索赔管理和案例分析.pptx

第 二 部 分 ： 国 际 工 程 索 赔 和 典 型 案 例 分 析胡 远 航 Mark Hu 胡 远 航Mark Hu演 讲 人 英 国 品 诚 梅 森 律 师 事 务 所 资 深 律 师 英 格 兰 威 尔 士 执 业 律 师 /中 国 律 师 资 格 英 国 皇 家 特 许 测 量 师 （ MRICS） 英 国 皇 家 特 许 仲 裁 员 协 会 会 员 （ MCIArb） 商 务 部 中 国 国 际 工 程 咨 询 协 会 专 家 委 员 会 委 员 他 先 后 就 读 于 南 京 大 学 建 筑 与 城 市 规 划 学 院 、 北 京 大 学法 学 院 、 英 国 BPP大 学 法 学 院 、 英 国 法 学 院 大 学 、 具 有 大陆 法 系 和 普 通 法 系 的 复 合 教 育 背 景 ； 他 的 主 要 专 业 领 域 为 PPP项 目 开 发 、 国 际 能 源 与 基 础 设 施项 目 投 资 和 建 设 、 EPC合 同 的 风 险 识 别 管 控 以 及 争 议 解 决等 ； 其 作 为 核 心 律 师 曾 参 与 中 老 铁 路 、 西 气 东 输 三 线 等 特 大型 基 建 项 目 的 架 构 设 计 。 目 前 其 主 要 专 业 方 向 为 电 力 能源 设 施 的 投 资 和 建 设 ， 参 与 了 在 非 洲 、 东 南 亚 、 南 亚 等多 个 IPP项 目 的 开 发 。2 3 索 赔 的 基 础 要 素 如 何 索 赔 ？ 索 赔 要 素 矩 阵 硬 实 力 4 索 赔 通 知索 赔 报 告 事 实 发 生 的 证 据事 实 影 响 的 证 明 CPA干 扰 费延 误 费总 部 管 理 费 合 同 依 据法 律 依 据 程 序 事 实量 化依 据 如 何 索 赔 ？ 索 赔 要 素 矩 阵 - 软 实 力 5 干 系 人 时 机多 级 争端 解 决机 制暂 停终 止 从 开 始 到 结 束 - 合 同 索 赔 操 作 6 索 赔 通知 2 8 天 延 误 是 致 命 的索 赔 报告 4 2 天 延 误 并 不 致 命 持 续 事 件 的 处理工 程 师决 定 从 开 始 到 结 束 - 正 确 发 出 索 赔 通 知 的 要 求 7形 式 合 约 性 对 象方 式内 容 项时 间TIME BAR 工 程 师参 考 通 讯 条 款索 赔 的 事 件 或 情 况知 道 或 应 知 后 28天属 于 TIME BAR条 款 “组 合 式 ”索 赔 通 知 举 例Multi-notification of Claim 8 有关索赔程序条款的风险与谈判要点 If the Contractor encounters adverse physical conditions which he considers to have been Unforeseeable, the Contractor shall give notice to the Engineer as soon as practicable. 如 果 承 包 商 认 为 遇 到 不 可 预 见 不 利 物 质 条 件 ， 应 尽 快 通 知 工 程 师 。This notice shall describe the physical conditions, so that they can be inspected by the Engineer, and shall set out the reasons why the Contractor considers them to be Unforeseeable. 此 通 知 应 当 ： (i)描 述 物 质 条 件 以 便 工 程 师 进 行 检 验 ， 并 （ ii） 提 出 承 包商 认 为 不 可 预 见 的 理 由 （ 请 注 意 ： 该 份 通 知 应 同 时 满 足 上 述 两 个 条 件的 要 求 ） 。 9 FIDIC CONS/P 和2 . 让 业 主 维 持 合 同 中 的 竣 工 日 期 和 误 期 损 害 赔 偿 费 制度 FIDIC合 同 系 列 的 EOT权 利EOT权 利 事 项红 皮 书(13个 ) 黄 皮 书(13 个 ) 银 皮 书(10个 )1.9 延 误 的 图 纸 或 指 示 1.9 雇 主 要 求 中 的 错 误 2.1 现 场 进 入 权 4.7 放 线 4.12 不 可 预 见 的 物 质 条 件 4.24 化 石 7.4 试 验 8.5 当 局 造 成 的 延 误 8.9 暂 停 的 后 果 FIDIC合 同 系 列 的 EOT权 利EOT权 利 事 项红 皮 书(13个 ) 黄 皮 书(13个 ) 银 皮 书(10个 )10.3 对 竣 工 试 验 的 干 扰 13.7 因 法 律 改 变 的 调 整 16.1 承 包 商 暂 停 工 作 的 权 利 17.4 雇 主 风 险 的 后 果 19.4 不 可 抗 力 的 后 果 EOT条款的风险识别及其谈判 42 EOT条 款 的 谈 判 要 点 （ 从 承 包 商 角 度 ） 中 立 性 风 险 是 否 得 到 公 平 分 配 是 否 有 业 主 妨 碍 条 款 ？ 从 保 护 业 主 的 角 度 去 说 服 业 主 接 受 ，不 同 法 域 下 或 合 同 执 行 中 对 承 包 商 亦 有 好 处 共 同 延 误 EOT条款的风险识别及其谈判 43 CASE STUDY - 东 南 亚 某 油 气 项 目 EOT条款的风险识别及其谈判 44 CASE STUDY 南 亚 某 电 站 项 目 电 站 需 要 外 部 供 电 才 能 进 行 竣 工 调 试 ， 简 称 “ 倒 送 电 ” 。 黄 皮 书 通 用 条 件 第 4.19款 规 定 “ 除 非 另 有 约 定 ， 承 包 商 应 当 负 责 提 供 所 有 其 需 要 的电 力 、 水 和 其 他 服 务 。 ” 合 同 仅 明 确 由 电 网 公 司 （ 第 三 方 ） 来 负 责 将 电 站 接 入 电 网 ， 却 未 明 确 如 果 接 入 延 误属 于 何 方 责 任 。 早 在 2013年 12月 ， 承 包 商 就 把 调 试 用 电 的 需 求 通 知 给 了 业 主 。 此 后 ， 承 包 商 不 断的 更 新 了 需 求 计 划 ， 双 方 在 各 次 会 议 中 都 确 定 将 在 2014年 9月 21日 提 供 调 试 用 电 。 2015年 2月 17日 ， 电 网 公 司 、 业 主 、 承 包 商 签 订 了 一 个 会 议 纪 要 ， 内 容 是 ： All construction and commissioning test related to the back feeding has been completed, but ABCD COMPANY cannot issue the certificate due to delay of submission document of protection relay setting from XXX P3BS for back feeding scope. 调 试 用 电 最 终 的 提 供 时 间 是 2015年 4月 16日 。 相 对 2014年 9月 21日 ， 延 误 了 207天 。相 对 2015年 2月 17日 延 误 了 58天 。 EOT条款的风险识别及其谈判 45 CASE STUDY 南 亚 某 电 站 项 目 关 键 问 题 - Liability, Critical Path, Concurrent Delay, Mitigation 1. 倒 送 电 的 延 误 属 于 谁 的 责 任 ， 承 包 商 能 否 获 得 EOT? 2. 承 包 商 是 否 做 好 了 接 收 倒 送 电 的 准 备 ? 3. 厂 区 内 设 备 是 否 完 成 了 安 装 和 预 调 试 达 到 了 需 要 倒 送 电 的 状 态 ？ 4. 临 时 电 源 措 施 所 带 来 的 缓 解 ？ 46 变 更 及 索 赔 47 5个 基 本 步 骤 : 第 1步 雇 主 是 否 有 权 自 行 或 通 过 Contract Administrator(CA) 指 示 变 更 ? 通 常 雇 主 或 其 CA有 权 指 示 变 更 ， 但 是 该 权 利 必 须 在 合 同 中 明 确 规 定 (如 FIDIC合 同 条 件 第 13.1款 ) 如 果 合 同 未 作 规 定 ， 除 非 承 包 商 同 意 ， 否 则 雇 主 不 能 要 求 承 包 商 实 施 变 更 (在 普 通 法 下 尤 其 如 此 ) 48 第 2步 (续 ) 雇 主 或 CA是 否 发 出 了 指 示 (instruction)要 求 变更 ? KEY POINT:指 示 不 一 定 要 冠 名 “ 变 更 指 示 ” (Variation Instruction)或 “ 变 更 令 ” (Change Order)， 只 要 要 求 承包 商 实 施 不 同 的 工 作 即 可 这 点 非 常 重 要 ， 因 为 雇 主 可能 不 同 意 所 指 示 工 作 是 一 项 变 更 很 多 雇 主 试 图 通 过 拒绝 将 其 称 之 为 “ 变 更 ” 或 拒 绝 对 该 变 更 签 发 指 示 ， 避 免 支付 额 外 费 用 和 延 长 工 期 “ Label is not conclusive” work does not have to be called “change orders” or “variations” in order to give rise to entitlements 49 第 3步 雇 主 指 示 的 工 作 是 否 构 成 “ 变 更 ” ? 分 析 合 同 中 关 于 “ 变 更 ” 的 定 义 工 作 范 围必 须暗 含规 范明 确 合 同 目 的 第 3步 雇 主 指 示 的 工 作 是 否 构 成 “ 变 更 ” ? 分 析 合 同 中 关 于 “ 变 更 ” 的 定 义 51 第 3步 雇 主 指 示 的 工 作 是 否 构 成 “ 变 更 ” ? KEY POINT:在 EPC合 同 中 ， 如 果 承 包 商 有 权 在 遵 守 合 同 规 定 的 约 束 条 件 的 情 况 下 ， 选 择 设 计 或 者 工 作 方 法 ， 即 承 包 商 享 有 “ 设 计 选 择 权 ” ， 而 雇 主 干 扰 或 限 制 该 等 权 利 ， 那 么 除 非 承 包 商 同 意 雇 主 的 要 求 ， 否 则 雇 主 拒 绝 批 准 承 包 商 的 设 计 或 图 纸 (工 程 因 此 无 法 继 续 实 施 )， 也 可 能 构 成 “ 变 更 ” 策 略 建 议 : 确 保 证 明 :存 在 “ 变 更 ” ， 例 如 :比 较 图 纸 /规 范 /雇 主 要 求 与 雇 主 指 示 之 间 的 差 别 确 保 证 明 :承 包 商 别 无 选 择 ， 只 能 根 据 雇 主 要 求 实 施 工 程 确 保 证 明 :已 完 成 工 程 的 实 际 状 况 (仔 细 记 录 ) 52 第 4步 尽 可 能 在 实 施 变 更 之 前 ， 就 价 格 与 工 期 延 长 达 成 一 致 大 多 数 合 同 规 定 业 主 可 以 要 求 承 包 商 在 实 施 变 更 工 作 前 ， 交 一 份 建 议 书 (proposal)即 使 没 有 该 要 求 ， 建 议 采 取 该做 法 坚 持 主 张 该 项 工 作 是 一 项 变 更 即 使 雇 主 反 对 在 建 议 书 中 说 明 价 格 和 定 价 方 法 合 同 可 能 规 定 了 一 个 变 化 百 分 比 ， 达 到 该 比 例 则 承 包 商 有 权 要 求 新 费 率 如 果 合 同 约 定 费 率 或 价 格 不 适 用 ， 解 释 不 适 用 的 理 由 ， 例 如 : 情 势 变 更 (changed circumstances) 合 同 中 没 有 类 似 的 工 作 (no similar works) 工 程 量 大 幅 增 加 (substantially increased quantities) 不 同 的 物 质 条 件 (different physical conditions) 第 5步 在 以 下 情 形 下 ， 承 包 商 可 能 不 得 不 实 施 工 作 (拒 绝 后 果 可 能 太 严 重 ): 无 法 就 变 更 建 议 书 与 雇 主 达 成 一 致 意 见 雇 主 不 同 意 该工 作 构 成 变 更 工 作 比 较 紧 急 无 论 如 何 ， 切 勿 延 误 索 赔 尤 其 是 切 勿 因 为 仍 在 努 力 与 雇 主 达 成 一 致 意 见 而 延 误 索赔 54SW1土 建 和 安 装 SW2甘 蔗 预 处 理 SW3原 糖 制 炼 SW4联 合 电 站 承 包 商 承 诺 两 份合 同 项 下 工 程 作为 一 个 项 目 实 施为 融 资 目 的 将 EPC合 同 进 行 分 拆SW1-3 Contract SW4 Contract CASE STUDY 南 美 某 糖 厂 项 目 工 程 量 大 幅 变 更 导 致 的 变 更 索 赔 合 同 细 节 CA - 由 工 程 师 (Engineer)进 行 合 同 管 理 合 同 价 格 - 总 体 为 固 定 总 价 合 同 (lump sum contract) 不 因 物 价 波 动 而 调 价 SW1 -BQ包 含 的 相 关 场 地 工 程 (site works)重 新 计 量 采 用 FIDIC红 皮 书 1 2 .3 Evaluation和 1 3 .1 Right to Vary部 分 表 述 ， 但 有 重 要 修 改 支 付 - 总 体 采 用 信 用 证 支 付 (执 行 UCP6 0 0 ) 设 备 供 应 - 按 里 程 碑 支 付 土 建 和 安 装 工 程 按 每 月 进 度 支 付 计 量 标 准 - 英 国 皇 家 特 许 测 量 师 协 会 (RICS)颁 布 标 准 55中 方 内 部 测 算 预 亏 50-200万 美 元 事 实 SW1 -Works: 根 据 专 用 条 件 (PCC)第 1 4 .1 条 可 重 新 测 量 (re-measurable) SW1 -BQ item 4 .3 3 Construction/ fabrication of piles 3 5 m each: 5 4 ,2 5 0 m3 US$ 8 5 .0 2 /m3 ; i.e. 1 5 5 0 piles 桩 基 施 工 与 安 装 （ 每 一 根 3 5 米 ） ： 5 4 ,2 5 0 立 方 米 （ 每 立 方 米 8 5 .0 2 美 元 ） ，即 1 5 5 0 根 桩 56 事 实 2 0 0 6 年 1 月 ， 承 包 商 开 始 桩 基 的 设 计 2 0 0 6 年 3 月 ， 经 工 程 师 批 准 的 设 计 已 达 2 3 7 2 根 桩 尚 未 批 准 （ 或 设 计 未 完 成 ） - 额 外 的 1 2 2 0 -1 3 2 0 根 桩 2 0 0 6 年 3 月 底 ， 承 包 商 预 计 桩 基 总 数 量 为 3 8 8 7 根 3 8 8 7 根 vs.1 5 5 0 根 承 包 商 预 计 将 延 误 2 -3 个 月 57 事 实 导 致 桩 基 工 程 量 大 幅 增 长 的 原 因 在 招 标 阶 段 ， 基 本 设 计 (basic design)尚 未 完 成 ， 导 致 工 程 量 清 单 中 的 数 量 不准 确 - 工 程 师 套 用 了 别 的 项 目 的 桩 基 数 量 ， 准 确 数 量 直 到 土 建 设 计 基 本 完 成时 才 确 定 在 设 计 阶 段 ， 工 程 师 要 求 对 设 计 作 出 变 更 58 事 实 自 合 同 签 订 日 期 起 ， 水 泥 价 格 上 涨 了 近 1 0 0 % 合 同 约 定 不 因 物 价 波 动 而 调 价 承 包 商 希 望 以 较 高 单 价 计 价 ， 以 反 映 实 际 成 本 承 包 商 担 心 业 主 就 该 笔 额 外 费 用 的 支 付 能 力 59 事 实 2 0 0 6 年 3 月 底 ， 工 程 师 拒 绝 调 高 单 价 ， 拒 绝 将 桩 的 数 量 大 幅 增 加作 为 承 包 商 申 请 工 期 延 长 的 理 由 GCC8 .4 款 (a)未 明 确 包 括 该 种 情 形 工 程 师 表 示 根 据 专 用 条 件 3 .1 (Engineers Duty and Authority)， 其 无权 就 与 融 资 (funding)、 调 价 (re-rating)以 及 工 期 延 长 (EOT)有 关 的 事项 作 出 决 定 均 属 于 业 主 权 限 (Employers authority) 60 事 实 工 程 师 打 出 的 第 一 张 牌 2 0 0 6 年 3 月 底 ， 工 程 师 致 函 承 包 商 ： 对 土 建 工 程 落 后 于 进 度 计 划 表 示 担 忧 基 于 GCC第 8 .6 款 (Rate of Progress)， 要 求 承 包 商 提 交 经 修 改 的 赶 工 进 度 计 划 ， 以 保证 按 时 竣 工 61 事 实 工 程 师 打 出 的 第 二 张 牌 2 0 0 6 年 4 月 底 ， 业 主 安 排 咨 询 公 司 对 承 包 商 已 完 成 地 基 基 础 设 计 进 行 审核 审 核 报 告 认 为 承 包 商 存 在 保 守 设 计 (conservative design)， 建 议 减 少 桩 的 数 量 工 程 师 要 求 承 包 商 就 “ 保 守 设 计 ” 作 出 说 明 62 承 包 商 策 略 63 承 包 商 策 略 防 守 反 击 防 守 就 工 程 师 所 称 的 “ 进 度 落 后 ” 作 出 回 应 就 工 程 师 所 称 的 “ 设 计 保 守 ” 作 出 回 应 反 击 尽 快 根 据 GCC第 2 0 .1 款 发 出 索 赔 通 知 与 品 诚 梅 森 共 同 拟 定 工 期 和 费 用 索 赔 策 略 寻 求 进 度 专 家 帮 助 ， 以 计 算 并 证 明 桩 的 数 量 变 化 造 成 的 延 误 影 响 寻 求 成 本 专 家 帮 助 ， 以 计 算 并 证 明 桩 的 数 量 变 化 造 成 的 额 外 费 用 准 备 一 份 有 说 服 力 的 索 赔 报 告 64 反 击 关 于 进 度 落 后 Sub-Clause8 .6 Rate of Progress (FIDIC CONS, P and/or (b) progress has fallen (or will fall) behind the current programme under Sub-Clause 8 .3 Programme, other than as a result of a cause listed in Sub-Clause 8 .4 Extension of Time for Completion, then the Engineer may instruct the Contractor to submit, under Sub-Clause 8 .3 Programme, a revised programme and supporting report describing the revised methods which the Contractor proposes to adopt in order to expedite progress and complete within the Time for Completion. Unless the Engineer notifies otherwise, the Contractor shall adopt these revised methods, which may require increases in the working hours and/or in the numbers of Contractors Personnel and/or Goods, at the risk and cost of the Contractor. If these revised methods cause the Employer to incur additional costs, the Contractor shall subject to Sub-Clause 2 .5 Employers Claims pay these costs to the Employer, in addition to delay damages (if any) under Sub-Clause 8 .7 below. 65 反 击 关 于 进 度 落 后 GCC 8 .6 不 适 用 工 程 师 有 权 根 据 GCC8 .6 款 要 求 承 包 商 提 交 修 订 进 度 计 划 的 前 提 ，是 导 致 当 前 进 度 落 后 的 原 因 不 是 承 包 商 可 申 请 工 期 延 长 的 事 由 Right to revised programme under GCC 8 .6 only applicable where the current rate of progress was due to reasons other than a cause for which Contractor has a right to EOT 进 度 落 后 是 由 于 变 更 （ 桩 及 相 关 工 程 量 实 质 性 增 加 ） 导 致 的 ， 所以 GCC第 8 .6 款 不 适 用 Rate of progress affected by Variation (substantial increase in piles and related works) - GCC 8 .6 was not applicable 66 反 击 关 于 进 度 落 后 律 师 建 议 的 策 略 在 所 有 桩 位 布 置 图 完 成 并 经 过 工 程 师 批 准 且 桩 的 最 终 数 量 明 确 以 后 ，向 工 程 师 提 交 ： 赶 工 计 划 (expedited programme) 具 体 的 工 期 索 赔 (detailed claim for EOT) 请 大 家 思 考 和 讨 论 ： 在 FIDIC1 9 9 9 版 合 同 条 件 中 (MDB版 除 外 )， 业 主 /工 程 师 是 否 有 权 单方 面 要 求 承 包 商 赶 工 ？ 如 果 业 主 /工 程 师 无 权 单 方 要 求 赶 工 ， 那 么 承 包 商 在 此 提 交 赶 工计 划 可 以 起 到 什 么 作 用 ？ 67 反 击 关 于 设 计 保 守 技 术 层 面 提 供 技 术 说 明 及 设 计 方 答 复 阐 述 桩 的 设 计 依 据 就 提 出 的 问 题 作 出 说 明 68 反 击 关 于 设 计 保 守 法 律 层 面 承 包 商 的 设 计 基 于 可 靠 的 设 计 和 施 工 原 则 ， 在 现 有 条 件 下 最 具 成 本 效 益 (most cost effective in the circumstances)， 且 完 全 符 合 业 主 要 求 及 相 关 设 计 标 准 该 合 同 是 EPC合 同 ， 承 包 商 就 工 程 设 计 承 担 最 终 责 任 承 包 商 无 义 务 为 业 主 提 供 成 本 最 低 的 设 计 承 包 商 最 重 要 的 义 务 是 提 供 符 合 业 主 要 求 及 其 他 合 同 规 定 要 求 的 设 计 承 包 商 有 权 针 对 建 造 时 间 和 成 本 以 及 实 施 该 设 计 的 难 度 (in terms of construction time and cost and degree of difficulty in implementing the design)，考 虑 设 计 的 安 全 性 (safety)及 可 操 作 性 (practicability) 不 同 意 工 程 师 主 张 ， 即 承 包 商 在 使 用 C2 5 替 代 C2 0 混 凝 土 时 未 考 虑 设 计 经 济 性(economy of design)， 从 而 违 反 GCC第 7 .1 (b) 款 规 定 的 义 务 (in a proper workmanlike and careful manner, in accordance with recognized good practice) “ 设 计 经 济 性 ” 业 主 最 低 建 造 成 本 成 本 并 非 决 定 工 程 设 计 是 否 合 适 的 唯 一 因 素69 初 步 索 赔 策 略 分 析 工 期 索 赔 提 出 索 赔 的 时 机 GCC 8 .4 EOT due if completion “is or will be” delayed 证 明 关 键 路 径 受 到 延 误 需 要 引 入 进 度 专 家 进 行 关 键 路 径 分 析 (CPA) 应 中 方 要 求 ， 品 诚 梅 森 推 荐 国 际 领 先 的 进 度 专 家 费 用 索 赔 基 于 工 程 量 实 质 性 增 加 ， 主 张 以 较 高 单 价 计 价 70 索 赔 通 知 /Notice of Claim 2 0 0 6 年 4 月 初 发 出 索 赔 通 知 工 期 延 长 额 外 费 用 71 关 键 问 题 工 期 延 长 索 赔 根 据 GCC第 8 .4 款 合 同 没 有 明 确 规 定 承 包 商 可 就 “ 需 重 新 测 量 工 程 量 重 大 增 加 ” (substantial increase in quantities for re-measureable works)进 行 工 期 索赔 需 要 将 该 事 实 构 造 为 GCC8 .4 款 包 括 的 “ 变 更 ” (Variation) PCC第 1 3 .1 款 规 定 “ 变 更 ” 包 括 ： SW-1 工 程 任 何 部 分 的 数 量 变 化 (changes to the quantity of any part of the SW-1 Works) 在 完 成 桩 及 相 关 工 程 量 增 加 对 工 程 进 度 计 划 的 影 响 分 析 后 ， 提 供 详细 索 赔 文 件 72 关 键 问 题 额 外 费 用 索 赔 SW1 -BQ预 计 数 量 （ 1 5 5 0 根 桩 ） 工 程 量 增 加 ： 已 批 准 设 计 中 2 3 7 2 根 桩 + 预 计 还 需 要 1 5 1 5 根 桩 PCC 1 4 .1 款 规 定 SW1 -BQ所 涉 工 程 应 重 新 计 量 ， 且 数 量 增 加 归 因 于 打桩 要 求 的 改 变 就 超 过 BQ中 1 5 5 0 根 桩 的 工 程 量 主 张 额 外 费 用 根 据 PCC第 2 1 .3 款 要 求 收 取 更 高 的 费 率 桩 数 的 显 著 增 加 已 改 变 实 施 打 桩 工 程 的 条 件 Significant increase in pile quantities had changed the conditions under which piling works were to be executed PCC2 1 .3 款 允 许 考 虑 “ 人 力 成 本 、 货 物 以 及 工 程 的 其 他 投 入 的 增 加 ” (any rises in the cost of labour, Goods and other input to the Works) 提 交 基 于 预 估 数 量 的 估 算 费 用 （ 由 于 桩 设 计 尚 未 全 部 完 成 ）73 索 赔 通 知 /Notice of Claim 本 合 同 专 用 条 件 2 1 .3 款 （ 与 Red Book1 2 .3 款 的 区 别 ） 74 准 备 索 赔 报 告 任 务 划 分 品 诚 梅 森 分 析 并 确 认 索 赔 的 合 同 及 法 律 依 据 基 于 事 实 起 草 索 赔 的 法 律 和 /或 合 同 理 由 帮 助 推 荐 进 度 、 成 本 方 面 的 专 家 协 助 承 包 商 组 织 专 家 之 间 分 工 协 作 与 承 包 商 就 索 赔 报 告 的 框 架 达 成 一 致 就 索 赔 关 键 事 项 进 行 进 一 步 分 析 论 证 整 体 “ 包 装 ” 索 赔 75 准 备 索 赔 报 告 任 务 划 分 进 度 计 划 和 工 料 测 量 顾 问 对 工 期 延 长 和 额 外 费 用 进 行 量 化 展 开 初 步 调 查 和 信 息 收 集 确 定 承 包 商 应 该 提 供 哪 些 文 件 资 料 针 对 调 查 结 果 提 供 简 要 分 析 报 告 与 法 律 顾 问 一 起 商 定 索 赔 策 略 76 调 查 结 论 77 索 赔 策 略 分 析需 要 构 造 为 共 同 延 误 (Concurrent Delay) 工 程 师 已 经 指 出 承 包 商 的 延 误 事 件 利 用 英 国 普 通 法 关 于 “ 共 同 延 误 ” 的 处 理 原 则 主 张 工 程 量 自 合 同 期 第 一 天 即 发 生 变 化 ， 只 是 很 晚 才 显 现 The changes in quantities occurred on Day 1 of Contract period but did not become apparent until much later 承 包 商 工 期 延 长 的 索 赔 权 利 自 第 一 天 就 开 始 累 积 The entitlement to EOT accrued from Day 1 78 索 赔 策 略 分 析量 化 工 期 延 长 基 准 进 度 计 划 (baseline programme) 承 包 商 未 编 制 详 细 的 初 始 进 度 计 划 ， 该 进 度 计 划 用 于 说 明 基 于 BQ工 程 量 工 程 将 如 何 实 施 有 必 要 建 立 “ 基 准 进 度 计 划 ” ， 以 满 足 关 键 路 径 分 析 (CPA)的 需 要 修 订 进 度 计 划 (revised programme) claim programme 反 映 新 增 工 程 量 的 影 响 显 示 新 的 最 早 竣 工 日 期 79 索 赔 策 略 分 析量 化 额 外 费 用 与 额 外 时 间 有 关 的 工 期 延 长 费 用 (prolongation costs associated with the add. time ) 与 额 外 工 程 量 有 关 的 其 他 间 接 费 用 (other indirect costs arising from add. quantities) 80 索 赔 进 度 计 划 /Claim Programme 以 基 准 进 度 计 划 (baseline programme)为 基 础 确 定 延 误 事 件 (delay events)及 其 影 响 ， 并 对 基 准 进 度 计 划 进 行 修 订 修 订 过 程 中 需 要 注 意 识 别 ： 由 于 修 订 产 生 的 不 符 合 逻 辑 的 情 形 可 以 减 少 延 误 但 不 发 生 额 外 费 用 的 合 理 措 施 (mitigation measures) 例 如 ： 改 变 桩 基 工 序 或 降 低 施 工 速 度 ， 以 进 行 部 分 基 础 混 凝 土 浇 筑 change of sequence or reduced rate of pile fabrication to allow some of the available concrete to be allocated for construction of foundations 81 工 期 索 赔 - 进 度 计 划 准 备 一 份 书 面 文 件 ， 说 明 根 据 基 准 进 度 计 划 编 制 中 期 索 赔 进 度 计 划(interim claim programme)的 实 施 步 骤 ， 包 括 ： 建 立 基 准 进 度 计 划 计 算 修 订 的 时 间 段 (revised durations) 说 明 由 此 产 生 的 任 何 影 响 (any consequential effects) 在 中 期 索 赔 进 度 计 划 中 采 取 的 减 损 措 施 (mitigation measures) 准 备 进 度 计 划 图 表 准 备 论 述 承 包 商 如 何 享 有 工 期 延 长 权 利 的 全 面 说 明 准 备 分 析 结 果 摘 要 （ 用 于 起 草 索 赔 报 告 ） 82 工 期 索 赔 - 进 度 计 划承 包 商 需 要 提 供 的 关 键 支 持 Marked-up piling layout drawings标 明 桩 位 布 置 的 图 纸 Actual production data for pile fabrication桩 基 施 工 的 实 际 生 产 率 数 据 Actual pile installation data 桩 基 实 际 施 工 数 据 Access to project staff, particularly planning staff, for discussion as necessary 与 项 目 进 度 控 制 人 员 的 必 要 讨 论 83 费 用 索 赔 工 期 延 长 费 用 (prolongation costs) -需 要 承 包 商 提 供 费 用 记 录 现 场 管 理 费 (Prolongation of site overheads) 项 目 管 理 团 队 Management team 现 场 劳 务 人 员 site staff 车 辆 租 赁 vehicle rental 主 要 设 备 租 赁 major equipment rental 食 宿 accommodation rental and food 电 话 telephone 办 公 消 耗 品 office consumables 公 用 设 施 （ 天 然 气 /电 /水 ） utilities - gas/ electricity/ water 差 旅 travel 保 函 /保 险 bonds/ insurances 总 部 管 理 费 和 利 润 (Prolongation of H.O overheads and profit)84 费 用 索 赔 变 更 直 接 费 用 (direct costs of Variation ) Additional quantities 额 外 工 程 量 Invoices for local supply 当 地 供 应 物 资 的 发 票 Invoices and shipping documents for imported materials 进 口 材 料 的 发 票 和 运 输 单 据 Breakdowns of quantities (cement/ sand/ steel etc) 工 程 量 明 细 表 （ 水 泥 /沙 /钢 材 等 ） 85 Claim report Structure/架 构 Interim Claim for EOT 工 期 索 赔 的 中 期 报 告 Section 1 Introduction第 1 部 分 引 言 Section 2 Basis of Claim (Legal arguments)第 2 部 分 索 赔 的 依 据 （ 法 律 论 据 ） Section 3 Evaluation of applicable EOT第 3 部 分 延 长 工 期 的 评 估 Section 4 Statement of Claim第 4 部 分 索 赔 主 张 Appendixes 附 件 86 Claim report Structure/架 构 Appendixes/附 件 App 1 Breakdown of actual quantities of piles and foundation concrete required for the Works 附 件 1 工 程 实 际 需 要 的 桩 基 和 基 础 混 凝 土 的 数 量 明 细 App 2 Preparation of the Baseline Programme 附 件 2 - 基 准 进 度 计 划 的 准 备 工 作 App 3 The Baseline Programme附 件 3 基 准 进 度 计 划 App 4 Amendments to the Baseline Programme to reflect the additional quantities附 件 4 为 体 现 额 外 工 程 量 影 响 而 对 基 准 进 度 计 划 进 行 的 修 订 App 5 Provisional impacted programme附 件 5 受 延 误 影 响 的 初 步 修 订 进 度 计 划 App 6 Details of further amendments in mitigation of delay附 件 6 因 采 取 减 少 延 误 措 施 而 对 进 度 计 划 进 一 步 修 订 的 详 细 说 明 App 7 EOT Entitlement Programme附 件 7 显 示 应 获 得 工 期 延 长 的 进 度 计 划 App 8 Copy of reported legal cases附 件 8 所 引 述 判 例 的 复 印 件 87 Claim report Introduction/引 言 Claim was interim claim 该 索 赔 为 中 期 索 赔 parts of the design yet to be approved by En 部 分 设 计 有 待 工 程 师 批 准 possible that “actual quantities” set out in claim final quantities 索 赔 中 所 列 “ 实 际 数 量 ” 可 能 不 是 最 终 数 量 circumstances giving rise to claim had a continuing effect 导 致 索 赔 的 情 形 具 有 持 续 影 响 88 Claim report Introduction/引 言 Interim claim initially for EOT only 目 前 仅 就 工 期 延 长 提 出 索 赔 Because complete details of financial claims not available then 因 为 承 包 商 当 时 还 无 法 获 得 完 整 的 额 外 费 用 索 赔 明 细 But did not want to delay submission of EOT claim 但 是 承 包 商 并 不 希 望 延 误 提 交 工 期 延 长 索 赔 Decided to incorporate the additional costs arising from EOT into the Variation claim i.e. extended overheads as a claim for increased rates under Cl. 2 1 .3 承 包 商 决 定 将 工 程 延 期 导 致 的 额 外 费 用 索 赔 与 变 更 费 用 索 赔 合 并 ， 即 通 过 第2 1 .3 款 关 于 单 价 调 整 的 规 定 进 行 额 外 管 理 费 用 的 索 赔 Reason was because there was no express entitlement in Contract for additional cost arising from an EOT for a Variation 理 由 是 合 同 中 没 有 明 确 规 定 由 于 变 更 引 起 的 工 程 延 期 导 致 的 额 外 费 用 ，承 包 商 有 权 进 行 索 赔89 Claim report legal defined in GCC 1 .1 .5 .9 as the works covered by the SW1 - BQ, which included the priced quantities of piles and foundation concrete (albeit estimates only) SW1 -工 程 构 成 “ 工 程 ” 的 一 部 分 通 用 条 件 第 1 .1 .5 .9 款 ， 而 SW1 工 程 量 清 单 包 括 标 价 的 桩 基 和 基础 混 凝 土 的 工 程 量 （ 尽 管 是 估 算 工 程 量 ） Variation defined in GCC 1 .1 .6 .9 as a change to the Works, which was instructed or approved under amended GCC 1 3 (PCC 1 3 ) GCC第 1 .1 .6 .9 款 定 义 的 工 程 变 更 ， 由 工 程 师 根 据 专 用 条 件 第 1 3 条 作 出 指 示 或 批 准 PCC 1 3 .1 allowed En to make any variation of the quantities of the SW1 -Works as covered in the SW1 -BQ. 专 用 条 件 第 1 3 .1 款 允 许 工 程 师 对 SW1 -BQ中 工 程 量 进 行 任 何 变 更 PCC 1 3 .1 (a) expressly recognised that a Variation might include changes to the quantity of any part of the SW1 -Works. 专 用 条 件 第 1 3 .1 (a)款 明 确 规 定 变 更 可 以 包 括 SW1 -工 程 任 何 部 分 的 工 程 量 的 变 化 En, in approving for construction a substantial increase in the quantities of piles and foundation concrete over those as stated in the SW1 -BQ, had approved a variation to the quantities. 工 程 师 在 批 准 相 比 SW1 -BQ工 程 量 已 有 实 质 性 增 加 的 桩 基 和 基 础 混 凝 土 工 程 量 时 ， 已 经 批 准 工 程量 的 变 更 90 Claim report legal and “喂 蔗 台 将 使 甘 蔗 连 续 稳 定 供 应 ” （ 业 主 要 求 卷 I第 4 .1 节 ） ； 并 且 The cane is to be evenly distributed along the length and width of the belt (emphasis added) (Ems Rqts Vol 1 Sec 4 .2 ). “ 甘 蔗 将 沿 气 垫 带 的 纵 向 和 横 向 均 匀 分 布 ” （ 业 主 要 求 卷 I第 4 .2 节 ） 124 SP1 的 设 计 和 运 行 问 题 SP1 的 设 计 和 运 行 问 题 使 得 承 包 商 无 法 完 成 竣 工 试 验 迟 延 完 成 SP1 甘 蔗 卸 载 机 导 致 承 包 商 无 法 在 2 0 0 8 年 5 月 （ 竣 工 试 验 开 始 之 前 ） 充 分 进 行SW2 工 厂 的 试 验 SP1 甘 蔗 卸 载 机 运 行 不 正 常 ， 导 致 甘 蔗 无 法 以 连 续 和 稳 定 的 方 式 供 应(resulting in the cane not being made available in a continuous and steady stream) 在 甘 蔗 卸 载 到 气 垫 运 输 带 (aerobelt)X0 0 1 之 前 ， 甘 蔗 卸 载 机 的 理 平 机(Leveller)不 能 适 当 校 平 SP1 的 设 计 未 包 括 推 送 器 (kicker)以 将 甘 蔗 更 均 匀 地 分 布 到 X0 0 1 SP1 的 设 计 没 有 适 当 考 虑 工 程 师 选 定 的 X0 0 1 的 运 行 特 点 ， 这 对 X0 0 1 的运 行 产 生 不 利 影 响 125 关 于 SP1 与 X0 0 1 的 界 面 责 任 合 同 规 定 承 包 商 负 责 SP1 和 X0 0 1 的 界 面 责 任 索 赔 关 键 - 证 明 问 题 是 由 业 主 提 供 的 SP1 的 设 计 引 起 的 ， 而 不 是 由 承包 商 供 应 的 X0 0 1 引 起 的 索 赔 难 点 承 包 商 是 否 应 当 考 虑 SP1 的 运 行 特 点 来 设 计 X0 0 1 ， 以 履 行其 “ 界 面 责 任 ” (interface obligation )， 重 要 往 来 函 件 表 明 承 包 商 曾 表 示 反 对 采 用 气 垫 输 送 带 (aerobelt conveyor )， 但 工 程 师 仍 坚 持 该 方 案 界 面 责 任 转 移 至 业 主 126 业 主 人 员 对 X0 0 1 操 作 不 当 Refuting Ens allegation of inability of X0 0 1 to re-start with full load after stoppages 反 驳 工 程 师 对 X0 0 1 不 能 在 停 止 后 重 新 满 载 启 动 的 指 责 Overloading caused by operators of SP1 超 载 是 由 SP1 的 操 作 人 员 导 致 的 127 索 赔 理 由 Problems with SP1 and failure of SP1 design to take due regard of the operating characteristics of aerobelt X0 0 1 suppl