出出席席会会议议的的股股东东应应当当在在会会议议记录上签名。记录上签名。股份公司股份公司 第第一一百百零零八八条条股股东东大大会会应应当当对对所所议议事事项项的的决决定定作作成成会会议议记记录录，主主持持人人、出出席席会会议议的的董董事事应应当当在在会会议议记记录录上上签签名名。会会议议记记录录应应当当与与出出席席股股东东的的签签名名册册及及代代理理出出席席的委托书一并保存。的委托书一并保存。18天下事有难易乎,为之,则难者亦易矣;不为,则易者亦难公司公司机构机构公司公司种类种类组组成成性质性质职权职权会议种类召集主会议种类召集主持持议事方式议事方式 表决表决分配分配特别决议特别决议股股东东会会有有限限责责任任公公司司普普通通全全体体股股东东权力权力机构机构38条条11项项 首次：出资最多首次：出资最多者者定期、临时：董定期、临时：董事会召集、董事事会召集、董事长主持。长主持。临时提议权：临时提议权：公司法公司法公司章程公司章程出资出资比例比例合并、分立、合并、分立、增资、减资、增资、减资、修改章程、解修改章程、解散、变更公司散、变更公司形式形式国国有有同同上上同上同上同上同上同上同上同上同上同上同上同上同上一一人人及及国国独独无无股份股份有限有限公司公司全全体体股股东东权力权力机构机构同上同上 年会、临时：董年会、临时：董事会召集、董事事会召集、董事长主持。长主持。临时提议权：临时提议权：公司法公司法公司章程公司章程一股一股一权一权合并、分立、合并、分立、增资、减资、增资、减资、修改章程修改章程、解散、变更公解散、变更公司形式司形式19天下事有难易乎,为之,则难者亦易矣;不为,则易者亦难5.2 董事会20天下事有难易乎,为之,则难者亦易矣;不为,则易者亦难一、有限责任公司董事会的性质一、有限责任公司董事会的性质董事会是股东（大）决议的执行机关。董事会是股东（大）决议的执行机关。董事会是公司日常经营决策机关。董事会是公司日常经营决策机关。21天下事有难易乎,为之,则难者亦易矣;不为,则易者亦难二、董事会的构成二、董事会的构成有限公司有限公司 第第四四十十五五条条有有限限责责任任公公司司设设董董事事会会，其其成成员员为为三三人人至至十十三三人人；但但是是，本法第本法第五十一五十一条另有规定的除外。条另有规定的除外。两两个个以以上上的的国国有有企企业业或或者者两两个个以以上上的的其其他他国国有有投投资资主主体体投投资资设设立立的的有有限限责责任任公公司司，其其董董事事会会成成员员中中应应当当有有公公司司职职工工代代表表；其其他他有有限限责责任任公公司司董董事事会会成成员员中中可可以以有有公公司司职职工工代代表表。董董事事会会中中的的职职工工代代表表由由公公司司职职工工通通过过职职工工代代表表大大会会、职职工工大大会会或或者者其其他他形形式式民民主选举产生。主选举产生。董董事事会会设设董董事事长长一一人人，可可以以设设副副董董事事长长。董董事事长长、副副董董事事长长的的产产生生办办法法由公司章程规定。由公司章程规定。第五十一条第五十一条股东人数较少或者规股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设一名模较小的有限责任公司，可以设一名执行董事，不设董事会。执行董事可执行董事，不设董事会。执行董事可以兼任公司经理。以兼任公司经理。执行董事的职权由公司章程规定执行董事的职权由公司章程规定股份公司股份公司 第第一一百百零零九九条条股股份份有有限限公公司司设董事会，其成员为五人至十九人设董事会，其成员为五人至十九人 董董事事会会成成员员中中可可以以有有公公司司职职工工代代表表。董董事事会会中中的的职职工工代代表表由由公公司司职职工工通通过过职职工工代代表表大大会会、职职工工大大会会或者其他形式民主选举产生。或者其他形式民主选举产生。第第一一百百一一十十条条董董事事会会设设董董事事长长一一人人，可可以以设设副副董董事事长长。董董事事长长和和副副董董事事长长由由董董事事会会以以全全体体董董事事的的过半数选举产生。过半数选举产生。董董事事长长召召集集和和主主持持董董事事会会会会议议，检检查查董董事事会会决决议议的的实实施施情情况况。副副董董事事长长协协助助董董事事长长工工作作，董董事事长长不不能能履履行行职职务务或或者者不不履履行行职职务务的的，由由副副董董事事长长履履行行职职务务；副副董董事事长长不不能能履履行行职职务务或或者者不不履履行行职职务务的的，由由半半数数以以上上董董事事共共同同推推举举一一名名董董事事履履行行职职务。务。22天下事有难易乎,为之,则难者亦易矣;不为,则易者亦难董事的任期及改选董事的任期及改选第四十六条董事任期由公司章程第四十六条董事任期由公司章程规定，但每届任期规定，但每届任期不得超过三年不得超过三年。董事。董事任期届满，连选可以连任。任期届满，连选可以连任。董事任期届满未及时改选，或者董董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务。章程的规定，履行董事职务。23天下事有难易乎,为之,则难者亦易矣;不为,则易者亦难第四十七条董事会对股东会负责，行使下列职权：第四十七条董事会对股东会负责，行使下列职权：（一）召集股东会会议，并向股东会报告工作；（一）召集股东会会议，并向股东会报告工作；（二）执行股东会的决议；（二）执行股东会的决议；（三）决定公司的经营计划和投资方案；（三）决定公司的经营计划和投资方案；（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（六）制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债（六）制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案；券的方案；（七）制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的（七）制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案；方案；（八）决定公司内部管理机构的设置；（八）决定公司内部管理机构的设置；（九）决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根（九）决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项；及其报酬事项；（十）制定公司的基本管理制度；（十）制定公司的基本管理制度；（十一）公司章程规定的其他职权。（十一）公司章程规定的其他职权。三、董事会的职权三、董事会的职权24天下事有难易乎,为之,则难者亦易矣;不为,则易者亦难四、董事会的召集与主持四、董事会的召集与主持有限公司有限公司 第第四四十十八八条条董董事事会会会会议议由由董董事事长长召召集集和和主主持持；董董事事长长不不能能履履行行职职务务或或者者不不履履行行职职务务的的，由由副副董董事事长长召召集集和和主主持持；副副董董事事长长不不能能履履行行职职务务或或者者不不履履行行职职务务的的，由由半半数数以以上上董董事事共共同同推举一名董事召集和主持。推举一名董事召集和主持。第第四四十十九九条条董董事事会会的的议议事事方方式式和和表表决决程程序序，除除本本法法有有规规定的外，由公司章程规定。定的外，由公司章程规定。董董事事会会应应当当对对所所议议事事项项的的决决定定作作成成会会议议记记录录，出出席席会会议议的的董事应当在会议记录上签名。董事应当在会议记录上签名。董董事事会会决决议议的的表表决决，实实行行一一人一票。人一票。股份公司股份公司 第第一一百百一一十十一一条条董董事事会会每每年年度度至至少少召召开开两两次次会会议议，每每次次会会议议应应当当于于会会议议召召开开十十日日前前通通知知全全体体董事和监事。董事和监事。代代表表十十分分之之一一以以上上表表决决权权的的股股东东、三三分分之之一一以以上上董董事事或或者者监监事事会会，可可以以提提议议召召开开董董事事会会临临时时会会议议。董董事事长长应应当当自自接接到到提提议议后后十十日内，召集和主持董事会会议日内，召集和主持董事会会议 董董事事会会召召开开临临时时会会议议，可可以以另另定定召召集集董董事事会会的的通通知知方方式式和和通通知知时限。时限。第第一一百百一一十十二二条条董董事事会会会会议议应应有有过过半半数数的的董董事事出出席席方方可可举举行行。董董事事会会作作出出决决议议，必必须须经经全全体体董董事的过半数通过。事的过半数通过。董董事事会会决决议议的的表表决决，实实行行一一人人一票。一票。25天下事有难易乎,为之,则难者亦易矣;不为,则易者亦难股份公司的特别规定股份公司的特别规定第一百一十三条董事会会议，应由董事本人第一百一十三条董事会会议，应由董事本人出席；董事因故不能出席，可以书面出席；董事因故不能出席，可以书面委托其他董事委托其他董事代为出席，委托书中应载明授权范围代为出席，委托书中应载明授权范围董事会应当对会议所议事项的决定作成会议记董事会应当对会议所议事项的决定作成会议记录，出席会议的董事应当在会议记录上签名。录，出席会议的董事应当在会议记录上签名。董事应当对董事会的决议承担责任。董事会的决董事应当对董事会的决议承担责任。董事会的决议违反法律、行政法规或者公司章程、股东大会决议违反法律、行政法规或者公司章程、股东大会决议，致使公司遭受严重损失的，参与决议的董事对议，致使公司遭受严重损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责任。记载于会议记录的，该董事可以免除责任。26天下事有难易乎,为之,则难者亦易矣;不为,则易者亦难上市公司的特别规定上市公司的特别规定第一百二十五条上市公司董事与董第一百二十五条上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联关董事过半数通过。出席董事会的无关联关系董事人数不足三人的，应将该事项提交系董事人数不足三人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。上市公司股东大会审议。27天下事有难易乎,为之,则难者亦易矣;不为,则易者亦难五、股东（大）会、董事会决议的无效和撤销五、股东（大）会、董事会决议的无效和撤销第二十二条第二十二条 公司股东会或者股东大会、董事会的公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规决议内容违反法律、行政法规的无效的无效。股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起六十日内，请求人民法院六十日内，请求人民法院撤销撤销。股东依照前款规定提起诉讼的，人民法院可以应股东依照前款规定提起诉讼的，人民法院可以应公司的请求，要求股东提供相应担保。公司的请求，要求股东提供相应担保。公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该理变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记决议后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记28天下事有难易乎,为之,则难者亦易矣;不为,则易者亦难六、经理六、经理第五十条有限责任公司可以设经理，由董事会决定聘任或第五十条有限责任公司可以设经理，由董事会决定聘任或者解聘。经理对董事会负责，行使下列职权：者解聘。经理对董事会负责，行使下列职权：（一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会（一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议；决议；（二）组织实施公司年度经营计划和投资方案；（二）组织实施公司年度经营计划和投资方案；（三）拟订公司内部管理机构设置方案；（三）拟订公司内部管理机构设置方案；（四）拟订公司的基本管理制度；（四）拟订公司的基本管理制度；（五）制定公司的具体规章；（五）制定公司的具体规章；（六）提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人；（六）提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人；（七）决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解（七）决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员；聘以外的负责管理人员；（八）董事会授予的其他职权。（八）董事会授予的其他职权。公司章程对经理职权另有规定的，从其规定。公司章程对经理职权另有规定的，从其规定。经理列席董事会会议。经理列席董事会会议。29天下事有难易乎,为之,则难者亦易矣;不为,则易者亦难5.3 监事会30天下事有难易乎,为之,则难者亦易矣;不为,则易者亦难一、监事会的组成一、监事会的组成有限公司有限公司 第第五五十十二二条条有有限限责责任任公公司司设设监监事事会会，其其成成员员不不得得少少于于三三人人。股股东东人人数数较较少少或或者者规规模模较较小小的的有有限限责责任任公公司司，可可以以设一至二名监事，不设监事会。设一至二名监事，不设监事会。监监事事会会应应当当包包括括股股东东代代表表和和适适当当比比例例的的公公司司职职工工代代表表，其其中中职职工工代代表表的的比比例例不不得得低低于于三三分分之之一一，具具体体比比例例由由公公司司章章程程规规定定。监监事事会会中中的的职职工工代代表表由由公公司司职职工工通通过过职职工工代代表表大大会会、职职工工大大会会或或者者其他形式民主选举产生。其他形式民主选举产生。监监事事会会设设主主席席一一人人，由由全全体体监监事事过过半半数数选选举举产产生生。监监事事会会主主席席召召集集和和主主持持监监事事会会会会议议；监监事事会会主主席席不不能能履履行行职职务务或或者者不不履履行行职职务务的的，由由半半数数以以上上监监事事共共同推举一名监事召集和主持监事会会议。同推举一名监事召集和主持监事会会议。董事、高级管理人员不得兼任监事。董事、高级管理人员不得兼任监事。股份公司股份公司 第第一一百百一一十十八八条条股股份份有有限限公公司司设设监监事会，其成员不得少于三人。事会，其成员不得少于三人。监监事事会会应应当当包包括括股股东东代代表表和和适适当当比比例例的的公公司司职职工工代代表表，其其中中职职工工代代表表的的比比例例不不得得低低于于三三分分之之一一，具具体体比比例例由由公公司司章章程程规规定定。监监事事会会中中的的职职工工代代表表由由公公司司职职工工通通过过职职工工代代表表大大会会、职职工工大大会会或或者者其其他形式民主选举产生。他形式民主选举产生。监监事事会会设设主主席席一一人人，可可以以设设副副主主席席。监监事事会会主主席席和和副副主主席席由由全全体体监监事事过过半半数数选选举举产产生生。监监事事会会主主席席召召集集和和主主持持监监事事会会会会议议；监监事事会会主主席席不不能能履履行行职职务务或或者者不不履履行行职职务务的的，由由监监事事会会副副主主席席召召集集和和主主持持监监事事会会会会议议；监监事事会会副副主主席席不不能能履履行行职职务务或或者者不不履履行行职职务务的的，由由半半数数以以上上监监事事共共同同推推举举一一名名监监事事召召集集和和主主持持监监事事会会议。会会议。董事、高级管理人员不得兼任监事董事、高级管理人员不得兼任监事 31天下事有难易乎,为之,则难者亦易矣;不为,则易者亦难二、监事的任期二、监事的任期第五十三条监事的任期第五十三条监事的任期每届每届为三年为三年。监事任期届满，连选可以。监事任期届满，连选可以连任。连任。监事任期届满未及时改选，或监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的，在改选出的监员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行行政法规和公司章程的规定，履行监事职务。监事职务。董事任期董事任期董事任期董事任期由公司章由公司章由公司章由公司章程规定，程规定，程规定，程规定，但每届任但每届任但每届任但每届任期不得超期不得超期不得超期不得超过三年。过三年。过三年。过三年。以上规定以上规定以上规定以上规定与监事任与监事任与监事任与监事任期的规定期的规定期的规定期的规定有何差异有何差异有何差异有何差异？原因与？原因与？原因与？原因与目的？目的？目的？目的？32天下事有难易乎,为之,则难者亦易矣;不为,则易者亦难三、监事会（监事）的职权及实现三、监事会（监事）的职权及实现第五十四条监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职权：第五十四条监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职权：1、检查公司财务；、检查公司财务；2、对对董董事事、高高级级管管理理人人员员执执行行公公司司职职务务的的行行为为进进行行监监督督，对对违违反反法法律律、行行政政法法规规、公公司司章章程程或或者者股股东东会会决决议议的的董董事事、高高级级管理人员提出罢免的建议；管理人员提出罢免的建议；3、当当董董事事、高高级级管管理理人人员员的的行行为为损损害害公公司司的的利利益益时时，要要求求董董事事、高级管理人员予以纠正；高级管理人员予以纠正；4、提提议议召召开开临临时时股股东东会会会会议议，在在董董事事会会不不履履行行本本法法规规定定的的召召集集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；5、向股东会会议提出提案；、向股东会会议提出提案；6、依依照照本本法法第第一一百百五五十十二二条条的的规规定定，对对董董事事、高高级级管管理理人人员员提提起诉讼；起诉讼；7、公司章程规定的其他职权。、公司章程规定的其他职权。33天下事有难易乎,为之,则难者亦易矣;不为,则易者亦难三、监事会（监事）的职权及实现三、监事会（监事）的职权及实现 第第五五十十五五条条监监事事可可以以列列席席董董事事会会会会议议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。并对董事会决议事项提出质询或者建议。监监事事会会、不不设设监监事事会会的的公公司司的的监监事事发发现现公公司司经经营营情情况况异异常常，可可以以进进行行调调查查；必必要要时时，可可以以聘聘请请会会计计师师事事务务所所等等协协助助其其工工作作，费费用用由由公司承担。公司承担。第第五五十十七七条条监监事事会会、不不设设监监事事会会的的公公司司的的监监事事行行使使职职权权所所必必需需的的费费用用，由由公公司司承承担。担。34天下事有难易乎,为之,则难者亦易矣;不为,则易者亦难四、监事会的议事（法定）规则四、监事会的议事（法定）规则股份公司股份公司第一百二十条监事会第一百二十条监事会每六个月至少召开一次会每六个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临议。监事可以提议召开临时监事会会议。时监事会会议。监事会的议事方式和表监事会的议事方式和表决程序，除本法有规定的决程序，除本法有规定的外，由公司章程规定。外，由公司章程规定。监事会决议应当经半数监事会决议应当经半数以上监事通过。以上监事通过。监事会应当对所议事项监事会应当对所议事项的决定作成会议记录，出的决定作成会议记录，出席会议的监事应当在会议席会议的监事应当在会议记录上签名。记录上签名。有限公司有限公司第第五五十十六六条条监监事事会会每每年年度度至至少少召召开开一一次次会会议议，监监事事可可以以提提议议召召开开临临时时监监事会会议。事会会议。监监事事会会的的议议事事方方式式和和表表决决程程序序，除除本本法法有有规规定定的的外，由公司章程规定。外，由公司章程规定。监监事事会会决决议议应应当当经经半半数数以上监事通过。以上监事通过。监监事事会会应应当当对对所所议议事事项项的的决决定定作作成成会会议议记记录录，出出席席会会议议的的监监事事应应当当在在会会议议记录上签名。记录上签名。35天下事有难易乎,为之,则难者亦易矣;不为,则易者亦难第六章公司基本法规 5.1 公司名称和住所公司名称和住所5.2 公司章程公司章程5.3 公司的资本公司的资本5.4 公司合并、分立和解散公司合并、分立和解散36天下事有难易乎,为之,则难者亦易矣;不为,则易者亦难5.1公司名称和住所37天下事有难易乎,为之,则难者亦易矣;不为,则易者亦难一、公司名称38天下事有难易乎,为之,则难者亦易矣;不为,则易者亦难1、名称的构成、名称的构成行政区划行政区划字号字号行业行业组织形式组织形式行政区划名称：公司所在的省、市或县的行政区划名称。行政区划名称：公司所在的省、市或县的行政区划名称。（例如，国家工商局登记的公司，名称可以冠以（例如，国家工商局登记的公司，名称可以冠以“中国中国”“中中华华”“全国全国”字样，省工商局登记的公司，名称可以冠以字样，省工商局登记的公司，名称可以冠以“省省”字样。）但在外商投资企业、字样。）但在外商投资企业、“历史悠久、字号历史悠久、字号驰名的企业驰名的企业”以及全国性企业，可以不冠以公司所在地行政以及全国性企业，可以不冠以公司所在地行政区划名称（依据区划名称（依据企业名称登记管理规定企业名称登记管理规定第七条）第七条）字号（又称商号）：由两个以上的汉字或少数民族文字组成字号（又称商号）：由两个以上的汉字或少数民族文字组成是公司名称中唯一由当事人自由选择的部分是公司名称中的是公司名称中唯一由当事人自由选择的部分是公司名称中的核心内容。核心内容。行业和营业特点，即公司所从事的主要业务和行业性质，应行业和营业特点，即公司所从事的主要业务和行业性质，应当能具有反映公司所从事的生产、经营、服务的范围、方式当能具有反映公司所从事的生产、经营、服务的范围、方式和特点。和特点。组织形式，即在公司的名称中标明组织形式，即在公司的名称中标明“有限责任公司有限责任公司”或或“股股份有限公司份有限公司”字样。字样。39天下事有难易乎,为之,则难者亦易矣;不为,则易者亦难2、禁止性规定 根据根据企业名称登记管理规定企业名称登记管理规定第九条规定第九条规定，公司名称中不得含有下列内容和文字：，公司名称中不得含有下列内容和文字：有损于国家或社会公共利益的；有损于国家或社会公共利益的；可能对公众造成欺骗或误解的；可能对公众造成欺骗或误解的；外国国家（地区）名称、国际组织名称；外国国家（地区）名称、国际组织名称；政党名称、党政机关名称、群众组织名称、社政党名称、党政机关名称、群众组织名称、社会团体名称及不对番号；会团体名称及不对番号；汉语拼音字母（外国名称中使用的除外）数字汉语拼音字母（外国名称中使用的除外）数字其他法律、行政法规规定禁止的。其他法律、行政法规规定禁止的。40天下事有难易乎,为之,则难者亦易矣;不为,则易者亦难3、预先核准制度 根据根据企业名称登记管理规定企业名称登记管理规定第第3条规定，公条规定，公司名称由主管登记的机关核定，公司名称只有经核司名称由主管登记的机关核定，公司名称只有经核准登记注册后方可使用，在规定的范围内享有专有准登记注册后方可使用，在规定的范围内享有专有权。权。申请核准应当提交：申请核准应当提交：全体发起人签署的公司名称预先核准申请书；全体发起人签署的公司名称预先核准申请书；发起人法人资格或自然人身份证明；发起人法人资格或自然人身份证明；其他。其他。登记机关收到申请之日登记机关收到申请之日10内作出核准或驳回的内作出核准或驳回的决定。核准的发给决定。核准的发给“企业名称预先核准通知书企业名称预先核准通知书”41天下事有难易乎,为之,则难者亦易矣;不为,则易者亦难【案例案例】公司名称王庆与李戈欲在重庆市沙坪坝区成立一房地产王庆与李戈欲在重庆市沙坪坝区成立一房地产咨询公司，拟取名为咨询公司，拟取名为“重庆市沙坪坝区庆戈房重庆市沙坪坝区庆戈房地产咨询有限责任公司地产咨询有限责任公司”，李戈嫌该名称太长，李戈嫌该名称太长，试问：该商业名称中哪一部分可以省略？试问：该商业名称中哪一部分可以省略？A 重庆市沙坪坝区重庆市沙坪坝区 B 庆戈庆戈 C 房地产咨询房地产咨询 D 有限责任有限责任42天下事有难易乎,为之,则难者亦易矣;不为,则易者亦难二、公司住所43天下事有难易乎,为之,则难者亦易矣;不为,则易者亦难 根据根据公司法公司法第第10条，公司以其主要条，公司以其主要办事机构所在地为住所。办事机构所在地为住所。所谓办事机构所在地，指公司开展业务所谓办事机构所在地，指公司开展业务活动，决定和处理公司事务的公司机构所活动，决定和处理公司事务的公司机构所在地。在地。公司住所为法定住所，经登记地住所只公司住所为法定住所，经登记地住所只能有一个，应当处于登记机关管辖范围内。能有一个，应当处于登记机关管辖范围内。是公司章程地必备条款。是公司章程地必备条款。公司设立登记必须提交公司设立登记必须提交“住所证明住所证明”，以证明对住所享有使用权。以证明对住所享有使用权。44天下事有难易乎,为之,则难者亦易矣;不为,则易者亦难5.2公司章程45天下事有难易乎,为之,则难者亦易矣;不为,则易者亦难一、章程的概念和特点46天下事有难易乎,为之,则难者亦易矣;不为,则易者亦难1 1、章程的概念、章程的概念 47天下事有难易乎,为之,则难者亦易矣;不为,则易者亦难1 1、章程的概念、章程的概念 解析：解析：公司章程是公司设立的要件之一。公司章程是公司设立的要件之一。公司章程须依法制定。公司章程须依法制定。章程由发起人共同制定的公示性文件章程由发起人共同制定的公示性文件 (募集设立须创设大会通过）。募集设立须创设大会通过）。制定章程是要式行为。制定章程是要式行为。反映股东的共同意思。反映股东的共同意思。章程的性质是体现法人组织自治规则的法律文章程的性质是体现法人组织自治规则的法律文件。件。48天下事有难易乎,为之,则难者亦易矣;不为,则易者亦难2 2、章程与设立协议的联系、章程与设立协议的联系【公司设立协议公司设立协议】又称发起人协议，是在公司又称发起人协议，是在公司设立过程中，由发起人订立的关于公司设立事设立过程中，由发起人订立的关于公司设立事项的协议。项的协议。联系：联系：两者的目标一致，内容也有许多相同之处。两者的目标一致，内容也有许多相同之处。公司章程的制定往往以设立协议为基础，设立公司章程的制定往往以设立协议为基础，设立协议的基本内容通常都为公司章程所吸收。协议的基本内容通常都为公司章程所吸收。49天下事有难易乎,为之,则难者亦易矣;不为,则易者亦难2 2、章程与设立协议的、章程与设立协议的区别区别（l l）对于有限责任公司，公司设立协议通常是任意性对于有限责任公司，公司设立协议通常是任意性文件；而公司章程则是必备性文件，任何公司成立都文件；而公司章程则是必备性文件，任何公司成立都必须以提交章程为法定要件。必须以提交章程为法定要件。（2 2）设立协议是不要式法律文件，作为当事人之间的）设立协议是不要式法律文件，作为当事人之间的合同，其内容更多地体现了当事人的意志和要求，需合同，其内容更多地体现了当事人的意志和要求，需要遵守合同法的一般规则；而公司章程则是要式法律要遵守合同法的一般规则；而公司章程则是要式法律文件，公司法对章程的内容有明确规定，体现了公司文件，公司法对章程的内容有明确规定，体现了公司法对公司内外关系的强制性要求，因此，公司章程必法对公司内外关系的强制性要求，因此，公司章程必须按公司法的规定制定。须按公司法的规定制定。50天下事有难易乎,为之,则难者亦易矣;不为,则易者亦难2 2、章程与设立协议的区别、章程与设立协议的区别 （3 3）公司设立协议与公司章程的效力也不同。）公司设立协议与公司章程的效力也不同。A.A.从效力的范围来看，设立协议只在发起人之从效力的范围来看，设立协议只在发起人之间具有法律约束力；而公司章程调整所有股东间具有法律约束力；而公司章程调整所有股东之间、股东与公司之间、公司的管理机构与公之间、股东与公司之间、公司的管理机构与公司之间的法律关系。司之间的法律关系。B.B.从效力的期间来看，设立协议的效力期间是从效力的期间来看，设立协议的效力期间是从设立行为开始到设立过程终止，公司的成立从设立行为开始到设立过程终止，公司的成立即意味着协议的终止；而公司章程的效力则及即意味着协议的终止；而公司章程的效力则及于公司成立后整个的存续过程，直至公司终止于公司成立后整个的存续过程，直至公司终止51天下事有难易乎,为之,则难者亦易矣;不为,则易者亦难3 3、章程的特点、章程的特点 （1 1）法定性）法定性 所谓法定性是指公司章程的制定、内容、效力和修所谓法定性是指公司章程的制定、内容、效力和修改均由公司法明确规定改均由公司法明确规定,并须经登记机关登记。并须经登记机关登记。（2 2）公开性）公开性 公司章程记载的内容都是可以为公众所知悉的。公司章程记载的内容都是可以为公众所知悉的。（3 3）自治性）自治性 章程可由公司自己制定。（相对性）章程可由公司自己制定。（相对性）章程只对公司内部有约束力。章程只对公司内部有约束力。对第三人不产生约束力。对第三人不产生约束力。52天下事有难易乎,为之,则难者亦易矣;不为,则易者亦难二、章程的制定和修改53天下事有难易乎,为之,则难者亦易矣;不为,则易者亦难从董事长的尴尬看章程修改规则从董事长的尴尬看章程修改规则 2004年年3月，浙江省象山县食品公司股东会选举陈志郎作董月，浙江省象山县食品公司股东会选举陈志郎作董事长。但是，他说了话，根本没人听，想要开个会，也开不起事长。但是，他说了话，根本没人听，想要开个会，也开不起来。他们当初为何要推选其并不信任的人？原来，该公司是在来。他们当初为何要推选其并不信任的人？原来，该公司是在2000年由国营企业改制而成的股份合作公司，年由国营企业改制而成的股份合作公司，49名员工每人交名员工每人交了了3万块钱，都成了股东。前董事长周世宏调任新职，故公司于万块钱，都成了股东。前董事长周世宏调任新职，故公司于3月月11日召集股东会，选举新班子，日召集股东会，选举新班子，49名股东全部参加了。公司名股东全部