证券市场基础知识4

一. 单选题 （共60题,共30分） 1. （）是证券法律制度的核心任务。 （0.5分） A.保证证券发行人能够筹集到所需资金 B.保证证券交易价格的稳定 C.促进证券经营机构的不断壮大 D.保护公众投资者的合法权利 2. 引起股票市场价格周期性变动的根本原因是（）。 （0.5分） A.经济参数变化 B.经济周期波动 C.投资周期波动 D.经济政策变化 3. 我国的国库券在发行是往往先确定其发行对象，在80年代初期，对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率（ ）。 （0.5分） A.高 B.低 C.等于 D.没有关系 4. 证券投资基金所投资金主要投向（）。 （0.5分） A.企业 B.金融工具 C.金融机构 D.实业 5. 职业态度是从业人员对本职工作的（ ）认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。 （0.5分） A.性质 B.价值 C.责任 D.客观 6. 美国政府长期国债期货的标的物是（）。 （0.5分） A.期限为20年、息票利率为6%的虚拟美国长期国债券 B.期限为30年、息票利率为6%的虚拟美国长期国债券 C.期限为20年、息票利率为8%的虚拟美国长期国债券 D.期限为30年、息票利率为8%的虚拟美国长期国债券 7. 美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是（ ） （0.5分） A.100与年收益率的差 B.100与合约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆放利率的差 C.100与年贴现率的差 D.100与年收益率的和 8. 以抬高或者压低证券交易价格为目的，而自行或与一个或更多的人连续买卖在交易所上市的证券，蓄意造成证券交易繁荣现象的行为将为（）。 （0.5分） A.虚买虚卖 B.合谋 C.连续交易操作 D.操纵市场 9. 证券公司业务创新应当坚持的原则是（）。 （0.5分） A.合法合规，审慎经营 B.大胆创新，勇于实践 C.小心谨慎，控制风险 D.节约研发成本 10. 我国股份有限公司的会计记帐原则为（ ）。 （0.5分） A.借贷记帐法 B.借贷复式记帐法 C.时点发生制 D.责权发生制 11. 上市公司的经营活动是在其应承担的（）的前提下进行的。 （0.5分） A.法律责任 B.社会责任 C.经济责任 D.道德责任 12. 同业拆借市场在金融体系同属于（ ）市场。 （0.5分） A.货币市场 B.资本市场 C.贷款市场 D.中长期信贷市场 13. 哪个机构是会员制证券交易所的最高权力机构?（ ） （0.5分） A.会员大会 B.理事会 C.董事会 D.监察委员会 14. 我国基金法规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当采用（）的方式。 （0.5分） A.集中投资 B.信用投资 C.反向投资 D.资产组合 15. 证券交易所应当与上市公司订立（），以确定相互的权利义务关系。 （0.5分） A.上市合同 B.上市协议 C.上市公告书 D.上市章程 16. 通常情况下，证券的收益率（）。 （0.5分） A.与偿还期成正比，与风险性成反比 B.与偿还期成反比，与风险性成反比 C.与偿还期成正比，与风险性成正比 D.与偿还期成反比，与风险性成正比 17. 证券投资基金属于一种（）投资方式。 （0.5分） A.直接 B.间接 C.分业 D.混业 18. 由于期货交易的对象是标准化产品,因此,套期保值者很可能难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约。如果选用替代合约进行套期保值操作,则并不能完全锁定未来现金流,由此带来的风险称为（）。 （0.5分） A.基差风险 B.保值风险 C.替代风险 D.流动性风险 19. 国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通用货币，一般不用（ ）表示。 （0.5分） A.美圆 B.德国马克 C.英镑 D.人民币 20. 根据公司法的规定，股款缴足后，发起人应当在（）内召开创立大会。 （0.5分） A.10天 B.15天 C.30天 D.60天 21. 可转换公司债券的赎回条件一般是（）。 （0.5分） A.公司股价长期大幅高于转换价格 B.公司股价长期大幅低于转换价格 C.公司股价长期等于转换价格 D.公司股价长期在转换价格左右小幅波动 22. 公司以其金融资产抵押而发行的债券是（ ） （0.5分） A.保证公司债 B.不动产抵押公司债 C.证券抵押信托公司债 D.设备信托公司债 23. 股票的票面价值（）时有一定参考意义。 （0.5分） A.初次发行 B.转让流通 C.派息分红 D.股东选举 24. 我国证券法规定，通过不正当手段获得内幕信息，并根据该信息买卖证券，属于（）。 （0.5分） A.内幕交易行为 B.操纵市场行为 C.欺诈客户行为 D.虚假陈述行为 25. 在下列有关金融期权价格的说法中,哪个说法是错误的（）。 （0.5分） A.通常,利率高会降低期权价格的机会成本 B.通常,权利期间与时间价值的变动方向是一致的 C.通常,权利期间越长,期权价格越高 D.通常,协定价格与市场价格之间的差距越大,时间价值越小 26. 证券市场的存在和发展高度信赖各参与主体的诚信程度，（）是合格市场主体的最起码道德规范和最基本的义务。 （0.5分） A.遵纪守法 B.诚实守信 C.三公原则 D.依法经营 27. 以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的普通股为基础计算的是（）。 （0.5分） A.NASDAQ全国市场综合指数 B.NASDAQ全国市场工业指数 C.NASDAQ综合指数 D.NASDAQ100指数 28. 早期在币值不稳定时，政府为增强国债吸引力经常发行（）。 （0.5分） A.赤字国债 B.特种国债 C.实物国债 D.货币国债 29. 国际货币市场中的国库券期货合约的面值是（ ）美元。 （0.5分） A.10万 B.100万 C.200万 D.500万 30. 以下哪一项不是公司资本公积金的来源?（ ） （0.5分） A.股票溢价发行的溢价部分 B.依法每年从税后利润中提存部分 C.公司资产重估增值部分 D.公司投资于其他公司所获得的收益部分 31. 根据中华人民共和国刑法规定，操纵证券交易价格属于（）。 （0.5分） A.渎职罪 B.破坏金融管理秩序罪 C.金融诈骗罪 D.妨害对公司、企业的管理秩序罪 32. 证券是各类记载并代表一定权益的（ ） （0.5分） A.书面凭证 B.法律凭证 C.收入凭证 D.资本凭证 33. 投资者买入股票后得到一定的股息收入，并按一定价格将股票买出，此种情况应计算（ ） （0.5分） A.股利收益率 B.获利率 C.持有期收益率 D.拆股后的持有期收益率 34. ETF组合中所持有的基础证券构成情况的信息披露一般是（）。 （0.5分） A.每个交易日进行 B.每周进行 C.每月进行 D.每季度进行 35. 深证综合指数的基期为（）。 （0.5分） A.33331 B.33662 C.33434 D.33226 36. 可转换债券实质上是一种普通股票的（）。 （0.5分） A.远期合约 B.期货合约 C.看跌期权 D.看涨期权 37. 1952年中国最后被关闭的证券交易所是（ ） （0.5分） A.天津证券交易所 B.北平证券交易所 C.上海股份公所 D.青岛市物品证券交易所 38. 用作不动产抵押公司债抵押的财产价值（）发生的债务额。 （0.5分） A.必须大于 B.必须小于 C.必须等于 D.不一定等于 39. 证券公司应根据自身的管理能力及（）合理控制受托投资管理业务规模。 （0.5分） A.管理制度 B.合理的业务流程 C.风险控制水平 D.隔离墙 40. 发行扬基债券所吸收的是（）。 （0.5分） A.国际资金 B.美国资金 C.第三国资金 D.国际金融机构资金 41. 股票持有者可以获得一定数量的收益，该收益最终来源是（ ）。 （0.5分） A.生产经营过程的价值增值 B.资本损益 C.买卖价差 D.风险补偿 42. 单位投资存托型ETF更接近（）,而管理型投资公司ETF基本上就是（）。 （0.5分） A.开放式基金 封闭式基金 B.开放式基金 开放式基金 C.封闭式基金 封闭式基金 D.封闭式基金 开放式基金 43. 在下列几种基金中，一般（ ）的年管理费率最低。 （0.5分） A.债券基金 B.货币基金 C.股票基金 D.认股权证基金 44. 债券根据发行（ ）分为政府债券（包括政府机构债券）、金融债券和公司债券 （0.5分） A.性质 B.对象 C.目的 D.主体 45. 证券必须同时具备的两个最基本特征是（ ）。 （0.5分） A.法律特征与经济特征 B.法律特征与书面特征 C.经济特征与书面特征 D.经济特征与权益特征 46. 在金融期货交易过程中,（）需要向交易所交纳保证金。 （0.5分） A.期货合约的卖方 B.期货合约的买方 C.买卖双方 D.交易中介 47. 我国证券法规定，股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由（）自行负责。 （0.5分） A.发行人 B.承销人 C.证券监管部门 D.投资者 48. 拥有证券就意味着享有对财产的（ ）的权利。 （0.5分） A.所有、使用、收益和处分 B.占有、流通、收益和处分 C.占有、使用、收益和处分 49. 目前，能在上海证交所进行交易的债券是（ ） （0.5分） A.实物债券 B.凭证式债券 C.记帐式债券 D.以上都不能在证交所交易 50. 当公司的股价低于（ ）时，股东最好的选择的解散公司。 （0.5分） A.票面价值 B.内在价值 C.清算价值 D.帐面价值 51. 累积优先股票和非累积优先股票的分类依据是（）。 （0.5分） A.能否参与或部分参与本期剩余盈利 的分配 B.能否在以后年度补发当年未能足额派发的股息 C.能否转换成其他品种 D.嫩否由原发行的股份公司出价赎回 52. 恒生指数是由香港（）编制的。 （0.5分） A.金融管理局 B.证监会 C.恒生银行 D.联合证券交易所 53. 有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或（）。 （0.5分） A.使用权凭证 B.收益权凭证 C.债权凭证 D.资本凭证 54. 可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是（ ） （0.5分） A.欧式期权 B.美式期权 C.看张期权 D.看跌期权 55. 一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（）。 （0.5分） A.政府债券、公司债券、金融债券 B.金融债券、公司债券、政府债券 C.政府债券、金融债券、公司债券 D.金融债券、政府债券、公司债券 56. 证券交易价格是通过（ ）得以确定的 （0.5分） A.证券商与投资者协商 B.一级市场上的公开竞价 C.证券供求双方共同作用 D.发行者与证券商协商 57. 关于基金收益分配原则，下列论述准确的是（）。 （0.5分） A.分配比例不得低于基金净收益的80 B.采取现金分配时，每年至多一次 C.分配后基金份额净值不能低于面值 D.可以采用分配基金单位形式 58. ETF按照组织结构分类,可分为（）。 （0.5分） A.单位投资信托型和管理型投资公司型 B.指数型和包裹型 C.积极管理型和消极管理型 D.契约型和公司型 59. 场外交易市场的组织方式是（ ）。 （0.5分） A.经纪制 B.代理制 C.做市商制 D.自助制 60. 资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为（ ）。 （0.5分） A.股票市场和债券市场 B.中长期信贷市场和证券市场 C.证券市场和货币市场 D.短期资金市场和长期资金市场 二. 多选题 （共60题,共40分） 1. 普通股票的特点是（） （1分） A.股利不固定 B.分配顺序优先于优先股 C.有投股权 D.风险大于优先股 2. 证券市场上的自律性组织包括（ ） （1分） A.证券登记结算公司 B.证券交易所 C.证券业协会 D.证监会 3. EURONEXT是由（）几家交易所合并而成的。 （1分） A.阿姆斯特丹交易所 B.伦敦证券交易所 C.布鲁塞尔交易所 D.巴黎交易所 4. 套期保值的基本类型是（）。 （1分） A.多头套期保值 B.空头套期保值 C.对应套期保值 D.对冲套期保值 5. 发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有（ ）的特点。 （1分） A.专用性 B.集中性 C.高利性 D.流动性 6. （ ）不属于担保证券。 （1分） A.保证公司债 B.收益公司债 C.不动产抵押公司债 D.信用公司债 E.可转换公司债 7. 在大多数情况下，可转换优先股票是（）。 （1分） A.由优先股票转换成可转换债券 B.由优先股票转换成公司债券 C.由优先股票转换成普通股票 D.由某种优先股票转换成另一种优先股票 8. 基金的信息披露包括（）等内容。 （1分） A.招募说明书 B.上市公告书 C.定期报告 D.临时报告 9. 基金管理人在遇到（ ）时，有权暂停估值。 （1分） A.基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时 B.出现巨额赎回的情形 C.基金投资所涉及的证券因故停牌 D.其他无法抗拒的原因致使管理人无法准确评估基金的资产净值 10. 机构投资者包括（ ）。 （1分） A.政府机构 B.企业和事业单位 C.金融机构 D.各类基金 11. 债券票面金额定得较小，将会（ ） （1分） A.有利于小额投资者购买 B.发行工作量大 C.持有者分布面广 D.印刷费用较高 E.适宜私募发行 12. 我国有关法规规定，公开披露基金信息，不得有（）行为。 （1分） A.对证券投资业绩进行预测 B.承诺收益或损失 C.诋毁其他基金管理人 D.提示风险 13. 建立现代企业制度，就其法律的基本框架而言，主要包括（）。 （1分） A.公司法 B.刑法 C.证券法 D.破产法 14. 按照交割的时间，金融市场可以分为（ ）。 （1分） A.货币市场 B.现货市场 C.期货市场 D.资本市场 15. 初创时期（1991-1996年）的中国证券市场特征有（）。 （1分） A.股票市场规模扩大，发行方式多样化 B.债券市场品种多样化，发债规模逐年增加 C.证券市场规范运作 D.建立全国性统一有序的证券交易所市场 16. 在我国证券市场初创时期（1991-1996年）先后采用的国债发行方式包括（）。 （1分） A.行政滩派 B.承购包销 C.国债一级自营商制度 D.招标方式 17. 金融衍生工具的基本特征包括（）。 （1分） A.跨期交易 B.杠杆效应 C.不确定性和高风险 D.套期保值和投机套利共存 18. 健全资本市场法规体系和加强诚信建设，需要清理阻碍证券市场发展的（），为大力发展资本市场创建良好的法制环境。 （1分） A.法律法规 B.行政法规 C.部门规章 D.政策性文件 19. 债券根据券面形态可以分为（ ）。 （1分） A.实物债券 B.凭证式债券 C.特种债券 D.记帐式债券 20. 商业银行进行证券投资的主要目的是（ ）。 （1分） A.保持资产的流动性 B.分散风险 C.追求高额利润 D.调节货币供应量 21. 将证券投资基金称为“证券投资信托基金”的国家和地区有（）。 （0.5分） A.美国 B.日本 C.我国台湾地区 D.我国香港地区 22. 股价平均数的种类有（）。 （0.5分） A.简单算术股价平均数 B.加权股价平均数 C.修正股价平均数 D.加权修正股价平均数 23. 指数基金的优势是（）。 （0.5分） A.费用低廉 B.风险较小 C.可以为股票投资者提供较高的投资回报 D.可以作为避险套利的工具 24. 股票按不同的标准和方法可以分为（）。 （0.5分） A.普通股票和优先股票 B.记名股票和不记名股票 C.优质股票和劣质股票 D.有面额股票和无面额股票 25. 我国发展证券市场的指导方针是（ ） （0.5分） A.稳定 B.法制 C.监管 D.自律 E.规范 26. 以下关于贴现债券与零息债券的说法正确的是（）。 （0.5分） A.投资者都以低于债券票面额的价格买入这两种债券 B.贴现债券的贴息是按票面额和贴现率计算的，而零息票债券的利率却是按投资额计算的。 C.这两种债券在计息方式上是不同的。 D.以贴现方式计算的债券的实际收益率要低于以复利方式计算的零息债券的实际收益率。 E.以贴现方式计付利息能使投资者得到高于同水平单利利率所表示的实际收益率 27. 证券投资的系统风险包括（ ）。 （0.5分） A.信用风险 B.政策风险 C.利率风险 D.周期波动风险 E.购买力风险 28. 我国证券法规定，以下人员中不得直接或以化名、借他人名义买卖股票的是（）。 （0.5分） A.证券登记结算机构从业人员 B.证券公司从业人员 C.上市公司高级管理人员 D.证券交易所从业人员 29. 我国利用国际债券市场已发行的债券品种主要有（）。 （0.5分） A.政府债券 B.金融债券 C.可转换公司债券 D.公司券 30. 在我国现行的三板市场交易的股票有（）。 （0.5分） A.在原NET系统挂牌的股票 B.在原STAQ系统挂牌的股票 C.证券交易所挂牌的股票 D.退市的上市公司股票 31. 证券登记结算公司应设立结算风险基金，用于防范因（）造成的损失。 （0.5分） A.承销 B.技术故障 C.操作失误 D.不可抗力 32. 证券投资基金的当事人主要有（ ）。 （0.5分） A.基金持有人 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金发起人 33. 期货交易中采取现金结算方式的有（）。 （0.5分） A.美国短期国库期货 B.美国长期国债期货 C.3个月欧洲美元期货 D.股票价格指数期货 34. 资本市场包括（）。 （0.5分） A.货币市场 B.外汇市场 C.证券市场 D.长期信货市场 35. 关于证券投资基金、股票、债券反映的经济关系，下列论述正确的有（）。 （0.5分） A.债券反映的是债权债务关系 B.基金反映的是信托关系 C.股票反映的是所有权关系 D.有的基金反映的是信托关系，有的基金反映的是所有权关系 36. 我国证券市场的基本功能是（ ）。 （0.5分） A.筹资 B.定价 C.配置 D.转制 37. 债券的特征有（ ）。 （0.5分） A.偿还性 B.安全性 C.流动性 D.收益性 38. 场外交易市场主要的交易对象包括（ ） （0.5分） A.债券 B.股票 C.投资基金股份 D.权证 E.期货合约 39. 金融性汇率风险主要包括（ ）。 （0.5分） A.市场风险 B.债权债务风险 C.储备风险 D.价格风险 40. 债券风险主要有（ ）。 （0.5分） A.公司亏损风险 B.市场价格波动风险 C.信用风险 D.财务风险 41. 20世纪90年代是国际金融风险频繁发生的时期，主要包括（）。 （0.5分） A.巴林银行事件 B.东南亚金融危机 C.英国英镑和意大利里拉退出欧洲汇率机制 D.美国安然公司造假事件 42. 基金份额持有人大会可以对（）等重大事项作出决议并报中国证监会批准。 （0.5分） A.基金扩募 B.出具业绩报告 C.更换基金管理人 D.更换基金托管人 43. 金融期货交易中的限仓制度一般是采取区分对待的原则,具体表现为（）。 （0.5分） A.交割期不同限制不同 B.交易性质不同限制不同 C.交易主体不同限制不同 D.交易空间不同限制不同 44. 证券公司承担的职能主要有（）。 （0.5分） A.证券代理发行 B.证券代理买卖 C.证券自营买卖 D.资产管理及证券投资咨询 45. 证券承销方式主要有（）。 （0.5分） A.全额包销 B.余额包销 C.分销 D.代销 46. 影响国债基金收益的主要因素是（）。 （0.5分） A.股利率 B.货币市场利率 C.国债利率 D.汇率 47. 内幕交易行为方式包括（）。 （0.5分） A.内幕人员利用内幕信息买卖证券 B.虚买虚卖 C.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易 D.非内幕人员通过不正当的手段获得内幕信息，并根据该信息买卖证券 48. 国债基金风险较低的原因主要是（）。 （0.5分） A.发行量大 B.发行价固定 C.年利率固定 D.信用级别高 49. 证券公司是完善金融体系的重要组成部分，它的主要作用是（）。 （0.5分） A.媒介资金供求 B.优化资源配置 C.维系证券市场有序发展 D.对证券市场进行一线监控 50. 国际债券同国内债券相比具有（ ）的特点。 （0.5分） A.资金来源广 B.发行规模大 C.存在汇率风险 D.有国家主权保障 51. 根据股票的定义，股票的基本要素是（ ）。 （0.5分） A.发行主体 B.票面额 C.股份 D.持有人 52. 金融期货已经产生便得到迅速发展。这种发展具体表现在（ ） （0.5分） A.期货投资者的急速增加 B.金融期货种类的发展 C.金融期货市场的发展 D.金融期货交易规模的发展 53. 证券交易所的会员大会的职权包括（ ）。 （0.5分） A.制定和修改证券交易所章程 B.选举和罢免会员理事 C.审议和通过理事会、总经理的工作报告 D.审定对会员的接纳 54. 债券宽限期以后，发行人可以自由决定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。这种方式可称为（ ）。 （0.5分） A.定期偿还 B.任意偿还 C.定时偿还 D.随时偿还 E.按期偿还 55. 美国居民个人金融资产的2/3由各种基金管理，主要包括（）。 （0.5分） A.开放式共同基金 B.封闭式基金 C.私募基金 D.养老基金 56. 下列哪些主体是证券发行市场的构成部分（）。 （0.5分） A.证监会 B.证券业协会 C.证券发行人 D.证券投资者 57. 股票价格指数的编制步骤包括（）。 （0.5分） A.选择样本股 B.选定基期并计算基期平均股价 C.计算计算期平均股价并作必要修正 D.指数化 58. 存托凭证一般代表外国（）。 （0.5分） A.公司股票 B.公司债券 C.券金 D.票据 59. 影响期权价格的主要因素有（ ）。 （0.5分） A.期权的执行价格 B.标的物资产的现价 C.标的物资产价格的波动 D.合约的期限 E.无风险利率 60. （ ）属于公司债券的特征。 （0.5分） A.免税性 B.契约性 C.优先性 D.风险性 三. 判断题 （共60题,共30分） 1. 基金的收益一定高于债券的收益。（ ） （0.5分） 错误 正确 2. 在我国，证券经营机构包括证券商和证券公司。（ ） （0.5分） 错误 正确 3. 实物债券一般可以记名，可挂失，可上市流通。 （0.5分） 错误 正确 4. 一般来说，上市证券种类比非上市证券种类多。（ ） （0.5分） 错误 正确 5. 外币国债也是以本币为面值发行。 （0.5分） 错误 正确 6. 上证分类指数以1993年5月1日为基期。（ ） （0.5分） 错误 正确 7. 私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。 （0.5分） 错误 正确 8. 金融期货交易实行逐日结算制度。（ ） （0.5分） 错误 正确 9. 1982年2月，美国堪萨斯农产品交易所开办堪萨斯价值线综合指数期货，这标志着股价指数期货的正式产生。（ ） （0.5分） 错误 正确 10. 从理论上来讲,看涨期权购买者盈利无限而亏损有限。 （0.5分） 错误 正确 11. 证券投资基金同股票、债券一样，筹集的资金都是投向实业。（ ） （0.5分） 错误 正确 12. 金融期货交易的结算所是附属于金融期货交易所的结算机构。 （0.5分） 错误 正确 13. 欧洲债券是外国债券的一种。（ ） （0.5分） 错误 正确 14. 客户的证券交易清算资金必须全额存入证券公司，单独立户管理。 （0.5分） 错误 正确 15. 累进利率债券的利率随着时同的推移，后期利率将比前期利率更高。（ ） （0.5分） 错误 正确 16. 黄金基金的收益率一般随贵金属的价格波动而变化。 （0.5分） 错误 正确 17. 我国公司法规定向社会公众发行的股份应该为记名股票。（ ） （0.5分） 错误 正确 18. 金融期权的标的物可以是金融商品，也可以是金融期货合约（ ） （0.5分） 错误 正确 19. 根据公司法，股份公司向社会公众发行的股票应当为记名股票。（ ） （0.5分） 错误 正确 20. 债券具有固定的票面利率和偿还期，因而其市场价格相对于股票价格而言比较稳定。（ ） （0.5分） 错误 正确 21. 优先股受购买力风险损害的程度要小于普通股。 （0.5分） 错误 正确 22. 证券投资基金的特点之一是以科学的投资组合降低风险。 （0.5分） 错误 正确 23. 在我国对证券发行，交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会实行自律性管理。 （0.5分） 错误 正确 24. 资本增值收益来自于公司当年可分配盈利。 （0.5分） 错误 正确 25. 龙债券是外国债券。（ ） （0.5分） 错误 正确 26. 在所有债券中政府债券的信用等级是最高的。 （0.5分） 错误 正确 27. 基金托管人应根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。 （0.5分） 错误 正确 28. 场外交易市场实行竞价交易方式。（ ） （0.5分） 错误 正确 29. 境外上市外资股以外币标明面值，以外币认购。（ ） （0.5分） 错误 正确 30. 在计算单利债券利息时，不论期限长短，仅按本金计息。 （0.5分） 错误 正确 31. 证券信用评级的主要对象是地方债券和各类公司债券、中央政府债券。 （0.5分） 错误 正确 32. 市价波动幅度越大，市价高于认购价格的可能性越大，认股权证的价值就越小。（ ） （0.5分） 错误 正确 33. 地方企业债券中的产品配额企业债券是指由发行企业以本企业产品等价清偿本息的债券，按期向投资者提供本企业的产品。（ ） （0.5分） 错误 正确 34. 所有影响金融期权内在价值和时间价值的因素都会影响金融期权价格。 （0.5分） 错误 正确 35. 间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。（ ） （0.5分） 错误 正确 36. 获得证券从业人员资格证书后超过12个月而未在证券专业岗位上就职的，其资格证书自动失效。 （0.5分） 错误 正确 37. 合谋是指以影响证券市场行情为目的，人为制造证券交易的虚假繁荣，从事所有权非真实转移的交易行为。 （0.5分） 错误 正确 38. 工商企业购买其他公司的股票往往是为了进行投机。（ ） （0.5分） 错误 正确 39. 在代办股份转让市场上，一家公司以委托多家公司代办股份转让业务。 （0.5分） 错误 正确 40. 在我国现阶段的国债种类中，无记名国债就是一种实物债券。（ ） （0.5分） 错误 正确 41. 基期加权股价指数又称为拉斯贝尔加指数。（ ） （0.5分） 错误 正确 42. 场内市场是没有固定场所的无形市场。 （0.5分） 错误 正确 43. 证券信息公司管理、传播的信息其共同的特点是客观性。（ ） （0.5分） 错误 正确 44. 金融时报指数是法国最著名的指数。（ ） （0.5分） 错误 正确 45. 证券市场是资本市场的重要组成部分。 （0.5分） 错误 正确 46. 比较能迅速敏捷反映英国股市行情每一变动的是金融时报指数中“FT100指数”。 （0.5分） 错误 正确 47. 证券市场是证券买卖的场所，也是资金供求中心。 （0.5分） 错误 正确 48. 股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖，股票价格就是对未来收益的评定。 （0.5分） 错误 正确 49. 取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达18个月，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。（ ） （0.5分） 错误 正确 50. 根据证券法，国家对证券公司实行分类管理，证券公司可分为综合类证券公司和经纪类证券公司两类。（ ） （0.5分） 错误 正确 51. 可转换债券的市场价格与一般债券价格变动类似。 （0.5分） 错误 正确 52. 公司向其他公司投资的，除国务院规定的投资公司和控股公司外，所累计投资额不得超过本公司净资产的百分之五十。（ ） （0.5分） 错误 正确 53. 在我国，上市公司连续两年亏损的将被证券交易所直接摘牌处理。 （0.5分） 错误 正确 54. 业务创新的内部控制要求业务创新应当坚持合法和规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制。 （0.5分） 错误 正确 55. 最初的股票票面格式是由各发行公司自行决定的。 （0.5分） 错误 正确 56. 基金投资人不必承担基金亏损或终止的有限责任。 （0.5分） 错误 正确 57. 交易所应对上市公司的信息披露行为进行实时监管，事前质量及事后监督。 （0.5分） 错误 正确 58. 公司盈利是股息的来源，公司盈利的快速增长是股价上升的动力。但实际上股票价格的变化往往先于公司盈利的变化。 （0.5分） 错误 正确 59. 交易所交易基金可以采用卖空策略。也可以在一级市场和二级市场之间进行套利交易。 （0.5分） 错误 正确 60. 任何金融机构的业务都直接或间接与证券市场相关。（ ） （0.5分） 错误 正确