第七章 垄断竞争市场与寡头垄断

第七章第七章 垄断竞争市场与寡头垄断市垄断竞争市场与寡头垄断市场中价格和产量的决定场中价格和产量的决定第一节第一节 垄断竞争市场中价格和产垄断竞争市场中价格和产量的决定量的决定第二节寡头垄断市场中价格和产第二节寡头垄断市场中价格和产量的决定量的决定第一节垄断竞争第一节垄断竞争(monopolistic competition)市场中产量和价格的决定市场中产量和价格的决定l一、垄断竞争市场的特征l二、垄断竞争厂商的均衡 l三、垄断竞争的方式一、垄断竞争市场的特征一、垄断竞争市场的特征l概概念念：是是指指有有着着许许多多厂厂商商并并生生产产和和销销售售有有差差别别的的同同种产品的市场结构。种产品的市场结构。l特特征征：厂厂商商数数量量较较多多；存存在在产产品品差差别别；厂厂商商进进出出行行业较易；厂商对产品价格略有影响力；信息较完备。业较易；厂商对产品价格略有影响力；信息较完备。产品差别产品差别(product differentiation)是指是指同种产同种产品品在质量、构造、外观、销售服务、商标、广告等在质量、构造、外观、销售服务、商标、广告等方面的差别，也包括以消费者想象为基础的任何虚方面的差别，也包括以消费者想象为基础的任何虚构的差别。构的差别。产品差别产生的原因：产品差别产生的原因：同种产品同种产品之间内在品质之间内在品质不同、产品的外观形象不同、产品的经济空间不同、不同、产品的外观形象不同、产品的经济空间不同、产品的推销方式不同、消费者主观评价不同等。产品的推销方式不同、消费者主观评价不同等。厂商数量较多表明每一厂商的产厂商数量较多表明每一厂商的产厂商数量较多表明每一厂商的产厂商数量较多表明每一厂商的产品都有多个替代品，市场具有竞品都有多个替代品，市场具有竞品都有多个替代品，市场具有竞品都有多个替代品，市场具有竞争因素；产品存在差别又表明不争因素；产品存在差别又表明不争因素；产品存在差别又表明不争因素；产品存在差别又表明不同厂商的产品不是完全替代的，同厂商的产品不是完全替代的，同厂商的产品不是完全替代的，同厂商的产品不是完全替代的，从而使市场带有一定垄断因素。从而使市场带有一定垄断因素。从而使市场带有一定垄断因素。从而使市场带有一定垄断因素。厂商之间是通过销售有差别的同厂商之间是通过销售有差别的同厂商之间是通过销售有差别的同厂商之间是通过销售有差别的同种产品展开竞争的。种产品展开竞争的。种产品展开竞争的。种产品展开竞争的。而且行业规而且行业规而且行业规而且行业规模较小，门槛较低，模较小，门槛较低，模较小，门槛较低，模较小，门槛较低，厂商自行进厂商自行进厂商自行进厂商自行进行决策，自由进出行业，对市场行决策，自由进出行业，对市场行决策，自由进出行业，对市场行决策，自由进出行业，对市场影响较小。影响较小。影响较小。影响较小。一、垄断竞争市场的特征一、垄断竞争市场的特征l垄断竞争垄断竞争生产集团生产集团和和代表性厂商代表性厂商 把市场上大量的生产非常接近的同种产把市场上大量的生产非常接近的同种产品的厂商称作品的厂商称作生产集团生产集团；西方经济学假定生产集团内所有厂商都西方经济学假定生产集团内所有厂商都具有相同的成本曲线和需求曲线，并以具有相同的成本曲线和需求曲线，并以代代表性厂商表性厂商进行分析。进行分析。l垄断竞争行业举例：服装业、食品业等。垄断竞争行业举例：服装业、食品业等。二、垄断竞争市场的厂商均衡（利润最大化行为）二、垄断竞争市场的厂商均衡（利润最大化行为）l l垄垄垄垄断断断断竞竞竞竞争争争争厂厂厂厂商商商商的的的的需需需需求求求求曲曲曲曲线线线线向向向向右右右右下下下下倾倾倾倾斜斜斜斜（斜斜斜斜率率率率介介介介于于于于完完完完全全全全垄垄垄垄断断断断厂厂厂厂商商商商需需需需求求求求曲曲曲曲线线线线斜斜斜斜率率率率与与与与完完完完全全全全竞竞竞竞争争争争厂厂厂厂商商商商需需需需求求求求曲曲曲曲线线线线斜斜斜斜率率率率之之之之间间间间），且且且且有有有有主主主主观观观观需需需需求求求求曲曲曲曲线线线线和和和和实实实实际际际际需需需需求求求求曲线曲线曲线曲线的区别；的区别；的区别；的区别；如图如图如图如图7-17-17-17-1l l垄垄垄垄断断断断竞竞竞竞争争争争代代代代表表表表性性性性厂厂厂厂商商商商平平平平均均均均收收收收益益益益曲曲曲曲线线线线与与与与需需需需求求求求曲曲曲曲线线线线重重重重合；合；合；合；l l边边边边际际际际收收收收益益益益曲曲曲曲线线线线也也也也向向向向右右右右下下下下方方方方倾倾倾倾斜斜斜斜,但但但但在在在在需需需需求求求求曲曲曲曲线线线线的的的的左左左左下方。下方。下方。下方。如图如图如图如图7-27-27-27-2l l短短短短期期期期均均均均衡衡衡衡的的的的条条条条件件件件：MR=MC MR=MC MR=MC MR=MC 如如如如图图图图7-27-27-27-2，短短短短期期期期均均均均衡衡衡衡时时时时厂厂厂厂商有超额利润或亏损；商有超额利润或亏损；商有超额利润或亏损；商有超额利润或亏损；l l长长长长期期期期均均均均衡衡衡衡的的的的条条条条件件件件：MR=LMC=SMCMR=LMC=SMCMR=LMC=SMCMR=LMC=SMC且且且且AR=LAC=SAC=PAR=LAC=SAC=PAR=LAC=SAC=PAR=LAC=SAC=P 如图如图如图如图7-37-37-37-3，长期均衡时超额利润为零。，长期均衡时超额利润为零。，长期均衡时超额利润为零。，长期均衡时超额利润为零。l l垄断竞争的垄断竞争的垄断竞争的垄断竞争的多余生产能力多余生产能力多余生产能力多余生产能力 图7-1 垄断竞争厂商的主观需求曲线主观需求曲线d 和和实际需求曲线实际需求曲线DdHAP2D0QQ1P1Q2Q2d2d1垄断竞争厂商垄断竞争厂商实际需求实际需求曲线：在垄断竞争生产曲线：在垄断竞争生产集团的某个厂商改变产集团的某个厂商改变产品价格，且集团内其他品价格，且集团内其他所与厂商也使产品价格所与厂商也使产品价格发生相同变化时，该厂发生相同变化时，该厂商的产品价格与销售量商的产品价格与销售量之间的关系曲线。之间的关系曲线。如果该厂商如果该厂商降价，而其降价，而其它厂商不跟它厂商不跟进进如果该厂商如果该厂商降价，而其降价，而其它厂商跟进它厂商跟进垄断竞争厂商垄断竞争厂商主观需求曲线：主观需求曲线：在垄断竞争生产在垄断竞争生产集团中某个厂商集团中某个厂商改变产品价格，改变产品价格，而其他厂商产品而其他厂商产品价格保持不变时，价格保持不变时，该厂商的产品价该厂商的产品价格和销售量之间格和销售量之间的关系曲线。的关系曲线。d与与D需求曲线的关系：需求曲线的关系：一是：集团内所有厂商一是：集团内所有厂商进行价格跟进时，整个进行价格跟进时，整个市场价格的变化会使单市场价格的变化会使单个垄断竞争厂商的个垄断竞争厂商的d需需求曲线沿着求曲线沿着D需求曲线需求曲线发生位置平移；二是：发生位置平移；二是：d与与D的相交意味着单个的相交意味着单个厂商单独改变价格时预厂商单独改变价格时预期的销售量与每个厂商期的销售量与每个厂商实际面对的需求量相等，实际面对的需求量相等，此时，垄断竞争市场的此时，垄断竞争市场的供求相等供求相等；三是：；三是：d的的弹性大于弹性大于D的弹性。的弹性。P0Q0NQ1垄断竞争厂商的短期均衡 图7-2OQP.R.Cd(AR)MRSACSMCEQ*P*FHAC*说明：在垄断竞争厂商不说明：在垄断竞争厂商不断调整价格和产量的短期断调整价格和产量的短期均衡的实现过程中，均衡的实现过程中，d需求需求曲线沿着曲线沿着D需求曲线不断移需求曲线不断移动，最终必定存在一个动，最终必定存在一个d与与D曲线的交点，且满足曲线的交点，且满足MR=SMC的短期均衡产量。的短期均衡产量。但垄断竞争厂商并非一定但垄断竞争厂商并非一定获得经济（超额）利润，获得经济（超额）利润，也有可能亏损或利润为零。也有可能亏损或利润为零。D垄断竞争厂商长期竞争的结果是行业经济利润为零。这时如果厂商还想获得超额利润，怎么办？垄断竞争代表性厂商的长期均衡 图7-3 MR=LMC=SMCMR=LMC=SMC且且AR=LAC=SAC=PAR=LAC=SAC=P OQP R Cd(AR)MRLACLMCEQ*P*FQPESMCSACd(AR)MR创造出新的差别，为创造出新的差别，为自己的产品制造垄断自己的产品制造垄断因素！（如食品饮因素！（如食品饮料类企业不断进行的料类企业不断进行的产品非价格竞争）产品非价格竞争）DD多余生产能力：多余生产能力：多余生产能力：多余生产能力：实际产量与理实际产量与理实际产量与理实际产量与理想产量的差。想产量的差。想产量的差。想产量的差。完全竞争企业在完全竞争企业在完全竞争企业在完全竞争企业在LACLAC曲线最低点的曲线最低点的曲线最低点的曲线最低点的产量为理想产量产量为理想产量产量为理想产量产量为理想产量三、垄断竞争厂商普遍的竞争方式三、垄断竞争厂商普遍的竞争方式:非价格非价格竞争（竞争（nonprice competition）l品质竞争：品质差异是除价格、数量、广告以外的所有差异，包括品牌差异、包装差异、售前售后服务差异等。l广告竞争：通过对产品的广告宣传来促进产品销售，以实现利润最大化。广告对垄断竞争厂商具有十分重要作用。实际中，垄断竞争厂商同时采用两种非价格竞争方式。第二节寡头垄断（第二节寡头垄断（oligopoly）市场中价）市场中价格和产量的决定格和产量的决定l一、寡头垄断市场的特征与成因l二、寡头垄断市场厂商均衡模型：l（一）古诺模型l（二）斯塔克伯格模型l（三）斯威齐模型l（四）卡特尔l（五）价格领袖l（六）成本加成定价法l 三、博弈论 一、寡头垄断市场的特征与成因l概念：寡头垄断市场是由少数几家厂商控制某一行业生产和销售的市场结构。l特征：厂商数量较少，但至少有两个；产品可以无差别（纯粹寡头行业纯粹寡头行业），也可以有差别（差别差别寡头行业寡头行业）；厂商进出行业较难；厂商决策相互厂商决策相互影响影响；厂商行为具有不确定性。l成因：规模经济、寡头企业对生产所需资源的供给的控制、大量资本、技术领先、政府特许等。l寡头垄断市场：汽车、通信、钢铁、石油等行业。这一点与完全竞争、完全垄这一点与完全竞争、完全垄断和垄断竞争市场厂商独立断和垄断竞争市场厂商独立决策不同，寡头垄断厂商的决策不同，寡头垄断厂商的决策一方面受其他寡头的决决策一方面受其他寡头的决策的影响，另一方该寡头的策的影响，另一方该寡头的决策又对其他寡头的决策构决策又对其他寡头的决策构成影响，由此形成相互依存成影响，由此形成相互依存的关系。的关系。二、寡头垄断市场厂商均衡模型二、寡头垄断市场厂商均衡模型l（一）古诺模型双寡头独立行动模型假设：只有两个厂商(寡头1和寡头2)；生产同质产品；生产成本和边际成本为零；都准确知道市场需求曲线：P=-Q=-（Q1+Q2）；都假定对方产量不变，各自按利润最大化原则来确定自己的产量；依次行动。古诺模型用反应函数（reaction function）说明古诺均衡的达成。古诺模型的均衡解反映函数表明：均衡时，每个厂商的产量都是其竞均衡时，每个厂商的产量都是其竞争对手的产量的函数。争对手的产量的函数。如图7-4 法国数理经济学家古诺法国数理经济学家古诺1838年在年在财富理论财富理论的数学原理研究的数学原理研究一书一书中首次提出。中首次提出。寡头垄断厂商的行为要比其他类型市场中的厂寡头垄断厂商的行为要比其他类型市场中的厂商行为复杂得多。商行为复杂得多。原因在于，寡头市场上只有少数几家厂商，各原因在于，寡头市场上只有少数几家厂商，各厂商必须考虑其行为对它的竞争对手有何影响以及厂商必须考虑其行为对它的竞争对手有何影响以及它的对手会作出什么反应。当对手做出反应时，它它的对手会作出什么反应。当对手做出反应时，它要作进一步的反应，使对手又随之作出反应。寡头要作进一步的反应，使对手又随之作出反应。寡头市场的这种决策和行为互动实际是一个博弈过程。市场的这种决策和行为互动实际是一个博弈过程。（举例）（举例）20世纪世纪50年代以来首先在数学领域兴起的年代以来首先在数学领域兴起的博弈论为经济学家研究这一问题提供了有力的分析博弈论为经济学家研究这一问题提供了有力的分析工具。然而在博弈论兴起之前，对寡头市场均衡最工具。然而在博弈论兴起之前，对寡头市场均衡最有用和最经典的研究是古诺模型和斯威奇模型。有用和最经典的研究是古诺模型和斯威奇模型。二、寡头垄断市场厂商均衡模型二、寡头垄断市场厂商均衡模型古诺模型的反应曲线和古诺均衡点(图7-4)OQ1Q2BAEHB为厂商2对厂商1产量的反应曲线，Q2=1/2（/）-Q1/2FA为厂商1对厂商2产量的反应曲线，Q1=1/2（/）-Q2/2E为古诺均衡点。Q1=1/3（/）；Q2=1/3（/）；Q1是使厂商1利润最大化的产量；Q2是使厂商2利润最大化的产量；FHQ2Q1二、寡头垄断市场厂商均衡模型二、寡头垄断市场厂商均衡模型l（二二）斯斯塔塔克克伯伯格格模模型型“领领导导者者-追追随随者者”行为模型行为模型假设：双寡头厂商，其一为领导者角色，另一为追随者角色。假设：双寡头厂商，其一为领导者角色，另一为追随者角色。领领导导型型厂厂商商的的行行为为方方式式是是：具具有有先先动动优优势势，且且掌掌握握追追随随厂厂商商的的反反映映函函数数，在在此此基基础础上上决决定定自自己己利利润润最最大大化化的的产产量量。领领导导型型厂商无反应函数。厂商无反应函数。追追随随型型厂厂商商的的行行为为方方式式是是：在在给给定定领领导导型型厂厂商商产产量量选选择择的的前前提提下下来来作作出出自自己己的的利利润润最最大大化化的的产产量量决决策策。追追随随型型厂厂商商具具有有反反应函数。应函数。斯塔克伯格模型的均衡解举例（书斯塔克伯格模型的均衡解举例（书P206）：）：二、寡头垄断市场厂商均衡模型二、寡头垄断市场厂商均衡模型l（三）斯威齐模型价格为什么是刚性的假设：如果一厂商提价，其他厂商不会跟着提价，因而提价厂商的销售量减少很多；如果一厂商降价，其他厂商也降价，因而降价厂商的销售量增加有限。如图7-4结论：弯折的需求曲线间断的边际收益曲线寡头市场的价格刚性。美国经济学家保罗美国经济学家保罗斯斯威威齐于于1939年提出的年提出的用以用以说明寡明寡头垄断市断市场价格价格刚性性现象象价格刚性现象价格刚性现象就是当就是当成本在一定范围内变成本在一定范围内变化时，而产品的价格化时，而产品的价格不变的现象。不变的现象。斯威齐模型(图7-5)OQPAFDdCP0Q0MR2MR1MNMC 1MC 3P1Q1P2Q2 折弯的需求曲线折弯的需求曲线表示寡头厂商从表示寡头厂商从F点点出发，在各个价格出发，在各个价格水平上所面临的市水平上所面临的市场需求量。场需求量。与与FD段需求曲段需求曲线对应的边际线对应的边际收益曲线。收益曲线。与与AF段需段需求曲线对应求曲线对应的边际收益的边际收益曲线。曲线。寡头对价格具有寡头对价格具有“不对称不对称”反应反应时时,则需求曲线则需求曲线是折弯形状。是折弯形状。MC 2二、寡头垄断市场厂商均衡模型二、寡头垄断市场厂商均衡模型l（四）卡特尔（四）卡特尔公开勾结的行为模型公开勾结的行为模型卡特尔（卡特尔（cartelcartel）：就是寡头垄断厂商用公开或正式的方式进）：就是寡头垄断厂商用公开或正式的方式进行勾结而建立的垄断组织。行勾结而建立的垄断组织。卡特尔的任务：一是为各成员厂商的同质产品规定统一价格；卡特尔的任务：一是为各成员厂商的同质产品规定统一价格；二是在各成员厂商之间分配总产量。二是在各成员厂商之间分配总产量。卡特尔的特点：卡特尔的特点：*可把卡特尔看成一个完全垄断厂商。可把卡特尔看成一个完全垄断厂商。*根据根据MR=MCMR=MC的利润最大化原则，为各成员厂商产品规定统一的利润最大化原则，为各成员厂商产品规定统一价格。价格。*根据根据MC=MCMC=MC1 1=MCMCn n=MR=MR的原则，在各成员厂商之间分配总的原则，在各成员厂商之间分配总产量。产量。*不稳固，各卡特尔成员为追求利润最大化往往会避开卡特不稳固，各卡特尔成员为追求利润最大化往往会避开卡特尔的规定另做手脚。尔的规定另做手脚。二、寡头垄断市场厂商均衡模型二、寡头垄断市场厂商均衡模型l（五）价格领导（五）价格领导非公开勾结的行为模型非公开勾结的行为模型价格领导（price leadership）：是指行业中的一个或极少数几个大厂商，其开始变动价格时，其他厂商均随之变动。例：价格领导模型的均衡解例：价格领导模型的均衡解双寡头：厂商双寡头：厂商1为领导者，为领导者，TC1=1.2Q12+6;厂商厂商2为追随者，为追随者，TC2=1.5Q22+8.市场需求函数市场需求函数 Q=100-0.5P,领导型厂商领导型厂商1首先决定产品市场价格，然后追随型首先决定产品市场价格，然后追随型厂商厂商2接受该价格。确定该价格领导模型的均衡解。接受该价格。确定该价格领导模型的均衡解。价格领导模型的均衡解价格领导模型的均衡解l思路：思路：l无论是领导型厂商还是追随型厂商，都将按照无论是领导型厂商还是追随型厂商，都将按照MR=MC原则确定产量和原则确定产量和价格。价格。l 对追随型厂商对追随型厂商2，要实现利润最大化应满足，要实现利润最大化应满足 MR2=MC2，MC2=3Q2，MR2=P，因此有，因此有Q2=P/3；l 对领导型厂商对领导型厂商1，要实现利润最大化应满足，要实现利润最大化应满足 MR1=MC1，MC1=2.4Q1，MR1=dTR1/dQ1，l 而而TR1=Q1*P,因为，由题意：因为，由题意：Q=Q1+Q2，l所以所以 Q1=Q-Q2=(100-0.5P)-P/3=100-5P/6，l由此得厂商由此得厂商1的反需求函数的反需求函数 P=120-6Q1/5l于是：于是：TR1=Q1*P=Q1*(120-6Q1/5)l MR1=dTR1/dQ1=120-12Q1/5l由由 120-12Q1/5=2.4Q1，得，得Q1=25，带入，带入P=120-6Q1/5l可得领导型厂商可得领导型厂商1所决定的价格所决定的价格 P=90。l因而，追随型厂商因而，追随型厂商2的最优产量的最优产量Q2=P/3=90/3=30l结论：领导型厂商结论：领导型厂商1的价格确定为的价格确定为90，产量确定为，产量确定为25，追随型厂商，追随型厂商2接接受价格受价格90，产量确定为，产量确定为30，可使各自利润实现最大，即为该模型的均，可使各自利润实现最大，即为该模型的均衡解。衡解。不同市场的比较不同市场的比较l不同市场类型特征的比较不同市场类型特征的比较l不同市场类型（结构）经济效率的比较不同市场类型（结构）经济效率的比较 经济效率：是指利用经济资源的有效性。经济效率：是指利用经济资源的有效性。高的经济效率高的经济效率高的经济效率高的经济效率表示对资源的充分利用或能以最有效的方式进表示对资源的充分利用或能以最有效的方式进行生产，产出表现为量高价低；行生产，产出表现为量高价低；低的经济效率低的经济效率低的经济效率低的经济效率表示对资源的利用不充分，有多余生产能力，表示对资源的利用不充分，有多余生产能力，且产出为量少价高。且产出为量少价高。分析如图分析如图7-6结论：完全竞争市场的经济效率最高；结论：完全竞争市场的经济效率最高；垄断竞争市场较高；垄断竞争市场较高；寡头垄断市场较低；寡头垄断市场较低；完全垄断市场最低。完全垄断市场最低。l其它需要说明的问题其它需要说明的问题图图7-6，完全竞争与不完全竞争市场的经济效率比较，完全竞争与不完全竞争市场的经济效率比较0 QPCMRdd(AR)SMC2AC2LACLMCQ2PEQ*P*完全垄断与完全竞争市场的效率比较完全垄断与完全竞争市场的效率比较多余生产能力多余生产能力理想产量理想产量实际产量实际产量E*在在E*点有点有P=LMC图图7-6，完全竞争与不完全竞争市场的经济效率比较，完全竞争与不完全竞争市场的经济效率比较OQP R Cd(AR)MRLACLMCEQPFQ*P*SMCSACD垄断竞争与完全竞争市场的效率比较垄断竞争与完全竞争市场的效率比较实际产量实际产量理想产量理想产量多余生产能力多余生产能力E*在在E*点有点有P=LMC举例：l一、选择一、选择1.完全垄断厂商的总收益与价格同时下降的前提是（）。A.Ed 1 B.Ed=1 C.Ed=0 D.Ed 12.若需求在价格为20元处的点弹性为2，则对应产量的边际收益为（）。A.20元 B.10元 C.40元 D.-20元3.对于以下有效实行价格歧视的条件中哪一条不是必需的？（）A.市场上对同种产品的需求价格弹性是不同的 B.市场存在不完善性 C.无弹性的总需求 D.能有效分割市场DBC举例：4.垄断竞争厂商的长期均衡条件为：（）A.MR=MC B.MR=LMC=SMC C.MR=LMC=SMC=AR=LAC=SAC D.MR=LMC=SMC,AR=LAC=SACl二、判断二、判断对于需求富于弹性的商品，垄断厂商可以索取高价以获得高额垄断利润。l三、计算三、计算一家垄断厂商生产某种产品的总成本函数为TC=Q3-30Q2+1000Q，利润最 大的总产量为48。产品在第一个市场的需求函数为P1=1100-13Q1，第二个市场在均衡价格处的需求弹性为3，试求该厂商的纯利润为多少？D寡头厂商的互动反应举例l上海大众为扩大其在中高档汽车市场分额而将“帕萨特”降价20%，很可能招致对上海通用、广州本田、一汽大众的报复。l如果这三家公司也将同档次车“别克”、“雅阁”、“迈腾”的价格下调20%，“帕萨特”的市场分额可能并没有多大提高。l尽管四家公司的降价行为会扩大市场需求量，使各自的销售量增加，但如果销量增加的幅度小于价格下降的幅度，就得不偿失。l另外，上海大众降低“帕萨特”价格的影响还远非这些，其降价还会波及上海大众其他不同档次、不同类型的车，甚至最终会波及到其低档产品“桑塔纳”，因为这些车之间具有一定程度的替代。l寡头市场的这种决策和行为互动博弈的特点，不仅使经营者感到“头疼”，也使得经济学家在研究这种市场结构是面临了诸多困难。