技术经济学B讲义第章-第4章第6章

主 讲 教 师 ： 米 锋 副 教 授北 京 林 业 大 学 经 济 管 理 学 院 第 一 篇 理 论 篇第 一 章 技 术 经 济 学 概 论第 二 章 技 术 经 济 分 析 的 基 本 理 论 第 一 章 技 术 经 济 学 概 论第 一 节 技 术 与 经 济 的 关 系第 二 节 技 术 经 济 学 的 产 生 及 发 展第 三 节 技 术 经 济 学 的 研 究 对 象 及 内 容第 四 节 技 术 经 济 学 的 性 质 及 特 点第 五 节 技 术 经 济 分 析 的 一 般 步 骤 第 一 节 技 术 与 经 济 的 关 系 一 、 技 术 与 经 济 的 概 念二 、 技 术 与 经 济 的 关 系 “ 技 术 ” ？Technology = Techne + Logos （ 工 艺 、 技 能 ） +（ 系 统 的 论 述 、 学 问 ） 德 尼 狄 德 罗 （ 1713-1784） ：“ 技 术 是 为 某 一 目 的 共 同 协 作 组 成 的 各 种工 具 和 规 则 体 系 ” 。 一 、 技 术 与 经 济 的 概 念 技 术 是 “ 有 目 的 的 ” ；技 术 实 现 是 通 过 广 泛 “ 社 会 协 作 ” 完 成 的 ； 技 术 存 在 两 种 表 现 形 式 ， 即 “ 工 具 ” 硬 技 术 ， “ 规 则 ” 软 技 术 ； 技 术 是 成 套 的 “ 知 识 体 系 ” 。一 、 技 术 与 经 济 的 概 念 “ 技 术 ” 是 人 类 在 自 身 生 存 和 社 会 发 展 所 进行 的 实 践 活 动 中 ， 为 达 到 预 期 目 的 而 根 据 客 观 规律 对 自 然 和 社 会 进 行 调 节 、 控 制 和 改 造 的 知 识 、技 能 、 手 段 、 规 则 和 方 法 的 集 合 。一 、 技 术 与 经 济 的 概 念 “ 经 济 ” ？经 济 ： “ 经 邦 济 世 ” 、 “ 经 国 济 民 ” Oskos + Nemein （ 家 产 ） （ 管 理 ） = Oikonomia （ Economy） “家 产 管 理 ”亚 里 士 多 德 ： “ 谋 生 的 手 段 ” 。日 本 学 者 ： Economy = “经 济 ”一 、 技 术 与 经 济 的 概 念 一 、 技 术 与 经 济 的 概 念在 不 同 的 范 畴 内 “ 经 济 ” 有 不 同 的 含 义概 括 为 以 下 几 种 含 义 ： 经 济 最 初 的 含 义 是 指 节 约 、 节 省 ， 即 用 较 少 的 人 力 、 物 力 、财 力 和 时 间 获 得 较 大 的 成 果 。 经 济 是 指 社 会 关 系 的 总 和 。 经 济 是 指 社 会 物 质 生 产 和 再 生 产 的 活 动 ， 包 括 生 产 、 分 配 、交 换 、 消 费 的 社 会 经 济 活 动 。 经 济 是 指 一 般 意 义 上 的 财 富 。 二 、 技 术 与 经 济 的 关 系 二 、 技 术 与 经 济 的 关 系 技 术 进 步 是 社 会 经 济 发 展 中 最 活 跃 、 最 关 键 的要 素 之 一 。 人 类 的 每 次 跨 越 都 伴 随 着 新 技 术 、 新方 法 的 出 现 和 发 展 。 第 二 节 技 术 经 济 学 的 产 生 及 发 展一 、 技 术 经 济 学 产 生 的 根 源二 、 技 术 经 济 学 的 外 国 渊 源三 、 中 国 技 术 经 济 学 科 的 创 立 及 发 展 一 、 技 术 经 济 学 产 生 的 根 源 案 例 1： 美 国 麻 省 理 工 学 院 案 例 2： 汽 车 案 例 3： 湖 北 二 汽 集 团 案 例 4： 上 海 宝 山 钢 铁 集 团 案 例 5： 埃 及 阿 斯 旺 水 坝 二 、 技 术 经 济 学 的 外 国 渊 源国外的产生发展 二 、 技 术 经 济 学 的 外 国 渊 源国外的产生发展 前 苏 联 技 术 经 济 分 析 论 证 开 始 （ 20世 纪 50年 代 ） 二 、 技 术 经 济 学 的 外 国 渊 源 三 、 中 国 技 术 经 济 学 科 的 创 立 及 发 展50年 代 ： 在 前 苏 联 技 术 经 济 分 析 的 基 础 上 ， 创 立 了 技 术 经 济 学 科 。 技 术 经 济 学 是 一 门 由 我 国 学 者 创 立 的 新 兴 科 学 ， 是 中 国 经 济 学 家 和广 大 技 术 经 济 工 作 者 在 广 泛 借 鉴 、 吸 收 国 内 外 经 济 理 论 、 科 技 成 果和 相 关 学 科 有 益 成 分 的 基 础 上 ， 在 密 切 联 系 与 总 结 我 国 经 济 建 设 实践 经 验 的 基 础 上 逐 渐 形 成 的 交 叉 学 科 。 三 、 中 国 技 术 经 济 学 科 的 创 立 及 发 展1.萌 芽 阶 段 (20世 纪 50年 代 初 期 ， 我 国 引 进 前 苏 联 科 学 技 术 的 同 时 ， 也 引进 了 技 术 经 济 分 析 和 论 证 方 法 。 )2.发 展 阶 段 (60年 代 初 期 ， 将 技 术 经 济 学 列 入 1963 1972年 七 大 重 点 发 展学 科 。 )3.停 滞 阶 段 (70年 代 初 期 ， 由 于 十 年 动 乱 经 济 与 管 理 科 学 都 被 批 ， 致 使 技术 经 济 学 的 队 伍 解 散 ， 机 构 瓦 解 ， 研 究 工 作 完 全 停 顿 。 )4.成 熟 阶 段 (80年 代 以 来 ， 中 断 了 十 余 年 的 技 术 经 济 学 研 究 有 了 新 的 发 展 。 在 过 去 的 技 术 经 济 分 析 的 基 础 上 又 引 进 了 西 方 的 投 资 项 目 可 行 性 研 究的 内 容 。 可 行 性 研 究 的 引 入 ， 使 技 术 经 济 分 析 提 高 到 一 个 新 的 水 平 。 ) 第 三 节 技 术 经 济 学 的 研 究 对 象 及 内 容1、 效 果 学 派2、 关 系 论 学 派3、 技 术 资 源 最 优 配 置 学 派研 究 对 象 技 术 经 济 国 家产 业企 业项 目 理 论方 法应 用三 个 领 域 技 术 领 域 中 的 经 济 活 动 规 律经 济 领 域 中 的 技 术 发 展 规 律技 术 发 展 的 内 在 规 律 四 个 层 面 三 个 方 面第 三 节 技 术 经 济 学 的 研 究 对 象 及 内 容 技 术 经 济 学 研 究 内 容横 向 农 业 技 术 经 济工 业 技 术 经 济 （ 机 械 工 业 、 化 工 ）纵 向 宏 观 技 术 经 济微 观 技 术 经 济 （ 农 、 林 、 牧 、 渔 ）基 础 理 论基 本 方 法应 用 从 内 容性 质 角 度从 应 用角 度 第 四 节 技 术 经 济 学 的 性 质 及 特 点 第 五 节 技 术 经 济 分 析 的 一 般 步 骤 基本程序 第 二 章 技 术 经 济 分 析 的 基 本 理 论第 一 节 经 济 学 中 的 基 本 理 论 知 识第 二 节 技 术 进 步 促 进 经 济 增 长 理 论第 三 节 技 术 创 新 理 论第 四 节 经 济 效 果 原 理第 五 节 资 金 时 间 价 值 原 理 第 一 节 经 济 学 中 的 基 本 理 论 知 识一 、 市 场 供 求 与 市 场 均 衡二 、 边 际 效 用 递 减 规 律三 、 需 求 估 计 与 需 求 预 测 一 、 市 场 供 求 与 市 场 均 衡l 需 求 ： 一 定 时 期 内 ， 在 各 种 可 能 的 价 格 下 ， 人 们 所 愿 意 购 买 的 某 种 商 品 数 量 的 集 合 。 l 影 响 需 求 的 因 素 ： 商 品 自 身 的 价 格 、 相 关 商 品 的 价 格 、 消 费 者 收 入 水 平 、 消 费 者偏 好 、 消 费 者 价 格 预 期 、 人 口 变 动 、 政 策 ， 等 等 。l 需 求 函 数 ： D=f(a,b,c,n) D=f(P)l 需 求 定 律 ： 在 其 他 条 件 不 变 的 情 况 下 ， 需 求 量 随 价 格 的 上 升 而 减 少 ， 随 价 格 的 下降 而 增 加 。 l需 求 量 变 动 ： 是 指 在 其 他 条 件 不 变 时 ， 由 价 格 变 动 所 引 起 的 商 品 需 求 量 的 变 动 。（ 点 在 曲 线 上 的 移 动 )。 l需 求 变 动 ： 是 指 在 价 格 不 变 的 条 件 下 ， 由 其 他 因 素 变 动 所 引 起 的 商 品 需 求 量 的变 动 。 （ 曲 线 的 移 动 )。 例 外 的 需 求 曲 线 u1、 价 格 越 低 ， 需 求 越 少 。（ 如 炫 耀 性 消 费 品 、 奢 侈 品 ）DP QQ1P2 Q2P10 u2、 价 格 越 高 ， 需 求 越 多 。（ 如 稀 世 珍 品 、 吉 芬 商 品 ）DP Q0 u3、 小 幅 度 升 降 价 ， 需 求 正 常变 动 ； 大 幅 度 升 降 价 ， 需 求变 化 不 规 则 。 （ 如 金 融 市 场上 的 股 票 、 债 券 ） l 影 响 供 给 的 因 素 有 ： 商 品 自 身 的 价 格 、 厂 商 要 达 到 的 目 标 、 相 关 商 品 的 价 格 、 生产 技 术 、 生 产 要 素 成 本 、 厂 商 价 格 预 期 、 非 市 场 因 素 ， 例 如 政 策 的 变 化 ， 等 等 。 l 供 给 ： 一 定 时 期 内 ， 在 各 种 可 能 的 价 格 下 ， 企 业 愿 意 提 供 的 某 种 商 品 数 量 的 集 合 。l 供 给 函 数 ： S=f(a,b,c,m) S=f(P)l 供 给 定 律 ： 在 其 他 条 件 不 变 的 情 况 下 ， 商 品 供 给 量 随 价 格 的 上 升 而 增 加 ， 随 价格 的 下 降 而 减 少 。 一 、 市 场 供 求 与 市 场 均 衡l供 给 量 变 动 ： 是 指 在 其 他 条 件 不 变 时 ， 由 价 格 变 动 所 引 起 的 商 品 供 给 量 的变 动 。 （ 点 在 曲 线 上 的 移 动 ） 。l供 给 变 动 ： 是 指 在 价 格 不 变 的 条 件 下 ， 由 其 他 因 素 变 动 所 引 起 的 商 品 供 给 量 的变 动 。 （ 曲 线 的 移 动 ） 。 例 外 的 供 给 曲 线 u 1、 价 格 在 较 低 水 平 上 升 ， 供 给 增 加 ；到 一 定 水 平 后 继 续 上 升 ， 供 给 将 减 少或 不 变 。 （ 如 个 人 劳 动 供 给 ）SP Q0P0u 2、 价 格 提 高 ， 拿 出 存 货 ； 价 格 高 到 一 定 水 平 ， 不 再 拿 出 存 货 。（ 如 稀 世 珍 品 、 古 董 ）u 3、 小 幅 度 升 降 价 ， 供 给 正 常 变 动 ； 大 幅 度 升 降 价 ， 供 给 变 化 不 规 则 。（ 如 金 融 市 场 上 的 股 票 、 债 券 ） P Q垂 直 的 供 给 曲 线 。（ 如 土 地 ） l市 场 均 衡 ： 供 给 和 需 求 这 两 种 市 场 的 基 本 力 量 处 于 平 衡 的 状 态 。一 、 市 场 供 求 与 市 场 均 衡l供 求 定 律 ：l在 其 他 条 件 不 变 的 情 况 下 ， 需 求 变 动 分 别 引 起 均 衡 价 格 和 均 衡 数 量 的 同 方 向 的 变动 ； 供 给 变 动 分 别 引 起 均 衡 价 格 的 反 方 向 变 动 和 均 衡 数 量 的 同 方 向 变 动 。l当 需 求 和 供 给 同 时 变 动 时 ， 它 们 对 均 衡 价 格 和 均 衡 数 量 的 影 响 取 决 于 ： 需 求 和 供给 变 动 的 相 对 大 小 和 方 向 ； 供 求 曲 线 的 形 状 。l均 衡 价 格 ： 均 衡 价 格 是 由 市 场 均 衡 时 ,供 需 双 方 共 同 决 定 的 价 格 。 二 、 边 际 效 用 递 减 规 律v 总 效 用 （ TU） ： 是 指 从 消 费 一 定 量 某 种 物 品 中 所 得 到 的总 满 足 程 度 。 v 边 际 效 用 （ MU） ： 是 指 某 种 物 品 的 消 费 量 每 增 加 一 单 位所 增 加 的 满 足 程 度 。 p 当 边 际 效 用 为 正 数 时 ， 总 效 用 是 增 加 的 。结 论 ：p 当 边 际 效 用 为 负 数 时 ， 总 效 用 减 少 。p 当 边 际 效 用 为 零 时 ， 总 效 用 达 到 最 大 。 p 总 效 用 曲 线 是 凸 曲 线 。p 边 际 效 用 曲 线 向 右 下 方 倾 斜 ， 最 终 可 能 会 小 于 零 。 v 边 际 效 用 递 减 规 律 ：v 随 着 消 费 者 对 某 种 物 品 消 费 量 的 增 加 ， 他 从 该 物 品连 续 增 加 的 消 费 单 位 中 所 得 到 的 边 际 效 用 是 递 减 的 。v 当 包 括 技 术 在 内 的 其 他 投 入 固 定 不 变 时 ， 一 种 投 入数 量 增 加 最 终 会 达 到 一 个 临 界 点 ， 在 它 以 后 ， 产 出水 平 会 因 为 这 一 投 入 的 增 加 而 减 少 。二 、 边 际 效 用 递 减 规 律 三 、 需 求 估 计 与 需 求 预 测 需 求 预 测 ： 定 性 预 测 方 法 ： 分 析 历 史 资 料 和 研 究 未 来 条 件 ， 凭 借 预 测人 员 的 经 验 和 判 断 能 力 进 行 预 测 。 常 用 的 有 ： 专 家 会 议 法 、德 尔 菲 法 等 ， 其 核 心 都 是 专 家 依 据 个 人 的 经 验 、 智 慧 和 能力 进 行 判 断 。 定 量 预 测 方 法 ： 根 据 统 计 数 据 ， 运 用 数 学 分 析 技 术 ， 建 立表 现 变 量 间 数 量 分 析 的 模 型 进 行 预 测 。 常 用 的 有 ： 趋 势 外推 法 （ 移 动 平 均 法 ， 指 数 平 滑 法 等 ） 和 因 果 分 析 法 （ 回 归 分 析 法 ， 弹 性 系 数 法 等 ） 简 单 平 均 数 法 定 义 ： 设 变 量 有 n个 样 本 值 1, 2, n 则 这 些样 本 值 的 算 术 平 均 数 作 为 下 期 预 测 值 。 即 ： 适 合 稳 定 形 态 的 商 品 需 求 、 生 产 预 测 ， 但 不 能 反 映 趋势 的 季 节 变 化 。 n xxxnxX nt 21第 10讲 市 场 预 测 1tX定 量 预 测 方 法 加 权 平 均 数 法 基 本 思 想 ： 一 个 时 间 序 列 中 各 数 据 的 重 要 程 度 并 不 一样 。 对 每 个 样 本 值 的 重 要 性 都 赋 予 一 个 权 数 ， 根 据 新、 老 数 据 （ 样 本 值 ） 的 不 同 ， 赋 予 不 同 的 权 数 ， 即 加权 平 均 预 测 技 术 。 n nnt fff fxfxfxfxfX 21 2211 第 10讲 市 场 预 测 1tX 定 量 预 测 方 法 简 单 移 动 平 均 法 当 时 间 序 列 长 期 趋 势 处 于 平 稳 状 态 时 ， 以 最后 一 组 观 察 值 的 移 动 平 均 值 作 为 下 一 期 的 预测 值 。 n xxx nttt 11 11 tt MX 定 量 预 测 方 法 加 权 移 动 平 均 法 考 虑 样 本 距 预 测 时 点 越 近 ， 对 预 测 值 的 影响 越 大 ， 可 采 用 加 权 移 动 平 均 法 。 这 时 公式 变 为 ： N ntNtttt xxxMX 21 112111 定 量 预 测 方 法 定 量 预 测 方 法 趋 势 移 动 平 均 法 趋 势 移 动 平 均 法 ： 亦 称 为 二 次 移 动 平 均 法 。 在 一 次 移 动平 均 法 预 测 中 ， 如 果 数 据 呈 现 线 性 趋 势 时 ， 预 测 值 就 无法 以 与 实 际 值 相 适 应 ， 形 成 滞 后 偏 差 。 二 次 移 动 平 均 法正 是 利 用 这 种 滞 后 偏 差 的 变 化 规 律 ， 求 出 平 滑 系 数 ， 建立 线 性 时 间 关 系 数 学 模 型 。一 次 移 动 平 均 值 计 算 公 式 ：二 次 移 动 平 均 值 计 算 公 式 ： N xxxxM Nttttt 1211 N MMMMM Nttttt 11211112 )()1/(22 )2()1()2()1( ttt ttt MMnb MMa ibay ttit 定 量 预 测 方 法 回 归 分 析 预 测 法 回 归 分 析 ： 是 对 具 有 相 关 关 系 的 变 量 ， 利 用 回 归 方 程 测 算一 个 （ 些 ） 变 量 的 变 化 对 另 一 个 （ 些 ） 变 量 变 化 的 影 响 。在 回 归 分 析 中 ， 变 量 y称 为 因 变 量 ， 处 于 被 解 释 的 特 殊 地位 ； 变 量 x称 为 自 变 量 ， 可 以 是 随 机 变 量 ， 也 可 以 是 非 随机 的 确 定 性 变 量 ， 在 实 际 模 型 中 ， 我 们 总 是 假 定 x是 非 随机 的 固 定 变 量 ； 回 归 分 析 不 仅 可 以 揭 示 变 量 x对 变 量 y的 影响 大 小 ， 还 可 以 由 回 归 方 程 进 行 预 测 和 控 制 。第 10讲 市 场 预 测 回 归 分 析 预 测 法回 归 分 析 预 测 的 步 骤 ：1. 找 出 变 量 间 的 因 果 关 系 ， 确 定 自 变 量 与 因 变 量 ； 2. 确 定 变 量 间 的 相 关 类 型 ；3. 建 立 回 归 模 型 ；4. 对 回 归 模 型 进 行 相 关 检 验 ；5. 计 算 预 测 误 差 ；6. 进 行 预 测 的 点 估 计 和 置 信 区 间 估 计 。 第 10讲 市 场 预 测 一 元 线 性 回 归 法 一 元 线 性 回 归 法 ： 指 只 有 一 个 自 变 量 对 因 变 量 产 生 影 响， 而 且 两 者 之 间 的 关 系 可 用 回 归 直 线 来 表 示 ， 它 可 以 求出 具 有 因 果 关 系 的 若 干 变 量 之 间 的 关 系 。回 归 模 型 ：其 中 ： bxaY nxbnya ii 22 ii iiii xxn yxyxnb 第 10讲 市 场 预 测 第 二 节 技 术 进 步 促 进 经 济 增 长 理 论 一 、 技 术 进 步 的 概 念二 、 技 术 进 步 测 度 模 型 与 方 法 一 、 技 术 进 步 的 概 念 技 术 进 步 是 促 进 经 济 增 长 的 重 要 因 素 。 据 统 计 测 算 ， 发 达 国 家 技术 进 步 对 经 济 增 长 速 度 的 贡 献 率 ， 由 20世 纪 初 的 5%20%， 到 20世纪 8090年 代 已 上 升 到 60%70%， 而 当 前 我 国 平 均 约 占 30%， 与 发 达国 家 比 较 有 较 大 差 距 。 此 处 “ 技 术 进 步 ” 的 概 念 ： 指 在 经 济 增 长 中 ， 除 资 金 和 劳 动 力 两个 投 入 要 素 增 加 以 外 所 有 使 产 出 增 长 的 要 素 ， 即 经 济 增 长 因 素 中去 掉 资 金 和 劳 动 力 外 的 “ 余 值 ” ， 有 些 学 者 也 称 为 “ 全 要 素 生 产率 ” (TFP) 。 二 、 技 术 进 步 测 度 模 型 与 方 法 技 术 进 步 测 度 模 型 与 方 法 测 度 方 法 主 要 有 ： 柯 布 道 格 拉 斯 生 产 函 数 法(C D 生 产 函 数 法 )、 索 洛 余 值 法 、 连 续 替 代 弹性 函 数 法 (CES)、 数 据 包 络 法 (DEA) 、 增 长 因 素分 析 法 等 。 柯 布 -道 格 拉 斯 生 产 函 数20世 纪 20年 代 ， 美 国 数 学 家 柯 布 (C.W.Cobb)与 经 济 学 家 保罗 道 格 拉 斯 (PaulH.Douglas) ， 在 对 1899 1922 年 美 国 制 造业 的 历 史 资 料 进 行 深 入 分 析 的 基 础 上 得 出 此 模 型 。二 者 认 为 ， 此 期 间 内 技 术 水 平 没 有 变 化 ， 劳 动 生 产 率 的提 高 是 由 于 资 本 取 代 劳 动 。 认 为 劳 动 生 产 率 与 人 均 资 本拥 有 量 之 间 存 在 如 下 统 计 关 系 ： LKALY 式 中 ： Y为 产 出 (值 )， A为 技 术 水 平 ， L为 投 入 的 劳 动 力 数 ，K为 投 入 的 资 本 量 ， 为 劳 动 力 产 出 的 弹 性 系 数 ， 为 资 本产 出 的 弹 性 系 数 。上 式 描 述 了 某 一 恒 定 技 术 水 平 条 件 下 ， 投 入 量 与 产 出 量 的数 量 依 存 关 系 ， 为 进 一 步 研 究 技 术 进 步 测 度 奠 定 了 基 础 。 1LAKY 1, LAKY 柯 布 -道 格 拉 斯 生 产 函 数或 丁 伯 根 对 C- D 生 产 函 数 的 改 进简 丁 伯 根 (Jan Tinbergen)， 首 届 诺 贝 尔 经 济 学 奖 获 得 者， 被 誉 为 “ 计 量 经 济 学 模 式 建 造 者 之 父 ” 。1942年 ， 提 出 劳 动 生 产 率 的 变 化 不 仅 来 源 于 资 本 替 代劳 动 ， 还 来 源 于 资 本 与 劳 动 结 合 率 的 提 高 ， 即 存 在 技术 进 步 的 作 用 。 他 认 为 上 式 中 因 子 A应 为 时 间 的 函 数 ，并 对 C D 生 产 函 数 作 了 改 进 ， 其 公 式 ： 式 中 ： A t 代 表 第 t年 的 技 术 进 步 水 平 。LKAY t 若 由 其 他 方 法 测 得 资 本 和 劳 动 的 产 出 弹 性 ， 根 据 第 t年 的 产 出 和 投 入 水平 ， 可 算 出 第 t年 的 技 术 进 步 水 平 ： 相 邻 两 年 技 术 进 步 的 变 化 ， 即 技 术 进 步 速 度 为 ：考 虑 到 计 算 时 间 间 隔 越 大 ， 由 增 量 计 算 的 结 果 误 差 就 越 大 ， 可 假 设 技术 进 步 水 平 按 等 比 级 数 变 化 ， 因 此 ， 可 用 水 平 法 计 算 技 术 进 步 速 度 ：式 中 ： 代 表 基 年 （ 第 年 ） 的 技 术 进 步 水 平 。丁 伯 根 对 C- D 生 产 函 数 的 改 进 tt tt LK YA t ttttt A AAAAa 1 1 0 t tt AAa0A 0t 1957年 ， 美 国 著 名 经 济 学 家 索 洛 ， 提 出 用 “ 余 值 ”测 算 中 性 技 术 进 步 。 他 设 生 产 函 数 为 ：这 是 一 个 没 有 规 定 具 体 形 式 的 生 产 函 数 。索 洛 余 值 法 LKfAY t , 整 理 并 得 到 索 洛 增 长 方 程 ：其 中 ： y代 表 年 产 出 增 长 速 度 ， a代 表 年 技 术 进 步 增 长 速 度 ， k代 表 年资 本 增 长 速 度 ， l代 表 年 劳 动 力 增 长 速 度 。方 程 表 明 年 产 出 的 增 长 速 度 是 年 技 术 进 步 增 长 速 度 、 年 资 本 投 入 增长 速 度 和 年 劳 动 投 入 增 长 速 度 三 者 的 加 权 和 ， 权 值 分 别 为 1， ， 。显 然 年 产 出 增 长 速 度 中 扣 除 由 于 资 本 的 增 长 和 劳 动 力 的 增 长 对 产 出增 长 速 度 的 贡 献 后 ， 便 求 得 技 术 进 步 速 度 。 即 ： a=y-(k+l )。 此 法称 为 索 洛 “ 余 值 法 ” 。 索 洛 余 值 法lkay 索 洛 余 值 法 的 优 点 ： 把 复 杂 的 经 济 问 题 高 度 概 括 并 简 化 处 理 , 使 经 济 关 系 更 加 简 单 明 了 。 所 需 数 据 易 于 收 集 , 计 算 结 果 易 于 推 广 和 比 较 。 计 算 出 来 的 科 技 进 步 与 广 义 的 科 技 进 步 在 内 涵 上 非 常 吻 合 ， 从 而 能为 提 高 管 理 水 平 提 供 有 用 的 依 据 。索 洛 余 值 法 的 局 限 ： 需 要 有 一 定 的 假 设 ： 各 生 产 要 素 在 任 何 时 候 都 可 以 得 到 充 分 利 用 ；经 济 发 展 处 于 完 全 竞 争 条 件 下 并 可 以 完 全 度 量 ， 现 实 还 很 难 满 足 。 结 果 受 选 择 参 数 的 影 响 很 大 。在 实 用 性 上 ， 此 方 法 自 问 世 以 来 ， 各 国 政 府 部 门 高 度 重 视 纷纷 采 用 ， 使 得 此 方 法 成 为 应 用 最 广 的 一 种 方 法 。 尤 其 是 在 计算 一 个 国 家 、 地 区 、 行 业 等 宏 观 层 面 的 科 技 进 步 贡 献 率 时 非常 适 用 。 索 洛 余 值 法 的 测 算 步 骤用 索 洛 余 值 法 测 算 技 术 进 步 贡 献 率 的 步 骤 ： 根 据 基 年 及 计 算 期 的 产 出 、 资 本 及 劳 动 力 的 统 计 数 据 ， 按 水 平 法 计算 t年 内 的 平 均 递 增 速 度 y, k, l。 由 其 他 方 法 计 算 弹 性 系 数 , 。 代 入 索 洛 增 长 速 度 方 程 ， 计 算 技 术 进 步 速 度 。 由 ， 计 算 技 术 进 步 对 产 出 增 长 速 度 的 贡 献 率 ； 由 ， 计 算 资 本 增 长 速 度 对 产 出 增 长 速 度 的 贡 献 率 ； 由 ， 计 算 劳 动 力 增 长 速 度 对 产 出 增 长 速 度 的 贡 献 率 。%100 yaEA %100 ykEK %100 ylEL 一 、 熊 彼 特 的 创 新 理 论二 、 企 业 技 术 创 新 能 力 评 价第 三 节 技 术 创 新 理 论 一 、 熊 彼 特 创 新 理 论约 瑟 夫 阿 罗 斯 熊 彼 特 （ Joseph Schumpeter， 18831950）著 名 的 美 籍 奥 地 利 经 济 学 家 ， 是 西 方 经 济 学 界 公 认 的博 学 多 闻 、 兼 收 并 蓄 的 经 济 学 大 师 。 一 生 共 发 表 论 文200多 篇 ， 著 作 15部 。1912年 ， 在 经 济 发 展 理 论 中 提 出 创 新 的 概 念 和 创新 理 论 。 什 么 是 创 新 ？思 维 创 新产 品 （ 服 务 ） 创 新技 术 创 新组 织 与 制 度 创 新管 理 创 新营 销 创 新文 化 创 新。 。 。 。 。 。 “ 创 新 ” 的 概 念熊 彼 特 认 为 “ 创 新 ” 就 是 一 种 从未 有 过 的 关 于 生 产 要 素 和 生 产 条件 的 “ 新 组 合 ” 引 入 生 产 体 系 。“ 创 新 ” 并 不 是 一 个 技 术 概 念 ，也 不 是 单 纯 的 技 术 上 的 新 发 明 。它 是 一 个 经 济 概 念 ， 是 指 经 济 生活 中 出 现 的 新 事 物 ， 包 括 下 述 五种 情 况 ： （ 1） 采 用 一 种 新 的 产 品 （ 2） 采 用 一 种 新 的 生 产 方 法 （ 3） 开 辟 一 个 新 的 市 场 （ 4） 掠 取 或 控 制 原 材 料 或 半 制 成 品的 一 种 新 的 供 应 来 源 （ 5） 实 现 任 何 一 种 工 业 的 新 的 组 织 美 国 学 者 曼 斯 菲 尔 德 认 为 ， 当一 项 发 明 被 首 次 应 用 的 时 候 ，才 称 为 技 术 创 新 。斯 通 曼 认 为 ， 技 术 创 新 是 首 次将 科 学 发 明 输 入 生 产 系 统 ， 并通 过 研 究 开 发 努 力 ， 形 成 商 业交 易 的 过 程 。我 国 学 者 傅 家 骥 认 为 ， 技 术 创新 是 企 业 家 抓 住 市 场 潜 在 的 盈利 机 会 ， 重 新 组 合 生 产 条 件 、要 素 和 组 织 ， 从 而 建 立 效 率 更高 和 生 产 费 用 更 低 的 生 产 经 营系 统 的 活 动 过 程 。 “ 创 新 ” 的 类 型 原 理 性 创 新局 部 性 创 新综 合 性 创 新移 植 性 创 新 熊 彼 特 创 新 理 论 的 基 本 观 点第 一 ， 创 新 是 生 产 过 程 中 内 生 的 ；第 二 ， 创 新 是 一 种 “ 革 命 性 ” 变 化 ；第 三 ， 创 新 同 时 意 味 着 毁 灭 ；第 四 ， 创 新 必 须 能 够 创 造 出 新 的 价 值 ；第 五 ， 创 新 是 经 济 发 展 的 本 质 规 定 ；第 六 ， 创 新 的 主 体 是 “ 企 业 家 ” 。 经 济 周 期 理 论熊 彼 特 以 “ 创 新 理 论 ” 为 依 据 ， 在 经 济 周 期 （ 1939年 ） 中 ， 提 出 了他 的 经 济 周 期 理 论 。他 认 为 ， 一 种 创 新 通 过 扩 散 ， 刺 激 大 规 模 的 投 资 ， 引 起 了 高 涨 ， 一 旦 投资 机 会 消 失 ， 便 转 入 了 衰 退 。 由 于 创 新 的 引 进 不 是 连 续 平 稳 的 ， 而 是 时高 时 低 的 ， 这 样 就 产 生 了 经 济 周 期 。经 济 周 期 (Business cycle)： 也 称 商 业 周 期 、 商 业 循 环 、 景 气 循 环 ， 它 是指 经 济 运 行 中 周 期 性 出 现 的 经 济 扩 张 与 经 济 紧 缩 交 替 更 迭 、 循 环 往 复的 一 种 现 象 。 是 国 民 总 产 出 、 总 收 入 和 总 就 业 的 波 动 。 经 济 周 期 的 特 征 ： 经 济 周 期 不 可 避 免 。 经 济 周 期 是 经 济 活 动 总 体 性 、 全 局 性 的 波 动 。 一 个 周 期 由 繁 荣 、 衰 退 、 萧 条 、 复 苏 四 个 阶 段 组 成 。 周 期 的 长 短 由 周 期 的 具 体 性 质 所 决 定 。 经 济 周 期 理 论 二 、 企 业 技 术 创 新 能 力 评 价企 业 技 术 创 新 能 力 的 构 成 一 、 经 济 效 果 的 含 义二 、 经 济 效 果 的 提 高 途 径三 、 经 济 效 果 的 分 类四 、 经 济 效 果 的 评 价 指 标五 、 经 济 效 果 的 评 价 标 准第 四 节 经 济 效 果 原 理 一 、 经 济 效 果 的 含 义经 济 效 果 概 念 ： 技 术 经 济 活 动 中 的 有 效 成 果 与 劳 动 消 耗 的 对 比 关 系 ， 或 符 合 社 会需 要 的 产 出 与 投 入 的 对 比 关 系 ， 简 称 为 “ 成 果 与 消 耗 之 比 ” “ 产 出与 投 入 之 比 ” ， 有 的 也 将 经 济 效 果 称 为 经 济 效 益 。经 济 效 果 的 一 般 表 达 式 ： 比 值 表 示 法 ： E=B/C E 指 经 济 效 果 ， B 指 劳 动 成 果 或 产 出 ， C 指 劳 动 消 耗 或 投 入 。 计 量 单 位可 以 不 同 ， 是 最 常 见 、 使 用 最 普 遍 的 表 示 方 法 。 差 额 表 示 法 ： E=B-C 单 位 必 须 相 同 ， 不 论 是 劳 动 成 果 还 是 劳 动 耗 费 都 必 须 以 价 值 形 式 表 示 。 差 额 比 值 表 示 法 ： E=(B-C)/C E可 称 为 净 效 果 耗 费 比 ， 计 量 单 位 必 须 相 同 ， 是 评 价 经 济 效 果 最 适 用 的表 示 方 法 。 投 入产 出经 济 效 果 产 出 一 定 投 入 一 定 最 佳二 、 经 济 效 果 的 提 高 途 径 l 1、 微 观 经 济 效 果 和 宏 观 经 济 效 果 l 微 观 经 济 效 果 ： 技 术 方 案 为 企 业 带 来 的 效 果 。 l 宏 观 经 济 效 果 ： 技 术 方 案 对 整 个 国 民 经 济 以 至 整 个 社 会 产 生的 效 果 。 l 2、 直 接 经 济 效 果 和 间 接 经 济 效 果 l 直 接 经 济 效 果 ： 项 目 自 身 直 接 产 生 并 得 到 的 经 济 效 果 。 l 间 接 经 济 效 果 ： 项 目 带 来 自 身 之 外 的 经 济 效 果 。 l 3、 有 形 经 济 效 果 和 无 形 经 济 效 果 l 有 形 经 济 效 果 ： 能 用 货 币 计 量 的 经 济 效 果 。 l 无 形 经 济 效 果 ： 难 以 用 货 币 计 量 的 经 济 效 果 。 三 、 经 济 效 果 的 分 类 1、 效 果 指 标 ： 用 于 衡 量 有 效 成 果 （ 产 出 ） 的 指 标 。 数 量 效 果 指 标 ： 实 物 形 态 ： 产 量 、 销 量 ； 价 值 形 态 ： 销 售 收 入 、 总 产 值 、 净 产 值 。 质 量 效 果 指 标 ： 单 个 产 品 质 量 ： 产 品 功 能 和 技 术 性 能 ， 如 产 品 寿 命 、 可 靠 性 、精 度 ； 总 体 产 品 质 量 ： 经 济 性 能 指 标 ， 如 品 种 、 合 格 品 率 、 优 等 品 率 、返 修 率 ， 废 品 率 。 时 间 效 果 指 标 ： 产 品 设 计 和 制 造 周 期 、 工 程 项 目 建 设 期 、 工 程 项 目 达 产 期 。四 、 经 济 效 果 的 评 价 指 标 2、 耗 费 指 标 ： 用 于 衡 量 劳 动 消 耗 （ 投 入 ） 的 指 标 。 劳 动 消 耗 指 标 ： 可 用 实 物 和 价 值 形 态 表 示 。 产 品 制 造 成 本是 衡 量 劳 动 消 耗 的 综 合 性 价 值 指 标 。 劳 动 占 用 指 标 ： 可 用 实 物 和 价 值 形 态 表 示 。 通 常 分 为 固 定资 金 和 流 动 资 金 。 技 术 方 案 投 资 是 衡 量 劳 动 占 用 的 综 合 性价 值 指 标 。四 、 经 济 效 果 的 评 价 指 标 3、 经 济 效 益 指 标 ： 用 于 衡 量 两 者 对 比 关 系 的 指 标 。 价 值 型 指 标 ： 静 态 指 标 ， 如 利 润 额 、 利 税 额 等 ； 动 态 指 标 ： 如 净 现 值 、 净 年 金 、 净 终 值 等 。 比 率 型 指 标 ： 静 态 指 标 ， 如 投 资 利 润 率 、 投 资 利 税 率 等 ； 动 态 指 标 ， 如 内 部 收 益 率 、 净 现 值 率 等 。 时 间 型 指 标 ： 如 贷 款 偿 还 期 、 投 资 回 收 期 等 ， 即 可 用 静 态 计 算 ， 也 可 用 动 态 计 算 。四 、 经 济 效 果 的 评 价 指 标 政 治 标 准 （ 刚 性 、 弹 性 ）技 术 标 准 （ 适 用 原 则 、 成 熟 原 则 、 安 全 原 则 、 先 进 原 则 ）经 济 标 准 （ 可 行 标 准 、 最 优 标 准 ）社 会 生 态 标 准 （ 社 会 标 准 、 生 态 环 境 影 响 ）五 、 经 济 效 果 的 评 价 标 准 1、 可 行 标 准 （ 用 于 方 案 自 身 的 比 较 ） E=产 出 /投 入 1 E=产 出 投 入 0 E=(产 出 投 入 )/投 入 Ic（ 基 准 投 资 收 益 率 ）2、 最 优 标 准 （ 用 于 方 案 之 间 的 比 较 ） Ei=产 出 /投 入 (i =1,2,n) 选 最 大 方 案 Ei=产 出 投 入 (i =1,2,n) 选 最 大 方 案 Ei=(产 出 投 入 )/投 入 (i =1,2,n) 选 最 大 方 案经 济 标 准 一 、 资 金 的 时 间 价 值 与 利 息二 、 现 金 流 图 与 资 金 的 特 殊 等 值 计 算三 、 资 金 等 值 计 算 公 式四 、 建 设 期 、 还 款 期 利 息第 五 节 资 金 时 间 价 值 原 理 例 ： 两 个 投 资 方 案 ， 初 始 投 资 相 同 ， 在 使 用 4年 中 总收 益 一 样 ， 每 年 收 益 不 同 。 （ 单 位 ： 万 元 ）年 末 方 案 A 方 案 B0 12000 120001 8000 20002 6000 40003 4000 60004 2000 8000 结 论 ： 货 币 支 出 的 经 济效 果 的 好 坏 不 仅 与 货 币量 的 大 小 有 关 ， 而 且 与发 生 的 时 间 有 关 。一 、 资 金 时 间 价 值 与 利 息（ 一 ） 资 金 的 时 间 价 值 的 概 念 一 方 面 ， 从 投 资 者 的 角 度 来 看 ， 资 金 随 着 时 间 的推 移 ， 其 价 值 产 生 的 增 值 ， 是 货 币 在 生 产 领 域 产生 的 资 金 时 间 价 值 。另 一 方 面 ， 从 消 费 者 角 度 来 看 ， 是 消 费 者 放 弃 现期 消 费 的 损 失 补 偿 ， 是 货 币 在 流 通 领 域 产 生 的 资金 时 间 价 值 。资 金 的 时 间 价 值 可 从 两 方 面 来 理 解 ：资 金 的 时 间 价 值 ： 资 金 投 入 到 生 产 或 流 通 领 域 不 断 运动 ， 随 时 间 变 化 产 生 的 增 值 。 （ 二 ） 利 息 和 利 率 1、 利 息 ： 是 占 用 资 金 所 付 出 的 代 价 或 放 弃 使 用 资 金 所 得 的 补 偿 。例 ： 我 国 自 2012年 7月 6日 起 ， 银 行 存 款 利 率 为 ： 一 年 期 ： 325 ， 三 年 期 ： 4.25 ； 现 有 10000元 存 三 年 定 期 与 一 年 定 期 存 三 次 ， 哪 种 利 息 高 ？ 三 年 定 期 ： 10000 4.25 3 1275(元 ) 一 年 定 期 存 三 次 ： 第 一 年 ： 10000 3.25 325(元 ) 第 二 年 ： (10000+325) 3.25 335.56(元 ) 第 三 年 ： (10000+325+335.56) 3.25 346.47(元 ) 三 年 利 息 总 和 ： 325+335.56+346.47=1007.03(元 )2、 利 率 ： 一 个 计 息 周 期 内 所 得 的 利 息 额 与 本 金 之 比 。 i=In/P 100% 二 、 现 金 流 图 与 资 金 的 特 殊 等 值 计 算（ 一 ） 资 金 等 值 的 概 念 指 在 考 虑 时 间 因 素 的 情 况 下 ， 发 生 在 不 同 时间 点 的 绝 对 值 不 等 的 资 金 可 能 具 有 相 等 的 价值 。（ 二 ） 现 金 流 图 表 示 方 法 ： 现 金 流 图 的 表 示 方 法1、 水 平 线 表 示 时 间 ， 将 其 分 成 均 等 间 隔 ， 一 个 间 隔 代 表一 个 时 间 单 位 ： 年 、 月 、 季 、 日 等 ， 0为 起 点 。2、 带 箭 头 的 垂 直 线 段 代 表 现 金 流 ， 箭 头 的 长 短 表 示 现 金流 绝 对 值 的 大 小 ， 箭 头 的 指 向 代 表 现 金 流 的 方 向 ， 箭 头向 下 （ 负 ） 为 流 出 ， 向 上 （ 正 ） 为 流 入 。3、 从 投 资 者 角 度 绘 制 ， 投 资 为 负 ， 收 益 为 正 。0 1 2 3 4 n 年 （ 三 ） 资 金 特 殊 等 值 计 算 方 法 1、 单 利 法 ： 只 考 虑 本 金 计 息 ， 前 期 所 获 利 息 不 再 生 息 。利 率： 计 息 期 数： 本 金本 利 和（ :;: )1 inPF inPF 年 本 金 利 息 本 利 和 (F)0 P 0 P1 P P .i F1=P+P.i=P(1+i) 2 P P.i F2=P+P.i+P.i=P(1+2.i)3 P P.i F3=P+P.i+P.i+P.i=P(1+3.i) n P P.i Fn=P+P.i+P.i+ +P.i=P(1+n.i) 2、 复 利 法 ： 本 金 及 前 期 利 息 均 生 息 。 niPF 1公 式 ：年 本 金 利 息 本 利 和 (F)0 P 0 P1 P P.i F1=P+P.i=P(1+i) 2 P(1+i) P(1+i) .i F2=P(1+i)+P(1+i).i=P(1+i)23 P(1+i)2 P(1+i)2 .i F3=P(1+i)2+P(1+i).i=P(1+i)3 n P(1+i)n-1 P(1+i)n-1.i Fn=P(1+i)n-1+P(1+i)n-1.i=P(1+i)n （ 四 ） 名 义 利 率 与 实 际 利 率 名 义 利 率 ： 当 利 息 在 一 年 内 要 付 利 几 次 时 ， 给 出 的 年 利 率叫 名 义 利 率 。 计 息 周 期 利 率 =年 名 义 利 率 年 计 息 次 数 %6812 100 10068112 6811212121100 112121100100 1121212 12 i F F实 际 年 利 率 ： 每 月 计 息 一 次 ， 年 后 ，元 ， 每 年 计 息 一 次 ， 一本 金 利 率 ， 每 月 计 息 一 次 ， 月例 ： 年 利 率结 论 ： 在 一 年 中 付 利 的 次 数 越 多 ， 它 的 实 际 利 率 就 越 大 。 例 ： 假 设 一 银 行 ， 其 季 度 利 率 是 3%， 一 个 月 计 息一 次 ， 它 的 实 际 利 率 是 多 少 ？解 ： r=3%*4=12% %68.12112%121 12 i 作 业 11、 如 果 实 际 利 率 13%， 每 年 计 息 4次 ， 其 名 义 年 利 率 为 多 少 ？2、 甲 银 行 利 率 为 16%， 1年 计 息 一 次 ， 乙 银 行 利 率 为 15%， 但 每 月 计 息一 次 ， 假 定 存 款 金 额 、 时 间 相 同 ， 问 哪 个 银 行 利 息 高 ？3、 设 一 银 行 按 季 度 计 息 ， 季 度 利 率 为 2%， 年 初 贷 款 50万 ， 年 末 还 款多 少 钱 ？4、 某 企 业 要 建 立 一 笔 福 利 基 金 ， 有 两 个 银 行 可 以 存 款 ， 但 一 个 银 行是 以 1年 为 期 按 年 利 率 12%计 算 利 息 ， 另 一 个 银 行 是 以 1年 为 期 每 月 按利 率 1%计 算 利 息 。 试 确 定 在 哪 个 银 行 中 存 款 的 效 果 更 好 些 ？ 5、 向 银 行 贷 款 10万 元 ， 年 名 义 利 率 12%， 每 月 计 息 一 次 ， 问 3年 后 应还 银 行 多 少 钱 ？ 三 、 资 金 等 值 计 算 公 式 P-现 值 ： 在 已 知 现 金 流 之 前 发 生 的 ， 跟 已 知 现 金 流 等 值 的那 个 现 金 流 叫 现 值 。 F-终 值 ： 在 已 知 现 金 流 之 后 发 生 的 ， 跟 已 知 现 金 流 等 值 的那 个 现 金 流 叫 终 值 。A-年 金 ： 连 续 发 生 的 绝 对 值 相 等 的 现 金 流 。 i-折 现 率 。n-折 现 期 数 。 1、 复 利 终 值 公 式 （ 一 次 偿 付 终 值 公 式 ） 已 知 P， 求 F 应 用 ： 现 有 资 金 投 资 于 某 项 目 ， 若 干 年 后 有 多 少 ？P F=? 年 数 。也 称 一 次 偿 付 本 利 和 系复 利 终 值 系 数 ， ， niPF niPFPiPF n/ /1 2 复 利 现 值 公 式 （ 一 次 偿 付 现 值 公 式 ） 已 知 F， 求 PP ？ F 年 。也 称 一 次 偿 付 现 值 系 数复 利 现 值 系 数 ， ， niFP niFPFiFP n/ /)1( 1.应 用 ： 存 款 ； 贷 款 。 例 题 ： 某 人 拟 在 5年 后 获 得 资 金 1万 元 ， 假 设 投 资 报 酬 率 为 10%， 那 么 他 现 在 应 该 投 资 多 少 钱 ？P=F (P/F， 10%， 5) =10000*0.6209=6209（ 元 ） P =? F=100000 1 2 3 4 5 niFPFiFP n ，复 利 现 值 公 式 ： /)1( 1. 复 利系 数 表 复 利 系 数 表 i=10%n F/P， i， n P/F， i， n F/A， i， n A/F， i， n P/A， i， n A/P， i， n1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 1.100 1.210 1.331 1.464 1.611 1.772 1.949 2.144 2.358 2.594 2.853 3.138 3.452 3.797 4.177 4.595 5.054 5.560 6.116 6727 0.9091 0.8265 0.7513 0.6830 0.6209 0.5645 0.5132 0.4665 0.4241 0.3856 0.3505 0.3186 0.2897 0.2633 0.2394 0.2176 0.1978 0.1799 0.1635 0.1486 1.000 2.100 3.310 4.641 6.105 7.716 9.487 11.436 13.579 15.937 18.531 21.384 24.523 27.975 31.772 35.950 40.545 45.599 51.195 57.275 1.0000 0.4762 0.3021 0.2155 0.1638 0.1296 0.1054 0.0875 0.0737 0.0628 0.0540 0.0468 0.0408 0.0358 0.0315 0.0278 0.0247 0.0219 0.0195 0.0175 0.9091 1.7355 2.4869 3.1699 3.7908 4.3553 4.8684 5.3349 5.7590 6.1446 6.4951 6.8137 7.1034 7.3667 7.6061 7.8437 8.0216 8.2014 8.3649 8.5136 1.1000 0.5762 0.4021 0.3155 0.2638 0.2296 0.2054 0.1875 0.1737 0.1628 0.1540 0.1468 0.1408 0.1358 0.1315 0.1278 0.1247 0.1219 0.119