2023年安徽省基金从业资格大宗商品的投资方式考试题

2023年安徽省基金从业资格：大宗商品的投资方式考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目规定的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、小李有30万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立_个一人有限责任公司。 A1 B2 C3 D4 2、基金销售合用性指导原则中，_是指基金销售机构应当建立科学合理的方法，设立必要的标准和流程，保证基金销售合用性的实行。 A全面性原则 B客观性原则 C及时性原则 D投资人利益优先原则3、封闭式基金应当采用_方式分红。 A钞票 B股利 C红利 D份额拆分 4、根据证券投资基金销售管理办法的规定，可以从事基金代销业务的机构涉及_。 A证券投资征询机构 B证券公司 C专业基金销售公司 D商业银行5、商业银行的基金托管人资格由_来共同核准。 A中国银监会 B中国人民银行 C中国证监会 D财政部 6、我国初次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是_。 A证券法 B证券投资基金法 C证券投资基金管理暂行办法 D开放式证券投资基金试点管理办法 7、世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前的称谓有_。 A共同基金 B单位信托基金 C证券投资信托基金 D集合投资基金 8、目前，我国的基金重要投资于_等。 A国债 B公司债券 C权证 D货币市场工具 9、基金销售的规范从内容上重要涉及对_的规范。 A基金投资者 B基金销售服务机构 C基金销售行为 D基金销售人员 10、基金销售人员从事基金销售活动，不得_。 A批准别人以其本人的名义从事基金销售业务 B承诺运用基金资产进行利益输送 C直接代理客户进行基金认购 D与投资者以口头约定亏损分担11、关于可转换债券，下列叙述错误的是_。 A可转换债券具有双重选择权的特性 B可转换债券是一种附有转股权的特殊债券 C投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实行赎回条款的选择权 D可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制 12、关于基金宣传材料中登载基金投资业绩的规定，下列说法对的的有_。 A基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金协议生效局限性12个月的除外 B基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较，应当使用可比的数据来源、记录方法和比较期间 C基金销售机构不得引用不具有中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果 D基金宣传推介材料可以通过之前投资业绩来预期基金未来投资业绩 13、2023年年终我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是_。 A深证100ETF B华夏上证50ETF C上证180ETF D上证红利ETF14、基金季度报告的投资组合报告需要披露的有_。 A前10名股票明细和前5名债券明 B行业分类的股票投资组合 C券种分类的债券投资组合 D投资组合报告附注 15、以下属于证券市场中介机构的有_。 A证券公司 B证券服务机构 C证券交易所 D证券业协会 16、证券投资基金销售管理办法规定，证券投资征询机构申请基金代销业务资格，注册资本不得低于_万元人民币，且最近_年没有代理投资人从事证券买卖的行为。 A2 000；3 B3 000；2 C2 000；2 D3 000；3 17、提货单表白了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种_。 A金融证券 B货币证券 C商品证券 D资本证券 18、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，其重要出资人必须是依法设立的连续经营_个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于_万元人民币。_ A3；2023 B3；3000 C2；3000 D2；2023 19、证券法规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负责；由此变化引致的投资风险，由_负责。 A保荐人 B发行人 C投资者 D承销商 20、考察基金经理投资哲学的要点有_。 A基金经理是否追求中长期战略市场 B基金经理是否重视公司调研 C基金经理是否倾向于集中投资 D基金经理是否追求绝对收益 21、开放式基金非交易过户不涉及_。 A继承 B司法强制执行 C赎回 D捐赠 22、证券投资基金专业管理的表现在_。 A管理人负责基金的投资运作，基金财产的保管由独立于管理人的托管人负责 B基金由基金管理人进行专业化投资运作和组合管理 C基金管理人一般拥有众多的专业投资研究人员，掌握较为全面的专业知识 D进一步研究各类市场信息可以更好地对证券市场进行全方位的跟踪与分析 23、按持有人权利的性质不同，权证可分为_。 A认购权证和认沽权证 B价内权证和价外权证 C美式权证和欧式权证 D认股权证和备兑权证 24、基金本质上反映的则是一种_，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。 A：所有权关系 B：债权债务关系 C：信托关系 D：其他关系 25、基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为涉及（）。 A为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金 B以书面形式与投资者约定利益提成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关 C个人担保该基金会赚钱 D接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易 26、有价证券的特性涉及_等方面。 A流动性 B收益性 C风险性 D期限性 27、关于货币基金风险，对的的说法是_。 A组合中平均剩余期限越低，收益越高 B组合中平均剩余期限越低，流动性越高 C组合中平均剩余期限越低，利率敏感性越高 D组合中平均剩余期限越低，信用风险越高 28、基金与股票、债券的共同之处在于_。 A同属间接投资工具 B风险相对分散 C价格会随市场波动而变化 D投资理念、管理风格及投资策略大同小异 29、基金托管人资格由中国证监会和_核准。 A：中国银监会 B：中国人民银行 C：中国证监会的本地派出机构 D：国务院 30、基金管理公司变更下列事项时，无须通过中国证监会批准的有_。 A变更股东、注册资本或者股东出资比例 B变更名称、住所 C修改章程 D变更基金经理 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、基金账户可用于_，以及其他债券的认购及交易。 A基金 BA股 C国债 DB股 32、以下不属于投资组合公告的披露事项的是_ A：按行业分类的股票投资组合(股数、市值占基金资产净值的比例)及股票面值合计 B：债券市价(不含国债)合计 C：国债、货币资金合计 D：列示基金投资中，按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名股票明细，至少应当涉及股票名称数量、市值占基金资产净值比例(%)33、可以通过把握买卖时机和调整投资策略进行部分控制的跟踪误差有_。 A仓位型跟踪误差 B费用型跟踪误差 C结构型跟踪误差 D交易型跟踪误差 34、股票具有的特性有_。 A收益性 B流动性 C永久性 D参与性35、下面那个不是基金当事人_ A：基金份额持有人 B：基金管理人 C：基金托管人 D：证券公司 36、交易型开放式指数基金(ETF)和上市开放式基金(LOF)的区别重要涉及_。 ALOF的申购、赎回是基金份额与钞票的对价；而ETF与投资者互换的是基金份额与一揽子股票 B只有大投资者(基金份额通常规定在50万份以上)才干参与ETF一级市场的申购、赎回交易；而LOF在申购、赎回上没有特别的规定 CETF通常采用被动式管理方法，而LOF则可以是指数基金，也可以是积极管理型基金 DETF的申购、赎回通过交易所进行，而LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行，也可以在交易所进行 37、基金连续_以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请;已经接受的赎回申请乐意延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间的_，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 A：5个开放日、10个工作日 B：3个开放日、15个工作日 C：2个开放日、20个工作日 D：2个开放日、5个工作日 38、成功的基金市场营销实行取决于公司能否将_等相关要素组合出一个能支持公司战略的、结合紧密的行动方案。 A行动方案 B组织结构 C决策和奖励制度 D人力资源和公司文化 39、中国的第一家证券交易所上海证券交易所于_成立。 A1990年7月 B1990年12月 C1991年7月 D1991年12月 40、_属于证券投资的系统性风险。 A利率风险 B信用风险 C经营风险 D财务风险41、目前，我国的基金管理公司所开展的业务有_。 A公司年金管理 B特定客户资产管理 C社保基金管理 D募集、管理公募基金 42、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金协议生效_，应当登载从协议生效之日起计算的业绩。 A6个月以上不满1年 B1年以上不满2023 C2023以上 D2023以上 43、反映股票型基金经营业绩的指标中，_能全面反映基金的经营成果。 A基金分红 B已实现收益 C份额净值增长率 D日每万份基金净收益44、国外基金销售代销渠道的特点涉及_。 A有广泛的客户基础，可以提供多样化的客户服务 B更容易发现产品或服务方面的局限性 C销售网络、网点数量众多 D可以代理多家公司的基金产品 45、假设证券组合P由两个证券组合I和构成，组合的盼望收益水平和总风险水平都比的高，并且证券组合和在P中的投资比重分别为0.48和0.52，那么_ A：组合P的总风险水平高于的总风险水平 B：组合P的总风险水平高于的总风险水平 C：组合P的盼望收益水平高于的盼望收益水平 D：组合P的盼望收益水平高于的盼望收益水平 46、关于信用制度的表述错误的有_。 A信用制度的发展是促使证券市场发展的因素之一 B随着信用制度的发展，越来越多的信用工具随之涌现 C信用工具一般都有流通变现的规定，而证券市场为有价证券的流通发明了条件 D信用制度的发展与证券市场的发展没有必然联系 47、根据证券投资基金法第29条对基金托管人应当履行的职责的规定，基金托管人的职责以_为基础。 A：安全保管基金财产 B：保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 C：办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项 D：复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格 48、关于股票价格指数期货，下列论述不对的的是_。 A股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易 B股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积 C股价指数是以实物结算方式来结束交易的 D股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，特别是系统性风险的需要而产生的 49、基金投资人评价应以基金投资人的_类型来具体反映。 A职业 B收入水平 C投资意愿 D风险承受能力 50、以下不是按照债券发行者分类的基金是_。 A政府债券基金 B金融债券基金 C公司债券基金 D垃圾债券基金 51、基金半年度报告披露的_等信息值得关注。 A报告期末基金所持有的所有股票明细及报告期内基金累计买入与卖出的前50名股票明细 B基金持有人结构 C基金净值表现 D重大事项揭示 52、以下对中国证监会的描述对的的有_。 A是国务院的附属事业单位 B是全国证券、期货市场的主管部门 C对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实行全面监管 D按照国务院授权履行行政管理职能，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管 53、资产证券化是以特定资产组合或特定钞票流为支持，发行可交易证券的一种_。 A投资形式 B负债形式 C融资形式 D资产形式 54、中国证监会_。 A按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管 B依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 C是全国证券、期货市场的主管部门 D是国务院直属事业单位 55、根据基金份额是否固定，可以将基金分为_ A：公募基金和私募基金 B：封闭式基金和开放式基金 C：股票型基金、混合型基金、债券型基金与货币市场基金 D：契约型基金与公司型基金 56、证券市场从无到有重要归因于_。 A社会化大生产的发展 B商品经济的发展 C股份制的发展 D信用制度的发展 57、在我国，股票型基金的资产投资于股票的比例应不低于_。 A50% B60% C80% D90% 58、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为_。 A资本公积金 B股本账户 C盈余公积 D留存收益 59、债券代表债券投资者的权利，这种权利称为_。 A所有权 B财产支配权 C债权 D财产使用权 60、保护基金投资者的合法利益要使基金投资者免受_等行为的损害。 A误导 B内幕交易 C不公平交易 D投资损失