2023年证券从业资格考试题库证券市场基础知快速提分练习题

证券从业资格考试题库证券市场基础知快速提分练习题单选题(1) ()是股票最基本的特性，它是指股票可认为持有人带来收益的特性。A 风险性B 流动性C 永久性D 收益性(2) 经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为()。A 钞票股息B 股票股息C 负债股息D 建业股息(3) 对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集()的公司股本。A 长期稳定B 可以偿还C 短期填补流动性D 减少公司固定支出(4) 证券市场的资本配置功能是指通过()引导资本流动从而实现资本合理配置的功能。A 证券收益B 筹资能力C 预期报酬率D 证券价格(5) 基金份额净值是指()。A 一段时期某一投资基金每份基金份额实际代表的价值B 某一时点上某一投资基金每份基金份额的实际价格C 一段时期某一投资基金没分基金份额的实际价格D 某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值(6) 证券公司经纪业务收入重要来自()。A 佣金B 手续费C 买卖价差D 利息收入(7) 下列关于公司年金的表述,错误的是()。A 公司年金不得购买投资性保险产品B 公司年金不得用于信用交易,不得用于向别人贷款,但可以进行短期债券回购C 公司年金是一种补充养老保险基金D 公司年金的受托人可以指定专业投资机构运用公司年金进行证券投资(8) 证券公司风险控制指标不符合规定标准,在规定整改期内,监管机关可采用的措施不涉及()。A 停止批准新业务B 停止批准增设、收购营业性分支机构C 限制分派红利D 限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利(9) 我国证券法规定,证券交易所的设立和解散由( )决定。A 国务院B 国务院证券监督管理机构C 公司总裁D 中央政府(10) 我国证券投资基金法规定，基金管理公司的注册资本不得低于()人民币，且必须实缴货币资本。A 3000万元B 5000万元C 1亿元D 2亿元(11) 中国债券指数指标由( )编制和发布。A 深圳证券交易所B 上海证券交易所C 中央国债登记结算有限责任公司D 中国证券登记结算有限责任公司(12) 下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，对的的是()。A 银行业金融机构一般仅限于政府债券和地方政府债券B 银行业金融机构通常以长期国债作为其超额储备的持有形式C 银行业金融机构不得用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金买卖政府债券和金融债券D 对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买入或卖出(13) 以下关于经济周期循环的说法错误的是( )。A 社会经济运营经常表现为扩张与收缩的周期性交替B 每个周期一般都要通过高涨、衰退、萧条、复苏四个阶段C 经济周期对股票市场的影响非常显著，是景气变动从主线上决定了股票价格的长期变动趋势D 股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退滞后(14) 下列因素中 对债券转让价格变动的影响较大。A 债券的上市地B 债券面额C 市场利率水平D 债券承销商的资信状况(15) 下列关于附权证的可分离公司债券的表述对的的是()。A 公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易B 分离交易的可转换公司债券可以在任意证券交易所上市交易易C 我国首家发行分离交易的可转换公司债券的上市公司是在深圳证券交易所上市交易D 分离交易的可转换公司债券持有人具有转股权(16) 会计师事务所申请证券资格,合作会计师事务所( )。A 净资产不少于500万B 净资本不少于500万C 净资产不少于300万D 净资本不少于300万(17) 证券公司融资融券业务管理办法规定，证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是经营证券经纪业务已满()。A 2年B 3年C 4年D 5年(18) 公司债券利息支出属于公司的()。A 营销经费B 利润C 费用范围D 直接成本(19) 若持有现货空头的交易者紧张将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约，这种交易方式称()。A 买入投机B 卖出套期保值C 买入套利D 买入套期保值(20) 证券市场本质上是 直接互换的场合。A 资本证券B 有价证券C 价格D 价值(21) 下列不属于证券市场中介机构的有()。A 证券公司B 证券资信评级机构C 证券业协会D 证券投资征询公司(22) 最早的证券化产品以 为支持。A 混合型证券B 房地产C 商业银行房地产按揭贷款D 应收账款(23) 下列关于债券的表述不对的的有 。A 债券和股票两者的收益率互相影响B 公司破产时,债券清除顺序在股票之前C 债券持有者可参与发行公司重大事项的事议和表决D 在二级市场上,由于债券利率固定,期限固定,市场价格也相对稳定(24) 金融期权交易事实上是一种权利的( )有偿让渡。A 多方面B 互相C 单方面D 双方面(25) 美国逐步实现利率自由化的法案是()。A 道格拉斯法案B Q条例C 1980年银行法D 巴塞尔协议(26) 金融中介机构进行资产负债管理时,金融衍生工具业务一般属于()。A 资产业务B 负债业务C 中间业务D 表外业务(27) 股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，特别是()的需要而产生的。A 非系统性风险B 市场风险C 系统性风险D 非市场风险(28) 权证发行时,履约担保的钞票金额等于()。A 权证上市数量*行权价格*行权比例*担保系数B 权证上市数量 *行权比例* 担保系数C 权证上市数量* 行权比例* 担保系数,除以行权价格D 权证上市数量* 行权价格* 行权比例+担保系数(29) 下列不属于证券市场显著特性的选项是()。A 证券市场是价值直接互换的场合B 证券市场是财产权利直接互换的场合C 证券市场是价值实现增值的场合D 证券市场是风险直接互换的场合(30) 大宗交易是指一笔数额较大的证券交易,通常在 之间进行。A 机构投资者和其他投资者B 交易所会员C 机构投资者D 券商(31) 下列关于ADR优点的说法,错误的是()。A 筹资能力强B 便于非美国上市公司对其美国雇员实行员工持股计划C 发行成本高D 上市手续简朴(32) 按照债券形态分类,无记名国债属于( )。A 凭证式债券B 记账式债券C 电子式债券PD 实物债券(33) 以下不属于政府债券特性的是()。A 安全性高B 永久性C 收益稳定D 免税待遇(34) 在有担保的存托凭证中，必须完全符合美国会计准则的是()。A 一级有担保存托凭证B 二级有担保存托凭证C 三级有担保存托凭证D 144A私募存托凭证(35) 某加权股份平均数，以各样本股的发行量作为权数。样本股为A、B、C，发行量分别为3000万股、5000万股和8000万股。某日A、B、C的收市价分别为8.30元/股、7.50元/股和6.10元/股。这一天该股价加权平均数为( )。A 7.49元B 7.46元C 7.21元D 6.95元(36) 优先股东权利是受限制的,最重要的是( )限制。A 表决权B 转让权C 查阅权D 分派权(37) 上海证券交易所和深圳证券交易所分别于()正式营业。A 1990年7月19日和1991年12月3日B 1990年7月3日和1991年12月19日C 1990年12月19日和1991年7月3日D 1990年12月9日和1991年7月31日(38) 以下关于经济周期循环的说法错误的是()。A 经济周期循环对股票市场的影响非常显著B 股票价格的变动往往与实际经济的繁荣或衰退同步运营C 经济景气变动从主线上决定了股票价格长期变动趋势D 股票价格水平通常是经济周期变动的先导性指标(39) 质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构,在约定的条件下,由()代全体债权人行使对质押证券的处置权。A 证券发起人B 证券机构C 中介机构D 证券监管机构(40) 我国证券法规定了对证券公司( )进行管理。A 按照规模不同B 分为综合类和经记类C 分为创新类和规范类D 按照业务类型(41) 各国政府对股票基金的监管都十分严格,其重要目的是 。A 保持基金的流动性B 防止内部人员控制C 提高基金的变现性D 防止基金操纵股市(42) 以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是()。A 简朴算术平均数B 几何算术平均数C 加权股价平均数D 修正股价平均数(43) 我国证券投资基金法规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。A 投资银行B 基金公司C 商业银行D 信托投资公司(44) 以下关于外资股的说法错误的是()。A 境内上市外资股以人民币标明股票面值,以人民币认购、买卖B 境外上市外资股以人民币标明股票面值,以外币认购C 境外上市外资股重要由H股、N股、S股等构成D 红筹股属于外资股(45) 交易双方在场外市场上通过协商,按约定价格在未来日期买卖基础金融资产的合约称为( )。A 金融远期合约B 金融期货C 金融期权D 金融互换(46) 当股指期货价格高于理论值时,做空股指期货,买入指数组合,这种行为被称作( )。A 套利B 正套C 反套D 投机(47) 深圳证券交易所中小公司板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担,这是指( )。A 运营独立B 监察独立C 代码独立D 指数独立(48) 下列债券中信用风险最小的是()。A 政府债券B 金融债券C 公司债券D 公司债券(49) 以下关于公司财务状况分析的说法错误的是()。A 周转率视为安全性指标B 杠杆比率视为安全性指标C 净资产收益率视为赚钱性指标D 销售利润率视为赚钱性指标(50) 无记名股票与记名股票的差别重要表现在( )。A 股东权利B 股票的记载方式C 股票名称D 股票编号(51) 按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是()。A 上市交易的股票B 上市交易的国债C 期货D 上市交易的公司债券(52) 以下关于保本基金描述对的的是 A 保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险B 保本基金是不允许透支权证,股指期货等高风险金融工具的C 保本基金的管理人对持有人的透支本金承担保本清偿义务,担保人并不承担连带责任D 保本基金目前在我国还不存在(53) 根据我国政府对世贸组织的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过()。A 50%B 35%C 40%D 33%(54) 依据律师事务所从事证券法律业务管理办法,证券法律业务提供的法律服务对象不涉及()。A 初次公开发行股票及上市B 上市公司发行证券及上市C 上市公司召开董事会D 证券公司、证券投资基金管理公司及其分支机构的设立、变更、解散、终止(55) 私募基金的特点不涉及()。A 私募基金只能采用非公开方式发行B 基金的投资者资格会受到限制C 私募基金必须接受监管机构的机关并定期公开相关信息D 基金份额的投资金额较高(56) 证券市场本质上是()直接互换的场合。A 价值B 财产权利C 风险D 所有权(57) 中华人民共和国证券法于()开始实行。A 1998年12月29日B 1999年7月1日C 1999年1月1日D 2023年1月1日(58) 合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内，享有按事先拟定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约，称之为()。A 金融期货B 金融期权C 金融远期合约D 金融互换(59) 最也许存在投资者大量赎回风险的证券投资基金的是()。A 投资者保护基金B 封闭式基金C 开放式基金D 公司型基金(60) 与金融现货交易相比,金融期货交易的重要目的是 。A 筹集资金B 风险管理C 资金清算D 投资获利多选题(61) 在境外上市的外资股除了应符合我国的有关法规外，还须符合()制定的上市条件。A 美国证券交易所B 上市所在地区证券交易所C 上市所在地国家证券交易所D 香港联交所(62) 按照在一定条件下能否转换成其他品种为依据，优先股可分为()。A 可赎回优先股票B 不可赎回优先股票C 可转换优先股票D 不可转换优先股票(63) 证券公司设立子公司,需要满足的条件涉及( )。A 最近12个月各项风险控制指标连续符合规定标准B 最近一年净资本不得于10亿元人民币C 具有较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近一年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中档水平D 最近一年净资本不得于12亿元人民币(64) 证券投资的政策性风险源于()。A 经济周期的波动B 新法规的出台C 市场供求的变化D 政策的改变(65) ()不属于我国公司债券管理条例的管理范围。A 金融债券B 短期融资券C 外币债券D 中央公司债券(66) 下列关于证券的表述中对的的是()。A 证券是书面凭证B 证券是投资凭证C 证券是权益凭证D 证券不可以转让(67) 关于欧洲债券，以下说法对的的有()。A 也称为无国籍债券B 是一种传统的国际债券C 在美国发行的欧洲债券称为扬基债券D 欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币(68) 有价证券的种类多种多样,按不同的标准可分为()。A 政府证券、政府机构证券和公司证券B 上市证券和非上市证券C 公募证券和私募证券D 股票、债券和其他证券(69) 道-琼斯指数事实上是一组股价平均数，涉及()等指标。A 道-琼斯公正市价指数B 工业股价平均数C 商业股价平均数D 公用事业股价平均数(70) 设立证券登记结算公司应当具有的条件有( )。A 自有资金不少于人民币1亿元B 自有资金不少于人民币2亿元C 具有证券登记、存管和结算服务所必需的场合和设施D 重要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格(71) 有关证券公司次级债务,对的的说法有 A 借入期限在2年以下 不含2年的为短期次级债务B 分为长期次级债务和短期次级债务C 短期刺激债务可以计入净资本,并在开展特定业务时按规定扣除风险准备D 长期次级债务可以按一定比例计入净资本。(72) 债券投资风险相对于股票投资风险小，是由于()。A 债券市场价格波动性大,收益高B 债券利息支付限于股息红利分派C 债券市场价格相对稳定D 倘若公司破产,债券偿付在前,股票偿付在后(73) 下列关于优先股票的表述对的的是()。A 股息率不固定B 剩余财产分派优先C 股息分派优先D 一般也有表决权(74) 国际证监会组织公布的证券市场监管目的是()。A 保护投资者B 保证证券市场的公平、效率和透明C 最低限度地减少投资者损失D 减少系统性风险(75) 影响股票价格变动的基本因素涉及()。A 政权更迭、领袖更替等政治事件B 宏观经济和证券市场运营状况C 行业前景D 公司经营状况(76) 依据我国证券法的规定,证券公司下列事项中,需要经证券监管部门批准的有()。A 在境外参股证券经营机构B 变更业务范围C 证券公司增长注册资本D 证券公司变更实际控制人(77) 股票的账面价值又称()。A 每股净资产B 股票面值C 股票净值D 股票内在价值(78) 证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以采用的措施涉及()。A 责令暂停部分业务B 责令停业整顿C 指定其他机构托管、接管D 撤消经营证券业务许可(79) 普通股股东行使资产收益权受到法律和其他方面的条件限制，其中其他方面的限制涉及()。A 公司对钞票的需要B 股东所处地位C 公司的经营环境D 公司进入资本市场获得资金的能力(80) 下列关于期货交易的描述对的的有()。A 期货交易的对象是标准化合约B 期货合约并不进行实物交收C期货交易必须在高度组织化的交易所内以公开竞价的方式集中进行D 并不是所有的商品都可以成为期货交易的品种(81) 平衡型基金重要是在投资于()之间进行平衡。A 价值型股票B 优先股票C 普通债券D 成长型股票(82) 我国证券法规定,严禁任何人通过与别人串通,以事先约定的 互相进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量A 方式B 场合C 时间D 价格(83) 中国证监会是国务院直属机构，是全国( )的主管部门。A 期货市场B 证券市场C 货币市场D 外汇市场(84) 基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用,涉及( )。A 审计费B 经手费C 持有人大会费D 过户费(85) 证券服务机构涉及()。A 投资征询机构B 证券业协会C 律师事务所D 证券金融公司(86) 下列关于地方政府自行发债的表述中,对的的有()。A 自行发债还不同于自主发债B 由财政部代办还本付息C 目前已允许试点省(市)在国务院批准的发债规模限额内自行组织发债D 除登记托管等事权以外,发债定价权下放到地方(87) 以下关于亚洲债券说法对的的有()。A 需求方来自全球投资者B 用亚洲国家货币定值C 在亚洲地区发行和交易D 供应方大都来自亚洲经济体(88) 在欧洲债券市场中，由于计息方式不同，债券可分为( )。A 浮动利率债券B 零息债券C 固定利率债券D 附黄金权证债券(89) 下列表述中，符合我国公司法规定的普通股股东应尽的义务是()。A 公司为增长注册资本发行新股时，股东按照实缴的出资比例认购新股B 不得滥用股东权利损害公司或其他股东利益C 滥用股东权利给公司或其他股东导致损失的，应当依法承担补偿责任D 滥用公司独立法人地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权利益的，应当对公司债务承担连带责任(90) 基金托管人是根据法律法规的规定,在证券投资基金运作中承担( )等相应职责的当事人。A 安全保管基金财产B 按照规定召集基金份额持有人大会C 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格D 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资(91) 证券公司风险控制指标达成预警标准的,中国证监会派出机构可采用的措施涉及()。A 向其出具监管关注函并抄送公司重要股东，规定公司说明潜在风险和控制措施B 停止批准增设、收购营业性分支机构C 规定公司采用措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平D 限制转让财产或在财产上设定其他权利(92) 下列金融衍生工具中,属于交易所交易的衍生工具有()。A 期货合约B 金融远期合约C 股票期权产品D 互换协议(93) 中国证券登记结算公司为证券交易提供集中( )服务。A 经纪B 存管C 结算D 登记(94) 对中小公司板块与主板市场的表述对的的有()。A 信息披露规定相同B 交易系统和监察系统相同C 合用的基本制度规范相同D 合用的发行上市标准相同(95) 从基本性质上理解，债券属于()。A 有价证券B 货币证券C 虚拟资本D 权益资本(96) 下列表述对的的是( )。A 当大多数投资者对股市持观望态度时，股价往往呈现盘整格局B 当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会增长C 当大多数投资者对股市持观望态度时，股价往往呈现上涨格局D 当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少(97) 根据初次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法,应当对招股说明书内容的真实、准确、完整作出保证的人员涉及()。A 发行人控股股东B 实际控制人C 保荐人D 保荐代表人(98) 芝加哥商业交易所的上市品种涉及外币对外币的交叉汇率期货，如()。A 欧元对日元B 欧元对英镑C 欧元对瑞士法郎D 英镑期货(99) 我国证券市场的主板市场涉及( )。A 上海证券交易所B 创业板市场C 深圳证券交易所D 中小板块(100) 金融期货的基本功能有()功能。A 套期保值B 价格发现C 投机D 套利(101) 我国证券法规定,证券公司( ),必须经国务院证券监督管理机构批准。A 变更业务范围B 变更持有3%以上股权的股东C 设立、收购或者撤消分支机构D 变更公司形式(102) 按照在一定条件下能否转换成其他品种为依据，优先股可分为( )。A 可转换优先股B 非累积优先股C 不可转换优先股D 累积优先股(103) 符合条件的 可以获批作为合格境内机构投资者 QDII,从事境外证券投资A 保险公司B 商业银行C 基金公司D 证券公司(104) 关于股票的价值和价格，下列表述对的的是()。A 股票自身有价值B 股票只是一张资本凭证C 股票的内在价值时股票未来收益的现值D 股票的市场价格由股票的价值决定(105) 以下对外国债券的描述对的的是()。A 外国债券是一种传统的国际债券B 在日本发行的外国证券被称为“武士债券”C 外国债券不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束D 债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家(106) 某基金管理公司准备发行一只股票型基金,希望通过精选股票达成超越市场的目的,为扩大销售,吸引更多的投资者申购, 是比较有效的方法。A 设立分级基金B 采用ETF的方式发行C 减少基金费率D 采用LOF的方式发行(107) 以下关于欧洲债券的表述，对的的有()。A 由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销B 发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，必须经官方主管机构批准C 预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税D 债券发行者、发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同国家(108) 我国证券法规定,下列属于证券交易内幕信息的知情人涉及( )等。A 证券交易所的管理人员B 持有上市公司10%以上的股东C 证券登记结算机构的管理人员D 证监会的管理人员(109) 有价证券的特性涉及()等方面。A 风险性B 收益性C 期限性D 流动性(110) 从内容上看,中国证券市场对外开放包含以下几个方面:()。A 有条件地开放境内公司和个人投资境外资本市场B 开放国内资本市场C 对我国香港和澳门地区的开放D 在国际资本市场筹集资金判断题(111) 证券公司与其子公司间应当建立合理必要的“隔离墙”,但受同一证券公司控制的子公司间无此规定。PA 对的B 错误(112) 我国反洗钱法合用范围是在中华人民共和国境内设立的金融机构。A 对的B 错误(113) 中国证监会作为国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。A 对的B 错误(114) 按照反洗钱法规定，在调查可疑交易活动时，调查人员不得少于两人。A 对的B 错误(115) 发行股票的经济主体可以是政府、金融机构、股份公司。A 对的B 错误(116) 证券市场按照品种结构不同,可以分为交易所市场和柜台市场。A 对的B 错误(117) 证券交易所对上市公司未按规定履行信息披露义务的行为,可以按照上市协议的规定予以解决,同时可以就其违反证券法规的行为进行行政处罚。A 对的B 错误(118) 当占基金相称比例的投资品种的估值出现重大转变时，基金管理人为保障投资人的利益，可以决定延迟对基金资产的估值。A 对的B 错误(119) 交易者买入看涨期权,假如在合约期限内基础金融工具价格上涨并超过协定价格,则按协定价格买入基础金融工具,并以市价卖出,赚取市价与协定价格之间的差额;否则,则放弃行权,损失为期权费。A 对的B 错误(120) 有价证券的流动性是通过承兑、贴现和交易等方式实现的。A 对的B 错误(121) 创业板市场建立了投资者准入制度,规定向投资者充足提醒投资风险。A 对的B 错误(122) 中央银行提高法定存款准备金率，商业银行可贷资金增长，市场资金趋松，股票市场价格上升。A 对的B 错误(123) 结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，其中有些产品可以以合约规定条款形式出现，有些嵌入式衍生产品并无显性的表达，必须通过细致分析方可分解出相应衍生产品。A 对的B 错误(124) 证券投资顾问业务提供的投资建议服务内容涉及投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。A 对的B 错误(125) 除金融远期合约、金融互换、金融期货、金融期权这4种常见的金融衍生工具外,还可以运用其结构化特性,通过互相结合或者与基础金融工具相结合,开发设计出更多具有复杂特性的结构化金融衍生工具。A 对的B 错误(126) 对投资者来说,在票面利率水平相同的条件下,分期付息方式的债券实际获得的利益也许高于一次性付息方式的债券。A 对的B 错误(127) 股票型基金的托管费率一般会高于债券型基金及货币市场基金的托管费率。A 对的B 错误(128) 申请证券评级业务许可的资信评级机构,实收资本或净资产不得少于2023万元。A 对的B 错误(129) 初次公开发行股票并在创业板上市的公司募集资金可以用于发展主营业务以外的其他业务。A 对的B 错误(130) 目前我国证券投资基金绝大多部分是封闭式基金。A 对的B 错误(131) 初次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法规定,保荐人应当对发行人的自主创新能力进行说明。A 对的B 错误(132) 结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品,但它们必须以合约规定条款的形式出现。A 对的B 错误(133) 储蓄国债(电子式)是面对个人投资者发行，不向机构投资者发行。A 对的B 错误(134) 1994年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，这是我国经济体制改革后政府初次在国外发行债券。A 对的B错误(135) 上海、深圳证券交易所自2023年1月8日起对于未完毕股改的股票(即S股)实行特别的差异化、制度化安排,将其涨跌幅比例统一调整为5%,同时规定该类股票实行与ST、*ST股票相同的交易信息披露制度。A 对的B 错误(136) 证券法修订后,证券公司的注册资本可以是认缴资本,即出资人可以在一定年限内分期缴纳,但初次出资应满足最低限额。A 对的B 错误(137) 股市每日的开盘价是由证券交易所决定的。A 对的B 错误(138) 我国规定,开展融资融券业务的证券公司必须以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。A 对的B 错误(139) 股东大会作出决议必须经出席会议的股东所持表决权三分之二以上通过。A 对的B 错误(140) 附认股权证的公司债券是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。A 对的B 错误(141) 权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的,约定持有人在规定期间内或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以钞票结算方式收取结算差价的有价证券。权证与交易所交易期权同样,都是标准化合约。A 对的B 错误(142) 对有关证券交易的违法、违规行为，证券交易所负有发现、制止和上报责任，并有权作出行政处罚。A 对的B 错误(143) 从理论上说,期权出售者在交易中所取得的赚钱是无限的。A 对的B 错误(144) 证券公司监督管理条例明确规定了证券公司的设立条件、组织机构等。A 对的B 错误(145) 按照证券投资基金法的规定,依法公开募集基金是基金管理公司的一项法定权利,其他任何机构不得从事基金的募集活动。A 对的B 错误(146) 金融期货的套期保值功能是通过期货交易把价格风险转移给乐意承担风险的人,以达成投机获利的目的。A 对的B 错误(147) 收益公司债的利息只有在公司有赚钱时才干支付。A 对的B 错误(148) 社会化大生产产生了对巨额资金的需求，依靠单个生产者自身的积累和借贷资本，不能解决公司扩张的需求。A 对的B 错误(149) 不管采用绝对估值手段还是相对估值手段,同一行业的股票通常具有相似的估值水平。A 对的B 错误(150) 龙债券一般是到期一次还本付息的债券。A 对的B 错误答案及解析单选题(1) ()是股票最基本的特性，它是指股票可认为持有人带来收益的特性。A 风险性B 流动性C 永久性D 收益性专家解析：对的答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：48收益性是股票最基本的特性，它是指股票可认为持有人带来收益的特性。(2) 经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为()。A 钞票股息B 股票股息C 负债股息D 建业股息专家解析：对的答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：254建业股息指经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东。(3) 对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集()的公司股本。A 长期稳定B 可以偿还C 短期填补流动性D 减少公司固定支出专家解析：对的答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：68P优先股票是长期稳定的公司股本的来源之一。(4) 证券市场的资本配置功能是指通过()引导资本流动从而实现资本合理配置的功能。A 证券收益B 筹资能力C 预期报酬率D 证券价格专家解析：对的答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：6证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能。(5) 基金份额净值是指()。A 一段时期某一投资基金每份基金份额实际代表的价值B 某一时点上某一投资基金每份基金份额的实际价格C 一段时期某一投资基金没分基金份额的实际价格D 某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值专家解析：对的答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：137基金份额净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。(6) 证券公司经纪业务收入重要来自()。A 佣金B 手续费C 买卖价差D 利息收入专家解析：对的答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：282在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。(7) 下列关于公司年金的表述,错误的是()。A 公司年金不得购买投资性保险产品B 公司年金不得用于信用交易,不得用于向别人贷款,但可以进行短期债券回购C 公司年金是一种补充养老保险基金D 公司年金的受托人可以指定专业投资机构运用公司年金进行证券投资专家解析：对的答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：15按照我国现行法规，公司年金可由年金受托人或受托人指定的专业投资机构进行证券投资，公司年金基金财产的投资范围限于银行存款、国债和其他具确良好流动性的金融产品，涉及短期债券回购、信用等级在投资级上的金融债和公司债、可转换债、投资性保险产品、证券投资基金、股票等。(8) 证券公司风险控制指标不符合规定标准,在规定整改期内,监管机关可采用的措施不涉及()。A 停止批准新业务B 停止批准增设、收购营业性分支机构C 限制分派红利D 限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利专家解析：对的答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：303考察证券公司风险控制的监管措施。“限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利”属于证券公司未按期完毕整改的，派出机构所采用的措施。(9) 我国证券法规定,证券交易所的设立和解散由( )决定。A 国务院B 国务院证券监督管理机构C 公司总裁D 中央政府专家解析：对的答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：213证券交易所的设立和解散由国务院决定。(10) 我国证券投资基金法规定，基金管理公司的注册资本不得低于()人民币，且必须实缴货币资本。A 3000万元B 5000万元C 1亿元D 2亿元专家解析：对的答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：131我国证券投资基金法规定，基金管理公司的注册资本不得低于1亿元人民币，且必须实缴货币资本。(11) 中国债券指数指标由( )编制和发布。A 深圳证券交易所B 上海证券交易所C 中央国债登记结算有限责任公司D 中国证券登记结算有限责任公司专家解析：对的答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：2482023年12月31日，中央登记公司开始发布中国债券指数系列。(12) 下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，对的的是()。A 银行业金融机构一般仅限于政府债券和地方政府债券B 银行业金融机构通常以长期国债作为其超额储备的持有形式C 银行业金融机构不得用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金买卖政府债券和金融债券D 对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买入或卖出专家解析：对的答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：9银行业金融机构通常以短期国债作为其超额储备的持有形式;银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金买卖政府债券和金融债券;对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。(13) 以下关于经济周期循环的说法错误的是( )。A 社会经济运营经常表现为扩张与收缩的周期性交替B 每个周期一般都要通过高涨、衰退、萧条、复苏四个阶段C 经济周期对股票市场的影响非常显著，是景气变动从主线上决定了股票价格的长期变动趋势D 股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退滞后专家解析：对的答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：61考察影响股价变动的宏观经济与政策因素。股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退领先一步，即在经济高涨后期，股价已率先下跌，在经济尚未全面恢复之际，股价已先行上涨。(14) 下列因素中 对债券转让价格变动的影响较大。A 债券的上市地B 债券面额C 市场利率水平D 债券承销商的资信状况专家解析：对的答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：80许多因素会影响债券的转让价格，其中较重要的是市场利率水平。(15) 下列关于附权证的可分离公司债券的表述对的的是()。A 公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易B 分离交易的可转换公司债券可以在任意证券交易所上市交易C 我国首家发行分离交易的可转换公司债券的上市公司是在深圳证券交易所上市交易D 分离交易的可转换公司债券持有人具有转股权专家解析：对的答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：183注意分离交易的可转换公司债券与一般可转换债券的区别。(16) 会计师事务所申请证券资格,合作会计师事务所( )。A 净资产不少于500万B 净资本不少于500万C 净资产不少于300万D 净资本不少于300万专家解析：对的答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：306考察会计师事务所申请证券资格的条件。(17) 证券公司融资融券业务管理办法规定，证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是经营证券经纪业务已满()。A 2年B 3年C 4年D 5年专家解析：对的答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：288证券公司融资融券业务管理办法规定，证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是经营证券经纪业务已满3年。(18) 公司债券利息支出属于公司的()。A 营销经费B 利润C 费用范围D 直接成本专家解析：对的答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：85债券利息是公司的固定支出，属于费用范围。(19) 若持有现货空头的交易者紧张将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约，这种交易方式称()。A 买入投机B 卖出套期保值C 买入套利D 买入套期保值专家解析：对的答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：169这是买入套期保值的定义。(20) 证券市场本质上是 直接互换的场合。A 资本证券B 有价证券C 价格D 价值专家解析：对的答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：4考察证券市场的特性。证券市场本质是价值的直接互换场合。(21) 下列不属于证券市场中介机构的有()。A 证券公司B 证券资信评级机构C 证券业协会D 证券投资征询公司专家解析：对的答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：18在证券市场起中介作用的机构是证券公司和证券服务机构。证券服务机构重要涉及证券投资征询机构、证券登记结算机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。(22) 最早的证券化产品以 为支持。A 混合型证券B 房地产C 商业银行房地产按揭贷款D 应收账款专家解析：对的答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：190最早的证券化产品以商业银行房地产按揭贷款为支持,故称为按揭支持证券。(23) 下列关于债券的表述不对的的有 。A 债券和股票两者的收益率互相影响B 公司破产时,债券清除顺序在股票之前C 债券持有者可参与发行公司重大事项的事议和表决D 在二级市场上,由于债券利率固定,期限固定,市场价格也相对稳定专家解析：对的答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：85不是所有债券持有者都可参与发行公司重大事项的事议和表决。(24) 金融期权交易事实上是一种权利的( )有偿让渡。A 多方面B 互相C 单方面D 双方面专家解析：对的答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：175期权交易事实上是一种权利的单方面有偿让渡。(25) 美国逐步实现利率自由化的法案是()。A 道格拉斯法案B Q条例C 1980年银行法D 巴塞尔协议专家解析：对的答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：151金融自由化的内容之一是取消对存款利率的最高限额，逐步实现利率自由化。如美国1980年银行法废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的最高利率限制。(26) 金融中介机构进行资产负债管理时,金融衍生工具业务一般属于()。A 资产业务B 负债业务C 中间业务D 表外业务专家解析：对的答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：152金融中介机构进行资产负债管理时，金融衍生工具业务一般属于表外业务。(27) 股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，特别是()的需要而产生的。A 非系统性风险B 市场风险C 系统性风险D 非市场风险专家解析：对的答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：165股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，特别是系统性风险的需要而产生的。(28) 权证发行时,履约担保的钞票金额等于()。A 权证上市数量*行权价格*行权比例*担保系数B 权证上市数量 *行权比例* 担保系数C 权证上市数量* 行权比例* 担保系数,除以行权价格D 权证上市数量* 行权价格* 行权比例+担保系数专家解析：对的答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：180履约担保的钞票金额=权证上市数量*行权价格*行权比例*担保系数。(29) 下列不属于证券市场显著特性的选项是()。A 证券市场是价值直接互换的场合B 证券市场是财产权利直接互换的场合C 证券市场是价值实现增值的场合D 证券市场是风险直接互换的场合专家解析：对的答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：3证券市场具有三个显著特性：证券市场是价值直接互换的场合;证券市场是财产权利直接互换的场合;证券市场是风险直接互换的场合。(30) 大宗交易是指一笔数额较大的证券交易,通常在 之间进行。A 机构投资者和其他投资者B 交易所会员C 机构投资者D 券商专家解析：对的答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：224大宗交易是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资者之间进行。(31) 下列关于ADR优点的说法,错误的是()。A 筹资能力强B 便于非美国上市公司对其美国雇员实行员工持股计划C 发行成本高D 上市手续简朴专家解析：对的答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：185存托凭证对发行人的优点，避开直接发行股票与债券的法律规定，上市手续简朴，发行成本低。(32) 按照债券形态分类,无记名国债属于( )。A 凭证式债券B 记账式债券C 电子式债券D 实物债券专家解析：对的答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：83无记名国债属于实物债券，它以实物券的形式记录债权、面值等，不记名，不挂失，可上市流通。(33) 以下