高级管理人员经营业绩考核管理办法

航天电器 高级管理人员经营业绩考核管理办法 贵州航天电器股份有限公司贵州航天电器股份有限公司 1贵州航天电器股份有限公司贵州航天电器股份有限公司 高级管理人员经营业绩考核管理办法高级管理人员经营业绩考核管理办法（贵州航天电器股份有限公司第二届董事会 2008 年第一次临时会议审议通过）第一章 总则第一章 总则 第一条 为规范公司高级管理人员的绩效薪酬分配管理，建立健全符合现代企业制度要求的激励和约束机制，参照有关法律法规，结合公司实际情况，特制定本办法。第二条 纳入本办法考核的人员，包括公司总经理、副总经理（含董事会秘书、财务负责人）和总经理助理（含科技委副主任、副总工程师、总工艺师、总质量师）。第三条 公司董事会薪酬与考核委员会负责组织实施总经理、副总经理的经营业绩考核。总经理助理的绩效考核由总经理实施。考核采取签订经营业绩责任书的方式进行。第四条 公司经营业绩考核实行年度考核，考核结果与年度绩效薪酬挂钩。第二章 业绩考核第二章 业绩考核 第五条 年度经营业绩考核的期限自每年的 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。第六条 公司薪酬与考核委员会对总经理重点考核主营业务收入、净利润和净资产收益率指标和公司年度重点工作的完成情况；对副总经理重点考核职责履行和公司年度经营计划分解项目的完成情况。总经理对总经理助理重点考核工作能力和公司年度经营计划分解项目的完成情况。第七条 经营业绩考核以经营业绩考核责任书规定内容为准。经营业绩责任书包括以下内容：1、签约双方名称或姓名；2、考核内容及指标；3、考核与奖惩；航天电器 高级管理人员经营业绩考核管理办法 贵州航天电器股份有限公司贵州航天电器股份有限公司 24、其他约定事项。第八条 年度绩效评价指标。年度经营业绩考核主要指标为：主营业务收入、净利润和净资产收益率。年度经营业绩考核其他指标为：董事会确定的年度重点工作。第九条 经营业绩考核主要指标目标值确定。年度经营业绩考核指标由董事会根据年度经营计划、年度财务预算方案确定，即年度经营计划、年度财务预算方案确定的主营业务收入、净利润和净资产收益率指标为年度经营业绩考核主要指标目标值。第十条 考核年度内，如遇国家法规政策调整或不可抗拒力因素，对考核年度公司盈利产生重大影响时，董事会可以根据具体情况调整考核年度的经营业绩考核指标或调整经营业绩责任书的相关内容。第十一条 考核年度结束后 60 天内，公司总经理、副总经理应向董事会薪酬与考核委员会提交年度述职报告，对考核期经营业绩考核目标的完成情况进行自我评价。考核年度结束后 30 天内，公司总经理助理应向总经理提交年度述职报告，对考核期经营业绩考核目标的完成情况进行自我评价。第十二条 公司总经理的年度绩效考核薪酬由董事会考核分配；副总经理绩效考核薪酬的 50%由董事会薪酬与考核委员会实施考核并向董事会提交考核结果和分配、奖惩建议，另外 50%由总经理考核分配；总经理助理的年度绩效考核薪酬由总经理实施考核。第三章第三章 年度绩效考核薪酬的计算年度绩效考核薪酬的计算 第十三条 公司高级管理人员薪酬由年度基本薪酬、企业工龄薪酬和年度绩效考核薪酬三部分组成。绩效薪酬与年度经营业绩考核结果挂钩。第十四条 总经理年度绩效考核薪酬年度基本薪酬0.5R（R 为绩效考核系数，该系数区间为：0-1；当绩效考核系数计算结果大于 1 时，按 1 计算年度绩效薪酬）。R=0.6Rx+0.4Ry Rx为按考核年度经营业绩主要指标实际完成情况计算的绩效考核系数；Ry航天电器 高级管理人员经营业绩考核管理办法 贵州航天电器股份有限公司贵州航天电器股份有限公司 3为按考核年度董事会确定的年度重点工作任务实际完成项数计算的绩效考核系数。Rx0.5R1+0.3R2+0.2R3 R1=考核年度实现的净利润/考核年度净利润目标值100%R2=考核年度实现的主营业务收入/考核年度主营业务收入目标值100%R3=考核年度实际的净资产收益率/考核年度净资产收益率目标值100%计算净资产收益率时，应扣除公司发行新股、资产评估等因素对该指标的影响；考核年度实现的主营业务收入、净利润和实际净资产收益率指标应来源于经会计师事务所审计后的公司财务报告。Ry考核年度实际完成的重点工作任务项数/考核年度董事会确定的重点工作任务总项数100%。第十五条 副总经理年度绩效考核薪酬=年度基本薪酬0.550%（R+S/100）。S 为总经理给予副总经理的绩效考核评分，该项绩效考核评分满分为 100 分。由总经理根据副总经理职责履行、工作能力、工作创新、综合表现、完成年度经营业绩考核责任书的情况进行综合评定，其中考核责任书完成情况占 50%；职责履行占 15%；工作能力占 15%；工作创新占 10%；综合表现占 10%。第十六条 总经理助理年度绩效考核薪酬=年度基本薪酬0.550%（R+S/100）。总经理助理的年度绩效考核评分标准参照公司副总经理绩效考核评分规定。第四章第四章 绩效考核薪酬兑现绩效考核薪酬兑现 第十七条 考核年度结束后，由董事会薪酬与考核委员会依据公司经审计的年度财务报告，按照本办法规定的评价指标和绩效评价方法，结合总经理、副总经理的年度述职报告，对总经理、副总经理进行年度绩效评价，作出评价意见，测算出总经理的年度绩效薪酬数额；同时结合总经理给予副总经理的年度绩效考核评分，测算出副总经理 50%的年度绩效薪酬数额，上报董事会批准后发放。第十八条 总经理根据副总经理、总经理助理具体履行职责情况、工作能力、工作创新、综合表现以及年度经营业绩考核责任书的完成情况直接对副总经理其航天电器 高级管理人员经营业绩考核管理办法 贵州航天电器股份有限公司贵州航天电器股份有限公司 4余 50%的年度绩效薪酬、总经理助理的年度绩效薪酬作出分配决定。第十九条 公司总经理助理的年度绩效薪酬在年度经营绩效考核程序完成后兑现。第二十条 考核年度内，公司出现下列情况的，董事会薪酬与考核委员会可酌情扣减或取消公司高级管理人员的年度绩效薪酬。1、经营层决策失误，导致公司发生重大财产损失的，取消总经理、副总经理和总经理助理考核年度的绩效薪酬；2、经营层管理不到位，导致公司发生重大安全质量事故，给公司造成重大不良影响或损失的，视具体情况扣减相关高级管理人员考核年度的绩效薪酬；3、公司高级管理人员被监管部门通报批评、行政处罚或者公开谴责的，取消相关高级管理人员考核年度的绩效薪酬。第五章 附则 第五章 附则 第二十一条 本办法未尽事宜，按国家有关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定执行；本办法如与国家日后颁布的法律、法规、规范性文件相抵触时，董事会应立即对本办法进行修订。第二十二条 本办法由公司董事会负责解释。第二十三条 本办法自公司董事会审议通过之日起实施。贵州航天电器股份有限公司董事会 二八年一月十六日