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ISO14001ISO14001內審員培訓課程內審員培訓課程製作：莫问審查：核准：制作日期：2008 年 8 月 8日Agenda:Agenda:第一章第一章 基本术语基本术语 P3P12P3P12第二章第二章 ISO14001 ISO14001标准要点标准要点 P13P34P13P34第三章第三章 内部内部EMSEMS系統审核概论系統审核概论 P35P59P35P59第四章第四章 内部内部EMSEMS系統审核方法系統审核方法 P60P88P60P88一、审核证据一、审核证据(audit evidence)(audit evidence)定义定义 ISO14001：1996对审核证据的定义是：关于事实的可验证的信息、记录或陈述。注：注：1、审核证据可以是定性的或定量的，供审核员用来判断是否符合审核准则2、审核证据通常来自审核范围内所进行的面谈、文件审阅、对活动与情况的观察、测量 与试验结果或其他方法。第一章第一章 基基 本本 朮朮 語語二、审核准则二、审核准则(audit criteria)(audit criteria)定义定义 ISO14001：1996对审核准则的定义是：审核员用来作为参照，与所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求。注：注：要求可包括(但不仅限于)标准、指南、组织的要求、法律、法规要求等。要点要点 作为EMS的审核准则，首先应是ISO14001标准，其次是各种规定、标淮等。在内部环境审核中，由于内部环境审核员对组织的规定、标准很熟悉，所以可望比外部审核员能更细致深入地进行审核。三、审核发现三、审核发现(audit findings)(audit findings)定义定义 ISO14001：1996对审核发现的定义是：将收集的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结果。注：注：审核发现是编写审核报告的基础。要点要点 将审核发现与审核准则相对照、通常可分为三类：a)严重不符合；b)一般不符合；c)观察项/建議項。四、审核结论四、审核结论(audit conclusion)(audit conclusion)定义定义 ISO14001：1996对审核结论的定义是：审核员关于审核主题事项的专业判断或意见，它应基于并仅限于审核 员根据审核发现所做的论证。要点要点 内部环境审核员实施内部环境审核后所下的结论有三种情况：a)符合审核标准；b)基本符合，但有一些需纠正之处；c)不符合，存在环境管理体系(EMS)上的重大缺陷，必须立即纠正。在上述b)、c)两种情况下，内部环境审核员必须要求受审核部门采取纠正措施，内审员可以和受审核部门讨论纠正措施的具体方法。审核结论作为报告书必须文件化，然后将其发送至最高管理层、管理者代表、有关部门负责人等。要点要点 内部环境审核员为得出受审核部门是否符合审核准则，则必须有审核证据。作为审核证据，主要有：a)文件；b)记录；c)设备、装置；d)现场观察到的事实；e)口头发言等。五、受审核方（五、受审核方（auditeeauditee）受审核的组织。要点要点 这里所谓的受审核方不是指一个人，而是一个组织，就组织而言，既有几个人规模的小部门，也有超过多人的大部门。但是，需要注意的是，在内部环境管理体系审核中，有时将受审核的对象组织称为受审核部门，将接受审核的个人称为受审核者。六、相關方六、相關方(interested party)(interested party)定义定义 1S014001：2004对相關方的定义为：關注組織的環境績效或受其影響的個人或團體。注：注：相關方可以是受审核方，或是拥有法定或合同权力提出审核委托的其他组织。要点要点 内部环境管理体系审核的委托方是最高管理层，审核员有义务向最高管理层报告审核结果。七、环境审核七、环境审核(environmental audit)(environmental audit)定义定义 ISO14001：1996对环境审核的定义为：客观地获取审核证据并予以评价，以判断特定的环境活动、事件、状况、管理体系，或有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个以文件支持的系统化验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方。要点要点 基于ISOl4001标准所进行的内部环境管理体系审核，目的是客观地评价受审核部门的环境管理体系是否符合审核准则，并将这一评价报告最高管理层。因此，内部环境管理体系审核的要点有两个：a)与审核准则相比较，决定是否符合；b)向最高管理层报告评价结果；八、环境管理体系审核八、环境管理体系审核(environmental management system audit)(environmental management system audit)定义定义 ISO14001：1996对环境管理体系审核的定义为：客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否符合所规定的环境管理体系审核准则的一个以文件支持的系统化验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方。要点要点 内部环境审核中的环境管理体系审核在原则上和外部环境管理体系审核是一样的要求。九、环境管理体系审核准则九、环境管理体系审核准则(environmental management system audit criteria)(environmental management system audit criteria)定义定义 ISO14011：1996对环境管理体系审核准则的定义是：审核员用来作为参照，与所收集到的关于该组织环境管理体系审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求，如ISO14001中提到的要求，以及其他适用的环境管理体系要求。要点要点 ISO14001标准之外，还有组织制定的规定、标准、相关的法律、法规等都是内部环境管理体系审核中环境管理体系审核准则的组成部分。4.1 4.1 总要求总要求 组织应根據本標准的要求建立、實施、保持和持續改進環境管理體系,確定如何實現這些要求,并形成文件.組織應界定環境管理體系的范圍，并形成文件。第二章第二章 ISO14001標准要點標准要點4.2 4.2 环境方针环境方针1)最高管理者應確定本組織的環境方針,并在界定的環境管理體系范圍內.確保其:a)适合于组织的活动、产品和服务的性质、规模与环境影响；b)包括对持续改进和污染预防的承诺；c)包括对遵守與其环境因素有關的適用法律法規和其他要求的承諾；d)提供建立評審環境目標和指標的框架；e)形成文件，付诸实施，并予以保持，f)傳達到所有為組織或代表組織工作的人員；g)可为公众所获取。4.3 4.3 策划策划4.3.1 4.3.1 环境因素环境因素1）组织应建立、實施并保持一個或多個程序。a)識別其環境管理體系覆蓋范圍內的活動、產品和服務中能夠控制、或能夠施加影響的環境因素,此時應考慮到已納入計劃的或新的開發、新的或修改的活動、產品和服務等因素.b)確定對環境具有或可能具有重大影響的因素；(即重大環境因素)組織應將這些信息形成文件并及時更新；組織應確保在建立、實施和保持環境管理體系時,對重要因素加以 考慮.4.3.2 4.3.2 法律与其他環境要求法律与其他環境要求1）组织应建立并保持程序，用来确定适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律，以及其他应遵守的要求，并建立获取这些法律和要求的渠道。2）確定如何將這些要求應用于環境因素：組織應確保在建立、實施和保持環境管理體系時,對這些適用的法律法規和其他要求加以考慮.4.3.3 4.3.3 目标、指标和方案目标、指标和方案1）組織應針對其內部有關職能和層次,建立、實施并保持形成文件的環境目標和指標;2)在建立与评审目标和指标时，应考虑法律与其他要求，自身的重要环境因或多個用于實現其目標和指標的方案,其中應包括:a)規定組織內各有關職能和層次實現目標和指標的職責;b)符合环境方针；目标应具体，指标应现实可测量；c)应考虑污染预防的手段；d)實現目標和指標的方法和時間表。4.4 4.4 实施与运行实施与运行4.4.1 4.4.1 資源、作用、職責的權限資源、作用、職責的權限1）应对组织的資源、作用、职责和权限作出明确规定，形成文件并 予以传达。2）管理者应为环境管理体系的实施与控制提供必要的资源(人力资源 、专项技能、技术及财力)。3）最高管理者应任命在下列事项中拥有权限和责任的管理者代表：a)确保按照本标准的规定建立、实施与保持环境管理体系的要求；b)为改进环境管理体系，向最高管理者汇报EMS实绩。4.4.2 4.4.2 能力、培訓和意識能力、培訓和意識1）組織應確保所有為它或代表它從事被確定為可能具有重大環境因素的工作人員,都具備相應的能力。該能力基于必要的教育、培訓和經曆.組織應保存能力的相關記錄.2）組織應確保與其環境因素和環境管理體系有關的需求并提供培訓,或采取其他措施來滿足這些需求,應保存相關的記錄。3）应建立并保持一套程序，使处于每一有关职能与层次的人员都意识到：a)符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性；b)他們工作中的重要環境因素和实际或潜在的环境影响，以及各自业绩的改进所带来的环境效益；c)他們在实现與环境管理体系要求符合性方面的作用與職責 d)偏离规定的运行程序的潜在后果。4.4.3 4.4.3 信息交流信息交流1）有关环境信息，应有包含以下事项的文件化的程序：a)组织内各层次、各部门之间的内部信息交流；b)與外部相關方聯絡的接收,形成文件和回復。組織應決定是否就其重要環境因素與外界進行信息交流,并將決定形成文件.如決定進行外部交流,則應規定交流方式并給予實施.4.4.4 4.4.4 文件文件 1)環境管理體系文件包括:a)環境方針、目標和指標;b)對環境管理體系覆蓋范圍的描述.c)環境管理體系主要要素及相互作用的描述,以及相關文件的查詢途徑.d)本標准要求的文件,包括記錄 e)組織為確保對重要環境因素有關過程進行有效策劃、運行和控制所需的文件和記錄.2）相关文件应包括下列内容：a)过程信息；b)组织结构图；c)内部标准与运行程序；d)现场应急计划。4.4.5 4.4.5 文件控制文件控制1）应建立并保持控制本标准所要求的所有文件的程序以确保：a)文件便于查找；b)对文件进行定期评审、修订并由责任者认可；c)必要的场所(部门)，都能得到必要文件的最新版本；d)已废除的旧文件应马上撤掉，或采取其他措施防止误用；e)对需要保存的旧文件进行标识。2）文件应易于读懂。3）所有文件应注明日期(包括修订日期)，标识明确，妥善保管。4）文件应在规定期间内予以留存。5）应规定并保持有关建立和修订各种文件的程序和责任。4.4.6 4.4.6 运行控制运行控制1）明确对应于由环境方针及环境影响评价导出的目标和指标应实施什 么、开展什么样的活动。2）应建立和保持活动是在遵守环境方针、目标和指标条件下进行的文 件化的程序。3）在程序中应规定运行标准。4）应明确并保持一套运行程序，以对应于组织所使用的产品和服务对 环境的重大影响。5）应规定提供供应方和承包方的业务中的环境问题会有什么关联的环 境信息的程序。4.4.7 4.4.7 应急准备和响应应急准备和响应1）应建立并保持一个文件化的程序，以明确可能的突发事故和紧急情况出现时的对应措施，规定这一程序时，要考虑对大气的排放、对水体和大地的排放及由此引起的环境和生态的影响。2）应规定并保持应付紧急事态、防止或减轻环境影响的文件化的程序。3）必要时，特别是在事故或紧急情况发生后，应对应急准备和响应的程序予以评审和修订。4）应定期地对假设事故和紧急事态进行实地演习。4.5 4.5 检查检查4.5.1 4.5.1 监测和测量监测和测量1）对于有可能对环境有显著影响的业务活动中的重要监测项目，应 当用文件化的、可修订的程序规定定期监测和测量。2）这一程序中，应记录将监测、测量结果和环境目标和指标相对照 后检查的数据。3）监测设备应予校准并妥善维护，并根据程序保存校准与维护记录。4）应建立并保持一个文件化的程序，以定期评价对有关环境法律、法规的遵循情况。4.5 4.5 检查检查4.5.24.5.2合規性評價合規性評價4.5.2.1.為了履行組織對遵守有關法律、法規的承諾,組織應建立,實施并保持一個或多個程序,以定期評價對適用的環境法律法規的遵守情況.4.5.2.2 組織應評價對其他要求的遵循情況,為此,組織可以和4.5.2.1中所要求的評價一起進行,也可以另外制定程序,分別進行評價.理解要點理解要點:a)組織應建立、實施并保持文件化的程序,對日常的監測和檢查結查進行總結分析,按規定的時間間隔系統評價組織對有關法律,法規持續遵循情況.以及判斷組織對環境方針有關承諾的實現情況.b)組織應對它應遵守的其他環境要求進行評價.4.5.34.5.3不不符合，纠正措施与预防措施符合，纠正措施与预防措施1）应建立并保持规定下列责任和权限的文件化的程序：a)对不符合进行处理和调查；b)采取措施减少由于不符合引起的所有影响；c)对不符合采取纠正和预防措施。2）任何旨在消除巳存在和潜在不符合的原因的纠正或预防措施，应与该问题的严重性及其环境影响相适应。3）对于纠正与预防措施所引起的对程序文件的任何更改，均应记录变更内容。4）在调查不符合，查明不符合原因的同时，也要明确必要的纠正措施，并规定、保持纠正程序。5）应规定、保持为避免不符合再度发生的必要的控制和修订程序。4.5.4 4.5.4 记录控制记录控制1）应建立并保持一套程序，用来标识、保持与处置有关环境管理的记录。2）环境记录中应包括培训记录、审核和评审结果。3）环境记录应易读、标识明确，具备对相关活动、产品或服务的可追溯性。4）记录应便于检索，避免损坏、变质或遗失。5）应规定保管期限。6）用来标识、保持与处置记录的程序，应将重点放在规划阶段设立的环境目标和指标的实现程度上。7）应对机密业务信息的管理予以考虑。8）环境记录中应包括以下项目：a)关于适用的环境法律与其他要求的信息；b)投诉记录；c)教育、培训记录；d)过程信息，e)产品信息，f)检查、维护与校准记录；g)有关的供应方和承包方信息；h)事故记录；i)应急准备与响应信息；j)环境影响评价结果；k)审核结果；l)管理评审。4.5.5 4.5.5 环境管理体系审核环境管理体系审核(內部審核內部審核)1）为了判定环境管理体系是否符合标准的要求和环境规划内容是否得 到了正确的实施和保持，应当进行定期的环境管理体系审核。2）应建立并保持文件化的EMS审核的计划和程序，以向管理者提供审核 结果的信息。3）审核方案和审核日程的制定，应立足于所涉及活动的环境重要性和 前次审核的结果。4）审核的程序文件中，不仅要包括审核的适用范围、频次和方法，还 要包括实施审核和报告结果的职责与要求。5）审核的方案和程序应包括：a)待审核的活动与区域；b)审核的频次；c)管理与实施的职责；d)审核结果的通报；e)审核员的资格；f)审核方法。6）审核可由组织内部人员或组织聘请的外部人员来实施，无论哪种情况，审核员都必须公正、客观。4.6 4.6 管理评审管理评审1）应用文件明确管理层评审。2）应收集为实施管理评审所需的必要的信息。3）为了保持EMS的持续改进、适用和有效，从而取得良好的环境业绩，最高管理者应定期对EMS进行评审和评价。4）管理者进行的评审，应对照EMS审核结果、外部情况的变化、对持续改进的承诺而修订环境方针、环境目标及其他EMS要素。5）评审范围应当全面，但不必在一次评审中涉及环境管理体系的所有要素，同时评审过程可延续一段时期。6）对方针、目标和程序的评审，应由制定它们的相应管理层承担。7）管理評審的輸入應包括:a)外部審核和符合性的評價的結果 b)外部相關方的交流、包括投訴c)組織的環境表現(行為)d)目標指標實現范圍e)糾正預防措施的狀況 f)以住管理評審的后續措施g)外界條件的變化,包括有關法律要求 h)持續改進的建議管理評審的輸出應包括為實現持續改進而做出的,和環境方針、目標以及其他環境管理體系要素的修改有關決定和行動.8）为采取必要对策，应将评审结果、结论或建议形成文件。管理评审管理评审4.2 环境方针4.3.3 目标、指标與方案4.3.2 法律与其他要求4.3.1 环境因素4.4.4 文件4.4.5文件控制4.4.6 运行控制4.4.7 应急准备和响应4.4.1 資源、作用、职责和權限4.4.2 能力、培训和意识4.4.3 信息交流4.5.2 符合性評價4.5.1 监测和测量4.5.3 记录4.5.4 环境管理体系审核4.5.3 不符合、纠正与预防措施4.5.4記錄控制第一节 内部环境管理体系审核的目的和范围一、内部环境管理体系审核的目的一、内部环境管理体系审核的目的 内部环境管理体系审核的目的就是评价环境管理体系是否符合ISO14001标准和相关的法律、法规和其他要求，是否按体系文件的要求实施，运行是否有效，以达到改进组织的环境管理体系和预防污染。组织应实施以下事项：1、对照环境管理体系的审核准则(ISO14001标准、相关法律、法规和其他要求、体系文件等)，判断受审核部门的环境管理体系的符合性；2、判断受审核部门的环境管理体系是否有效地实施和保持；3、发现受审核部门的环境管理体系中可予以改进的领域，并将其明确；4、评估管理评审在确保环境管理体系持续适用性和有效性方面的效能。第三章第三章 內部環境管理體系審核概論內部環境管理體系審核概論二、内部环境管理体系审核的范围二、内部环境管理体系审核的范围 首先确认环境管理体系所覆盖的范围，将这一覆盖范围视为审核对象。这和第三方审核认证的范围是一样的。将范围具体化，大致可分为：1、业务方面a)明确组织的活动、产品、服务所涉及的范围及由此引起的重大环境因素和相关的环境影响；b)将有重大环境因素和相关环境影响的部门作为审核对象。2、现场方面a)在一个组织有多个类似活动的现场，同一环境管理体系中管理多个现场的情况下，作为一个审核的条件为：登记范围在各个现场实质上一样；活动类似，重大环境因素及相关环境影响本质上相同；有关组织的整个现场：有环境管理的负责人，其体系得以建立和保持，环境方针适用于所有现场，体系的文件化、体系的变更、管理评审、内部审核计划的制定及结果评价等是集中管理的；组织进行所有现场的内部审核。由于各自现场设施或规模的不同而导致的责任、适用的法律、法规及其他要求事项的差别不应有本质上的变化，要在一定的差别范围内；考虑现场的规模和业务的变动，可以在任何现场进行抽样或随机抽样。b)临时性现场：如建筑公司的现场这类临时性现场，其本身不作为登记对象，而是以开展这一业务的组织为对象，现场仅仅作为该组织的环境管理体系实施状况的证明而被抽样检查。c)无特定现场的登记对象：如一些服务业，其业务现场不固定，登记范围根据组织及所提供的服务来规定。体系的运行状况可在一部分服务现场审核。例如，搬家公司的实际工作现场是不固定的，可在其实际服务的部分现场进行审核。3、管理方面a)申请注册的范围内，有关环境的所有责任和权限应明确；b)在设定环境目标和指标及制定环境管理方案时，应拥有决定如何实施环境方针的权限；c)拥有关于环境管理及改进的财政和人力资源的支配权限；d)组织的输入输出能用和其他组织的业务接口来明确，例如：输入：原料、员工、服务等；输出：产品、服务、产品的贮存运输、废弃物。e)与环境有关的服务和活动直接地处于组织的环境管理体系的对象之外时，其对环境管理体系的影响也能在可能范围内适当对应，例如：共同公共设施，现场内的其他组织的现场。f)应考虑适用于注册范围的法律法规。第二节第二节 内部环境管理体系审核的特点内部环境管理体系审核的特点一、环境审核的种类一、环境审核的种类第二方审核(外部环境管理体系审核)第三方审核(有權威環境管理體系審核)第一方审核(内部环境管理体系审核)环境管理体系审核环境审核环境行为符合性审核清洁生产审核应负责任审核环境标志审核2、内部环境管理体系审核(第一方审核)顾名思义，内部环境管理体系审核是组织内部的审核员对自身组织的审核。作为一个基本原则，不能对本部门进行审核。同时，独立审核是极其重要的。3、外部环境管理体系审核 a)第二方审核 组织对和自己有往来关系的组织进行的审核称为第二方审核。审核方和受审核方属同一集团企业，但均为独立的法人时也属这种情况。b)第三方审核 外部机构对毫无关系的组织进行的审核称为第三方审核。一般情况下，一个国家有一个认可机关，由认可机关认可的认证机构实施第三方审核。与第一方和第二方审核相比，第三方审核的独立性和严密性更高。二、内部环境管理体系审核的特点二、内部环境管理体系审核的特点 内部环境管理体系审核和管理评审一样是建立、保持环境管理体系中最重要的工具。内部环境管理体系审核的主要特点为：1、计划性 相对于外部环境管理体系审核这种短期审核而言，内部环境管理体系审核是通过制定月计划或年度计划来进行的(当然，这并不意味着不能在较短时间内完成)。内部环境管理体系审核年度计划以表31为例。内部环境管理体系审核年度计划表内部环境管理体系审核年度计划表审核内容审核内容1月月2月月3月月4月月5月月6月月7月月8月月9月月10月月11月月12月月审核员审核员環境因素環境因素VV法律法規和其他環境要求法律法規和其他環境要求VV目標、指標和方案目標、指標和方案VV資源、作用、職責和權限資源、作用、職責和權限VV能力、培訓和意識能力、培訓和意識VV信息效流信息效流VV文件文件VV文件控制文件控制VV運行控制運行控制VV應急准備和響應應急准備和響應VV監測和測量監測和測量VV合規性評價合規性評價VV不合格、糾正和預防措施不合格、糾正和預防措施VV記錄控制記錄控制VV內部審核內部審核VV管理評審管理評審VVV:计划实施，已经实施）内部环境管理体系审核年度计划审核目的：审核依据：审核范围：时间要素部门2、突出重点 外部环境管理体系审核是在短时间内审核整个体系。与此不同，内部环境管理体系审核可以花较长时间对某一领域进行细致审核，即可以突出重点。3、内部人才的灵活使用 内部审核员为实施内部审核，需要熟悉活动、组织、体制和人。内审员作为组织内部成员，对环境因素了解较多、较深，对有关领域的专门知识掌握较好，可以有效地在内部审核中利用其经验但是，下列两点也应注意：a)来自内部的压力 内部环境管理体系审核员比受审核者在公司内地位低的情况下(如組长审核課长时)，受审核者一旦被发现不符合，可能会对内部审核的结果施加影响和压力，因为受审核者担心本部门不符合项多的话，会降低公司对自己的评价。事实上，由于内部环境管理体系审核的目的就是找出不符合以改进环境管理体系，因此，所发现的不符合项越多越好。有些组织将不符合的多少直接和经济利益联系在一起，这样会影响内部审核的效果和公正性，从原则上讲是不能提倡的。b)缺乏客观性 由于内部环境管理体系审核员非常了解内部人员，可能因此会丧失客观性。对此，内部审核时必须注意，并强调发现的不符合项越多越好，不允许非客观性的存在。4、以改进为目的 内部环境管理体系审核员要尽可能具体化地对不符合提出意见。无论内部环境管理体系审核还是外部环境管理体系审核，环境审核员最重要的责任就是评价符合和不符合，确认纠正和预防措施的有效性。和内部审核员不同的是，第三方审核时审核员不会提出任何纠正和预防措施的意见。在内部环境管理体系审核中，解决问题是最终目的，因此必须要求受审核部门的负责人采取适当的解决对策。内部环境管理体系审核是否有效，在很大程度上取决于解决对策是否有效。对部门负责人来讲，重要的是积极采取解决问题的行动。常见的缺陷常见的缺陷 最高管理层对环境管理体系的关心程度直接影响内部环境管理体系审核。对不符合不采取纠正、预防措施就没有意义，而在内部环境管理体系审核中，由于最高管理层没有给予足够的关心，常常会仅仅指出不符合而告结束。内审中常见的缺陷有：a)没有受过培训的、无经验的人进行内部环境管理体系审核；b)内部环境管理体系审核有时得不到实施；c)流于形式；d)仅进行部分体系内部审核；e)无内部审核日程表，内部审核在有关人员有时间时才进行；f)没有对不符合报告的跟踪；g)没在管理评审中进行内审报告的评审。三、内部环境管理体系审核的正面效应三、内部环境管理体系审核的正面效应1、不仅能在形式上而且能在实质效果上进行审核。在某一领域的细致、认真的审核，可以较深刻地检查组织的环境管理体系。2、可以节约外部审核费用。3、可以带来技术上的改进。内部环境审核员能对不符合提出有效的具体的意见，对考虑技术对策会有帮助。4、还可期望如下效果：a)确实保持环境管理体系；b)使第三方认证变得容易；c)向市场提供环保型产品；d)降低原材料和能源消耗；e)促进部门间的联系。第三节第三节 内部环境管理体系审核的任务内部环境管理体系审核的任务一、审核组长的任务一、审核组长的任务1、决定审核准则和审核范围；2、检查组成审核组的人员有无利害关系；3、编制审核计划；4、解决审核期间可能出现的问题；5、及时向受审核方通报已确定的不符合的审核发现；6、通报审核计划中规定的期限内应明确及应有结论事项；7、促使环境管理体系的改进；8、追踪验证纠正措施的实施情况。二、环境审核员的任务二、环境审核员的任务1、听从审核组长的指示，支持审核组长的工作；2、在审核范围内按计划有效、高效、客观地实施所承担任务；3、就环境管理体系判明审核发现，为达成审核结论收集、分析有关的、充分的审核证据；4、按照审核组长的指示编写检查表；5、协助审核报告书的编写。三、审核组三、审核组 在选用环境审核组成员时，在考虑经验专门知识的同时，应特别注意以下事项：审核组成员和受审核方之间的可能利害冲突；审核员应客观、公正；审核员具有判断能力；四、受审核部门的任务四、受审核部门的任务 受审核部门的责任和活动为：1、根据需要，向员工通知审核的目的和范围；2、为使审核过程有效进行，为审核组提供必要的資料；3、指定专人陪同审核组，并提醒审核组有关健康、安全及其他必须注意事项；4、及时为审核员提供在审核中要求的设备、人员、相关信息及记录；5、协助审核组达成审核目的；6、接受审核报告。7、针对审核组提出的不符合项，分析原因，制定纠正措施。第四节第四节 内部环境管理体系审核的基本原则内部环境管理体系审核的基本原则一、客观性、独立性与能力一、客观性、独立性与能力为了确保审核过程及其发现与结论的客观性，审核组成员应独立于他们所审核的活动他们在审核全过程中，应当保持客观，不存偏见，无利害关系。审核活动是由内部还是外部人员承担，由委托方决定。从组织内部选择的审核组成员不应与受审核主题事项的直接责任人员有责任关系。审核组成员应具备从事审核工作所需的知识、技能与经验。二、职业诫律二、职业诫律审核员在从事环境审核的过程中，应恪守“认真、勤勉、娴熟、明断”的诫律。三、系统化三、系统化环境审核应根据通用原则和针对相应类型环境审核的指南予以实施。注：注：例如1S014011给出了关于实施环境管理体系审核的指商。为了加强一致性和可靠性，环境审核应根据一套确切规定并以文件支持的方法和系统化程序予以实施。任何类型的环境审核，都应采用一致的方法与程序。除非出于审核中个别特性的特殊需要，方可出现与其他类型审核程序的差别。四、审核准则四、审核准则环境审核的一个早期的基本步骤是确定审核准则。首先，这些具有适当详尽程度的准则须取得审核组长和委托方的共同认可，然后提交受审核方。审核准则一般为：（1）ISO14001标准 （2）环境管理体系文件 （3）相关法律法规和标准五、审核发现与结论的可靠性五、审核发现与结论的可靠性对环境审核过程的安排，应做到使审核发现与结论的可靠性达到委托方和审核员所期望的可信程度。由于环境审核在一定程度上要受到时间和资源的限制，审核中收集到的审核证据不可避免地只是可得信息的样本，因而所有类型的环境审核中都必然地具有不确定性因素。对此应提请环境审核结果的所有使用者注意。环境审核员在审核过程中应考虑到所收集的审核证据的局限性，认识到审核发现和审核结论的不确定性，并在对审核进行计划和实施时对这些因素予以考虑。环境审核员应努力获取充足的审核证据，使可能影响任何审核结论的个别重要审核发现和次要审核发现的集合都能得到考虑。六、审核报告审核报告的内容一般包括：1、审核目的 4、审核组组成2、审核范围 5、审核综述3、审核准则 6、审核结论 7、纠正措施追踪验证。内部环境管理体系审核在原则上应以ISO14011：1996环境审核指南审核程序环境管理体系审核为标准。内部环境审核的一般程序如图。第四章第四章 內部環境管理體系審核方法內部環境管理體系審核方法第一节第一节 内部环境管理体系审核的准备内部环境管理体系审核的准备内部环境管理体系审核的准备过程内部环境管理体系审核的准备过程一、编制内部环境管理体系审核年度计划三、内部环境管理体系审核的准备二、编制内部环境管理体系审核日程表四、通知1、编制年度计划2、最高管理层任命审核负责人1、决定适用范围（活动、部门等）基于活动的重要程度决定内审日程1、选拔内审员,组成内审组2、调查规定要求 环境方针 环境手册 程序、标准等3、上次内审报告4、编制检查表5、准备各种必需品6、确认内审日程7、文件预审1、确认内审时间2、和受审核部门负责人协商一、编制内部环境管理体系审核年度计划一、编制内部环境管理体系审核年度计划 作为内部环境管理体系审核的前提，组织应已建立起基于ISO14001：1996标准的环境管理体系。编制内部环境审核年度计划应由具体负责部门进行，如质量管理部或环境管理部。事实上，由于质量环境一体化的需要，很多企业也相应地将环境管理和质量管理统一起来，由同一个部门协调执行。年度计划编制后，要得到最高管理层及管理者代表的批准。二、编制内部环境管理体系审核日程表二、编制内部环境管理体系审核日程表 1、决定适用范围 具体负责部门在听取有关部门意见后编制日程表。为此，应明确：a)内部环境管理体系审核的对象范围（设施，受审核部门等）；b)对环境的影响（重大环境因素）。决定实施内部环境管理体系审核的部门、领域时，应考虑重大环境因素。三、内部环境管理体系审核的准备三、内部环境管理体系审核的准备1、内审员的选拔和内部审核组的成立 从接受过内审员培训并获得内审员资格的人员中选拔内审员。尽可能选拔独立于受审核部门的内审员。根据部门规模和内部审核天数决定审核组成员人数，并从中任命审核组长。2、调查要求事项，如 环境方针 环境手册 程序、标准等3、调查过去内审报告 这里应强调两点：上次内审指出的不符合已纠正了吗？上次没有审核的部分是哪些？4、编制检查表 依据ISO14001标准要素编制检查表 依据组织部门编制检查表 依据重要环境因素编制检查表 编写检查表的目的：（1）审核正规化 （2）保持审核目标的清晰 （3）作为记录5、准备内审用的各种资料、表格 检查表 不符合报告 内审报告 职能分配表 ISO14001标准、手册、程序文件、相关的法律法规等6、确认内部环境管理体系审核日程表 内部环境管理体系审核日程表应包括的内容如：受审核部门 审核日期 当天审核时间表（包括分组、具体时间安排）编制内部审核日程表时，应考虑以下几个方面：a)上次审核的结果；b)某个部门在体系中的重要程度；c)重要环境因素的分布。只有充分地考虑上述三个方面，才能合理的安排时间和审核员，以保证审核有计划的顺利进行。内部审核日程表（部门）内部审核日程表（部门）7、文件预审 在现场审核过程开始之前，审核组长应审阅环境管理体系文件，如环境方针、实施方案、记录或为实现环境管理体系要求所编制的手册（程序）。四、通知四、通知 1、确认内审时间，应在至少两周前将内审日程通知受审核部门。2、和受审核部门负责人协商。第二节第二节 内部环境管理体系审核的实施内部环境管理体系审核的实施内部环境管理体系审核的实施过程：内部环境管理体系审核的实施过程：一、首次会议三、审核组会议二、内部环境管理体系审核的实施1、和受审核部门负责人的审核前会唔 介绍内审员 确认内审目的范围 协商内审实施办法 确认总结会议和末次会议时间1、决定不符合2、编制内审报告（草案）1、向受审核者说明内审宗旨2、根据抽样方法实施审核3、收集审核证据4、根据检查表进行内审5、判定不符合时，经受审核部门负责人确认四、总结会议1、听取受审核部门意见2、阐明不符合的依据1、宣布内审结果 基于客观证据进行说明 总结不符合 协商纠正和预防措施2、必要时确定跟踪内审日期3、双方确认内审报告（草案），做好记录五、末次会议一、首次会议一、首次会议 内部环境管理体系审核首次会议的内容和程序为：1、内审组和受审核部门相互介绍；2、阐明审核目的和审核范围，确认审核计划；3、简要向受审核部门说明内审的方法和程序；4、在审核组和受审核方之间建立正式联络渠道；5、确认审核组所需资源和设备；6、确认总结会议和末次会议的日期和时间；7、解释审核计划中受审核方不明确的部分。内审组成员、受审核部门的有关负责人等出席首次会议。二、内部环境管理体系审核的实施二、内部环境管理体系审核的实施 1、向受审核方说明内部环境管理体系审核的宗旨 受审核部门对内审员的到来往往会紧张，难以保持正常心理状态。因此，要向他们说明，内审以改进为目的，既使发现不符合也不是针对个人。内审员提问时要留意对方是否已明确，例如：以下面逻辑顺序来提问可能会容易理解：a)按重要程度；b)按业务流程；c)按场所顺序；d)按时间顺序。2、根据抽样结果，进行审核 内审应在一定时间内实施，一般应尽量选择组织的有代表性的对象进行审核，当然，这并不排除一次内审覆盖整个体系。3、收集审核证据 a)观察在做什么；b)提问要适当，应使用5W1H，即：What什么 When时间 Where哪里 Who谁 Why为何 How怎样 c)验证受审核者的回答（收集审核证据）有些提问可以马上看到证据，但也有一些不能马上看到，往往约定“过一会儿看”，这种情况下必须做好记录，以免忘却。收集审核证据必须进行记录，包括审核中的作业的名称、文件编号、产品部件编号、设备、设施编号等。证据只能是现场观察到的客观事实、记录和主管人员或主管负责人的回答，其他人员或者是陪同人员的回答不能直接作为证据，需进行验证是事实才能作为证据。4、根据检查表审核内部环境管理体系，以保持审核目标的明确5、判定不符合时，经受审核部门负责人确认 不符合报告格式如表4-3，其实例见表4-4。不符合报告中“该写”与“不该写”见表4-5。不符合报告不符合报告 编号：注：注：所有签名一定要有日期日期：年 月 日内审员签名：纠正措施的跟踪与验证：确认人签名：实施负责人签名：纠正措施：内审员签名：责任部门负责人签名：原因分析：内审员签名：受审核部门负责人确认：不符合描述：违反ISO14001标准条款：违反体系文件条款：不符合的级别：（严重或一般）审核员：日 期：年 月 日受审核部门名称：不符合报告不符合报告 编号：注：所有签名一定要有日期注：所有签名一定要有日期日期：1999年 4月 26日内审员签名：文清纠正与预防措施的跟踪与验证：纠正与预防措施的跟踪与验证：1999年4月20日以重新召开管理评审会议，其中将目标和指标调整为1999年将废油回收率由1997年的68%提高到85%，并规定了实现方法。确认人签名：史阳1999/4/1实施负责人签名：王成祥1999/4/16预防措施预防措施：对管理评审议程严格审查，在议程中明确审议对方针、目标以及EMS的其他要素加以修正的可能的需要。确认人签名：史阳1999/4/16实施负责人签名：王成祥1999/4/16纠正措施纠正措施：一周内召开管理评审会议，审议对方针、目标以及EMS的其他要素加以修正的可能的需要。受审核部门签名：史阳1999/4/15内审员签名：文清建议建议：召开管理评审会议，审议对方针、目标以及EMS的其他要素加以修正的可能的需要。文件名称：EMP-46-01管理评审程序ISO标准条款：ISO14001：4.6不符合的级别不符合的级别：重大（重大或轻微）不符合描述：不符合描述：公司目标和指标明确规定，1998年将废油回收率由1997年的68%提高到85%，但从记录可以看到，1998年的废油回收率为72%，而在1999年3月的管理评审报告中未对目标和指标给予任何评审。事实上，审核时的废油回收率也仅为75%。不符合理由：不符合理由：ISO14001：1996的4.6管理评审明确要求。“管理评审应指出对方针、目标以及EMS的其他要素加以修正的可能的需要”，公司程序EMP-46-1也明确了同样要求，但没有得到执行。审核员：文清、齐鲁日 期：1999年 4月 15日受审核部门名称受审核部门名称：制造部不符合报告中不符合报告中“该写该写”与与“不该写不该写”该写不该写1、与时间有关的要写1、涉及人名不要写2、与数量有关的要写2、自己的习惯用语不要写3、与记录有关的要写3、省略语不要写4、与文件有关的要写4、不明确的字眼不要写5、与参数有关的要写5、涉及机密内容的不要写6、与接口有关的要写7、与重大环境因素有关的要写8、与法律、法规的条款有关的要写9、要写被审方使用的专业术语10、与地点有关的要写6、重大不符合的判定原则 （1）体系运行出现系统性失效。例如某一要素、某一关键过程重复出现的失效现象，即多次重复发生，而又未能采取有效的纠正措施加以纠正，因而形成系统性失效的不符合现象。（2）体系运行出现区域性失效。例如某一部门中有关要素的全面失效。（3）体系运行后仍然造成了严重的环境危害，这说明体系并未能对重要环境因素进行有效控制。7、重大不符合的种类 a)直接对环境造成重大影响；b)严重不符合法律要求的；c)未实现目标和指标又没采取任何对应手段的；d)没有判断或分析重大环境因素；e)没有对重大环境因素作出适当对策。7、一般不符合的判定原则对满足环境管理体系要素或体系文件的要求而言，是个别的、偶然的、孤立的、性质轻微的问题。8、审核经常发现的问题 a)写一套、做一套；b)数据/证据不足；c)追溯性差；d)标识失效；e)文件过时；f)文件的接口。9、审核判断原则 a)就近不就远；b)能细则细 c)就事论事；d)就地解决。10、成功审核的10个要点 a)面谈时不仅仅拘泥于EMS，要用其他话题引起对方兴趣；b)要积极应对，在符合体系要求时要表扬对方；c)以激励的方式交谈，让对方明白你已注意到对方的工作和作用；d)提问时要求对方回答具体化；e)不能为达到审核目的而对对方发出指示、命令；f)回避争论；g)不能批评所得信息；h)其间发现不符合，则迅速记录，并且不要过多评论，避免引起对方反感；i)不能在说明审核情况时议论当事人；j)要牢记发现不符合的目的是为了审核者和受审核者双方利益，目的是解决环境问题11、对EMS有效性的评价 a)是否符合ISO14001标准 b）体系能否保证实现组织的环境方针和目标指标；c)对体系评价出的重要环境因素能否实施有效控制；d)三级检=监测机制是否形成并有效运做；e）员工环保意识是否提高；f）污染预防方面的成效；g）节能降耗的效果 h）改进产品性能、降低产品使用中对环境的影响。三、审核组会议三、审核组会议 1、决定不符合 内审组成员对同一受审核部门的见解有时也会有不同，此时应进行内部交流、协调，内审组对不符合有最终决定权。2、编制审核报告（草案）四、总结会议四、总结会议 听取受审核部门的意见，确定不符合。五、末次会议五、末次会议 1、宣布内部审核结果 在末次会议上，对不符合的纠正措施，内审员可在下述4个方面向受审核部门建议：a)尽快纠正不符合；b)确定问题原因，采取预防行动；c)重新评价环境影响；d)和质量体系及其他管理体系的协调。2、双方确认内审报告，做好末次会议记录 a)说明审核是基于客观证据；b)阐明包括体系的良好之处在内的一般印象；c)总结各领域的不符合；d)回答对不符合的提问；e)协商纠正措施；f)做好末次会议记录。第三节第三节 内部环境管理体系审核报告和跟踪内部环境管理体系审核报告和跟踪内部环境管理体系审核报告和跟踪过程内部环境管理体系审核报告和跟踪过程一、编写内部环境管理体系审核报告三、跟踪内审二、内审报告的实施跟踪1、编制内审报告2、内审报告中应附有不符合的准确记录及其纠正措施的要求1、接受完成纠正措施的汇报2、确认纠正措施是否按计划实施3、向受审核部门传达对纠正措施的评价若评价良好，则内审完成4、必要时制定确认纠正措施有效性的内审跟踪计划1、确认纠正措施的适当性和有效性2、若纠正措施的效果得到确认，则纠正措施完成一、内部环境管理体系审核报告一、内部环境管理体系审核报告 1、编制内部环境管理体系审核报告 2、内部审核实施报告中要附有不符合的正确记录和纠正措施要求。发送部门：4、内审跟踪结果确认：内审员签名：日期：年 月 日3、内审跟踪计划：内审员签名：日期：年 月 日2、改进内容（不符合及建议，详细另附）：部门负责人签名：1、内审结果概述：（不符合项分布情况、审核结论）内审员签名：审核范围：审核准则：审核组成员：报告书编号：实施日期：-审核目的：二、内审报告的实施跟踪二、内审报告的实施跟踪 1、接受完成纠正措施的汇报 2、确认纠正措施是否按计划得到实施 3、向受审核部门传达对纠正措施的评价 4、必要时制定确认纠正措施有效性的内审跟踪计划。三、跟踪内审三、跟踪内审 1、确认纠正措施适当性和有效性 2、所实施的纠正措施的效果得到确认后，则纠正措施完成。谢谢观看/欢迎下载BY FAITH I MEAN A VISION OF GOOD ONE CHERISHES AND THE ENTHUSIASM THAT PUSHES ONE TO SEEK ITS FULFILLMENT REGARDLESS OF OBSTACLES.BY FAITH I BY FAITH
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