4-2 刘铁-证券从业-证券市场基本法律法规-精讲班-第一章（液晶屏2016.2.19） - 副本

证券从业证券市场基本法律法规精讲班233网校：刘铁证券从业QQ群：125030921购买考前押题题库资料联系QQ564007260 其他联系的均为倒卖长沙二三三网络科技有限公司版权所有考纲要求：1.掌握基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、权利和义务；2.了解设立基金管理公司的条件；3.熟悉基金管理人的禁止行为；4.了解公募基金运作的方式；5.掌握基金财产的独立性要求；6.掌握基金财产债权债务独立性的意义。第四节 基金法长沙二三三网络科技有限公司版权所有7.熟悉基金公开募集与非公开募集的区别；8.了解非公开募集基金的合格投资者的要求；9.了解非公开募集基金的投资范围；10.了解非公开募集基金管理人的登记及非公开募集基金的备案要求；11.了解相关的法律责任。第四节 基金法一、基金管理人、基金托管人、基金份额持有人的概念、权利和义务（掌握）（一）基金管理人、基金托管人、基金份额持有人的概念基金管理人（基金管理公司），是指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。第四节 基金法长沙二三三网络科技有限公司版权所有基金托管人又称基金保管人，是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。基金份额持有人是指依基金合同和招募说明书持有基金份额的自然人和法人，也就是基金的投资人。第四节 基金法长沙二三三网络科技有限公司版权所有（二）基金管理人、基金托管人、基金份额持有人的权利、义务第二十条公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责：（一）依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；（二）办理基金备案手续；（三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；第四节 基金法（四）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；（五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；（六）编制中期和年度基金报告；（七）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；（八）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；（九）按照规定召集基金份额持有人大会；第四节 基金法长沙二三三网络科技有限公司版权所有（十）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；（十一）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；（十二）国务院证券监督管理机构规定的其他职责。第四节 基金法第三十七条基金托管人应当履行下列职责：（一）安全保管基金财产；（二）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；（三）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；（四）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；（五）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；（六）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；第四节 基金法长沙二三三网络科技有限公司版权所有（七）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；（八）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；（九）按照规定召集基金份额持有人大会；（十）按照规定监督基金管理人的投资运作；（十一）国务院证券监督管理机构规定的其他职责。第四节 基金法长沙二三三网络科技有限公司版权所有第四十七条基金份额持有人享有下列权利：（一）分享基金财产收益；（二）参与分配清算后的剩余基金财产；（三）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；（四）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；（五）对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；第四节 基金法长沙二三三网络科技有限公司版权所有（六）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；（七）基金合同约定的其他权利。公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料；非公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况，有权查阅基金的财务会计账簿等财务资料。第四节 基金法长沙二三三网络科技有限公司版权所有第四十八条基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使下列职权：（一）决定基金扩募或者延长基金合同期限；（二）决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同；（三）决定更换基金管理人、基金托管人；（四）决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；（五）基金合同约定的其他职权。第四节 基金法长沙二三三网络科技有限公司版权所有二、设立基金管理管理公司的条件（了解）第十三条设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：（注意以下四点即可）（一）注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；（二）取得基金从业资格的人员达到法定人数；第四节 基金法长沙二三三网络科技有限公司版权所有（三）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录；（四）董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；第四节 基金法三、基金管理人的禁止行为（熟悉）第二十一条公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：（一）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；（二）不公平地对待其管理的不同基金财产；（三）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；（四）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；（五）侵占、挪用基金财产；第四节 基金法长沙二三三网络科技有限公司版权所有（六）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；（七）玩忽职守，不按照规定履行职责；（八）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。第四节 基金法长沙二三三网络科技有限公司版权所有四、公募基金运作的方式（了解）第四十六条基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式。采用封闭式运作方式的基金（简称封闭式基金），是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金；采用开放式运作方式的基金（简称开放式基金），是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。第四节 基金法长沙二三三网络科技有限公司版权所有五、基金财产的独立性要求（掌握）第五条基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。第四节 基金法长沙二三三网络科技有限公司版权所有基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。第四节 基金法长沙二三三网络科技有限公司版权所有第六条基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。第七条非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。第四节 基金法长沙二三三网络科技有限公司版权所有六、基金财产债券债务独立性的意义（掌握）基金财产债券债务独立确保了基金财产的独立性，严格区分基金与基金管理人、基金托管人的自有财产，保护基金及其份额持有人的合法权益。这有利于基金的独立运作，使之免受外界干扰，以获取最大收益。第四节 基金法长沙二三三网络科技有限公司版权所有七、基金公开募集与非公开募集的区别（熟悉）（一）在基金管理人才方面的差异（二）在募集管理方式方面、投资者准入、宣传推介方式、投资范围方面的差异（三）在收益分配和风险承担方面的差异（四）在信息披露方面的差异（五）在基金托管方面的差异第四节 基金法长沙二三三网络科技有限公司版权所有八、非公开募集基金的合格投资者要求（了解）第八十八条非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人。前款所称合格投资者，是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。合格投资者的具体标准由国务院证券监督管理机构规定。第四节 基金法长沙二三三网络科技有限公司版权所有九、非公开募集基金的投资范围（了解）第九十五条非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。第四节 基金法长沙二三三网络科技有限公司版权所有十、非公开募集基金管理人登记及非公开募集基金备案要求（了解）第九十条担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。第四节 基金法长沙二三三网络科技有限公司版权所有第九十一条未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动；但是，法律、行政法规另有规定的除外。第九十五条非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案。对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金行业协会应当向国务院证券监督管理机构报告。第四节 基金法长沙二三三网络科技有限公司版权所有十一、非公开募集基金管理人登记及非公开募集基金备案相关法律责任（了解）第一百三十四条违反本法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上三十万元以下罚款。第四节 基金法长沙二三三网络科技有限公司版权所有第一百三十五条违反本法规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处十万元以上三十万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上十万元以下罚款。第四节 基金法长沙二三三网络科技有限公司版权所有第一百三十六条违反本法规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上三十万元以下罚款。第四节 基金法长沙二三三网络科技有限公司版权所有4-2