董事、监事的权利、义务与法律责任.ppt

董事及董事会、监事及监事会 的权利、义务与法律责任 (一 )董事 *董事： 是指受公司委任并享有执行公司业务 等法定权限的公司董事会成员。 *董事地位： 是公司的受任者，公司必设。 *董事选任与解任： 董事的选任或解任权利归 公司股东会，这是股东会的固有权，不可通过公司 章程或股东会决议委任给他人。 董事的选任可采取累积投票制。 董事退任原因和程序 *董事任期： 由章程规定，一般不超过 3年，可连选连任。 *董事报酬： 决定方法由公司章程确定。 （二）董事长（执行董事） *产生办法 *董事长的地位： 股东会主席（主持人）；董事会的召 集人与主席；公司法定代表人。 （三）经理 *产生办法 *经理的性质： 法定必设机关；常设机关；经营管理机关。 *经理的地位： 高级管理人员；公司代理人；高级雇员。 *经理的职权： 以法定职权形式规定（ 50条、 119条） （四）董事会 *董事会： 是指为作出有关公司业务执行的意思决定而由 全体董事组成的公司机关。 *特点： 大小公司区分立法；董事会对股东会负责。 *董事会的地位与性质： 必设、常设；由全体董事组成； 业务执行和经营意思决定机关。 *董事会的职权 （ 46条、 112条） *董事会的召集： 召集人 /召集时期 /程序 *董事会会议的举行： 召开： 由董事长招集和主持； 1/3以上董事提议也可召开 决议： 决议方式和表决程序由公司章程决定 公司法未规定普通决议和特别决议 会议记录： 持异议者之记录是免责的根据。 （五）董事、监事、经理任职资格 关于董事的积极资格： 是否须股东；是否须中国人；是否须自然人 关于董事的消极资格： *无民事行为能力或限制民事行为能力 *犯有贪污等经济罪被判刑罚，执行期满不到 5年的 *对破产负有个人责任的破产企业董事或厂长、经理， 企业破产清算完结之日起不到 3年的 *对违法吊销营业执照负有个人责任的，吊照不到 3年 *个人负有较大债务到期不能清偿的 *公务员不能出任董事、经理和监事 （六）董事的义务 义务的根据： 英美法系有代理说、信托说、经理人合伙说 大陆法系有代理说、委任说 我国有代理说、法定说、委任说 忠实义务： 又称信托义务或信任义务，是指董事必须 竭尽忠诚地为公司工作并诚实地履行职责的义务。 我国公司法的具体规定 注意义务： 又称谨慎义务或勤勉义务，是指董事对公 司负有以善良管理者的注意处理事务的义务。 我国公司法的具体规定 出席董事会的义务； 董事相互监视义务等 （七）董事的责任 1、对公司的损害赔偿责任 原因：违反法律法规 任务懈怠（谨慎义务之违反） 责任的扩张和责任的免除 2、对第三人的责任 根据：公司与相关利益人的关系 责任性质：法定责任；侵权责任 责任范围：直接责任和间接责任 3、董事责任保险 （ 八 ） 公司治理与公司的监督机制 *公司法人的意思表示与公司机关 *股东会中心 董事会中心 经理层控制 *公司的监督体系：外部监督和内部监督 外部监督：政府监督 、 市场监督 、 公众监督 内部监督：股东的监督 、 董事之间的监督 、 专门监督机关 *公司监督的两种模式 制衡模式（德国、法国、日本） 集中模式（美国、英国） 单层制 一元制 双层制 双元制 现行公司法上的监事与监事会制度 *监事在公司的地位 监事会的成员 ， 监事会的组成基础；公司必设； 小型有限公司中 ， 监事个人即为公司监督机关 * 监事的权利与义务 监事权利 、 义务的依据；监事权利无集中规定 ， 采分散规定；监事权利 ， 主要通过监事会行使职权 而行使权利；监事义务 *监事会 监事会地位与性质；监事会组成；监事会职 权；监事会的运营 公司法修改中完善监事会制度的动向 1、 增加监事会职权 2、 增加监事会行使职权的保障措 施：手段；费用；信息 3、 增加监事义务的一般规定 4、 监事与监事会在诉讼中地位 实践中应如何完善监事会制度 1、 关于监事的选任 监事的积极资格；如何推选监事；要不 要外部监事 2、 最关键的是明确监事的职责 熟悉公司法及其他相关法规是监事履行 职责的基础；完善和细化监事的权利是监事 履行职责的条件；明确监事的义务 、 责任是 对监事履行职责的约束 3、 与独立董事如何分工 （九）独立董事 1、独立董事的演进 *独立董事是从早期的非雇员董事或非执 行董事发展而来的 *70年代美国股东对失败公司的诉讼盛行 *80年代公司收购的高潮和机构投资者的 增加 *90年代早期股东们获得了更多的发言权 *现在的趋势 2、我国引进独立董事的现实基础 董事会内部构造 “ 橡皮图章 ” 与 “ 经营专断 ” 董事会的内部分化 英美法系 执行董事与非执行董事 大陆法系 经营董事与非经营董事 董事会的分化使董事会内部权力配置失衡，是我国 公司治理的痼疾之一 独立董事依赖现行董事会改造 :董事会的重构 非执行董事 独立董事 “ 独立 ” 的相对性：提名的不彻底 ;报酬的支付问题 结构性偏见（同情经营者情结） 3、独立董事与监事会应有不同的定位 事前、事中监督与事后监督 妥当性监督和合法性监督 行使监督职能的便利与优势的对比 4、独立董事作用的基本条件 独立董事人才的培养 独立董事的知情权 相关的公司治理制度构建 李某为某矿泉水公司董事，完成一项矿泉水专 用瓶外观设计的非职务发明，后取得专利权。李某与 公司的两个经理经协商，欲将该专利在本地区的使用 权转让给公司。遂由李妻作李某的代理人，王经理作 为公司的代理人，签订了专利使用权转让合同。合同 规定，该专利产品销售后，公司每年从销售额中提取 5，作为支付给李某的使用权转让费。公司实施该 专利后，经济效益颇丰，并按合同向李某支付了专利 使用权转让费。公司其他董事对李某与公司的合同提 出了异议。他们认为，李某身为公司董事，与其所任 职的公司签订合同，利用职务之便谋取私利。遂起诉 至法院，诉求李某退还已取得的专利使用权转让费。 本案的关联交易是否有效？怎样看待公司与股 东之间的关联交易？ 甲有限责任公司拥有一家电影院。公司董事会会 议上决定：公司筹措资金，再买两家电影院，以便三 家电影院一起出售，获得较佳利润。董事 A、 B均参加 了这次会议。由于甲公司没有足够的财力，公司的董 事 A、 B自己出资购得两家电影院，然后将新购入的两 家电影院和公司原有的一家电影院一同出售，果然获 得巨额利润。董事 A、 B由此分取了利润。之后，公司 董事长代表公司向法院提起诉讼，要求 A、 B两董事将 分得利润交回公司。有人认为，法院的判决有可能是 下列几种方案之一。 1.支持诉讼请求， A、 B董事交回分得的利润。 2.对诉讼请求不予支持，视 A、 B董事与公司为共同投 资者。 3.将 A、 B董事视为公司股东，维持现有利润分配方案 案例： 张某系 A股份公司股东。 A公司董事会根据其公司章 程第 18条规定，股东大会闭会期间董事人选有必要变 动时，由董事会决定，但所增补的董事人数不得超过 董事总数的 1/3，召开会议增补了三位董事，其中一位 被补选为常务副董事长。为此，张某诉至法院。 张某称：公司法第 103条规定，选举和更换董事 是股东大会的职权， A公司章程上述条款违反公司法规 定。因此， A公司增选董事的决议违法，侵害了股东利 益，请求法院判令确认董事会该项决议无效，公司停 止侵权。 A公司辩称：公司董事会决议是依据公司章程实施， 而公司章程是经股东大会表决通过的，故增补董事决 议有效。