般均衡与福利-微观经济学课件-海南大学(共十二章)

第十一章 一般均衡与福利 本章内容本章研究全社会各种产品的市场之间的联系，运用一般均衡分析来讨论这些相互关系。本章还要介绍帕累托最优的概念。运用帕累托标准，我们讨论效率的问题。效率和公平总是联系在一起，因此我们接着要讨论公平问题，这是福利经济学的内容，我们将对其进行简要介绍。最后，我们说明阿罗不可能定理。 第一节 一般均衡理论 一、关于一般均衡分析到目前为止，对市场行为的讨论主要是建立在上的。在决定一个市场的均衡价格和数量时，我们假定该市场的活动对其他市场很少或者没有影响。然而，市场的相互关系有时很重要。与局部均衡分析不同，同时决定所有市场的价格和数量，因而它明确地把反馈效应考虑在内了。例 如 ， 政 府 对石 油 征 税 ， 会对 天 然 气 市 场造 成 影 响 。要 注 意 的 是 ，在 实 践 中 ， 完全 的 一 般 均 衡分 析 是 不 可 行的 。 我 们 一 般只 限 于 对 23个 紧 密 相 关 的 市 场 进 行 分 析 。 案例：旱灾对市场的影响1988年 ， 美 国中 西 部 出 现 了有 史 以 来 最 严重 的 旱 灾 。 当年 的 玉 米 产 量比 原 来 预 计 下降 35 ， 黄 豆产 量 下 降 超 过20 ， 小 麦 产量 下 降 超 过 10 ， 而 大 麦 和燕 麦 的 产 量 下降 超 过 40 。 随 着 灾 情 的 发 生 ，供 不 应 求 的 局 面 已经 不 可 避 免 。 因 此这 场 旱 灾 可 以 看 做是 谷 物 的 供 给 曲 线向 左 移 动 ， 结 果 导致 农 产 品 价 格 大 幅上 升 。 具 体 而 言 ，就 是 在 当 年 夏 末 时节 玉 米 价 格 已 经 迅速 上 升 80 ， 黄豆 价 格 也 上 升 了 接近 70%， 小 麦 价 格 则 上 升 50 。 由 于 谷 物 是 许 多 其 他 产 品 的 基 础 ， 所 以其 他 产 品 的 供 求 状 况 也 受 到 了 影 响 。 例如 ， 谷 物 是 牲 畜 的 主 要 食 粮 。 请 思 考 ：牛 肉 市 场 将 会 受 到 什 么 影 响 ？因 为 牲 畜 每 天 需 要 喂 养 ， 多 留 一 天 就 意味 着 多 吃 一 天 粮 食 ， 成 本 也 相 对 越 高 ，于 是 农 场 里 出 现 了 农 民 纷 纷 提 前 宰 杀 牲畜 出 售 的 现 象 。 结 果 市 场 上 可 供 选 购 的肉 类 供 应 量 稍 稍 上 升 ， 虽 然 只 是 短 期 现象 ， 却 引 起 了 肉 类 价 格 的 轻 微 下 降 。与 此 同 时 ， 农 产 品 的 价 格 上 升 又 引 起 相 关替 代 产 品 的 需 求 上 升 。 结 果 ， 仅 在 当 年 7月 间 ， 不 在 旱 灾 影 响 范 围 内 的 其 他 农 产 品（ 包 括 蔬 菜 和 水 果 ） 的 价 格 上 升 了 5 。 考察两个相互依赖的市场考虑猪肉和鸡肉市场。最开始的时候，猪肉的价格是6元/斤，鸡肉是3元/斤。假定政府对购买猪肉的顾客加收1元的消费税。这将使猪肉（） A、需求曲线向右上方移动； B、需求曲线向左下方移动 C、价格沿需求曲线上升； D、价格沿需求曲线下降猪肉的价格会（）；出售数量会（）。 A、上升； B、下降； C、不变; D、无法判断以 上 是 局 部 均 衡 分 析 可 以 带 给 我 们 的 结 果 。 但 我 们 要 进 一 步 用 一 般 均 衡分 析 来 考 察 ： 猪 肉 税 对 鸡 肉 市 场 的 影 响 ； 鸡 肉 市 场 对 猪 肉 市 场 是 否 有 反 馈 作 用 。 DCDP 猪肉和鸡肉价格 鸡肉数量 价格 猪肉数量 SP SC￥6.00 Q P QC￥3.00 ￥6.35 Q P S*P假 设 政 府 征 收一 元 的 猪 肉 税 Q C DC ￥3.50 一 般 均 衡 分 析 ： 猪 肉 价 格提 高 对 鸡 肉 市 场 产 生 影 响 DCDP 猪肉和鸡肉价格 鸡肉数量 价格 猪肉数量 SP SC￥6.00 Q P QC￥3.00 ￥6.35 Q P D*P ￥6.82 Q* P S*P Q C DC ￥3.50DPQ” P ￥6.75 鸡 肉 价 格 的 上 升 又会 引 起 对 猪 肉 需 求的 上 升 。 反 馈 效 应 会持 续 下 去 。￥3.58 Q* C D*C 补充说明这种反馈、调整过程会反复进行，但每一次调整的幅度都应该小于上一次调整，这样最后才会得到一个稳定的、收敛的均衡。现实生活中，成千上万个市场互相影响，产生反馈。对所有市场进行一般均衡分析是不可能的。因此虽然一般均衡分析从理论上优于局部均衡分析，但并非所有经济问题都要如此应用。对于上面的猪肉和鸡肉市场，要求出均衡价格和产量，就需要找出四个方程式（猪肉的供给、需求；鸡肉的供给、需求）中四个未知数（猪肉的价格、产量；鸡肉的价格、产量）的解。 二、一般均衡理论的现实意义一般均衡理论的意义是非常深刻的。在经济全球化的今天，随着信息技术的飞速发展，世界上的任何经济活动都不是孤立的了。如，纽约证券交易所的股市变化在一瞬间会影响东京、香港的股市，而香港的股市变动又会波及中国的经济。又如，空中客车飞机制造公司制造过程中所需要的零配件来自十几、几十个国家，任何一种关键配件供给的意外变动都可能影响到飞机的价格。要对这些错综复杂的关系进行研究，一般均衡理论是一个非常好的基础模型。 第二节帕累托最优与福利最大化 一、福利与福利经济学福利分为个人福利和社会福利个人福利是一个人获得的满足，可以看做是“幸福”或“快乐”的同义词，这种满足既包括个人物质生活需要的满足，也包括个人精神生活需要的满足社会福利是一个社会全体成员的个人福利的总和（或集合）福利经济学是在一定价值判断的前提下，研究社会经济制度、评价经济体系运行的经济理论。它是现代经济学的一个重要分支。李特尔：福利经济学是研究经济体系的一种形态比另一种形态是好还是坏，以及一种形态是否应当转变为另一种形态的问题 萨缪尔森：福利经济学是一门关于组织经济活动的最佳途径，收入的最佳分配以及最佳的税收制度的学科福利经济学属于规范经济学的内容它研究的问题牵涉到优劣、好坏的问题，即价值判断问题 “看不见的手”（invisible hand）每 一 个 人 在 决 定 自 己 行 动 的 时 候 ， 所 考 虑 的 并 不 是 社 会 的 利 益 ， 而 是 他 自 身的 利 益 ， 但 是 ， 人 们 在 追 求 自 身 利 益 的 时 候 ， 会 在 一 只 “ 看 不 见 的 手 ” 的 指导 下 ， 实 现 增 进 整 个 社 会 福 利 的 目 的 。很 多 时 候 ， 一 个 人 会 需 要 兄 弟 朋 友 的 帮 助 ， 但 假 如 他 真 的 要 依 靠 他 们 的 仁 慈之 心 ， 他 将 会 失 望 。 倘 若 在 需 求 中 他 能 引 起 对 方 的 利 己 之 心 ， 从 而 证 明 帮 助他 人 是 对 自 己 有 益 的 事 ， 那 么 这 个 人 的 成 功 机 会 较 大 。 任 何 人 向 他 人 提 出 任何 形 式 的 交 易 建 议 ， 都 是 这 样 想 ： 给 我 所 需 要 的 ， 我 就 会 给 你 所 需 要 的 这 是 每 一 个 交 易 建 议 的 含 义 ； 而 我 们 从 这 种 互 利 的 办 法 中 ， 所 获 的 会 比 我 们所 需 的 更 多 。 我 们 的 晚 餐 可 不 是 得 自 屠 夫 、 酿 酒 商 人 ， 或 面 包 师 傅 的 仁 慈 之心 ， 而 是 因 为 他 们 对 自 己 的 利 益 特 别 关 注 。 他 们 给 我 们 供 应 ， 并 非 行 善 ， 而是 为 了 他 们 的 自 利 。所 以 ， 每 个 人 都 会 尽 其 所 能 ， 运 用 自 己 的 资 本 来 争 取 最 大 的 利 益 。 一 般 而 言 ， 他 不 会 意 图 为 公 众 服 务 ， 也 不 自 知 对 社 会 有 什 么 贡 献 。 他 关 心 的 仅 是 自 己 的安 全 、 自 己 的 利 益 。 但 如 此 一 来 ， 他 就 好 象 被 一 只 “ 无 形 之 手 ” 引 领 ， 在 不自 觉 中 对 社 会 的 改 进 尽 力 而 为 。 在 一 般 的 情 形 下 ， 一 个 人 为 求 私 利 而 无 心 对社 会 作 出 贡 献 ， 其 对 社 会 的 贡 献 远 比 有 意 图 作 出 的 大 。 我 从 来 没 有 听 说 过 ，那 些 假 装 为 公 众 幸 福 而 经 营 贸 易 的 人 做 了 多 少 好 事 。亚 当 斯 密 ： 国 富 论 1776年 二、为何要研究福利经济学这种最优状态是否存在？它是否确实是最优的？会不会还有其他经济状态，福利更大一些？社会的福利最大化，和个人的福利最大化是否能够统一？ 效率（Efficiency）与公平（Equity）福利经济学研究的内容主要包括两个方面社 会 的 资 源 配 置 在 什 么 条 件 下 达到 最 优 状 态 ？ 如 何 才 能 达 到 ？国 民 收 入 如 何 分 配 ， 才 能 使 社 会 成 员 的 经 济 福 利 达 到 最 大 化 ？ 公 平效 率 效率：资源的配置已经达到这样的境地，无论任何改变都不可能同时使一部分人受益而其余的人不受损。即，一部分人福利的增加必然以另一部分人的福利减少为代价。：通过改变资源的配置方式，至少一部分人可以提高福利，同时没有人的福利会减少。资源的有效率的配置称为“”。当资源配置状况变化时没有人福利减少，却有人福利增加，这个过程叫做（或）。 H H点 到 E点 或 到 F点 的 变化 ， 是 帕 累 托 改 进 。图形说明Jamess UtilityOJKarensUtility E F G如 ： E、 F、 G点 ，都 是 有 效 率 的 点 。也 就 是 说 ， 都 是 帕累 托 最 优 点 。 三、实现帕累托最优的三个条件交 换 的 帕 累 托 最 优生 产 的 帕 累 托 最 优生 产 与 交 换 的 帕 累 托 最 优 埃奇沃斯方框图 Edgeworth box是一种分析工具，1881年被Edgeworth发明使用。它将两个消费者或厂商的情况绘在同一张图上进行分析。分析交换的一般均衡时，埃奇沃斯方框图表现为消费的方框图，它将两个消费者的无差异曲线绘在同一张图上进行分析。 A在 A点 ， 两 者的 MRS不 等 ，通 过 交 换 可 以获 得 更 高 的 效率 。 实 际 上 ，阴 影 部 分 任 意一 点 的 效 率 都更 高 。 C和 B哪个 更 好 KarensClothingKarens FoodUK1UK2UK3JamessClothing Jamess Food UJ1UJ2UJ3BC D 交换的帕累托最优10F 0K 0J6C 10F 6C思 考 ： C和 D哪 个 好 ？ 均 衡 条 件 ：MRSA=MRSB 契约曲线 0JJamessClothing KarensClothing 0KKarens Food Jamess FoodE F G ContractCurveE、 F&G都 是 有 效 率 的点 ， 或 者 说 ， 都 是 交换 的 均 衡 点 。 连 接 这些 均 衡 点 的 曲 线 ， 称为 契 约 曲 线 。 契 约 曲 线 上 每 一 点 都 是 有效 率 的 ， 但 是 它 只 能 说 明在 无 效 率 的 点 交 换 可 以 改进 效 率 ， 却 不 能 说 明 哪 一 种 交 换 最 好 。 60F50F 40L 30LLabor in clothing production生产的帕累托最优50L 0C 0F 30KCapitalin clothingproduction 20L 10L 20K10K 10L 20L 30L 40L 50LCapitalin foodproduction 10K20K 30K 30C 25C 10C 80F Labor in Food Production B C DA每 一 点 都 意 味 着 生 产 中投 入 的 要 素 量A: 35L&5K-FoodB: 15L&25K-Clothing图 中 的 曲 线 是 等 成 本 线lA 是 无 效 率 的l阴 影 部 分 的 点 都 比 A有 效 率lB和 C都 是 有 效 率 的l生 产 契 约 曲 线 均 衡 条 件 ：RTSA=RTSB 生产可能性边界 Food(Units) Clothing(units) A是 无 效 率 ，OF&OC是 无 法达 到 的 。 思 考 ： 为 何 生 产 可 能性 边 界 曲 线 是 凹 向 原点 的 ？60 100 OF O CB C DA 生 产 可 能 性 边 界 上 某 一点 的 斜 率 称 为 边 际 转 换率 MRT。 MRTXY=-dy/dx。 它 指 为 增 加 一 单 位 X必 须 放 弃 的 Y的 产 量 ，也 就 是 X的 机 会 成 本 。 生产与交换的帕累托最优 Food(Units) Clothing(units)60 100生 产 可 能 性 边 界 如 此 多 消 费 者 偏 好 不同 ， 要 怎 样 才 能 找 到MRT=MRS的 点 ？E C 小结整个社会交换和生产帕累托最优的条件是 MRSXY=MRTXY 此时，无论是生产方面还是消费方面，都达到了效率最高。这个模型，实际上以最直观的方式，回答了生产什么、如何生产及如何分配这三个经济学的基本问题。 帕累托最优的条件消费的帕累托最优生产的帕累托最优一般的帕累托最优 四、帕累托最优的经济学意义微观经济学最重要的发现，就是论述了在完全竞争条件下是会达到帕累托最优的。它从理论上证明了亚当斯密“看不见的手”定律。人们在完全竞争市场中只是追求自身的利益最大化，而均衡的结果却达到了经济的最高效率。有趣之处在于，人们并没有刻意去追求这样的结果，甚至根本没有认识到这一点。 五、福利经济学的基本定理福利经济学第一基本定理：在完全竞争的市场经济体系中，如果存在着竞争性均衡，那么这种均衡就是帕累托最优的。福利经济学第二基本定理：在市场体系中，如果满足个人效用函数为凸向原点的无差异曲线（边际替代率递减）；厂商对投入品的边际技术替代率递减；不存在外部性。那么，通过资源在个人之间的合理再分配，竞争性均衡的结果可以实现每一种帕累托最优状态。 第三节 社会福利函数和阿罗不可能定理 H H点 到 E点 或 到 F点 的 变化 ， 是 帕 累 托 改 进 。一、回顾图形说明Jamess UtilityOJKarensUtility E F G如 ： E、 F、 G点 ，都 是 有 效 率 的 点 。也 就 是 说 ， 都 是 帕累 托 最 优 点 。 B 考 虑 B点 与 H点 ， 哪一 种 更 好 ？ 二、公平考察上图的B点和H点，每个人的观点会有所不同，其原因是每个人的价值判断不同。但我们至少可以得出这样的结论：。而且，即使是效用边界上的E、F、G点，也很难说哪一个更为公平。从不同的人的角度来看，结论都可能是不相同的。 H 1.一 个 均 衡 点 到 另 一个 均 衡 点 的 移 动 使 某消 费 者 的 效 用 下 降 。2.所 有 效 用 可 能 性 边界 上 的 点 ， 都 是 有 效率 的 点 。三、效用可能性边界Jamess UtilityOJ OKE F GKarensUtility L效 用 可 能 性 边 界 内部 的 所 有 点 都 是 无效 率 的 ， 而 外 部 的点 是 无 法 达 到 的 。 四、社会福利函数为了度量效率高低和公平原则，我们必须定义个人偏好的加总规则。这种加总规则并不仅仅是一种数学运算，还反映了对个人之间关系的价值判断，即要选择一种数学运算来把个人偏好转换成社会偏好，通过某种表达出来。 常见公平观的社会福利函数社会福利函数平均主义罗尔斯主义功利主义市场主导市场的结果是最公平的 ni iuW 1 )min( iuW ni iuW 1 五、阿罗不可能定理阿罗在社会选择与个人价值一文中指出，试图找出一套规则（或程序），来从一定的社会状态的个人选择顺序中推导出符合某些理性条件的社会选择顺序，一般是办不到的。这一论断，今天被称为阿罗定理。 阿罗不可能定理的前提条件条件1：个人自由选择。条件2：社会价值观与个人价值观呈正向联系。条件3：不相关的选择方案是独立的。条件4：公民主权条件。条件5：社会福利函数不能是专制的。