审计软件工作底稿归档提示

用友软件归档要求及流程本次底稿电子归档可以不上传附件，仅上传我们自己做的底稿。电子归档主要分为作业系统下载安装初始化-底稿上传-一底稿复核-一提 交归档四大步骤。第一步：作业系统下载安装初始化。1、项目组将需要归档的底稿电子版整理在一级文件夹下面，具体二级文件夹按 照1000初步业务活动，2000 了解企业及环境，3000 了解内控及设计，4000风险 评估与审计策略，5000风险应对一控制测试，6000风险应对-实质性程序，7000 风险应对一其他，8000业务完成阶段，9000审计报告进行整理。2、在邮件一同步盘一公司文件中找最新版的作业系统下载，进行安装，并在安 装最后一步选择勾选MSDE安装。下载安装一般30分钟内可完成。3、项目组成员登陆作业系统，账号和密码与项目管理系统一致。首次登陆的需 要初始化。底稿编制人需登陆作业端进行项目信息下载。（初次使用，一定要同 步基础信息）。该步骤耗时近9分钟。具体操作参照如下：初始化天职国际审计系统请输A.亩计管理端扇务器if抛此-BAKER TILLY和I肥INI CHINA请愉入管理端眼努器登录地址天道酬itHard -vforkinghttp：7/192.168 1.10O：IOO/UACfA 或 192. LG8 1.100172 IS 2. LEO保存密码自动登录DUCBTSI井：扣；好使用，语占击II”?卜同为垣乱侑W后由巷云初始化后，登陆进入:-I:i -l 顼-冬：wl.T会话却尽童找值景r也话消息 7联系人昌/*导土 刮困奇 皿档蹬 rN尝诵 4同祈暗题肃里* ; _心3立件迥I4卜芸一牌 I 小 . rfr. r以 匚：，L.I叫P1152Q12C4512 Q| 渣袒X -1登陆后点击同步管理，进行同步基础信息，该阶段耗时约5分钟， 每个账号下的项目多少、大小均有关系，测试的账号下仅一个项目）（具体时间与中 H I l-UMK 单U 琛 HAK 1=1 971 六 豆习C/n二工 UJ_LUBd Xtt=i：A 篇LW同步管理 V|同空管理/ _客户列表_！也丛项目档1丘2 9客户段觐同步信息后，点击项目下载，建议只下载需要归档的项目。该步骤约5-30分钟 可完成，测试的一个项目仅需5分钟。（下载所有的项目，可能会死机。）点击下载下一步继续同步一同步底稿。完成项目下载。（该步骤下载全部项目可能耗时较多）下载完成后，进入底稿编制平台导入底稿第二步：底稿上传首先，选中要电子归档的目标单位组成部分，双击进入界面如下图:宙计勒系机技呸就户峰址漏的L2MH345P_L翻老髓胡有梆诃-年度膀报籍计做/23口 2fll40LJl-20K1231或目甑 邛箱麟扬 摩祁曜朝7;鼬期 ma繇甑支辟隔7弟掰 苗携焉籽瞧 5.若，,露略打亍2 E.=_iUiflfflft lififfl gSS |1 InW. 脚目邛磕- :心关z由节一，拦1宁十，二 L.一.齐 *咛一.= 一.二；M 上盘L-.号做= F -IT *匕和下I）如果没有底稿模板出现，则需要选中工作底稿-底稿模板初始化，如下图:睡I!聊岫t邮辅曲阳晓朔兵赧源膈苫也融#殊明皑1件_.凋 皿演 个芒-肾tWBS .4 .+ i E / 电WE T ： 胃. S . =T7- .-酬聆Q低璃役府名寸：左漠I期巨捎暗钉的了白底唾代再-中的咤增,呈否充汗皆|弋?S09|宣福枝板初始比丽HHi第翩LA繇用F L弑I -毓痂反禳婚独ii福赢顽云ij其次，将在TZ-AUDIT审计系统作业端外完成的审计工作底稿直接导入 TZ-AUDIT审计系统作业端中。1、上传文件：目前导入有2种方法，a第一种：是按照模板一张一张的替换，替 换后，逐一打开每一张底稿，点击保存。如下图：苗虽I牛当炯损趋的轻面蜓产67JJ?己扣点5U7舀扣&67JP曰.5全部底犒亩.1ULJLI初士可F辛活司I日J1；|.2000T解企止&其邛境(不包括内部控制 (C)i %。口 了解企业内部控制及且设计Li q .I；I-WW风险许尚与审订策鸣亩.弱COL险应对T空制酒讯0百.j GEICO灾而I斗底蒋(71 )i m g iw上卢类阡)L.pjjp_3扣卅端辑z打开浏览 固刷新E职模振新建从文件导入. M玄件日录导八曰新建审计盼段 编辑亩计陟r段X删除审计盼段弟学部收缩它豆制名称 日首换说卜y使用文件替换内容 卜k使用模板替地内容.Q 61SQ 玉莉津底蒂批斗 力新建底稿说明& 底稿列去村表宫说明列表 WWX嘲陆9迁原清空回L换站X清主不适用磋稿b第二种，是直接点击1000初步业务活动，或者6100资产类或者6500其他类等 右键选择文件导入，将需要上传的文件一次性全部选中，导入，软件会跳出需要 编制索引号，只要不重复，可直接确认。（参照下图）。另外对于作业系统中没有直接对应的模板，只能采用第2个方法。（目前采用第2种方法的较多，无须一张一张的打开，保存。可选择批量导入， 如资产类的一批、内控测试一批等。）留圈御E部分 显示 按底桐南让阶段 展开 宜找|3 p打开伍刷新早底稿名称|刀批注侦附件王骨全部底稿由.口 1。如初步业务活动2000?企业夏且环境（不包括内部控制）（4）如W了解企业内部控制度其设计（14）由.颂阻险i平估与审计策略i- 5W。风险应对-控制删试9）日.I JO 6100, | i- 6200 |由.濒晰 |由.河损 | L.濒口其 由口倾口风险E 由.8硕业矫 ooooB 用 Ji打开编辑声打开浏览E刷新m从模板新建Jl J瓯上I十/鬼B新建审计阶段 编辑审计盼段 X删除审计船段标题新建底犒批注勉新建底稿说明X删除g还原清空回收站X清空不话用底稿洌哀 讽明列表肉答谗全部展开 足全部版缩 电夏制名称 土暗换 被定 ff属性s- pjwtiflBRfiasS?叶二原苗兵白inmFlffiSsJ-MttWElt务芫翻i世3CjMKH音用丽tEHA_ 3 我MH* L：1 Fl百:E稚M日的愁K小也）上知胜脚T作局18目景2014-10-31 1ELC7McrDivo4l Aard &7直点市注全网为1aaii-iMi 网甜MCcrcisofl EbcelT.2CU- LD-3C 2DL4TMcrosodi Eicel S7a93 H四弘3占汨12010 g。汹 EEiemI T.M2 B邑34血呻&2Ol L0-2S lf：37MUescT Ewl 工7M B回版税11权璃ML如3U或U JJTC 2叫了McrOSi.E*leZ.i.&7 B回如如R皿和ml网145旬2HEMcraiFl Eie-iI T.iia kb理 曲R畛哇力2Glt-L0-29 1 涌膳m由t ErcJ 97-1227 K6剧时期豚3314-10-29 14.3TMcra&cdi. E*e1 Ef?_.M 甘23 的1ME1-的1 说31JMSttifi工什氏耳甘甘只废庄对Bif诰疆官I里FigIBS% 胞 2-却电!七日丽 i E 变唾，h Be 弓哼 flrt.w，K IBS 域 EKW站FZllEz flit件 Tsiaffl 虐成 IGB甘而 FiWHAiwffld果LWS15部犯:所网雇们*尊原niri3i(?B：1M叫地黑眠网辿Rm”，部他应单置fiSJIZ由哧呻的4旧瞬 融1砰保保投好的4窿遇心 a J Tffl tffl FZDJ W?y(E?hi4S wi吊r?IFfl rnii咛 底峭希 fl 此打姓 I g 朋件营携1 迎胸A此图是未做复核级别设置的情况，在经理业务系统设置完成后，在操作人自己系 统可看到一级复核人的名字。3、操作人再行进入自己的系统，点击“复核-提交复核”，选择全部底稿。提 交复核，无须勾选质检复核。提交过程耗时约5分钟，如遇升级，点击升级。4、提交一级复核后，需要同步底稿信息到服务器。点击“底稿同步一上传底稿”。 该步骤耗时约5分钟左右。上传结束后关闭系统。第三步，底稿复核。进入到项目经理的作业系统进行审核，目前可以采用批量审核和批量提交，建议 在业务系统复核，管理系统目前没有批量的功能，且死机较多。1、在系统中点击“底稿复核”，找到需要复核的项目，出现待复核的底稿，点击 索引号，选择全部需要复核的底稿，点击“批量复核”，并选择复核结果建议， 一般选择第一条后确认。一般一分钟完成。2、同样选择全部的底稿索引号，点击“批量提交”，一般一分钟内可完成，提交 后。即完成底稿复核。在“底稿同步”功能中点击“上传底稿”，一般也在一分 钟内可完成。此处较简单不再附图说明。第四步，提交归档。作业系统的操作：项目组成员（本机上的项目是完整的，即：本机项目中的所有底稿均已完成底稿 复核以及质控复核）首先需要在作业系统进行归档操作；项目归档一生成底稿 目录一保提交归档。功能操作如下图所示：K10-09-2B 程行剜博户-肯础励掀麓*康E指 布席漩食归旨片饵弱 口画云琪爵.isStirf由辎的倒希腿审侏麻耕E此名曜果3）1+蛀 赛萨穿牛襟 蟠辨由国用蹈I澜扫顼 骄1.点击“项目归档”醐暇 He好己羽传福翳以.皆担簸柄当 点苛舸归宵WgaSsi三_|1瞬顽i福新蠢两顷厂-盈强能斜虱囚由纲 j心解7.泛 g吕心 t螂褂再黑金柬达脾泻2.生成底稿目录3.保存、提交归档注1：提交归档之后，作业系统中需项目上传后再到管理系统中提交归档。（在管理 系统的提交归档页面，出现“当期档案目录”说明目录已上传成功，图如下所示：注2:如未成功，先到管理系统中撤销归档，然后到项目系统端项目上传，然后再回 管理端执行归档。注3:不要在管理端生产当期档案目录，会造成“尚有底稿未复核”导致无法执行归 档。注4：提交归档之后，管理系统中的项目状态为：作业提交管理系统的操作：作业系统提交归档之后，需在审计管理系统中对已为“作业提交”状态的项目进 行“作业归档”。1.点击进入“底稿归档”界面壬息斩痴.二叩安若: 、.琳 我置虐谊 匹亍 臼条建 ；JWP K .心郭亍蜂勒辑行 买Fniw .0 JRRWE .Ci/JjalE (I HIMS#2.在管理系统中执行归档注:执行归档之后，可在档案管理一归档管理界面查看到该项目已为“管理归档” 状态。最后，项目管理系统归档（填工时系统）在项目管理系统“项目管理-底稿归档”菜单下点击“添加归档”，选取 拟归档底稿对应的项目编号（注：一个项目可以分多次归档，但不能将多个 项目一次合并归档），拟归档底稿的会计主体（也称被服务对象、被审计单 位、组成部分等）名称及对应的报告编号，填写本次归档共计工作底稿册数 （注：所有报告计为一册，电子底稿不计册数）并完成提交，将纸质档案送 质监处归档。