火电厂外委业务管理制度

火电厂外委业务管理制度1 管理目的 为规范外委业务管理，建立重视安全、健康、环保、质量的工作 环境。确保外委业务承包商与公司的安全、健康、环保与质量目标相一致，并符合 相关的法律法规;确保外委业务承包商有能力以安全、健康、环保的方式施工，并 不断改善服务，发现的问题能得到及时纠正,特制定本制度。2 适用范围 本制度适用于鄂温克电厂各部门外委业务全过程管理工作。3 执行程序与管理规范3。1 定义与术语3.1。1 外委业务是指公司各部门,在相关岗位定员配置不足或技术力量无法满 足生产工作需要的情况下,委托由社会专业化队伍完成的服务事项,包括生产运营期 间的设备检修、设备日常维护、辅助生产系统运行、长期技术服务与合作、专项咨 询等业务。3.1。2 外委业务承包商是指承揽公司各部门外委业务，需进入公司各部门提 供服务的所有社会专业队伍。3.1.3 长期外委业务是指有明确服务期限、需要提供连续不间断日常服务的外 委业务。3.1。4 短期外委业务是以完成某一事项为目的，具有间断性、非连续性特征 的外委业务,包括不需签订合同,服务费用小、服务时期短的零星外委业务或零星用 工。3.2 总则3.2。1 承包商的选择须通过调查、资格预审、招标评比等系列活动进行择优 选取,严禁口头或私自确定承包商。3。1.6 承包商在现场工作前需签订安全协议,明确双方的职责和安全责任,严 禁“以包代管”。在开工前安监部必须对承包商进行安全教育和安全、技术措施交 底。3.1。7 承包商必须经归口管理部门书面许可后方可进入现场，归口管理部门 必须明确责任人，负责对所有在现场工作的承包商进行全 过程监督管理。3.1。8 各部门应对承包商的履约表现进行评价,对于评价不合格的承包商要进 行通报并禁止其再次承包项目；对于连续表现优良的承包商，可建立长期合作伙伴 关系。3。1。9 企划部应组织有关人员，每,个月对与公司有相关业务的承包商进行 评价,建立合格承包商库，为各部门提供招标入围短名单。3.1(10 短期业务在项目结束后 1 个月内由归口管理部门进行评价,评价标准 祥见神东热电公司外委施工队伍管理制度中承包商品价标准部分.3。3 承包商服务的选择通过招标方式选择承包商时，必须按照国家法律法规以及发包方招投标管理制 度规定的程序进行选择。 企划部应建立和完善承包商服务管理信息系统，用以记 录所有承包商过去的安全、健康、环保及品质表现，供各部门日后选择服务承包商 时参考. 每次申请需要承包商服务时，必须清楚说明在工期、进度、质量、安全、 健康和环保等方面的预期目标. 所有向承包商发出的投标邀请，均必须有书面记录. 服务 所需的基础条件，例如设备、公用设施等，应由双方协商约定。3。4 承包商活动的监管对于工期超过 7 天的承包商服务,承包商项目负责人应与现场负责人一起进行 审查，确保现场负责人已经履行了向承包商交待要求事项的责任。 承包商人员出 入鄂温克电厂所辖区域时，应进行严格管理，必须遵守鄂温克电厂的所有规定。3。5承包商的履约评估 现场负责人应对承包商态度和履约方面的信息进行收集，然后提交给项目负责 人. 项目完工后，项目负责人应对承包商在项目实施的技术性、安全性及健康和环 保等方面进行评估总结，将评价结果上报企划部. 对于承包商的评价结果，应采取 对应的激励和处罚措施。3。6外委业务计划管理3。5.1.1单项合同估价在20 万元及以上的外委业务，需用部门逐项编制实施 方案,在此基础上编制年度计划，并向集团公司上报，或上报计划外项目请示,经集 团公司批准后方可实施。3。5.1.2单项合同估价在20万元以下的生产外委业务（不含零星用工），由各 生产需用部门编制并自行审定实施方案和外委业务计划，报送集团公司电力生产部 备案后组织实施。3。5。2 外委业务计划的审批程序3.5。2。1 每年度9 月30 日前，生产需用部门从工作实际出发逐 项排查需外委的业务，核实外委业务范围及工作量，逐项拟定切实可行的外委 实施方案，经生技部审核确认后列入下一年度外委业务计划。上报的外委业务计划 中必须包括计划编制说明、计划明细表（格式见附录 1）、各项外委业务实施方案， 上年度外委业务整体总结等内容。3。5.2。2 未纳入年度计划的外委业务项目实行单报单批管理，由生产需用部 门从核实外委业务范围及工作量，拟定外委实施方案，经生技部审核确认后上报集 团公司电力生产部.生产需用部门报送时必须附实施方案等内容。3.5。2。3 外委业务项目纳入年度计划经集团公司批准后方可组织实施.3。6外委业务实施方案 编制内容及要求3.6.1 外委业务计划中项目对应的外委事项逐项进行编制，作为外委业务计划 或立项请示的附件。3。6.2 每项外委业务实施方案至少要包括以下内容:（1）外委业务的必要性；（2）上年度该项外委业务管理情况；（3）外委承包商人员配置方案；（4）外委安全管理措施;（5）费用估算和经济性分析;（6）外委业务招标计划安排。3.6.3 外委业务实施方案中，外委承包商服务人员数量原则上按以下原则核定:1（电厂检修维护：参考集团公司已下达的编制定员执行。如属于部分外委，则 自有员工与外委劳务人员总和不得超过集团公司下达的编制定员。2（输煤运行:一般按每值 5 人考虑.传输距离远、转运站点多的单位每值可适 当增加13 人，系统特别复杂的最多每值可增加 4人.3（除灰除尘:原则上每个控制单元每值配置 2 人。有炉外湿法脱硫系统的，每 值增加2 人.4（斗轮机司机:原则上每值配置 2人。3.6.4 每项外委业务具体定员定编，应根据集团公司人力资源部后续下发的外 委业务定员标准确定；3.6。5 在使用外委劳务人员时，应自觉维护劳动定额、标准的严肃性,执行集 团公司核定的外委业务人数标准。如集团公司未明确核定的，应本着实用性和经济 性相结合的原则,参考行业内其它单位的外委劳务人员实际用量，结合自身实际， 拟定该项业务的外委劳务人员需求数量。3。7外委业务招投标及合同管理3.7。1外委业务招投标管理3。7.1.1外委业务招投标管理执行鄂温克电厂招投标管理制度.3。7。1。2外委业务优先使用集团公司系统内的合格承包商，集团公司系统内 承包商技术力量无法满足的情况下，再委托其他承包商;采取整合零星外委业务等 方式，控制进厂承包商数量，减少外委管理难度,降低外委费用；3.7。1。3 要提前向集团公司报送招标方案审批单,其中长期外委服务项目应至少提前2个月报送招标方案审批单位，确保长期外委服务项目合同期合理接续;3。7.1.4外委项目招投标时实施承包商准入安全管理.（1）安监部必须严格审查潜在承包商的资质和能力，对投标单位的资格审查情 况进行监督；重点建设项目招投标时，安全资格审查必须经集团公司安全监察部审 核，对不具备安全生产资质和能力的投标人一律取消投标资格；（2）承包商准入安全资格审查内容应包括:1）营业执照、资质等级证书、安全生产许可证以及管理人员的安全技术资格证 书；2）同类项目业绩和近三年安全记录；3）安全技术装备和设施；4）符合本工程要求的技术人员、管理人员、特种作业人员情况；5）安全技术交底措施（见附件）。6）施工人员体检合格证明（县级以上体检证明）,年龄不超 50周岁。7）法人授权委托书.8）法律法规或工程规定的其它条件。(3) 承建安装消防工程的承包商，必须具有承包商所在地省级公安消防部门颁发的消防工程施工安装资质证;承建装修工程的必 须具有承包商所在地省级公安消防部门颁发的建筑工程消防许可证.3.7.2 外委业务合同管理3.7.2。1 外委合同管理执行鄂温克电厂合同管理制度。3。7。2.2 外委业务必须采取签订经济合同方式引进外委承包商.承包商不得将 外委业务整体转包经鄂温克电厂同意书面审批后可将外委业务中部分非关键业 务分包,3。7。2。3 与承包商在签订委托合同的同时，必须签订安全管理协议。安全 管理协议应包括以下内容：(1) 安全生产职责、负责管理的区域范围。明确工作区域存在的危险源清单， 要求外委单位提前准备特种作业人员和劳动保护用品；防止延误工期或其他意外;(2) 作业场所安全生产管理内容;(3) 在安全生产方面承担的责任、义务和享有的权利；(4) 对安全生产管理的考核与奖罚;(5) 明确发生事故后应承担的责任。事故应急救援、各类事故的经济赔偿、 善后处理、安全风险保证金的交纳等事项及有关资金额度的约定;(6) 对事故的报告、统计归属、配合调查处理等做出规定;(7) 法律法规或合同规定必须纳入的其他内容。3.7。2.4 生产外委业务实施承包商安全风险保证金制度。安全风险保证金主要 用于安全风险考核奖罚和安全质量考核奖罚,承包商交纳数额要保证服务期内的安全奖罚所需，原则上不低于合同总价款的 5%,具体 数额及交纳时间在安全管理协议中明确。服务结束后返还剩余的安全风险保证金。 承包商出现安全事故不能及时支付安全事故罚款或不能承担赔偿责任时，业主单位 有权从安全风险保证金中扣除代缴；如果安全风险保证金数额不足，可以从合同价 款中扣除。3.8 外委业务承包商入厂管理3。8。1 长期外委业务承包商入厂遵循以下原则：3。8。1.1 对于设备委托运行、维护以及合同期为一年及以上的外委业务,根 据外委业务实际要求，承包商必须提前 13 个月进入现场.进入现场后对设备、 图纸、技术资料进行整理交接,同时与对口管理部门的相关人员共同编制工作管理 程序和培训计划,并按计划组织进行上岗前的培训。3.8。1.2 外委人员进入现场后的日常管理由归口管理部门统一管理。3.8。1.3 承包商外委劳务人员进场前,承包商应向所服务单位提交详细的服务 人员花名册、身份证明复印件、婚育证明、体检结果复印件、特种作业人员资格证 复印件等资料.3。8.2 短期外委业务承包商入厂遵循以下原则：3.8。2.1 对于发电机组等设备检修、技术改造、生产性工程项目、技术服务等 短期外委业务，承包商必须提前 37天进入现场。进入现场后对作业现场进行熟 悉，公司应分级（厂部、项目负责人、班组级）对应的项目负责人对外委人员进行 安全、技术交底，共同制定项目实施组织方案；承包商人员进入现场后对作业现场进行熟悉,需用部门的项目负 责人对外委人员进行技术交底，共同制定项目实施计划和实施方案;3。8。2。2 承包商的车辆只有在卸货或清理现场原料和设备时，在需用部门 现场负责人员或其指定人员在场的前提下才能进入现场,在装载或卸载完毕后必须 立刻离开现场。3.8。3 带到现场的所有原料、设备和工具必须进行登记；3.8.4承包商应妥善保管鄂温克电厂借用的并经确认为合格的工具或设备。如 果对这类工具或设备有任何损坏必须立即通知发包方，发包方有权要求承包商给予 赔偿.3。8。5 要加强外委业务承包商劳务人员准入监督管理。3。8。5.1 承包商劳务人员进场前，承包商必须就该项外委业务设置健全的组 织机构（项目部），并明确专（兼）职安全管理人员。3。8。5。2承包商外委劳务人员进场前,承包商应向所服务单位提交详细的服 务人员花名册、身份证明复印件、体检结果复印件、特种作业人员资格证复印件等 资料。3.9 承包商劳务人员原则上符合以下条件。（1）输煤、除灰除尘等辅助系统运行：中专以上文化，2045 岁,具有一年 以上电厂运行工作经验;（2）检修维护:中专以上文化,20-50 岁，属特种作业人员的必须持有特种作业 人员证（有效期内），具有三年以上电厂检修维护工作经验。3.9。1患有下列身体疾病或有下列情形者，不能作为承包商劳务人员进入公 司及下属单位服务：职业禁忌症、患有精神病或传染病者;不符合相关岗位要求的 身体残疾者；各系统恶性肿瘤;肾功能衰竭或肾移植者;心脏病;高血压病;受有期徒 刑宣告或通缉，尚未结案者；吸食毒品或其他代用品者；品性恶劣，经公私营机关 开除者;在个人简历中弄虚作假被查证属实者;年龄未满18岁者。3.9。2承包商外委劳务人员进厂前，安全监察部组织承包商进行 7 - 入 厂专业教育培训及入厂安全教育培训和上岗考试，成绩合格者由人力资源部颁发 上岗证（格式见附件 2）。所有外委劳务人员均需持出入证方可进入工作 现场.3。9。3 人员变更管理3.9。3。1 生产外委业务需用部门必须建立外委人员变更台账。3.9。3。2 外委队伍管理人员变更时必须征得归口管理部门负责人同意后方可 变更。3。9。3。4 外委人员变更后不得影响外委业务的正常运作。3.9.4 服务暂停3.9。4。1 承包商提供的服务不符合合同质量或安全要求，生产外委业务需用 部门现场负责人员可向该承包商签发“停工通知，直到采取适当纠正措施承包商 方可重新开工。3。9.4.3 生产外委业务需用部门应根据服务类别采取措施，防止服务“停工” 期间对正常生产经营的影响。3。9.5 合同中止3.9.5.1 承包商不接受生产外委业务需用部门现场负责人员的建议采取有效的 纠正和预防措施，公司应中止合同履行。3。9。5.2 对于评价不合格但该承包商尚在履行合同中的情况，要求承包商限 期（原则上不超过一个月）整改，整改合格者可以继续履行合同，但要继续加强监 督；整改仍不合格的,公司应解除合同。3.9。5.3 对于违反国家法律法规，或严重违反安全规程,公司要采取紧急措 施，并中止合同履行.3。10 外委业务服务质量管理3。10.1 承包商按合同规定提供的所有原料、配件和设备应由生产外委业务需 用部门组织生技部、企划部验收合格后方可使用.3.10.2 承包商应当在工作开展的各个阶段定期进行检查、检验和测试。3.10.4 承包商认为有必要对合同要求或操作方式进行修改，应当向生产外委 业务需用部门项目负责人员汇报，经项目负责人的书面批准后方可实施。3。10。5 承包商应对施工过程中的有关资料进行整理，保证资料和数据的准 确性3。11 外委业务安全管理3.11.1 生产外委业务需用部门应向承包商提供本单位有关安全生产规章制 度、本质安全管理体系知识和施工相关工程技术资料等安全教育培训资料，3。11.2 承包商作为所承包项目的安全责任主体，必须设立安全 生产管理机构（或配置安全管理人员），全面负责所承包项目的安全责任。3.11.2 承包商应和每位从业人员签订一定期限的劳动合同。3。11.3 承包商必须按照两级公司本质安全体系建设的要求，制定安全技术措 施，并经公司会审后实施。3。11。4 承包商应建立健全隐患排查和治理制度，按照安全生产事故隐患 排查治理暂行规定（国家安全监管总局令第 16 号）进行隐患排查和治理，按规 定和时限要求完成隐患治理。3.11.5 承包商在施工过程中发现施工条件变化较大,影响安全施工时,应立即 停止施工，及时制定应急安全防范措施，并向公司报告。必要时修改设计并按规定 重新报批后，方可施工。3.11。6 外委业务服务现场的消防安全工作由承包商负责。公司应当与承包商 在订立的合同中明确消防安全责任和范围,并制定消防和专项应急预案，定期组织 消防安全检查和应急演练，做好演练总结。3.11。7 外委业务开工前，必须由归口管理部门办理开工手续（开工报告见附 页）。3。11.8 生产外委业务需用部门应将重点工程外委业务的安全资质、安全管理 协议、安全措施等资料报送集团公司安全监察部备案。对外委业务实施的安全条件进行动态监督检查，外委业务实施过程中安全条件发生变化时，应当及时调整安全 措施,报送集团公司安全监察部备案.3.11.9 公司安监部应组织承包商、监理等相关单位制定外委业 务安全工作会议制度和安全检查制度,把外委业务安全管理、监督检查、信息 统计与分析作为日常性工作.及时纠正承包商违反安全生产法律法规和本企业安全 管理规章制度的行为，检查过程中发现的安全隐患,应责令限期进行整改,达到安全 标准。3.11.10 外委业务发生安全事故时，承包商必须及时、如实向安监部和地方行 政主管部门报告并积极组织事故救援，安监部按有关规定逐级上报告并参与事故救 援和调查处理，查清事故原因、责任，落实整改措施;依法追究有关单位和人员的 责任。3。12 承包商的评价3。12.1 企划部每半年要对长期外委业务的执行情况进行一次检查评价,发电 设备检修、运行承包商检查评价项目按照外委业务承包商管理制度中“附件 5: 发电设备检修、运行库内承包商评价管理”执行，其他外委承包商评价项目按照书 面评价报告（格式见附件，）中评价项目执行,并形成书面报告报送公司归口业务主 管部门，作为公司年度外委业务评价依据;3.12。2 对于短期外委业务,待项目结束后归口管理部门根据项目实际情况,在1 个月内进行评价。4 管理责任体系4。1 分管经营领导4。1.1 负责审批本管理制度4。2 生技部4.2.1 生技部是公司外委业务总体管理部门，负责相关业务资料上报集团公司 电力生产部备案.4。4。2根据集团公司公司外委业务管理制度体系，结合鄂温克电厂实际情况 制订、修编外委业务管理制度。4.2。3组织审查生产外委业务需用部门外委业务的实施方案.4。2.4组织对各部门上报的年度计划及计划外项目进行审查批复。4.2.5 明确外委队伍的归口管理部门。4。2.6负责外委队伍资质审查及编制招标技术规范书工作。4.2.7 4.2。8组织对外委业务进行评价，根据评价结果提出动态考核意见报 公司领导审定。4.3 安全监察部4。3.1负责外委队伍安全资质的审查工作.4.3.2 全面负责全公司各外委业务的安全、健康的监督管理.4.3。3全面负责全公司外委业务人员进厂前安全培训与考试。4.3.4 审查外委业务实施方案、招投标文件、合同中的安全健康的管理措施.4。3.5监督各外委业务实施过程中的安全健康情况,并提出改进建议和考核意 见。4。3.6组织或参与对各外委业务实施过程中发生的安全健康事故进行调查,并 提出处理意见。4.3。7参与进行生产性外委业务完成后的验收。配合公司对外委业务及承包 商进行检查评估。4。3。8 负责审定各部门外委承包商的安全管理协议有关内容。4。3.9负责外委业务承包商安全风险保证金的奖罚工作.4.2 企划部4。2.1 组织鄂温克电厂自主采购范围内各项生产外委业务的招（议）标、合同管理工作;负责审查投标人资质，审查合同文本，对合同的完备性、合法性负责；4。2.7 负责每，个月对与公司有相关业务的承包商进行评价，建立合格承包商 库，为生产部门提供招标入围短名单。4.2。7 监督外委队伍的履约情况.3.4。3 对外委业务合同价款和资金来源、结算收支方式和合法性进行审查、核实;4.4 人力资源部4.4.1 根据生产部门上报的外委项目计划，制定外委业务定员标准.4.4。2 根据安全监察部的培训考试结果发放上岗证。4.4.3 根据生产部门上报的考核结果对外委单位进行考核。4.4.4 对外委人员的从业资格证进行审查。4.4。4 监督管理进入生产现场外委人员的岗位培训，并督查外委人员上岗证件的办理。4。5 生产技术部4。5.1 编制本部门各项外委业务实施方案及年度外委业务计划和计划外外委业务请示，上报经营部.4。5。2 审定生产性外委业务实施方案.参与审查外委业务年度计划。4.5.3 监督各部门生产性外委业务的实施情况，并提出改进建议和考核意见.4。5。4 参与公司生产性外委业务评价,并报计划经营部。4.5.5 负责制定 A 级检修外委管理办法。4。6 运行部、维护部4。6.1 组织编制各项生产性外委业务的计划和实施方案上报生技部。4。6.2 参与生产性外委业务招投标工作。4。6。3 制定生产性外委业务管理措施，实现对外委业务的常态化管理。4.6。4 对进入生产现场的外委人员进行岗位培训（二、三级培训），并对现场 违规作业、违章作业进行监督考核.4.6.5 组织进行生产性外委业务完成后的验收。配合公司对外委业务及承包商 进行检查评估。4。8 政工部：4。8.1负责外委业务招投标的全过程监督，及合同签订规范性的监督检查。4.8。2 及时宣传报道外委施工过程中的好人好事。5 检查与考核5。1 入厂管理5。1。1 施工队伍进入热电公司首先必须提供施工人员名单和负责 人联系方式，办理入厂手续和出入证。5。1。4 施工人员到现场施工必须统一着装,穿工作服，戴安全帽。否则,严禁 下现场施工。5.1。5 施工队伍必须到后勤服务部办理有关手续,造册登记，以便查对.5。2 现场文明生产和安全管理5.2.1 施工人员进入现场，安全用具佩戴必须符合规定，一项不符合规定的罚 款300-500 元。5。2.2 施工所需平台、脚手架和安全用具必须符合安全要求和相关规定,否则, 停工整改并罚款5002000 元。5.2。3 施工中发生轻伤事故,给予事故单位分别 10000-20000 元的处罚.5.2。4 杜绝重伤及以上事故，如出现此类情况，按有关规定执行， 并永远禁止该施工单位在热电公司内承包项目。5。2.5安装工程及文明施工要达到现场清洁卫生，安全设施完好齐备，施工 材料及工器具摆放整齐，无堆积杂物现象,否则每次（次）罚款300500元。5。2。6 未经许可擅自动用厂内设施和工具，罚款500 元/次。5。2.7擅自动用消防器材未造成损失，罚款 5001000 元/次，造成损失按 照热电公司有关规定执行。5.2。8现场抽烟罚款300元/次，施工现场发现烟头罚款200元/ 次.5。2.9厂区内随意大小便罚款10002000 元/次。5。2.10 行灯线、焊机线、变压器线等施工用线不符合要求的每发现一次罚款500 元。 5.2.11 施工过程所用工具不符合安全管理要求，必须立即更换整改，每 项罚款500元.5。3施工工期和质量技术管理:5.3.1 施工中每一小项完成后,有轻微质量问题时必须进行立即整改外处罚施 工单位3001000元.5.3。2施工中出现质量问题必须停工整改,同时处罚施工单位 2000 元，整改 后仍然存在质量问题的,则终止施工合同。5。3。3 施工中出现严重质量问题和严重影响工期的情况保证金全部扣除，该 施工队再不允许在热电公司内施工。5。3。4 施工过程中损坏设备、设施的除赔偿损失外,另外罚款 1000-20000 元。5。3。7 工程资料管理要严格按照公司的有关规定执行,有遗漏、丢失、损 坏、擅自乱改、伪造、事后补办、无次序、不规整，处罚责任人10005000元。5。3.8每天的大修碰头会迟到扣200元/次,无故不参加（未请假） 扣500 元。5.3.9 工程管理人员要及时解决处理施工单位提出的合理问题，如造成施工单 位工期延误,处罚工程管理人员5001000 元。6 检查与评价6。1 计划经营部组织相关部门对本制度实施细则的执行情况进行经常性的检查与评价，并组织对本制度在本单位实施细则的执行情况进行综 合性的检查和评价，每季度一次。6。2 分管安全、生产、经营的领导对本制度的合理性与完整性进行检查与评 价,每半年一次.6.3 检查和评价记录应妥善保管，保存期为半年。 附录:本制度有个附录附录1:外委员工上岗证格式附录2:外委业务管理流程图附录3:神东电力公司外委业务计划表附录4:生产外委业务承包商评价标准附录1： 外委员工上岗证格式外委员工上岗证格式附录2 外委业务管理流程 安全监察部进行入厂前安全培训考试签定安全协议 计划经营部签定合同 计划经营部组织招投标 与归口管理签定技术协议 人力资源 部发放上岗证 归口管理部门进行技术交底提交三措一案 归口管理部门向电力公司 办理项目开工报告 归口管理部门向电力公司办理项目开工报告 项目开工 神华神 东电力神东热电公司 安全生产管理部分附录3 神东电力公司外委业务计划表 单位名称: 序号 外委项目名称 服务人 数 招标方式 预计费用（万元） 类型 性质 服务期限 上期是否外委 上期外委服务 期限 上期外委费用 备注 1 2 3 4 5 6 7 填表说明： 外委项目名称：应包括单位 名称和准确完整的项目名称； 服务人数：包括管理人员在内的预计服务人数; 招 标方式：选填公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源谈判; 类型：选填技 改、检修、科技创新、委托运行、维护、后勤服务、其它。同一个项目可多选； 性质:包括长期、短期； 服务期限:服务起始时间，长期外委业务还需填写服务终 止时间。 批准： 审核: 编制： 神华神东电力神东热电公司 安全生产管理部分 附录4： 生产外委业务承包商评价标准 一、发电设备检修承包商评价标准 序号 评 价 项 目 标准分 查证方法 评 分 标 准 及 评 分 办 法 实得分1 总则1。1 安全 查证资料、调查 近三年内发生人身重伤及以上事故的承包商，取 消查评资格1。2 质量 查证资料、调查 近三年内因检修质量原因发生设备损坏事故，取 消查评资格1.3 环境 查证资料、调查 近三年内因发生重大环境污染事故,取消查评资格1。4 材料 查证资料、调查 提供虚假材料的企业，取消查评资格2 承包商商业信誉 150 查证资料、调查 单项扣分,扣完标准分 为止,不计负分2。1 从业资格证书 902。1。1 企业营业执照 5 查证资料 资料真实有效，得满分，否则不得分2.1.2 税务登记证 5 资料真实有效，得满分，否则不得分2.1.3 企业资质证书 40 一级资质为是40 分，每低一级扣10 分2。1。4认证证书15同时取得IS09000、IS014000和0HSAS18000得满分，少一项扣5 分2.1.5 安全资格证书 5 资料真实有效，得满分，否则不得分2.1。6法人资格证书 5 资料真实有效，得满分，否则不得分神华神东电力 神东热电公司安全生产管理部分 序号评 价项 目标准分 查证方法 评分 标 准及 评分 办法 实得分2.1。7财务信用等级证书 5 AAA 级资信得满分,没有不得分，每低一级扣2 分2。1.8项目经理证书（包括IPMP和PMP证书）10有项目经理证5个以上得 满分,少一个扣2 分 2.2 业绩资料 30 查证资料和调查在最近四年完成4个以上 机组相应主机的大修得满分;完成 2 个以上机组相应主机的大修，得 20 分;完成1 个以上机组相应主机的大修得10分；没有完成1 个以上机组相应主机的大修得 0 分 2。3 承包商工作过程的满意度 5采用问卷的形式 满意度在90以上得满 分，每降一个百分点扣1 分 2。4 承包商修后服务满意度 5采用问卷的形式 满 意度在90以上得满分，每降一个百分点扣1分 2。5承包商的忠诚度 5采用问卷的形式 满意度在80以上得满分，每降一个百分点 扣1分 2.6 调查承包商的履约能力 15查证资料和调查 2。6。1 转包工程、越 级承包、私自承包、无证施工 5查证资料和调查 出现一例扣1 分 2。6。2在履 行合同时受到业主的处罚金额超过合同额5的经济考核 5 查证资料和调查出现 一例扣1分 2。6.3 最近两年内受到过业主的奖励，奖励金额超过合同额的5% 5 查证资料和调查两年内累计奖励金额超过合同额的 5得满分，未受奖励不得分3 承包商人员素质 80 查证资料、调查和谈话等方式单项扣分,扣完标准分为 止，不计负分3.1 组织机构 5查证资料和调查 机构健全且组织形式适用于进行相关设备的 检修施工得满分，评审一处不合理扣1 分3。2人员结构 35神华神东电力神东热电公司 安全生产管理部分序号 评价 项目 标准分查证方法 评分 标准 及评 分办 法实得分3。2。1 最高管理层 5 查证资料和调查 对所施工的工程有明确的分工，并定 期对施工现场进行检查，领导班子团结，工作创新和有激情得满分，一处不具备扣 1分3.2。2 各级管理人员 5 查证资料、调查和谈话等方式 在20 人以上的每个施 工项目必须配备有施工负责人、技术负责人和专职的安全人员，在经营活动中有足 够的权利，应承担的责任和应得到的利益相匹配，发现一处不符合要求扣1 分3.2。3 管理层 5 查证资料、调查和谈话等方式 熟悉相关检修施工的各项管 理工作并熟悉相关的检修技术标准，在检修管理方面经验丰富得满分，发现一处不 符合要求扣1 分3。2.4 员工 20 查证资料、调查和谈话等方式 评价小组根据工程的施工特 点、质量、工期和费用等情况对参加施工的人员从知识、年龄、能力和学历等进行 综合评价，合理得满分，基本合理得 5 分，不合理不得分3。3 管理制度 5 查证资料、调查和谈话等方式 各项管理制度健全并严格执 行。发现一处管理流程不合理扣1 分3.4 固定资产配置及管理 30 查证资料和实物 检修通用施工机械、试验设 备、起重设备、办公设施、工器具齐全完好，必要的大型施工机械能及时到位，发 现一处问题扣1 分3.5 财务管理 5 查证资料 财务制度健全，最近两年内无财务方面的不良记录 得满分，否则不得分4 检修质量评审 300 查看记录和现场检查 单项扣分，扣完标准分为止，不计 负分4。1 检修过程质量管理 150 神华神东电力神东热电公司 安全生产管理部分 序号 评 价 项 目 标准分 查证方法 评 分 标 准 及 评 分 办 法 实得分4.1.1 建立了实用和完善的大修过程管理制度，并严格执行 10 查证资料 发 现一处不严格执行扣1 分4.1。2 每一个检修项目管理责任落实到人，有经济责任制并能落到实处 15 查证资料和检查 发现一处没有落实扣5 分4.1。3 检修项目的每一项工作责任落实到人，并且工作人员清楚自己的工作 内容和每个检修项目执行的工作标准 15 查证资料和检查 发现一处不清楚扣5 分4.1。4 每一个检修项目的质量控制按 ISO9000 程序文件、检修规程、检修文 件包等严格执行,检修文件包中要有关键点的质量标准 10 查证资料和检查 发现一 处不严格执行扣1 分4.1.5 检修过程中设有合适的 R、W、H 质量验收点，三级验收工作到位并有 记录，未出现返工。 15 查证资料和检查 发现一处记录不齐全扣1 分，出现返工 不得分4。1.6 重要设备和有特殊要求的检修工作，要编制施工方案并严格执行 10 查证资料和检查 发现一处不严格执行扣1 分4.1.7 有停机前或停运前的设备检查或故障诊断记录 15 查证资料和检查 发 现一处记录不全扣1 分4。1。8 设备解体后检查全面、试验到位、检查与试验的记录齐全 15 查证资 料和检查 发现一处试验和检查记录不全扣1 分 神华神东电力神东热电公司 安全 生产管理部分 - 21 序号 评 价 项 目 标准分 查证方法 评 分 标 准 及 评 分 办 法 实得分4。1。9 检修过程中发现的缺陷要有记录、汇报程序和处理方案 10 查证资料 和检查 发现一处记录不齐全、汇报不及时且在执行处理方案时不严格扣1 分4.1。1 0 检修中使用的工器具、计量器具、试验设备的检验需有资质的检验机构定期进行，并颁发合格证和在有效期内 10 查证资料和检查 发现一处使用没有合格证或过期的扣1 分4。1。1 1 检修过程中，设备部件、工器具、试验设备等标识准确、完整，摆 放规范、防护完善。设备部件零件等不落地 10 查证资料和检查 发现一处不规范 或不合理的扣1 分4.1.1 2 对初次使用的新设备、新配件等在使用前要进行检查和试验，检查与 试验责任人明确，记录齐全 10 查证资料和检查 发现一处记录不齐全或没有检验 和试验的扣1 分4。1。1 3 检修中进行外委时,要办理相应的手续且受托方有相应的资质，并 资料齐全 5 查证资料和检查 办理外委时不履行手续且资料不全发现一处扣1 分4。2 检修后质量 1504。2。1 在保质期内未发生因检修原因引起停机或所在系统停运 30 查看记录 发生一次扣30 分4。2。2 在保质期内未发生因检修原因机组降出力、所在系统不能按额定运行 和不能按调度要求调整负荷 20 查看记录 发生一次扣10 分 神华神东电力神东热 电公司 安全生产管理部分 22 序号 评 价 项 目 标准分 查证方法 评 分 标 准 及 评 分 办 法 实得分4。2.3 在保质期内未发生因检修原因引起的设其它缺陷 20 查看记录 发生一 次扣5 分4。2。4 热态验收时综合渗漏率不大于 0.03%,无严重漏点 20 查看记录和现 场检查 每增加 0。01 个百分点扣 1 分，发生一处严重漏点扣 5 分4。2.5 热态验收时各种技术指标高于修前值或达到设计值 20 查看记录和实 际测量 一项未达到要求扣10 分4。2.6冷态验收时设备见本色，各种标识齐全 20现场检查 一处不符合要求 扣5分4。2。7 冷态验收时各种检修数据和记录齐全，检修项目验收优良率达到100% 20 查看记录和现场检查一处不齐全扣5分;每降低一个百分点扣1 分，5 检修准备 140查证资料和实际检查 单项扣分，扣完标准分为止，不计负分5.1 成立组织机构明确了责任，落实了责任制 10 查证资料发现一处责任不 清或未落实扣5分5。2制定准备计划 1305.2。1检修项目责任制的落实 10查证资料和检查 发现漏项或负责人不清楚 每一处扣2分5。2.2停机前对设备运行状况和设备的数据（包括修前试验）进行技术分析 和设备状态评估 10 查证资料和检查发现漏项或分析的深度不够每一处扣2分5.2。3重要设备和特殊检修项目施工方案 10查证资料和检查 发现编制的施 工方案不完善或存在问题每一处扣2 分5.2。4工器具的（包括起重、安全、测量、试验和常用等工器具）落实 20 查证资料和检查发现一处存在问题扣5分 神华神东电力神东热电公司安全生产管理部分 23 - 序号评 价项 目标准分 查证方 法评 分标 准及 评分 办法 实得分5.2。5施工人力的落实 10查证资料和调查 发现施工人员不能胜任工作或不 能及时到位，每一次扣2 分5。2.6备件和材料全部准备到位，并已验收合格 30查证资料和检查 发现一 项备件没有到或验收手续不全的扣10分5。2。7 检修项目的风险评估和预控措施 5查证资料和检查 发现一项风险评 估存在漏洞或豫控措施制定的不全面扣1 分5.2。8检修规程和文件包学习和考试 10查证资料和检查 发现一名低于90 分扣2分5。2。9 检修现场定置摆放策划和定置图 5查证资料和检查 发现一处在现场 不能执行扣1分5。2.1 0文明生产所需设备及零部件垫、封、盖材料 5 查证资料和检查 发 现一处不符合要求扣1 分5.2.1 1 特种作业人员证件复审、特种车辆年检审核 5查证资料和检查 发现 一个证件过期或复审不合格扣2 分5。2。1 2 全员安全规程考试 5查证资料和检查 发现一名低于80分扣1分5.2.1 3 策划管理文件编制审批完 5查证资料和检查 发现一处漏项或质量不 高扣1分6 检修过程进度管理 50 查证资料和检查单项扣分，扣完标准分为止，不计 负分6。1建立有完善的进度管理体系和制度，有专人负责进度管理 5 查证资料和 检查体系健全执行不严格，发现一处扣1分6.2 制定网络进度计划，并严格执行 10 查证资料和检查计划完整工作安排 合理，对检修工作具有指导性,发现一处不符合要求扣2分6。3在施工过程中进度负责人跟踪实际进度，并及时将实际进度和计 15 查 证资料和检查施工负责人不了解进度实际进度和进度存在的问题发现一次扣1分 神华神东电力神东热电公司安全生产管理部分 序号评 价项 目标准分 查证方 法评 分标 准及 评分 办法 实得分划进度进行比较和分析，把存在的问题 反馈到施工负责人 序号 评价 项目 标准分查证方法 评分 标 准及 评分 办法 实得分6.4 根据进度存在的问题，施工负责人组织召开进度协调会，及时调整人员和 工器具等工作安排,并明确下一步的工作和跟踪检查 20查证资料和检查 根据实际 进度没有及时采取措施，发现一处扣2 分7 检修过程安健环管理 150查证资料和检查 单项扣分,扣完标准分为止，不 计负分7.1 检修过程的安全管理 1057。1。1 检修安全管理制度完善，并严格执行 5查证资料和检查 发现一处不完善或没有按要求执行的扣1 分7.1。2安全管理组织机构健全 5 查证资料和检查发现一处存在问题扣1分 7。1。3对检修项目的风险预控措施 5 查证资料和检查发现一 处不严格执行扣1分 7。1。4所有施工人员熟知安全工作规程内容预览四川广安发电有限责任公司外委维修单位管理办法Q/GD.SC07一、目的意义设备维修是提高机组设备健康水平，使系统设备处于良好工作状态，保证发电 机组安全、稳定、经济运行,实现稳发、满发目标的主要手段，因此必须定期地有 计划地进行预防性地维护、检修，以便及时消除设备缺陷,消灭潜在事故因素，延 长设备使用寿命。根据公司目前实际情况，为规范机组维修工作，理顺相关管理关 系和程序,杜绝“以包代管现象出现,特制定本办法。二、适用范围本办法适用于公司各部门、各维修合同单位三、具体内容（一）维修的基本内涵和基本要求由于生产过程具有“安全性、及时性、预防性、要求高”等特点，“维修”即 维护、检修，其重点是“维”日常维护，要在预防上下工夫，通过定期维护 保养、日常巡视检查和调整等事前工作，减少或杜绝设备缺陷的出现;“修指消除 出现的缺陷或隐患,是事后工作。1、维修人员应熟悉系统和设备构造性能，熟悉设备的装配工艺，工序和质量 标准；熟悉安全工作规程。做到检修现场的文明检修,遵守规范化检修管理规 定等相关规章制度，爱护设备,检修时做到“工完、料尽、场地清。 2、维修工 作应尽量采用先进工艺和新技术、新方法,积极选用新材料、新工具，提高工作效 率。应厉行节约,及时修好替换下来的备品和其它零部件，做到合理使用,避免错 用、浪费。3、维修单位承担了广电公司部分设备的维修工作，应自觉遵守安全文明生 产、设备缺陷、设备定期维修保养规定及其他相关规章制度，坚持每天巡视检查现 场设备，做好设备定期维护保养，做好巡视检查和维修保养记录,掌握设备和系统 状况，保证消缺及时、有效。、B、C、D类有关要求执行，做到“小缺陷不4、设备缺陷管理严格按广电公司A过班，大缺陷不过天；在接到缺陷通知后,应在30分钟内做出反应并组织人员消除;在机组运行中不能处理的缺陷，当机组停运后必须及时消除.5、如果人员数量及维修技能不能满足消缺和维修要求，由维修单位自己组织解决。（二）维修工作基本范围1、完成维修合同所界定的日常维修工作。维修工作包括设备定期维护保养 （含设备加油、加脂、滤网清洗和更换等）、日常巡视检查和调整、运行和停机备用期间缺陷消除、事故抢修、其他专业所需的配合工作、单项总费用在 5000 元以 下的小改小革等。2、年度大修、中修、计划性小修和科技更改项目不属维修工作范围，其他外 委单位检修的设备投运一周内进行热态验收，合格后移交维修单位。但大修、中 修、计划性小修期间的设备状态和系统状况检查、常规消缺项目以及机组临时停机 的消缺仍属维修工作范围。维修单位要参与外委检修设备的静态、动态验收.检修 设备运行 1 周验收合格后,由检修单位向维修单位移交。3、不属维修工作范围的工作由广电公司另行委托,在同等条件下优先考虑现有 维修单位。（三）维修工作组织保证 1、凡参加广电公司外委维修工作的单位，必须经广电公司安全资质审查合 格、具有从事电力生产检修资质和安全资质、管理有序且与广电公司签订维修合同 的单位.2、维修单位应建立健全管理机构,按项目经理责任制进行安全生产管理.各维 修单位要加强安全管理和安全教育，增强安全意识、服务意识、质量意识，防止发 生人身伤害和设备损坏事故。要根据广电公司的各项安全、文明、生产管理制度, 建立各种台帐、记录，制定考勤、日常工作、值班、临工管理、奖惩等各项管理制 度。3、根据维修工作范围，维修单位应合理配备维修人员，保持人员稳定,现场常驻人员数量应满足合同要求，配备各级行政及技术管理人员，不同工种和技能 （技师、高级工、中级工、焊工、起重工、电工等）的维修人员及数量应满足安全 生产需要。参加维修工作的人员,必须持有电力系统相应专业的上岗资格证（电 工、焊工、起重工、架子工等特殊工种人员须到安全监察部备案）,并有良好的检修工艺作风，具备电力生产必需的安全知识和劳动技能，身体健康,能从事相应专业 的维修工作.4、现场常驻人员需服从并遵守广电公司劳动纪律和作息时间，实行 24 小时值 班，值班人员应满足合同要求，以保证维护工作的需要。（四）维修工作管理模式及职责