ISO45001职业健康安全手册(单体系)

常常州州*有有限限公公司司职业健康安全管理手册职业健康安全管理手册TS-HMA/0 版编写：编写：综合部综合部审核：审核：马哥就马哥就批准：批准：姚姚青青20202020 年年 4 4 月月 1 1 日发布日发布20202020 年年 4 4 月月 1 1 日实施日实施-1-目目录录章 节第 1 章 概述第 2 章 管理体系范围第 3 章 手册引用文件、术语和定义第 4 章 组织的背景第 5 章 领导作用第 6 章 管理体系策划第 7 章 支持1.1 公司简介1.2 颁布令1.3 任命书1.4 职业健康安全方针和目标范围、组织边界3.1 引用标准文件3.2 术语和定义4.1 理解组织及其所处的环境4.2 理解相关方的需求和期望4.3 确定管理体系的范围4.4 管理体系及其过程5.1 领导和承诺5.2 方针5.3 组织的岗位、职责和权限各部门职责5.4 工作人员的协商和参与6.1 应对风险和机遇的措施6.1.1 总则6.1.2 危险源6.1.3 法律法规要求和其他要求的确定6.1.4 措施的策划6.2 职业健康安全目标6.2.1 实现职业健康目标的策划7.1 资源7.2 能力7.3 意识7.4 沟通内 容页 码45567778888899-1010-1313-1414-1515151617171718181919-2-第 8 章 运行第 9 章 绩效评价第 10 章 改进附录7.4.1 总则7.4.2 内部信息交流7.4.3 外部信息交流7.5 文件化信息8.1 运行策划和控制8.2 应急准备和响应9.1 监视、测量、分析和评价9.1.1 总则9.1.2 合规性评价9.2 内部审核9.3 管理评审10.1 总则10.2 不符合和纠正措施10.3 持续改进手册修订记录附录 1：组织架构附录 2：职业健康安全职能分配表附录 3：程序文件清单附录 4：生产流程图附件 5：管理体系过程清单19191919-2020-22222323232424252525-3-1.11.1 公司简介公司简介集团公司位于江苏省常州市境内，东距上海178 公里，西距南京 140 公里，占地面积 12 万平方米，厂房面积 20 万平方米，固定资产超过 5 亿元，职工多人。拥有进口的大圆织机 200 多台，染色机 50 多台，多种后整理机 100 多台，绣花机 100 多台，缝纫机 5000 多台及其他配套设备。本集团设备齐全、工艺完善、产品检测手段先进，是集制造、染整、印花、绣花、水洗、成衣生产流水线，享有进出口经营权的生产企业，是 ISO9001 质量管理体系和 ISO14001 环境管理体系认证企业。生产针织，梭织种类面料坯布 25000 吨/年，成衣达 6000 万件（套）/年。年销售达 1.2 亿美元。产品出口美国、日本、澳大利亚、香港、加拿大、韩国、英国、法国、意大利、西班牙、印度、蒙古、墨西哥、新西兰、南非等国家和地区。地址地址:江苏省常州市联系人：联系人：-4-1.21.2颁布令颁布令本着保护职业健康安全，造福人类的宗旨，为不断提高企业全体员工的职业健康安全意识、管理和操作技能，建立并完善职业健康安全管理体系，公司根据ISO45001:2018/GB/T45001-2020职业健康安全管理体系 要求及使用指南组织编写了职业健康安全管理手册。本手册阐述了公司的职业健康安全方针、目标和，明确了各部门职责，并对公司职业健康安全管理体系作了具体描述，是我公司生产经营活动中对职业健康安全实施全方位有效控制的纲领性文件和行为准则，也将是我公司产品稳居国内、走向世界的有力保证。职业健康安全管理体系程序文件等支持性文件与职业健康安全管理手册具有同等的效力，自发布之日起生效并实施，各部门必须严肃认真地遵照执行。总经理：张伟2020年4月1日1.31.3 任命书任命书为确保职业健康安全管理体系有效运行，特任命：马哥就为职业健康安全管理者代表。管理者代表有以下职责：1、负责职业健康安全管理体系的建立、实施和保持；2、负责组织识别、评价危险源及重大风险审批；3、负责职业健康安全目标的评审和修订，监督完成情况；4、负责组织职业健康安全管理体系内审，并向最高管理者汇报职业健康安全管理体系运行情况，并为职业健康安全管理体系的改进提供依据；5、对内负责协调体系运行，对外负责与职业健康安全管理体系相关的各种联络。根据实施 ISO45001：2018/GB/T45001-2020 的需要，公司选举陈莉陈莉为公司职业健康安全员工代表。其职责为：1.代表员工参与和协商有关职业健康安全的活动，如法律法规、危险源、事故调查等；2.参与公司职业健康安全管理文件和制度的制定；3.协助公司了解员工和有关相关方的职业健康安全方面的反馈意见总经理：张伟2020年4月1日-5-1.41.4 职业健康安全方针和目标职业健康安全方针和目标职业健康安全方针职业健康安全方针常州老三集团有限公司 始终非常重视职业健康安全工作，贯彻“预防为主“预防为主严守规章严守规章持续改进持续改进确保安全！”确保安全！”的方针，从活动、产品、服务的各个环节，都建立了安全操作规程和考核措施，把实现职业健康安全作为企业的一项根本性的管理项目。为进一步规范公司的职业健康安全行为，本公司承诺：一、建立职业健康安全管理体系，制定职业健康目标、指标，并对其定期评审，确保职业健康安全管理体系和职业健康安全行为的持续改进。二、严格遵守职业健康安全法律、法规和其他要求。三、实现对危险源的识别和控制，重点防范各类伤害。四、对员工不断进行职业健康安全知识的教育和培训，提高员工的职业健康安全意识。五、每位员工应理解本方针并为之努力。职业健康安全目标：职业健康安全目标：目标：人身伤害故发生在可控范围内无触电发生无化学品泄漏事故无烫伤事故发生无火灾爆炸发生无职业病发生指标:人身伤害事故发生 5 人次触电事故发生次数为 0化学品泄漏次数为 0工作人员触电次数为 0无火灾爆炸发生为 0职业病发生为 0总经理：张伟2020年4月1日-6-2 2 管理体系范围管理体系范围1.1主题内容为使公司在其产品、活动、服务过程中按照ISO45001：2018/GB/T45001-2020标准的要求以文件化的方法实现良好的职业健康安全行为，促进公司职业健康安全管理绩效及持续改进，以实现遵守法律、法规和危害预防的承诺。本手册描述了公司的职业健康安全方针、职业健康安全目标、管理方案，明确了各部门的职责与权限，展示了职业健康安全管理体系的框架。1.2适用范围本职业健康安全管理手册是本公司职业健康安全管理体系的核心，适用于公司的生产活动、产品和服务；适用于公司职业健康安全管理体系的实施、体系内审、管理评审和第三方认证。本公司职业健康安全管理体系覆盖产品及过程范围是：印染和服装加工的相关职业健康：印染和服装加工的相关职业健康安全管理。安全管理。组织边界：组织边界：江苏省常州市天宁区中国江苏省常州市凤凰路8-9号3 3 手册引用文件、术语和定义手册引用文件、术语和定义1.1.引用标准引用标准ISO45001：2018/GB/T45001-2020职业健康安全管理体系要求及使用指南2.2.术语和定义术语和定义本职业健康安全管理手册所用术语采用 ISO45001：2018/GB/T45001-2020职业健康安全管理体系要求及使用指南规定的术语。-7-4 4 理解组织及其所处的环境理解组织及其所处的环境4.1组织应确定与其宗旨相关并影响其实现职业健康安全管理体系预期结果的能力的内外部议题。4.24.2 理解工作人员和其他相关方的需求和期望理解工作人员和其他相关方的需求和期望组织应确定：a）工作人员以外的、与职业健康安全管理体系有关的其他相关方；b）工作人员及其他相关方的有关需求和期望（即要求）；c）这些需求和期望中哪些是或将可能成为法律法规要求和其他要求。4.34.3 确定职业健康安全管理体系范围确定职业健康安全管理体系范围组织应界定职业健康安全管理体系的边界和适用性，以确定其范围。在确定范围时，组织应：a）考虑 4.1 中所提及的内外部议题；b）必须考虑 4.2 中所提及的要求；c）必须考虑计划的或实施的与工作相关的活动。职业健康安全管理体系应包括在组织控制下或在其影响范围内可能影响组织职业健康安全绩效的活动、产品和服务。范围应作为成文信息而可被获取。4.44.4 职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系组织应按照本标准的要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理体系，包括所需的过程及其相互作用。5 5 领导作用和工作人员参与领导作用和工作人员参与5.15.1 领导作用与承诺领导作用与承诺最高管理者应通过以下方式证实其在职业健康安全管理体系方面的领导作用和承诺：a）对防止与工作相关的伤害和健康损害以及提供健康安全的工作场所和活动全面负责，并承担全面问责；b）确保职业健康安全方针和相关职业健康安全目标得以建立，并与组织战略方向相一致；c）确保将职业健康安全管理体系要求融入组织业务过程之中；d）确保可获得建立、实施、保持和改进职业健康安全管理体系所需的资源；-8-e）就有效的职业健康安全管理和符合职业健康安全管理体系要求的重要性进行沟通；f）确保职业健康安全管理体系实现其预期结果；g）指导并支持人们为职业健康安全管理体系的有效性做出贡献；h）确保并促进持续改进；i）支持其他相关管理人员证实其领导作用适合于其职责范围；j）在组织内建立、引导和促进支持职业健康安全管理体系预期结果的文化；k）保护工作人员不因报告事件、危险源、风险和机遇而遭受报复；l）确保组织建立和实施工作人员协商和参与的过程（见 5.4）；m）支持健康安全委员会的建立和运行见 5.4e）1）。注：本标准所提及的“业务”可从广义上理解为涉及组织存在目的的那些核心活动。5.25.2 职业健康安全方针职业健康安全方针最高管理者应建立、实施并保持职业健康安全方针。职业健康安全方针应：a）包括为防止与工作相关的伤害和健康损害而提供安全和健康的工作条件的承诺，并适合于组织的宗旨和规模、组织所处的环境，以及组织的职业健康安全风险和职业健康安全机遇的具体性质；b）为制定职业健康安全目标提供框架；c）包括满足法律法规要求和其他要求的承诺d）包括消除危险源和降低职业健康安全风险的承诺（见 8.1.2）；e）包括持续改进职业健康安全管理体系的承诺。f）包括工作人员及其代表（若有）的协商和参与的承诺。职业健康安全方针应：作为成文信息而可被获取；在组织内予以沟通；在适当时可为相关方所获取；保持相关和适宜。5.35.3 组织的角色、职责和权限组织的角色、职责和权限最高管理者应确保将职业健康安全管理体系内相关角色的职责和权限分配到组织内各层次并予以沟通，且作为成文信息予以保持。组织内每一层次的工作人员均应为其所控制部分承担职业健康安全管理体系方面的职责。-9-注：尽管职责和权限可以被分配，但最高管理者仍应为职业健康安全管理体系的运行承担最终问责。最高管理者应对下列事项分配职责和权限：a）确保职业健康安全管理体系符合本标准的要求；b）向最高管理者报告职业健康安全管理体系的绩效。总经理总经理:负责为职业健康安全管理体系的建立和实施提供必要的资源，承担最终责任。制定、批准并发布职业健康安全管理方针；主持管理评审、授权管理者代表；批准公司职业健康安全目标、职业健康安全管理方案；负责组织机构、人事的设置和调整，确保不同职能之间接口处的职责分工明确；处置重大职业健康安全事故和重大投诉事件；重大应急状态的指挥决策权；负责对职业健康安全管理体系进行管理评审。及时而有效地确定和提供防止工作场所内的人身伤害与健康损害所需的全部资源。运行所需的技术，基础建设和设备。运行所需的财力、人力和其他资源。专业技能和培训的需求。管理者代表管理者代表负责职业健康安全管理体系的建立、实施和保持；负责组织识别、评价职业健康安全危害，及重要职业健康安全危害审批；负责职业健康安全目标、的评审和修订，监督完成情况；负责组织职业健康安全管理体系内审，并向最高管理者汇报职业健康安全管理体系运行情况，并为职业健康安全管理体系的改进提供依据；对内负责协调体系运行，对外负责与职业健康安全管理体系相关的各种联络。综合部综合部负责公司职业健康安全管理体系的建立、实施、保持和改进工作；负责管理手册、程序文件、作业指导书和有关文件的发放和回收工作；负责公司各类记录的收集、整理和监督管理工作；负责公司承包方的日常管理工作，如食堂、维修等承包方；-10-负责公司内部信息沟通、数据分析与应用管理工作；协助管理者代表开展内审工作，协助总经理开展管理评审工作，并对管理评审和内部审核出现的不符合项的纠正和预防措施跟踪验证；负责法律法规及其他要求的识别、获取与更新以及合规性评价组织；负责公司应急响应的控制管理，制定公司“应急预案”，并负责对应急预案进行必要的演练，同时严防事件的发生；负责公司员工体检和职业病预防工作，对生产中的安全事件进行登记、分析和处理；负责公司消防安全设施的配置、检查与更新，确保齐全有效。负责对相关方进入公司区域的相应指引和管理工作；负责公司特种设备检定和工作场所有害因子检测的联系工作；负责组织公司职业健康安全体系的危险源辨识，风险评价及其风险控制；负责公司各职能部门建立职业健康安全目标、指标、实施及管理方案的制定、实施及监督检查；采购部职责采购部职责负责对采购实施控制管理，负责选择和评价合格供方，制定公司的采购计划，负责生产设备、原材料；负责对供应商的调查和评价，供应商签订安全协议并向其施加职业健康安全影响。负责进行外部信息交流，负责向相关方施加职业健康安全影响；负责本部门职业健康安全体系的危险源识别、评价和辨识，风险评价及其风险控制；负责本部门环境和职业健康安全运行控制、持续改进和纠防措施的落实；对供应商宣传公司的职业健康安全方针，选择合格的供应商，督促供应商加强安全健康意识。国贸部职责国贸部职责进行市场调研，掌握消费者购买心理和行为，为公司市场活动提供决策依据参与制定产品价格；为重大投标活动出谋划策；整理分析公司各市场部门的业务资料信息。负责与产品有关的要求的评审，签订销售合同，负责公司外部顾客信息的沟通，以提高职业健康安全管理体系的有效性；负责产品的交付，负责顾客满意度的调查，采取措施，达到顾客满意；负责本部门职业健康安全管理体系的运行；负责本部门危险源的识别，重要风险的管理；-11-负责进行外部信息交流，负责向相关方施加环境和职业健康安全影响质监部质监部负责对监视和测量设备控制，负责测试仪器设备的检定或校准；负责进货、过程、成品的监视和测量控制管理，负责监视和测量状态标识管理；负责不合格品的控制管理，对各类不合格、不符合组织分析、采取措施；负责本部门职业健康安全运行控制、持续改进和纠防措施的落实；负责本部门职业健康安全体系的危险源辨识和评价，风险评价及其风险控制；负责本部门职业健康安全运行控制、持续改进和纠防措施的落实。技术部技术部负责产品的工艺开发和工艺文件的编写。负责新产品的设计和开发工作；负责生产过程技术指导和生产工艺纪律的检查和督促工作；负责本部门职业健康安全体系的危险源辨识，风险评价及其风险控制；负责本部门职业健康安全运行控制、持续改进和纠防措施的落实。负责试化验室的日常管理工作生产部负责公司基础设施和工作环境的维护和管理；组织编制、健全本公司设备管理的有关规程、制度和法规。做好新购设备的选型、验收、安装调试指导工作。组织设备管理人员，维修人员和使用人员用、管、修好本公司生产设备，确保设备完好率达标，努力降低设备故障频率和修理成本。按照管理规定，定期进行检测和校验，及时维修、定期维护保养所有生产设备，并做好维修、维护保养记录，使之安全生产，严防重大设备事故的发生。建立设备台账及点检记录，做好贵重设备记录档案。负责公司的产品生产进度计划；负责公司的生产安全管理，监督生产车间做好安全文明生产，为员工和实现产品所需提供适宜的工作环境；负责生产和服务提供以及生产活动中危险源辨识，风险评价及其风险控制和管理方案的实施与管理；负责能源管理，实现节能目标指标；负责制定、检查成品防护措施及实施，负责监督生产过程中产品的标识管理，组织并指导车间做好产品实现和运行控制的实施；负责产品防护和管理工作，提供合适的防护方法和监督管理；做好不合格及不符合的登记、分析和采取纠正和预防措施；-12-负责本部门职业健康安全运行控制、持续改进的落实。财务科财务科依据中华人民共和国会计法、会计准则、现金制度等法规及公司有关财务管理规定，配合总经理全面负责公司的财务管理工作；管理根据需要及轻重缓急，综合分析，确保资源能源合理利用，以最低成本求得最好的经济效益，定期作出财务分析，为管理体系的正常运行提供财力保障；加强财务监督，定期编制报表及作出经济分析报告（包括产品成本控制分析、质量成本趋势和环境控制、安全技术措施费用的投入趋势和各类事件处理费用的趋势分析等），及时反映公司的财务状况；根据公司实际情况，负责编制财务预决算计划和环境运行控制、安全技术措施费用计划，正确核定固定需用量和流动资金使用，进行资金平衡，审核各类事件支出，并将其纳入经济活动分析内容；负责本部门职业健康安全体系的危险源辨识，风险评价及其风险控制；负责本部门职业健康安全运行控制、持续改进和纠防措施的落实。车间车间负责本车间对生产和服务提供、产品放行、交付和交付后的服务在受控条件下进行，严格按照工艺技术文件进行生产，确保质量，按期完成生产任务；加强对员工技能教育，提高员工质量、环境、安全意识，确保过程员工能力符合岗位工种要求，并具备胜任本岗位工作的能力；做好对生产设施控制装置的维护保养，确保生产环境适宜，进行文明生产；负责本车间环境、职业健康安全体系的环境因素识别、评价和危险源辨识，风险评价及其风险控制；负责本车间环境和职业健康安全运行控制、持续改进和纠防措施的落实；提出改进需求，不断采取纠正和预防措施，实现部门的目标。仓库仓库负责采购/外协产品的入库及其搬运、贮存、和防护；负责产品标识的管理、维护以及库房的现场管理；对入库物资及时登记、清点、建卡，做到帐、卡、物相符；负责仓库管理，严格执行先进先出，对物料出入库的准确性、及时性负责。5.45.4 工作人员的协商和参与工作人员的协商和参与组织应建立、实施和保持过程，让所有适用层次和职能的工作人员及其代表（若有）协商和参与职业健康安全管理体系的开发、策划、实施、绩效评价和改进。组织应：a）为协商和参与提供必要的机制、时间、培训和资源；注 1：工作人员代表可视为一种协商和参与机制。-13-b）及时提供渠道，以获取清晰的、可理解的和相关的职业健康安全管理体系信息；c）确定和消除妨碍参与的障碍或壁垒，并尽可能减少那些无法消除的障碍或壁垒；注 2：障碍和壁垒可包括未回应工作人员的输入和建议，语言或读写障碍，报复或威胁报复，以及不鼓励或惩罚工作人员参与的政策或惯例等。d）强调与非管理类工作人员在如下方面的协商：1）确定相关方的需求和期望（见 4.2）；2）建立职业健康安全方针（见 5.2）；3）适用时，分配组织的角色、职责和权限（见 5.3）；4）确定如何满足法律法规要求和其他要求（见 6.1.3）；5）制定职业健康安全目标并为其实现进行策划（见 6.2）；6）确定对外包、采购和承包方的适用控制（见 8.1.4）；7）确定所需监视、测量和评价的内容（见 9.1）；8）策划、建立、实施和保持审核方案（见 9.2.2）；9）确保持续改进（见 10.3）。e）强调非管理类工作人员在如下方面的参与：1）确定其协商和参与的机制；2）辨识危险源并评价风险和机遇（见 6.1.1 和 6.1.2）；3）确定消除危险源和降低职业健康安全风险的措施（见 6.1.4）；4）确定能力要求、培训需求、培训和培训效果评价（见 7.2）；5）确定沟通的内容和方式（见 7.4）；6）确定控制及其有效实施和应用（见 8.1、8.1.3 和 8.2）；7）调查事件和不符合并确定纠正措施（见10.2）。注 3：强调非管理类工作人员的协商和参与，旨在适用于执行工作活动的人员，但无意排除其他人员，如受组织内工作活动或其他因素影响的管理者。注 4：需认识到，若可行，向工作人员免费提供培训以及在工作时间内提供培训，可以消除工作人员参与的重大障碍。6 6 策划策划6.16.1 应对风险和机遇的措施应对风险和机遇的措施6.1.1 总则-14-在策划职业健康安全管理体系时，组织应考虑 4.1（所处的环境）所提及的议题以及 4.2（相关方）和 4.3（职业健康安全管理体系范围）所提及的要求，并确定所需应对的风险和机遇，以：a）确保职业健康安全管理体系实现预期结果；b）防止或减少非预期的影响；c）实现持续改进。当确定所需应对的与职业健康安全管理体系及其预期结果有关的风险和机遇时，组织应必须考虑：危险源（见 6.1.2.1）；职业健康安全风险和其他风险（见 6.1.2.2）；职业健康安全机遇和其他机遇（见 6.1.2.3）；法律法规要求和其他要求（见 6.1.3）。在策划过程中，组织应结合组织及其过程或职业健康安全管理体系的变更来确定和评价与职业健康安全管理体系预期结果有关的风险和机遇。对于所策划的变更，无论是永久性的还是临时性的，这种评价均应在变更实施前进行（见 8.1.3）。组织应保持以下方面的成文信息：风险和机遇；确定和应对其风险和机遇所需过程和措施。其成文程度应足以让人确信这些过程和措施可按策划执行。6.1.2 危险源辨识及风险和机遇的评价6.1.2.1 危险源辨识组织应建立、实施和保持用于持续和主动的危险源辨识的过程。该过程必须考虑（但不限于）：a）工作如何组织，社会因素（包括工作负荷、工作时间、欺骗、骚扰和欺压），领导作用和组织的文化；b）常规和非常规的活动和状况，包括由以下方面所产生的危险源：1）基础设施、设备、原料、材料和工作场所的物理环境；2）产品和服务的设计、研究、开发、测试、生产、装配、施工、交付、维护或处置；3）人因；注：人因（human factors），又称人类工效学（Ergonomics），主要是指使系统设计适于人的生理和心理特点，以确保健康、安全、高效和舒适。4）工作如何执行。c）组织内部或外部以往发生的相关事件（包括紧急情况）及其原因；-15-d）潜在的紧急情况；e）人员，包括考虑：1）进入工作场所的人员及其活动，包括工作人员、承包方、访问者和其他人员；2）工作场所附近可能受组织活动影响的人员；3）处于不受组织直接控制的场所的工作人员；f）其他议题，包括考虑：1）工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作程序和工作组织的设计，包括它们对所涉及工作人员的需求和能力的适应性；2）由组织控制下的工作相关活动所导致的、发生在工作场所附近的状况；3）发生在工作场所附近、不受组织控制、可能对工作场所内的人员造成伤害和健康损害的状况；g）在组织、运行、过程、活动和职业健康安全管理体系中的实际或拟定的变更（见 8.1.3）；h）危险源的知识和相关信息的变更。6.1.2.2 职业健康安全风险和职业健康安全管理体系的其他风险的评价组织应建立、实施和保持过程，以：a）评价来自于已识别的危险源的职业健康安全风险，同时必须考虑现有控制的有效性；b）确定和评价与建立、实施、运行和保持职业健康安全管理体系相关的其他风险。组织的职业健康安全风险评价方法和准则应在范围、性质和时机方面予以界定，以确保其是主动的而非被动的，并以系统的方式得到应用。有关方法和准则的成文信息应予以保持和保留。6.1.2.3 职业健康安全机遇和职业健康安全管理体系的其他机遇的评价组织应建立、实施和保持过程，以评价：a）有关增强职业健康安全绩效的职业健康安全机遇，同时必须考虑所策划的对组织及其方针、过程或活动的变更，以及：1）有关使工作、工作组织和工作环境适合于工作人员的机遇；2）有关消除危险源和降低职业健康安全风险的机遇；b）有关改进职业健康安全管理体系的其他机遇。注：职业健康安全风险和职业健康安全机遇可能会给组织带来其他风险和其他机遇。6.1.3 法律法规要求和其他要求的确定组织应建立、实施和保持过程，以：-16-a）确定并获取最新的适用于组织的危险源、职业健康安全风险和职业健康安全管理体系的法律法规要求和其他要求；b）确定如何将这些法律法规要求和其他要求应用于组织，以及所需沟通的内容；c）在建立、实施、保持和持续改进其职业健康安全管理体系时，必须考虑这些法律法规要求和其他要求。组织应保持和保留有关法律法规要求和其他要求的成文信息，并确保及时更新以反映任何变化。注：法律法规要求和其他要求可能会给组织带来风险和机遇。6.1.4 措施的策划组织应策划：a）措施，以：1）应对风险和机遇（见 6.1.2.2 和 6.1.2.3）；2）满足法律法规要求和其他要求（见 6.1.3）；3）对紧急情况做出准备和响应（见 8.2）；b）如何：1）在其职业健康安全管理体系过程中或其他业务过程中融入并实施这些措施；2）评价这些措施的有效性。在策划措施时，组织必须考虑控制的层级（见 8.1.2）和来自职业健康安全管理体系的输出。在策划措施时，组织还应考虑最佳实践、可选技术方案以及财务、运行和经营要求。6.26.2 职业健康安全目标及其实现的策划职业健康安全目标及其实现的策划6.2.1 职业健康安全目标组织应针对相关职能和层次制定职业健康安全目标，以保持和持续改进职业健康安全管理体系和职业健康安全绩效（见 10.3）。职业健康安全目标应：a）与职业健康安全方针一致；b）可测量（可行时）或能够进行绩效评价；c）必须考虑：1）适用的要求；2）风险和机遇的评价结果（见 6.1.2.2 和 6.1.2.3）；3）与工作人员及其代表（若有）协商（见 5.4）的结果；d）得到监视；e）予以沟通；-17-f）在适当时予以更新。6.2.2实现职业健康安全目标的策划在策划如何实现职业健康安全目标时，组织应确定：a）要做什么；b）需要什么资源；c）由谁负责；d）何时完成；e）如何评价结果，包括用于监视的参数。f）如何将实现职业健康安全目标的措施融入其业务过程中。组织应保持和保留职业健康安全目标和实现职业健康安全目标的策划的成文信息。7 7 支持支持7.17.1 资源资源组织应确定并提供建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理体系所需的资源。7.27.2 能力能力组织应：a）确定影响或可能影响其职业健康安全绩效的工作人员所必需具备的能力；b）基于适当的教育、培训或经历，确保工作人员具备胜任工作的能力（包括具备辨识危险源的能力）；c）在适用时，采取措施以获得和保持所必需的能力，并评价所采取措施的有效性；d）保留适当的成文信息作为能力证据。注：适用措施可包括：向所雇现有人员提供培训、指导或重新分配工作；外聘或将工作承包给能胜任工作的人员等。7.37.3 意识意识工作人员应知晓：a）职业健康安全方针和职业健康安全目标；b）其对职业健康安全管理体系有效性的贡献作用，包括从提升职业健康安全绩效所获益处；c）不符合职业健康安全管理体系要求的含意和潜在后果；d）与其相关的事件和调查结果；e）与其相关的危险源、职业健康安全风险和所确定的措施；-18-f）从其所认为的急迫且严重危及自身生命和健康的工作状况中脱离，并为保护自己免遭由此产生的不当后果而做出安排的能力。7.47.4 沟通沟通7.4.1 总则组织应建立、实施并保持与职业健康安全管理体系有关的内外部沟通所需的过程，包括确定：a）沟通什么；b）何时沟通；c）与谁沟通：1）在组织内不同层次和职能之间；2）在进入工作场所的承包方和访问者之间；3）在其他相关方之间；d）如何沟通。在考虑沟通需求时，组织应必须考虑多样性方面（如：性别、语言、文化、读写能力、残疾等）。在建立沟通过程中，组织应确保外部相关方的观点被考虑。在建立沟通过程时，组织应：必须考虑法律法规要求和其他要求；确保所沟通的职业健康安全信息与职业健康安全管理体系内所形成的信息一致且可靠。组织应对有关其职业健康安全管理体系的相关沟通做出响应。适当时，组织应保留成文信息作为其沟通的证据。7.4.2 内部沟通组织应：a）就职业健康安全管理体系的相关信息在其不同层次和职能之间进行内部沟通，适当时还包括职业健康安全管理体系的变更；b）确保其沟通过程能够使工作人员为持续改进做出贡献。7.4.3 外部沟通组织应按其所建立的沟通过程就职业健康安全管理体系的相关信息进行外部沟通，并必须考虑其法律法规要求和其他要求。7.57.5 成文信息成文信息7.5.1 总则组织的职业健康安全管理体系应包括：-19-a）本标准要求的成文信息；b）组织确定的实现职业健康安全管理体系有效性所必需的成文信息；注：不同组织的职业健康安全管理体系成文信息的复杂程度可能不同，取决于：组织的规模及其活动、过程、产品和服务的类型；证实满足法律法规要求和其他要求的需要；过程的复杂性及其相互作用；工作人员的能力。7.5.2 创建和更新创建和更新成文信息时，组织应确保适当的：a）标识和说明（如：标题、日期、作者或文件编号）；b）形式（如：语言文字、软件版本、图表）与载体（如：纸质的、电子的）；c）评审和批准，以确保适宜性和充分性。7.5.3 成文信息的控制职业健康安全管理体系和本标准所要求的成文信息应予以控制，以确保：a）在需要的场所和时间均可获得并适用；b）得到充分的保护（如：防止失密、不当使用或完整性受损）。适用时，组织应针对下列有关成文信息的活动进行成文信息的控制：分发、访问、检索和使用；存储和保护，包括保持易读性；变更控制（如：版本控制）；保留和处置。组织应识别其所确定的、策划和运行职业健康安全管理体系所必需的、来自外部的成文信息，适当时应对其予以控制。注 1：“访问”可能指仅允许查阅成文信息的决定，或可能指允许并授权查阅和更改成文信息的决定。注 2：“访问”相关成文信息包括工作人员及其代表（若有）的“访问”。8 8 运行运行8.18.1 运行策划和控制运行策划和控制-20-8.1.1 总则组织应通过以下方面来策划、实施、控制和保持满足职业健康安全管理体系要求和实施第 6 章确定的措施所需的过程：a）建立过程准则；b）按照准则实施过程控制；c）保持和保留必要的成文信息，以确信过程已按策划得到实施；d）使工作适合于工作人员。在多雇主的工作场所，组织应与其他组织协调职业健康安全管理体系的相关部分。8.1.2 消除危险源和降低职业健康安全风险组织应建立、实施和保持通过采用如下控制层级来消除危险源和降低职业健康安全风险的过程：a）消除危险源；b）用危险性低的过程、操作、材料或设备替代；c）采用工程控制和重新组织工作；d）采用管理控制，包括培训；e）使用适当的个体防护装备。注：在许多国家，法律法规要求和其他要求包括了组织无偿为工作人员提供个体防护装备（PPE）的要求。8.1.3 变更管理组织应建立实施和控制所策划的、影响职业健康安全绩效的临时性和永久性变更的过程。这些变更包括：a）新的产品、服务和过程，或对现有产品、服务和过程的变更，包括：工作场所的位置和周边环境；工作组织；工作条件；设备；工作人员数量；b）法律法规要求和其他要求的变更；c）有关危险源和职业健康安全风险的知识或信息的变更；d）知识和技术的发展。-21-组织应评审非预期性变更的后果，必要时采取措施，以减轻任何不利影响。注：变更可带来风险和机遇。8.1.4 采购8.1.4.1 总则组织应建立、实施和保持过程，用于控制产品和服务的采购，以确保其符合职业健康安全管理体系。8.1.4.2 承包方组织应与承包方协调其采购过程，以辨识危险源并评价和控制由下列方面所引起的职业健康安全风险：a）对组织造成影响的承包方的活动和运行；b）对承包方工作人员造成影响的组织的活动和运行；c）对工作场所内其他相关方造成影响的承包方的活动和运行。组织应确保承包方及其工作人员满足组织的职业健康安全管理体系要求。组织的采购过程应规定和应用选择承包方的职业健康安全准则。注：在合同文件中包含选择承包方的职业健康安全准则是非常有益的。8.1.4.3 外包组织应确保外包的职能和过程得到控制。组织应确保其外包安排符合法律法规要求和其他要求，并与实现职业健康安全管理体系的预期结果相一致。组织应在职业健康安全管理体系内确定对这些职能和过程实施控制的类型和程度。注：与外部供方进行协调可助于组织应对外包对其职业健康安全绩效的任何影响。外包过程：印花、绣花外包过程：印花、绣花8.28.2 应急准备和响应应急准备和响应组织应建立、实施和保持对6.1.2.1中所识别的潜在紧急情况进行应急准备并做出响应所需的过程，包括：a）建立响应紧急情况的计划，包括提供急救；b）为所策划的响应措施提供培训；c）定期测试和演练所策划的响应能力；d）评价绩效，必要时（包括在测试之后，尤其是在紧急情况发生之后）修订所策划的响应措施；e）与所有工作人员沟通并提供与其义务和职责有关的信息；-22-f）与承包方、访问者、应急响应服务机构、政府执法监管机构、当地社区（适当时）沟通相关信息；g）必须考虑所有有关相关方的需求和能力，适当时确保其参与所策划的响应措施的开发。组织应保持和保留关于响应潜在紧急情况的过程和计划的成文信息。9 9 绩效评价绩效评价9.19.1 监视、测量、分析和评价绩效监视、测量、分析和评价绩效9.1.1 总则组织应建立、实施和保持监视、测量、分析和评价绩效的过程。组织应确定：a）需要监视和测量的内容，包括：1）满足法律法规要求和其他要求的程度；2）与辨识出的危险源、风险和机遇相关的活动和运行；3）实现组织职业健康安全目标的进展情况；4）运行控制和其他控制的有效性；b）适用时，为确保结果有效而所采用的监视、测量、分析和评价绩效的方法；c）组织评价其职业健康安全绩效所依据的准则；d）何时应实施监视和测量；e）何时应分析、评价和沟通监视和测量的结果。组织应评价其职业健康安全绩效并确定职业健康安全管理体系的有效性。组织应确保适用的监视和测量设备被校准或验证，并被妥善使用和维护。注：法律法规要求和其他要求（如国家标准或国际标准）可能涉及监视和测量设备的校准或验证。组织应保留适当的成文信息：作为监视、测量、分析和评价绩效的结果的证据；记录有关测量设备的维护、校准或验证。9.1.2 合规性评价组织应建立、实施和保持对法律法规要求和其他要求（见 6.1.3）的合规性进行评价的过程。组织应：a）确定实施合规性评价的频次和方法；b）评价合规性，并在需要时采取措施（见 10.2）；-23-c）保持其关于对法律法规要求和其他要求的合规状态的知识和理解；d）保留合规性评价结果的成文信息。9.29.2 内部审核内部审核9.2.1 总则组织应按策划的时间间隔实施内部审核，以提供下列信息：a）职业健康安全管理体系是否符合：1）组织自身的职业健康安全管理体系要求，包括职业健康安全方针和职业健康安全目标；2）本标准的要求；b）职业健康安全管理体系是否得到有效实施和保持。9.2.2 内部审核方案组织应：a）在考虑相关过程的重要性和以往审核结果的情况下，策划、建立、实施和保持包含频次、方法、职责、协商、策划要求和报告的审核方案；b）规定每次审核的审核准则和范围；c）选择审核员并实施审核，以确保审核过程的客观性和公正性；d）确保向相关管理者报告审核结果；确保向工作人员及其代表（若有）以及其他有关的相关方报告相关的审核结果。e）采取措施，以应对不符合和持续改进其职业健康安全绩效（见第 10 章）；f）保留成文信息，作为审核方案实施和审核结果的证据。注：有关审核和审核员能力的更多信息参见 GB/T 19011。9.39.3 管理评审管理评审最高管理者应按策划的时间间隔对组织的职业健康安全管理体系进行评审，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。管理评审应包括对下列事项的考虑：a）以往管理评审所采取措施的状况；b）与职业健康安全管理体系相关的内部和外部议题的变化，包括：1）相关方的需求和期望；2）法律法规要求和其他要求；3）风险和机遇；c）职业健康安全方针和职业健康安全目标的实现程度；-24-d）职业健康安全绩效方面的信息，包括以下方面的趋势：1）事件、不符合、纠正措施和持续改进；2）监视和测量的结果；3）对法律法规要求和其他要求的合规性评价的结果；4）审核结果；5）工作人员的协商和参与；6）风险和机遇；e）保持有效的职业健康安全管理体系所需资源的充分性；f）与相关方的有关沟通；g）持续改进的机遇。管理评审的输出应包括与下列事项有关的决定：职业健康安全管理体系在实现其预期结果方面的持续适宜性、充分性和有效性；持续改进的机遇；任何对职业健康安全管理体系变更的需求；所需资源；措施（若需要）；改进职业健康安全管理体系与其他业务过程融合的机遇；对组织战略方向的任何影响。最高管理者应就相关的管理评审输出与工作人员及其代表（若有）进行沟通（见 7.4）。组织应保留成文信息，以作为管理评审结果的证据。1010 改进改进10.110.1 总则总则组织应确定改进的机会，并实施必要的措施，以实现其职业健康安全管理体系的预期结果。10.210.2 事件、不符合和纠正措施事件、不符合和纠正措施组织应建立、实施和保持包括报告、调查和采取措施在内的过程，以确定和管理事件和不符合。当事件或不符合发生时，组织应：a）及时对事件和不符合做出反应，并在适用时：1）采取措施予以控制和纠正；2）处置后果；-25-b）在工作人员的参与（见 5.4）和其他相关方的参加下，通过下列活动，评价是否采取纠正措施，以消除导致事件或不符合的根本原因，防止事件或不符合再次发生或在其他场合发生：1）调查事件或评审不符合；2）确定导致事件或不符合的原因；3）确定类似事件是否曾已发生过，不符合是否存在，或它们是否可能会发生；c）在适当时，对现有的职业健康安全风险和其他风险的评价进行评审；d）按照控制层级和变更管理，确定并实施任何所需的措施，包括纠正措施；e）在采取措施前，评价与新的或变化的危险源相关的职业健康安全风险；f）评审任何所采取措施的有效性，包括纠正措施；g）在必要时，变更职业健康安全管理体系。纠正措施应与事件或不符合所产生的影响或潜在影响相适应。组织应保留成文信息作为以下方面的证据：事件或不符合的性质以及随后所采取的任何措施；任何措施和纠正措施的结果，包括其有效性。组织应就此成文信息与相关工作人员及其代表（若有）和其他有关的相关方进行沟通。注：及时报告和调查事件可有助于消除危险源和尽快降低相关职业健康安全风险。10.310.3 持续改进持续改进组织应通过下列方式持续改进职业健康安全管理体系的适宜性、充分性与有效性：a）提升职业健康安全绩效；b）建设支持职业健康安全管理体系的文化；c）促进工作人员在实施持续改进职业健康安全管理体系的措施方面的参与；d）就有关持续改进的结果与工作人员及其代表（若有）进行沟通；e）保持和保留成文信息作为持续改进的证据。附录1组织机构图附录2职业健康安全职责分配表附录3程序文件清单附录4生产流程-26-附录附录 1 1：组织架构组织架构总经理总经理管理者代表管理者代表综综合合部部采采购购部部国国贸贸部部生生产产部部质质监监部部技技术术部部财财务务科科-27-附录附录 2 2：职业健康安全职能分配表：职业健康安全职能分配表章节44.14.24.34.455.15.25.35.466.16.1.16.1.26.1.36.1.46.277.17.27.37.47.588.18.1.28.1.38.1.48.299.19.1.1条款（ISO45001：2018）/GB/T45001-2020组织环境理解组织及环境理解工作人员和其他相关方的需求和希望确定职业健康安全管理体系的范围职业健康安全管理体系领导作用和工作人员参与领导作用和承诺职业健康安全方针组织的岗位、职责和权限工作人员协商和参与策划应对风险和机遇的措施总则危险源识别、风险和机遇评估法律法规要求和其他要求的确定措施的策划职业健康安全目标及其实现的策划支持资源能力意识沟通文件化信息运行运行的策划和控制消除危险源和降低职业健康安全风险总经理管代综合部采购部国质贸监部部生产部技术部财务科变更管理采购应急准备和响应绩效评价监视、测量、分析和绩效评价总则-28-9.1.29.2合规性评价内部审核序号12345678910111213141516179.31010.110.2文件编号TS-OP-01TS-OP-02TS-OP-03TS-OP-04TS-OP-05TS-OP-06TS-OP-07TS-OP-08TS-OP-09TS-OP-10TS-OP-11TS-OP-12TS-OP-13TS-OP-14TS-OP-15TS-OP-16TS-OP-17文件名称组织环境与相关方需求管理程序风险和机遇管理控制程序文件化信息控制程序危险源辨识、风险评价控制程序法律法规和其他要求控制程序合规性评价管理程序内部审核控制程序人力资源控制程序沟通和信息交流控制程序相关方施加影响的程序目标、指标管理程序运行控制程序应急准备和响应控制程序职业安全检查控制程序职业健康安全绩效监视和测量控制程序事故报告、调查与处理程序纠正和预防措施控制程序版本号A/0A/0A/0A/0A/0A/0A/0A/0A/0A/0A/0A/0A/0A/0A/0A/0A/0管理评审改进总则事件、不合格和纠正措施10.3持续改进备注：为主管部门为配合部门附录附录3 3：程序文件清单：程序文件清单-29-30-附录附录4 4：生产流程图：生产流程图附件附件 5 5：管理体系过程清单（：管理体系过程清单（OHSOHS）序号序号过程名称过程名称主责部门主责部门组织环境及相关方需求的分析评价过程1组织风险分析评价过程-31-管理层管理体系策划过程(范围的分析和确定，方针目标，职责权限，过程监控和绩效，沟通）234567810141516内、外部信息交流过程内部审核过程管理评审过程综合部综合部总经理综合部综合部综合部采购部综合部综合部综合部综合部体系改进过程（不合格和纠正措施，持续改进）人力资源管理过程文件管理过程采购过程监视和测量过程法律法规、合规义务过程应急演练过程危险源识别过程-32-