安徽省能源集团有限公司股权监控日常管理办法2

北大纵横版本：V1.0安徽省能能源集团团有限公公司股权监控控日常管管理办法法北大纵横横管理咨咨询公司司二零零六六年八月月安徽省能源集团有限公司股权监控日常管理办法修 改 记 录录页数版本修改日期期修改说明明修改人审核人备注- 1 -目 录录第一章总总则1第二章管管理职责责2第三章董董事会前前请示制制度4第四章成成员企业业重要事事项报告告制度55第五章外外派董事事月度工工作报告告制度（董事联联系会）6第六章外外派监事事工作报报告制度度7第七章外外派财务务人员工工作报告告制度88第八章投投资与股股权监控控季度分分析制度度10第九章附附则111第一章 总则第一条 为强化安安徽省能能源集团团有限公公司（以以下简称称“集团公公司”）战略型型投资控控股公司司的定位位，加强强对投资资控股企企业的管管理，规规范集团团公司股股权监控控日常管管理工作作，加强强风险控控制，提提高股权权管理水水平，确确保出资资人权益益得以实实现，特特制定本本办法。第二条 本办法适适用于集集团公司司所属全全资、控控股、参参股成员员企业（以下简简称“各成员员企业”）。第三条 基本原则则（一） 产权代表表与产权权所有者者有效沟沟通原则则外派产权权代表作作为产权权所有者者即集团团公司所所派出的的利益代代表，对对集团公公司负责责，在集集团公司司股权管管理中发发挥着重重要作用用。外派派产权代代表有义义务按照照集团公公司的要要求进行行定期汇汇报与沟沟通，确确保集团团公司股股权通道道的有序序高效。为进行行有效沟沟通，集集团公司司建立董董事联系系会制度度。（二） 归口管理理原则集团公司司战略发发展部是是全资、控股企企业董事事（长）、经营营者等外外派产权权代表的的归口管管理部门门；投资资开发部部是参股股企业董董事、经经营者等等外派产产权代表表的归口口管理部部门；监监察审计计部是监监事（长长）的归归口管理理部门，财务管管理部是是外派财财务人员员的归口口管理部部门。外外派产权权代表通通过归口口管理部部门将相相关信息息报送集集团公司司，由归归口管理理部门转转报集团团公司有有关领导导。（三） “内部程程序”加“法定程程序”原则成员企业业在落实实集团公公司决策策的过程程中，必必须坚持持“内部程程序”加“法定程程序”，即先先由集团团公司通通过内部部程序形形成决策策意见，再由外外派产权权代表通通过法定定程序使使集团公公司的意意志成为为成员企企业的相相应决议议。第二章 管理职责责第四条 集团公司司领导审阅成员员企业董董事会前前请示、成员企企业重要要事项报报告、外外派董事事月度工工作报告告、外派派监事工工作报告告、外派派财务人人员工作作报告等等。第五条 集团公司司总经理理办公会会审定集团团公司投投资与股股权监控控季度分分析报告告。第六条 集团公司司职能部部门（一） 战略发展展部和投投资开发发部1、 接收、汇汇总成员员企业董董事会前前请示、成员企企业重要要事项报报告、外外派董事事月度工工作报告告，提出出意见后后报集团团公司领领导审阅阅；2、 起草集团团公司投投资与股股权监控控季度分分析报告告；3、 负责股权权监控日日常管理理相关文文件、报报告归档档（财务务人员工工作报告告除外）。（二） 财务管理理部1、 接收成员员企业外外派财务务人员工工作报告告，提出出意见后后报集团团公司领领导审阅阅；2、 负责将财财务人员员工作报报告归档档。（三） 监察审计计部1、 接收成员员企业外外派监事事工作报报告，提提出意见见后报集集团公司司领导审审阅；2、 负责将外外派监事事工作报报告归档档。第七条 外派董事事1、 向集团公公司上报报成员企企业董事事会前请请示、成成员企业业重要事事项报告告、外派派董事月月度工作作报告，并根据据集团公公司的意意见履行行相关职职责；2、 通过成员员企业的的法定程程序，在在成员企企业董事事会上贯贯彻集团团公司内内部形成成的机构构意见。第八条 外派监事事定期向集集团公司司上报外外派监事事工作报报告，并并根据集集团公司司的意见见履行相相关职责责。第九条 外派经营营者1、 及时向集集团公司司报告本本企业发发生的各各项重要要事项；2、 确保外派派董事、外派监监事能够够准确地地了解成成员企业业各类信信息。第十条 外派财务务人员向集团公公司上报报季度报报告和重重大事项项报告，并根据据集团公公司的意意见履行行相关职职责。第三章 董事会前前请示制制度第十一条 成员企业业经营管管理活动动中凡列列为集团团公司重重大经营营决策的的事项（具体参参见安安徽省能能源集团团有限公司司重大经经营决策策管理办办法），应在在成员企企业董事事会召开开10日日前，由由集团公公司外派派董事以以书面形形式向集集团公司司请示、报告（临时董董事会应应在董事事会召开开前及时时请示、报告），战略略发展部部或投资资开发部部根据部部门职能能划分为为相应单单位的归归口管理理部门。请示、报告的的内容包包括但不不限于以以下各项项：（一） 本次董事事会召开开的时间间、地点点、召集集人、参参会人员员；（二） 本次董事事会议题题及相关关其它资资料；（三） 外派董事事针对每每项议题题的初步步意见；（四） 外派董事事对议题题相关问问题的意意见和建建议。第十二条 战略发展展部或投投资开发发部接到到请示、报告后后，就每每项议题题提出意意见，连连同派出出董事的的报告于于2日内报报集团公公司领导导审阅。如有需需要提交交总经理理办公会会审定的的事项，应由战战略发展展部或投投资开发发部负责责提交。如确有有必要，应通过过外派董董事提议议延期召召开董事事会。第十三条 战略发展展部或投投资开发发部将集集团公司司意见书书面通知知外派董董事。第十四条 外派董事事通过成成员企业业的法定定程序，将集团团公司的的意见在在董事会会上予以以贯彻。第十五条 如果董事事会最终终形成的的决议与与集团公公司意见见不一致致，参会会外派董董事要向向集团公公司做出出特别报报告。第十六条 董事会结结束后，参会董董事应在在10日日内将有有关会议议记录交交战略发发展部或或投资开开发部归归档。第四章 成员企业业重要事事项报告告制度第十七条 成员企业业外派董董事和外外派经营营者要在在以下事事项发生生时及时时向集团团公司战战略发展展部或投投资开发发部报告告：（一） 所在公司司存在重重大经营营失误，可能造造成国有有资产损损失或引引起诉讼讼案件；（二） 成员企业业发生资资产业务务结构和和组织机机构的调调整；（三） 成员企业业管理权权限内重重要岗位位变动及及人员奖奖惩；（四） 数额较大大的现金金流入、流出；（五） 其他可能能对集团团公司利利益产生生影响的的重大事事项。第十八条 战略发展展部或投投资开发发部整理理、分析析外派董董事和外外派经营营者的报报告后，报集团团公司领领导审阅阅并提出出意见。第十九条 成员企业业外派董董事、外外派经营营者根据据集团公公司意见见履行相相关职责责。第二十条 战略发展展部或投投资开发发部将报报告归档档。第五章 外派董事事月度工工作报告告制度（董事联联系会）第二十一条 外派董事事应在每每月155日前，将上月月对成员员企业股股权管理理的重要要工作报报集团公公司战略略发展部部或投资资开发部部，内容容包括：成员企企业董事事会决议议执行情情况；成成员企业业重点工工作完成成情况；成员企企业月度度经营情情况和财财务状况况分析。第二十二条 战略发展展部和投投资开发发部每月月定期召召开董事事联系会会，召集集外派董董监事汇汇报和交交流成员员企业情情况。第二十三条 战略发展展部或投投资开发发部将成成员企业业报告汇汇总、分分析后，形成集集团公司司外派董董事工作作月报，呈集团团公司领领导审阅阅并提出出意见。第二十四条 成员企业业外派董董事根据据集团公公司意见见履行相相关职责责。第二十五条 战略发展展部或投投资开发发部将报报告归档档。第六章 外派监事事工作报报告制度度第二十六条 外派监事事于每年年1月、7月中中旬向集集团公司司监察审审计部提提交外派派监事工工作报告告，内容容包括：（一） 成员企业业年度预预、决算算及执行行情况；（二） 成员企业业国有资资产保值值增值情情况；（三） 成员企业业内控制制度建立立和执行行情况；（四） 成员企业业审计监监督工作作情况；（五） 对成员企企业董事事会工作作的意见见与建议议；（六） 其它需报报告的重重要情况况和建议议。第二十七条 监察审计计部根据据外派监监事的报报告，于于当月下下旬提出出整改意意见，报报集团公公司领导导审阅并并提出意意见。第二十八条 成员企业业外派董董事、外外派监事事按集团团公司意意见履行行其相关关职责，监察审审计部对对整改过过程进行行监督。第二十九条 监察审计计部将报报告归档档。第七章 外派财务务人员工工作报告告制度第三十条 外派财务务人员报报告分为为季度报报告和重重大事项项报告两两种。第三十一条 外派财务务人员每每季度结结束后220日内内向集团团公司财财务管理理部提交交工作报报告，内内容包括括：（一） 成员企业业重要财财务报表表、报告告的完成成情况；（二） 成员企业业财务管管理制度度、全面面预算制制订和执执行情况况；（三） 对成员企企业财务务会计活活动检查查、监督督及评价价情况；（四） 其他需要要报告的的事项。第三十二条 外派财务务人员在在发生如如下事项项时,应应立即向向集团公公司财务务管理部报报告:（一） 成员企业业违背财财务制度度规定，经财务务人员提提出仍不不纠正的的；（二） 签批文件件时财务务人员与与成员企企业董事事长、总总经理意意见不一一致，经经反复协协调仍不不能达成成一致意意见的；（三） 因成员企企业违法法或重大大经营失失误造成成国有资资产重大大损失或或危及国国有资产产安全的的；（四） 其他需要要报告的的重大事事项。第三十三条 无论是定定期报告告还是重重大事项项报告，财务人人员都必必须提出出自己的的观点和和处理意意见。第三十四条 财务人员员应将报报告的内内容形成成书面材材料报给给集团公公司财务务管理部，紧急事事项可以以先作口口头汇报报，随后后再补书书面报告告。第三十五条 集团公司司财务管管理部对对财务人人员报告告中需处处理的情情况，提提出初步步意见后后报集团团公司领领导审阅阅。第三十六条 财务人员员按照集集团公司司的意见见履行相相关职责责，集团团公司财财务管理理部负责责监督。第三十七条 集团公司司财务管管理部将将报告归归档。第八章 投资与股股权监控控季度分分析制度度第三十八条 由战略发发展部牵牵头，联联合投资资开发部部、监察察审计部部于每季季度后115日内内通过对对董事会会前请示示、成员员企业重重要事项项报告、外派董董事月度度工作报报告、外外派监事事工作报报告等进进行汇总总、分析析，起草草集团公公司投资资与股权权监控季季度分析析报告，内容包包括：集集团公司司投资环环境分析析；集团团公司对对外投资资规模和和结构变变动分析析；集团团公司投投资收益益分析；集团公公司股权权监控工工作总结结与分析析。第三十九条 战略发展展部将分分析报告告报集团团公司总总经理办办公会审审定。第四十条 各有关关部门根根据总经经理办公公会的审审定结果果采取相相关措施施并将相相关报告告归档。第九章 附则第四十一条 外派产产权代表表的具体体工作表表现记入入其考核核范围，具体参参见安安徽省能能源集团团有限公公司员外外派董事事监事管管理办法法。第四十二条 成员企业业有义务务配合集集团公司司的股权权监控信信息收集集工作，不得以以保密等等为由拒拒绝、延延迟提供供本工作作所需资资料。第四十三条 非实质性性控制力力参股成成员企业业的外派派产权代代表应尽尽量维护护集团公公司利益益不受大大股东侵侵害。第四十四条 本办法由由集团公公司战略略发展部部负责拟定定、修订订和解释释。第四十五条 本办法自自发布之之日起执执行。- 11 -