环境管理体系审核步骤1

文 件 名环境管理体体系审核核步骤电子文件编编码HJSH0003页 码17-1环境管理理体系审审核全过过程环境管理体体系审核核活动的的全过程程可分成成以下几几个阶段段：(1)启动动审核与与审核准准备决定审核核范围；环境管理理体系文文件预审审；决定审核核计划；审核组任任务分配配；工作文件件准备。(2)实施施审核首次会议议；收集证据据；审核发现现；末次会议议。(3)审核核报告及及后续工工作审核报告告的编写写；审核报告告的内容容；报告的分分发；文件留存存。(4)审核核结束后后的跟踪踪和监督督审核结束后后，受审审核方需需要纠正正审核发发现的不不符合，纠纠正措施施的跟踪踪审核应应在商定定的期限限内完成成。当所所有不符符合项均均已完成成整改，认认证机构构方可批批准注册册。 文件名环境管理体体系审核核步骤电子文件编编码HJSH0003页 码17-2监督即对受受审核方方的环境境管理体体系进行行检查和和评价，由由审核方方按规定定定期进进行。保保持认证证证书的的有效性性，促进进受审方方对环境境管理体体系的保保持改进进。环境管理体体系审核核活动的的过程如如下图所所示。环境管理体体系审核核过程流流程图文件名环境管理体体系审核核步骤电子文件编编码HJSH0003页 码17-3启动审核核与审核核准备(1)决定定审核范范围组织向认证证机构提提出环境境管理体体系审核核申请并并填写申申请书及及有关文文件，审审核机构构在接到到审核申申请后，应应首先明明确和决决定审核核范围。因因为审核核范围决决定着审审核的内内容和区区域，其其中包括括实际位位置、组组织活动动报告方方式。审核范围一一般应包包括以下下内容：受审核组组织的名名称和实实际位置置；受审核组组织的活活动、产产品、服服务和有有关的环环境因素素；审核所依依据标准准或法律律、法规规要求；环境管理理体系审审核结果果的报告告方式。审核范围的的确定应应合理。范范围过宽宽会增加加审核的的难度和和工作量量，从而而支出不不必要的的费用。审审核范围围过窄，会会影响受受审核方方环境管管理体系系的符合合性和有有效性，对对受审核核方发展展不利。审审核范围围应由委委托方和和审核组组长协商商决定。通通常还要要征求受受审核方方的意见见。提供供给审核核使用的的资源应应能满足足审核范范围的需需要。(2)文件件预审在审核开始始前，审审核组应应审阅受受审核组组织的文文件以判判定文件件是否充充足，体体系是否否正规，并尽可能多地掌握有关信息使审核能有计划进行。预审的文件包括：环境方针、目标和指标、环境管理方案、记录或为实现环境管理体系要求所编的其他文件。至少在开始前六周确定审核时间和范围，并要求提前准备所需文件。文件预审可可能涉及及的文件件举例：环境管理体体系手册册；管理理组织的的机构图图；以前前的环境境审核报报告；环环境紧急急事故计计划；各各类污染染物排放放及处理理许可证证；从执执法机构构得到的的文件；现场搬搬运化学学物品或或污染物物质的程程序及文文件；表表明有害害物质控控文件名环境管理体体系审核核步骤电子文件编编码HJSH0003页 码17-4制法规实施施情况和和评价记记录；系系统采用用的废物物处理或或循环的的文件；废物处处置合同同；对下下水管道道的合同同规划及及蓝图；作业现现场的下下水道规规划；有有关的废废物材料料清单；特殊的的废物清清单；现现场贮存存的化学学物质清清单；有有关土壤壤污染的的调查报报告；噪噪声的调调查及报报告。在审核开始始前，如如果认为为用于实实施审核核的文件件不够充充足，应应及时通通知委托托方。(3)审核核计划审核计划的的制定，应应保证使使之能根根据审核核中得到到的信息息适当调调整重点点及保证证资源的的有效利利用。审核计划应应包括：审核目的的与范围围；审核准则则：审核准则是是审核员员用以作作为参照照与所收收集的审审核证据据进行比比较的标标准、法法律、法法规、手手册程序序或其他他要求。审审核目的的与范围围决定审审核准则则的选取取；受审核方方待审核核的组织织和职能能部门名名称；受审核方方组织中中对其环环境管理理体系负负有直接接重大责责任的职职能部门门和人员员；确定受审审核方环环境管理理体系中中应予重重点审核核的要素素；对受审核核方环境境管理体体系中待待审核的的要素的的审核程程序；引用的文文件；文件名环境管理体体系审核核步骤电子文件编编码HJSH0003页 码17-5安排审核核活动的的时间表表；现场审核核的日期期和地点点；审核组成成人员及及资格和和分工情情况；11与受审审核方管管理者举举行会议议的日程程表；12审核机机构对受受审核方方委托方方的保密密承诺；13审核报报告的内内容、审审核报告告的分发发日期和和范围；14审核过过程的工工作文件件、表格格、记录录、草稿稿和最终终报告留留存要求求。(4)审核核组任务务分配在审核组中中，应根根据需要要对每个个审核员员落实负负责审核核的具体体环境管管理体系系要素、职职能或活活动。并并明确其其应遵循循的审核核程序。由由审核组组长分配配审核组组内任务务及对组组内任务务分配作作出变更更。(5)工作作文件工作文件反反映审核核员在审审核过程程中使用用的文件件、表格格和记录录。包括括：支持审核核证据的的文件化化表格，如如现场审审核结果果记录表表；支持审核核发现的的文件化化表格，例例如不合合格报告告表或不不符合报报告表；用于评价价环境管管理要素素的程序序和检查查表。检检查表是是进行审审核准备备的一项项重要内内容。检检查表主主要有以以下几个个方面的的作用：a.明确与与审核目目标有关关的样本本；b.减少审审核工作作随意性性和盲目目性，使使审核工工作进一一步规范范化；文件名环境管理体体系审核核步骤电子文件编编码HJSH0003页 码17-6c.可使审审核目标标始终保保持明确确，保持持审核进进度；d.作为以以后工作作中参考考的重要要原始资资料；e.协调审审核组内内部工作作，减少少重复的的或不必必要的工工作。可按以下要要求设计计检查表表：a.对照审审核准则则的要求求；b.选择和和覆盖重重要的环环境因素素，并结结合受审审核组织织活动、产产品或服服务的特特点；c.检查表表应有可可操作性性；d.审核的的时间要要留有余余地；e.检查表表对不同同熟练程程度的审审核员详详略程度度有所不不同；f.同时考考虑检查查表涉及及的要素素和部门门；g.所抽取取的样本本应有代代表性。会议记录录。实施审核核(1)首次次会议首次会议是是审核组组全体成成员与受受审核方方的领导导及有关关人员共共同参加加的会议议。会议议由审核核组长主主持。参参加会议议的人员员应签到到。首次次会议的的目的是是：向受审核核方管理理者介绍绍审核组组成员；确认审核核范围、目目的和计计划，共共同认可可审核进进度表；简要介绍绍审核中中采用的的方法和和程序；在审核组组和受审审核方之之间建立立正式联联络渠道道；文件名环境管理体体系审核核步骤电子文件编编码HJSH0003页 码17-7确认已具具备审核核组所需需的资源源与设备备；确认末次次会议的的日期和和时间；促进受审审核方的的参与；对审核组组现场安安全条件件和应急急程序的的审查。首次会议的的内容根根据上述述目的加加以安排排。一般般以受审审核方致致欢迎词词开始，以以审核组组长的致致谢词结结束会议议。首次次会议的的地点最最好在受受审核方方所在地地举行。首首次会议议应在计计划确定定的时间间准时开开始，并并准时结结束。首首次会议议应是一一个简短短的会议议。(2)收集集审核证证据首次会议结结束后，即即按审核核计划进进行审核核，并按按事先准准备好的的检查表表具体实实施。收收集充足足的审核核证据，以以便判定定受审核核方的环环境管理理体系是是否符合合环境管管理体系系的审核核准则。通通过面谈谈、文件件审阅和和对活动动与状况况的观察察来收集集证据。应应对不符符合环境境管理体体系审核核准则的的表现作作出详细细记录。在在环境管管理体系系的审核核中，可可分管理理审核和和现场审审核两个个方面。管理审核核主要审审核组织织的总体体方针和和策划，需需要审核核的问题题包括：a.管理者者对环境境管理体体系的理理解和承承诺；b.管理者者对环境境问题的的了解；c.管理者者对环境境法律和和法规的的了解；d.对管理理者及员员工提供供环境培培训的情情况；e.内部和和外部环环境信息息交流。现场审核核使审核核员有机机会直接接和工作作人员接接触交谈谈，以确确定他们们对环境境管理体体系的理理解，同同时提供供了识别别潜在环环境问题题的机会会，现场场审核不不仅要掌掌握明显显的污染染源，而而且要对对不明显显的污染染源及具具有环境境风险的的活动和和情况都都能敏锐锐地觉察察到。应应仔细询询问和调调查这些些污染文件名环境管理体体系审核核步骤电子文件编编码HJSH0003页 码17-8源和有关活活动以评评价其影影响，是是否有效效得到控控制。以以下是一一些直观观识别污污染问题题的例子子：a.水排放到到水体中中的废油油；隔离器器或分离离器失效效；隔离器器或分离离器中的的垃圾；地面排排水管的的周围有有油或其其他污染染物； 地地面排水水管被堵堵塞；水或气气排放管管的情况况。b.空气可见的的粉尘排排放；烟囱的的可见污污染；冷却塔塔排放的的可见烟烟雾；异味。c.废物废物料料车上未未贴标签签(有可能能将料放放错)；料车未未盖盖子子(可能有有风吹杂杂物或雨雨水进入入)；料车没没有放稳稳(剩余的的垃圾和和滤液可可能流到到地面)；废物错错放在有有标签的的料车中中；未经分分离的废废物(减少循循环利用用的可能能性)；可循环环利用的的废物却却没有被被循环利利用；丢弃了了有用的的物质；有倾倒倒垃圾的的迹象。文件名环境管理体体系审核核步骤电子文件编编码HJSH0003页 码17-9d.土地固体或或液体废废物散落落于地面面；废物埋埋藏的迹迹象；直接存存放在地地面上的的潜在的的污染物物；废物输输送时泄泄漏到地地面；混凝土土的接合合处已经经不密封封。e.噪音在厂界界内的巨巨大噪音音；突发噪噪音。f.贮藏无隔离离贮藏；贮罐的的隔离栏栏已损坏坏破裂；贮施加加料指标标及管道道系统在在隔离栏栏外；圆桶无无溢出盘盘；圆桶存存放在地地面排水水管附近近；圆桶存存放在交交通道附附近；圆桶敞敞开放置置，尤其其是在倒倒置的情情况下；不能共共存的物物质（如如酸、碱碱）存放放在一起起。g.视觉缺乏任任何遮蔽蔽物；现场可可见的缺缺乏维护护，不整整洁和肮肮脏现象象。文件名环境管理体体系审核核步骤电子文件编编码HJSH0003页 码17-100现场审核中中对一些些关健性性的问题题应进一一步追踪踪审核，在在对环境境管理体体系审核核时可按按体系的的核心因因素来追追踪。当当考虑产产品或工工艺的环环境影响响时，可可对产品品生命周周期评价价这种环环境管理理方法进进行审核核。在审审核中除除了通过过面谈、观观察和审审阅文件件等方法法来收集集证据外外，还应应充分利利用有关关事实的的可验证证的信息息来源如如测量结结果以取取得支持持信息，并并应对现现场审核核所获得得的大量量数据的的准确性性和恰当当性进行行分析评评价。审审核组应应对受审审核方环环境管理理体系活活动中的的有关抽抽样方案案的依据据和程序序进行审审查，以以确保受受审核方方环境管管理体系系活动部部分的抽抽样和测测量过程程的有效效控制。(3)审核核发现审核组应应对所有有审核证证据进行行评审，不不够确实实或不够够明确、不不可验证证的信息息、记录录或陈述述不能作作为审核核证据。将将收集的的审核证证据与审审核准则则进行比比较以确确定环境境管理体体系在哪哪些方面面不符合合审核准准则。确确保属于于不符合合的审核核发现，清清晰、明明确地形形成文件件，并有有相应审审核证据据。审核中发发现的不不符合的的原因有有三种：a.体系文文件不符符合ISSO1440011标准或或其相应应条款的的要求,或不符符合有关关的环境境法律和和法规；b.没有执执行环境境管理体体系文件件或实际际执行不不符合的的环境体体系文件件的规定定；c.实施过过程或具具体工作作没有成成效。在审核中中审核员员一旦发发现了不不符合的的事实，就就应向受受审核部部门的代代表反映映。应与与受审核核方的有有关负责责人共同同评议审审核发现现，以确确认所有有造成不不符合的的事实基基础。要要求受审审核方代代表表明明对所述述事实的的确认。对对不符合合情况的的说明应应易于理理解，不不仅使参参与审核核的人，也也要使未未参与审审核的人人理解。对对不符合合所采取取的纠正正措施经经常要求求那些不不在审核核现场的的人予以以实施。这需要对不符合情况的报告作出必要的规定：文件名环境管理体体系审核核步骤电子文件编编码HJSH0003页 码17-111a.准确地地观察事事实；b.写明发发现的场场所；c.为什么么不一致致；d.涉及到到什么人人，涉及及到人时时应使用用职位而而不写姓姓名；e.使用专专业术语语；f.事实可可追溯；g.必要时时提出纠纠正建议议。一般来说说审核员员可以依依据以下下两方面面来进行行判断不不符合项项：a.如果不不符合项项不被修修正，会会出现什什么样的的后果?b.出错的的可能性性有多大大?不符合项项可分为为严重不不符合、一一般不符符合和观观察项三三类。a. 严重不符合合是指没没有遵守守环境作作业程序序，造成成后果严严重或环环境管理理体系要要求没有有满足、被被证实对对体系会会产生重重要影响响的不符符合；b.一般不不符合是是指偶然然没有遵遵守环境境作业程程序，造造成后果果不严重重或环境境管理体体系个别别要求没没有满足足，被证证实是小小事件、对对体系不不会产生生重要影影响的不不符合。如如果存在在大量的的一般不不符合，综综合考虑虑这些一一般不符符合时，可可以导致致体系的的失误，由由此可能能产生一一个严重重不符合合；c.观察项项主要指指以下情情况：存存在问题题但证据据不足，需需提醒注注意的事事项；已已发现问问题苗头头，但尚尚不能构构成不符符合，如如发展下下去有可可能构成成不合格格事项。观观察项不不列入不不符合报报告，也也不列入入最后的的审核报报告。文件名环境管理体体系审核核步骤电子文件编编码HJSH0003页 码17-122(4)审核核组会议议审核组在在收集审审核证据据，确定定审核发发现的基基础上应应作进一一步分析析判断，论论证审核核结果和和作出审审核结论论。在审审核实际际进程完完成之后后，末次次会议之之前应该该举行一一次审核核组会议议，综合合分析不不符合情情况，对对环境管管理体系系的运行行状况作作出判断断，作出出审核结结论，并并为末次次会议和和总结报报告作好好准备。审核组长长召开审审核组会会议时必必须注意意以下几几点：a.审核组组长主持持；b.仅允许许审核小小组成员员出席；c.集中各各种不符符合情况况；d.回顾所所有的不不符合情情况；e.审核组组长准备备总结。对受审核核方的环环境管理理体系的的审核结结论应以以审核目目标为依依据来进进行。总总结报告告中审核核组长一一般应回回答有关关体系的的以下问问题：a.是否提提供符合合标准要要求的环环境管理理体系文文件?b.这个体体系文件件是否已已付诸实实施，实实施的程程度如何何?c.体系文文件在实实施中是是否有效效，效果果如何?所提出的不不符合项项对于回回答这些些问题是是有指导导意义的的，更进进一步的的问题是是：a.提出的的不符合合项是否否指出了了企业特特有的薄薄弱环节节?b.提出的的不符合合项是否否指出了了具体的的管理体体系要求求的薄弱弱点？文件名环境管理体体系审核核步骤电子文件编编码HJSH0003页 码17-133(5)末次次会议末次会议议由审核核与受审审核方的的管理者者和受审审核部门门的负责责人出席席，末次次会议主主要目的的是向受受审核方方介绍审审核发现现，能使使之清楚楚地理解解和认识识审核发发现的事事实。审审核组长长主持会会议，并并按照在在审核组组会议上上准备好好的程序序进行。会议程序序和内容容如下：a.审核组组长或审审核员应应传阅由由每位参参加会议议者签到到的列有有姓名和和职位的的会议记记录；b.审核组组长应代代表全体体审核组组成员对对企业在在审核过过程中的的协作表表示感谢谢；c.重申审审核目的的和范围围；d.报告审审核情况况、正式式上报的的概要及及送交被被审核方方的结果果；e.申明审审核是一一种抽样样的过程程；f.宣读不不符合情情况；g.作出审审核结论论；h.所有的的不符合合项应征征得被审审核部门门认可；i.受审核核方的说说明；j.结束。(6)例外外的情况况企业主要要成员未未出席会会议末次会议是是在审核核进行以以前就同同受审核核方讨论论并征得得其同意意的。末末次会议议要求企企业选派派高层次次人员代代表参加加。如果果已安排排高层人人员出席席会议，但但是还未未到场，应应等待其其到会，审审核小组组组长可可以稍微微推迟会会议。推推迟了一一段合理理的时间间后，不不论是谁谁出席，审审核组长长即可宣宣布开会会。任何何情况下下均不能能取消会会议。文件名环境管理体体系审核核步骤电子文件编编码HJSH0003页 码17-144记录不符符合项后后，已采采取了纠纠正措施施一些一般不不符合项项将能够够比较容容易而且且较快地地得到纠纠正，审审核组长长对己采采取的有有效的纠纠正措施施表示满满意，那那么不符符合项将将被注明明“被消除除”，但是是在审核核过程中中所发现现的不符符合项的的事实仍仍将保留留在报告告中。审核提出出的大量量证据显显示没有有不符合合情况在审核中提提供不符符合项时时。就应应取得作作为依据据的审核核证据。如如果证据据表明没没有不符符合项，应应将此结结果批注注于报告告中。受审核方方希望延延长末次次会议如果已对不不符合项项进行了了讨论，而而且对纠纠正措施施已做出出承诺，那那么末次次会议可可结束。审核报告告及后续续工作(1)编写写审核报报告审核报告是是在审核核组长指指导下编编写的，审审核组长长对审核核报告的的准确性性与完整整性负责责。审核核报告涉涉及的项项目应为为审核计计划中所所确定的的。内部部审核报报告不需需要达到到外部审审核报告告的文件件化深度度，但可可以对纠纠正措施施提出建建议。内内部审核核报告有有时在进进行末次次会议时时编写。(2)审核核报告内内容文件名环境管理体体系审核核步骤电子文件编编码HJSH0003页 码17-155审核报告由由审核组组长注明明签发日日期并予予署名。审审核报告告应包含含审核发发现或其其概要，并并辅以支支持证据据。根据据审核组组长和委委托方的的协议，报报告中还还可包含含下列内内容：受审核方方和委托托方的名名称及地地址；商定的审审核目的的、范围围和计划划、包括括参考的的说明书书和合同同等；商定的审审核准则则，包括括审核中中引用文文件的清清单，例例如审核核准则为为ISOO140001“环境管理体系规范及使用指南”和有关法律、法规文件；审核日期期；参与审核核的受审审核方代代表名单单；审核组成成员名单单，包括括审核组组长、审审核员姓姓名、职职位，需需要时还还应包括括资格证证明；报告内容容的保密密要求；审核报告告分发单单位名单单；关于审核核过程的的简要说说明，包包括所遇遇到的障障碍；审核结论论环境管管理体系系对环境境管理体体系审核核准则的的符合情情况；环境管管理体系系是否得得到了正正确的实实施和保保持；内部管管理评审审过程是是否足以以确保环环境管理理体系的的持续适适宜性与与有效性性。(3)报告告的分发发和文件件留存分发的范围围由委托托方根据据审核计计划决定定。在约约定的时时期内签签发。与与审核有有关的所所有工作作文件和和草稿，如如审核用用的检查查表，审审核员的的记录以以及最终终报告都都应根据据委托方方、审核核组长和和受审核核方之间间的协议议及其他他有关要要求予以以留存。当当已采取取了纠正正措施后后，文件件和记录录仍需保保留到每每一不符符合项都都已被满满意地消消除为止止。文件名环境管理体体系审核核步骤电子文件编编码HJSH0003页 码17-166(4)审核核结束(5)跟踪踪跟踪是对受受审核方方采取的的纠正措措施进行行验证并并记录实实施情况况及其有有效性的的活动。内部环境审审核之后后，对审审核时发发现的问问题，负负责该区区域的负负责人应应及时采采取纠正正措施。受审核方在跟踪审核时要检查纠正措施是否有效。外部审核之后，审核组织根据情况有必要进行跟踪审核，对审核中发现的不合格项所采取的纠正措施进行评审和验证，直至符合要求。跟踪活动的过程和内容可归结如下：鉴别审核核中的不不符合项项；审核方向向受审核核方提出出采取纠纠正措施施要求的的报告；受审核方方对于如如何采取取纠正措措施给予予答复，如如提交纠纠正措施施计划；审核方对对受审核核方拟采采取的纠纠正措施施的有效效性予以以评审，并并回复评评审意见见；受审核方方实施并并完成纠纠正计划划；审核方对对纠正措措施完成成情况进进行验证证；在需要时时对完成成情况进进行分析析；对纠正措措施结果果作出判判断并记记录验证证过程。(6)监督督监督是对受受审核方方的环境境管理体体系的保保持情况况进行检检查和评评价的活活动。内内部审核核的主要要目的在在于发现现环境管管理体系系的问题题，加以以纠正使使之不断断改进。内内审员和和受审核核部门人人员都是是同一组组织的，内内审员可可以提出出纠正措措施方面面问题建建议。审审核员和和不符合合项的当当事人可可以探讨讨共同参参考，但但内审员员不能代代替受审审核部门门提出或或采取具具体纠正正措施，更更不能承承担纠正正措施后后效果不不好的责责任。文件名环境管理体体系审核核步骤电子文件编编码HJSH0003页 码17-177实施纠正措措施的基基本步骤骤如下：不符合项项的确定定；确定控制制该过程程的负责责人；召集相关关人员；收集数据据以确定定真实原原因；收集数据据，确认认纠正措措施方法法；实施纠正正措施和和有关的的试验；检查，验验证纠正正措施和和有关的的试验；巩固纠正正措施成成果，对对过程监监测。