食品厂生产加工必备条件现场核查表

附表3：食品生产加工公司必备条件现场核查表公司名称： 申证单元： 产品名称： 核查日期: 年 月 日使用阐明1本核查表合用于对食品生产加工公司必备条件的现场核查评价。2本核查表分为：质量管理职责、公司场合规定、生产资源提供、采购质量控制、过程质量管理、产品质量检查6个部分，共42 个核查项目。每一种核查项目的结论为“合格”、“一般不合格”或“严重不合格” 。3在42个核查项目中,车间规定（2.2.1）、生产布局（2.2.4）、生产设备（3.1）、设备清洗（3.1.3）、公司原则（3.3.2）、采购验证（4.3）、质量控制（5.2）、检查设备（6.1）等8项为重点项目,在表中加“*”表达。4核查组根据本核查表和相应的审查细则对食品生产加工公司进行现场核查。核查工作结束后，核查组应当填写食品生产加工公司必备条件现场核查报告，核查结论分为：“合格（A级）”、“合格（B级）”、“合格（C级）”或者“不合格”。拟定核查结论应当根据如下原则：核查结论严重不合格项一般不合格项其中：重点项目一般不合格项备注合格（A级）020三项均满足方可鉴定合格（B级）042三项均满足方可鉴定51三项均满足方可鉴定60三项均满足方可鉴定合格（C级）084三项均满足方可鉴定不合格184有一项满足即可鉴定注：拟定合格级别时，按照A级B级C级的顺序进行鉴定。5核查组应当将在公司查出的不合格项，填写到食品生产加工公司不合格项改善表中，并规定公司尽快进行纠正或采用纠正措施。同步将不合格项的分布状况填写到食品生产加工公司必备条件现场核查报告中。 一、质量管理职责序号内容核查项目核查原则核查措施结论核查记录11组织领导1公司领导中至少有一人全面负责公司的质量工作。公司规定了某领导负责公司的质量工作，该领导履行了其职责，合格；该领导履行其职责不太好，一般不合格 ；公司未规定某领导负责公司的质量工作或该领导未履行其职责 ，严重不合格。 座谈理解查阅文献查阅记录 合格 一般不合格 严重不合格（1）2公司应设立相应的质量管理机构或人员，负责质量管理体系的建立、实行和保持工作。公司有机构或专（兼）职人员负责质量管理工作，工作开展的较好，合格；工作开展的一般，一般不合格；公司无人员负责公司的质量管理工作，严重不合格。查阅文献查阅记录 合格 一般不合格 严重不合格（2）12质量目的公司应制定明确的质量目的，并贯彻实行。有明确的质量目的并贯彻贯彻较好，合格；有明确的质量目的但贯彻贯彻不太好，一般不合格；无明确的质量目的或有质量目的未贯彻贯彻，严重不合格。查阅文献查阅记录座谈理解 合格 一般不合格 严重不合格（3）13管理职责1公司应制定规定各有关部门质量职责、权限的管理制度。制定了规定各关部门质量职责、权限的管理制度，并且规定的很合理，合格；规定的不太合理，一般不合格；没制定部门质量管理制度或制定了部门质量管理制度但规定的不合理，严重不合格。查阅文献座谈理解 合格 一般不合格 严重不合格（4）2公司应当制定不合格管理措施，对公司浮现的多种不合格及时进行纠正或采用纠正措施。制定了不合格管理措施，对多种不合格及时进行了纠正或采用了纠正措施，合格；在不合格项纠正或纠正措施中存在着局限性，一般不合格；未制定不合格管理措施或在不合格项纠正或纠正措施中存在着严重局限性，严重不合格。查阅文献查阅记录 合格 一般不合格 严重不合格（5）二、公司场合规定序号内容核查项目核查原则核查措施结论核查记录21厂区规定1公司厂区周边应无有害气体、烟尘、粉尘、放射性物质及其她扩散性污染源。多种污染源对公司厂区无污染，合格；略有污染，一般不合格；污染较重，严重不合格。现场观测查阅资料 合格 一般不合格 严重不合格（6）2公司厂区应当清洁、平整、无积水；厂区的道路应用水泥、沥青或砖石等硬质材料铺成。厂区清洁、平整、无积水，道路用硬质材料铺成，合格；厂区不太清洁、平整，一般不合格；厂区不清洁或有积水或无硬质道路，严重不合格。现场观测 合格 一般不合格 严重不合格（7）3公司生活区、生产区应当互相隔离；生产区内不得饲养家禽、家畜；坑式厕所应距生产区25米以外。生活区、生产区隔离较远，合格；生活区、生产区隔离较近，一般不合格；生活区、生产区无隔离或生产区内饲养家禽、家畜或坑式厕所距生产区25米以内，严重不合格。现场观测实地测量 合格 一般不合格 严重不合格（8）4厂区内垃圾应密闭式寄存，并远离生产区，排污沟渠也应为密闭式，厂区内不得散发出异味, 不得有多种杂物堆放。厂区内垃圾、排污沟渠为密闭式，无异味，无多种杂物堆放，合格；略有局限性，一般不合格；达不到规定，严重不合格。现场察看 合格 一般不合格 严重不合格（9）22车间规定* 1生产车间或生产场地应当清洁卫生；应有防蝇、防鼠、防虫等措施和洗手、更衣等设施；生产过程中使用的或产生的多种有害物质应当合理置放与处置。公司达到规定规定，合格；略微欠缺，一般不合格；达不到规定规定，严重不合格.现场观测现场检查 合格 一般不合格 严重不合格*（10）2生产车间的高度应符合有关规定；车间地面应用无毒、防滑的硬质材料铺设，无裂缝，排水状况良好；墙壁一般应当使用浅色无毒材料覆涂；房顶应无灰尘；位于洗手、更衣设施外的厠所应为水冲式。公司达到规定规定，合格；位于洗手、更衣设施外的厠所为水冲式.其他略微欠缺，一般不合格；达不到规定规定，严重不合格。现场察看 合格 一般不合格 严重不合格（11）3.生产车间的温度、湿度、空气干净度应满足不同食品的生产加工规定。生产车间的温度、湿度、空气干净度能满足食品生产加工规定，合格；略有误差，一般不合格；满足不了食品生产加工规定，严重不合格。现场察看实际测量 合格 一般不合格 严重不合格（12）* 4公司的生产工艺布局应当合理，各工序应减少迂回来回,避免交叉污染。生产工艺布局合理，各工序前后衔接,无交叉污染，合格；生产工艺布局不太合理,有交叉，一般不合格；生产工艺互相交叉污染，严重不合格。查看文献现场观测 合格 一般不合格 严重不合格*（13）5生产车间内光线充足，照度应满足生产加工规定。工作台、敞开式生产线及裸露食品与原料上方的照明设备应有防护装置。生产车间内光线充足，工作台、敞开式生产线及裸露食品与原料上方的照明设备有防护装置，合格；略有局限性，一般不合格；严重局限性，严重不合格。现场查看实际测量 合格 一般不合格 严重不合格（14）23库房规定1公司的库房应当整洁，地面平滑无裂缝，有良好的防潮、防火、防鼠、防虫、防尘等设施。库房内的温度、湿度应符合原辅材料、成品及其她物品的寄存规定公司的库房符合规定，合格；略有局限性，一般不合格；严重局限性，严重不合格。现场查看实地测量 合格 一般不合格 严重不合格（15）2库房内寄存的物品应保存良好，一般应离地、离墙寄存，并按先进先出的原则出入库。原辅材料、成品（半成品）及包装材料库房内不得寄存有毒、有害及易燃、易爆等物品。库房内寄存的物品保存良好，合格；保存一般，一般不合格；保存不好或原辅材料、成品（半成品）及包装材料库房内寄存有毒、有害及易燃、易爆等物品 ，严重不合格。现场查看查阅记录 合格 一般不合格 严重不合格（16）三、生产资源提供序号内容核查项目核查原则核查措施结论核查记录31生产设备* 1公司必须具有审查细则中规定的必备的生产设备，公司生产设备的性能和精度应能满足食品生产加工的规定。具有审查细则中规定的必备的生产设备，设备的性能和精度能满足食品生产加工的规定，合格；具有必备的生产设备，但个别设备需要完善，一般不合格；不具有审查细则中规定的必备的生产设备或具有的生产设备的性能和精度不能满足食品生产加工的规定，严重不合格。查阅台帐现场查看查阅记录 合格 一般不合格 严重不合格*（17）2直接接触食品及原料的设备、工具和容器，必须用无毒、无害、无异味的材料制成，与食品的接触面应边角圆滑、无焊疤和裂缝。完全符合规定，合格；直接接触食品及原料的设备、工具和容器的材料符合规定，但与食品的接触面偶有微小焊疤、裂缝等状况，一般不合格；不符合规定，严重不合格。现场查验查阅材料 合格 一般不合格 严重不合格（18）* 3.食品生产设施、设备、工具和容器等应加强维护保养，及时进行清洗、消毒。食品生产设施、设备、工具和容器保养良好，使用前后按规定进行清洗、消毒，合格；食品生产设施、设备、工具和容器的维护保养和清洗、消毒工作存在某些局限性，一般不合格；存在严重局限性，严重不合格。现场查验查阅记录 合格 一般不合格 严重不合格*（19）32人员规定1.公司负责人应理解生产者的产品质量责任和义务,以及食品质量安全知识。 公司负责人清晰产品质量责任和义务，有食品质量安全知识，合格；公司负责人略知产品质量责任和义务及食品质量安全知识，一般不合格；公司负责人不清晰产品质量责任和义务或没有食品质量安全知识，严重不合格。座谈理解 合格 一般不合格 严重不合格（20）2公司质量管理人员应具有一定的质量管理知识及有关的食品生产知识。具有一定的质量管理知识及有关的食品生产知识，合格；略有质量管理知识及有关的食品生产知识，一般不合格；不具有质量管理知识及有关的食品生产知识，严重不合格。座谈理解 合格 一般不合格 严重不合格（21）3.公司的技术人员应掌握食品生产专业技术知识和食品质量安全知识。有较高的食品专业技术知识和食品质量安全知识，合格；掌握一般的食品专业技术知识和食品质量安全知识，一般不合格；不掌握食品专业技术知识和食品质量安全知识，严重不合格。座谈理解 合格 一般不合格 严重不合格（22）4.公司生产加工人员能掌握有关技术文献（作业指引书等），并能对的纯熟操作设备。食品生产加工人员必须身体健康，无传染性疾病，穿戴工作衣帽进入生产车间，不在车间里吃喝，不佩带首饰、饰品等进行生产操作。生产操作人员能看懂有关技术文献，能对的进行生产操作，具有健康证明，具有良好的卫生习惯，合格；以上几种方面存在着某些局限性，一般不合格；以上几种方面存在着严重局限性，严重不合格。座谈理解查看证明现场查看 合格 一般不合格 严重不合格（23）33技术原则1. 公司应具有和执行审查细则中规定的现行有效的国标、行业原则及地方原则。具有审查细则中规定的产品原则和有关原则，合格；缺少个别原则，一般不合格；缺少若干个原则，严重不合格。查看原则 合格 一般不合格 严重不合格（24）* 2.明示的公司原则应符合国标、行业原则的规定，并经本地原则化主管部门备案。公司原则符合有关国家、行业原则规定，或个别项目不一致但有合理理由，并备案，合格；公司备案的原则与有关国家、行业原则规定不一致,其合理性理由不十分充足，一般不合格（限期改善）；公司原则不符合有关国家、行业原则规定，且不具有合理理由，或未通过备案，严重不合格。查看原则查看证明 合格 一般不合格 严重不合格*（25）34工艺文献公司应具有生产过程中所需的多种工艺规程、作业指引书等工艺文献。公司的多种工艺文献应通过正式批准，并应科学、合理。产品配方中使用食品添加剂规范、合理。公司完全符合规定规定 ，食品添加剂使用合理，合格；部分符合规定规定，一般不合格；不符合规定规定，违规使用食品添加剂，严重不合格。查阅文献 合格 一般不合格 严重不合格（26）35文献管理公司应制定文献管理制度。并有部门或专（兼）职人员负责公司的文献管理，以保证使用部门随时获得文献的有效版本。有文献管理制度，有部门或人员管理文献，文献管理到位，合格；文献管理得不太好，一般不合格；公司无文献管理制度或无部门或人员管理文献或文献管理的不好，严重不合格。查看制度查看文献查阅记录 合格 一般不合格 严重不合格（27） 四、采购质量控制序号内容核查项目核查原则核查措施结论核查记录41采购制度公司应制定原辅材料及包装材料的采购管理制度。公司如有外协加工或委托服务项目，也应制定相应的采购管理措施（制度）。有完善的采购管理制度，及外协加工及委托服务的采购管理措施（制度），合格；采购管理制度以及外协加工及委托服务的采购管理措施（制度）制定的不够完善 ，一般不合格；无采购管理制度，以及外协加工及委托服务的采购管理措施（制度），严重不合格。查看文献 合格 一般不合格 严重不合格 （28）42采购文献公司应制定重要原辅材料、包装材料的采购文献，如采购筹划、采购清单或采购合同等，并根据批准的采购文献进行采购。应具有重要原辅材料产品原则。公司符合规定规定，合格；部分符合规定规定 ，一般不合格；不符合规定规定 ，严重不合格。查看文献查看记录 合格 一般不合格 严重不合格（29）43*采购验证公司应当采购符合规定的原辅材料、包装材料，并对采购的原辅材料、包装材料以及外协加工品进行检查或验证，并应有相应的记录。食品标签标记应当符合有关规定原辅材料、包装材料符合规定规定，有检查报告，采购记录完整，且标签标记符合规定，合格；材料符合规定，检查报告、采购记录不全，标签标记有轻微缺陷，一般不合格；材料不符合规定，基本不进行检查或验证，无有关记录，标签标记有重大缺陷，严重不合格。查看记录查看证票查看报告 合格 一般不合格 严重不合格*（30）五、过程质量管理序号内容核查项目核查原则核查措施结论核查记录51过程管理1 公司应制定生产过程质量管理制度及相应的考核措施。有生产过程质量管理制度及相应的考核措施,合格；有生产过程质量管理制度，无相应的考核措施，一般不合格；无生产过程质量管理制度及相应的考核措施，严重不合格。查阅文献 合格 一般不合格 严重不合格（31）2 公司职工应严格按工艺规程、作业指引书等工艺文献进行生产操作。职工能按工艺文献进行生产操作,合格；个别职工未按工艺文献进行生产操作，一般不合格；较多职工未按工艺文献进行生产操作，严重不合格。现场查看查阅记录 合格 一般不合格 严重不合格（32）52*质量控制公司应根据食品质量安全规定拟定生产过程中的核心质量控制点，制定核心质量控制点的操作控制程序或作业指引书，切实实行质量控制，并有相应的记录。核心控制点拟定合理并有相应的控制管理规定，控制记录规范，合格；核心控制点拟定不太合理，记录不规范，一般不合格；未明确核心控制点，不能满足生产质量控制规定，严重不合格。查阅文献现场查看查阅记录 合格 一般不合格 严重不合格*（33）53产品防护1在食品生产加工过程中应有效地避免食品污染、损坏或变质。采用了措施并有效,合格；采用了措施但效果不佳，一般不合格；应采用措施而未采用措施的，严重不合格。现场查看查阅记录 合格 一般不合格 严重不合格（34）2在食品原料、半成品及成品运送过程中应有效地避免食品污染、损坏或变质。有冷藏、冷冻运送规定的，公司必须满足冷链运送规定。采用了措施并有效,合格；采用了措施但效果不佳，一般不合格；应采用措施而未采用措施的，严重不合格。现场查看查阅记录 合格 一般不合格 严重不合格（35）六、产品质量检查序号内容核查项目核查原则核查措施结论核查记录61*检查设备公司应具有审查细则中规定的必备的出厂检查设备，出厂检查设备的性能、精确度应能达到规定的规定。实验室布局合理。具有审查细则规定的出厂检查设备，且能满足出厂检查需要,合格；具有必备的出厂检查设备，但比较陈旧或有少量误差，或实验室布局不太合理，一般不合格；不具有审查细则规定的出厂检查设备，或不能满足出厂检查需要，严重不合格。查阅台帐现场查看查看证书 合格 一般不合格 严重不合格*（36） 62检查管理1. 公司应具有独立行使权力的质量检查机构或专（兼）职质量检查人员，并具有相应检查资格和能力。有独立行使权力的检查机构或专（兼）职检查人员，检查人员具有相应检查资格和技术,合格；检查人员的检查技术存在部分局限性，一般不合格；无独立行使权力的检查机构或专（兼）职检查人员或无相应检查资格和技术的检查人员，严重不合格。查阅文献查看证明操作验证 合格 一般不合格 严重不合格（37）2. 公司应制定产品质量检查制度以及检测设备管理制度。有有关的检查措施原则。公司的检测设备应在检定或校准的有效期内使用。有产品检查制度和检测设备管理制度,有检查措施原则，合格；使用的检测设备个别未在检定或校准有效期内使用，检查措施原则不全，一般不合格；无产品检查制度和检测设备管理制度或公司使用的检测设备有若干件未在检定或校准的有效期内使用，严重不合格。查阅文献查阅证明查阅记录 合格 一般不合格 严重不合格（38）3. 公司应制定*号检查项目检查筹划。有检查能力的公司，应按规定自行检查*号检查项目。无*号检查项目检查能力的公司，应当定期委托有资质的检查机构进行委托检查。公司制定了合理的*号项目检查规定或筹划，合格；公司制定了*号项目检查规定或筹划，但不周全，存在不合理性，一般不合格；公司未制定规定或筹划，严重不合格。查看证明查阅记录 合格 一般不合格 严重不合格（39）63过程检查公司在生产过程中应按规定开展产品质量检查工作，并作好各项检查记录。按规定进行了生产过程的产品检查，并作好了各项检查记录,合格；生产过程的产品检查或检查记录工作略有局限性，一般不合格；严重局限性，严重不合格。查阅文献现场查看查阅记录 合格 一般不合格 严重不合格（40）64出厂检查1公司应严格按产品原则及有关规定对出厂食品进行检查，并出具产品质量检查报告。按规定对出厂食品进行了检查，并出具了产品质量检查报告,合格；存在个别问题，一般不合格；存在较重问题，严重不合格。查看报告现场查看 合格 一般不合格 严重不合格（41）2检查不合格的食品应按有关规定进行解决，检查不合格的食品不得以合格食品出厂。符合规定规定,合格；检查不合格的食品未及时按有关规定进行解决，一般不合格；检查不合格的食品未按有关规定进行解决或检查不合格的食品以合格食品出厂，严重不合格。现场查看查阅记录 合格 一般不合格 严重不合格（42）