火力发电行业企业安全生产风险分级管控体系实施指南

火力发电行业企业安全生产风险分级管控体系实施指南1范围本指南规定了火力发电企业风险分级管控体系建设的术语和定义、基 本要求、工作程序和内容、文件管理、分级管控效果和持续改进等内容。本指南适用于指导山东省内火力发电企业风险分级管控体系的建设。2规范性引用文件下列文件对于本指南的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本指南。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本指南。GB/T 13861生产过程危险和有害因素分类与代码DB37/T 2882-2016安全生产风险分级管控体系通则DB37/T -2017电力行业安全生产风险分级管控体系细则3术语和定义DB37/T 2882-2016、DB37/T -2017界定的以及下列术语和定义适用于本指南。3.1 火力发电 fossil-fired power generation；thermal powergeneration精心整理通过燃烧化石燃料（煤、油、气或其他碳氢化合物），将所得到的热能转换为机械能，驱动发电机产生电力的过程。注：火力发电主要有蒸汽动力发电、内燃机发电、燃气轮机发电；以煤为燃料的火力发电还包括整体煤气化联合循环发电等洁净煤发电。3.2 安全设施 Safety facilities防止生产活动中可能发生的人员误操作，以及外因引发的人身伤害、 设备损坏等，而设置的安全标志、设备标志、安全警示线和安全防护的总 称。4基本要求4.1成立组织机构企业应成立安全风险分级管控组织机构。组织机构应包括领导小组和工作小组，小组成员应是熟悉生产过程中安全管理、设备管理、工艺流程、 技术设计、工程项目管理的人员。411领导小组是企业安全生产风险分级管控工作的领导决策机构，组成如下：组长：企业主要负责人、党委书记副组长：分管生产副总经理（或安全总监）、总工程师成员：生产副总师、安全监督管理、生产技术管理、运行调度管理、环保管理、治安保卫、消防管理等职能部室负责人、各生产车间负责人等。4.1.2 工作小组精心整理是企业安全生产风险分级管控工作负责实施的机构，组成如下：组长：安全监督管理部门负责人成员：安全监督管理、生产技术管理、运行调度管理、环保管理、治安保卫、消防管理等职能部室分管副职、安全监督管理部门专工及各生产车间安全员等。4.1.3主要负责人职责主要负责人是企业安全生产风险分级管控第一责任人，应任领导小组 组长，为建立体系提供充分的资源，落实体系推进工作的牵头部门，任命 分管负责人。主要职责包括：定风险分级管控方针、策略、目标； 定管理职能分工，明确工作小组、各部门、各岗位职责与权限; 保体系变更时，维持体系完整性；一保障安全风险分级管控工作所需人、财、物等资源的投入；一定期对体系建设工作情况进行部署、督导和考核。4.1.4分管生产副总经理（安全总监）职责分管生产副总经理（安全总监）是企业危险源识别、风险评价及风险 管控过程的直接负责人，负责危险源辨识、风险评价和风险控制措施确定 的监督管理。4.1.5 安全监督管理部门职责安全监督管理部门是企业安全生产风险分级管控的监督管理部门，主精心整理 要负责起草体系建设工作方案和体系文件；协调各专业工作组工作开展情 况；负责本指南的组织实施、指导和监督检查；负责组织对本企业风险分 级情况评审；负责对较大以上（含较大）风险及其控制措施的汇总、协调、 评估、监督；负责将体系建设工作纳入安全生产责任制考核，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候啲风险管控。4.1.6各职能管理部门职责各职能管理职部门负责职责范围内的危险源辨识、风险评价和控制措施的确定、协调指导和监督检查，负责职责范围内的风险管控。4.1.7各生产车间（班组）职责各生产车间（班组）是所辖工作范围内风险管控的主体责任部门，负 责开展风险辨识、评估活动及管控措施的落实，接受有关职能部门的监督、 检查你和指导。418各岗位职责各岗位应根安据工作分工和岗位职责积极参与安全风险分级管控工作，接受安全教育培训，严格执行风险管控措施。4.2实施全员培训企业应坚持“全员培训”原则，本着“强制培训和需求培训”相结合、“干什么、学什么、缺什么、补什么”的方针，制定安全教育培训计划，并层层分解落实。企业主要负责人、分管生产副职、安全管理人员、特种作业人员应经精心整理过相关知识培训考试，持证上岗。新入厂人员应经过三级安全教育培训，方可上岗。在岗人员应在岗生产人员应定期进行有针对性的现场考问、反 事故演习、技术问答、事故预想等现场培训活动，运行人员还应定期进行仿真系统的培训，所有生产人员必须熟练掌握触电现场急救方法，所有职工必须掌握消防器材的使用方法。安全教育培训应做好记录，包括：班组开收工日志、开工前预控措施 学习交底记录、周安全学习记录、技术问答记录、现场考问记录、专题讲座(讲课)签到表、课件、各类考试试卷及有关视频资料等。4.3编写体系文件企业应组织对安全生产风险分级管控工作进行策划，并编写体系文 件，至少包括：安全生产风险分级管控体系建设方针、目标和指标；安全生产风险分级管控管理制度；年度安全生产风险分级管控活动方案。5工作程序和内容5.1风险点确定5.1.1风险点划分原则风险点划分原则参见电力行业安全生产风险分级管控体系细则( DB37/T -2017) 5.1.1。 设备设施、部位、场所、区域精心整理依据火力发电企业重点工艺流程，以燃煤电厂为例：煤在炉膛内燃烧， 将锅炉里的水加热生成蒸汽，然后将来自锅炉的具有一定温度、压力的蒸 汽经主汽阀和调节汽阀进入汽轮机内，依次流过一系列环形安装的喷嘴栅 和动叶栅而膨胀做功，将其热能转换成推动汽轮机转子旋转的机械能，通 过联轴器驱动发电机发电。火力发电企业设施、部位、场所、区域可以划 分为以下主要单元：汽机设备及系统；锅炉设备及系统；电气设备及系统; 热控、自动化设备及系统；燃料储运系统、水处理系统。除此以外，还有 一些辅助系统，如燃油系统、采用氢冷机组的氢气系统、采用纯氧点火的 纯氧系统、环保需要的液氨系统、脱硫脱硝系统等。设备设施、部位、场所、区域示例：发电机、锅炉、密封油系统、燃 气输送系统属于设备设施；汽轮机高、中压缸、锅炉炉膛、高温、高压管 道属于部位；电机检修间、机加工车间、配电室属于场所；脱硝氨区、制 （供）氢站、燃油泵房属于区域。操作及作业活动火力发电企业操作及作业活动按照管理模式一般分为两大类，即运行 操作和检修作业。运行操作主要是指机组或设备启动、停运、运行中设备的切换、试验等。根据重要程度和监护等级和又可分为：重大操作、双监护操作、单监护操作、单人操作。检修作业主要是指在生产现场、设备、系统上进行检修、维护、消缺、精心整理安装、改造、调试、试验等工作。5.1.2 风险点排查 风险点排查的内容 企业应根据工艺流程对所有设备系统单元进行逐一进行排查，除了整 个火力发电工艺流程中必不可少的设备和作业活动，还应包括辅助设备设 施、安全设施、作业环境、安全生产管理等。为了便于统计，可以将火力 发电企业风险点分为两大类：设备设施类和作业活动类。设备设施类包括 现场设备设施或系统、部位、场所和区域，作业活动类包括运行操作及各 类检修作业活动。企业应编制作业活动清单和设备设施清单（见附录A）。某企业编制完成的清单见附件1、附件2,供各企业参考。风险点排查的方法企业在开展风险点排查过程中，建议采用头脑风暴法，发动全体员工参与，然后逐级汇总。班组可以召开头脑风暴会议，员工根据自己的岗位职责、参与的作业活动、接触的设备、设施、工作的区域环境、使用的机具、根据经验认为存在风险的部位、场所等列出本岗位作业活动清单和设备设施清单，班组进行审核、汇总、合并同类项后报给车间，车间管理人员对各班的清单进行审核、汇总、合并，报给分管职能部室，逐级审核汇总合并,形成企业作业活动清单和设备设施清单。5.2 危险源辨识5.2.1 辨识方法精心整理常见危险源辨识方法参见电力行业安全生产风险分级管控体系细则（DB37/T -2017 ）522，其中工作危害分析（JHA ）法适用于作业活 动危险源辨识（评价记录样表见附录A ），安全检查表分析（SCL ）法适 用于设备设施危险源辨识（评价记录样表见附录A），各企业可根据实际 情况选用合适的辨识方法。5.2.2辨识范围危险源辨识范围应覆盖风险点内的全部设备设施和作业活动，并充分 考虑不同状态和不同环境带来的影响和可能导致的后果，辨识范围参见 电力行业安全生产风险分级管控体系细则（DB37/T-2017 ） 5.2.1。火力发电企业危险源（危险有害因素）可分为四大类：人员作业行为、 设备设施系统、作业环境、管理因素。人员作业行为因素包括但不限于：a电气作业:带电作业、高压电气设备附近作业、低压电气设备附近作业、全部停电作业b高处作业：c动火作业：一级动火作业、二级动火作业、非重点防火区域动火（见 附录B）d起重吊装作业：重大物件起吊作业、一般起吊作业e有限空间作业：酸碱容器、油罐、氨罐、一般金属容器、隧道、电缆井、电缆夹层、地下沟道、窨井内作业等精心整理f机械加工作业：钻孔、打眼、切削g人工搬运作业：危险化学品（酸碱）搬运、大件物体搬运、一般物体搬运h土石方作业 i液氨接卸作业j油漆防腐作业：吸收塔内部防腐作业、烟道、烟囱防腐作业、一般 防腐作业k.运行操作：重大操作、双监护操作、单监护操作、单人操作设备系统危险因素包括但不限于：a汽机设备及系统：汽轮机超速、轴系断裂、大轴弯曲、轴瓦损坏b. 锅炉设备及系统：炉膛爆炸、制粉系统爆炸、煤尘爆炸、汽包满水和缺水、尾部再次燃烧、承压部件爆漏c. 电气设备及系统：全厂停电、发电机损坏、高压开关损坏、接地网事故、污闪、继电保护故障、变压器（互感器）损坏d. 热控、自动化设备及系统：分散控制系统失灵、电力监控系统失灵、热工保护拒动;二|e.其它设备及系统：液氨系统泄漏、氢气系统爆炸、贮灰场垮坝、燃 油系统着火、润滑油系统着火、燃煤储存系统着火、燃煤运输系统着火、燃气系统着火、压力容器爆炸等作业环境因素主要包括：精心整理温度、湿度、洁净度、高度、宽度、粉（灰）尘、有毒有害气体、易燃易爆气体、风速、照明、噪声、气象、通道、安全设施、设备机具及环境工作措施等。管理因素包括但不限于：a违反国家有关法律法规导致行政处罚或处罚金；b安全生产责任制和安全生产规章制度不完善导致管理漏洞；c. 安全教育培训不到位导致人身伤害事故；d. 外包工程管理不到位导致外来风险侵入。523危险源辨识实施对风险点内的不同危险源（与风险点相关联的人、物、环境及管理等因素）进行辨识、风险评价是风险分级管控的基础。企业应在每年初组织开展一次系统性的风险点排查和危险源辨识活动，要结合前一年技术改造、设备设施变更后带来的变化以及同类型企业发生的事故情况，组织各部门、各专业重新进行全面排查、辨识、评估。对于较大的技术改造项目应适时开展专项辨识评估活动。5.3风险评价5.3.1风险评价方法常用的风险评价方法参见电力行业安全生产风险分级管控体系细 则（ DB37/T -2017） 5.3.1。建议火力发电企业使用作业条件危险性分 析法（ LEC 法）进行风险评价，此法针对与系统风险有关的三种因素（可精心整理能性、人员暴露频繁程度、后果严重性）基准值的乘积来评价人员伤亡或设备事故风险大小。5.3.2 风险评价准则LEC法给出两种评估方式，即两个计算公示，D=LxExC和D=LxC , 根据D值不同对应两种判定准则（见附录C ）,其中LEC评估方式适用 于作业活动类风险分析，也可以用于设备设施类。LC评估方式适用于设 备设施类风险分析。企业可根据本企业实际情况（如企业规模、不同管理 模式等）选用不同的评估方式，也可以根据本企业对风险的承受能力编制 适合本企业的判定准则。533风险评价与分级企业应根据风险评价准则对风险点内的每一项危险源（潜在事件）逐 一进行评价与分级，风险评价过程中应充分考虑各项危险因素。按照LEC 法准则，风险评价级别可分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险和 可接受风险。评估出来的不可接受风险，从高到低分为四级，即重大风险、较大风 险、一般风险、低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示，对应简称 为1级、2级、3级、4级。5.3.4 确定重大风险重大风险确定原则参见电力行业安全生产风险分级管控体系细则DB37/T-2017) 5.3.3。精心整理:二|火力发电企业液氨罐区应确定为本企业重大风险，即 1 级风险。5.3.5 风险点级别确定风险点的级别确定应遵循从严从高原则，按风险点内各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。5.4风险控制措施5.4.1控制措施的选择原则企业应对辨识出的危险源现有控制措施进行识别、梳理，并根据风险 的可控在控程度确定是否需要改进(新增)措施建议，在制定风险控制措 施时应充分考虑措施的可行性、安全可靠性和有效性，要重点突出人的因 素。控制措施应包括工程技术、管理、培训教育、个体防护、应急处置五个方面。风险控制措施选择原则参见电力行业安全生产风险分级管控体系细则(DB37/T-2017 )5.4.2。确定工程技术措施时，应按如下顺序考虑降 低风险：消除；预防；减弱；隔离；警示。5.4.2控制措施实施根据风险评价结果采取不同控制措施并落实到位是风险分级管控的核心。火力发电企业风险控制措施应从以下方面考虑:工程技术措施：工程技术措施包括物理工程措施、在线监测措施、视频监控措施、自动化控制措施、应急措施等。精心整理消除措施是通过合理的设计和科学的管理从根本上消除危害因素，进 而消除风险发生的根源，如采用无害工艺技术、以无害物质代替危害物质、 实现自动化作业等。当消除危害因素有困难时可使用预防性技术措施防止危害的暴露，进 而预防和控制风险，如使用连锁装置、安全阀、安全屏护、漏电保护装置、 事故排风装置等。在无法消除和预防危害因素时，可采取减少或消弱危害因素的措施， 降低风险后果的严重程度，如静电释放装置、局部通风装置、降温措施、 减振装置等。在无法消除、预防或减弱危害因素时，应将人员、设备（施）与危害 素隔开或将产生或导致危害的设施或场所进行封闭，如设置围栏、安全 罩、防护屏、隔离操作室、隔音罩，采用遥控作业，保持安全距离等。警示措施是指在存在风险的地点或场所，配置醒目的安全色、安全标 志，或者设置声、光信号报警装置，提醒作业人员注意安全。管理措施：风险控制管理措施主要包括制度措施和监督措施两个方面。制度措施是指通过制定、实施安全管理制度和作业规程，规范和约束 人员的管理行为与作业行为，进而有效控制风险的出现。企业应建立完善 的安全生产规章制度体系，并定期进行评审，保持有效性。火力发电企业 风险管控制度措施至少应包括：工作票制度（包括继电保护安全措施票、精心整理热工热工控制系统安全措施票、动土票、动火票）、操作票制度、工作监护制度、交接班制度、巡检制度、设备定期试验、切换制度、重大操作到场到位制度、设备检修管理制度、设备变更管理制度、缺陷管理制度、检修规程、运行规程、现场作业规程等等。监督措施是指对现场或某一特定环节、过程进行监视、督促和管理， 使其结果能达到预定的目标。企业应充分发挥企业、车间、班组三级安全监督网的作用，加强对人 员作业行为的监督，加强现场作业性违章的自查自纠。建议对违章行为实 行分级处罚：班组长查出违章时，处罚违章责任者；车间查出违章时，处 罚违章责任者及其所在班组负责人；职能管理部门查出违章时，处罚违章 责任者及其所在班组和车间负责人；企业领导查出违章时，处罚违章责任 者及其所在班组和车间负责人，并联责分管职能部门负责人。企业应加强对现场作业活动的监督管理，不同风险级别作业活动分级 监管措施表可参考附录D。企业应加强对较大及以上风险等级作业活动项目的监督，建议实施作业前两级检查验收制度。可以制定高风险作业安全检查卡，明确检查标准和验收部门，验收合格后方可开工。某企业一级动火作业前安全检查卡见附录E，供各企业参考。企业应加强对外包工程的监督管理，建议企业依据工程总投资、同一时刻施工现场人员数量及作业性质特点等，确定外包工程风险等级，开展精心整理外包工程专项分级管控。对于风险较大的施工现场重点部位（安全风险高人员不易连续监控、人员集中或交叉作业等部位）设置 24小时连续监视录像的高清视频监控探头，并进行全程储存备查。教育培训措施：企业应开展三级安全教育培训，提高员工的安全知识和安全技能水平，使员工能够有效识别危害因素、控制风险。安全监督管理部门负责制定企业年度安全培训计划，各车间、班组对公司计划进行分解，结合实际制定本部门、班组培训计划，建立三级安全培训档案。企业应通过班前班后会、每周安全日活动、月度技术问答、现场考问、专题讲座、技术培训讲课、安全技能认证考试、机组检修前检修规程、安全规程培训考试、年度安规考试、“三权人”资格考试、安全知识竞赛、安全月活动等多种形式开展安全教育培训工作。检修作业项目开工前工作负责人应对全体工作班成员进行危险点分析和预控措施（包括运行应采取的措施和检修人员自理措施）和安全注意事项培训交底，被培训人员应签名确认。个体防护措施：员工使用劳动防护用品与安全工器具防止人身伤害的发生，如安全 帽、安全带、安全绳、绝缘手套、绝缘杆、脚扣、防毒面具、防护眼镜、防护手套、防尘口罩、耳塞、护耳器、电气操作专用防护服、酸碱防护服、 焊工防护服等，还有事故情况下使用的全面罩防毒面罩、正压式空气呼吸精心整理器等等。应急处置措施：企业应加强应急管理，针对人身伤亡、火灾、防汛、抗震救灾、发电设备、环境污染、突发事件处置等危害因素，组织制定相应的事故应急救援预案和现场处置方案，做好应急物资储备工作。企业应下发年度应急演练计划并组织综合预案的演练活动，车间根据分工组织专项预案和现场处置方案的演练，班组组织预案的学习培训，参加公司和车间组织的演练活动。5.5风险分级管控5.5.1风险分级管控的要求风险管控是指通过实施一系列有效措施对风险进行控制，使风险降低 或保持在可接受范围内。企业应定期开展法律法规辨识，严格履行安全生 产法定责任，防控管理风险。建立健全各级各岗位安全生产责任制，实行 安全风险目标管理，逐级签订安全生产责任书。对评估出来的不可接受风险，企业应分级、分层、分类、分专业进行 管理，针对不同风险等级，明确管控层级（企业、车间、班组、岗位）， 落实责任部门、责任人、具体管控措施。尤其要强化对重大危险源和存在 重大安全风险的生产经营系统、生产区域、岗位的重点管控。风险分级管控的基本原则是：风险越大，管控级别越高；上级负责管 控的风险，下级必须负责管控，并逐级落实具体措施。精心整理5.5.2 编制风险分级管控清单企业应在开展风险点排查、危险源辨识、风险评价、制定管控措施后，对各部门、班组活动记录进行梳理，分别编制本企业作业活动、设备设施风险分级管控清单和风险点统计表（见附录 F）。533风险告知企业应将主要风险点、风险等级、典型管控措施和应急措施予以公布，让每一名员工都了解各自岗位或系统对应的危险源的基本情况及防范、应急对策。风险点公告牌参考图样示例见附录Go企业应将有可能影响周边的风险点有关信息及应急处理措施告知相邻企业、单位。6文件管理企业应保存风险点排查、危险源辨识、评价、管控过程记录文件，并 分类建档管理。至少应保留以下记录：安全生产风险分级管控体系文件（参见本指南4.3 ）;安全生产风险点名册，参见山东省人民政府安全生产委员会 关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险 管控工作的通知（鲁安发（2016）16号）附件； 危险源辨识与风险评价表（附录 A）； 风险分级管控清单（附录 F）o 风险点统计表（附录 G）o精心整理涉及重大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。7 分级管控的效果参见电力行业安全生产风险分级管控体系细则(DB37/T -2017)6.2。8持续改进8.1评审企业应每年年底对风险分级管控体系的运转情况进行评审，可结合安 全生产标准化自查评工作，重点对风险点辨识危险源的准确性、关键控制 措施落实的切实可操作性、分级管控措施的有效性以及体系运行效果进行 自评。对评审存在的缺陷或状态及改进要求，制定改进目标、纠正措施或新的预防措施，满足体系有效运行、动态循环。精心整理