世界贸易组织法概述

第二章 世界贸易易组织法法教学内容容：世界界贸易组组织的建建立、宗宗旨、职职能、法法律地位位、法律律框架和和组织机机构，货货物贸易易规则、服服务贸易易规则、贸贸易有关关的知识识产权协协议以及及争端解解决机制制。教学目的的与要求求：通过过学习掌掌握世界界贸易组组织的宗宗旨、基基本原则则及有关关争端解解决机制制。授课时数数：6学时第一节世界界贸易组组织概述述 一一、世界界贸易组组织的建建立世界贸易易组织的的前身是是关税与与贸易总总协定，从从19448年1月日开开始实施施，到119955年1月1日世界界贸易组组织正式式运行，共共存续了了47年，其其间共进进行了88轮多边边贸易谈谈判。在在第8轮多边边贸易谈谈判，称称“乌拉拉圭回合合”，成成立了世世界贸易易组织。世世界贸易易组织和和关税与与贸易总总协定有有着内在在的历史史继承性性。世界界贸易组组织继承承了关税税与贸易易总协定定的合理理内核，关关税与贸贸易总协协定有关关条款，是是世界贸贸易组织织19994年年关税与与贸易总总协定的的重要组组成部分分，仍然然是规范范各成员员间货物物贸易关关系的准准则。 二、世世界贸易易组织的的宗旨和和职能世界贸易易组织的的宗旨主主要包括括：（11）提高高生活水水平，保保证充分分就业，保保证实际际收入和和有效需需求的大大幅稳定定增长；（2）扩大大货物和和服务的的生产和和贸易；（3）依照照可持续续发展的的目标，考考虑对世世界资源源的最佳佳利用，寻寻求既保保护和维维护环境境，又以以与它们们各自在在不同的的经济发发展水平平的需要要和关注注相一致致的方式式，加强强为此采采取的措措施；（4）做出积极努力，以保证发展中国家、特别是其中的最不发达国家，在国际贸易增长中获得与其经济发展需要相当的份额。世界贸易易组织的的职能主主要包括括：（11）负责责多边贸贸易协议议的实施施、管理理和运作作；（22）为各各成员多多边贸易易谈判提提供场所所；（33）解决决成员间间贸易争争端；（4）审议成员的贸易政策及其对多边贸易体制运行所产生的影响；（5）通过与其他国际经济组织的合作和政策协调，实现全球经济决策的更大一致性。三、世界界贸易组组织的法法律地位位世界贸易易组织具具有如下下法律地地位：（1）具有法人资格；（2）每个成员向世界贸易组织提供为履行其职责所必需的特权与豁免，范围等于联合国大会于1947年11月21日通过的专门机构特权和豁免公约所规定的特权与豁免。 四、世世界贸易易组织的的法律框框架由建立立世界贸贸易组织织协定及及其4个附件件组成。附附件1是货货物贸易易多边协协定、服服务贸易易总协定定和与与贸易有有关的知知识产权权协定；附件22是关关于争端端解决规规则与程程序的谅谅解；附件33是贸贸易政策策审议机机制；附件44是政政府采购购协议、民民用航空空器贸易易协议、国国际奶制制品协议议和国国际牛肉肉协议。其其中，国国际奶制制品协议议和国国际牛肉肉协议已已于19997年年12月31日终终止。附件1、附附件2和附件件3作为多多边贸易易协定，所所有成员员都必须须接受。附附件4属于诸诸边贸易易协定，仅仅对签署署方有约约束力，成成员可以以自愿选选择参加加。五、世界界贸易组组织的组组织机构构世界贸易易组织的的组织机机构由四四级机构构组成，四四级机构构均由或或可以由由WTOO全体成成员组成成。世界界贸易组组织由全全体成员员实行集集体管理理，其最最高决策策机构部部长级会会议，至至少2年召开开1次。二级权利利机构为为总理事事会，它它在两届届部长级级会议之之间代表表部长级级会议处处理WTTO的所所有事务务。总理理事会定定期召开开会议，目目前每年年大约召召开6次。总总理事会会为了解解决争端端而召开开会议时时，就是是争端解解决机构构，目前前大约每每个月召召开一次次。总理理事会为为了审议议贸易政政策而召召开会议议时，就就是贸易易政策审审查机构构。贸易易政策审审查机构构每年的的开会次次数比争争端解决决机构更更多。三级机构构货物贸贸易理事事会、服服务贸易易理事会会、与贸贸易有关关的知识识产权理理事会和和其他六六个委员员会以及及三个工工作组。三三级机构构均在总总理事会会的领导导下工作作。货物物贸易理理事会、服服务贸易易理事会会、与贸贸易有关关的知识识产权理理事会行行使GAATT、GATTS、TRIIPs和和总理事事会赋予予的职能能。六个个委员会会是贸易易与环境境委员会会、贸易易与发展展委员会会、区域域贸易协协定委员员会、国国际收支支限制委委员会、预预算、财财务与行行政委员员会。三三个工作作组是贸贸易与投投资关系系工作组组、贸易易与竞争争相互关关系工作作组、政政府采购购透明度度工作组组。四级机构构即三个个分理事事会的下下属委员员会。货货物贸易易理事会会之下就就设有市市场准入入委员会会、农业业委员会会、动植植物卫生生检疫措措施委员员会、技技术性贸贸易壁垒垒委员会会、补贴贴和反补补贴措施施委员会会、反倾倾销措施施委员会会、海关关估价委委员会、原原产地规规则委员员会、进进口许可可程序委委员会、与与贸易有有关的投投资措施施委员会会、保障障措施委委员会等等11个委委员会。服服务贸易易理事会会下设金金融服务务贸易委委员会和和具体承承诺委员员会。与与贸易有有关的知知识产权权理事会会目前还还没有设设立下属属委员会会。 第二节世界界贸易组组织货物物贸易规规则一、GAATT119944基本原原则（一）最最惠国待待遇原则则GATTT最惠国国待遇的的特点是是：在进进出口关关税和费用方面面以及征收收方法、在有关关进出口口的全部部规章手手续方面面，任何何缔约方方给予来来自或运运往任何何其他国国家任何何产品的的利益、优优惠、特特权或豁豁免，应应立即无无条件地地给予来来自或运运往所有有其他缔缔约方领领土的同同类产品品。因此此，最惠惠国待遇遇要求，对对来自不不同缔约约方的同同类产品品应当一一视同仁仁。与其他国国际关系系领域的的最惠国国待遇原原则不同同，GAATT最最惠国待待遇原则则具有多多边化、制制度化、无无条件的的特点。（二）国国民待遇遇原则GATTT国民待待遇原则则的含义义是：一一成员的的产品输输入到另另一成员员境内时时，进口口方不应应直接或或间接地地对该产产品征收收高于本本国相同同或类似似产品的的国内税税和国内内费用，以以及在执执行国内内规章方方面实行行差别待待遇。国民待遇遇原则是是GATTT非歧歧视原则则的重要要组成部部分，它它强调一一旦外国国产品进进口后，不不应在国国内税和和国内规规章的执执行上实实行内外外有别，歧歧视外国国产品。这这项原则则在服服务贸易易总协定定、与与贸易有有关的知知识产权权协议中中也有规规定，是是世界贸贸易组织织的基本本原则。（三）逐逐步削减减关税和和约束关关税原则则逐步削减减关税是是指通过过互惠互互利的谈谈判，大大幅度降降低关税税和进出出口其他他费用水水平，特特别是降降低使少少量进口口都受阻阻碍的高高关税，以以发展国国际贸易易。GAATT本本身并没没有强制制要求其其成员将将关税降降到某水水平或约约束在某某水平，而而是要求求缔约方方之间通通过谈判判达成相相互满意意的削减减关税和和非关税税障碍的的协议，以以此达到到降低关关税和其其他贸易易障碍的的目的。支支配减让让谈判的的基本原原则是互互惠互利利的原则则，一成成员欲通通过减让让关税和和取消其其他贸易易限制以以改善进进入另一一成员市市场的状状况，它它就必须须使另一一成员认认识到其其所作出出的关税税减让或或让步使使它有利利可图，或或与它们们作出的的关税减减让和让让步的价价值相当当。关税约束束是指每每一个成成员通过过谈判达达成的削削减关税税和其他他贸易障障碍的承承诺载入入减让表表中，形形成有法法律约束束力的义义务，各各成员不不得随意意实施超超过减让让表水平平的关税税率或增增加其他他税费。（四）一一般禁止止实行数数量限制制原则数量限制制是国家家对允许许进出口口的商品品数额采采取的限限制措施施，它通通过配额额制度和和许可制制度和其其他方式式来实施施。与关关税、政政府补贴贴等措施施相比，数数量限制制是政府府直接干干预对外外贸易的的形式，其其后果与与关税措措施一样样，都是是阻碍正正常国际际贸易，违违背公平平贸易原原则。GATTT的一般般禁止数数量限制制原则的的内容主主要是：（1）普遍遍禁止数数量限制制，任何何成员不不得对其其他成员员产品和和本国产产品出口口实行禁禁止或限限制，不不论是采采取配额额、许可可证还是是其他措措施；（2）允许各成员采取一定的保护本国工业或其他产业的措施，这种保护应运用关税和国内税手段，并尽可能维持在较低的合理的水平，而不应采取数量限制；（3）在GATT允许的特定情况下，各成员可以对某些产品进出口实行一定数量限制，但是这样限制应在非歧视的基础上实施，使相关产品的贸易分配与若无此限制时其他成员预期可得到的配额接近。（五）权权利义务务平衡，合合理期待待原则GATTT权利义义务平衡衡，合理理期待原原则的含含义是：各成员员在贸易易谈判中中应作出出对等的的让步，交交换各自自的减让让，使双双方获利利大致相相等，贸贸易及国国际收支支大体平平衡。各各成员每每一次通通过谈判判达成的的协议和和减让承承诺形成成有约束束力的义义务，在在此基础础上形成成的成员员之间权权利义务务平衡应应该保持持。任何何有实质质利益的的其他成成员可以以合理期期待，基基于这种种平衡产产生的利利益和让让步不应应受到抵抵消和损损伤，如如果损害害发生，应应给予补补偿。对对工商企企业而言言，各成成员之间间达成的的权利义义务平衡衡构成使使生产和和贸易得得以增长长的相对对稳定的的竞争条条件，它它们可以以从中看看到未来来的机会会，有了了可预见见性，这这对他们们获取经经营效益益至关重重要。二、GAATT119944例外条条款GATTT例外条条款是关关于在特特定情况况下，允允许WTTO成员员背离GGATTT一般原原则和规规则的某某些规定定。从允允许背离离GATTT规则则的范围围看，有有的是GGATTT所有原原则的例例外，引引用此项项例外采采取行动动可以不不受所有有GATTT原则则约束；有是属属于GAATT具具体原则则的例外外，引用用此项例例外采取取行动可可以背离离某些原原则；还还有属于于GATTT具体体规则的的例外。（一）属属于整个个GATTT原则则规则的的例外1、WTTO成员员保留是是否接受受新义务务的权利利。2、成员员方互不不适用WWTO协协议和多多边贸易易协议。3、一般般例外。4、安全全例外。（二）最最惠国待待遇的例例外 11、关税税同盟和和自由贸贸易区的的例外。 22、单方方面的优优惠安排排。（三）国国民待遇遇例外 GATTT国民民待遇原原则不适适用于政政府采购购。19799年东京京回合谈谈判达成成了政政府采购购协定，要要求签字字国在政政府采购购中适用用国民待待遇和最最惠国待待遇原则则。但是是政府府采购协协定是是诸边贸贸易协定定，不要要求所有有成员方方参加。另外，国国民待遇遇原则不不妨碍政政府对国国内生产产者给予予特殊补补贴，这这项例外外应在WWTO补补贴与反反补贴协协定约约束之下下实施。（四）一一般禁止止数量限限制的例例外1、普遍遍禁止的的例外2、为保保障国际际收支实实施的进进口数量量限制3、保障障条款及及WTOO保障障措施协协定（五）权权利义务务平衡，合合理期待待原则的的例外1、发展展中国家家成员享享有某些些非互惠惠的、差差别的、更更优惠的的待遇2、允许许在特定定情况下下，经过过一定批批准程序序，免除除某成员员根据多多边协定定应承担担的义务务（Waaverr）。 三、约约束非关关税壁垒垒的主要要协定 （一）农农业协定定农业协协定建建立农产产品自由由贸易体体制的措措施是：（1）约束束关税并并进行一一定的减减让，即即将农产产品的关关税约束束在一定定的水平平，各成成员承诺诺按照一一定的百百分比对对这些关关税进行行减让；（2）将非非关税措措施关税税化。协协定要求求成员取取消数量量限制和和随意性性许可证证等非关关税措施施，并建建立了一一套规则则，计算算出这些些措施的的关税等等量，然然后将计计算出的的关税等等量加到到已有的的固定关关税上。这这些关税税不得随随意提高高。协定定还要求求减少补补贴的使使用。（二）实实施卫生生与动植植物检疫疫措施协协定协定对成成员管制制进口产产品需要要遵循的的原则和和规则主主要作了了以下规规定：（1）协定承认各成员有权采取动植物检疫措施，但这些措施应限制在保护人类、动植物的健康所必要限度之内，不应在成员之间有歧视；（2）鼓励各成员在制定国内措施时以现有的国际标准为基础；（3）明确规定了危险评定和确定适当保护水平的程序；（4）希望各成员接受其他成员相等的检疫措施。（三）纺纺织品与与服装协协定纺织品品与服装装协定的的主要目目标是将将纺织品品贸易纳纳入19994关关税与贸贸易总协协定的的基本原原则，实实行其自自由化。到到20005年1月1日的100年期限限到期之之时，除除非能依依据保障障措施协协定项下下的保障障条款说说明设限限的合理理性，任任何成员员都不能能再对纺纺织品的的进口实实施限制制。即使使经调查查并确认认进口的的迅速增增加对国国内纺织织业造成成了严重重的损害害，采取取的限制制措施也也必须针针对所有有来源的的进口，而而不能在在歧视的的基础上上专门针针对某些些国家。（四）技技术性贸贸易壁垒垒协定协定要求求成员在在实行强强制性产产品标准准时，应应以科学学资料和和证据为为基础，采采用现有有的国际际标准，加加入国际际证书制制度。成成员技术术标准不不应对国国际贸易易造成不不必要的的障碍。协协定的附附件还提提供了关关于标准准的制定定、采用用和实施施的“行行为守则则”。（五）与与贸易有有关的投投资措施施协定协定附件件列举了了应禁止止的违反反GATTT国民民待遇义义务的TTRIMMs和违违反GAATT普普遍取消消数量限限制义务务的TRRIMss。这些些禁止使使用的投投资措施施主要有有：（11）当地地成分（含含量）要要求，即即要求外外商投资资企业生生产的最最终产品品中必须须有一定定比例的的零部件件是从东东道国当当地购买买或者是是当地生生产的；（2）贸易易（外汇汇）平衡衡要求，即即规定外外商投资资企业为为进口而而支出的的外汇，不不得超过过该企业业出口额额的一定定比例；（3）进口口用汇限限制，即即规定外外商投资资企业用用于生产产所需的的进口额额应限制制在该企企业外汇汇的一定定比例内内；（44）国内内销售要要求，即即规定外外商投资资企业要要有一定定数量的的产品在在东道国国销售。（六）反反倾销协协定 协定规规定了倾倾销的确确定、损损害的确确定、国国内产业业的定义义、发起起和随后后进行调调查、证证据、临临时措施施、价格格承诺、反反倾销税税的征收收、追溯溯效力、反反倾销税税和价格格承诺的的期限和和复审、公公告和裁裁定的说说明、司司法审查查、代表表第三国国的反倾倾销行动动、发展展中国家家成员、反倾销措施委员会、磋商和争端解决以及最后条款。 （七）海海关估价价协定 协定规规定了海海关估价价的具体体方法，建建立了简简单、公公平的标标准，要要求各成成员使国国内立法法与协定定协调一一致，确确保这些些规则在在实际操操作中保保持统一一性。（八）装装运前检检验协定定协定要求求进口商商政府应应确保所所进行的的检验活活动遵守守非歧视视原则，即即对外国国商品的的标准和和程序，在在待遇上上不得低低于本国国商品；确保数数量和质质量的检检验根据据购销双双方在购购货合同同中确定定的标准准进行；确保检检验的透透明度；将检验验的内容容作为商商业秘密密；确保保检验的的货物不不受到不不合理的的延误。出出口商政政府应根根据要求求提供技技术援助助。 （九）原原产地规规则协定定 协协定要求求成员应应保证原原产地规规则是客客观可理理解的和和可预见见的；原原产地规规则本身身不得对对国际贸贸易形成成限制、扭扭曲或破破坏性影影响；成成员应以以连续、统统一、公公正和合合理的原原则执行行其原产产地规则则；成员员不得追追溯性地地实施普普遍适用用的原产产地规则则；原产产地审议议机构应应对有关关申请材材料予以以保密。（十）进进口许可可证程序序协定协定要求求成员客客观实施施和公平平地管理理许可证证制度；提前公公布有关关规定和和资料；简化申申请表格格和手续续。进口口许可证证程序在在实施和和分配中中应遵循循的规则则有：不不应对进进口商形形成额外外的限制制，申请请应尽快快给予办办理，配配额分配配不应具具有歧视视性等。（十一）补贴与反补贴措施协定协定主要要规定了了补贴的的定义、禁禁止性补补贴、可可诉补贴贴、不可可诉补贴贴、反补补贴措施施、机构构、发展展中国家家成员、过过渡性安安排、争争议解决决、最后后条款等等。 （十二二）保保障措施施协定协定规定定了保障障措施的的实施的的条件和和程序，具具体包括括：总则则、条件件、调查查、严重重损害或或严重损损害威胁胁的确定定、保障障措施的的实施、临临时保障障措施、保保障措施施的期限限和审议议、减让让和其他他义务的的水平、发发展中国国家成员员、先前前存在的的第199条措施施、某些些措施的的禁止和和取消、通通知和磋磋商、监监督、争争议解决决。第三节 服务贸贸易总协协定以及及与贸易易有关的的知识产产权协定定 一、服服务贸易易总协定定 （一一）协定定概述服务贸贸易总协协定将将国际服服务贸易易分为四四种：跨跨境交付付；境外外消费；商业存存在；自自然人流流动。服务贸贸易总协协定在在其序言言中指出出：“希望望建立一一个服务务贸易原原则和规规则的多多边框架架，以期期在透明明和逐步步自由化化的条件件下扩大大此类贸贸易”协定适用用于各成成员为影影响服务务贸易所所采取的的措施，其其中也包包括影响响基于商商业目的的所提供供服务的的政府措措施。（二）协协定的主主要内容容协定的主主要内容容是关于于成员义义务的规规定。成成员的义义务主要要包括以以下几个个方面：（1）最惠惠国待遇遇；（22）透明明度；（3）相互承认服务提供者的资格；（4）管理垄断和专营服务提供者及有关商业惯例；（5）服务贸易自由化的承诺；（6）发展中国家更多参与。二、与与贸易有有关的知知识产权权协定（一）协协定概述述协定的宗宗旨是要要加强知知识产权权的保护护，减少少知识产产权保护护不充分分对国际际贸易带带来的消消极影响响。关于知识识产权保保护和实实施的目目标，协协定规定定：知识识产权的的保护和和实施应应有助于于促进技技术创新新及技术术转让和和传播，有有助于知知识的生生产者和和使用者者的互利利，并且且应有利利于社会会和经济济福利以以及权利利和义务务的平衡衡。（二）协协定的主主要内容容协定主要要包括：（1）基本本原则，即即国民待待遇原则则和最惠惠国待遇遇原则。（2）协定的适用范围，协定适用于版权和邻接权，商标，地理标志，工业品外观设计，专利，集成电路布图设计，未披露过的信息的保护以及对许可协议中反竞争行为的控制。（3）知识产权的执法，协定要求各成员应确保在其国内法中提供协定所规定的执法程序，以有效打击任何侵犯知识产权的行为，包括可迅速阻止侵权的救济措施和遏制进一步侵权的救济措施。但实施这些程序时，应避免对合法贸易造成障碍，并为防止其滥用而规定保障措施。第四节世世界贸易易组织争争端解决决机制按照WTTO争端端解决机机制，成成员之间间贸易争争端的解解决方法法有协商商、斡旋旋、调解解和调停停、专家家小组、上上诉复审审和交叉叉报复。 一一、协商商协商解决决争端是是世界贸贸易组织织成员解解决贸易易争端的的主要方方法。争争端发生生后，要要求协商商的申请请应通知知争端解解决机构构（DSSB）及及有关理理事会和和委员会会。接到到协商申申请的成成员自收收到申请请之日起起，100日内应应作出答答复，并并在300日内（紧紧急情况况下100日内）进进行协商商，600日内（紧紧急情况况下200日内）解解决争端端。收到申请请方在规规定的日日期内未未作出答答复，或或未进行行协商或或双方未未能解决决争端，则则申请协协商一方方可要求求成立专专家小组组。凡与此争争端有重重要利益益关系的的成员在在传阅协协商申请请日起110日内内通知协协商各方方和DSSB后，允允许参加加协商。二、斡旋旋、调解解和调停停在解决争争端的660日期期限内，进进行斡旋旋、调解解和调停停，是争争端双方方自愿执执行的程程序，可可由任何何一方提提出，随随时开始始，随时时结束。斡旋是由由第三方方为争端端当事者者提供有有利于进进行接触触和谈判判的条件件，并提提出自己己的建议议或转达达各方意意见，促促使双方方进行协协商谈判判或重开开谈判，斡斡旋者自自己不介介入谈判判的一种种解决国国际争端端方式。调解是指指当事方方将争端端提交由由若干成成员方组组成的委委员会，委委员会在在调查的的基础上上提出解解决争端端的建议议，该建建议不具具有法律律拘束力力，因此此，争端端方没有有必须接接受的义义务。调停是第第三方不不但为争争端当事事方提供供谈判或或重开谈谈判的便便利，而而且提出出作为谈谈判基础础的条件件并亲自自主持谈谈判，提提出建议议，促使使争端双双方达成成解决争争端的协协议。如果争端端双方一一致认为为斡旋、调调解和调调停不能能解决争争端，则则可提出出设立专专家组的的要求。三、专家家组当协商、斡斡旋、调调解和调调停均不不能解决决争端时时，一方方向DSSB提交交设立专专家组的的申请。专专家小组组通常由由秘书处处任命的的3名至5名在国国际贸易易领域有有丰富知知识和经经验的资资深政府府与非政政府人员员名单。其其职责是是按照专专家组的的工作程程序和严严格的时时限对将将要处理理的申诉诉案件的的事实、法法律的适适用及一一致性作作出客观观的评估估，并向向DSBB提出调调查结果果报告及及有关解解决争端端的建议议。从报报告提交交DSBB起60日内内，由DDSB会议议通过此此报告。如如争端一一方提出出上诉，则则报告不不予通过过。四、上诉诉机构的的审议当争端一一方对专专家组的的报告持持有异议议并将上上诉决定定通知DDSB、或或DSBB一致反反对采纳纳专家小小组的报报告时，则则由DSSB设立立的常设设上诉机机构处理理对该案案件的上上诉。常设上诉诉机构由由广泛代代表世界界贸易组组织成员员的7名公认认的、具具有法律律、国际际贸易和和有关协协定专门门知识的的权威人人士组成成，任期期4年。该该机构不不隶属于于任何政政府。上诉只能能由争端端方提起起，且上上诉事由由仅限于于专家组组报告中中论及的的法律问问题及该该小组所所作的法法律解释释。上诉诉机构的的报告应应自上诉诉决定通通知之日日起600日内作作出。特特殊情况况下最长长不得超超过900日可以以确认，修修改或反反对专家家组的调调查结果果和结论论。如上上诉机构构报告被被DSBB采纳，则则争端各各方应无无条件接接受。五、补偿偿和交叉叉报复当专家组组或上诉诉机构的的建议或或报告未未被DSSB采纳纳或执行行时，在在自愿的的基础上上，争端端各方可可就补偿偿办法达达成一致致协议。如如在合理理期限后后20日内内不能达达成令人人满意的的一致，则则援引争争端解决决程序的的一方可可要求DDSB授授权其中中止履行行对有关关协议的的减让和和其他义义务。除除非DSSB一致致拒绝该该项要求求。根据谅谅解协议议的规规定，申申诉方在在中止履履行减让让和其他他义务时时，应遵遵循以下下原则和和程序：1、原则则上，申申诉方应应中止履履行与产产生违反反、抵消消或损害害的同一一协议中中同一部部门的减减让或其其他义务务；2、如不不奏效，则则中止履履行同一一协议内内其他部部门中的的减让或或其他义义务；3、如仍仍不奏效效，则中中止其他他协议中中的减让让或其他他义务。即按照上上述顺序序，经DDSB批批准，允允许进行行交叉报报复，除除非有关关协定中中禁止中中止履行行减让和和其他义义务。交交叉报复复领域包包括货物物贸易、服服务贸易易及与贸贸易有关关的知识识产权领领域。中中止履行行减让和和其他义义务的水水平应与与利益被被损害或或抵消的的水平相相当。如有关成成员对减减让水平平提出异异议，或或指控实实施中止止减让方方未遵守守上述原原则和程程序，则则由原专专家组或或总干事事指定的的仲裁员员进行仲仲裁。仲仲裁员裁裁定的事事项不涉涉及审查查被中止止履行的的减让和和其他义义务的性性质，只只裁定：（1）减让让水平是是否与被被抵消或或损害的的水平相相当；（2）中止履行减让义务是否遵循了上述原则和程序；（3）有关协定是否允许中止履行减让及其他义务。六、仲裁裁作为可供供选择的的解决成成员之间间贸易争争端的另另一种办办法，即即由争端端双方达达成一致致的仲裁裁协议，直直接将案案件提交交仲裁，并并将结果果通知DDSB和和有关协协定的理理事会和和委员会会。本章思考考题：1、世界界贸易组组织的基基本原则则有哪些些？2、世界界贸易组组织的法法律地位位和职能能。3、最惠惠国待遇遇制度4、国民民待遇制制度5、GAATT 的一般般例外和和安全例例外。案例分析析： 1、A国政府府以B国的钢钢铁厂生生产钢材材的污染染控制标标准过低低为理由由，决定定禁止从从B国进口口钢材，只只允许符符合A国环境境标准的的其他国国家的钢钢材进口口，A国认为为这是WWTO关关于为保保护人类类、动植植物生命命健康的的例外所所允许，B国认为其根据WTO应享有的利益受到损害。 法律问问题：（1）A国的做法是否为WTO一般例外所允许？（2）A国的做法是否违反WTO？（3）假设A国对来自B国的钢材实施的进口限制是A国钢材进口商会受本国环境组织的压力所为，A国的进口限制是否违反WTO？ 22、甲国国以保护护本国环环境为由由，决定定对境内内销售的的所有外外国生产产的易拉拉罐装啤啤酒征收收附加税税，因为为这类包包装可回回收而不不可重复复利用，有有可能危危害环境境。事实实上该国国市场上上销售的的易拉罐罐装啤酒酒几乎都都是乙国国某跨国国公司生生产的某某一品牌牌，本地地啤酒都都是瓶装装。另外外，本地地区的罐罐装饮料料、罐头头食品不不属于征征税范围围。乙国国认为其其根据WWTO应应获得的的利益受受到损害害，而甲甲国认为为其采取取的措施施为WTTO一般般例外所所允许。双双方发生生争议。 法法律问题题：（11）甲国国的做法法是否属属于WTTO允许许实施的的为保障障人类、动动植物生生命健康康所必需需的措施施？（22）甲国国是否违违反WTTO原则则？（33）该争争议是否否属于技技术贸易易壁垒协协议调调整的范范围？ 必读法法规：1、建立立世界贸贸易组织织协定2、19994年年关税税与贸易易总协定定3、反反倾销协协定4、补补贴与反反补贴措措施协定定5、保保障措施施协定6、与与贸易有有关的投投资措施施协定7、与与贸易有有关的知知识产权权协定8、服服务贸易易总协定定9、关关于争端端解决的的规则与与程序的的谅解第六章国国际投资资法教学内容容：国际际投资的的途径，投投资保证证制度贸贸易有关关的投资资协定等等。教学目的的与要求求：通过过与国内内投资法法的对比比学习，对对国际投投资法与与国内投投资法的的异同有有清晰的的认识和和了理解解，更准准确地理理解国际际投资法法的精髓髓。掌握握国际投投资法的的特色问问题，主主要包括括国际投投资法规规范的范范围、国国际直接接投资方方式、海海外投资资保证制制度、世世界贸易易组织与与国际投投资多边边协议等等的基础础上，初初步学会会分析涉涉及国际际投资法法的案例例，运用用国际投投资法解解决国际际投资中中实际问问题。授课时数数：6课时。第一节国国际投资资法概述述一、外国国直接投投资（一）外外国直接接投资的的概念外国直接接投资作作为国际际资本流流动的一一种重要要的形式式，泛指指本国的的投资者者为使资资本增值值或者盈盈利而将将其资本本投入另另一国家家的一种种经济活活动。根据国际际投资主主体不同同，可以以将国际际投资分分为外国国官方投投资和外外国私人人投资。国国际货币币基金组组织（IIMF）将将国际投投资分为为直接投投资、证证券投资资和其他他投资。一一些学者者通常将将直接投投资之外外的证券券投资和和其他投投资合称称为间接接投资。（二）外外国直接接投资的的特征第一，投投资者以以谋求长长期海外外经济利利益为目目的，向向境外进进行投资资；第二二，投资资者对所所投资企企业是否否具有重重要影响响，而这这种影响响的判断断标准一一般是看看投资者者对所投投资企业业的经营营管理是是否具有有有效的的发言权权。二、国际际投资法法的概念念（一）国国际投资资法的概概念从目前来来看，尽尽管对国国际投资资法概念念的表述述不尽一一致，但但大多数数国家的的学者普普遍地认认为，国国际投资资法是指指调整跨跨国私人人直接投投资关系系的国内内法律规规范和国国际法律律规范的的总称。（二）国国际投资资法的调调整对象象国际投资资法所调调整的跨跨国私人人直接投投资关系系具体可可以分为为以下方方面：外外国投资资者与东东道国投投资者基基于投资资所产生生的投资资合作关关系；外外国投资资者与东东道国基基于投资资所产生生的投资资管理关关系；外外国投资资者与其其母国基基于对外外投资所所产生的的投资保护护关系；东道国国与投资资者母国国政府之之间以及及与投资资有关的的国家政政府与国国际组织织之间基基于缔结结双边或或者多边边条约而而产生的的国际投投资协调调关系。三、国际际投资法法的主体体国际投资资法的主主体是指指在国际际投资法法律关系系中依照照国际投投资法所所规定，享享有权利利承担义义务的当当事人或或者参加加者。国国际投资资活动的的参加者者主要包包括自然然人、企企业、国国家和国国际组织织。在国际投投资活动动中，跨跨国公司司成为最最活跃的的投资主主体，各各国政府府对其在在东道国国的经济济活动进进行不同同程度的的规范和和管理，成成为目前前国际投投资法的的重要组组成部分分。因此，本本节主要要介绍作作为国际际投资主主体的跨跨国公司司和国家家。(一)跨跨国公司司的概念念和特征征跨国国公司的的概念：跨国公公司又称称多国公公司、国国际公司司。关于于跨国公公司的确确切定义义，国内内外尚无无定论。目前世界上对跨国公司定义多采用联合国的跨国公司行动守则（草案）的定义。即“由设在两个或两个以上国家的实体组成的企业。不论这些实体的法律形式和活动范围如何，这些实体在一个决策体系下经营，通过一个或多个决策中心允许实施一致的政策和共同的策略。各实体基于所有权或其他因素联系起来，使得其中一个或更多实体能够对其他实体的活动产生重要影响，尤其是能够与其他实体共享知识、资源和责任。”跨国国公司的的特征：（1）跨国国公司不不是法律律意义上上的公司司组织，而而是设在在两个以以上国家家的实体体的组合合，即它它是由设设在两个个以上国国家的各各类实体体包括母母公司、子子公司和和分支机机构的总总称。因因此，跨跨国公司司是经济济学上的的概念，而而不是法法律上的的公司概概念。（2）跨国公公司各实实体之间间存在着着关联关关系。这这些关联联关系体体现为所所有权关关系或者者控制和和管理关关系。（3）跨国公司的母公司通过对子公司和其他实体进行统一管理而实施全球经营战略，共同分享产品、资源和技术等。（二）国国家国家在参参与国际际投资活活动时，主主要作为为主权管管理者对对本国范范围的国国际私人人直接投投资活动动进行管管理以及及与外国国或者国国际经济济组织签签订双边边或者多多边国际际条约。但但是，国国家在有有些情况况下也可可以作为为涉外合合同一方方当事人人与外国国投资者者签订合合同。在在这种情情况下，国国家作为为当事人人一方是是否应当当承担合合同责任任以及哪哪种责任任成为外外国投资资者最为为关心的的法律问问题。此此外，在在外国投投资者与与东道国国政府发发生投资资争议的的时候，外外国投资资者的母母国是否否可以行行使外交交保护权权以保护护本国投投资者的的利益也也是国际际投资中中面临的的值得探探讨的重重要法律律问题。四、国际际投资法法的渊源源国际投资资法由调调整跨国国私人直直接投资资关系的的法律规规范组成成，这些些法律规规范从制制定者的的角度可可分为以以下类型型：（一）国国内法律律规范国际投资资法的国国内法律律规范主主要是指指一个国国家关于于涉外私私人直接接投资的的法律规规范。国国内法律律规范按按照私人人资本的的流向又又可分为为资本输输入的法法律规范范和资本本输出的的法律规规范。1资本本输入的的法律规规范：东东道国规规范资本本输入的的法律几几乎包括括了投资资所涉及及的所有有方面，具具体包括括：（11）外国国投资项项目的审审批；（2）投资范围；（3）投资方式；（4）外国资本的种类；（5）投资比例；（6）外资管理机构和外商投资企业的经营管理权；（7）投资本金和利润的汇出；（8）征收及其补偿；（9）劳动力雇佣。此外，一些国家还对投资期限、保险、税收优惠、投资争议的经济问题做出相应的规定。例如：我国外商投资企业法律制度。2资本本输出的的法律规规范：从从世界目目前的情情况来看看，发达达国家为为了促进进本国的的海外私私人直接接投资，不不仅在避避免双重重征税、信信贷等方方面对海海外私人人投资采采取鼓励励措施，同同时还建建立了海海外私人人直接投投资保险险制度，为为本国的的海外投投资在东东道国可可能发生生的非商商业性风风险给予予保险。一一些发展展中国家家虽然鼓鼓励本国国私人海海外投资资，但对对境外投投资项目目基本实实行审批批制度。（二）国国际法律律规范国际法律律规范包包括有关关的国际际投资的的双边条条约、多多边条约约以及国国际惯例例。其中中，双边边条约和和多边条条约是国国际投资资法的主主要渊源源。五、国际际投资法法的基本本原则（一）各各会员国国主权平平等的原原则；（二）各各会员国国应当忠忠实履行行宪章义义务的原原则；（三）各各会员国国应当以以和平方方法解决决其争端端的原则则；（四）各各会员国国不得以以武力相相威胁或或者使用用武力的的原则；（五）各各会员国国对联合合国依宪宪章采取取的任何何行动，应应尽力给给予一切切协助的的集体协协助原则则；（六）在在维护国国际和平平与安全全的必要要范围内内，应确确保非会会员国遵遵守上述述原则；（七）不不得干涉涉在本质质上属于于任何国国家国内内管辖事事项的原原则。第二节国国际直接接投资的的途径私人投资资者向境境外进行行直接投投资主要要通过两两个途径径进行，一一是在东东道国设设立新的的企业，二二是并购购东道国国的现有有企业。无无论采取取设立方方式还是是收购方方式，投投资者都都是通过过参股或或者控股股的方式式参与企企业的生生产和经经营活动动，并根根据其参参股或者者控股的的比例对对其投资资企业承承担法律律责任。一、股权权型合营营企业股权型合合营企业业是指外外国投资资者和东东道国投投资者根根据东道道国法律律的规定定，按照照法定的的或者约约定的投投资比例例进行投投资，并并依照各各自的投投资比例例享有权权利和承承担义务务的具有有法人资资格的企企业。股权型合合营企业业具有以以下特征征：（11）由外外国投资资者与东东道国投投资者按按照东道道国法律律规定或或者投资资者双方方的约定定的投资资比例进进行投资资，其投投资的企企业具有有法人资资格；（2）外国投资者与东道国投资者的出资构成股权型合营企业的财产。投资者以其出资额为限对内承担法律责任，企业以其本身拥有的财产为限对外承担法律责任；（3）外国投资者与东道国投资者共同组成董事会或者股东会等权力机构，共同管理其企业的生产和经营活动；（4）外国投资者与东道国投资者按照各自的投资比例分享企业的利润，承担企业的亏损。例如：我国的中外合资经营企业形式。二、契约约型合营营企业契约型合合营企业业是指外外国投资资者和东东道国投投资者根根据东道道国法律律规定共共同设立立的，按按照双方方投资者者在契约约中的约约定，分分配企业业的收益益或者产产品，共共担企业业亏损的的企业。契约型合合营企业业具有以以下特征征：（11）外国国投资者者与东道道国投资资者的投投资或者者提供的的合作条条件，并并不折算算成股份份，而是是根据双双方投资资者在契契约中的的规定，确确定双方方投资者者的收益益分配和和企业风风险的承承担。（2）如果契约型合营企业符合东道国法律规定的法人条件，即可以取得法人资格；如果契约型合营企业属非法人企业，则契约型合营企业则属于合伙企业。（3）如果契约型合营企业取得法人资格，外国投资者与东道国投资者可共同组成董事会或者股东会等权力机构，共同管理其企业的生产和经营活动；如果契约型合营企业属非法人企业，外国投资者与东道国投资者可共同组成诸如联合管理委员会等权力机构，共同管理其企业的生产和经营活动。（4）法人契约型合营企业的双方投资者以其投资或者合作条件为限，对企业承担法律责任，企业则以全部资产为限对外承担法律责任；合伙契约型合营企业，则根据双方投资者在契约中的规定对企业的债务相互承担连带责任。例如：我国的中外合作经营企业形式。三、外资资企业外资企业业是指外外国投资资者根据据东道国国法律的的规定，在在东道国国境内设设立的，全全部资本本由外国国投资者者投资的的企业。由由于外资资企业的的全部资资本由外外国投资资者投资资，因此此，外国国投资者者对外资资企业的的生产和和经营活活动拥有有完全的的控制权权。正是是由于这这个性质质，跨国国公司多多采用这这种方式式设立其其子公司司。外资企业业具有以以下特征征：（11）外资资企业的的全部资资本是由由外国投投资者投投资的，外外国投资资者可以以是外国国的企业业和其它它组织，也也可以是是外国个个人；外外国投资资者可以以是一人人，也可可以是数数人。（2）如果外资企业符合东道国法律要求，可取得东道国的法人企业资格；外资企业也可成为非法人企业，属合伙企业性质。（3）外资企业不包括外国企业和其它外国企业或者组织在东道国设立的分支机构。例如：我国的外商独资企业形式。四、并购购国际私人人直接投投资另一一种重要要的方式式是并购购东道国国境内的的现有企企业，并并购又称称跨国并并购。跨跨国并购购是指投投资国企企业基于于某种目目的，通通过取得得东道国国现有企企业的全全部或者者部分资资产，对对东道国国企业的的经营管管理实施施一定的的或者完完全控制制的行为为。并购购的方式式通常有有两种：一是股股权并购购，即指指外国投投资者协协议购买买东道国国非外商商投资企企业股东东的股权权或者认认购东道道国非外外商投资资企业的的增资，使使东道国国非外商商投资企企业变更更设立为为外商投投资企业业（注：外商投投资企业业包括股股权型合合营企业业、契约约型合营营企业和和外商独独资企业业）；二二是资产产并购，即即指外国国投资者者协议购购买东道道国境内内企业的的资产，并并以该资资产投资资设立外外商投资资企业运运营该资资产。五、BOOT投资资方式BOT是是指东道道国政府府通过特特许权协协议，授授予外国国投资者者在特许许协议规规定的期期限内，投投资于东东道国的的基础设设施领域域的专营营权利。投投资者对对所投资资项目拥拥有建设设、运营营、管理理、维护护和收益益权。在在特许协协议期满满后，投投资者将将所投资资项目无无偿移交交给签约约的东道道国政府府。BOOT投资资方式具具有以下下特征：（1）BOTT投资方方式一般般不适用用于普通通投资领领域，而而适用于于资金较较大的具具有公益益性质的的基础设设施或者者服务项项目。（2）BOT投资方式涉及一系列合同，包括特许权协议、合营合同、建设工程施工合同、担保合同、产品购买合同、贷款合同、运营维护合同，其中特许权协议是BOT项目的基础协议。（3）BOT投资方式的项目建设资金来自投资者和贷款人的间接投资，其中，直接投资所占比例较小，大部分建设资金来自贷款。（4）特许权协议期满后，特许建设项目无偿移交东道国政府所有和经营。投资者在特许期间，对BOT项目享有占有、使用和收益权，但不能处分BOT项目。六、特许许协议特许协议议是指东东道国政政府与外外国私人人直接投投资者签签署的，赋赋予投资资者在一一定期间间、指定定地区内内以及其其它规定定条件下下，享有有专属东东道国国国家的某某种权利利，投资资于东道道国的公公用事业业建设或或者自然然资源匮匮乏等特特殊经济济联营的的协议。特特许协议议具有以以下特征征：（11）协议议的一方方为东道道国政府府，另一一方为外外国私人人直接投投资者。（2）东道国政府授予外国私人投资者在专属东道国政府投资和经营的领域内进行投资。这些专属领域通常是东道国的基础设施、公用设施、自然资源领域。（3）东道国政府与外国投资者约定投资利润的分配方式。（4）东道国政府与外国投资者各自享有一定的权利并承担相应的义务。第三节国国际投资资担保制制度一、国际际投资担担保的国国内法制制度（一）海海外私人人直接投投资保险险制度的的概念海外私人人投资者者之间投投资保险险制度是是资本输输出国政政府为了了保护本本国国民民在国外外投资的的安全，对对本国的的海外投投资者在在资本输输入国可可能遇到到的政治治风险给给予保险险的制度度。投资资者向本本国投资资保险机机构申请请保险后后，如果果发生承承保的政政治风险险并造成成投资者者的投资资损失，则则由国内内保险机机构予以以补偿。美美国于119488年根据据其对对外援助助法实实施马歇歇尔援欧欧计划，首首创了这这一制度度。（二）海海外私人人直接投投资保险险制度的的类型目前，国国际上主主要存在在两种保保险制度度，一是是美国式式的双边边保证制制度，即即美国与与东道国国政府签签订双边边投资保保证协定定，作为为美国实实行国内内海外投投资保险险制度的的法定前前提。二二是德国国式的单单边保证证制度，即即德国不不要求以以本国政政府与东东道国政政府签订订双边投投资保证证协定为为承保的的前提，而而是仅依依国内法法的规定定进行海海外投资资的承保保。（三）海海外私人人直接投投资保险险制度的的特征1海外外私人直直接投资资保险是是一种政政府保证证或者国国家保证证。投保保人必须须是合格格的投资资者。保险险对象只只限于符符合特定定条件的的海外私私人直接接投资。保险险的范围围主要是是政治风风险。政政治风险险通常包包括征收收险、外外汇险、战战争险等等。保险险期限较较长。代位位求偿权权的行使使对象是是主权国国家。二、国际际投资担担保的国国际法制制度（一）多多边投资资担保机机构公约约简介介19855年10月11日，在在韩国汉汉城召开开的世界界银行年年会上正正式通过过了多多边投资资担保机机构公约约（也也称汉城城公约）1988年4月12日，该公约生效。多边投资担保机构（MIGA）在1988年作为世界银行集团的成员之一正式成立。我国于1988年4月30日交存加入书。多边投投资担保保机构公公约共共分111章67条及及两个附附件，分分别对公公约的宗宗旨，多多边投资资担保机机构的建建立和地地位，会会员国资资格和资资本，多多边投资资担保的的业务、组组织与管管理，投投票认股股的调整整和代表表权、特特权与豁豁免，争争端的解解决等问问题做出出了规定定。公约约的主要要目的是是成立“多多边投资资担保机机构”，并并确信该该机构在在鼓励外外国投资资、补充充国际性性和区域域性的投投资担保保计划以以及非商商业性风风险的私私人保险险方面能能够发挥挥重要作作用。（二）多多边投资资担保机机构的地地位多边投资资担保机机构具有有完全的的法人地地位，有有权签订订合同、取取得并处处理不动动产和动动产以及及进行法法律诉讼讼。该机机构设立立理事会会、董事事会、总总裁和职职员。其其中理事事会是权权力机构构，董事事会是执执行机构构。此外外，在多多边投资资担保机机构各会会员国领领土内，该该国政府府应给予予多边投投资担保保机构以以下豁免免和特权权：法律律程序豁豁免、财财产豁免免、档案案和通信信豁免、税税收豁免免。（三）多多边投资资担保机机构的业业务活动动多边投资资担保机机构的业业务包括括：担保保业务和和非担保保业务两两类，其其中，多多边投资资担保机机构的投投资担保保是主要要业务。1 多边投资资担保机机构承保保的险别别主要包括括：（11）货币币汇兑险险。（22）征收收和类似似措施险险。（33）战争争和内乱乱险。（4）违约险。（5）其他非商业风险。2合格格投资合格的投投资应包包括股权权持有者者为有关关企业发发放或者者担保的的中长期期贷款和和董事会会确定的的其它形形式的直直接投资资。董事事会经特特别多数数票通过过，可将将合格的的投资扩扩大到任任何中长长期的投投资。担担保限于于要求多多边投资资担保机机构给予予担保申申请收到到之后才才开始执执行的那那些投资资。这类类投资拨拨款为更更新、扩扩大或者者发展现现有投资资所汇入入的外汇汇以及现现有投资资产生的的、本可可汇出东东道国的的收益。3合格格的投资资者公约第一一三条规规定，符符合以下下条件，任任何自然然人和法法人都有有资格取取得机构构的担保保：（）该自自然人是是东道国国以外一一会员国国国民；（）该该法人在在一会员员国注册册并在该该会员国国设有主主要业务务点，或或其多数数资本为为会员国国或几个个会员国国或这些些会员国国国民所所有，在在上述任任何情况况下，该该会员国国必须不不是东道道国；（）该法法人无论论是否是是私营，均均按商业业规范经经营。如如果投资资者有一一个以上上的国籍籍，会员员国国籍籍应先优优于非会会员国国国籍，东东道国国国籍应优优先于任任何其他他会员国国国籍。根根据投资资者和东东道国的的联合申申请，董董事会经经特别多多数票通通过，可可将合格格的投资资者扩大大到东道道国的自自然人，或或在东道道国注册册的法人人，或其其多数资资本为东东道国国国民所有有的法人人。但是是，所投投资产应应来自东东道国境境外。自自然人投投资者必必须是东东道国以以外的会会员国的的国民。法法人投资资者必须须是在东东道国以以外的会会员国注注册并在在该会员员国设有有主要业业务点，或或其多数数资本为为东道国国以外的的会员国国国民所所有。合格格的东道道国公约第114条规规定，机机构只对对在发展展中国家家会员国国境内所所作的投投资予以以担保。东道道国认可可公约第一一五条规规定，在在东道国国政府同同意机构构就指定定的承保保风险予予以担保保之前，机机构不得得缔结任任何担保保合同。担保保条件公约第116条规规定，每每一担保保合同的的担保条条件应由由机构根根据董事事会发布布的条例例和规定定予以确确定，但但机构不不得担保保承保投投资损失失的全额额。担保保合同就就在董事事会指导导下由总总裁批准准。索赔赔的支付付公约第117条规规定，总总裁在董董事会指指导下，应应根据担担保合同同和董事事会制定定的政策策，决定定对被保保险人索索赔的支支付。担担保合同同应要求求被保险险人在机机构支付付索赔之之前，寻寻求在当当时条