论文—项目工程变更风险控制研究

房地产项目工程变更风险控制研究摘 要：房地产行业是我国经济建设中的支柱性产业，对我国经济的发展起到巨大的拉动作用。房地产项目具有建设周期长、投资额巨大、整体性强、工程建设涉及利益单位多，工程管理环境复杂等特点。房地产建设项目的这些特性就决定了房地产项目建设中工程变更发生的必然性及影响的复杂性。房地产建设项目从投资决策到项目建成竣工收尾交付，通常要经历一个漫长的过程。在这个漫长的过程中，常常会因为某些特殊的原因发生工程变更，而不规范的工程变更操作又常常导致项目工期延迟和费用超支等，给项目的顺利完成带来极大的风险，所以项目变更及其风险管理在房地产建设项目管理过程中显得特别的重要。然而，传统的工程变更及其风险管理模式是事后型管理，一般是等变更事件发生后再采取措施弥补，这一方面会带来巨大的损失，另一方面不能起到很好的效果。因此，在房地产建设过程中我们需采用事前主动预防、事中积极控制、事后努力弥补的手段，控制甚至消除项目工程变更的风险，以在项目建设过程中取得最大的效益。本文将运用建设项目工程风险控制的相关理论，结合建设项目管理实际情况，对工程变更控制最容易发生的阶段，同时也是控制最有效的三个阶段，即工程设计阶段、工程招(投)标阶段、工程施工阶段的工程变更及其风险进行全面的、动态的分析和管理从而减少工程变更所带来的风险和损失，确保项目的顺利实施和项目目标实现，为同类及相关项目的管理提供经验教训。本文从风险控制的角度出发，对房地产建设项目过程中的变更风险管理进行了研究。主要针对房地产建设项目的特点，介绍了项目工程设计、招标、施工阶段的工程变更风险识别、估测及评价的常用方法，并结合东方明珠工程实例，归纳了建设项目各阶段引起项目工程变更的因素及可能引发的各种风险，对风险的识别及风险管理的方法进行了探讨，旨在为房地产等建设单位对建设项目的变更风险的分析、处理、决策提供切实可行的方法，提高建设资金使用效益。工程变更管理技术与理论的创新将随着我国科学技术的发展，建设项目管理水平的逐渐提高，施工工艺的进一步改善而发生重大变化，建设项目的变更管理领域将是一个永无停止的研究工作。关键词:建设项目；工程变更；设计阶段；招标阶段；施工阶段；风险管理第一章 绪论 1.1 研究背景 当前，我国市场经济高速发展，房地产、建筑行业也正处于一个蓬勃发展的历史时期，2008年金融危机爆发后， 我国立即启动了40000亿的拉动内需计划，建设项目一时频出，其任务之多、规模之大、项目之复杂等都超过了以往。房地产建设工程项目本身具有长期性、高投资、组织关系复杂、参与主体众多等特点，因而面临许多不确定性风险。同时在“时间就是金钱，效率就是生命”已经成为大多数企业共识的情况下，工期就成为决定项目成败的关键因素。为了加快资金回笼，追求项目的经济效益，很多开发商尽量压缩项目前期勘察、设计周期，致使“三边”（边勘测，边设计，边施工）工程频现。但是随着项目工程的推进，项目决策的调整，用户要求的变化，或因地质勘察的粗略、设计的错误或者遗漏等等，诸多因素导致发生了大量的项目工程变更工作。项目工程的变更对房地产建设项目的实施有着巨大的负面影响，有些导致房地产建设项目工期延误，有些导致投资失控，更有些导致了项目工程的质量问题。由工程变更导致的合同争端、工程索赔及诉讼加剧了建设方与承包方之间的矛盾。由于工程变更对工程施工存在重大的影响，国内外专家、学者对此开展了大量的研究工作，并提出了一些预防、控制变更的方式方法：例如，项目管理实施监理制度及强化监理职责，对工程变更实行自动化程序控制，或者加强项目决策人员对投资行为的管理和引导等等。然而，项目工程变更是经常性发生的，而且工程变更之间存在着差异性，有的项目工程变更的起因比较复杂，而且变更处于不断的变化之中，因此，在房地产建筑市场中，尚未做到从经济合理性、施工技术可行性、环境协调性、法律法规准入等多角度的系统性、综合性研究。如今，房地产建筑市场对于大多数施工企业来说是相对的残酷，很多施工单位面临激烈竞争的局面。承揽到工程项目是施工企业生存的前提，因此，有些施工企业在投标时拼命的压低价格，有的甚至于以低于成本价进行投标。这样的后果是，在工程中标后，承包商或者采取偷工减料控制造价的手段，或是想方设法地增加费用，利用合同的漏洞、图纸设计的缺陷或者施工现场的特殊性，通过设计变更等手段增加造价。该情况在建筑市场中有愈演愈烈的迹象，这不仅影响到建筑行业的健康稳定发展，也影响了建设单位的投资效果，从更大意义上来讲， 国民经济的发展也受到一定程度的影响。所以，房地产项目工程变更的控制与管理这一课题，当前受到业内普遍重视。1.3 本文研究内容和意义 在房地产建筑市场中，项目工程变更是无法避免的，这是由房地产工程项目实施的长期性、复杂性和动态性导致的。也可以说任何房地产施工项目，无论准备工作做得多么周全和细致，都不可能对所有的变更进行预见和涵盖，都会存在一定的风险因素。项目工程变更的越多，越会对项目本身及项目工期造成影响，因而项目目标的实现必须有有效的工程变更控制与管理方法作为保证。项目风险管理的主要内容之一是变更管理，成本、进度和质量三大管理目标的实现在一定程度上有赖于对项目工程变更的管理和控制，因此项目工程变更对项目目标的实现是灾难性事件。如今，随着房地产建筑市场的规范化，房地产工程建设中风险管理机制的规范化，项目相关方往往选择投保来转移风险，或采用风险性较小的的合同形式，或制定相应风险控制措施来回避风险。然而有些项目负责人缺乏风险意识，没有将项目工程变更与风险两者联系起来，在一定程度上忽略了项目工程变更对项目目标实现的影响程度。实际上，项目目标，如工期、成本、质量等等，不能按预期实现的最大障碍就是项目工程变更等。针对项目工程变更对房地产建设项目的影响，许多专家、学者提出了预防、控制项目工程变更的方法，如强化监理制度、程序控制等等。另外，他们对项目工程变更的影响和变更的本质，也提出了很多积极的意见和观点。但由于工程项目变更的复杂性、动态性，他们对工程变更的控制还缺乏经济、技术及法律等方面的系统研究。笔者在参与（XX房地产）工程建设过程中，该项目由于环境、地质条件、工期等变化引起项目工程变更，从而引发在施工成本、质量、进度、安全等方面产生许多问题。如何对项目工程变更进行控制并有效管理，以保证项目工程的快速、经济、安全、优质完建，这是本文的出发点，也是本研究的核心内容。1.4 本文研究思路和方法 研究思路：见图1.1技术路线。图1.1 研究技术路线研究方法： (l)文献研究法针对研究目标，搜集和整理相关资料，通过文献的对比分析研究事物的内在联系和规律，从而对研究目标有一个正确的认识。(2)定性与定量结合法定性研究是寻找处理问题的途径，而定量研究是将问题数据化表示并进行统计分析的方法。对于一个研究目标，在定量分析研究前，要进行定性的假设和研究，因此，经常会采用定性与定量相结合的研究方法。(3)系统分析法系统分析是把复杂的项目看成系统工程，通过系统目标分析、系统要素分析、系统环境分析、系统资源分析和系统管理分析，准确地诊断问题，深刻揭示问题起因，有效地提出解决方案。(4)模糊层次分析法由于很多工程项目无法进行具体数值的计算，也无法将施工中的每个风险因素进行逐一风险分析。因此，在研究过程中，先将承包商面对的风险进行层次分析，然后按照每个层次的目标值进行模糊评价分析。经过专家权衡和打分之后确定指标的模糊评判集，根据评价和模糊评判集的乘积求出风险值的大小。(5)管理协同方法在进行变更风险管理过程中，找出一些可以协同的要素，分析其相互间的影响和作用，进行协同管理。(6)实证分析法实证分析是对实际的案例进行分析，将论文涉及的研究过程及成果应用于实例当中。可以是现实中实例真实地反应研究内容，也可以将实例与研究理论进行对比分析，总结成功经验。1.5 本文的创新点 目前，在我国房地产建筑市场，项目工程变更控制仅仅停留在项目工程施工阶段的合同管理上，而对项目工程变更进行事前的、全面的、动态的有效管理控制并没有形成系统性的文件。本文将以房地产建设项目工程变更形成过程，及其对房地产建设项目影响最大的实施阶段为研究对象，主要以XX(新址)建设项目在建设实施过程中如何应用项目工程变更风险管理的理念，有效对项目工程变更进行事前的、全面的、动态的有效控制方法及经验进行总结，来说明房地产项目工程变更风险控制的优势与可行性，并希望能对其他建设项目的工程变更控制起到好的借鉴。第二章 项目工程变更及风险理论综述2.1 工程项目2.1.1 工程项目的定义 工程项目是指工程建设项目，或者一次性工程建设任务。它以建筑物或构筑物为目标产出物。工程项目建设需要支付一定的费用，按照一定的程序，在规定的时间内完成，并符合工程项目的质量要求。 工程项目是最为典型，也是最为常见的项目类型，它是投资项目中最重要的一类，是一种投资行为与建设行为相结合的投资项目。 一般来讲，投资与建设是紧密结合的，投资是项目建设的起点，没有投资就不可能进行建设；反过来，没有建设行为，就不可能实现投资的目的。建设过程实质上是投资的决策和实施过程，是投资目的的实现过程，是把投入的货币转换为实物资产的经济活动过程。2.1.2 工程项目的特征1工程项目具有一般项目的典型特征 (1)唯一性。 由于工程项目建设的条件、时间、地点等都会有些差别，都可能涉及某些以前没有做过或者与其他项目不同的事情，所以它总是唯一的。例如，尽管建造了成千上万座建筑物，但每一座都是唯一的。 (2)一次性。任何工程项目都有其确定的终点， 工程项目的实施都将尽力达到其终点，当工程项目完成后，这个项目就结束了。从这个意义来讲，它们都是一次性的。当一个工程项目的目标已经实现，或者当已经明确知道该工程项目的目标不可能实现或不再需要实现时，该工程项目就达到了它的终点。当然一次性并不意味着工程项目的时间短，实际上许多工程项目需要经历若几年、十几年、甚至几十年。 (3)项目目标的明确性。工程项目都具有明确的目标，都应用于某种特定的目的。例如，政府修建一所希望小学，其目的是改善当地的教育、学习条件。 (4)实施条件的约束性。工程项目都是在一定的约束条件下实施的，如项目产品或服务的质量、项目工期、人财物等资源条件、公众习惯、法律法规等。这些约束条件不但是工程项目成功与否的衡量标准，也是工程项目实施的依据。 2工程项目与一般项目比较还有下述特点 (1)不确定因素多。大多工程项目建设过程中涉及很多要素，不确定性因素也因此较多。随着工程技术复杂化程度的增加，加上现在项目规模的也越来越大，工程项目中的不确定性因素也相应增加，复杂程度也越来越高。 (2)整体性强。一个大的工程项目往往由多个小型单项工程项目组成，小型单项工程项目之间紧密相关，必须有机整合到一起才能发挥大的工程项目的整体功能。 (3)建设周期长。一个工程项目要建成往往需要几年、十几年，有的甚至更长。 (4)不可逆转性。工程项目完工后，不能推倒重来，推倒重来就是另外一个项目 ，因此工程项目具有不可逆转性。 (5)工程的固定性。工程项目都含有一定的建筑、 安装工程，必须固定在一定的地点，所以都必定会受工程项目所在地的气候、资源、地质等条件制约，受到当地政府、社会机构以及社会文化的影响。工程项目不但受其所处环境的影响，也会对环境造成不同程度的影响。 (6)生产要素的流动性。工程的固定性决定了生产要素的流动性。2.2 项目工程变更理论2.2.1 项目工程变更的定义目前对工程项目还没有统一的定义。关于工程变更的定义众说纷纭:l)有的学者认为:工程变更是指增加或减少原来合同的约定条款，或者没有按照原合同预期的成本和工期完成任务。2)有的学者认为:工程变更是承包合同的实施过程中对原合同条件的变化、合同术语的统称。3)有的学者认为:工程变更是由于施工条件发生了变化，从而项目控制者采取的能够保证工程顺利得以进行的一种措施。根据FIDIC合同的变更定义可知，工程变更主要表现在两个方面，即合同方面的变更和狭义的变更。合同方面的变更主要是指对原合同文件进行了修改与补充协议。例如:增加工作量、改变工期、改变合同预先规定的施工方案或工艺、甚至是双方的权利和义务等;狭义的工程变更是指合同范围之内的修改和补充，即对分项工程中的某一部分做出更改。包括工作任务的增减、改变某些指标的要求或类型、改变某部门工程的高程、基线和尺寸、改变施工工序等。2.2.2 项目工程变更的分类工程变更按照不同的标准有很多分类方法，本文根据我国实际的工程情况，从三个角度进行分类，即可以按指令变更进行划分，按照内容变更进行划分，按变更中请者不同进行划分。l)按照指令变更的不同形式，工程变更主要可以分为推定性变更、指令性变更和核心式变更三种。其中，推定性变更是指那些由于变更程序的管理比较混乱，而出现的业主或项目负责人口头指示的变更，这类变更很容易导致在后期的索赔过程中出现差错，因此，承包商应该尽量避免采用这种形式的变更；指令性变更是指业主或项目负责人根据实际情况，正式发布“变更令”，并严格按照变更程序进行的变更；核心变更是指当工程的变更导致原合同失效时，就发生了本质的变化，这类变更被称为核心变更。2)按照变更内容， 工程变更又可以分为合同变更、设计变更和施工变更三种。其中，合同变更主要是指合同在执行过程中所发生的补充、删减及修改，以保证合同的顺利执行、完成，合同最大的变更就是终止合同；设计变更是指由于设计方面的原因而导致的工程变更，有可能是在施工过程中，发现设计图纸存在错误，或其他突发情况等；施工变更是最常见发生，影响最大的一类变更，主要是指在施工的过程中，业主由于某种原因或要求赶工，或增加新工程，或工程师现场指令改变施工顺序，或承包商经过分析提出施工建议等等。3)按变更申请者的不同，工程变更可以分为设计方和业主提出的变更、承包商提出的变更、及其他方提出的变更等三种。其中，设计方和业主提出的变更是指由于业主或设计的原因造成的，主要责任由业主方进行承担；而承包方提出的变更是指承包方施工人员在施工的过程中， 根据实际的情况提出的变更，也可能经过成本、价值分析之后提出的新建议；其他方一般包括供货商、分包商等，工程变更的具体分类如图2.1所示。2.2.3 项目工程变更对项目的影响工程项目本身的复杂性通常会导致业主和承包商在投标阶段所确定的方案和实际目标之间存在一定的差异，再加上在施工中项目工程本身还会受到外界因素的干扰，这都会导致技术、工程数量、方案等方面的更改，发生工程变更。工程项目的成本增加及工期延长大都是源自工程变更。工程变更将会导致合同价格和工期发生变化。所以，工程变更不但会直接的使项目增加额外的成本和延长工期，甚至还会导致施工生产率的下降，有时还间接的影响其他相关工程的顺利实施变更干扰等。总的来讲，工程变更对项目的影响可以归纳为三个方面：直接成本、工期延误和间接成本的影响。工程变更的直接成本影响是业主和承包商都无法避免的事情，由于业主和承包商属于利益相对对立的双方，因此，任何一方提出的变更，都会使得整个项目的成本增加。工程变更的工期延误影响属于可以补偿的延误，其中补偿的范围既包括变更指令直接引起的延误，还包括变更指令对未变更部分引起的延误两部分；补偿的内容有延长工期，以及因工期延长而带来的增加的间接费用。工程变更的间接影响主要表现为变更干扰，变更干扰会影响承包商整个生产效率的下降。因此，工程变更还间接的导致项目的成本增加。2.3 项目工程变更风险的理论2.3.1 项目变更风险的定义 建设工程施工合同执行过程中存在大量的工程变更，这些变更既有传统的以工程变更指令形式产生的工程变更，也包括那些由业主违约或不可抗力等因素而被动发生的工程变更。工程变更对建设工程项目目标的实现有着巨大的影响，往往会导致建设项目投资失控、工期延误、返工增加、劳动力和机械降效损失。另外，工程变更带来的合同争端、施工索赔及诉讼往往加剧承包商与业主之间的矛盾，并给工程目标的实现带来巨大的不确定性既风险。科学分析、评价、预防、控制建设项目工程变更风险，建立合理的工程变更风险预警机制及其应对体系，有助于保证建设工程项目目标的顺利实现。2.3.2 项目变更风险的特征工程项目在实施过程中会受许多风险因素的影响，工程项目变更风险是指由于工程变更导致建设项目投资失控、工期延误、返工增加以及劳动力和机械效率下降损失等，从而给业主、承包商及工程本身带来的风险，具有以下三种特征:(l)客观性工程项目风险来自于各种风险要素的综合作用，其存在是不以人的意志为转移的，是客观的。可以说，在整个工程项目生命周期内，无时不在，风险无处不在。我们可以采取管理措施规避、减轻或控制风险，但不可能完全消除风险。(2)不确定性工程项目风险的不确定性具有两个方面的含义:一是指风险事件的发生的不确定性，这是因为项目外部环境的不断变化以及项目本身的复杂性，再加上人们对事物的预测能力的有限性，所以人们不可能预先发现全部风险因素，也不可能预知所有风险事件的发生。二是指风险事件发生所造成的损失是不确定的，其对项目目标实现的影响是人们不能预知的。(3)规律性工程项目风险是由于各种风险因素共同作用的结果，虽然对于某个具体事件来说，其发生是偶然的，不确定的，但是对于大量的事件来说，仍然具有一定的统计规律，表现在:工程项目风险事件的产生具有规律性;风险造成的损失大小具有规律性。2.3.3 项目变更风险风险因素分析建设项目工程变更风险因素大致划分为如下几类： 1) 技术风险工程技术风险是指由于技术条件的不确定性而引起的工程变更的可能性。技术风险主要表现在工程方案选择、工程勘察、可行性研究、工程设计与施工、工程监理等过程中,在技术标准选择、安全系数的选取、计算模型的采用以及设计质量和设计深度等问题上出现偏差而形成的技术变更风险。2) 自然条件风险自然条件风险是指由于自然现象等风险因素所形成的风险。如台风、 暴雨、严寒、火灾、洪水、地质灾害等因素都可能给建设工程施工带来影响和损失。3) 经济风险经济风险是指由社会因素导致的工期延误或工程造价上升的风险。经济风险主要由以下原因导致: 宏观经济形势不利；工程投资硬环境(如通讯、交通、电力供应条件等)和软环境(政府管理部门工作作风和服务意识等)差；资金筹措困难；通货膨胀幅度过大；原材料价格(如水泥、钢材等)不正常上涨等。4) 政策法规风险政策法规风险是指由于政府对建筑业产业政策或技术政策的强制性调整所导致的项目工程变更风险。如淘汰不符合环保要求的建材产品和施工机具、强制推行工程量清单计价等。5) 合同条件风险合同条件风险是指由于合同执行不力或者合同条件制定的不完善给工程项目带来的变更风险。如合同范围界定不清、项目组织管理混乱、计价方式不合理、成本控制不严、劳动生产率低下和劳动力缺乏、设计图纸供应滞后等均可对合同管理目标带来不良影响。 6)人员素质风险人员素质风险是指由于工程合同参与各方主要从业人员技术素质和道德素质的低下给工程施工带来不利影响的可能性。如主要设计人员素质低下会导致工程出现大量的设计错误和遗漏；施工管理人员素质低下会使使工程出现大面积返工；监理人员素质低下从而导致工程变更频繁发生，工程变更不能及时处理；业主管理人员素质低下容易导致工程管理失控, 项目各方工作难以协调,致使成本上升、工期延长等。2.3.4 项目工程变更风险识别与评估 工程项目风险识别的方法有很多种，包括结构化方法、非结构化方法、经验性方法和系统性方法等，使用最多的是如下几种基本方法。1.专家会议法专家会议法也叫头脑风暴法，是较常用的风险识别方法。专家会议法借助于专家的经验，从而获得一份该项目的风险清单，然后在将来的风险评估过程中进一步加以分析。专家会议法的优点是：善于发挥相关专家和相关分析人员的创造性思维，从而对风险源进行全面的识别，并根据一定的标准对风险进行分类。2.风险检查表 风险检查表是管理中记录、整理数据的常用工具。风险检查表是从过去类似项目或其他信息途径收集到的风险经验的列表，此表可以帮助工作人员简便快捷地识别风险。其缺点是永远不可能编制一个详尽的风险检查表，其次管理者还可能被检查表所局限，忽视该表未列出的风险，因此，该方法有一定的局限性。一般只在项目初期使用，以便提早减少风险因素。3.流程图流程图提供了项目的工作流程和各活动之间的相互关系。工作人员对项目的流程进行分析后，可以发现项目风险可能发生在哪项活动中，以及对各项活动可能会造成哪些影响。流程图法要建立一个项目的总流程图和各分流程图，并以此来分析项目实施的全部活动。流程图可以用工作分解结构图来表示，也可以用网络图来表示。 4.系统分解法 系统分解法是将复杂的项目风险分解成比较容易识别的风险子系统，从而识别各个子系统风险的一种方法。比如在投资建造一个房地产的项目中，可以根据房地产项目风险的特征，将项目风险分解为：技术风险、市场风险、经营风险、资源供应风险、以及环境污染风险等，然后再将这些风险作进一步分解，如市场风险可以分解为价格风险、竞争风险和替代风险等。 5.情景分析法 情景分析法就是利用有关图表、数字和曲线等详细描绘并分析项目未来的某个状况，从而找出各种引发风险的关键因素，这些因素的影响程度的一种方法。情景分析法主要分析哪些事件可能引起风险，其引发风险的条件是什么，会出现什么样的风险，这些风险会产生什么样的后果等等。 情景分析法在识别项目风险时有三个方面的功能：(1)提醒决策者识别出的项目可能发生的风险性后果；(2)对项目风险的范围进行界定，并提出合理的建议；(3)比较分析各种方案可能出现的情况，并从中选择出最佳结果。2.3.5 项目工程变更风险控制与管理风险控制的四种基本方法是: 减轻风险、回避风险、转移风险和接受风险。（1）减轻风险减轻风险的就是要降低风险发生的可能性，或者是减小风险造成的损失，或者二者兼而有之。减轻风险是一种很重要的策略，它可能需要较高的成本，但一般情况下，采取风险减轻措施所需要的费用要比不采取风险减轻措施所导致的损失要小。（2）回避风险如果某些工程项目的实施将要面临巨大的威胁，而项目小组又没有别的办法预防、控制风险，保险公司也拒绝给予承保。这时工程项目双方就应当考虑是否应该放弃该工程项目，从而避免产生巨大的财产损失和人员伤亡。对于像核电站、水利枢纽工程、化工项目等大型工程建设项目都应该考虑这个问题。回避风险包括以下形式：主动预防风险和完全放弃。主动预防风险是首先查清风险的来源，然后将风险的来源彻底消除。 完全放弃则是一种最彻底的风险应对技术，但这种形式有时也带来了一些消极的影响。因为放弃风险，也意味着放弃了机会，意味着消极的工作态度，一味的放弃对组织今后的发展会产生不利影响。（3）转移风险转移风险也称为分担风险， 采取转移风险的目的不是降低风险发生概率和后果，而是借用一定的方法，将一部分风险损失转嫁给项目的第三方。转移风险可以分为财务性风险转移和非财务性风险转移，方式主要包括：出售、发包、保险、担保、开脱责任合同等。（4）接受风险接受风险也称为风险自留，是指项目团队自愿承担风险带来的所有后果。接受风险有主动接受和被动接受之分。主动接受是指风险发生时，启动相应的风险应急机制；被动接受是指风险发生时，不采取任何应对措施，只是选择一个风险损失最小的方案。采用接受风险应该注意以下问题：1)对那些发生概率小且后果不是很严重的风险，采用接受风险的方式是可行的；2)当采用其他的风险应对方法产生的费用大于不采用风险应对方法所造成的损失时，就应该采用风险接受的方法。2.4 工程变更管理现状 国际咨询工程师联合会(FIDIC)条款中的工程变更是指设计文件或技术规范因修改而引起的合同变更。我国在工程建设监理规范中定义工程变更为:在建设项目实施过程中，按照合同约定的程序对部分或全部材料、构造、工艺、功能、尺寸、技术指标、工程数量及施工方法等方面做出的改变。由于我国要求工程要严格按图施工，工程结算时要以完整的工程竣工图为依据进行结算文件的编制。由于设计变更在工程变更中具有重要性，所以一般将工程变更分为设计变更与其他变更两类，因此，国内外对工程变更的定义没有什么差别。但国内外在工程变更的控制与实施方面却存在着很大的差异，主要表现在以下几个方面:第一方面，控制变更的主体不同。国内的工程变更则由发包人及其聘请的监理工程师进行配合。但是由于我国的监理工作起步较晚，监理人员的素质普遍较低。国外的工程变更的主体一般为发包人委托以建筑师为首的项目咨询顾问团队，变更主体的人员素质较高。第二方面，控制的阶段不同。国内的工程建设项目一般上分为设计阶段和工程阶段两个相对独立的阶段。设计单位只负责设计工作及其变更工作，不负责其他的工作，如招投标和工程管理;而工程阶段的变更工作一般由发包人的工程部门负责。国外的工程变更是对建设项目从前期研究、规划、设计，到招投标、施工、验收移交以及支付结算等进行全过程连续管理，发包人只负责项目的资金、宏观策划与决策、监督、审核及协调等工作。建筑师团队和承包商没有合同关系，但承担发包人委托的管理和协调工作。第三方面，控制变更的手段不同。我国的工程变更控制方法多以静态控制为主。而国外的工程变更的控制，则将技术与经济进行有效的结合，引入项目管理的理念，利用现代化的工具，除对工程变更技术经济论证外，对工程变更进行全面的动态控制，以预防进行风险预控。第三章 项目工程变更管理组织的建立 3.1工程变更风险识别风险识别是风险管理的一个重要步骤。风险识别是指通过一定的方式，全面而系统地识别出影响建设工程目标实现的风险事件，并对之加以适当归类的过程。 工程项目风险管理人员首先根据己经建立的风险库对项目工程进行静态风险识别，然后还必须根据本项目特点，动态地识别建设项目工程变更风险，其具体步骤和程序如下表3.1所示: 表 3.1 风险识别表 3.2建设项目风险的评价与估计 风险评价首先要对风险事件后果进行评价，然后按其严重程度进行顺序。评价时还要明确对该风险应该采取哪些应对措施。每一种风险的可接受或危害程度都是不一样的，因此要明确哪些风险需要采取措施，哪些风险应该首先采取措施的问题。并且定期对一定数量的风险项目进行评价。风险估计就是衡量项目风险的性质，并估算风险事件发生的概率及其引发后果的大小，以降低项目风险的计量不确定性。最好要确定项目变数的数值及计量这些变数的标度，然后根据选定的计量标度来确定风险后果的大小。工程项目风险估计与评价是应用现代管理科学技术，采用定量与定性相结合的方式，最终定量地估计风险大小，并找出主要的风险源头，评价风险可能造成的影响，并以便以此为依据，对工程项目风险采取相应的对策。在实际工作中，一般采用专家调查法进行风险估计。从理论上讲，这种方法当然有准确度问题和数据处理上的难度。但是在实际情况下， 它还是一种解决风险估计的最实用手段。定量分析大都采用模拟方法。它的不足之处，首先是基础数据不足，其次是不易求解。定性与定量结合是一种比较实用的办法(具体详见表3-2、表3-3及表3-4)。风险评估利用风险评分(风险值)=风险发生概率(P) 风险影响(I)来进行计算。其中概率度对应分值可分别为不同的数值:四个重要性系数和应该为“1”;专家权重的系数和为“I”; 修正评分=概率度*目标影响*重要性系数; 风险评分=投资修正评分+进度修正评分+质量修正评分+安全修正评分; 风险值风险评分*专家权重; 风险评价值=所有专家风险值总和;备注显示按照风险评价值由高到低的一个排序序号。 表3.2 风险评分汇总表 第四章 项目工程变更风险控制4.1项目设计过程中变更风险控制4.1.1 项目工程设计变更的概念设计变更是指对原项目工程的设计内容进行修改、完善、优化，或设计单位根据委托方要求进行调整。改变项目工程的施工时间和施工顺序属于设计变更。设计变更一般应以图纸或设计变更通知单等形式发出。变更有关工程价款的报告一般应由承包人提出。如果承包人在施工过程中要更改施工设计，应经取得工程师同意。设计变更包括以下类型：（1）由经施工单位和建设单位提出，经双方共同研究同意而改变项目工程施工设计的做法，都属于项目设计变更，新增的图纸或项目设计变更说明由建设单位或设计单位负责。 （2）施工单位在施工过程中，遇到了一些原设计未预料到的情况，需要进行特殊处理，从而导致的项目工程设计变更。如管道安装过程中遇到原设计未考虑到的设备和管墩，或在在原设计标高处没有发现安装位置等，需要改变设计管道的走向或者标高，建设单位和经设计单位同意办理设计变更及其联络单。这类设计变更应注明变更位置、变更的原因、变更做法，以及变更后的施工图。最后，经双方签字确认后即为设计变更。 （3）工程开工后，建设单位基于某些方面的需要提出要求改变某些施工方法，或增、减某些具体工程项目等。一些建设工程中建设单位突然要求增加管线，或改变管线方向、位置，这应该先征得设计单位的同意后作出设计变更。 （4）施工企业在施工过程中，由于资源市场或施工方面的原因，如材料供应短缺需改用其他材料代替，或者施工条件发生变化需要改变某些工程项目的具体设计等，这些原因引起的工程设计变更，须经双方或三方签字同意。设计变更产生的原因有：（1）修改工艺技术； （2）增加或减少工程内容； （3）改变工程项目的使用功能；（4）工程设计遗漏、错误；（5）施工中产生错误，或新的情况；（6）使用的材料因某种原因发生改变；（7）工程地质勘察工作失误，造成勘察数据不准确而引起的修改。 由于以上原因所提出变更的有可能是设计单位、建设单位、监理单位或施工单位中的一个单位，也有可能是上述几个单位都会提出。4.1.2 设计变更风险分析设计变更一方面有利于弥补设计阶段的失误，有利于控制或减轻因其产生的风险,而另一方面，如果设计变更的操作不规范往往适得其反，造成较大危害,对对项目工程本身带来巨大的风险。不规范的设计变更及其主要风险有以下几个方面:（l) 强制设计变更的风险。受官僚主义思想的影响,有的建设单位在没有征得设计单位的情况下任意改动设计图纸,或者现场指挥取消或增、减项目,变更没有任何手续,特别是有的建设单位绕过设计人员而对结构主体随意改变。有的随意使用符合要求的设备产品或工程材料,这种做法会严重造成设计单位对工程质量的失控,给工程带来极大的风险, （2）设计单位随意性变更的风险。有些设计人员随意变更设计，甚至不履行设计变更手续。有的仅在施工现场表态同意或者在施工图纸上简单画图就同意变更设计。这给施工单位一种可以随意更改的错觉，也使施工单位失去了正规的施工依据,并容易工程建设造成极大的风险。（3)监理单位越权变更设计的风险。 监理人员有时也会对施工单位提出更改要求,甚至不经过设计单位的同意,就做出变更决定。这常常会导致工程项目在综合验收时有些单位不认可、不盖章,导致工程项目无法正常验收和交付使用。（4) 虚假设计变更的风险。目前有些建设单位为了某些不正当利益,故意委托设计单位出具设计变更意见，从而增加成本，而在实际施工时却并不按变更执行，以此来获取非法利益,应付相关管理部门提出的修改要求。这种情况下设计单位有意或者无意中协助了建设单位违规操作。也可能给自己或工程本身带来某种风险。不规范做法往往造成变更程序的不完备性，甚至违规性, 容易造成事故责任的不明确，引起各方的相互之间扯皮的现象,有的甚至导致产生腐败行为, 给工程项目本身带来不必要的风险。4.1.3 设计变更风险控制与管理 按照FIDIC (国际咨询工程师联合会)施工合同条件约定,在颁发工程接收证书前的任何时间,工程师可通过发布指示或要求承包商提交建议书的方式提出变更。设计变更无论由哪方提出,均应通过监理单位会同建设、设计、施工等各方共同协商,经确认后由设计单位发出相应图纸或说明,再由监理单位办理签发手续,下发到施工单位实施。否则,任何人员无权擅自变更设计。本文认为加强设计变更管理应做好以下几方面的工作:（1)加强项目管理理论学习，加强相关政策法规学习,提高工作人员的业务水平。 （2)做好设计方案的设计、比较及选择工作，降低变更发生的概率。（3)严格遵守设计过程的校审程序。（4)做好施工阶段设计交底工作和图纸会审工作。（5)对设计变更依据进行严格审查、确保变更是必要的。（6)早审查、早发现和早变更。4.2 项目工程招标阶段工程变更风险控制4.2.1 项目工程招标阶段工程变更风险的识别 建设项目进行招(投)标阶段，建设项目的技术文件己经详细至工程施工图阶段，这个技术文件可能没有包括某些承包人施工深化部分，但对于项目工程招标的影响不大。在这个阶段引起项目工程变更的情况有以下几类:（1）工程预算与市场行情不符引起工程变更；（2）工程设计文件不详细，不完善，部分细节深度不够，引起设计变更；（3）项目招标范围界定不清晰，也可能引起工程变更；（4）工程量清单设置出现错误引起工程变更；（5）合同对变更的约定不清晰，也是引起工程变更一个原因；4.2.2 项目工程招标阶段工程变更风险的控制与管理 （1）建设项目最高限价的合理设置我国招标投标法规定工程项目的招标必须是公平竞争，合理低价中标，且不低于成本价。低价中标在国际建筑市场招标中已存在多年，它是以设计施工总承包为基本前提，通过优化设计和技术创新，使设计施工方案更为合理、更为优化，进而有效降低工程成本而形成的合理低价。只有在实施了设计施工总承包的情况下才会出现真正意义上的“低价中标”，这样的中标价才是最合理的。但就我国目前的建设环境来说，具有完全意义上的、具有强大的管理能力的设计施工总承包单位并不多见，所以“低价中标”在中国目前环境下没有普遍意义。 如果要防止以后出现大量的设计变更，就一定要在工程项目招标阶段合理应用限额设计，合理确定工程预算的最高限价标底。这对于大型工程建设项目风险的控制和管理尤其重要。（2）明确建设范围，防止因项目范围界定不清引起工程变更工程合同范围是指合同所包含的工程范围，以及围绕合同施工范围进行施工作业而形成的相关工作及责任范围。合同范围界定就是工程委托方与承包方在合同中应明确完成项目目标所必须完成的所有的、而且是最少工作任务，即哪些工作任务必须在项目合同范畴内，哪些工作不能在合同范畴内。合同范围界定就是根据工程项目合同所定义的工作任务和责任范围，定义工程项目所必须完成的最少的工作和应该履行的责义务。项目范围界定不清晰，很容易引起项目范围的变更，从而给工程项目带来成本增加，风险增加，给项目目标的顺利实现带来极大的危害。（3）工量清单设置有问题，出现错误引起的工程变更工程清单计价是国际上普遍采用的工程招投标方式，已有上百年的历史，规章制度完善成熟。我国从2003年7月1日起已正式实施“工程量清单计价”。工程量清单使各投标方站在同一平台上，避免了传统的量价分离，对图纸理解不一，导致计算出的工程量不同等弊病。对于发包单位来说，工程量清单是招标文件的重要组成部分，招标单位必须尽量编制出准确的工程量清单，防止其出现错误而引起工程变更。（4）在合同中明确工程变更的管理条款在编制合同条款时，应注重有关风险和责任的约定，将建设项目施工管理融入合同条款中，尽量将风险量化，责任明确，公正地维护双方的利益。主要重视以下几类条款:程序性条款，工程计量条款。程序性条款目的在于规范工程价款结算依据的形成，预防不必要的纠纷。程序性条款贯穿于合同行为始终。 工程计量条款注重计算方法的约定。计量方法一般按工程部位和工程特性确定，以便于核定工程量、便于计算工价款为原则。4.3 项目施工阶段工程变更风险控制 4.3.1 项目施工阶段工程变更控制的意义与作用 为了保证建筑物的使用和安全功能，或者合理降低建筑物的建设成本，提高工程项目的性价比，在施工阶段少量工程变更是有必要的，时难以避免的。导致施工阶段工程变更的原因很多，主要表现在以下几个方面： （1）修改工艺技术，包括改变设备型号 建筑物的设计和建造必须满足其工艺、设备布置要求，所以施工阶段工艺和设备布置的变化均会造成工程变更。 （2）增加、或减少工程内容 业主或建设方出于某些原因，经常会减少或增加某些工程内容，如，本工程的架空层，设计时为车库，由于相关部门的要求，有部分架空层临时活动空间，导致包括基础工程、主体工程等土建和设备安装的工程变更。 （3）改变使用功能 由于业主前期工作中考虑不周到，在委托设计时，某些建筑物的使用功能没有明确，再加上，设计方考虑也不周到，造成建筑物使用功能错位。那么，在施工过程中，有关方一经发现，必然会变更工程，以完善其使用功能。 （4）设计错误、遗漏 工程项目设计文件中难免存在考虑不周、遗漏甚至设计错误，在施工过程中，一经发现，必然导致工程变更。 （5）合理化建议 工程项目业主、承包方及监理方，都希望所完成的建筑物无论在安全功能、使用功能、美观还是工程成本方面，达到最合理，达到性价比最高，所以，工程建设利益各方都会提出一些合理化建议，有些建议也会导致工程变更。 （6）施工中产生错误 在施工过程中应尽量避免产生工程质量事故，但是工程施工中的错误在所难免，那么，在施工过程中发现后就应立即做出相应的工程变更。 （7）使用的材料品种的改变 业主由于审美观改变和或价值观的差异，经常会要求更改材料品种，如本工程有些楼地面做法，设计时为砖铺地，在施工后期业主突然提出改为水磨石，导致施工方工序安排出现混乱、无序。 （8）工程地质勘察资料不准确而引起的修改 由于工程地质勘察资料不准确，导致设计假定与工程实际不同，如本工程有一栋住宅楼，原设计基底标高为自然地面以下2米，但在施工过程中发现，局部基土与工程地质勘察资料有较大出入，因此在征相关方同意的前提下继续下挖，最终至3.5米，超深的部分采取砂石回填压实方法，因此，较大的工程变更就产生了。 4.3.2 项目施工阶段工程变更风险分析 合理、规范的工程变更对工程项目建设是有利的，对工程项目的顺利进行具有积极效果和推动作用，可以使建筑物更能满足其安全功能和使用功能，更重要的是可以降低成本，但是不合理、不规范的变更将极大的影响项目工程的质量、进度与成本，给项目带来极大的风险。（1）工程质量下降 工程变更过多，特别是在主要结构部位的工程变更过多，会给工程建筑物结构安全留下隐患，影响结构强度及其耐久性，另外，还会给后期的正常使用带来很多不便，甚至影响建筑物的正常使用功能，造成工程质量下降，这些都给工程项目本身带来了风险。如，本工程有些建筑物在工程后期提出水管走向改变，这使得施工人员在墙体长距离水平开槽，这样做毫无疑问会影响墙体的结构、强度等，又如，有些屋面二次开洞，也极大地影响屋面的防水功能，给后期使用留下隐患。 （2）项目投资增加 有的工程变更会造成已完工程的拆除、设备的退货、工程的重建、施工人员的停工待料及加班加点等，导致额外成本的大幅度增加，总之，施工阶段的工程变更不但导致工程项目投资增加，同时也增加了工程索赔的可能。 （3）施工进度缓慢 施工阶段的工程变更常常会打乱施工方原先的进度计划安排，造成工具设备、材料、劳动力等要素准备工作的匆忙，甚至混乱，有时还会引起现场工作的停工状态。这种情况一旦发生，就会极大地降低施工人员的工作效率，甚至降低施工人员的工作情绪。最终会导致施工进度计划难以完成。 （4）安全隐患增加 频繁的工程变更一方面极大地影响了项目工程的质量，另一方面影响了施工人员情绪，这两方面都容易给安全施工造成极大的威胁，使得安全施工隐患增加。 （5）竣工决算困难 施工阶段的工程变更很容易造成工程费用索赔，有时由于工期紧张导致工程变更资料不完整，当工程竣工后决算时，因为资料不全面、费用增加了很多麻烦，特别是有的工程项目 时间跨度较大，麻烦就更多。 4.3.3 项目施工阶段工程变更风险的控制与管理 施工阶段的工程变更是难以避免的，工程变更的影响也是多方面的和严重的，工程项目相关方面应该积极采取措施或减少工程变更，或尽量降低工程变更造成的负面影响。 （1）在前期加强项目的资料收集和调研工作 要减少建设项目后期的工程变更，必须在前期做好项目资料收集和调研工作，并在此基础上应认真整理、分析、研究资料，多召集相关单位召开项目认证会。在项目设计前，要充分了解项目工程的工艺要求、功能要求及其他特殊要求。要严格遵循相关制度，如设计制度、 成果认可制度，特别要认真做好图纸会审和交底工作。 （2）严格工程变更的签发原则 工程变更均应由监理部门会同建设单位、设计单位、施工单位协商，经过确认后由设计部门发出相应图纸或说明，并由监理工程师办理签发手续，然后，下发到有关部门付诸实施。 （3）规范工程变更文件签发、接收和归档的程序 施工阶段的工程变更资料是设计文件的重要组成部分，一旦签发，该文件就生效，同时， 按照档案法的有关规定 “工程变更资料”也应该按程序进行归档。 为此，参与工程建设的有关各方必须规范工程变更文件签发、接收和归档的程序。（4）做好工程变更的实施监督工作 施工阶段的工程变更要由建设单位审查批复后，由监理单位按照批准后的设计图纸下达变更指令，当全面实施后，监理工程师必须签署“工程变更实施意见”，在工作中主要应注意以下几点： 首先，变更是否按要求全部实施，实施效果如何，严格按规范和合同要求进行工程验收。 其次，有些工程已部分或者全部实施后才发生变更，则应注明已施工部份及其完成情况、已完工程的拆除情况等，时刻做好工程变更过程中的现场资料收集工作，包括设备配置、材料使用、人员安排等。 再次，做好变更施工对工程质量、进度、安全及文明施工的跟踪和动态分析工作，以减少承包方的索赔概率。 第五章 （案例）项目变更控制分析 5.1 项目概况 5.1.1 工程概况 （1）地点与地理位置东方明珠居住小区一期(1、2、3号楼)项目位于衡阳市湘江东岸南段，总占地面积20,936.7平方米，小区西隔湘江东路与湘江风光带相连、南至望江路、东隔规划中的小区小学与中天路相连、北至小区北部主路口。本项目与衡阳市著名的东洲岛隔河相望；距衡阳市火车站不到500米,距离衡昆高速、衡枣高速、京珠高速皆不到二十公里，自然环境优越，交通十分便利，是一个理想的商业、住家的风水宝地。（2）土地权属类别和土地状况本项目开发建设的土地位于衡阳市珠晖区荷花坪154号地区，面积为20,936.7平方米。经衡阳市人民政府国用（2006）第A102843号国土使用证批准为城镇单一住宅用地。本项目土地的开发建设规划，已经衡阳市规划局审议通过。（3）主要建设条件东方明珠居住小区一期(1、2、3号楼)建设项目是“东方明珠”房地产开发项目的一部分，该项目分城市基础设施建设（沿江风光带）和商住房开发两部门进行，项目以建筑、自然与人和谐为理念，旨在打造尊贵、健康、运动、休闲、生态、养生的水岸生活。为了加快招商引资力度，加快衡阳城市基础设施建设，促进经济社会可持续发展，把衡阳建设成为区域性中心城市，珠晖区启动了湘江东岸南段沿江风光带堤路工程的建设。（4）主要技术经济指标如表5.1 表5.1经济技术指标（5）建筑方案项目设计主题和开发理念东方明珠，地处被誉为衡阳八景的“平沙落雁”东洲岛之侧，立于湘江东岸，“远眺峰峦峻秀，近看湘水伊人”，山水皆自然禀赋，属居家养生之风水宝地。项目所处的“湘江东岸风光带南段工程”属于衡阳市政府重点打造的“历史文化长廊”，全长3.2公里，独享原生态江岸文化，成就区域唯一性大规模江景文脉大宅社区。项目建筑设计由全球知名的“澳大利亚汤臣邓肯建筑设计事务所”承接，该设计公司接触项目初期，即被衡阳所蕴藏的厚重文化所折服，即付倾囊之力用建筑的方式让东方明珠所创造的辉煌得以延续、绽放的光芒得以升华。在建筑设计上，以江景为导向，考量衡阳当地居民的生活习惯，利用地形，让建筑楼栋合理布局，充分保持景观的均好性、通风及采光的自然畅通，而且每栋均拥有宽绰楼间距，使每一户均能享受开阔视野和捕捉天生禀赋的自然美景。在项目整体规划上，以西方建筑特色为蓝本，融合东方居住理念，倾力打造国际生活标准社区，为业主营造高品位、高质量的居住氛围。东方明珠居住小区一期(1、2、3号楼)项目以建筑、自然与人和谐为理念，旨在打造尊贵、健康、运动、休闲、生态、养生的水岸生活。在住宅的设计理念上，项目引入了“新都市主义”、“街区型规划”、“仿生规划”等先进设计理论，力求将欧洲经典艺术的大气、尊贵与东方文化的“天人合一”理念有机结合，将和谐生活氛围的营造融入社区文化建设的精神层面。（6）项目总体规划方案本项目总体规划领先于湖南和衡阳众多大盘规划，力图体现开发商发展视野的前瞻性和产品开发的可持续性，总占地面积20,936.7平方米，总建筑面积为65,913.47平方米，本项目兼具现代高尚生活和东方传统人文精神特质，强调人和人的交往，动静有机结合，社区停车方式的多元化，生活形态的多样化，用公共、商业与文化、娱乐建筑与居住社区配套，确保该项目能够站在衡阳房地产业高端，对市民选择居所的审美趋向和生活方式产生积极的影响，在规划上采取低密度、低容积率、高绿化率的控制指标，重视小区生态环境的塑造和人文环境的培养，力争将项目开发建设成为一流的、具有大规模高尚社区特征的示范性住宅小区。通过别具特色的物业服务，向人们诠释“新居住文化”的阳光理念。 独具特色的水系布局。以水系贯穿南北两个地块，形式各具特色的中心水景、组团水景、水岸岛居，强化了“水景”住宅概念。居住模式从有限的室内居住空间随着水系延伸到小区，延伸到湘江岸边，真正做到景观的均好性。 更多的广场和绿化开放的空间。小区内曲径通幽、步步为景，设计了地下阳光车库，即使在车库里也可以看见如画的园林风景，并形成独具特色的下沉景观，使整个空间错落有致。 充分考虑衡阳的气候特点，在平面布局上强调南北通透，力求通风系统畅通。 采用最经济的核心筒尺寸，合理组织交通，尽可能减少公摊面积。（7）住宅物业类型和商业布局本项目物业类型以高层住宅为主，靠近风景优美的湘江边布置联排住宅水岸岛居，同时办公性质的高层公寓，物业类型较为多样。本项目商业类型齐全，既有临街商业街，又有集中商业、社区会所。小区南北两个地块之间的市政路，结合小区主入口的设置，形成人流集中、商业氛围浓厚的商业街，沿小区东侧市政路规划了底层沿街商业，增强了小区外围的商业氛围。5.1.2设计要求 （1）建筑设计建筑风格及立面特点 依照“以人为本”的建筑设计理念，体现休