李老师项目管理与招标采购

LOGO招 标 师 考 试 辅 导 培 训 大 纲 项 目 管 理 与 招 标 采 购 中 国 招 标 投 标 协 会 2 目 录第 1章 项 目 管 理 应 用 知 识 体 系 第 2章 招 标 采 购 项 目 管 理 第 3章 工 程 建 设 项 目 管 理 第 4章 货 物 生 产 和 贸 易 管 理 第 5章 服 务 项 目 管 理 3 第 一 章 项 目 管 理 知 识 体 系 的 内 容1、 项 目 管 理 的 基 本 概 念 2、 项 目 管 理 的 基 本 内 容 3、 项 目 管 理 组 织 结 构 方 式 项目管理知识体系的内容 4 1.1项 目 与 项 目 管 理 考 试 大 纲 的 要 求1、 掌 握 项 目 管 理 目 标 的 制 定 与 考 核 办 法2、 熟 悉 项 目 的 分 类3、 熟 悉 项 目 管 理 的 特 点4、 熟 悉 项 目 生 命 周 期 以 及 管 理 内 容 招 标 采 购 与 项 目 管 理 具 有 紧 密 的 关 系 ， 一 个 方 面 ， 招 标 采 购是 一 个 项 目 全 过 程 管 理 中 的 一 项 重 要 内 容 ， 另 一 方 面 ， 每 次 的招 标 采 购 活 动 本 身 也 具 有 项 目 的 特 征 ， 也 应 该 按 照 项 目 管 理 的特 点 来 进 行 管 理 。 5 1.1.1 项 目 的 属 性 与 生 命 周 期1、 具 有 特 定 目 标 的 唯 一 性 2、 具 有 临 时 的 一 次 性 3、 具 有 周 期 性 项 目 的 属 性 ： 6 1.1.1 项 目 的 属 性 与 生 命 周 期项 目 生 命 周 期 的 四 个 阶 段 ：开 始 阶 段 -提 出 项 目 概 念 ； 进 行 项 目 界 定 ； 成 立 项 目 组 织计 划 阶 段 -制 定 项 目 基 本 目 标 ； 审 核 论 证 项 目 的 可 行 性 进 行 项 目 决 策 。执 行 和 控 制 阶 段 -进 行 项 目 设 计 ； 完 成 项 目 的 生 产 。结 束 阶 段 -工 作 内 容 包 括 ： 项 目 成 果 的 交 接 ； 总 结 项 目 管 理 经 验 ； 解 散 项 目 组 织 等 。 7 1.1.2 项 目 管 理1.项 目 的 发 起 人 ： 是 项 目 的 主 要 决 策 者 ， 也 是 项 目 总 体 目 标 的 制 定 者 2.项 目 经 理 及 其 领 导 的 管 理 团 队 。 是 项 目 管 理 的 核 心 ， 项 目 经 理 对 项 目 的 成 功 负 有 主 要 责 任 。 对 于 项 目 经 理 ， 第 一 ， 需 要 具 有 技 术 背 景 ； 第 二 ， 应 具 有 良 好 的 沟 通 能 力 ； 第 三 ， 掌 握 完 整 的 项 目 管 理 知 识 、 方 法 与 技 能 ； 第 四 ， 需 要 具 备 一 定 的 决 策 能 力 。一 、 项 目 管 理 中 的 利 益 相 关 方 ： 8 1.1.2 项 目 管 理二 、 项 目 管 理 目 标 的 制 定 应 考 虑 的 因 素 ： 1、 基 于 投 资 人 的 市 场 竞 争 因 素 是 什 么 ？2、 投 资 人 决 策 启 动 项 目 的 非 市 场 因 素 是 什 么 ？3、 各 项 参 数 应 如 何 确 定 ？ 9 1.1.2 项 目 管 理三 、 项 目 管 理 目 标 的 确 定 及 落 实 中 应 注 意 的 问 题 ：1、 管 理 目 标 的 制 定 需 要 具 备 一 定 的 技 术 和 管 理 基 础 2、 项 目 总 体 管 理 目 标 的 制 定 只 能 由 项 目 的 决 策 人 承 担 3、 管 理 目 标 的 执 行 者 是 项 目 经 理 及 其 领 导 的 团 队 4、 项 目 管 理 目 标 的 标 志 性 成 果 包 括 ： 项 目 许 可 证 、 工 作 任 务 书 、 工 作 分 解 结 构 。 10 1.1.2 项 目 管 理四 、 项 目 目 标 管 理 中 绩 效 管 理 及 考 核 ： 薪 酬 管 理 绩 效 考 核 与 评 价 。 按 照 事 前 确 定 的 目 标 和 标 准 进 行 考 核 。2 绩 效 沟 通 绩 效 管 理 计 划 。 据 此 确 定 绩 效 考 核 的 协 议 1234 11 1.2 项 目 管 理 组 织1.2.1 项 目 管 理 组 织 方 式 ： 1、 项 目 式 组 织 ： 是 指 自 身 拥 有 管 理 项 目 所 必 需 的 全 部 资 源 ， 项 目 之 间 具 有 相 对 独 立 性 ， 项 目 团 队 成 员 全 职 为 一 个 项 目 工 作 。 在 该 组 织 中 ， 上 级 对 下 级 的 管 理 是 直 线 式 的 。适 用 范 围 ：（ 1） 未 设 立 专 业 职 能 部 门（ 2） 实 施 的 项 目 性 质 单 一 （ 3） 项 目 技 术 及 管 理 比 较 简 单 12 1.2 项 目 管 理 组 织2、 职 能 式 组 织 。 是 指 按 照 专 业 划 分 、 设 定 部 门 等 。 在 该 组 织 中 ， 上 级 对 下 级 的 管 理 是 通 过 职 能 部 门 完 成 的 。适 用 范 围 ：(1) 已 具 有 专 业 职 能 支 持 体 系(2) 同 一 时 期 存 在 多 个 专 业 类 似 项 目(3) 项 目 运 行 规 律 ， 变 更 少(4) 项 目 实 施 期 较 短1.2.1 项 目 管 理 组 织 方 式 ： 13 1.2 项 目 管 理 组 织1.2.1 项 目 管 理 组 织 方 式 ：3、 矩 阵 式 组 织 。 主 要 是 项 目 经 理 与 职 能 经 理 的 权 限 划 分 ， 又 分 为 强 矩 阵 式 和 弱 矩 阵 式 。适 用 范 围 ：（ 1） 已 设 立 专 业 性 职 能 组 织 体 系（ 2） 项 目 实 施 时 间 长 ， 内 部 协 调 工 作 困 难 14 1.2 项 目 管 理 组 织1.2.1 项 目 管 理 组 织 方 式 ： 4、 强 矩 阵 式 组 织 ： 项 目 经 理 具 有 较 大 的 权 限 ， 发 出 指 令 性 计 划 任 务 ， 职 能 部 门 提 供 咨 询 参 考 性 建 议 。适 用 范 围 ：（ 1） 项 目 规 模 大（ 2） 外 部 环 境 复 杂 ， 协 调 困 难（ 3） 项 目 经 理 及 团 队 能 力 强 15 1.2 项 目 管 理 组 织1.2.1 项 目 管 理 组 织 方 式 ： 5、 弱 矩 阵 式 组 织 ： 项 目 经 理 发 出 的 是 请 求 ， 职 能 部 门 提 出 的 指 导 性 建 议 ， 一 般 项 目 经 理 应 采 纳 。适 用 范 围 ：在 矩 阵 式 组 织 结 构 适 用 的 范 围 中 ， 与 强 矩 阵 式 的 情 况 相 反 16 2.招 标 采 购 项 目 管 理 知 识 体 系 的 内 容2.1、 招 标 采 购 的 基 本 概 念 2.2、 招 标 采 购 与 项 目 管 理 的 关 系 2.3、 招 标 采 购 中 常 用 的 项 目 管 理 工 具 2.4、 招 标 采 购 项 目 的 三 大 控 制 2.5、 招 标 采 购 中 的 信 息 管 理 与 风 险 管 理 2.6、 项 目 管 理 工 具 在 招 标 采 购 中 的 具 体 应 用 17 2.1 招 标 采 购一 、 招 标 采 购 的 两 种 方 式 ：1、 公 开 招 标 方 式 。 只 有 参 加 了 资 格 预审 和 经 审 查 合 格 的 潜在 投 标 人 才 能 参 加 投标 。 缺 点 ： 招 标 投 标 时 间 过 长 2、 邀 请 招 标 方 式 。 应 向 三 个 或 三 个以 上 的 供 应 商 发 出 投标 邀 请缺 点 ：限 制 了 竞 争 的 范 围 . 18 2.1 招 标 采 购1、 自 行 招 标 。 招 标 人 自 行 组 织 招 标 的 方 式 ， 有 一 定 的 约 束 条 件 ， 即 招 标 人 应 具 有 编 制 招 标 文 件 和 组 织 评 标 能 力 ；2、 委 托 招 标 。 是 指 委 托 招 标 代 理 机 构 代 为 组 织 招 标 的 方 式 。 在 委 托 招 标 方 式 下 ， 应 注 意 以 下 两 条 规 定 ： 一 是 招 标 人 必 须 委 托 具 有 相 应 资 格 的 招 标 代 理 机 构 承 担 招 标 任 务 ； 二 是 招 标 代 理 结 构 只 能 在 招 标 人 委 托 的 范 围 内 办 理 招 标 事 宜 。二 、 招 标 采 购 的 实 施 方 式 ： 19 2.2 招 标 采 购 管 理 的 方 法 与 工 具一 、 与 进 度 有 关 的 方 法 与 工 具 ：1、 工 作 分 解 结 构 。 是 在 项 目 全 范 围 内 容 分 解 和 定 义 各 层 次 工 作 包 的 方 法 ， 一 般 是 按 照 招 标 采 购 的 阶 段 进 行 工 作 分 解 。2、 里 程 碑 计 划 。 是 以 重 要 事 件 的 完 成 或 开 始 作 为 基 准 所 形 成 的 工 作 目 标 计 划 ， 编 制 步 骤 包 括 ： 确 定 总 目 标 ； 分 解 子 目 标 ； 根 据 子 目 标 制 定 里 程 碑 ； 绘 制 里 程 碑 计 划 图 ； 评 估 并 修 正 计 划 。 3、 横 道 图 。 是 一 个 包 含 活 动 时 间 和 工 作 包 内 容 的 二 维 平 面 图 ， 可 用 于 任 何 层 次 的 进 度 计 划 编 制 。 20 2.2 招 标 采 购 管 理 的 方 法 与 工 具二 、 与 成 本 控 制 有 关 的 方 法 与 工 具 ：1、 类 比 估 计 法 。 根 据 与 已 完 成 的 类 似 项 目 进 行 比 较 ， 估 计 拟 采 购 项 目 的 费 用 。 2、 自 上 而 下 估 计 法 。 在 有 类 似 已 完 项 目 资 料 的 情 况 下 应 用 3、 自 下 而 上 估 计 法 。 在 项 目 的 可 交 付 成 果 明 确 的 情 况 下 应 用 21 2.2 招 标 采 购 管 理 的 方 法 与 工 具三 、 与 服 务 质 量 控 制 有 关 的 方 法 与 工 具 :1、 责 任 分 配 矩 阵 。 分 解 工 作 任 务 到 部 门 或 个 人 ， 并 明 确 他 们 在 组 织 中 的 关 系 、 责 任 和 地 位 的 一 种 方 法2、 排 列 图 。 是 分 析 影 响 服 务 质 量 的 主 要 因 素 的 方 法 3、 抽 样 调 查 统 计 法 。 是 依 据 样 本 的 资 料 ， 对 总 体 特 征 做 出 具 有 一 定 可 靠 程 度 的 估 计 和 推 算 。 22 2.3 招 标 采 购 管 理 的 质 量 、 进 度 与 成 本 控 制1、 招 标 程 序 合 法 2、 价 格 合 理 低 价 3、 合 同 完 善 无 歧 视 一 、 招 标 采 购 管 理 的 质 量 控 制 的 目 标 ： 4、 中 标 、 合 同 、 结 算 价 格 基 本 一 致 23 2.3 招 标 采 购 管 理 的 质 量 、 进 度 与 成 本 控 制1、 在 规 定 时 间 内 完 成 全 部 招 标 工 作 2、 满 足 建 设 项 目 （ 生 产 经 营 ） 整 体 进 度 要 求 二 、 招 标 采 购 管 理 的 进 度 控 制 的 目 标 ： 24 2.3 招 标 采 购 管 理 的 质 量 、 进 度 与 成 本 控 制 在 满 足 质 量 、 进 度 要 求 的 前 提 下 ， 使 采 购 成 本 费 用 最 低 。三 、 招 标 采 购 管 理 的 费 用 控 制 的 目 标 ： 25 2.3 招 标 采 购 管 理 的 质 量 、 进 度 与 成 本 控 制 管 理 方 案 质 量 保 证1、 质 量 管 理 质 量 控 制 质 量 验 收 技 术 文 件 工 作 分 解2、 进 度 管 理 工 作 排 序 进 度 安 排 费 用 预 算3、 费 用 管 理 费 用 控 制招 标 采 购 项 目 的 服 务 要 素 ： 26 2.4 采 购 项 目 信 息 管 理1、 信 息 发 布 的 主 要 内 容 包 括 ： 资 格 预 审 的 内 容 ， 公 开 招 标 信 息 ， 中 标 信 息 ， 信 息 变 更 与 信 息 更 正 责 任 分 配 矩 阵 2、 信 息 管 理 的 主 要 措 施 包 括 ： 标 准 化 措 施 ， 制 度 化 措 施 3、 计 算 机 信 息 技 术 包 括 ： 计 算 机 网 络 技 术 ， 多 媒 体 技 术 ， 专 用 软 件 等 27 2.5 招 标 采 购 风 险 管 理一 、 招 标 采 购 风 险 管 理 目 标 的 内 容 : 损 失 前 目 标 ，尽 量 避 免或 减 少 损 失 的 发 生 损 失 后 目 标 ，尽 快 恢 复到 损 失 前 的状 态 内 容 28 2.5 招 标 采 购 风 险 管 理1、 风 险 识 别 。 根 据 招 标 采 购 的 阶 段 划 分 ， 进 行 内 部 与 外 部 风 险 的 识 别 ； 2、 风 险 估 计 。 就 风 险 事 件 发 生 的 可 能 性 、 可 能 的 结 果 范 围 和 危 害 程 度 ， 以 及 预 期 发 生 的 时 间 ， 一 个 风 险 因 素 所 发 生 的 风 险 事 件 的 概 率 等 进 行 估 计 。 招 标 采 购 风 险 估 计 中 一 般 采 用 定 性 的 方 法 。二 、 招 标 采 购 风 险 分 析 的 步 骤 : 3、 风 险 评 估 。 是 根 据 风 险 事 件 对 招 标 采 购 目 标 的 影 响 程 度 确 定 风 险 等 级 。2 29 2.5 招 标 采 购 风 险 管 理1、 风 险 规 避 。 属 于 策 略 类 措 施 ， 是 针 对 招 标 人 无 法 控 制 的 招 标 风 险 因 素 ， 又 具 体 分 为 ： 资 格 预 审 策 略 ； 招 标 策 略 ； 评 标 策 略 ； 合 同 条 款 设 置 策 略 等 。 2、 风 险 转 移 。 属 于 担 保 类 的 措 施 ， 是 指 将 招 标 人 无 法 规 避 的 风 险 ， 部 分 转 移 给 投 标 人 或 其 他 方 ， 又 包 括 ： 履 约 担 保 ； 投 标 担 保 ； 保 证 保 险 等 。三 、 招 标 采 购 风 险 的 主 要 应 对 方 法 : 30 2.6招 标 采 购 项 目 管 理 的 应 用2.6.1、 招 标 采 购 项 目 管 理 方 案 的 主 要 内 容 2.6.2、 招 标 采 购 项 目 的 实 施 与 检 查 31 2.6.1 招 标 采 购 项 目 管 理 方 案 的 主 要 内 容一 、 招 标 采 购 项 目 团 队 的 特 征 二 、 招 标 采 购 项 目 经 理 的 基 本 权 限 三 、 招 标 采 购 计 划 的 编 制 四 、 招 标 采 购 人 力 资 源 计 划 的 编 制 五 、 招 标 采 购 工 作 先 后 关 系 的 确 定 六 、 项 目 管 理 项 目 进 度 计 划 的 编 制 32 2.6.1 招 标 采 购 项 目 管 理 方 案 的 主 要 内 容一 、 招 标 采 购 项 目 团 队 的 特 征 ：招标采购项目团队的 特征1、 具 有 明 确 的 采 购 目 标 2、 成 员 角 色 适 当 分 工 3、 信 息 沟 通 畅 通 4、 成 员 能 力 互 补 33 2.6.1 招 标 采 购 项 目 管 理 方 案 的 主 要 内 容1、 项 目 团 队 的 组 建 权 2、 财 务 决 权3、 项 目 实 施 的 控 制 权 二 、 招 标 采 购 项 目 经 理 的 基 本 权 限 : 34 2.6.1 招 标 采 购 项 目 管 理 方 案 的 主 要 内 容6、 整 个 采 购 工 作 的 协 调 安排 和 管 理 5、 每 个 捆 包从 开 始 采 购 到 到 货 所 需 要 的 时 间 4、 全 部 采 购应 如 何 捆 3、 各 个 采 购之 间 的 关 系2、 所 采 购 标 的 投 入 项目 的 阶 段1、 采 购 标 的的 具 体 要 求招 标 采 购 计划 的 编 制三 、 招 标 采 购 计 划 的 编 制 ： 35 2.6.1 招 标 采 购 项 目 管 理 方 案 的 主 要 内 容1、 工 作 结 构 分 解 ， 明 确 招 标 采 购 各 个 阶 段 工 作 所 需 要 的 资 源 的 基 本 情 况2、 招 标 工 作 进 度 计 划 3、 历 史 资 料 四 、 招 标 采 购 人 力 资 源 计 划 的 编 制 ： 4、 人 力 资 源 安 排 描 述 36 2.6.1 招 标 采 购 项 目 管 理 方 案 的 主 要 内 容1、 工 作 逻 辑 关 系 ， 是 工 作 之 间 本 身 存 在 的 、 无 法 改 变 的 逻 辑 关 系 .2、 组 织 关 系 ， 是 人 为 确 定 的 ， 根 据 项 目 的 特 征 、 外 部 制 约 关 系 、 以 及 招 标 工 程 中 客 观 存 在 的 限 制 和 约 束 等 ， 由 招 标 人 员 利 用 自 身 的 经 验 和 知 识 进 行 的 。五 、 招 标 采 购 工 作 先 后 关 系 的 确 定 ： 37 进 度 计 划 的 编 制六 、 项 目 管 理 项 目 进 度 计 划 的 编 制 ：2.6.1 招 标 采 购 项 目 管 理 方 案 的 主 要 内 容4、 招 标 采 购各 项 工 作 的时 间 估 计 3、 项 目 采 购的 技 术 经 济条 件 2、 项 目 采 购的 特 点1、 项 目 采 购 时 间 要 求 5、 限 制和 约 束 38 2.6.2、 招 标 采 购 项 目 的 实 施 与 检 查 1、 招 标 采 购 工 作 的 现 状 2、 招 标 采 购 的 项 目 未 来 趋 势 3、 招 标 采 购 中 里 程 碑 事 件 的 完 成 状 况 一 、 检 查 的 范 围 ： 39 2.6.2、 招 标 采 购 项 目 的 实 施 与 检 查1、 招 标 采 购 工 作 的 详 细 计 划 2、 招 标 文 件 3、 招 标 采 购 工 作 进 度 情 况 二 、 检 查 的 内 容 ：4、 招 标 采 购 人 员 的 组 成 5、 招 标 采 购 中 面 临 的 风 险 和 不 确 定 性 的 分 析 ， 以 及 对 此 的 控 制 。 1 40 2009年 6月 13日