证券从业《证券投资顾问》试题强化卷（必考题）及参考答案（第73卷）

证券从业证券投资顾问试题强化卷（必考题）及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的()。发布人发布日期发布地点理论模型A.、B.、C.、D.、【正确答案】A2.根据我国货币市场基金管理暂行规定的规定，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当（）进行收益分配。A.每日B.每2日C.每周D.每15日【正确答案】A3.下列有关家庭生命周期的说法中，正确的有()。家庭形成期是从结婚到子女婴儿期家庭成长期收入增加而支出稳定家庭成熟期时事业发展和收入达到顶峰家庭衰老期收入大于支出，储蓄逐步增加A.、B.、C.、D.、【正确答案】B4.将资产证券化分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据（）来划分的。A.证券化产品的金融属性不同B.资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同C.证券化的基础资产不同D.资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同【正确答案】A5.下列属于预算编制程序的有()。I设定短期理财规划目标预测年度收入算出年度支出预算目标对预算进行控制与差异分析A.、B.、C.、D.、【正确答案】D6.基于市场情绪设计行业轮动投资策略主要考虑（）。I哪些行业处于上扬趋势II哪些行业处于经济周期的复苏阶段III哪些行业具有比业绩基准更强的上扬趋势IV哪些行业具有比行业基准更强的上扬趋势A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、III【正确答案】D7.不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是（）。?A.证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户?B.担保证券的记录以及发行人权利的行使?C.投资收益的处分?D.持券信息披露义务?【正确答案】A8.设立证券登记结算公司，自有资金不少于人民币（）亿元。A.2B.3C.5D.6【正确答案】A9.波浪理论认为一个完整的上升价格循环周期可以是由()个上升波浪和()个下降波浪组成的。A.8；5B.3：5C.3；3D.5：3【正确答案】D10.下列不属于非系统风险的是()。A.信用风险B.政策风险C.经营风险D.财务风险【正确答案】B11.外国公司的股票在美国上市通常采用（）形式。A.股票B.存托凭证C.认股权证D.股票期权【正确答案】B12.具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为（）。A.国家股B.国有法人股C.非流通股D.发起人股【正确答案】B13.下列关于SAS，说法正确的有（）。SAS是集数据管理、数据分析和数据处理为一体的应用软件系统SAS是一种集成软件用户可以将各种模块适当组合以满足各自不同的需要SAS能完成经典计量经济学模型的估计和检验SAS可进行模型诊断A.、B.、C.、D.、【正确答案】C14.日K线中出现T字形K线意味着()。?开盘价、收盘价、最高价相等开盘价、收盘价、最低价相等没有上影线而有下影线没有下影线而又上影线A.、B.、C.、D.、【正确答案】A15.我国证券交易所规定的A股每次申报和成交的最小数量单位(除零股交易外)是（）股。A.1B.10C.100D.1000【正确答案】C16.投资者认购无记名股票时应（）交纳出资。A.二次B.按不少于规定的出资比例C.分次D.一次【正确答案】D17.【真题】股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于（）。A.资本证券B.虚拟证券C.证权证券D.实物证券【正确答案】A18.（）是指人们在面对收益和损失的决策时表现出不对称性。A.时间偏好B.损失厌恶C.过度自信D.心理账户【正确答案】B19.下列选项中，对公司型基金描述错误的是（）。A.公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似B.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大C.公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产D.公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东【正确答案】C20.在证券投资顾问业务的流程中，了解客户情况，评估客户的风险承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户（），由客户自主选择是否签约。服务内容服务方式收费风险情况A.、B.、C.、D.、【正确答案】D21.保险人对风险的选择表现在()。尽量选择同质风险的标的承保尽量选择异质风险的标的承保淘汰那些超出可保风险条件或范围的保险标的淘汰那些低于可保风险条件或范围的保险标的A.、B.、C.、D.、【正确答案】D22.根据证券投资顾问业务暂行规定，证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的（）。.发布日期.发布机构.核心思想.发布人A.、B.、C.、D.、【正确答案】C23.【真题】1982年1月，（）在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。A.国民信托投资公司B.中国信托投资公司C.中华信托投资公司D.中国国际信托投资公司【正确答案】D24.假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为（）万元。A.2200B.2250C.2300D.2350【正确答案】C25.中国证券业协会自1991年成立以来，共召开（）次会员大会。A.3B.4C.5D.8【正确答案】B26.申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。A.300B.500C.100D.200【正确答案】C27.证券金融公司应每（）个交易日结束后，公布转融资余额。A.1B.2C.3D.4【正确答案】A28.货币政策工具可分为()。A.一般性政策工具和选择性政策工具B.法定存款准备金率、再贴现政策、直接信用控制、间接信用指导C.法定存款准备金率和选择性政策工具D.法定存款准备金率、再贴现政策、公开市场业务【正确答案】A29.光头光脚的长阳线表示当日()。A.卖方占优势B.买卖双方力量对等C.买方占优势D.无法判断【正确答案】C30.道氏理论的局限性在于()。道氏理论发出的信号具有超前性道氏理论发出的信号具有滞后性道氏理论过于强调股价平均数道氏理论只能侧重于长期的分析而不能做出短期分析A.、B.、C.、D.、【正确答案】C31.只有当证券投资的名义收益率（）时，投资者才有实际收益。?A.小于通货膨胀率?B.大于通货膨胀率?C.等于通货膨胀率?D.不等于通货膨胀率?【正确答案】B32.（）是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。A.分级基金B.QD基金C.ETFD.LOF【正确答案】B33.金融机构通常可以通过观测一定指标的变动来防范流动性风险，以下属于其内部指标信号的指标有（）。I某项业务风险水平增加盈利能力下降资产过于集中IV资产质量下降V所发行的股票价格下跌A.I、II、VB.I、III、IV、VC.II、III、IV、VD.I、II、III、IV【正确答案】D34.从资本市场的发展历程来看，（）是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。A.降低系统性风险B.保证证券市场的公平、效率和透明C.保护投资者利益，让投资者树立信心D.防止内幕交易【正确答案】C35.有价证券之所以能够买卖是因为它（）。A.具有交换价值B.具有使用价值C.代表着一定量的财产权利D.具有价值【正确答案】C36.某公司2017年一季度产品生产量预算为1200件，单位产品材料用量为3千克/件，期初材料库存量为800千克，一季度还要根据二季度生产所需材料的10%安排季末存量，预计二季度生产耗用6000千克材料。材料采购价格预计为12元/千克，则该企业一季度材料采购的金额为（）元。A.60000B.40800C.26400D.45600【正确答案】B37.证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议包括()。当事人的权利义务证券投资顾问服务的内容证券投资顾问的职责收费标准A.、B.、C.、D.、【正确答案】D38.【真题】下列关于地方政府债券的论述，正确的是（）。A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B.收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称地方债券，也可以称为地方公债或地方债【正确答案】D39.在分析证券投资面临的汇率风险时，汇率波动取决于()。A.国际经济形势B.国内货币市场的供求关系C.证券市场的供求关系D.外汇市场的供求关系【正确答案】D40.当由多种证券（不少于三种证券）构成证券组合时，组合可行域是所有合法证券组合构成的坐标系中的一个区域满足一个共同的特点（）。左边界呈线性左边界向外凸左边界向内凹左边界没有规律A.、B.、C.、D.、【正确答案】A41.【真题】证券发行与承销管理办法规定，战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限为（）。A.6个月以上B.12个月以上C.1个月以上D.3个月以上【正确答案】B42.套期工具和被套期项目的“主要条款”包括（）。I名义金额或本金II到期期限III定价日期IV货币单位V商品数量A.I、II、III、IV、VB.I、II、III、IVC.II、III、IV、VD.I、II、IV、V【正确答案】A43.下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是（）。A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年B.乙公司净资产占实收资本的35%C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿D.丁公司负债达到净资产的75%【正确答案】A44.在K线理论的四个价格中，()是最重要的。A.开盘价B.收盘价C.最高价D.最低价【正确答案】B45.下列关于最优证券组合的说法中，错误的有()。最优组合是风险最小的组合最优组合是收益最大的组合相对于其他有效组合，最优组合所在的无差异曲线的位置最高最优组合是无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组合A.、B.、C.、D.、【正确答案】B46.下列关于对冲比率的说法中，正确的有()。对冲比率是指持有期货合约的头寸大小与资产风险暴露数量大小的比率对冲比率通常等于1传统对冲理论中，对冲比率等于1，但其前提是期货的标的资产要完全等同风险资产在绝大多数情况下，对冲比率通常不等于1A.、B.、C.、D.、【正确答案】D47.外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券公司承销。A.投资者所在国B.发行人所在国C.发行地所在国D.第三国【正确答案】C48.【真题】证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为，称为（）。A.资产管理业务B.证券自营业务C.财务顾问业务D.证券代理业务【正确答案】B49.【真题】有价证券是（）的一种形式。A.商品证券B.权益资本C.虚拟资本D.债务资本【正确答案】C50.证券公司、证券投资咨询机构对注册登记为证券投资顾问的申请人提交的申请表进行审核，确认其是否符合证券投资咨询执业资格条件，将符合要求的申请通过系统提交（）。A.中国证券业协会B.中国人民银行C.证券交易所D.国务院证券监督管理委员会【正确答案】A51.债券是实际运用的（）证书。A.真实资本B.实收资本C.固定资本D.流动资本?【正确答案】A52.【真题】证券市场本质上是（）。A.价值直接交换的场所B.财产权利直接交换的场所C.价值实现增值的场所D.风险直接交换的场所【正确答案】A53.某投资者期望获得较高的收益，但又对于高风险望而生畏，则他是属于（）。A.风险偏好型B.风险畏惧型C.风险厌恶型D.风险中立型【正确答案】D54.（）根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促。A.交易所B.证监会C.证券业协会D.证券公司【正确答案】D55.我国刑法规定，凡提供虚假财务会计报告罪的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。A.3;1万元以上5万元以下B.5;1万元以上10万元以下C.3;2万元以上20万元以下D.5;2万元以上20万元以下【正确答案】C56.我国证券法规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用（）或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。A.公开的分散交易方式B.非公开的集中交易方式C.非公开的分散交易方式D.公开的集中交易方式【正确答案】D57.客户的基本信息不包括（）。A.姓名B.工作单位与职务C.婚姻状况D.投资经验【正确答案】D58.当政府采取强有力的宏观调控政策，紧缩银根，则()。A.公司通常受惠于政府调控，盈利上升B.投资者对上市公司盈利预期上升，行情走好C.企业的投资和经营会受到影响，盈利下降D.居民收入由于升息而提高，将促使股价上涨【正确答案】C59.我国证券公司的设立实行（）。?A.报备制B.审批制C.注册制D.备案制【正确答案】B60.长期国债的偿还期限一般为（）。A.5年以上B.10年C.15年以上D.10年及以上?【正确答案】D61.【真题】国际债券的发行对象主要是（）。A.本国自然人投资者B.本国外币持有者C.外国投资者D.本国金融机构【正确答案】C62.根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问业务，需充分了解客户的基本情况，包括（）。.客户的身份、财产和收入状况.证券投资经验.投资需求与风险偏好.风险承受能力A.、B.、C.、D.、【正确答案】A63.道氏理论的主要原理包括（）。工业平均指数和运输业平均指数必须相互加强趋势必须得到交易量的确认一个趋势形成后将持续，直到趋势出现明显的反转信号市场平均价格指数可以解释和反映市场的大部分行为A.、B.、C.、D.、【正确答案】A64.公司股权分置改革的动议，原则上应当由（）一致同意提出。A.董事会B.高级管理人员C.全体流通股股东D.全体非流通股股东【正确答案】D65.决定证券市场需求的政策因素的具体的政策包括（）。I融资融券政策II市场准入政策III金融监管政策IV货币与财政政策A.I、IIB.I、III、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】D66.投资者通过投资工具，以期本金能迅速增长，使财富得以累积是（）。A.本金保障B.财富积累C.资本积累D.资本增值【正确答案】D67.关于证券投资基本分析与技术分析的说法中，正确的有（）。I技术分析着重于分析股票市价的运动规律II技术分析主要分析股票的供需、市场价格和交易数量等市场因素III基本分析属于长期性质的IV基本分析有助于投资者正确地选择股票投资的对象A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV【正确答案】D68.消费的合理性与客户的收入、资产水平、家庭状况、实际需要等因素相关，在消费管理中要注意的有（）。即期消费和远期消费消费支出的预期孩子的消费住房汽车等大额消费保险消费A.、B.、C.、D.、【正确答案】D69.下列属于垄断竞争型市场特点的有()。生产者众多，各种生产资料可以流动产品不论是有形或无形的，都是同质的、无差别的这类行业初始投入资本较大，阻止了大量中小企业的进入生产者对其产品的价格有一定的控制能力A.、B.、C.、D.、【正确答案】D70.普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司（）的基础。A.注册资本B.负债C.虚拟资本D.货币资金?【正确答案】A71.【真题】（）对机构执行证券业从业人员执业行为准则的情况进行定期或者不定期检查。A.证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.证券结算机构【正确答案】B72.【真题】我国证券发行与承销管理办法规定，对首次发行的股票在深圳证券交易所中小企业板、创业板上市的公司，发行人及其主承销商可以根据（）结果直接确定发行价格。A.累计投标询价B.初步询价C.静态市盈率D.动态市盈率【正确答案】B73.【真题】既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金，称之为（）。A.LOFB.ETFC.保本基金D.QDII【正确答案】A74.客户分类的方法中，按财富观分类可以分为（）。I储藏者II积累者III修道士IV挥霍者V逃避者A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III、IV、V【正确答案】D75.在资产组合理论中，最优证券组合为()。A.有效边界上斜率最大的点B.无差异曲线与有效边界的交叉点C.无差异曲线与有效边界的切点D.无差异曲线上斜率最大的点【正确答案】C76.对冲策略是指同时在股指期货市场和股票市场上进行（）的交易，通过两个市场的盈亏相抵，来锁定既得利润（或成本），规避股票市场的系统性风险。I变化相同II数量相当III数量不等IV方向相反A.、B.、C.、D.、【正确答案】C77.下列说法错误的是（）。A.期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利B.看涨期权也称认购权，看跌期权也称认沽权C.期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡D.金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同【正确答案】D78.证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于（）。A.3000万元B.1亿元C.2亿元D.3亿元【正确答案】C79.下列关于上证成分股指数的阐述，错误的是（）。A.上证成分股指数选择样本股的标准是遵循规模(总市值、流通市值)、流动性(成交金额、换手率)、行业代表性3项指标B.设置上证成分股指数是为建立一个反映上海证券市场的概貌和运行状况、能够作为投资评价尺度及金融衍生产品基础的基准指数C.上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，通常每半年调整一次成分股，每次调整比例一般不超过10%D.上证成分股指数的样本股共有180只股票【正确答案】C80.黄金交叉是指（）。A.股价远离长期与短期MA，短期MA又向下突破长期MA?B.股价远离长期与短期MA，短期MA又向上突破长期MAC.股价站稳长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MA?D.股价站稳长期与短期MA之下，短期MA又向下突破长期MA?【正确答案】C81.有价证券具有（）的基本特征。A.期限盈利流通风险B.周期盈利流通风险C.期限收益流通风险D.周期收益流动风险【正确答案】C82.分析证券产品应该运用基本分析、技术分析和组合理论对具体证券的（）进行深入分析。内在价值市场价格真实价值价格涨跌趋势A.、B.、C.、D.、【正确答案】D83.中央银行票据简称央票，是一种重要的货币政策日常操作工具，其期限通常为（）。A.1个月1年B.1个月3年C.3个月3年D.3个月1年【正确答案】C84.截至2008年年底，分别有l2家内地证券公司、（）家内地基金公司获准在香港设立分支机构。A.3B.4C.5D.11【正确答案】B85.我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的，可以由上市公司（）。A.代销B.包销C.注销D.自销【正确答案】D86.下面关于B股的阐述错误的是（）。A.采取记名股票形式B.以外币标明面值，并以外币认购、买卖C.境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让D.自从对境内居民个人开放8股市场后，境内投资者逐渐成为B股市场的重要投资主体，B股的外资股性质发生了变化【正确答案】B87.产品没有或者缺少相近的替代品是（）。A.寡头垄断B.完全竞争C.完全垄断D.垄断竞争【正确答案】C88.普通股股东行使剩余资产分配权时需要的先决条件是（）。A.必须是在公司正常经营时B.必须是在公司解散清算时C.普通股股东必须持股一年以上D.普通股股东要求分配公司资产的权利是任意的?【正确答案】B89.已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为（）。A.未上市流通股份和已上市流通股份B.普通股票和优先股票C.外资股和内资股D.有限售条件股份和无限售条件股份【正确答案】D90.与经济活动总水平的周期及其振幅无关时，行业属于（）。A.增长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.进攻型行业【正确答案】A91.【真题】以下关于股份流通受限与否分类的说法错误的是（）。A.有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份B.无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份C.未完成股权分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份D.未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份【正确答案】C92.中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。这句话描述的是中小企业板块的（）。A.运作独立B.监督独立C.代码独立D.指数独立【正确答案】A93.仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是（）。A.144A规则下的私募ADRB.三级有担保ADRC.二级有担保ADRD.一级有担保ADR【正确答案】A94.证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。A.5B.10C.15D.20【正确答案】D95.【真题】证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起（）日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案。A.20B.30C.40D.50【正确答案】A96.下列关于可行域的说法中，正确的有()。可供选择的证券有两种以上，可能的投资组合便不再局限于一条曲线上，而是坐标系中的一个区域如果在允许卖空的情况下，可行域是一个无限的区域可行域的左边界可能向外凸或呈线性，也可能出现凹陷证券组合的可行域表示了所有可能的证券组合，它为投资者提供了一切可行的组合投资机会A.、B.、C.、D.、【正确答案】A97.【真题】中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而筹措资金的债务凭证，被称为（）。A.国债B.地方政府债券C.公司债券D.金融债券【正确答案】A98.股息的来源是公司的税后利润。通常，税后利润按（）程序分配。A.提取法定公积金弥补亏损、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配B.弥补亏损、提取法定公积金、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配C.弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、对优先股股东分配、对普通股股东分配D.提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配【正确答案】B99.加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别不在于（）。投资管理方式不同风险控制程度不同收益率不同交易成本和管理费用不同A.、B.、C.、D.、【正确答案】B100.在证券组合管理中，投资目标的确定是在（）这一步骤中进行的。A.构建投资组合B.确定证券投资策略C.进行证券分析D.投资组合业绩评估【正确答案】B二.多选题(共70题)1.【真题】债券投资风险相对低于股票投资，是因为（）。A.债券市场价格相对稳定B.倘若公司破产，债券偿付在前，股票偿付在后C.债券市场价格波动性大，收益率高D.债券利息支付先于股息红利分配【正确答案】ABD2.下列各项属于公募证券特征的是（）。A.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行B.与私募证券相比，审核较严格C.采取公示制度D.投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者【正确答案】ABCD3.关于证券发行核准制特征，下列描述正确的有（）。A.只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券B.发行公司是国有企业的，可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券C.实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要D.证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件【正确答案】ACD4.下列属于处罚处分信息的是（）。?A.受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格?B.受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查?C.受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚?D.受到其他境内外自律组织的处分?【正确答案】ACD5.【真题】下列关于经营风险的表述中正确的是（）。A.一般情况下，公司盈利增加，股息相应增加B.?般情况下，公司盈利增加，股息相应减少C.一般情况下，公司盈利增加，股票的价格降低D.公司的盈利水平是影响股票价格的基本因素之一【正确答案】AD6.公司债券的种类包括（）。A.保证公司债券B.不动产抵押公司债券C.财务公司债券D.信用公司债券【正确答案】ABD7.金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。A.金融期权和金融互换B.结构化金融衍生工具C.金融期货D.金融远期合约【正确答案】ABCD8.【真题】金融期货的基本功能有（）功能。A.套利B.投机C.价格发现D.套期保值【正确答案】ABCD9.【真题】中央银行通常采用（）等货币政策手段调控货币供应量，从而实现发展经济、稳定货币等政策目标。A.税收政策B.存取准备金制度C.公开市场业务D.再贴现政策【正确答案】BCD10.下列有关金融期权的表述正确的是（）。A.期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利B.期权的买方可以选择行使所拥有的权利C.期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务D.期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务【正确答案】ABC11.现在日经股价指数分为（）。A.日经225种股价指数B.日经500种股价指数C.日经180种股价指数D.日经300种股价指数【正确答案】AB12.【真题】中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括（）。A.禁止相互持股的情形B.子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权C.证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益D.禁止同业竞争【正确答案】ACD13.中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是（）。A.负责保护投资者的合法权益B.负责监督有关法律法规的执行C.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则D.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场【正确答案】ABCD14.【真题】证券市场的产生得益于（）的发展。A.信用制度B.股份制C.国家干预水平D.社会化大生产和商品经济【正确答案】ABD15.宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济影响股票价格的特点是（）。A.作用机制复杂B.股价波动幅度较大C.波及范围广D.干扰程度深【正确答案】ABCD16.证券投资基金的资产总值包括（）。A.基金拥有的各类证券的价值B.银行存款本息C.基金应收的申购基金款D.其他投资所形成的价值?【正确答案】ABCD17.【真题】在我国基金份额持有人大会可以对（）等重大事项审议决定。A.更换基金管理人B.出具业绩报告C.更换基金托管人D.基金扩募【正确答案】ACD18.根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为（）。A.现货交易B.互换交易C.远期交易D.期货交易【正确答案】ACD19.创业板市场的功能主要表现在（）。A.为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务，同时也为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所B.解决了原STAQ、NET系统历史遗留的数家公司法人股的流通问题C.在风险投资机制中的作用，即承担风险资本的退出窗口作用D.作为资本市场所固有的功能，包括优化资源配置、促进产业升级等作用【正确答案】CD20.证券投资者保护基金的来源有（）。?A.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的10纳入基金?B.发行股票、可转换债券等证券时，申购冻结资金的利息收入?C.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.55缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金?D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入?【正确答案】BCD21.在证券市场中起中介作用的机构主要有（）。?A.证券登记结算公司?B.证券公司?C.会计师事务所?D.律师事务所?【正确答案】ABD22.【真题】中国证监会可以要求证券交易所之间建立以市场监管为目的的（）。A.信息交换制度B.联合监管制度C.信息披露制度D.单独监管制度【正确答案】AB23.【真题】特殊类型基金包括（）。A.QDII基金B.上市开放式基金C.分级基金D.保本基金【正确答案】ABCD24.金融衍生工具按交易场所分类，包括（）。A.信用衍生工具B.利率衍生工具C.OTC交易的衍生工具D.交易所交易的衍生工具【正确答案】CD25.最常用的公司竞争力分析框架是所谓的SWOT分析，它的考察维度包括（）。A.优势B.机会C.创新D.威胁【正确答案】ABD26.【真题】证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括（）。A.协助办理开户手续B.提供期货行情信息、交易设施C.代理期货交易D.中国证监会规定的其他服务【正确答案】ABD27.关于证券交易所决定暂停其股票上市交易的情形，下列说法正确的是（）。A.公司最近3年连续亏损B.公司对财务会计报告虚假记载，可能误导投资者C.公司未按照规定公开其财务状况D.公司有重大违法行为【正确答案】ABCD28.下列关于无记名股票的叙述，正确的是（）。A.与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上B.无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体;另一部分是股息票C.我国公司法规定，发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期D.认购时可以一次或分次缴纳出资【正确答案】ABC29.20世纪80年代初，若干小型国有和集体企业开始进行多种多样的股份制尝试。开始出现股票这一新生事物。这一时期股票的特点有（）。?A.发行股票具有永久性，与发行公司共存续?B.发行对象多为内部职工和地方公众?C.发行方式多为自办发行，没有承销商?D.一般按面值发行，大部分实行保本保息保分红、到期偿还，具有一定债券的特性?【正确答案】BCD30.【真题】储蓄国债（电子式）的特点是（）。A.收益安全稳定B.采用实名制，可以流通转让C.由财政部负责还本付息，免缴利息税D.采用实名制，不可流通转让【正确答案】ACD31.【真题】关于中证全债指数的描述，以下说法中正确的是（）。A.样本债券的信用级别为投资级以上B.债券的剩余期限为1年以上C.指数以样本债券的发行量为权数D.指数的基点为1000点【正确答案】ABC32.国务院颁布证券投资基金管理暂行办法后，最先设立的两个基金是（）。A.基金兴华B.基金金泰C.基金安信D.基金开元【正确答案】BD33.融资融券业务的风险指标规定包括（）。A.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5B.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的25C.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5D.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20【正确答案】ACD34.由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人提供的履约担保可以是（）。A.通过专用账户提供并维持足够数量的现金作为履约担保B.通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券作为履约担保C.提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人D.提供经发行人认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人【正确答案】ABC35.记账式债券具有（）等特点。?A.安全性较高?B.不可上市流通?C.可挂失?D.可记名?【正确答案】ACD36.【真题】下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（）。A.上市公司B.从事证券服务业务的资产评估机构C.证券发行人D.从事证券服务业务的资信评估机构【正确答案】ABCD37.关于证券中介机构，下列叙述正确的是（）。A.证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类B.证券经营机构是指专营证券业务的金融机构C.证券服务机构是指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构D.证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关监管部门批准【正确答案】ABD38.建立集中统一的证券登记结算体制和重大意义是（）。A.为证券交易的集中清算、交收提供连续性和安全性保障B.从根本上改变分散登记结算体制中存在的市场分割状态C.新的体制有利于制定统一的登记结算业务规则和流程，有利于提高市场结算效率D.新体制有助于从体制上防范和控制市场风险?【正确答案】BCD39.在存在活跃市场的情况下，下列关于股票估值原则的描述，正确的有（）。A.当日有市价，应当采用市价确定股票投资的公允价值B.当日无市价，并且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用最近交易的市价确定股票投资的公允价值C.当日无市价，并且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资的现行价格或利率，调整最近交易的市价以确定股票投资的公允价值D.有确凿证据表明最近交易的市价不是公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定股票投资的公允价值【正确答案】ABCD40.关于人民币远期利率协议交易，下列说法正确的有（）。A.全国银行间债券市场参与者中，具有做市商或结算代理业务资格的金融机构可与其他所有市场参与者进行远期利率协议交易B.全国银行间债券市场参与者中，其他金融机构可以与所有金融机构进行远期利率协议交易C.全国银行间债券市场参与者中，非金融机构只能与具有做市商或结算代理业务资格的金融机构进行以套期保值为目的的远期利率协议交易D.远期利率协议交易既可以通过全国银行间同业拆借中心的交易系统达成，也可以通过电话、传真等其他方式达成【正确答案】ABCD41.以下关于证券投资风险的不正确说法是（）。A.系统风险是可以通过组合投资来分散的B.非系统风险与整个证券市场的价格存在系统的联系C.证券投资的风险是指证券收益的不确定性D.风险是对投资者预期收益的背离【正确答案】AB42.我国基金管理公司的主要业务范围包括（）。A.证券投资基金业务B.受托资产管理业务C.企业年金管理D.投资咨询服务【正确答案】ABD43.证券交易所依照证券法律、行政法规制定（），并报中国证监会批准。A.会员管理规则B.交易规则C.其他有关规则D.上市规则【正确答案】ABCD44.证券交易所的信息系统发布网络的组成包括（）。A.交易通信网B.信息服务网C.证券报刊D.因特网【正确答案】ABCD45.可转换债券有若干重要要素，这些要素基本决定了可转换债券的（）等总体特征。A.市场价格B.转换价值C.转换面值D.转换条件【正确答案】ABD46.【真题】在转融通业务的风险控制指标有（）。A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%B.对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30%C.融出的各种证券余额不得超过该证券上市流通市值的10%D.冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%【正确答案】ACD47.【真题】私募证券的特点有（）。A.审核严格B.审核宽松C.定向发行D.公开发行【正确答案】BC48.证券是指（）。A.各类记载并代表一定权利的法律凭证B.各类证明持有者身份和权利的凭证?C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证?【正确答案】ACD49.政府债券的特征有（）。A.收益稳定B.流通性弱C.安全性高D.减税待遇【正确答案】AC50.国际债券的发行人主要有（）。A.各国政府B.政府所属机构C.银行或其他金融机构D.工商企业【正确答案】ABCD51.进入21世纪，金融创新深化的表现有（）。A.结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易B.天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷C.场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现D.新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制，逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分【正确答案】ABCD52.记名股票是指在（）上记载股东姓名的股票。A.股份公司的股东名册B.招股说明书C.股票票面D.公司章程【正确答案】AC53.【真题】对基金投资进行限制的主要目的有（）。A.降低风险B.避免基金操纵市场C.发挥基金引导市场的积极作用D.增加基金资产的收益水平【正确答案】ABC54.证券经营机构可以利用（）进行证券投资。A.借贷资金B.自有资本C.营运资金D.受托投资资金【正确答案】BCD55.证券投资基金是一种（）投资工具。A.集中资金B.降低风险C.专家管理D.分散投资?【正确答案】ABCD56.【真题】我国公司法规定，公司的公积金用于（）。A.转为公司资本B.对外担保C.扩大公司生产经营D.弥补公司亏损【正确答案】ACD57.中国证券业协会的自律管理职能包括（）。A.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解B.对会员单位的自律管理C.对从业人员的自律管理D.代办股份转让系统【正确答案】BC58.股票账面价值又称为（）。A.股票面值B.股票内在价值C.股票净值D.每股净资产【正确答案】CD59.【真题】下列各项属于证券公司设立子公司的条件的是（）。A.申请设