城市新区规划战略环境评价指标体系研究(doc 43页)bjyu

城市新区区规划战战略环境境评价指指标体系系研究Indiicattor Sysstemm off Sttrattegiic EEnviironnmenntall Asssesssmeentoon PPlanns ffor Urbban Devveloopinng AAreaa环境学院院资源环环境与城城乡规划划管理专专业000级本科科生 王王丹Undeergrraduuatee Sttudeent of Colllegge oof EEnviironnmenntall SccienncessPekiingUUnivverssityy WWanggDann摘 要规划战略略环境评评价是战战略环境境评价理理论在区区域发展展规划层层次的应应用，相相关的理理论方法法和应用用研究尚尚处于起起步阶段段。在区区域规划划SEAA的过程程中，亟亟需建立立一套合合理的指指标体系系对规划划进行评评价和分分析。本本研究以以战略环环境评价价的研究究历史和和现状为为基础，根根据SEEA的工工作流程程和特点点、指标标体系建建立的基基本原则则以及城城市新经经济开发发区的区区域特征征，运用用系统分分析、理理论分析析、频度度统计、专专家咨询询和相关关性分析析等多种种方法来来筛选指指标。建建立的指指标体系系具有可可操作性性、政策策相关性性、综合合性及定定量性等等特点。本本研究的的案例部部分以沈沈阳浑南南新区为为例，利利用指标标体系对对新区规规划的三三种发展展情景进进行了评评价，确确定了优优化的社社会经济环境协协调型发发展规划划。关键词：战略环环境评价价 指指标体系系 城市市新区 系系统分析析 相关性性分析AbsttracctStraateggic Envviroonmeentaal AAsseessmmentt (SSEA) off reegioonall pllanss iss onne ccateegorry oof SSEA andd thhe rrelaatedd reeseaarchhes aree caarriied outt prrimaarilly. In thee SEEA, it is urggentt too deevellop a sset of inddicaatorrs tto aanallyzee annd aasseess thee pllanss. IIn tthiss paaperr, tthe hisstorricaal aand currrennt rreseearcchess onn SEEA aare synntheesizzed，eespeeciaallyy onn itts wworkk prroceess andd thhe ffeatturees oof uurbaan ddeveeloppingg arrea. A lott off meethoods aree apppliied to sellectt thhe iindiicattorss, iinclludiing thee syysteem aanallysiis，ttheoory anaalyssis，ffreqquenncy staatissticc，exxperrt cconssulttatiion，rrelaativve aanallysiis eetc. Thhe ddesiigneed iindiicattor sysstemm iss off sccienntiffic，qquanntittatiive andd apppliicabble. Thhe ppropposeed iindiicattor sysstemm iss thhen appplieed tto HHunnnan Neww Zoone (HNNZ) in Sheenyaang Citty, LiaaoniingPProvvincce ffor asssesssingg itts ddeveeloppingg pllan. Thhreee sccenaarioos ffor thee fuuturre ddeveeloppmennt oof HHNZ aree siimullateed tthrooughh Syysteem DDynaamicc moodells. Thee siimullatiion ressultts aare evaaluaatedd wiith thee deevellopeed iindiicattor sysstemm. IIt iis iindiicatted thaat tthe sceenarrio foccuseed oon tthe harrmonniouus ddeveeloppmennt oof tthe whoole areea wwilll bee thhe mmostt appproopriiatee deevellopmmentt chhoicce ffor HNZZ.Key worrd: Strrateegicc Ennvirronmmenttal Asssesssmennt, inddicaatorr syysteem, urbban devveloopinng aareaa, ssysttem anaalyssis, reelattivee annalyysiss目 录第一章 前言1.1 研究究背景及及目的1.2 研究究内容及及意义1.3 研究究技术路路线和方方法第二章 指标体系系研究综综述 2.1 战略环环境评价价概述 22.1.1 战战略环境境评价的的起源与与发展 22.1.2 战战略环境境评价的的定义及及特点 22.1.3 不不同性质质政策的的战略环环境评价价 2.2 指标体体系概述述2.2.1 指标体体系相关关概念2.2.2 SEAA指标体体系建立立原则 2.3 国内外外战略环环境评价价指标体体系研究究进展 22.3.1 国外SSEA指指标体系系研究进进展 22.3.2 国内SSEA指指标体系系研究进进展 22.3.3 构建SSEA指指标体系系应注意意的问题题第三章 城市新区区规划战战略环境境评价指指标体系系框架研研究3.1指指标体系系中的系系统分析析 3.1.11 社社会子系系统 3.1.22 经经济子系系统 3.1.33 环环境子系系统 3.1.44 各各子系统统相互关关系3.2指指标体系系建立流流程3.3 指标标体系设设计 3.3.11 建建立原始始数据库库 3.3.22 相相关性分分析3.4 指标体体系确定定第四章 案例研究究沈阳阳市浑南南新区规规划SEEA指标标体系 4.1 研究内内容及方方法4.2 浑南南新区开开发规划划方案简简介4.3 浑南南新区社社会经济济环境系系统动态态仿真模模型4.2 4 浑南南新区规规划的情情景分析析4.5 浑南南新区规规划SEEA指标标计算4.5.1 指指标权重重确定4.5.2 指指标的定定量化4.5.3. 综合指指标值确确定4.6 发展展情景的的SEAA评估及及分析第五章 总结与展展望参考文献献附表1：城市开开发新区区战略环环境评价价指标体体系原始始数据库库附表2：城市开开发新区区战略环环境评价价原始指指标相关关矩阵附表3：沈阳市市浑南新新区经济济-环境境系统动动态仿真真结果第一章 前前 言1.1 研究究背景及及目的针对200世纪880年代代初出现现的以大大范围环环境污染染和生态态破坏为为特点的的第二次次环境问问题高潮潮，环境境影响评评价的范范围开始始由项目目层次的的环境评评价逐步步上升和和扩展到到区域规规划和政政策层次次的环境境评价。由由此而产产生的战战略环境境评价（Strrateegicc Ennvirronmmenttal Asssesssmennt, 简称 SEAA），就是对政政策(PPoliiciees)，计计划(PPlanns)，规规划(PProggramms)(简称33P)及及其替代代方案的的环境影影响进行行系统的的和综合合的一种种新的评评价过程程1。从20世世纪900年代开开始，我我国认识识到开展展SEAA的重要要性，先先后在国国务院关关于环境境保护若若干问题题的决定定及中中国211世纪议议程等等文件中中提出开开展对重重大政策策、法规规进行环环境影响响评价2。环环境领域域的各专专家学者者对SEEA的评评价理论论与方法法体系，包包括评价价者、评评价对象象、评价价目标、评评价因子子、评价价标准以以及评价价方法等等六个要要素进行行了广泛泛深入的的研究3。本研究主主要针对对SEAA工作实实施的中中心环节节战略环环境评价价的指标标体系进进行研究究。指标标体系是是指两个个或两个个以上的的指标组组合，它它可以表表示一个个系统一一般的发发展趋势势，通过过将多种种指标和和数据的的综合，可可以勾画画出对象象系统的的发展变变化整体体趋势。用用指标体体系来描描写综合合目标，目目的在于于寻求一一组具有有代表意意义，同同时又能能全面反反映对象象系统各各方面要要求的特特征，通通过指标标组合使使人们对对整个系系统有一一个定量量或定性性的了解解。不同性质质政策的的SEAA所运用用的方法法和技术术也相应应有所差差异。本本研究主主要针对对对环境境有直接接和间接接作用的的区域开开发政策策进行SSEA指指标体系系研究。新新经济开开发区是是近几年年在我国国各地陆陆续涌现现的一类类具有特特殊性质质的区域域。在一一定区域域内进行行资源开开发利用用、区域域经济结结构重建建等重大大社会经经济活动动，不仅仅会极大大地改变变区域社社会经济济状况，也也会对区区域生态态环境产产生深远远影响。因因此，对对新经济济开发区区的开发发规划政政策进行行战略环环境评价价是实现现区域经经济持续续、稳定定发展的的一项重重要前提提性工作作，它将将在充分分掌握区区域生态态环境特特征、社社会经济济状况和和环境承承载力的的基础上上，为区区域资源源开发利利用方式式的选择择、经济济结构类类型的确确定和工工农业合合理布局局等一系系列重大大决策提提供指导导。1.2 研究究内容及及意义本研究通通过分析析SEAA的研究究历史和和现状，从从其工作作流程、特特点等方方面入手手，并且且结合新新经济开开发区的的区域特特点，采采用系统统分析的的方法，试试图在其其评价过过程中建建立一套套具有可可操作性性，政策策相关性性，指标标高度综综合性及及数值定定量性的的城市经经济开发发新区SSEA指指标体系系。该指指标体系系强调突突出只有有对用户户具有有有用性才才有实践践意义的的特点，将将从不同同方面反反映出政政策的关关注点和和实施效效果，以以环境质质量的变变化趋势势或改善善以及资资源利用用的程度度以及社社会经济济的发展展情况来来说明政政策的作作用程度度；在数数量上，该该套指标标体系包包含说明明问题本本质的指指标，且且以定量量化形式式表现出出来，将将有利于于决策者者及研究究人员对对其进行行评价。本研究工工作是SSEA在在具体地地域上的的应用点点之一，在在研究方方法和应应用上对对国内推推广战略略环境评评价工作作的研究究具有一一定的借借鉴意义义，其主主要特点点包括：一、通过过分析不不同性质质政策的的战略环环境评价价，并且且根据SEEA理论论和实践践的研究究现状以以及我国国社会经经济发展展的需要要，本文文选取的的研究对对象主要要针对直直接作用用与间接接作用兼兼具并重重的区域域开发政政策，即即建立城城市经济济开发新新区战略略环境评评价指标标体系。二、坚持持紧密结结合评价价对象的的特点和和提高可可操作性性的原则则，在建建立战略略环境评评价指标标体系过过程中，以以系统分分析的方方法对指指标进行行分类，指指标的选选取以年年鉴统计计数据为为基础，并并采用频频度统计计法、相相关性分分析法、理理论分析析法和专专家咨询询法筛选选指标，以以满足科科学性和和系统全全面性原原则。三、本文文在通过过严密的的理论研研究得到到最终的的SEAA指标体体系以后后，为体体现该指指标的科科学性和和可操作作性，同同时进行行实际案案例研究究。利用用沈阳浑浑南经济济开发区区规划中中的系统统动力学学模型对对浑南开开发区（220000-20020年年）的三三种发展展情景进进行动态态仿真模模拟，并并利用城城市经济济开发新新区SEEA评价价指标体体系对各各种情景景的模拟拟结果进进行评估估，比较较优劣。通通过该指指标体系系的评价价较好地地反映了了三种情情景的发发展趋势势和特点点，检验验了指标标体系的的代表性性、科学学性、完完备性，并并且对该该指标的的实际运运用过程程提供操操作示范范，以及及该指标标体系在在今后的的运用过过程的改改进意见见。1.3 研究究技术路路线和方方法SEA研究进展指标体系研究进展对环境有直接与间接作用兼具并重性质的区域开发规划及政策系统分析频度统计相关性分析理论分析专家咨询环境子系统指标体系区域发展政策SEA指标体系经济子系统指标体系社会子系统指标体系沈阳市浑南经济开发区发展规划案例浑南经济开发区不同发展情景的SEA评价结果图1 城市经经济开发发新区战战略环境境评价指指标体系系研究方方法框架架根据指标标体系建建立的思思路，SSEA指指标体系系的建立立过程应应该包括括：（1） SEA指指标体系系建立的的目标：阐述为为什么和和怎么做做指标体体系（2） SEA指指标体系系建立的的原则（3） 根据确立立的思路路建立SSEA指指标体系系（4） 各组指标标的重叠叠和分析析优先性性排序（5） 指标涉及及数据的的来源和和可能存存在的误误差分析析以及不不能量化化指标的的说明。SEA指指标体系系研究的的方法在在国内仍仍处于研研究的初初级阶段段，国内内虽然提提出了一一些可持持续发展展评估、生生态城市市建设、环环境影响响评价（EEIA）的的指标体体系44，但但在评价价指标的的选择方方面存在在一些问问题：一一方面为为追求指指标的完完备性，不不断提出出新指标标，使指指标的种种类增多多、数目目增大、可可操作性性下降；另一方方面由于于缺乏科科学有效效的定量量筛选方方法，大大都依靠靠评价者者的经验验，故存存在很大大的主观观性，评评价指标标体系普普遍存在在指标信信息覆盖盖不全和和指标间间信息的的重叠，影影响了评评价的科科学性。除除此之外外，可持持续发展展的战略略环境评评价与传传统的项项目环境境影响评评价不同同，后者者只对项项目建设设或区域域开发提提出有关关环境保保护的措措施与建建议，而而没有对对环境要要素中某某种污染染物浓度度预测值值所具有有的社会会经济环环境进行行分析、说说明，而而战略环环境评价价将环境境问题看看作一个个系统，并并与社会会经济发发展密切切相联系系。因此，本本文主要要为对指指标的设设置和筛筛选方法法进行研研究，建建立科学学的、可可操作的的SEAA指标体体系。本本研究参参考了大大量国内内外的各各种可持持续发展展和环境境评价的的指标体体系，包包括联合合国可持持续发展展委员会会提出的的可持续续发展指指标体系系，世界界银行提提出的新新国家财财富指标标，以及及中国科科学院生生态环境境研究中中心，国国家计委委国土开开发与地地区经济济研究所所，北京京大学，清清华大学学21世世纪发展展研究中中心等机机构研究究成果，此此外还参参考了国国家“九五”期间城城市环境境综合整整治定量量考核指指标体系系，分析析了世界界上300多个先先进城市市的生态态环境质质量的资资料。在对指标标的设置置和筛选选方法上上，克服服了以往往很多研研究缺乏乏科学有有效的定定量筛选选方法的的缺陷，采采用了相相关性分分析（ccorrrelaatioon aanallysiis）、系系统分析析、频度度统计等等方法对对20003年中中国统计计年鉴上上全国331个省省直辖市市的400余指标标的年鉴鉴数据进进行归一一化处理理，计算算各初选选指标之之间的相相关系数数，建立立相关系系数矩阵阵，进行行相关性性分析，根根据一定定的标准准选取了了独立性性较强，能能反映某某一方面面问题的的合适指指标。根据以上上分析，本本研究试试图建立立一套具具有可操操作性，政政策相关关性，指指标高度度综合性性及数值值定量性性的SEEA指标标体系。该该指标体体系强调调突出只只有对用用户具有有有用性性才有实实践意义义的特点点，将从从不同方方面反映映出政策策的关注注点和实实施效果果，以环环境质量量的变化化趋势或或改善以以及资源源利用的的程度以以及社会会经济的的发展情情况来说说明政策策的作用用程度；在数量量上，该该套指标标体系包包含说明明问题本本质的指指标，且且以定量量化形式式表现出出来，将将有利于于决策者者及研究究人员对对其进行行评价。第二章 指标标体系研研究综述述2.1 战略环环境评价价概述2.1.1战略略环境评评价的起起源与发发展20世纪纪50年年代以来来，环境境问题出出现了两两次高潮潮。正是是由于环环境问题题的出现现及其严严重危害害性，推推动了环环境影响响评价技技术研究究的兴起起和环境境影响评评价制度度的确立立，促进进了环境境影响评评价事业业的全面面发展5。第一次环环境问题题高潮的的出现在在20世世纪500600年代。主主要是随随着全球球工业化化进程的的加速，以以工业发发达国家家出现的的环境污污染越来来越严重重，以及及严重的的环境污污染所酿酿成的震震惊世界界的污染染公害事事件频频频发生为为代表，使使人们认认识到在在发展经经济的过过程中不不能再走走“先污染染、后治治理”的老路路。必须须寻求一一种积极极的方法法和途径径，在发发展经济济的同时时保护环环境，使使经济与与环境同同步发展展。并借借助其他他学科的的研究成成果预测测和估计计开发建建设活动动可能会会给环境境带来的的影响和和危害，有有针对性性地提出出相应的的防治措措施。在在19664年加加拿大召召开的国国际环境境质量评评价会议议上，学学者们首首先提出出了“环境影影响评价价”的概念念。随后后美国于于19669年通通过立法法建立了了环境影影响评价价制度。这这项制度度的建立立标志着着环境保保护工作作开始由由被动治治理向积积极防治治的转变变，是人人类在环环境问题题认识上上一次质质的飞跃跃。由于于本阶段段环境污污染及公公害事件件的出现现主要是是局地污污染问题题，都是是由局部部和单个个工业项项目的排排污所致致，所以以当时环环境影响响评价的的重点均均放在单单个建设设项目的的评价上上，并形形成了以以单个项项目为核核心的传传统环境境影响评评价EIIA方法法，并被被世界各各国广泛泛采用。迄迄今为止止，世界界上已有有1000多个国国家和地地区在开开发建设设活动中中推行环环境影响响评价制制度。第二次环环境问题题高潮出出现在119800年代初初。随着着开发步步伐的加加快和开开发规模模的扩大大经济济发展速速度的迅迅猛增长长，出现现了大范范围的环环境污染染和生态态破坏，主主要以大大气污染染物的越越界传输输、流域域水污染染、酸雨雨、温室室效应、臭臭氧层破破坏、生生态破坏坏、土地地荒漠化化和濒危危物种等等区域性性和全球球性的环环境问题题为代表表。这一一阶段环环境问题题的特点点是由过过去的短短时期、高高浓度的的急性伤伤害，向向长时期期、低浓浓度的慢慢性伤害害转变，由由局地污污染向区区域性污污染转变变。与第第一次相相比，119800年代后后直至现现阶段的的环境问问题对人人类的生生存和发发展上的的危害性性更为可可怕。亦亦正是由由于这些些环境问问题的出出现使使人类开开始由局局地环境境问题的的关注扩扩展到区区域或全全球性环环境问题题的关注注，环境境影响评评价的范范围开始始由项目目层次的的环境评评价逐步步上升和和扩展到到区域规规划和政政策层次次的环境境评价，由由此区域域开发性性的SEEA便应应运而生生。随着着可持续续发展战战略的实实施，SSEA正正作为实实现可持持续发展展的一个个重要手手段，而而日益受受到各国国政府的的重视和和关注。 2.1.2 SEEA定义义及特点点战略环境境评价（SSEA）是是一个全全新的概概念，主主要由英英国的NN.Leee、CC.Woood和和F.WWalssh等几几位学者者提出，是是指对政政策(PPoliiciees)，计计划(PPlanns)，规规划(PProggramms)(简称33P)及及其替代代方案的的环境影影响进行行系统的的和综合合的评价价过程。它它是在PPPP层层次上及及早协调调环境与与发展关关系的一一种决策策和规划划手段。此类环境境影响评评价是紧紧紧围绕绕可持续续发展、以以决策研研究为核核心、高高度综合合的新兴兴科学研研究66。SSEA研研究对象象的界定定为：(1)部部门政策策，即能能源、自自然资源源、土地地利用、交交通和环环境保护护等方面面的专门门政策；(2)区域政政策，如如区域发发展计划划、市政政计划、农农村发展展计划等等；(33)间接接政策，如如科学技技术政策策、财政政金融政政策等。可可以看出出，战略略环境评评价的突突出特点点是具有有高层次次性，这这是单个个项目环环境影响响评价所所不具备备的，战战略环境境评价正正是为了了弥补目目前单个个项目环环境影响响评价的的缺陷而而提出的的发展方方向，通通过SEEA消除除或降低低因战略略失误造造成的环环境影响响，从战战略源头头上控制制环境问问题的产产生。战略（法规、政策、规划、计划）决策战略分析内容（目的、对象、范围、行动计划、措施）和过程评价范围（时间、空间）政策识别（国家有关法规）评价标准（指标体系标准值）评 价 方 法战略环境影响评价工作方案审查采集评价信息及公众参与社会、经济、自然生态等相关资料分析、评价评价结论、措施（结论、措施、替代方案、补救措施）报告书审查 为高层决策提供咨询服务制定评价方案实施评价编制报告书图2 战略略环境评评价程序序图从战略环环境评价价程序图图（图22）中可可以看出出，SEEA的研研究内容容包括对对战略及及目标的的描述；战略的的必要性性和可行行性；战战略的替替代方案案；SEEA评价价范围的的界定；同其他他战略、环环境规划划要求及及资源问问题的关关系；受受影响的的环境要要素的确确定；描描述受影影响后的的环境；战略议议案及其其替代方方案的环环境效果果；环境境影响分分析与评评价；推推荐的防防范措施施；战略略执行效效果的监监测机制制；建议议。本研研究所探探讨的SSEA指指标体系系研究，主主要是在在环境影影响分析析与评价价环节中中。SEA的的主要特特点同传传统的项项目环境境影响评评价EIIA77相比比较：(1)评评价对象象：项目EEIA的的评价对对象比较较单一，具具体明确确，即是是拟开发发项目的的建设与与生产运运营行为为，以及及受其影影响的主主要环境境宿体(客体)。而SSEA的的评价对对象则应应该是在在一定时时期内、某某个区域域内的开开发战略略、规划划、决策策所导致致的所有有开发建建设行为为或活动动，以及及受其影影响的自自然、生生态环境境系统与与社会经经济环境境系统。(2)评评价内容容：项目目EIAA工作重重点主要要是精确确计算和和预测环环境要素素的污染染浓度变变化值，从从而进行行EIAA。而进进行SEEA很重重要的一一点就是是强调污污染物预预测值的的社会经经济含义义，把环环境污染染问题与与社会经经济有机机地结合合起来，客客观地评评定和衡衡量发展展战略的的社会经经济价值值及其对对环境造造成的损损失，以以实现社社会经济济效益和和环境效效益最大大化。(3)介介入时间间：EIIA往往往在开始始准备时时，某个个项目已已进行明明确的筹筹划，决决策已定定，无法法更改；在项目目阶段的的EIAA中，某某些关于于技术、资资源利用用和生活活方式等等方面的的替代方方案很难难加以考考虑；SSEA能能全面考考虑替代代方案和和减缓措措施，提提出合理理的解决决办法。(4)作作用：项项目EIIA只能能对具体体项目认认可或否否决，而而不能改改变实施施战略，不不能指导导计划朝朝着有利利于环境境恢复能能力或远远离敏感感区的方方向发展展；SEEA则不不同，它它是整体体的评价价过程，能能够客观观地评定定和衡量量发展战战略的社社会经济济价值及及其对环环境造成成的损失失，以实实现社会会经济效效益和环环境效益益的最大大化。 表1 战略环环境评价价与开发发建设项项目环境境影响评评价的区区别内容战略环境境评价开发建设设项目环环境影响响评价评价对象象开发战略略、规划划、决策策建设项目目评价内容容环境要素素的污染染浓度变变化值环境要素素变化的的社会经经济价值值评价范围围国家、经经济区、行行业项目所在在地区和和周边地地区介入时间间于高层决决策初始始时介入入项目立项项后介入入作 用生态环境境保护、源源头控制制污染源控控制、末末端治理理实现目标标可持续发发展达标排放放以国家“西电东东送”规划为为例88。今今后几年年，云贵贵两省交交界的狭狭长地带带要新建建十余座座火电厂厂。而国国内SOO2污染较较重的城城市约顺顺、都匀匀，恰好好就在那那里。很很多人担担忧，如如此大规规模地集集中新建建火电厂厂会不会会给当地地脆弱的的生态环环境雪上上加霜。显显然，针针对单个个电厂做做的建设设项目环环境影响响评价，很很难从总总体上把把握建造造十余座座电厂对对这一地地区的环环境将产产生怎样样的影响响。为此此，专家家们为“西电东东送”所作的的环境影影响评价价，不是是针对单单个电厂厂，而是是面向整整个规划划。 在在本质上上是对建建设项目目的环境境影响进进行前瞻瞻性预测测，通过过考虑多多个建设设项目的的累积环环境影响响和各种种影响因因素之间间的协同同效应，将将环境、社社会和经经济作为为一个整整体进行行系统的的综合评评价，并并在高层层次决策策之前提提供广泛泛的备选选方案和和环境措措施。而而这种环环境影响响评价就就是不同同于项目目环境影影响评价价的战略略环境评评价。2.1.3 不不同性质质政策的的战略环环境评价价根据政策策与环境境相互作作用机理理，将政政策分为为直接作作用于环环境为主主的政策策、间接接作用于于环境为为主的政政策和直直接作用用与间接接作用兼兼具并重重的政策策三类9。表2 不不同性质质政策的的比较分分析政策分类类政策表现现形式对环境作作用方式式间接作用用环境为为主的政政策宗教、文文化、教教育、艺艺术等政政策等改变思维维方式、意意识形态态、价值值取向、审审美情趣趣、消费费意识等等直接作用用环境为为主的政政策水利、能能源、交交通、城城镇发展展、人口口政策等等改变人类类行为活活动方式式、强度度、频率率、范围围、直接接改变资资源使用用的强度度、方式式、数量量、区域域、范围围等直接作用用与间接接作用兼兼具并重重的政策策经济政策策、农业业政策、区区域政策策等影响行为为组织管管理方式式、行为为评价机机制、行行为社会会环境，进进而影响响行为的的成本收收益状况况，资源源消费种种类和数数量包含间接接作用于于环境的的政策主主要是通通过改变变行为组组织管理理方式、生生产力时时空分布布、资源源配置状状态和效效率，间间接的影影响和控控制行为为的环境境影响，在在实际操操作中很很难进行行定量化化的分析析，并且且资料搜搜集具有有很大的的不确定定性。根根据我国国战略环环境评价价理论和和实践的的研究现现状以及及我国社社会经济济发展的的需要，本本文研究究的城市市经济开开发新区区战略环环境评价价指标体体系，主主要针对对直接作作用与间间接作用用兼具并并重的政政策。该该类政策策对环境境行为、资资源行为为、项目目数量、资资源需求求发生复复杂作用用，主要要通过以以下途径径影响和和作用环环境：人口状状况(数数目、结结构、分分布、流流动性、素素质等)。居住状状况（居居住地点点、分布布、排列列、空间间结构、材材料选择择等）： 资源、能能源选择择和使用用(数量量、种类类、资源源行为方方式、强强度频频率、区区域、范范围、持持续时间间等)； 对待废废弃物态态度和处处置废弃弃物的方方式 开发建建设项目目规模、数数量、分分布、强强度、持持续时间间等。 2.2 指标体体系概述述2.2.1 指指标体系系相关概概念指标是用用来反映映一定时时间尺度度上对象象系统的的状态，通通过指标标可以使使人们对对对象系系统产生生一种较较小的、易易操作的的、切实实的和生生动的实实体画面面。从指指标反映映的内容容范围来来划分，指指标可以以分为三三类：（1）单单项指标标：侧重重于对基基本情况况的描述述，反映映系统中中的一个个侧面，综综合性比比较差。（2）专专题指标标：选择择有代表表性的专专题领域域进行研研究制定定指标，用用来反映映一个特特定方面面的问题题。（3）系系统化指指标：在在一个确确定的研研究范围围和框架架中，对对大量的的有关信信息进行行综合与与集成，从从而形成成一个具具有明确确含义的的指标。指标体系系是指两两个或两两个以上上的指标标组合，它它可以表表示一个个系统一一般的发发展趋势势，通过过将多种种指标和和数据的的综合，可可以勾画画出对象象系统的的发展变变化整体体趋势。用用指标体体系来描描写综合合目标，目目的在于于寻求一一组具有有代表意意义，同同时又能能全面反反映对象象系统各各方面要要求的特特征，通通过指标标组合使使人们对对整个系系统有一一个定量量或定性性的了解解。为了说明明上述概概念涉及及到的内内容，在在此以可可持续发发展指标标体系为为例110：单项指指标。例例如现在在普遍使使用人均均国民生生产总值值（GNNP）、绿绿色国民民生产总总值（EEDP）、日日本政府府提出净净国民福福利指标标（NNNW）等等。虽然然这些指指标方法法简单易易行，但但是它无无法对可可持续发发展的复复杂内容容进行精精确表述述。专项指指标。例例如联合合国开发发计划署署的“人文发发展指数数”(HDDI)、世世界银行行提出的的“国家财财富”评价指指标体系系(NWW)、以以色列希希伯莱大大学的“人类活活动强度度指标”(HAAI)等等。这些些指标从从不同侧侧面反映映了可持持续发展展的基本本内涵，而而且资料料收集容容易，计计算量适适中。系统性性指标。例例如，瑞瑞士洛桑桑国际管管理开发发学院(IMDD)的竞竞争力指指标、联联合国可可持续发发展委员员会(UUNCSSD)的的指标体体系(DDSR)、中国国科学院院等的“可持续续能力”指标(SC)、加拿拿大国际际可持续续发展研研究所(IISSD)提提出的环环境经济济可持续续发展模模型(EEESDD)等。此此类指标标体系试试力图从从理论层层面上去去解析可可持续发发展的本本质特征征，并将将它们纳纳入到一一个统一一的系统统模型之之中，但但由于各各方面的的限制，此此方向的的研究还还具有一一定的薄薄弱性，指指标体系系还在逐逐步完善善与修正正阶段。从上述分分析可知知，建立立指标体体系，常常用的一一种方法法就是首首先将目目标分成成具体的的目标层层和准则则层，然然后再细细分成更更小的、可可以建立立指标的的小系统统，通过过对这些些小系统统进行指指标建立立从而确确立整个个指标体体系。最最后还要要对建立立指标体体系中存存在的问问题进行行说明，对对存在的的数据来来源和误误差进行行解释，对对指标的的优先性性进行排排序。2.2.2 SEAA指标体体系建立立原则根据以上上分析，本本研究试试图建立立一套具具有可操操作性，政政策相关关性，指指标高度度综合性性及数值值定量性性的SEEA指标标体系。该该指标体体系强调调突出只只有对用用户具有有有用性性才有实实践意义义的特点点，将从从不同方方面反映映出政策策的关注注点和实实施效果果，以环环境质量量的变化化趋势或或改善以以及资源源利用的的程度以以及社会会经济的的发展情情况来说说明政策策的作用用程度；在数量量上，该该套指标标体系包包含说明明问题本本质的指指标，且且以定量量化形式式表现出出来，将将有利于于决策者者及研究究人员对对其进行行评价用用来评价价。由此，SSEA指指标体系系应该包包含这几几方面的的原则：（1）科科学性：指标的的设计应应该科学学，指标标的选取取应该符符合区域域整体发发展需要要。SEEA既是是一个理理论上探探讨的问问题，同同时也是是实践中中的问题题，SEEA指标标的定义义、计算算方法等等不能离离开SEEA及其其相关概概念的基基本理论论，每一一个指标标的名称称、定义义、解释释、计算算方法、分分类等要要讲究科科学性、真真实性、规规范性。（2）全全面性：SEAA是一个个涵盖范范围甚广广的概念念，在指指定指标标体系的的同时要要充分考考虑到不不同SEEA类型型之间的的差异和和SEAA不同子子系统之之间的联联系，既既要有反反映不同同SEAA差异的的指标，也也要有反反映子系系统联系系的指标标，保持持指标体体系之间间的完整整性和全全面性。（3）实实用性：指标选选取应该该兼顾全全面性和和数据易易得性两两方面因因素，指指标应该该能够被被使用。（4）层层次性：SEAA是一个个包含几几个层次次的复杂杂系统，它它可以分分解成为为若干个个小系统统，指标标体系应应该包含含自上而而下的各各个层次次。（5）稳稳定性和和动态性性相结合合：既要要有反映映目前的的指标，也也要有反反映变化化的动态态指标。但但是指标标体系应应该在一一定的时时间内保保持一种种相对稳稳定的状状态，以以便于衡衡量一定定时期内内SEAA的发展展状况。（6）可可操作性性：主要要从数据据可得性性分析，考考虑到指指标的可可取性、可可比性、可可测性、可可控性。指指标不是是选取的的越多越越好，要要考虑到到指标的的量化以以及数据据取得的的难易程程度和可可靠性。做做到评价价指标及及设计方方法易于于掌握，所所需数据据易于统统计，并并尽可能能利用现现存的各各种统计计数据，选选择主要要的、基基本的、有有代表性性的综合合指标作作为量化化的计算算指标。（7）定定性与定定量相结结合原则则：任何何事物都都具有质质的规定定性和量量的规定定性，但但对于一一些在目目前认识识水平下下难以量量化且意意义重大大的目标标，可以以用定性性指标来来描述。2.3 国内内外战略略环境评评价指标标体系研研究进展展2.3.1国外外战略环环境评价价指标体体系研究究20世纪纪70年年代中期期，欧美美一些发发达国家家开始将将环境影影响评价价的应用用扩展到到规划层层次。220世纪纪80年年代末，随随着可持持续发展展战略的的提出，具具有战略略视角的的战略环环境评价价应运而而生，在在国外现现行的战战略环境境评价都都是由制制订战略略的机构构来准备备的同时时，由一一个独立立的环境境机构负负责审议议战略环环境评价价111。 美国的SSEA始始于19969年年的美美国国家家政策法法，法法案要求求对联邦邦机构的的所有立立法建议议和大多多数严重重影响环环境质量量的联邦邦行为进进行详细细的环境境影响评评价。其其中加利利福尼亚亚州拥有有全世界界最先进进和最具具操作性性的SEEA系统统。美国国实施SSEA的的典型实实例包括括煤炭技技术实施施规划、环环境恢复复和废物物管理规规划、水水资源管管理规划划、大气气质量法法规、交交通计划划等许多多方面。目目前正在在实施22000020004为为期5年年的国家家SEAA规划评评价。加拿大在在19990年以以内阁决决议的形形式要求求所有联联邦部门门对其提提交内阁阁审查的的可能产产生环境境影响的的政策与与规划议议案实施施SEAA。俄罗罗斯公布布的联联邦环境境影响评评价条例例，将将环境影影响评价价的范围围确定为为五大类类，环境境影响评评价的对对象不仅仅包括具具体的建建设项目目，而目目包括规规划、计计划等经经济技术术决策。欧欧盟于119977年发布布了战战略环境境评价导导则(草草案)，要要求其成成员国最最迟在119999年底以以前开始始执行战战略环评评。此外，包包括世界界银行在在内的许许多国际际组织对对战略环环境评价价的研究究与实践践也给予予了高度度重视，并并启动了了相应的的研究计计划及探探索性实实践112。结合SEEA广泛泛的实际际应用经经验，在在对SEEA评价价因子的的研究中中，国外外相关学学者认为为，评价价因素用用于衡量量和表征征环境现现状并预预测环境境的变化化趋势。它它也是比比较选择择不同的的政策、规规划、计计划以及及监督它它们的实实施和目目标的主主要技术术指标。TThrivvel认认为，确确定评价价因素可可能是决决定 SSEA有有效性和和实用性性的关键键步骤13.广义义地说，SSEA所所包含的的评价因因素很广广，在某某一领域域的 SSEA或或某一区区域的 SEAA中不可可能涉及及所有环环境因素素。选择择、确定定评价因因素的目目的正是是在于识识别与所所研究的的政策、规规划、计计划关系系最为密密切，最最重要的的环境问问题，并并把它们们以评价价要素的的形式表表达出来来。可见见，对于于不同领领域，不不同区域域的 SSEA，所所选择与与包含的的评价因因素各不不相同。欧盟成员员国法国国和瑞典典提出在在选择评评价因素素时应主主要考虑虑以下几几个方面面：（11）具有有长期特特征的宏宏观环境境问题；（2）次次生的和和累积的的环境影影响；（33）该领领域的项项目规划划与其他他发展计计划的关关联性；（4）评评价区域域范围内内的总体体发展趋趋势。一一般而言言，SEEA应考考虑如下下环境因因素 11， 13， 14：（11）土地地分类与与土地利利用，尤尤其是环环境敏感感区 (例如，自自然保护护区 )；（22）空气气质量，包包括 PPb、SSO2 、NNOx、COO2 、CCO、VVOC、颗颗粒物、对对流层和和平流层层 O33等；（33）地表表水与地地下水；（4）生生物多样样性；（55）噪声声、振动动；（66）能源源 (包包括消耗耗率、利利用率、CCO排放放等)；（7）原原材料；（8）固固体废物物。在每每一类评评价因素素中，又又可以给给出一系系列评价价因子。 Thrivvel将将 SEEA中的的评价因因子分为为3类：（1）表表征环境境质量状状态的指指标，例例如 SSO2、NOOx 的浓浓度水平平；（22）表征征人类活活动对环环境造成成影响和和压力的的指标，例例如 SSO2排放；（3）表表征人类类自身环环境行为为的指标标，例如如安装尾尾气净化化装的车车辆百分分比 15。对于于评价因因子的选选择也应应基于政政策、规规划、计计划的环环境目标标、相关关的环境境法规及及现行的的环境监监测方案案，进行行综合考考虑114，116，117。2.3.2 中中国战略略环境评评价研究究我国的战战略环评评工作正正处于刚刚刚起步步的探索索阶段。目目前虽然然尚未建建立战略略环评法法律制度度，但是是在战略略环评的的评价程程序、指指标体系系以及方方法学等等方面进进行了十十分有益益的研究究，特别别是已积积极推进进区域性性环境影影响评价价工作，为为战略环环评的开开展积累累了经验验。 19944年中中国211世纪议议程、中中国211世纪人人口、环环境与发发展白皮皮书已已明确提提出建立立“可持续续发展环环境影响响评价制制度”，要求求政府部部门在制制定政策策、规划划和企业业立项时时，对可可持续发发展可能能产生的的影响进进行评估估，强调调了在政政策和规规划层次次进行环环境影响响评价的的重要性性。国内内目前尚尚未正式式开展 SEAA，有关关 SEEA的系系统研究究也是近近几年才才开始的的。彭应应登与王王华东较较早从国国外引入入SEAA的概念念188；包包存宽等等提出了了SEAA的工作作程序19；周世世良介绍绍了开展展 SEEA的意意义、内内容重点点和方法法200；何何德文等等论述了了SEAA和可持持续发展展的关系系211。从从总体上上看，目目前我国国的 SSEA理理论研究究较多，但但实践较较少，SSEA的的方法学学既不完完善也未未统一，还还处于研研究阶段段。过去去所做过过的区域域 EIIA、开开发区 EIAA，以及及城市环环境规划划对将来来要建立立的 SSEA制制度将有有很大的的借鉴作作用222，223，224。在实践方方面，我我国的战战略环评评工作较较具有代代表性的的为湖北北武汉长长江流域域水资源源保护局局的邹家家样，雷雷阿林所所做的长长江水利利建设战战略环境境评价的的实践与与发展25。根据水利项目的规划性质、工程组成、区域特点确定采用不同的评价系统水利建设战略环境影响涉及的评价因子较多，主要有区域社会经济、水文、水资源 (水质、水量)、土地资源、环境地质、生态环境 (陆生生物、水生生物、景观生态、珍稀物种)、景观与文物、环境卫生与健康，以及施工环境空气、声环境、固体废物等。该研究对评价因子的识别主要是根据水利建设的性质、项目组成及环境状况，识别项目环境影响范围、影响性质 (有利与不利，正影响、负影响)、影响程度 (显著、大、小、无)，再筛选出受影响的因子、不受影响的因子以及尚难以确定的因子，重要环境因子与一般环境因子。战略环评项目评价因子筛选一般不宜过细、过多，应主要考虑具有宏观性、区域性影响的因子，如水资源、社会经济、区域生态等。2.3.3 构构建SEEA指标标体系应应注意的的问题从SEAA国内外外研究现现状来看看，应用用于各种种类型评评价对象象的评价价因素具具有各自自的特点点，总的的来说，对对SEAA评价因因子所构构成的指指标体系系应该具具有如下下特征：（1）面面向用户户。指标标只有对对用户具具有有用用性才有有实践意意义，区区域发展展规划的的SEAA评价指指标必须须反映社社会所试试图达到到的指标标。（2）政政策相关关性。指指标必须须反映出出政策的的关注点点，对SSEA指指标而言言，它必必须能够够以环境境质量的的变化趋趋势或改改善以及及资源利利用的程程度来说说明政策策的作用用程度。（3）指指标的高高度综合合性及数数值的定定量化。一一套指标标体系有有多个指指标，但但必须有有说明问问题本质质的指标标，且以以定量化化形式表表现出来来，才有有利于决决策者及及研究人人员对其其进行评评价。（4）可可评价性性。一套套单有上上述特征征的指标标还不足足以说明明指标的的实践意意义，还还需有相相应的能能够对其其进行评评估的评评价指标标。第三章 城市新区区战略环环境评价价指标体体系框架架研究3.1 指标体体系中的的系统分分析战略环境境评价是是一项具具有较强强实践意意义的工工作，因因此在实实际评估估过程中中，需要要对评估估对象的的界限有有所确定定。根据据这一特特点，本本指标体体系的建建立将运运用系统统分析的的方法，在在指标体体系中把把指标分分成几个个子系统统，确立立能够反反映单个个子系统统的特点点和不同同子系统统相互关关系的指指标。社会、经经济、环环境和资资源问题题是全球球发展面面临的四四大问题题，而经经济发展展则处于于核心地地位。任任何一个个环境影影响评价价项目都都是在具具有明确确界限的的区域系系统中进进行，而而区域系系统是由由相互协协调、相相互促进进的社会会、经济济、环境境和资源源子系统统所组成成。对这这些子系系统的功功能和相相互关系系进行分分析有助助于理解解区域系系统的整整体结构构和功能能，是研研究这个个复杂的的巨系统统的基础础。3.1.1 社社会子系系统社会是指指聚居在在一定地地域中的的人口及及其相互互关系的的总称。社社会是区区域中最最重要、最最主动的的要素。区区域系统统演替方方向与转转化速度度与人类类开发利利用资源源与环境境的强度度有关，而而人口数数量的增增长，则则是这一一强度的的驱动力力。人口口的迅猛猛增长，对对自然资资源和自自然环境境索取不不断增加加，有些些区域已已经远远远超过资资源、环环境的承承载能力力，导致致环境的的破坏、资资源枯竭竭，社会会动荡，最最终威胁胁到人类类自身的的生存。社社会子系系统的发发展方向向是控制制人口的的数量；依资源源承载能能力和产产业格局局调整人人口结构构；加强强科学文文化教育育、提高高人口素素质；建建立能自自我调节节、自我我提高，与与经济、资资源和环环境协调调发展的的社会子子系统。3.1.2 经经济子系系统经济是指指人类社社会进行行选择、使使用具有有多种用用途的资资源来生生产各种种商品，并并在现在在或将来来把商品品分配给给社会各各个成员员或集团团消费的的活动。经经济的发发展将促促进社会会发展，促促进文化化、教育育、卫生生、福利利事业的的改善和和人文环环境的进进步。经济发展展初期，传传统的“高投入入、低产产出”的经济济增长方方式造成成巨大的的资源浪浪费和严严重的环环境污染染，使经经济增长长缺乏后后劲，社社会发展展也受到到阻碍。有有关分析析表明，当当经济发发展到较较高阶段段，造成成早期环环境不断断恶化的的那些压压力会逐逐渐减弱弱，从而而为环境境的改善善创造条条件。但但是这个个经济的的增长与与生态环环境变动动的趋势势并不是是一个自自动演化化的过程程。在可可持续发发展思想想指导下下建立的的经济发发展战略略与政策策可以在在不损害害经济增增长的前前提下，遏遏制环境境恶化的的趋势，使使倒U型型曲线的的转折点点提前到到来。如如果在生生态环境境保护上上采取放放任自流流的态度度，在生生态恶化化的转折折点到来来之前，经经济增长长就会被被破坏，甚甚至停止止。由此可见见，经济济子系统统发展的的最终目目标是提提倡“低消耗耗，高效效益”的新型型增长方方式，是是既利于于环境和和生态的的保护，也也利于经经济效益益的增长长和经济济发展整整体质量量的提高高。3.1.3 环环境子系系统环境主要要是指与与人类的的生存空空间相关关的，直直接影响响人类生生产、生生活的气气、水、土土等自然然因素的的总和。在在人类社社会活动动影响下下，环境境通常打打上人类类影响的的烙印。环境子系系统对人人类经济济活动产产生的废废物和废废能量进进行消纳纳和同化化（即环环境自净净能力或或环境容容量），同同时提供供舒适性性环境的的精神享享受。随随着经济济增长和和社会进进步，人人们对于于环境舒舒适性的的要求也也越来越越高，环环境保护护的意识识也逐渐渐加强。环环境子系系统发展展的目标标是充分分利用环环境的自自净能力力，建设设舒适优优美的环环境，并并促进社社会、经经济发展展，是环环境子系系统发展展的目标标。3.1.4 各各子系统统相互关关系社会子系统经济子系统环境子系统 22 1 3 4