证券从业人员资格考试《证券基础知识》试题.pdf

（ 一 ） 单 选 题 1 .证 券 交 易 所 所 采 取 的 交 易 的 组 织 方 式 是 。 A.经 纪 制 B.代 理 制 C.做 市 商 制 D.自 助 制 2 . ， 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 正 式 实 施 。 A.1 9 9 8 年 7 月 1 日 B.1 9 9 9 年 7 月 1 日 C.1 9 9 9 年 1 0 月 1 日 D.2 0 0 0 年 1 月 1 日 3 .融 期 货 证 券 是 一 种 。 A.商 品 证 券 B.凭 证 证 券 C.资 本 证 券 D.货 币 证 券 4 .有 价 证 券 是 的 一 种 形 式 。 A.商 品 证 券 B.虚 拟 资 本 C.权 益 资 本 D.债 务 资 本 5 .商 品 证 券 是 证 明 持 券 人 对 其 证 券 所 代 表 的 那 部 分 商 品 具 有 的 凭 证 。 A 所 有 权 或 使 用 权 B 租 赁 权 或 转 让 权 C 收 益 权 或 处 分 权 D 使 用 权 或 转 让 权 6 .资 本 证 券 主 要 包 括 。 A.股 票 、 债 券 和 基 金 证 券 B.股 票 、 债 券 和 金 融 期 货 C.股 票 、 债 券 和 金 融 衍 生 证 券 D.股 票 、 债 券 和 金 融 期 权 7 .有 价 证 券 具 有 的 经 济 和 法 律 特 征 。 A.产 权 性 。 收 益 性 。 变 通 性 。 风 险 性 B.产 权 性 。 收 益 性 。 变 通 性 。 非 返 还 性 C.产 权 性 。 收 益 性 。 流 动 性 。 风 险 性 D.产 权 性 。 期 限 性 。 收 益 性 。 风 险 性 8 .资 本 市 场 是 融 通 长 期 资 金 的 市 场 ， 它 又 可 以 分 为 。 A.股 票 市 场 和 债 券 市 场 B.中 长 期 信 贷 市 场 和 证 券 市 场 C.证 券 市 场 和 货 币 市 场 C.短 期 资 金 市 场 和 长 期 资 金 市 场 9 .世 界 上 第 一 家 股 票 交 易 所 在 成 立 。 A.纽 约 B.阿 姆 斯 特 丹 C.伦 敦 D.巴 黎 1 0 .中 央 银 行 在 证 券 市 场 上 买 卖 有 价 证 券 是 在 开 展 它 的 业 务 。 A.政 策 性 B.投 融 资 C.保 值 D.公 开 市 场 操 作 1 1 .以 银 行 等 金 融 机 构 为 中 介 进 行 融 资 的 活 动 场 所 称 为 市 场 。 A.资 本 B.货 币 C.间 接 融 资 D.直 接 融 资 1 2 .证 券 业 协 会 性 质 上 是 一 种 。 A.证 券 监 督 机 构 B.证 券 服 务 机 构 C.自 律 性 组 织 D.证 券 投 资 人 1 3 .股 票 实 质 上 代 表 了 股 东 对 股 份 公 司 的 。 A.产 权 B.债 券 C.物 权 D.所 有 权 1 4 .记 名 股 票 和 不 记 名 股 票 的 差 别 在 于 - 。 A.股 东 权 利 B.股 东 义 务 C.出 资 方 式 D.记 载 方 式 1 5 .股 票 的 未 来 收 益 的 现 值 是 。 A.清 算 价 值 B.内 在 价 值 C.帐 面 价 值 D.票 面 价 值 1 6 .公 司 清 算 时 每 一 股 份 所 代 表 的 实 际 价 值 是 。 A.票 面 价 值 B.帐 面 价 值 C.清 算 价 值 D.内 在 价 值 1 7 .在 我 国 ， 国 有 股 权 行 政 管 理 的 专 职 机 构 是 。 A.国 务 院 B.国 有 资 产 管 理 部 门 C.国 有 投 资 公 司 D.资 产 经 营 公 司 1 8 .优 先 股 股 息 在 当 年 未 能 足 额 分 派 时 ， 能 在 以 后 年 度 补 发 的 优 先股 ， 称 为 A.参 与 优 先 股 B.累 积 优 先 股 C.可 赎 回 优 先 股 D.股 息 率 可 调 整 优 先 股 1 9 .股 东 大 会 是 股 东 公 司 的 。 A.权 力 机 构 B.法 人 代 表 C.监 督 机 构 D.决 策 机 构 2 0 .债 券 具 有 票 面 价 值 ， 代 表 了 一 定 的 财 产 价 值 ， 是 一 种 。 A.真 实 资 本 B.虚 拟 资 本 C.财 产 直 接 支 配 权 D.实 物 直 接 支 配 权 2 1 .国 际 债 券 的 记 价 货 币 通 常 是 ， 以 便 在 国 际 资 本 市 场 筹 集 资 金 。 A.外 国 货 币 B.国 际 通 用 货 币 C.本 国 货 币 D.本 国 货 币 或 外 国 货 币 2 2 .债 券 是 由 出 具 的 。 A.投 资 者 B.债 券 人 C.代 理 发 行 人 D.债 务 人 2 3 .债 券 代 表 其 投 资 者 的 权 利 ， 这 种 权 利 称 为 。 A.债 券 B.资 金 使 用 权 C.财 产 支 配 权 D.资 产 所 有 权 2 4 .贴 现 债 券 的 发 行 属 于 。 A.平 价 发 行 B.溢 价 发 行 C.折 价 发 行 D.都 不 是 2 5 .按 发 行 债 券 时 规 定 的 还 本 时 间 ， 在 债 券 到 期 时 一 次 全 部 偿 还 本 金 的 偿 债 方 式 ， 被 称 为 。 A.展 期 偿 还 B.满 期 偿 还 C.到 期 偿 还 D.部 分 偿 还 2 6 .金 融 机 构 发 行 金 融 债 券 使 得 其 资 金 来 源 。 A.减 少 B.增 加 C.不 变 D.都 不 是 2 7 .安 全 性 最 高 的 有 价 证 券 是 。 A.国 债 B.股 票 C.公 司 债 券 D.企 业 债 券 2 8 .债 券 和 股 票 的 相 同 点 在 于 。 A.具 有 同 样 的 权 利 B.收 益 率 一 样 C.风 险 一 样 D.都 是 筹 资 手 段 2 9 .证 券 投 资 基 金 通 过 发 行 基 金 单 位 集 中 的 资 金 ， 交 由 管 理 和 运 作 。 A.基 金 托 管 人 B.基 金 承 销 公 司 C.基 金 管 理 人 D.基 金 投 资 顾 问 3 0 .证 券 投 资 基 金 反 映 的 是 关 系 。 A.产 权 B.委 托 代 理 C.债 权 债 务 D.所 有 权 3 1 .证 券 投 资 基 金 的 资 金 主 要 投 向 。 A.实 业 B.邮 票 C.有 价 证 券 D.珠 宝 3 2 .封 闭 式 基 金 基 金 单 位 的 交 易 方 式 是 。 A.赎 回 B.证 交 所 上 市 C.柜 台 交 易 D.场 外 交 易 3 3 .开 放 式 基 金 的 交 易 价 格 取 决 于 。 A.基 金 总 资 产 值 B.供 求 关 系 C.基 金 净 资 产 D.基 金 单 位 净 资 产 值 3 4 .按 照 基 金 管 理 暂 行 办 法 的 规 定 ， 基 金 管 理 人 由 机 构 担 任 。 A.证 券 公 司 B.保 险 公 司 C.基 金 管 理 管 理 公 司 D.商 业 银 行 3 5 .证 券 投 资 基 金 资 产 的 名 义 持 有 人 是 。 A.基 金 投 资 者 B.基 金 管 理 人 C.基 金 托 管 人 D.基 金 监 管 人 3 6 .基 金 管 理 人 与 托 管 人 之 间 的 关 系 是 。 A.所 有 人 与 经 营 者 的 关 系 B.经 营 与 监 管 的 关 系 C.持 有 与 托 管 的 关 系 D.委 托 与 受 托 的 关 系 3 7 .我 国 证 券 投 资 基 金 管 理 暂 行 办 法 规 定 ， 基 金 管 理 公 司 的 最低 实 收 资 本 为 人 民 币 元 。 A.1 0 0 0 万 B.3 0 0 0 万 C.5 0 0 0 万 D.一 亿 3 8 .率 先 推 出 外 汇 期 货 交 易 ， 标 志 着 外 汇 期 货 的 正 式 产 生 的 交 易 所是 。 A.纽 约 证 券 交 易 所 B.芝 加 哥 期 货 交 易 所 C.国 际 货 币 市 场 D.美 国 证 券 交 易 所 3 9 .美 国 国 库 券 期 货 是 采 用 指 数 报 价 的 ， 该 指 数 是 。 A.1 0 0 与 国 库 券 年 收 益 率 的 差 B.1 0 0 与 和 约 最 后 交 易 日 的 3 个 月 期 伦 敦 银 行 同 业 拆 借 利 率 的 差 C.1 0 0 与 国 库 券 年 贴 现 率 的 差 D.1 0 0 与 国 库 券 年 收 益 率 的 和 4 0 .美 国 长 期 国 债 期 货 可 交 割 债 券 的 剩 余 期 限 不 少 于 。 A.1 5 年 B.1 0 年 C.3 0 年 D.2 0 年 4 1 .看 涨 期 权 的 买 方 具 有 在 约 定 期 限 内 按 价 格 买 入 一 定 数量 金 融 资 产 的 权 利 。 A.市 场 价 格 B.买 入 价 格 C.卖 出 价 格 D.约 定 价 格 4 2 .看 跌 期 权 的 买 方 对 标 的 金 融 资 产 具 有 的 权 利 。 A.买 入 B.卖 出 C.持 有 D.以 上 都 是 4 3 .可 在 期 权 到 期 日 或 到 期 日 之 前 的 任 一 个 营 业 日 执 行 的 期 权 是 。 A.美 式 期 权 B.欧 式 期 权 C.看 涨 期 权 D.看 跌 期 权 4 4 .认 股 权 的 认 购 期 限 一 般 为 。 A.2 1 0 年 B.3 1 0 年 C.两 周 到 3 0 天 D.3 个 月 到 1 年 4 5 .金 融 期 货 的 交 易 对 象 是 。 A.金 融 商 品 B.金 融 商 品 合 约 C.金 融 期 货 合 约 D.金 融 期 权 4 6 .可 转 换 证 券 实 际 上 是 一 种 普 通 股 票 的 。 A.长 期 看 涨 期 权 B.长 期 看 跌 期 权 C.短 期 看 涨 期 权 D.短 期 看 跌 期 权 4 7 .优 先 认 股 权 实 际 上 是 一 种 普 通 股 票 的 。 A.长 期 看 涨 期 权 B.长 期 看 跌 期 权 C.短 期 看 涨 期 权 D.短 期 看 跌 期 权 4 8 .不 得 进 入 证 券 交 易 所 交 易 的 证 券 商 是 。 A.会 员 证 券 商 B.非 会 员 证 券 商 C.会 员 承 销 商 D.会 员 证 券 自 营 商 4 9 .世 界 上 最 早 。 最 有 影 响 的 股 价 指 数 是 。 A.道 琼 斯 股 价 指 数 B.恒 生 指 数 C.日 经 指 数 D.纳 斯 达 克 指 数 5 0 .在 计 算 股 价 指 数 时 ， 先 计 算 各 样 本 股 的 个 别 指 数 ， 再 加 总 求 算 术 平 均 数 ， 是 股 价 指 数 计 算 方 法 中 的 。 A.综 合 法 B.计 算 期 加 权 法 C.基 期 加 权 法 D.相 对 法 5 1 .以 货 币 形 式 支 付 的 股 息 ， 称 之 为 。 A.现 金 股 息 B.股 票 股 息 C.财 产 股 息 D.负 债 股 息 5 2 .在 公 司 章 程 中 载 明 并 获 批 准 后 ， 公 司 以 一 部 分 股 本 作 为 股 息 派发 ， 称 之 为 。 A.现 金 股 息 B.股 票 股 息 C.财 产 股 息 D.负 债 股 息 5 3 .决 定 债 权 票 面 利 率 时 无 须 考 虑 。 A.投 资 者 的 接 受 程 度 B.债 券 的 信 用 级 别 C.利 息 的 支 付 方 式 和 记 息 方 式 D.股 票 市 场 的 平 均 价 格 水 平 5 4 .买 入 债 券 后 持 有 一 端 时 间 ， 又 在 债 券 到 期 前 将 其 出 售 而 得 到 的 收 益 率 为 。 A.直 接 收 益 率 B.到 期 收 益 率 C.持 有 期 收 益 率 D.赎 回 收 益 率 5 5 .以 下 那 一 种 风 险 不 属 于 系 统 风 险 。 A.政 策 风 险 B.周 期 波 动 风 险 C.利 率 风 险 D.信 用 风 险 5 6 . 是 会 员 制 证 券 交 易 所 的 最 高 权 利 机 构 。 A.会 员 大 会 B.理 事 会 C.董 事 会 D.监 察 委 员 会 5 7 .根 据 我 国 证 券 法 ， 对 证 券 公 司 实 行 管 理 。 A.分 业 B.混 合 C.综 合 D.分 类 5 8 .证 券 公 司 客 户 的 交 易 结 算 资 金 必 须 全 额 存 入 制 定 的 ， 单 独 立 户 管 理 。 A.金 融 机 构 B.证 券 公 司 C.工 商 银 行 D.商 业 银 行 5 9 .证 券 公 司 开 展 经 纪 业 务 ， 应 当 置 备 统 一 制 定 的 ， 供 委 托 人 使 用 。 A.买 卖 成 交 报 告 单 B.证 券 买 卖 委 托 书 C.指 定 交 易 协 议 书 D.交 割 单 6 0 .证 券 公 司 管 理 的 原 则 要 求 证 券 公 司 把 放 在 首 位 。 A.流 动 性 B.盈 利 性 C.安 全 性 D.变 现 能 力 6 1 .代 理 中 央 登 记 结 算 公 司 为 证 券 的 交 易 和 发 行 提 供 登 记 。 保 管 和结 算 服 务 的 地 方 机 构 ， 称 为 b r A.中 央 登 记 结 算 公 司 B.地 方 登 记 结 算 公 司 C.交 易 所 D.交 易 中 心 6 2 .根 据 我 国 公 司 法 的 规 定 ， 股 份 有 限 公 司 的 法 定 代 表 人 是 。 A.总 经 理 B.监 事 长 C.董 事 长 D.公 司 内 部 自 定 6 3 .发 起 人 以 工 业 产 权 。 非 专 利 技 术 作 价 出 资 的 金 额 不 得 超 过 股 份 有 限 公 司 注 册 资 本 的 A.1 0 % B.2 0 % C.3 0 % D.4 0 % 6 4 .公 司 财 产 能 够 清 偿 公 司 债 务 时 ， 其 支 付 的 顺 序 为 A.缴 纳 所 欠 税 款 。 职 工 工 资 和 劳 动 保 险 费 用 。 清 算 费 用 。 清 偿 公 司 债 务 B.清 算 费 用 。 职 工 工 资 和 劳 动 保 险 费 用 。 缴 纳 所 欠 税 款 。 清 偿 公 司 债 务 C.清 算 费 用 。 缴 纳 所 欠 税 款 。 职 工 工 资 和 劳 动 保 险 费 用 。 清 偿 公 司 债 务 D.职 工 工 资 和 劳 动 保 险 费 用 。 清 算 费 用 。 缴 纳 所 欠 税 款 。 清 偿 公 司 债 务 6 5 .发 起 人 持 有 的 本 公 司 股 份 ， 自 公 司 成 立 之 日 起 年 内 不 得 转 让 。 A.1 B.2 C.3 D.4 6 6 .通 过 证 券 交 易 所 的 证 券 交 易 ， 投 资 者 持 有 一 个 上 市 公 司 已 发 行 的 股 份 的 时 ， 继 续 进 行 收 购 的 ， 应 当 依 法 向 该 上 市 公 司 所 以 股东 发 出 收 购 要 约 。 A.2 0 % B.2 5 % C.3 0 % D.3 5 % 6 7 .发 行 公 司 债 券 时 ， 该 公 司 的 累 计 债 券 总 额 不 得 超 过 公 司 净 资 产的 A.4 0 % B.5 0 % C.6 0 % D.7 0 % 6 8 .证 券 的 代 销 。 包 销 期 最 长 不 得 超 过 。 A.9 0 天 B.六 个 月 C.九 个 月 D.一 年 6 9 .以 募 集 设 立 方 式 设 立 股 份 有 限 公 司 的 ， 发 起 人 认 购 的 股 份 不 得少 于 公 司 股 份 总 数 的 ， 其 于 股 份 应 当 向 社 会 公 开 募 集 。 A.1 5 % B.2 0 % C.3 0 % D.3 5 % 7 0 .职 业 道 德 是 人 们 在 各 种 职 业 活 动 中 应 该 遵 守 的 。 A.职 业 纪 律 B.职 业 操 守 C.职 业 规 范 D.道 德 规 范 （ 二 ） 多 选 题 1 .本 身 不 能 使 持 券 人 或 第 三 者 取 得 一 定 收 入 的 证 券 称 为 。 A.商 业 汇 票 B.凭 证 证 券 C.商 品 证 券 D.无 价 证 券 2 .未 申 请 上 市 或 不 符 合 在 证 券 交 易 所 挂 牌 交 易 条 件 的 证 券 称 为 。 A.非 挂 牌 证 券 B.非 上 市 证 券 C.场 内 证 券 D.场 外 证 券 3 .有 价 证 券 按 经 济 特 征 和 法 律 特 征 划 分 可 以 有 。 A.增 值 性 B.收 益 性 C.风 险 性 D.产 权 性 4 .证 券 市 场 的 基 本 经 济 功 能 是 。 A.筹 资 B.资 本 配 置 C.企 业 转 制 D.资 本 定 价 5 .2 0 世 纪 7 0 年 代 以 来 ， 世 界 证 券 市 场 出 现 了 高 度 繁 荣 的 局 面 形 成 了 的 全 新 特 征 。 A.证 券 交 易 快 速 化 B.证 券 市 场 自 由 化 C.金 融 证 券 化 D.证 券 市 场 产 业 化 6 .享 有 优 先 认 股 权 的 股 东 可 以 有 的 选 择 。 A.行 使 认 股 权 认 购 新 发 行 的 股 票 B.将 权 利 转 让 给 他 人 C.不 行 使 认 股 权 而 使 其 失 效 D.将 权 利 向 公 司 兑 现 7 .根 据 股 票 的 定 义 ， 股 票 的 基 本 要 素 是 。 A.发 行 主 体 B.票 面 金 额 C.持 有 人 D.股 份 8 .无 面 额 股 票 的 特 点 是 。 A.可 以 明 确 表 示 每 股 所 代 表 的 股 权 比 例 B.发 行 或 转 让 价 格 灵 活 C.便 于 股 票 分 割 D.为 股 票 发 行 价 格 提 供 依 据 9 .每 股 股 票 所 代 表 的 实 际 资 产 的 价 值 ， 可 称 为 。 A.内 在 价 值 B.帐 面 价 值 C.每 股 净 资 产 D.股 票 净 值 1 0 .股 票 的 未 来 收 益 包 括 。 A.股 息 收 入 B.资 本 利 得 C.股 本 增 值 收 益 D.清 算 价 值 1 1 .普 通 股 票 的 功 能 有 。 A.筹 资 功 能 B.投 资 功 能 C.投 机 功 能 D.保 值 功 能 1 2 .普 通 股 股 东 的 义 务 有 。 A.遵 守 公 司 章 程 B.依 其 所 认 购 的 股 份 和 入 股 方 式 缴 纳 股 金 C.除 法 律 。 法 规 规 定 的 情 形 外 不 得 退 股 D.必 须 参 加 每 次 的 股 东 大 会 1 3 .优 先 股 的 特 征 有 。 A.一 般 无 表 决 权 B.股 息 分 派 优 先 C.股 息 率 固 定 D.剩 余 资 产 分 配 优 先 1 4 .债 券 票 面 的 基 本 要 素 有 。 A.票 面 价 值 B.偿 还 期 限 C.利 率 D.发 行 者 名 称 1 5 .影 响 债 券 偿 还 期 限 的 因 素 主 要 有 。 A.债 券 票 面 金 额 B.资 金 使 用 方 向 C.市 场 利 率 变 化 D.债 券 变 现 能 力 1 6 .债 券 的 性 质 可 以 表 述 为 。 A.属 于 有 价 证 券 B.是 一 种 真 实 资 本 C.是 债 权 的 表 现 D.是 所 有 权 凭 证 1 7 .债 券 的 特 征 有 。 A.偿 还 性 B.安 全 性 C.流 动 性 D.收 益 性 1 8 .按 记 息 方 式 分 类 ， 债 券 可 以 分 为 。 A.单 利 债 券 B.复 利 债 券 C.累 进 利 率 债 券 D.贴 现 债 券 1 9 .从 债 券 发 行 日 起 ， 经 过 一 定 宽 限 期 后 ， 按 发 行 额 的 一 定 比 例 ，陆 续 偿 还 ， 到 债 券 期 满 时 全 部 偿 清 。 这 种 偿 还 方 式 属 于 。 A.期 中 偿 还 B.展 期 偿 还 C.全 额 偿 还 D.部 分 偿 还 2 0 .债 券 和 股 票 的 区 别 表 现 在 方 面 。 A.权 利 B.目 的 C.期 限 D.收 益 和 风 险 2 1 .公 债 与 其 他 债 券 相 比 ， 有 以 下 特 点 。 A.流 通 性 强 B.收 益 稳 定 C.免 税 待 遇 D.安 全 性 高 2 2 .国 债 按 资 金 用 途 可 以 分 为 。 A.赤 字 债 券 B.建 设 债 券 C.特 种 国 债 D.战 争 债 券 2 3 .1 9 8 1 年 以 来 ， 我 国 发 行 的 国 债 品 种 有 。 A.国 库 券 B.财 政 债 券 C.国 家 重 点 建 设 债 券 D.保 值 公 债 2 4 . 是 不 能 流 通 转 让 的 。 A.基 本 建 设 债 券 B.保 值 债 券 C.财 政 债 券 D.特 种 债 券 2 5 .公 司 债 券 作 为 公 司 为 筹 措 资 金 而 公 开 负 担 的 一 种 债 务 契 约 ， 其特 征 为 。 A.契 约 性 B.优 先 性 C.风 险 性 D.股 权 性 2 6 . 不 属 于 抵 押 证 券 。 A.信 用 公 司 债 B.不 动 产 抵 押 公 司 债 C.收 益 公 司 债 D.保 证 公 司 债 2 7 .债 券 是 一 种 。 A.真 实 资 本 B.虚 拟 资 本 C.有 价 证 券 D.收 益 凭 证 2 8 .契 约 型 基 金 的 当 事 人 有 。 A.管 理 人 B.托 管 人 C.投 资 者 D.证 券 公 司 2 9 .债 券 基 金 收 益 与 市 场 利 率 的 关 系 具 体 表 现 为 。 A.市 场 利 率 下 降 ， 基 金 收 益 下 降 B.市 场 利 率 上 升 ， 基 金 收 益 下 降 C.市 场 利 率 上 升 ， 基 金 收 益 上 升 D.市 场 利 率 下 降 ， 基 金 收 益 上 升 3 0 .决 定 基 金 运 作 费 率 高 低 的 因 素 有 。 A.基 金 规 模 B.基 金 风 险 C.基 金 表 现 D.最 低 投 资 额 3 1 .作 为 一 种 成 效 显 著 的 现 代 化 投 资 工 具 ， 基 金 所 具 备 的 明 显 特 点是 -. A.较 高 收 益 B.分 散 风 险 C.专 家 管 理 D.规 模 效 益 3 2 .契 约 型 基 金 与 公 司 型 基 金 的 区 别 在 于 。 A.资 金 的 性 质 不 同 B.投 资 者 的 地 位 不 同 C.基 金 的 营 运 依 据 不 同 D.基 金 单 位 的 价 格 决 定 依 据 不 同 3 3 .汇 率 风 险 大 致 可 分 为 。 A.升 水 风 险 B.贴 水 风 险 C.商 业 性 风 险 D.金 融 性 风 险 3 4 .可 转 换 证 券 的 要 素 有 。 A.转 换 利 率 B.转 换 比 例 C.转 化 价 格 D.转 换 期 限 3 5 .期 货 价 格 的 特 点 是 。 A.预 期 性 B.隐 秘 性 C.连 续 性 D.权 威 性 3 6 .金 融 期 货 的 功 能 主 要 有 。 A.投 资 功 能 B.套 期 保 值 功 能 C.筹 资 功 能 D.价 格 发 现 功 能 3 7 .认 股 权 证 的 三 要 素 是 。 A.认 股 期 限 B.认 股 价 格 C.认 股 时 间 D.认 股 数 量 3 8 .存 托 凭 证 的 优 点 为 。 A.市 场 容 量 大 B.发 行 一 级 ADR的 手 续 简 单 。 发 行 成 本 低 C.避 开 直 接 发 行 股 票 或 债 券 的 法 律 要 求 D.利 息 率 较 低 3 9 .可 转 化 证 券 的 特 点 为 。 A.市 价 变 动 频 繁 B.可 转 换 成 普 通 股 C.有 事 先 规 定 的 转 换 期 限 D.持 有 者 的 身 份 随 证 券 的 转 换 而 相 应 转 换 4 0 .金 融 商 品 的 基 本 特 性 为 。 A.同 质 性 B.多 样 性 C.价 格 的 易 变 性 D.耐 久 性 4 1 .一 般 而 言 是 证 券 发 行 的 主 体 。 A.政 府 B.企 业 C.居 民 D.金 融 机 构 4 2 .会 员 制 的 证 券 交 易 所 一 般 设 立 等 机 构 。 A.会 员 大 会 B.董 事 会 C.理 事 会 D.监 察 委 员 会 4 3 .证 券 交 易 所 的 管 理 制 度 包 括 几 个 方 面 。 A.对 证 券 上 市 公 司 的 管 理 B.对 证 券 交 易 行 为 的 管 理 C.对 场 内 证 券 交 易 商 的 管 理 D.对 投 资 者 的 管 理 4 4 .非 系 统 风 险 包 括 等 。 A.信 用 风 险 B.经 营 风 险 C.购 买 力 风 险 D.财 务 风 险 4 5 .股 息 的 具 体 形 式 包 括 。 A.建 业 股 息 B.负 债 股 息 C.现 金 股 息 D.财 产 股 息 4 6 .证 券 交 易 所 的 会 员 大 会 的 职 权 包 括 。 A.制 定 和 修 改 证 券 交 易 所 章 程 B.选 举 和 罢 免 会 员 理 事 C.审 议 和 通 过 理 事 会 。 总 经 理 的 工 作 报 告 D.审 定 对 会 员 的 接 纳 4 7 .证 券 公 司 的 作 用 主 要 有 。 A.媒 介 资 金 供 需 B.构 造 证 券 市 场 C.优 化 资 源 配 置 D.促 进 产 业 集 中 4 8 .属 于 证 券 服 务 机 构 的 公 司 有 。 A.证 券 公 司 B.证 券 登 记 结 算 公 司 C.证 券 投 资 咨 询 公 司 D.保 险 公 司 4 9 .中 央 登 记 结 算 公 司 的 职 能 为 。 A.中 央 登 记 B.中 央 存 管 C.中 央 结 算 D.集 中 交 易 5 0 .对 注 册 会 计 师 。 会 计 师 事 务 所 。 审 计 师 事 务 所 执 行 证 券 期 货 相 关 业 务 实 行 监 督 管 理 的 部 门 有 。 A.财 政 部 B.证 券 监 督 管 理 委 员 会 C.人 民 银 行 D.证 券 交 易 所 5 1 在 代 理 买 卖 业 务 中 ， 证 券 公 司 应 遵 循 的 三 大 原 则 为 。 A.代 理 原 则 B.效 率 原 则 C.公 开 、 公 正 、 公 平 原 则 D.勤 勉 原 则 5 2 .证 券 市 场 监 督 的 对 象 包 括 。 A.证 券 发 行 人 B.证 券 投 资 者 C.上 市 公 司 D.证 券 中 介 机 构 5 3 .在 信 息 披 露 时 的 基 本 要 求 为 。 A.全 面 性 B.真 实 性 C.时 效 性 D.公 正 性 5 4 .证 券 投 资 咨 询 机 构 的 从 业 人 员 不 得 从 事 行 为 。 A.向 客 户 提 供 买 卖 股 票 的 咨 询 B.代 理 委 托 人 从 事 证 券 投 资 C.与 委 托 人 约 定 分 享 证 券 投 资 收 益 或 分 担 证 券 投 资 损 失 D.买 卖 本 咨 询 机 构 提 供 服 务 的 上 市 公 司 的 股 票 5 5 .发 起 人 可 以 用 货 币 出 资 ， 也 可 以 用 作 价 出 资 。 A.实 物 B.工 业 产 权 C.非 专 利 技 术 D.土 地 使 用 权 5 6 .公 司 合 并 可 以 采 取 和 两 种 方 式 。 A.吸 收 合 并 B.新 设 合 并 C.吞 并 合 并 D.分 立 合 并 5 7 .综 合 类 证 券 公 司 可 以 经 营 证 券 业 务 。 A.证 券 经 纪 业 务 B.证 券 自 营 业 务 C.证 券 承 销 业 务 D.经 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 核 定 的 其 他 证 券 业 务 5 8 .证 券 从 业 人 员 是 指 证 券 中 介 机 构 中 的 一 些 特 定 岗 位 的 人 员 ， 可 分 为 。 A.专 业 人 员 B.专 职 人 员 C.管 理 人 员 D.执 业 人 员 5 9 .根 据 证 券 从 业 人 员 资 格 管 理 暂 行 规 定 ， 证 券 中 介 机 构 是 指 有 关 部 门 依 据 有 关 法 规 批 准 设 立 的 可 经 营 证 券 业 务 相 关 业 务 的 下 列 法 人 。 A.证 券 公 司 B.信 托 投 资 公 司 C.证 券 投 资 咨 询 机 构 D.证 券 清 算 。 登 记 机 构 6 0 .证 券 从 业 人 员 的 资 格 种 类 有 。 A.证 券 承 销 从 业 资 格 B.证 券 经 纪 从 业 资 格 C.证 券 自 营 资 格 D.证 券 投 资 咨 询 从 业 资 格 （ 三 ） 判 断 题 1 .证 券 的 最 基 本 特 征 是 法 律 特 征 和 书 面 特 征 。 2 .有 价 证 券 是 虚 拟 资 本 的 一 种 形 式 ， 有 价 格 ， 也 有 价 值 。 3 .证 券 发 行 人 是 资 金 的 供 应 者 。 4 .间 接 融 资 是 指 通 过 银 行 所 进 行 的 资 金 融 通 活 动 。 5 .普 通 股 票 在 权 利 义 务 上 不 附 加 任 何 条 件 。 6 .股 份 有 限 公 司 发 行 的 股 票 ， 可 以 为 记 名 股 票 也 可 以 为 无 记 名 股 票 。 7 .股 票 代 表 了 股 东 对 股 份 公 司 的 所 有 权 ， 所 以 股 票 是 物 权 证 券 。 8 .B股 是 外 资 股 。 9 .股 票 发 行 可 以 实 行 折 价 发 行 。 1 0 .国 有 法 人 股 的 股 权 性 质 属 于 国 有 股 权 。 1 1 .债 券 是 体 现 债 权 债 务 关 系 的 法 律 凭 证 。 1 2 .债 券 具 有 永 久 性 的 特 性 。 1 3 .债 券 的 流 动 并 不 意 味 着 它 所 代 表 的 实 际 资 本 也 同 样 流 动 。 1 4 .市 场 利 率 下 跌 ， 债 券 价 格 上 升 。 1 5 .无 记 名 国 债 属 于 一 种 具 有 标 准 格 式 实 物 券 面 的 债 券 。 1 6 .贴 现 债 券 是 属 于 溢 价 方 式 发 行 的 债 券 。 1 7 .复 利 债 券 的 实 际 收 益 率 总 比 单 利 债 券 的 实 际 收 益 率 高 。 1 8 .以 发 行 债 券 来 筹 资 是 金 融 机 构 的 主 动 负 债 业 务 。 1 9 .所 有 政 府 发 行 的 债 券 都 叫 国 债 。 2 0 .公 债 没 有 风 险 。 2 1 .在 欧 洲 发 行 的 债 券 就 是 欧 洲 债 券 。 2 2 .武 士 债 券 是 外 国 债 券 。 2 3 .龙 债 券 是 外 国 债 券 。 2 4 .证 券 投 资 基 金 的 资 产 由 基 金 管 理 人 保 管 。 2 5 .基 金 的 收 益 一 定 高 于 债 券 的 收 益 。 2 6 .基 金 资 产 的 实 际 持 有 人 是 基 金 托 管 人 。 2 7 .契 约 性 基 金 不 是 法 人 。 2 8 .公 司 型 基 金 的 基 金 资 产 归 基 金 公 司 所 有 。 2 9 .开 放 式 基 金 必 须 持 有 一 定 比 例 的 现 金 资 产 。 3 0 .开 放 式 基 金 没 有 固 定 的 期 限 。 3 1 .开 放 式 基 金 通 常 上 市 交 易 。 3 2 .基 金 资 产 净 值 与 基 金 单 位 价 格 的 变 化 是 完 全 一 样 的 。 3 3 .开 放 式 基 金 的 基 金 单 位 总 数 是 固 定 的 。 3 4 .期 权 的 卖 方 在 一 定 期 限 内 必 须 无 条 件 服 从 买 方 的 选 择 并 履 行 成 交 时 的 允 诺 。 3 5 .金 融 期 货 交 易 实 行 逐 日 结 算 制 度 。 3 6 .可 转 换 证 券 持 有 者 的 身 份 随 着 证 券 的 转 换 而 相 应 转 换 。 3 7 .认 股 权 证 是 普 通 股 股 东 的 一 种 特 权 。 3 8 .认 股 权 证 的 价 格 与 剩 余 有 效 期 长 短 成 正 比 。 3 9 .当 市 价 低 于 认 股 权 证 约 定 的 价 格 时 ， 认 股 权 证 的 价 格 为 零 。 4 0 .优 先 股 的 价 格 波 动 小 于 相 应 的 普 通 股 股 票 的 价 格 波 动 。 4 1 .期 货 价 格 反 映 了 市 场 对 未 来 现 货 价 格 的 预 期 。 4 2 .备 兑 凭 证 只 能 以 一 种 证 券 为 标 的 物 。 4 3 .备 兑 凭 证 是 期 权 的 一 种 。 4 4 .每 日 的 开 盘 价 由 证 券 交 易 所 确 定 。 4 5 .会 员 大 会 是 会 员 制 证 券 交 易 所 的 决 策 机 构 。 4 6 .系 统 性 风 险 是 不 可 以 回 避 的 ， 但 可 以 分 散 。 4 7 .股 票 发 行 的 溢 价 部 分 应 记 入 公 司 的 股 本 。 4 8 .股 票 股 息 实 际 上 是 当 年 留 存 收 益 的 资 本 化 。 4 9 .美 国 的 投 资 银 行 和 英 国 的 商 人 银 行 就 是 证 券 公 司 。 5 0 .经 纪 类 证 券 公 司 只 可 经 营 证 券 经 纪 业 务 。 5 1 .证 券 信 用 评 级 的 主 要 对 象 为 普 通 股 股 票 和 债 券 。 5 2 .场 外 交 易 市 场 的 组 织 方 式 是 经 纪 制 。 5 3 .公 司 制 证 券 交 易 所 的 股 票 可 以 在 本 交 易 所 上 市 交 易 。 5 4 .优 先 认 股 权 在 多 数 情 况 下 与 债 券 或 优 先 股 共 同 发 行 。 5 5 .基 金 运 作 费 用 是 直 接 向 投 资 者 收 取 的 。 5 6 .股 票 的 流 动 性 是 指 股 票 可 以 自 由 地 进 行 交 易 。 5 7 .公 司 向 其 他 公 司 投 资 的 ， 除 国 务 院 规 定 的 投 资 公 司 和 控 股 公 司外 ， 所 累 计 投 资 额 不 得 超 过 本 公 司 净 资 产 的 百 分 之 五 十 。 5 8 .公 司 可 以 设 立 子 公 司 和 分 公 司 ， 但 分 公 司 具 有 法 人 资 格 ， 而 子公 司 则 不 具 法 人 资 格 。 5 9 .股 份 有 限 公 司 的 设 立 ， 必 须 经 过 国 务 院 授 权 的 部 门 或 省 级 人 民政 府 的 批 准 。 6 0 .股 份 有 限 公 司 申 请 其 股 票 上 市 ， 该 公 司 股 本 总 额 不 得 少 于 人 民币 一 亿 元 。 6 1 .设 立 股 份 有 限 公 司 ， 应 当 有 五 人 以 上 的 发 起 人 ， 但 对 发 起 人 是否 在 中 国 境 内 有 居 所 并 没 有 作 要 求 。 6 2 .发 起 人 向 社 会 公 开 募 集 股 份 ， 应 当 由 依 法 设 立 的 证 券 经 营 机 构承 销 ， 签 订 承 销 协 议 。 6 3 .修 改 公 司 章 程 必 须 经 出 席 股 东 大 会 的 股 东 所 持 表 决 权 的 半 数 以上 通 过 才 行 。 6 4 .股 票 发 行 价 格 可 以 按 票 面 金 额 ， 也 可 以 超 过 票 面 金 额 ， 同 样 也可 以 低 于 票 面 金 额 。 6 5 .上 市 公 司 发 行 新 股 ， 应 当 符 合 公 司 法 有 关 发 行 新 股 的 条 件 ， 可以 向 社 会 公 开 募 集 ， 也 可 以 向 原 股 东 配 售 。 6 6 .行 政 手 段 是 证 券 市 场 监 管 的 主 要 手 段 ， 约 束 力 强 。 6 7 .中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 是 国 家 对 全 国 证 券 。 期 货 市 场 进 行 统 一 宏 观 管 理 的 主 管 部 门 . 6 8 .股 份 公 司 的 董 事 。 经 理 和 财 务 负 责 人 应 当 兼 任 监 事 。 6 9 .三 公 原 则 是 证 券 业 从 业 人 员 职 业 行 为 的 原 则 。7 0 .提 供 了 正 确 的 分 析 ， 使 客 户 获 得 收 益 ， 证 券 业 从 业 人 员 可 以 从 中 分 享 收 益 。 参 考 答 案 ： （ 一 ） 单 选 题 1 .A 2 .B 3 .B 4 .B 5 .A 6 .C 7 .C 8 .B 9 .B 1 0 .D 1 1 .C 1 2 .C 1 3 .D 1 4 .D 1 5 .B 1 6 .C 1 7 .B 1 8 .B 1 9 .A 2 0 .B 2 1 .B 2 2 .D 2 3 .A 2 4 .C 2 5 .B 2 6 .B 2 7 .A 2 8 .D 2 9 .C 3 0 .B 3 1 .C 3 2 .B 3 3 .D 3 4 .C 3 5 .C 3 6 .B 3 7 .A 3 8 .C 3 9 .C 4 0 .A 4 1 .D 4 2 .B 4 3 .A 4 4 .B 4 5 .C 4 6 .A 4 7 .C 4 8 .B 4 9 .A 5 0 .A 5 1 .A 5 2 .B 5 3 .D 5 4 .C 5 5 .D 5 6 .A 5 7 .A 5 8 .D 5 9 .B 6 0 .B 6 1 .B 6 2 .C 6 3 .B 6 4 .B 6 5 .C 6 6 .C 6 7 .A 6 8 .A 6 9 .D 7 0 .D （ 二 ） 多 选 题 0 1 .BD 0 2 .ABD 3 .ABCD 4 .ABD 5 .BC 6 .ABC 7 .ACD 8 .ABC 0 9 .BCD 1 0 .ABC 1 1 .AB 1 2 .ABC 1 3 .ABCD 1 4 .ABCD 1 5 .BCD 1 6 .AC 1 7 .ABCD 1 8 .ABCD 1 9 .AD 2 0 .ABCD 2 1 .ABCD 2 2 .A