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1 第十二章 国民收入核算 第一节 宏观经济学的特点 一、宏观经济学的研究对象 1、 “ 宏观（ Macro-） ” 希腊文表示 “ 大 ” 的含义。 2、微观经济学：是以单个经济单位为研究对象，通过研究单个 经济单位的经济行为和相应的经济变量单项数值的决定，说明价 格机制如何解决社会的资源配臵问题的经济理论。 3、宏观经济学： 研究的是社会总体的经济行为及其后果。社会 总体的经济行为就是国民收入，于是，宏观经济学 研究如何使国 民收入稳定地以较合适的速度增长。 4、宏观经济学的研究是围绕着国民收入来展开的，所以又称为 收入理论。微观经济学的研究是围绕围绕价格展开的，所以又被 称为价格理论。 2 二、微观经济学与宏观经济学的比较 联系：它们有着相同的供求曲线，供求曲线的形状也大体相同。 区别： 微观经济学的供求曲线是 个体经济 的供求曲线，由此决定的成 交价格和成交量也是个体经济的成交价格和成交量； 宏观经济学的供求曲线是 整个社会 的供求曲线，由此决定的价 格和产出是整个社会的价格水平和社会产出总值。 3 三、宏观经济学的研究方法 1、采用总量研究方法 2、经济总量包括两类 一类是个量之和 另一类经济总量是平均量 3、运用总量分析法时有几点值得注意： 一是有些总量变化可以从微观分析的个量中直接加总而得到； 二是有些总量变化的加总达不到研究整个社会经济行为的目的； 三是有一些微观经济个体的行为根本就不能直接加总。 4 四、宏观经济学鸟瞰和本书宏观部分的章节安排 国民收入 短期决定及对策 总需求曲线 产品市场 货币市场 国际市场 总供给曲线 劳动市场 (和总量生产函数 ) 长期决定及对策 经济增长和经济周期理论 有关国民收入的短期决定的不同意见和对策 宏观经济学鸟瞰 指标与核算体系 1、宏观经济学研究的基本内容 5 2宏观经济学的章节安排 第 12章：国民收入的核算；第 13章至第 20章讨论短期国民收入 的决定；第 21章讨论长期国民收入的决定，即经济增长理论与经 济周期理论；第 22章以后讨论有关国民收入的短期决定的不同意 见和对策等其它相关问题。 6 五、学习宏观经济学的方法 （ 一 ） 认真听课 ， 先听听老师在课堂上究竟讲了些什么 1、 注意听教师讲解课程的基本框架； 2、 注意听教师讲解主要知识点的基本原理； 3、 掌握课程内各知识点之间的连接关系； （ 二 ） 大剂量的课外作业 。 大剂量的课外作业才能消化 、 巩固课堂中教师的教学内容 。 （ 三 ） 系统读书刊 、 上网查资料 书刊 、 网上有最新的东西； 只有读书才能使你有可能对对教师的观点讲解产生反思； 只有读书才能使你开拓视野 ， 引起思想 。 （ 四 ） 有意识地对身边的社会经济现象进行观察 丰富多彩的社会实践增强你的感性认识 ， 培养你的创造力 。 7 第二节 国内生产总值 从一个例子说起 一、最终产品的概念 在一定时期内生产并由其最后使用者购买的产品和劳务就称为 最终产品。 二、最终产品的价值构成 一件最终产品的市场价值是由生产这些最终产品的各个环节新 创造出的价值的总和。 一个国家在一定时期内创造的最终产品的市场价值是由生产这 些最终产品的各行各业新创造出的价值的总和。 8 三、国内生产总值 Gross domestic product（ GDP） 含义 国内生产总值是指一国或一定地区在一定时间内运用生产要素 所生产的全部最终产品（物品和劳务）的市场价值的总和。包含 以下六个方面的规定： 1、 GDP是一个市场价值的概念。是以当年价格或不变价格衡量 的，其计算公式为：市场价值 =最终产品的单位价格产量。 2、 GDP测度的是最终产品的价值（包括有形的物质产品与无形 的劳务），中间产品价值不计入 GDP。 最终产品是指由最后使用者购买的产品，中间产品是指用于再 出售而供生产别种产品用的产品。 3、 GDP是一定时期内（往往为一年） 所生产而不是所售卖掉 的 最终产品价值。 4、 GDP是计算期内生产的最终产品价值，是流量而不是存量。 流量是时期数，存量是时点数；流量来自存量又归入存量。 9 5、 GDP是一国范围内生产的最终产品的市场价值，与此相联系 的 GNP则是一个国民的概念。两者的区别是： GDP是按“国土原 则”来计算的， GNP是按“国民原则”来计算的。 6、 GDP一般仅指市场活动导致的价值。家务劳动等非市场活动 不计入 GDP中。 注意：计入国内生产总值的项目必须要同时符合这几个条件！ 实际统计操作过程中有很多问题。 一是哪些产品算作最终产品？哪些产品不能算作最终产品 ? 二是市场价格不断在变化，如何 精确 确定？ 三是 不同产品的生产环节不同，如何精确确定？ 四是 “全部”如何来统计？如何防止漏统与误登记？ 需要我们寻找更为简单的方法，来完成这一统计工作，于是引 出下面的分析。 10 二、总产出、总收入、总支出及其相互关系 （一）基本含义 1、总产出：就是 GDP， 即是一国或一定地区在一定时间内运用 生产要素所生产的全部最终产品（物品和劳务）的市场价值 2、总收入：生产 GDP的要素所有者的全部收入（工资、利息、 租金、正常利润） 3、总支出：全社会购买最终产品 GDP的总支出 （二）总产出、总收入、总支出的关系 1、（总）产出等于（总）收入。 产出是生产要素共同创造的，产出值自然要转化为要素提供者 的收入。 一个企业的产出总等于收入，一个国家的总产出也必然等于总 收入。 11 2、（总）产出等于（总）支出。 产出是为购买者而生产的，自然最终产品的销售收入，就是最 终产品购买者的支出。 具体地说，总产出 =市场购买总支出 +存货总投资（支出） 用公式表示即为：总收入 =总产出 =总支出 12 （三）重要意义 认识总“收入 =总产出 =总支出”这一公式对于弄清如何核算 GDP有重大意义。 从理论上说， GDP=PiQi。 如果用 （ Q1， Q2， Qi代表各 种最终产品的数量，用 P1， P2， Pi代表各种最终产品的价格， 则 Q1P1+Q2P2+QiPi=GDP。 但实际上，这种计算不可能。 通过“收入 =总产出 =总支出”这一公式，我们就可以通过其 它比较简单的方法（支出法、收入法）来计算清楚 GDP。 13 应该计入当年国内生产总值的： A.用来生产面包的面粉 B.居民用来自己食用的面粉 C.粮店为居民加工面条的面粉 应计入当年国内生产总值的是： A.当年生产的拖拉机 B.去年生产而今年销售出去的拖拉机 C.某人去年购买而在今年转售给他人 的拖拉机 Any question? GDP指一定时期内 新生产而不是新售卖 的最终产品的价值。 14 第三节 核算国民收入的两种方法 一 、 用支出法核算 GDP 1、 用支出法核算 GDP， 就是从产品的使用去向出发 ， 把一年内 全社会购买的各项最终产品的支出加总而计算出的该年内生产的 最终产品的市场价值 。 2、 在核算实践中具体表现就是核算一定地区一定时间内消费 、 投资 、 政府购买以及出口这几方面支出的总和 。 由此引出相关概 念： 消费支出 C（ Consumption Expenditure） ： 居民个人购买耐用 消费品 、 非耐用消费品 、 劳务的支出 。 建造住宅的支出不包括在 内 。 15 投资支出 I（ Investment） ： 增加或更换资本资产 （ 包括厂房 、 住宅 、 机械设备 、 存货 ） 的支出 。 它具体包括以下两大类： 资本资产 （ 包括厂房 、 住宅 、 机械设备等 ） 。 为什么它不属 中间产品 ？ 主要原因是中间产品一次购买 、 一次消耗 ， 而资本资 产则是一次购买 、 长期消耗 。 存货投资 （ inventory investment） 。 包括一工厂使用的原料 、 材料 、 燃料 、 零部件 、 在制品 、 半制品以及尚未销售出去的库存 制成品 。 是企业掌握的存货价值的增加 （ 或减少 ） 。 政府对物品与劳务的购买 G（ Government Expenditure） ： 是指 各级政府购买物品和劳务的支出 。 但转移支付 、 公债利息不包括 在内 。 原因是这些活动没有相应的物品或劳务的交换发生 。 净出口 X-M（ Exports-Imports） ： 指进出口的差额 。 把四个项目加总 ， 用支出法计算 GDP可以写成： GDP=C+I+G+（ X-M） 。 16 支出法应计入总投资的是： A.个人购买小汽车 B.个人购买电脑 C.个人购买住房 某年转手的旧房交易： 房屋价值不应计算在该年国民生产总值中， 但交易中所提供的劳务，即佣金，应计算在该年 国民生产总值。 支出法计算国内生产总值时不 属于投资的是 某公司购买了一台新机床 某公司建立了一条新装配线 某公司增加了 500件存货 某公司购买政府债券 17 二、用收入法核算 GDP 1、 用收入法核算 GDP， 就是从生产要素收入的角度 ， 把生产要 素在生产中所得到的各种收入相加来计算的 GDP， 即把劳动所得 到的工资 、 土地所有者得到的地租 、 资本所得到的利息以及企业 家才能得到的利润相加来计算 GDP。 严格地说 ， 最终产品市场价值除了生产要素构成的成本 ， 还有 间接税 、 折旧 、 公司未分配的利润等内容 ， 因此 ， 用收入法计算 GDP不要从字面上狭隘理解成只包括工资 、 地租 、 利息 、 企业家 才能四个项目 ， 还有其它的一些项目不要忘记 。 18 用收入法核算 GDP应包括以下项目： 工资 、 利息和租金等生产要素报酬 非公司企业主收入 。 特指不受人雇佣的独立生产者的收入 。 公司税前利润 企业转移支付及企业间接税 资本折旧 GDP=工资 +利息 +利润 +租金 +间接税和企业转移支付 +折旧 2、 间接税与直接税说明： 间接税：对商品和劳务征收的税 ， 特点是税负不由纳税人直 接承担 ， 可以转嫁出去 。 直接税：对财产和收入征收的税，特点是税负不能转嫁，由 纳税人直接承担。 19 3、在美国的国民收入统计中，按收入法主要包括以下几个项目： 工资和其它补助 净利息 租金收入 利润 公司利润 红利 未分配利润 非公司利润 全营企业 农民 企业税 间接税 公司税 资本折旧 误差调整 总计： GDP 20 三、用生产法核算 GDP* 用生产法核算 GDP，是指按提供物质产品与劳务的各个部门的 新增产值来计算国内生产总值。生产法又叫部门法。 运用这种方法进行计算时，各生产部门要把使用的中间产品的 产值扣除，只计算所增加的价值。商业和服务等部门也按增值法 计算。卫生、教育、行政、家庭服务等部门无法计算其增值，就 按工资收入来计算其服务的价值。 按生产法核算国内生产总值，可以分为下列部门：农林渔业； 矿业；建筑业；制造业；运输业；邮电和公用事业；电、煤气、 自来水业；批发、零售商业；金融、保险、不动产；服务业；政 府服务和政府企业。把以上部门生产的国内生产总值加总，再与 国外要素净收入相加，考虑统计误差项，就可以得到用生产法计 算的 GDP了。 21 三种核算方法的关系是： 最终产品的价值的形成过程： 所有企业资产增值的总和 生 产 法 概 念 最终产品 居民 (消费 ) 企业 (投资 ) 政府 (购买 ) 国外 (出口 ) 流向 支出法 渊源 收入法 劳动工资 资本利息 土地租金 企业家利润 22 三种核算 GDP的方法的比较分析 生产法最准确。但这种方法的可操作性不强； 支出法最具可操作性，但不尽准确。 收入法介乎于一、二种方法之间。 常用的是支出法与生产法。尤其是支出法。现在各国一般都把 它作为核算国民收入最基本的方法。 23 第四节 与 GDP相关的几个概念及其相互关系 一 、 几个概念比较： 1、 国内生产总值 (Gross Domestic product)GDP： 如前所述 ， 国 内生产总值是指一国或一定地区在一定时间内运用生产要素所生 产的全部最终产品 （ 物品和劳务 ） 的市场价值 。 它未扣除当年的 资本耗费 。 2、 国内生产净值 (Net Domestic products)NDP： 一个国家一年内 新增加的产值 ， 它等于国内生产总值 GDP固定资产折旧 3、 国民收入 (National Income)NI： 一个国家一年内用于生产的 各种生产要素得到的全部收入 ， 即工资 、 利润 、 利息和地租的总 和 。 它等于国内生产净值 （ 间接税 +企业转移支付 )+政府补助 金 4、 个人收入 (Personal Income)PI： 一个国家一年内个人所得到 的全部收入 。 5、 个人可支配收入 (Disposable Personal Income)DPI： 一个国家 一年内个人可以支配的全部收入 。 24 二、几个概念的相互关系 用收入法核算 ,国民收入核算中的这五个总量之间的关系是： GDP=工资 +利息 +租金 +利润 +间接税和企业转移支付 +折旧 NDP=GDP折旧 NI=NDP间接税企业转移支付 +政府补助金 PI=NI公司未分配利润公司所得税社会保险税 +政府对居 民的转移支付 DPI=PI个人所得税 25 由上一节中用收入法核算 GDP的公式得： GDP=工资 +利息 +租金 +利润 +间接税和企业转移支付 +折旧，有： 工资 + 利息 + 租金 + 利润 + 间接税和企业转移支付 + 折旧 GDP NDP NI PI DPI 26 三、特别说明 1、关于国外要素净支付。国内生产总值加上来自国外的要素净 支付就可以得到国民生产总值。 2、国民收入不会都给个人，从中要减去公司保留利润和社会保 障缴款。 3、国民收入可以指上述五个相互联系而又不同的数字表示。但 在宏观经济学文献中，除非特别说明，国民收入一般是指 GDP。 27 第五节 国民收入构成的基本公式 从前面对国内生产总值的定义出发 ， 我们可以得到国民收入构 成的基本公式 。 一 、 两部门经济的收入构成及储蓄 投资恒等式 1、 两部门经济 （ two sector economy） 假设： 这是指由厂商和居民户这两种经济单位所组成的经济 。 在这种 经济中 ， 没有折旧 ， 没有间接税收 ， 没有政府支出 ， 没有进出口 贸易 ， 是一种最简单的经济 。 28 收入流量循环模型图： 从该图中可以看出：只要居民户把所得到的所有即收入用于购 买该厂商的产品与劳务 ， 这个循环就可以以原有的规模一直维持 下去 。 居民户 厂商 厂商向居民户支付生产要素报酬 居民户向厂商购买各种产品与劳务 29 2、 两部门经济条件下的国民收入构成： 从支出角度看 ， 由于把企业库存作为存货投资 ， 因此 ， 国内生产总值 消费支出 +投资支出 消费 +投资 用代码表示：即 Y=C+I 从收入角度看 ， 由于把利润看作最终产品卖价超过工资 、 利 息与租金的余额 ， 因此 ， 国内生产总值就等于总收入 ， 总收入的 的一部分用作消费 ， 另一部分则当作储蓄 。 于是 ， 从供给看的国 民收入构成为： 国民收入 产值的总和 各种生产要素的收入总和 工资 +利息 +租金 +利润 消费 +储蓄 用代码表示：即 Y=C+S 30 3、 储蓄 投资恒等式 由 C+I Y C+S， 可以得到 I S， 即： 投资 =储蓄 4、 对储蓄 投资恒等式的说明 恒等式只是在假设的两部门经济条件下 ， 根据储蓄与投资的 定义得出的 ， 而不是根据经济运行实际得出的 （ 下同 ） 。 弄明白 这一点对于读者来说非常重要 。 恒等式是指整个经济而言 ， 而不是针对某个人或某个企业而 言 。 恒等式是事后的实际发生的国民收入均衡；是按照当年市场 价格计算的 。 31 二 、 三部门经济的收入构成及储蓄 投资恒等式 1、 三部门经济 （ three sector economy） 假设：这是指由厂商 、 居民户与政府这三种经济单位所组成的经济 。 在这种经济中 ， 政 府通过税收与居民户及厂商发生联系 。 收入流量循环模型图： 政 府 厂商 居民户 居民户向厂商购买各种产品与劳务 厂商向居民支付生产要素报酬 32 2、 三部门经济条件下的国民收入构成： 从支出 （ 总需求 ） 角度看 ， 国内生产总值 消费支出 +投资支出 +政府支出 消费 +投资 +政府购买 即 Y=C+I+G 说明：政府的转移支付事实上将转化为居民消费与企业投资 ， 因而可放在 C+I中考虑 ， 而不需要将它单独列出 。 33 从收入 （ 总供给 ） 角度看 ， 国内生产总值仍等于所有生产要 素收入总和 。 总收入的一部分用作消费 ， 一部分当作储蓄 ， 一部 分还要纳税 。 但居民还要得到政府的转移支付收入 。 设用 T0表示 全部税金收入 ， 用 Tr表示政府转移支付 ， 用 T表示政府净收入 ， T = T0 - Tr 。 于是 ， 从收入看的国民收入构成为： 国民收入 各种生产要素的收入总和 工资 +利息 +租金 +利润 消费 +储蓄 +税收 即 Y C+S+T 4、 储蓄 投资恒等式 总需求： Y C+I+G 总供给： Y C+S+T I+G S+T I S+（ T G） 即： 投资 =储蓄 =私人储蓄 +政府储蓄 34 三、四部门经济的收入构成及储蓄 投资恒等式 1、 四部门经济 （ four sector economy） 假设：这是指由厂商 、 居 民户 、 政府和国外这四种经济单位所组成的经济 。 在这种经济中 ， 国外的作用是：作为国外生产要素的供给者 ， 向国内各部门提供 产品与劳务 ， 对国内来说 ， 这就是进口；作为国内产品与劳务的 需求者 ， 向国内购买 ， 对国内来说 ， 这就是出口 。 2、 收入流量循环模型图： 政府 居民户 国外 厂商 支 出 税 收 出口 进口 进口 居民户向厂商购买各种产品与劳务 厂商向居民支付生产要素报酬 出口 35 3、 四部门经济条件下的国民收入构成： 从支出角度看 ， 由于有了对外贸易 ， 于是： 国内生产总值 消费支出 +投资支出 +政府支出 +国外支出 消费 +投资 +政府购买 +净出口 即 Y=C+I+G+（ X M） 从收入角度看 ， 国内生产总值仍等于所有生产要素收入总和 。 总收入的一部分用作消费 ， 一部分当作储蓄 ， 一部分用作纳税 ， 一部分用作进口 。 于是 ， 从收入看的国民收入构成为： 国民收入 各种生产要素的收入总和 工资 +利息 +租金 +利润 消费 +储蓄 +税收 +对国外的转移支付 即 Y C+S+T+Kr 36 4、 储蓄 投资恒等式 总需求： Y C+I+G+（ X M） 总供给 ： Y C+S+T+Kr I+G +（ X-M） S+T+Kr I S+（ T-G） +（ M-X+Kr） 其中： S代表居民私人储蓄； （ T G） 代表政府储蓄； （ M X+Kr） 代表外国对本国的储蓄 即： 投资 =储蓄 =私人储蓄 +政府储蓄 +国外储蓄 说明：上面分析国民收入构成的基本公式时没有考虑折旧与企 业间接税，实际上，即使将它们考虑进来，上述收入构成公式及 储蓄与收入恒等公式还是成立的。 37 第六节 名义 GDP与实际 GDP GDP的变动可以有两种原因：一种是实际产量的变动 ， 另一种 是价格的变动 。 1、 名义 GDP是指用生产物品和劳务的 当年价格 计算的全部最终 产品的市场价值 。 也就是说 ， 名义 GDP的变动既反映了实际产量 变动的情况 ， 又反映了价格变动的情况 。 某年名义 GDP=pitqit 2、 实际 GDP是指用 从前某一年作为基期的价格 计算出来的全部 最终产品的市场价值 。 实际 GDP的变动仅仅反映了实际产量变动 的情况 。 某年实际 GDP=pi0qit 。 只有实际 GDP才能准确反映一国经济增长情况 。 名义 GDP有时会造成一些假象 ， 即名义增加 ， 而实际减少 。 以后各章所讲的 GDP， 如果不作特别的说明 ， 均指实际 GDP， 并以英文小写字母来表示实际 GDP 以及其它变量 。 38 3、 GDP折算指数 ： 名义 GDP与实际 GDP之比 ， 称为 GDP折算指 数 。 4、 人均 GDP： GDP有助于了解一个国家的经济实力与市场规模 ， 而人均 GDP有助于了解一国的富裕程度 。 %100 0 t tt qp qp G D P G D PG D P 某年实际 某年名义折算指数 39 第七节 结束语 一、本章要点归结 宏观经济学研究社会总体的经济行为及基后果，其研究对象 和方法都和微观经济学不完全相同。 核算国民经济活动的核心指标是 GDP，它是一国在一定时期 内运用生产要素所生产的全部最终产品的市场价值。 核算 GDP有三种方法，最常用的是支出法和收入法。 西方经济学中讲的国民收入是衡量社会经济活动成就的一个 广泛概念，包括五个指标，它们之间通过一定的关系相互关联着。 国民收入核算体系存在着储蓄和投资的恒等式。 国民生产总值有名义与实际之分。 40 二、两种国民经济核算体系的介绍 1、世界上出现过两种不同的国民收入核算体系： 国民经济核算体系（ system of national accounting， 简称 SNA体 系），主要被市场经济国家采用。 物资产品平衡体系（ material product system， 简称 MPS体系）， 主要被前苏联、东欧等计划经济国家采用。 2、作为宏观经济学基础的是 SNA体系。中国现用的是 SNA体系 3、 SNA体系与 MPS体系相比的长处是： 将劳务活动的价值纳入 GDP， 比 MPS体系有其合理性 可以避免重复计算 41 三、以 GDP为核心指标的国民收入核算体系存在的几个问题 （一）无论用哪一种方法来计算 GDP ，都很难作出完全准确的 数字。 1、有些经济活动是无法 计入 GDP总值的。下述活动都应当算作 GDP活动。但由于种种原因无法计入 GDP总量中。 每一个国家都存在大量的非市场经济活动 每一个国家都存在大量的以逃避税收为目的的地下经济活动 每一个国家都存在大量的非法经济活动 2、中间产品与最终产品的完全区分做不到。无法区分，就无法 做到准确。 42 （二）以国内生产总值（ GDP） 成为衡量一个国家和地区经济发 展的主要标尺，不考虑价值判断，存在一定的片面性。 未考虑环境降级成本。经济活动往往造成环境污染，引起环 境质量的下降，亦称环境降级成本。 GDP核算一方面没有扣减环 境降级成本，即环境污染的代价，另一方面将环境保护支出作为 生产活动来反映，从两个方面增了 GDP。结果是污染物排放越多， GDP越大；环境保护支出越多， GDP也越大。 未考虑自然资源消耗成本。经济活动要开发利用自然资源， GDP只核算了经济活动对自然资源的开发成本，却没有计算自然 资源本身的价值，即自然资源耗减成本，造成自然资源无价或低 价，其结果高估了当期经济生产活动新创造的价值。 未能考虑人们的生活质量。 GDP与人的精神文化世界不相联 系，衡量不出这个社会的精神文明程度。一个 GDP高的社会并不 等于这个社会精神文明也高。如果只注重发展经济，忽视人的道 德品质，结果是社会风气败坏，商业诚信缺失，假冒伪劣商品横 行，整个社会深受损害。 43 未能考虑社会收入和财富分配的状况。因为 GDP不衡量公平， 在忽视公平和正义的社会里，财富收入必然会拉开极大的贫富差 距，这就导致社会的发展极不均衡。 GDP衡量不出人们的幸福程度。有的社会看来物质丰富了， 但人们的精神生活和心情并不好，对于这种社会问题 GDP无能为 力。在涉及环境和社会福利时，经济增长不等于改善了我们的生 活质量和我们的环境。 GDP完全衡量不出司法的公正水平，而司法是否公正恰恰对 企业间的纠纷和消费者与企业间的纠纷产生影响。没有一个公正 的司法服务，经济发展的质量就成问题。 GDP更衡量不出社会的民主化程度和贪污腐败程度。 44 （三） GDP无法准确地进行国际比较 1、不国的国家采用了不同的核算体系 2、不同的国家经济发展水平不同，能计入 GDP的产品与劳务的 范围也不同。发达国家经济的规范性与透明度高，计入 GDP的内 容也就多；发展中国家则相反 3、各国的产品价格水平与汇率存在差异 结论 GDP活动只是一种经济活动，不是人类社会的全部活动。因为 人类社会的全部活动既有以 GDP为代表的经济活动，又有政治活 动、精神活动。片面追求 GDP会将社会导向极端。 45 第十三章 简单国民收入决定理论 关于国民收入的决定理论，有众多的经济学家提出了不同角度 的研究理论。本教材是以凯恩斯的理论为分析框架。 分析思路： 国民收入决定理论是凯恩斯学说的中心内容。凯恩 斯在分析国民收入决定时， 1、先分析简单的国民收入决定。 2、以均衡条件为背景。 在分析均衡条件下的国民收入决定时，也遵循由浅入深的原则： 一是先讨论一个社会只包括两个部门，以后再延伸到多个部门； 二是论及一些经济变量时，先着重讨论某一变量（ c）， 假定其 它变量（ i） 为既定。以后再延伸到多个变量。 46 第一节 均衡产出的引出 简单国民收入决定的预备知识 一 、 最简单的经济关系假定 1、 所分析的社会中只有家户与企业两部门 ， 不存在政府 ， 也不 存在对外贸易 两部门经济； 2、 不论需求量为多少 ， 经济制度均能以不变的价格提供相应的 供给量 。 即是说 ， 社会总需求变动时 ， 只引起产量变动 ， 而不会 引起价格变动 。 3、 假定折旧和公司未分配的利润为零 47 二 、 均衡产出的概念 1、 均衡产出概念引入： 均衡产出是指和总需求相等的产出 。 也 就是经济社会的收入正好等于全体居民和企业想要有的支出 ， 即 总需求与总供给相等时的产出水平 。 用公式表示则为： y=c+i 两点说明： 公式中的 y代表经济社会实际的产出 ， c 和 i代表居民和企业实 际想要有的消费和投资 ， 即意愿的消费和投资量 （ 产出 ） ， 而不 是上章国民收入构成公式中实际发生的消费和投资 （ 产出 ） 。 意 愿的消费和投资与实际发生的消费和投资不是一回事 。 y=c+i中的每一个变量均剔除了价格变化因素 。 为了以示区别 ， 本章公式全部用小写字母表示 。 2、 均衡产出图示 48 E y 收入 =100 支出 =100 直线上任意一点均为 E=y 045100 100 100 100 AE O O IU0 (a)支出等于收入的 450线 (b)支出决定收入 图 13-1 450 y E 用 E代表支出，用 y代表收入。 若 支出 收入（需求 0 企业就要削减生产， 若 支出 收入（需求 供给），则企业非意愿存货投资 IUAPS。 60 y s=s(y) c=c(y) c,s -d d 13-6 消费曲线和储蓄曲线的关系 A y0 450 三、消费函数与储蓄函数的关系： 1、消费函数与储蓄函数互为补数，二者之和总等于收入（这 里的收入指的是均衡的收入，也就是 450线的值）。 61 2、若 APC与 MPC都随收入增加而递减，但 APC MPC， 则与此 相对应， APS与 MPS都递增，但 APS MPS。 表现在图形上就是 在 y0的右方储蓄曲线上任何一点与原点连成射线的斜率总小于储 蓄曲线上该点的斜率。 3、 MPC+MPS1； APC+APS1 1: 1 1: 1 M P SM P C M P SM P C y s y c y y scy APSAPC APSAPC y s y c y y scy 即 即 62 四、家户消费函数和社会消费函数 一般来说，社会消费函数并非是居民消费函数的简单加总； 但基本相似。存在很多限制条件： 1） 国民收入分配。 越富有，越有能力储蓄。国民收入分 配不平均，则消费函数会向下移动。 2）国家税收政策。 累进的个人所得税，使富人的一部分 储蓄，以政府的名义花费，通常成为公众的收入。 3）公司未分配利润在利润中的比例。 未分配利润是一种 储蓄，会致使消费减少，消费曲线向下移动。 4）其它。 63 第三节 其他关于消费函数的理论 * 一 、 相对收入消费理论 美国经济学家 J杜森贝利 （ JDusenberry） 提出： 1、消费者的偏好是相互影响的。 在不考虑消费者偏好相互影响的情况下，消费者的效用函数为： Ui=Ui(Ci) 考虑消费者支出之间的相互影响，则消费者的效用函数为： 上式中， Ui为第 i个消费者所获得的总效用， Ci为其消费支出。 Cj为第 j个消费者的消费支出， aij为第 i个消费者对于第 j个消费者 支出的加权数， aijcj即为其他人消费支出的加权平均数。 这就是 说，消费者所获得的总效用不仅取决于自己的消费支出，而且取 决于其他消费者的支出。 jij i ii ca CUU 64 2、 当期消费决定于当期收入 、 过去的消费水平 （ 或 “ 棘轮效 应 ” ） 、 周围人们消费水准 （ 或 “ 示范效应 ” ） ， 即消费习惯形 成后具有不可逆性 ， 尤其是在短期中 ， 暂时收入的减少并不会使 消费减少 。 3、 消费与所得在长时期维持一固定比例 ， 长期消费函数系出自 零点的直线 ， 为 C=Y， 但短期消费函数则为有正截距的曲线 ， 为 C=C0 +Y CL=y Y2 Y1 Yt1 Cs1 Ct1 C1 C2 Cs2 Y C O 65 二 、 生命周期的消费理论 美国经济学家莫迪利安尼认为：人们是根据其预期寿命的长短 来安排其收入用于消费和储蓄的比例 ， 以达到他们整个生命周期 内消费的最佳配臵 。 为此 ， 他做了几点假定： 消费者是具有理性的 。 消费者行为唯一的目的是效用最大化 在此假定下 ， 消费就不是取决于现期收入 ， 而是取决于一生的 收入 。 换句话说 ， 消费者会在更长时间范围内计划他们的生活消 费开支 ， 以达到他们整个生命周期内消费的最佳配臵 。 消费函数 的基本形式可以写为： C=aWR+cYL WR为实际财富； a为财富的边际消费倾向； YL为工作收入； c 为工作收入的边际消费倾向。 66 三 、 永久收入 (Permanent-income theory)的消费理论 美国经济学家弗里德曼认为： 1、 一个人的收入可分为持久性收入和暂时性收入 。 持久性收入 是稳定的 、 正常的收入 （ 三年以上 ） ；暂时性收入则是不稳定的 、 意外的收入 。 2、 消费者的消费支出主要不是由他的现期收入决定 ， 而是由他 的永久收入 （ 可以预计到的长期收入 ） 决定 。 3、 永久收入假说的基本内容可以概括为以下四个方程式： Cp=k(i,w,u)YP (1) Y=Yp+Yt (2) C=Cp+Ct (3) *参阅：消费函数理论，弗里德曼著，（普林斯顿大学出版社， 1957年） 0 tptptp CYCCYY PPP 67 式说明，持久消费 Cp 是持久收入 YP的函数，但两者之间的比 率 k要取决于 (i,w,u) 等其它变量。而在一般情况下， (i,w,u) 等其它 变量是不易变动的，因此， 持久消费 Cp 就取决于持久收入 YP。 式说明，现期收入 Y是持久收入 YP与暂时收入 Yt之和。 式说明，现期消费 C是持久消费 CP与暂时消费 Ct之和。 式说明，暂时收入与持久收入之间，暂时消费与持久消费之 间，暂时收入与暂时消费之间都不存在相关关系。 如果用最简单的函数形式来表述持久收入假说，就可以写为： C=cYP C为消费， YP为持久收入水平， c为边际消费倾向。 68 持久收入假说本身的意义： 持久收入假说解释了储蓄率的决定。过去的许多经济理论认 为：储蓄率的高低很大程度上取决于收入水平的高低与收入不平 等的状况。而持久收入假说认为：高储蓄率产生于未来收入的不 确定性，而与收入水平的高低和收入分配的不平等程度无关。 持久收入假说从长期结构与短期波动两个方面动摇了凯恩斯 主义的理论基础。 69 四 、 影响消费的其他因素 1、 利率变动 利率变动对储蓄会产生替代效应与收入效应 。 利率引起的用未 来消费代替现期消费称为替代效应 ， 利率引起的未来收入的增加 称为收入效应 。 2、 价格水平 这里指的是整体价格水平对消费的影响 ， 而不是指个别商品价 格对消费的影响 。 如果消费者只注意到货币收入增加 ， 而忽弱了 物价的上升 ， 则会误以为实际收入增加 ， 从而平均消费倾向也会 上升 ， 这种现象称之为消费者的 “ 货币幻觉 ” （ Monetary illusion） 。 3、 收入分配 一般来说 ， 高收入集团家庭的边际消费倾向低 ， 低收入集团家 庭的边际消费倾向高 。 因此 ， 如果收入分配更加平等 ， 则会提高 整个社会的边际消费倾向 ， 从而扩大内需 。 70 第四节 两部门经济中国民收入的决定及变动 一 、 两部门经济中国民收入的决定 使用消费函数决定收入 由 y=c+i， 我们得知两部门经济中国民收入决定于消费和投资 。 前面已经分析了 c的决定 ， 按理说还要分析 i， 但为了使问题分析 简化 ， 这里先 假定投资 i已知且固定不变 。 在此前提下 ， 我们来讨 论国民收入 y的决定 。 1、 两部门经济中国民收入决定公式的推导 由 y=c+i， c=a+y 解联立方程 ， 推出两部门经济中均衡的国民收入 y的决定公式： 2、 情况假设分析 如果实际的支出大于均衡的支出 ,则有图 13-8均衡点左边情况 如果实际的支出小于均衡的支出 ,则有图 13-8均衡点右边情况 1 iyiyy 71 总 需 求 （ 总 支 出 ） 45o 收 =支 供 =求 E 8000 5000 c+i 1600 1000 0 Y（ 亿美元） c c+i 总供给 图 13-8 消费加投资曲线和 450线相交决定收入 72 二 、 两部门经济中国民收入的决定 使用储蓄函数决定收入 上面说明使用总支出等于总收入 （ 总供给 ） 的方法决定均衡收 入 ， 下面再用计划投资等于计划储蓄的方法求得均衡收入的决定 。 1、 假定投资 i已知且固定不变 2、 两部门经济中国民收入决定公式的推导 由 i=y-c=s, 且 s=-+（ 1-） y， 推出： 2、 情况假设分析 如果实际的支出大于均衡的支出 ， 则有投资大于储蓄 ， 则有 图 13-9均衡点左边情况 如果实际的支出小于均衡的支出 ， 则有投资小于储蓄 ， 则有 图 13-9均衡点右边情况 1)1( iyiy 73 y（ 亿美元） s,i i s E 8000 5000 600 亿美元 -1000 0 总供给 总 需 求 （ 总 支 出 ） 图 13-9 储蓄曲线和投资曲线相交决定收入 74 第五节 乘数论 （ Multiplier Theorem） 一 、 问题的引出： 1920-1930年，英国陷入了严重的经济危机。失业人口多达 100 万，并给政府形成很大的压力。 1929年， Lloyd George提出由政 府举办公共工程来消除失业的竞选宣言，由此引发争论。 英国剑桥大学学生 卡恩 认为：总需求（ Aggregate Demand） 任何 的变动，如消费的变动、政府支出的变动、税收的变动、净出口 的变动等等，都会引起国民收入（ National Income） 的更大变动。 即： AD NI。 他将这一现象称之为乘数现象，并于 1931年发 表国内投资与失业的关系中首先提出。 凯恩斯 在卡恩的基础 上完善了乘数理论，并把乘数作为国民收入决定理论的一个重要 部分。 75 二、模拟案例 在两部门经济中，假定消费函数 c = 1000+0.8y， 总需求方程： AD =c+i =1000+i+0.8y， 现在企业增加 100亿元投资，会使要素 所有者收入增加 100亿元，假定边际消费倾向为 0.8，消费者用这 100亿元收入的 80亿元用于购买消费品，这 80亿元由于要素所有 者收入形式流入其他部门要所有者手中，其他部门消费者又拿出 80亿元中的 64亿元用于消费 企业产品 要素所有者 收入 投资 100 折 0.8 折 0.64 消费 0.512 乘数产生原理 76 那么这样继续下去，增加 100亿元投资使得国民收入增加多少呢？ 用数列工具可以解决这个问题： 三、乘数的含义与表达式： 1、乘数含义： 某一自变量变动一个单位时引起因变量变动过程 的度量，即变量的百分比。这里 指国民收入的增加量与引起这种 增加的自发总需求增加量之间的比率。 亿美元500 100 801 1 8080801100 80100808010080100100 12 1 ) . ( ).( . n n Y i yk 乘数 77 2、乘数的代数表达式： M P SM P C k kM P C M P C k 1 1 1 , 1 1 , 1 1 : 1 1 因此 则表示如果用 或 边际消费倾向 乘数 78 045 c+i c+i y i c+i 图 14-10 乘数效应 y y y 总 需 求 （ 总 支 出 ） 总供给 3、乘数的图形表达： 从图形中可以看出：总 需求增加（减少） i会 引起总产出增加（减少） y 。而两个增量之比为 N倍 79 4、乘数效应产生的原因： 自发总需求（或其中任何一部分）的增加首先会使国民收入等 量增加，这种国民收入的增加中又必然有一部分用于支出，从而 使总需求又一次增加，这种总需求的增加又会使国民收入再增加。 这种总需求与国民收入的增加会无限循环下去，形成一种 连锁反 应 ，最终使国民收入的增加 数倍于 最初自发总需求的增加。反之， 如果自发总需求的减少，也同样会有乘数效应，最终使国民收入 数倍于 最初自发总需求 的增加。 80 四 、 乘数公式推导 （ 一 ） *： k，z。n z ：z， z z ：， ， i iiiiiiy ， n n n n n n 1 1 0,10 )3( 1 1 1)1(21 )2( )1(1 1 1 32 132 132 132 因此当由于 得式式减以 则 令因此该级数是收敛的 假设小于由于穷几何级数括号中各项代表一个无 则投资增量以分别代表收入增量和 81 推导（二） *： 式中可以看出：乘数的大小取决于边际消费倾向 ， 与 同方向 变动。 ADY YADY YADAD ADY 1 1 : , , 0 00 0 0 推出 82 假设消费函数 c=100+0.8y，投资 i=50 （ 1）求均衡收入、消费和储蓄。 （ 2）如果当时实际产出（即收入）为 800，试求企业非意 愿存货积累为多少？ （ 3）若投资增到 100，试求增加的收入。 （ 1） 均衡收入 y (100 50)/(1 0.8) 750 c 100 0.8 750 700 s y c 750 700 50 （ 2） 企业非意愿存货积累产出需求 800 750 50 （ 3）若投资增至 100，则收入 y（ 100 100） /（ 1 0.8) 1000，比原来的收入 750增加 250 （ y y y 1000 750 250） 83 （ 4） 变化后的收入 y（ 100 50） /（ 1 0.9) 1500 s y c 1500 (100 0.9 1500) 1500 1450 50 若投资增至 100，则收入 y（ 100 100） /（ 1 0.9) 2000，比原来的收入 1500增加 500 （ y 2000 1500 500） （ 4）若消费函数为 c=100+0.9y，投资 i仍为 50， 收入和储 蓄各为多少？投资增到 100时，收入增加多少？ （ 5）消费函变动后，乘数有何变化？ （ 5）消费函数从 c 100 0.8y变为 c 100 0.9y后 乘数从 5(k 1/(1 0.8) 5)变为 10(k 1/(1 0.9) 10) 84 五 、 乘数理论的性质及其运用条件 * 1、 性质：乘数理论反映了现代经济的特点 ， 即由于经济中各部 门之间的密切联系 ， 某一部门支出 （ 即需求 ） 的增加 （ 减少 ） 必 然在经济中引起其他部门的连锁反应 ， 从而使国民收入有更大的 增加 （ 减少 ） 。 因而 ， 投资乘数是一把 “ 双刃剑 ” 。 2、 影响投资乘数作用发挥的因素 在现实生活中 ， 投资增加对国民收入增加的影响即投资乘数作 用 ， 与社会的经济状况有密切关系 ， 以下四个因素影响着投资乘 数作用的发挥 。 第一 ， 经济中存在没有得到充分利用的资源 。 特别是重要资源 不存在 “ 瓶颈 ” 状态 。 如果经济中没有过剩的生产能力或者过剩 的生产能力较小 ， 增加投资只会引起总需求的增长 ， 却不会或难 以使生产增加 ， 最终结果只能是物价水平上升 。 只有在社会过剩 的生产能力大 、 社会的闲臵资源比如生产设备 、 劳动力等数量多 的情况下 ， 增加投资就会较充分利用闲臵资源 ， 从而更多地增加 国民收入 。 85 第二 ， 投资与储蓄的相互独立 。 如果投资与储蓄的联系非常密 切 ， 投资增加会产生对货币需求的增长 ， 从而提高利率水平 ， 进 而引起储蓄增加 ， 消费相应减少 ， 最终部分地抵消投资增加对国 民收入增加的影响 。 反之 ， 只有投资与储蓄独立较强时 ， 投资增 加才不会使利率上升 ， 也就不会增加储蓄和减少消费 ， 收入自然 就能增多 。 第三 ， 货币供给量的非适应性 。 如果货币供给量不能随投资的 增加而增加 ， 即投资增加得不到货币的相应支持 ， 投资增加只会 增加货币需求 ， 促使利率上升 ， 从而抑制总需求水平的提高 ， 国 民收入的增长就会遇到阻碍 。 第四 ， 投资的外购性 。 如果增加的投资用于购买进口的生产要 素 ， 则不会对国内的总需求产生什么影响 ， 也就不会增加多少国 民收入 。 86 第六节 三部门经济的收入的决定 一 、 三部门经济中均衡的国民收入决定公式： 1、 三部门经济的国民收入均衡条件 三部门经济中 ， 从总支出即总需求的角度看 ， 国民收入由消费 、 投资 、 政府购买支出构成 ， 从总收入即总供给的角度看 ， 国民收 入由消费 、 储蓄 、 税收组成 。 因此 ， 三部门经济的国民收入均衡 条件是消费 、 投资 、 政府购买支出之和等于消费 、 储蓄 、 税收之 和 ， 即： c+i+g=c+s+t （ 14.22） 简化 ， 得： i+g=s+t （ 14.23） 2、 均衡的国民收入决定公式 将 i、 g、 s、 t代入 i+g=s+t 公式 ， 就可得到均衡的国民收入决 定公式 。 87 二 、 定量税条件下 三部门经济中的均衡的国民收入决定 在 i+g=s+t 中 ， 由于 t 有定量税与比例税两种形式 ， 于是 ， 三 部门经济中均衡的国民收入决定又应分为定量税与比例税两种情 况讨论 。 定量税是指税收量不随收入的变动而变动；例如农林特 产税 。 这里只讨论 定量税条件下 三部门经济中 均衡的国民收入决 定 1、 定量税条件下 三部门经济中 均衡的国民收入决定公式推导： 方法 (1)： （ 总需求 =总供给法 ） 假设消费函数为 c=+yd， yd 表示居民可支配收入 ， 定量税为 t， 投资为 i， 政府购买为 g， 试求均衡的国民收入水平 。 因为 yd= y-t， 根据均衡方程式， 有： y=c+i+g=+yd+i+g =+(y-t)+i+g 整理后得到： 1 tgiy 88 E=y C=+y E=（ +i+gt） +y o y* E y 易知，有税收时的总需求函数： E=(+i+gt)+y 无税收时的总需求函数： E=(+i+g)+y 总供给函数： E=y 于是得出结论： 征收定量税使总需求曲线向下平行移动 T个单 位 。 89 y 300 0 s+t i+g -70 -100 14800 16000 图 14-13 定量税变动改变 s+t的截距 若采用定量税，则税收量的变动，只会使 （ s+t） 线平 行移动，即改变 s+t线的截距 s+t=-700+0.25y s+t=-1000+0.25y i+g 90 第七节 三部门经济中各种乘数 一 、 定量税条件下的各种乘数 已知三部门经济中均衡的国民收入决定公式： 可以求得定量税条件下的下述几个乘数 。 （ 一 ） 政府购买支出乘数 ： 收入变动对引起这种变动的政府购 买支出变动的比率 。 1 1gyk g 1 tgiy 91 政府购买支出乘数的数学推导： 0 0 0 0 0 0 0 1 0 1 10 10 1 1 11 1 ( 1 ) 1 g i g t y i g t y gg g y y y yg k gg 92 （ 二 ） 税收乘数：收入变动对税收变动的比率 税收乘数有两种：第一种是税率变动对总收入的影响 ， 第二种 是税收绝对量变动对总收入的影响 ， 即定量税对总收入的影响 。 这里只讨论第二种情况 。 在收入 y公式中 ， 只有税收 t变动 ， 则税收为 t0和 t1时的收入分别 为 0 0 0 0 0 0 0 0 1 1 1 0 1 0 10 1 1 () 1 1 1 ( 1 ) 1 T i g t y i g t y t t t t t y y y yt k tt 93 （ 三 ） 政府转移支付乘数 ： 指收入变动对政府支
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