全新招标采购案例分析

招标采购案例分析中国国际招标网特聘专家国家招标师职业水平考试辅导教材指导委员会成员招标采购案例分析编写组成员山西省机械设备成套局党组成员、总工程师陈川生 在某种意义上讲，招标投标活动是一种法律意思表示。讲法律，主要是讲法律关系，讲法律关系，靠案例。因此，案例分析使我们理解运用招投标法律行为的关键。 本书共有六个章节 第一章 招标采购程序内容 第二章 招标采购方案及代理合同 第三章 招标采购文件及要素分析 第四章 招标采购程序案例分析 第五章 招标采购争议裁决与判决 第六章 招标采购项目综合举例 本讲座重点解析大纲中涉及“掌握”、“熟悉”的案例招标采购案例分析考试 （一）考试时间：11月1日，三小时 （二）试题类型: 主观题（分析、问答、计算） （三）教材案例不会照搬作为考题，但不排除修改后作为试题。教材的题型主要有以下五类： A、组织类：给定条件如何组织； B、设置类：根据现有项目，设置必要的资格条件标准； C、计算类：评标、清单、进度方面的计算； D、分析类：对现有案例内容、程序分析； E、综合类：上述综合。1、 招标采购程序内容依据招标投标法（程序法），招标投标活动的程序是：招标、投标、开标、评标、中标（定标）合同。施工、货物、机电产品国际招标、勘察设计招标项目的程序根据法律规定的程序由部门规章做了具体要求； 依据政府采购法（实体法），政府采购的程序是：1、确定采购需求 ；2、确定采购组织形式 3、确定采购方式； 4、组织采购活动；5、采购合同的签订、履约和验收 6、申请支付采购资金；7、政府采购文件的保存。 注意程序法和实体法两部法律的区别2. 招标采购方案及代理合同 本章目的，在于通过具体案例分析招标采购方案编制中一些重点要素，如招标采购标段、标包划分、投标人资格条件选择、招标采购进度计划编制、招标采购代理成本以及代理合同分析等内容，以使读者能够运用项目管理知识和方法，结合招标采购项目特点完成招标采购方案要素策划工作。 本章分为五小节，共17个案例 2.1 招标采购批次及标包 2.2 承包合同及资质选择 2.3 招标采购进度计划 2.4 招标采购代理服务计划及合同分析 2.5 招标采购代理成本及费用分析2. 招标采购方案及代理合同涉及的复习内容 招标启动条件 招标组织形式和招标方式 邀请招标、免于招标的条件 合同法和建筑法的相关内容 项目管理中的进度管理和成本管理 重点解析2.1、2.4、2.7、2.112.1招标采购批次及分包 案例2.1 某工业项目招标方案策划 背景 某国有植物油厂项目，占地24000m2, 总投资3亿元人民币，系在内地某市郊区新征地上新建，项目地址至已经建好的公路网25km，不具备运输条件。项目建设涉及到项目规划区域内的部分农舍拆除及厂内土地平整等前期工作，包括厂区建设及由国家公路干线至该厂的一条长25km的三级公路，及路边2m宽一条排水沟。项目法人为某植物油厂有限责任公司。项目审批核准部门已经对项目进行了核准。其厂区内建设项目概况如下表2.1： 规划区域内场地较开阔，单体建筑间隔均在10m以上，其中，办公区、辅助区与生产区之间有一条宽6m厂区主道路，路两边设有4m宽绿化带及地上照明设施。 工程建设管理模式采用勘察、设计、施工及特殊设备平行发包模式。批准的建设工期十分紧张，计18个月，需按照地上建筑工程同时开工，然后进行厂内管网、管线建设的程序组织，并在设备安装前组织设备的采购及进场安装。 该厂在组织机构中，设有专门从事工程建设管理的机构基建处，其中财务、概预算各1人、工程及技术管理人员6人。基建处人员中，4人从事过粮油加工厂的建设及招标组织工作，对相关工作较熟悉。 问题 依据上述条件完成以下工作： （1）本项目招标采购方案包括哪几部分内容？试拟定一份报项目审批核准部门核准的招标基本情况表，其中招标估算金额不用填写。 （2）本项目招标至少需要划分多少个招标批次？给出其招标时间的先后次序并说明理由。 （3）本项目每个批次招标是否需要进一步划分标段或标包？为什么？ 招标启动条件招标投标法规定招标范围、规模的缘由 招标投标法规定强制招标的范围既考虑从项目性质上划分，又考虑从资金来源上划分。这主要是招标投标法作为公法应当涵盖的内容要求所决定的。如果仅从项目内容上划分，不属于第一款项目类别，但使用国有资金的项目不能完全涵盖；反之，仅从资金来源上划分，第一款类别中由个人投资的项目关系到公众利益将失去控制。因此必须从两方面加以要求和规范，通过法律行为保护公共利益。 在资金规模的划分上，施工估算价200万元、货物采购估算价100万元，服务估算价50万元的尺度主要考虑采购成本和这些项目对社会公众利益的影响度。 （2）本项目招标至少需要划分以下招标批次： 标段划分科学、合理的标准： 便于评标、方便采购（施工） 举例：1、某阀门招标（方便评标） 2、某道路施工招标存在的问题 （方便施工） 工程勘察招标：1个标段。 公路干线至厂区公路设计招标：1个标段。 公路干线至厂区公路施工招标：1个标段。 厂区工程设计招标：1个标段。 厂区工程厂地平整招标：1个标段。 厂区建筑工程施工招标：2个标段，即办公区和辅助区1个标段，生产区1个标段。 G、工程施工监理招标：2个标段，即公路工程施工监理和厂区建设项目施工监理各1个标段。 H、工程特殊设备采购及安装：分为国际和国内采购，其中： 机电产品国际招标采购分为六个标包： 第一包：电梯； 第二包：浸出、蒸发成套设备； 第三包：脱磷、脱酸、脱色、脱臭工艺成套设备； 第四包：灌装、包装成套设备； 第五包：清理、计量成套设备； 第六包：轧胚机。 国内货物招标采购分为六个包： 第一包：皮带输送机、斗式提升机成套设备； 第二包：油泵、输油管成套设备； 第三包：车床、刨床、钻床； 第四包：变压器； 第五包：蒸汽锅炉； 第六包：消防泵；第七包：厨具。 I、厂区管网、管线施工招标：1个标段。 J、厂区道路施工招标：1个标段。 K、停车场施工招标：1个标段。 L、厂区绿化招标：1个标段。 M、地上照明设施施工招标：1个标段。 N、厂区围墙招标：1个标段。 2.2案例：审批部门核准意见包括：招标范围、招标组织形式、招标方式、以及不采用招标方式四项内容。如改动经核准的内容，必须经原核准部门同意。 2.3案例：合理决定分包，设定资格条件应保证充分竞争，本案要求检测报告推迟2个月使投标人能达到3家，2.2承包合同及资质选择 案例2.4 合同形式及投标人资质选择 背景 某市机场是经批准建设的国家重点工程，工程总投资12亿元人民币，建设工期36个月。建设内容包括航站楼、栈桥、跑道、照明、电子信息、供油工程的等，其中航站楼建筑面积64000m2,其建安工程合同估算额31000万元；飞行区指标4C，其中的“飞行区跑道、滑行道地基处理工程”，即“地基强夯工程”，合同估算价为9800万元，机场场道工程合同估算额为4200万元人民币；机场空管工程合同估算额为2800万元人民币。 项目审批核准单位对该机场建设中的航站楼、跑道和机场空管等工程及设备安装工程，核准的招标方式为公开招标；建设单位组织完成了工程现场地质勘察报告，其深度，满足工程设计及施工需要，但航站楼部分内容需要进行施工深化设计。此外，项目建设期间物价有较大幅度波动，须选择适当的合同形式降低风险。现对以上三个项目施工及设备采购进行招标。 问题 （1）建筑业企业资质共分几大序列？各有多少个类别？为什么施工承包人必须取得相应施工资质才能承揽相应业务？ （2）工程施工承包合同的形式有哪几种？针对背景材料，选择该项目航站楼、地基处理、跑道和机场空管工程的合同形式，说明理由。 （3）依据背景材料，选择航站楼、地基处理、跑道和机场空管工程施工投标人的资质名称及相应等级，并说明选择理由。 （4）航站楼客梯8部，其中人字梯6部选择进口产品，合同估算额1200万元人民币；货梯2部，合同估算额80万元，是否均可以直接签订采购合同，为什么？ （5）建设单位与B基础公司有很好的合作，且B基础公司在地基处理方面实力很强、声誉良好。建设单位能否直接将地基强夯工程发包给B基础公司？同时，该工程由A设计院设计，其子公司C基础公司能否承包该地基强夯工程，为什么? 参考答案 （1）建筑业企业资质分三种，分别是施工总承包、专业承包和劳务分包三个序列。其中施工总承包资质分为十二类，专业工程施工承包资质六十类；劳务分包十三类。 建筑法第二十六条规定，承包建筑工程的单位应当持有依法取得的资质证书，并在其资质等级许可的业务范围内承揽工程；该条同时规定，禁止建筑施工企业超越本企业资质等级许可的业务范围或者以任何形式用其他建筑施工企业的名义承揽工程。 合同法第二百七十二条规定，禁止承包人将工程分包给不具备相应资质条件的单位等。上述法律规定表明，工程施工承包人必须取得相应资质才能承揽相应业务，否则属于违法承揽工程。 （2）工程承包合同有三种：固定价格合同；可调价格合同；成本加酬金合同，其中固定价格合同又分为固定单价合同与固定总价合同两类。依据项目背景材料，合同形式选择如下： 航站楼工程施工期较长，考虑到背景材料给出的条件，即建设期间物价波动较大以及航站楼部分设计需要进行施工深化设计，为降低合同风险，其施工承包合同宜选择固定单价合同； 地基处理工程：地基处理工程受市场物价波动影响较小，考虑到工程地质勘察报告深度满足工程设计及施工需要，宜选择固定总价合同； 机场跑道工程施工期较短，受市场物价波动影响较小，加之其施工工艺相对简单，宜选择固定总价合同； 机场空管工程建设工期相对较短，涉及设备选型及安装、集成以及配套的施工深化设计等，宜选择固定总价合同。 （3）投标人资质名称及等级选择如下： 航站楼工程：房屋建筑工程总承包一级及以上资质，且企业注册资本金在6200万元以上； 地基处理工程：地基与基础工程施工专业承包一级资质； 机场跑道工程：飞行区指标4C，须选择机场场道工程专业承包二级及以上资质； 机场空管工程：飞行区指标4C，须选择机场空管工程及航站楼弱电系统工程专业承包一级资质，因该专业仅一级、二级两个等级，其中二级资质仅允许承揽飞行区指标在4D及以下的机场空管工程和航站楼弱电系统工程的施工。 （4）依据商务部机电产品国际招标投标实施办法（商务部，13号令），电梯采购属于其规定的79种产品之一，故6部人字梯不能直接签订采购合同，须在商务部机电产品进出口司的监督下组织该6部电梯国际招标采购。 （5）建设单位不能直接将本项目地基强夯工程发包给B基础公司，因从项目类别上，该工程属于依法必须招标的项目，其中地基强夯工程单项合同估算价9800万元，依据工程建设项目招标范围和规模标准规定（原国家计委3号令）第七条规定，必须通过招标确定地基强夯工程承包人。 2.5案例：注意邀请招标和有关法律和部门规章关于免于招标的除外条款，邀请招标的条件有五条，1、技术要求； 2、自然环境； 3、国家安全，抢险救灾； 4、招标成本、 5、法规要求。 详见中国国际网招标师社区相关博客； 注意：免于招标除了部门规章规定的条款外，招标失败且不易重新招标的也属于法定原因。 2.6案例：政府采购的方式，竞争性采购的程序。2.3招标采购进度计划 案例2.7 招标采购进度控制计划 背景 某工程施工招标项目，招标人依据项目特点，确定的招标采购各项工作需求时间如下： （1）编制并确定招标方案和计划3个工作日； （2）协商并签订招标代理协议3个工作日； （3）编制资格预审文件3个工作日； （4）发布资格预审公告，出售资格预审文件5个工作日； （5）潜在投标人编制资格预审申请文件 5个工作日； （6）接受资格预审申请文件并组织资格评审 2个工作日； （7）招标人提供施工图纸及有关技术资料 签订委托协议后3个工作日内； （8）编制招标文件接到图纸后5个工作日； （9）编制工程标底10个工作日； （10）发出资格预审合格通知书出售招标文件 5个工作日； （11）现场踏勘及答疑会 1个工作日； （12）抽取评标专家 1个工作日； （13）开标评标 2个工作日； （14）招标人确认评标结果2个工作日； （15）中标公示 5个工作日； （16）发出中标通知书 1个工作日； （17）签订合同 4个工作日； （18）投标人编制投标文件20个工作日。 问题 （1）对于工程建设施工项目，出售招标文件、投标人编制投标文件、招标文件书面澄清文件发出的时限分别是什么？ （2）试画出本项目招标工作流程的关键路径，并计算招标全过程所需的总时间。项目管理中的进度管理（时差、逻辑关系的甘特图） 招标工作排序的主要内容 （1）项目招标工作列表。这是招标工作排序确定的基础。 （2）项目的特性。 （3）工作逻辑关系的确定。 （4）组织关系的确定。 （5）外部制约关系的确定。（6）招标实施过程中的限制和假设。2.4招标采购代理服务计划及合同分析 案例2.11委托代理及其法律责任分析 背景某市A房地产开发公司依法取得通过BOT方式承建该市污水处理厂工程项目。委托H 招标代理公司对其工程施工组织招标。A房地产公司和H招标代理公司签订了委托代理协议，其中的委托内容为：从发布公告到草拟合同的招标全过程代理，并规定H公司收取的服务费由中标人支付。H招标代理公司依法组织完成了这次招标任务， 在众多投标人中，B公司通过资格预审并完全响应招标文件要求，经依法组建的评标委员会经过评审，推荐其为第一中标候选人。 招标人确定了第一中标候选人B公司为中标人，向其发出了中标通知书。在规定的时间、地点，B公司持中标通知书与A房地产公司签订了施工合同，并依据招标文件的要求缴纳了60万人民币履约保证金，合同生效。 之后，在施工承包合同约定的2个月内，B公司要求进驻工地执行合同，A房地产公司开始以各种理由拖延。一年后，A房地产公司因政策原因宣告注销。 为此，B公司起诉至当地人民法院。其中A房地产公司为第一被告，H招标代理公司为第二被告。诉讼请求， （1）要求A房地产公司其返还60万履约保证金及其利息，承担其施工准备损失和预期利润共300万元； （2）要求H招标代理公司退还中标服务费10万元，并承担连带责任。 问题 （1）H招标代理公司是否应当退还中标服务费？ （2）H招标代理公司是否应当承担连带责任？ 招标投标法第十三条规定：“招标代理机构是依法设立、从事招标代理业务并提供相关服务的社会中介组织”。民法通则第六十三条规定，代理是“代理人在代理的权限之内，以被代理人的名义实施民事法律行为”。代理可以分为委托代理、法定代理和指定代理三种形式。招标代理是一种委托代理，委托代理有两大特点，一是代理人必须以被代理人的名义进行代理活动，二是这种代理活动必须在合同授权范围内。 招标投标法第十五条规定：“招标代理机构应当在招标人委托的范围内办理招标事宜，并遵守本法关于招标人的规定”。这些规定包括了招标代理机构的权利、责任和义务。 2.10案例：关于进度控制的责任比较明确，关于清单问题，招标代理不能在委托范围和资质条件之外行使权利，如深化图纸、估价等，即使如此，代理行为的风险后果应由招标人承担，这是代理的法律意义决定的，如果代理机构有过失，应按委托代理协议规定的过失责任规定办理。2.5招标采购代理成本及费用分析(2.12-2.13 一、代理服务费分类分级收费； 二、招标文件的售价在工程建设项目中按照“编制成本”定价，即包括：印刷费、专家咨询费、劳务费等直接编制成本；在政府采购项目中，按照“印制成本”定价。两者都以不营利为原则。 三、招标代理费用支出：文件印刷费、专家咨询费、劳务费、差旅费、通信费、会务费、公证费、器材折旧费、企业管理费、税费等招标代理收费快速计算表3. 招标采购文件及要素分析 本章目的，在于分析工程、货物、服务类招标采购文件中的一些关键要素，包括招标公告、资格审查标准、工程量清单组成及计价、境内外货物组价、合同条款、进度参数以及评标标准与方法等招标采购文件编制及管理中的一些要素，进而能够依据不同项目招标采购特点选择相应要素，完成招标采购项目文件编制及管理。 本章共列举28个案例关于招标采购文件 1、招标公告 2、资格预审公告 3、资格预审文件 4、招标文件（技术要求、资格标准、报价要求、评标标准和合同；分包、工期、非歧视） 5、评标报告 6、中标通知书 7、招投标情况书面报告 教材3.13.6内容是上述文件的主要组成部分3. 招标采购文件及要素分析 3.1 招标公告编制 3.2 资格审查标准与分析 3.3 工程量清单及组价分析 3.4 合同条款设置、风险评估及价格影响 3.5 进度计划及参数分析 3.6 评标标准与方法分析3.1招标公告编制 案例3.3 某工程货物采购招标公告 背景 某市H工程建设项目需要采购15台变压器设备，其主要技术参数见表3.1。 采购范围包括变压器设备本体、风机、测温元件、其它附件及售后服务等合同规定的内容。对投标人的资格要求为： （1）具有有载调压干式变压器设备生产制造许可证书。 （2）具有3年以上成功、成熟的生产经验和同类产品的销售业绩；具有4000kVA及以上干式有载调压整流变压器的销售及运行业绩和型式实验报告。 （3）通过了ISO9001质量体系认证且成功运行两年以上。 投标人必须同时对以上5个品目投标，不得拆分。 计划于2008年9月16日发放招标文件，2008年10月10日投标截止。招标文件发售地点为：*市建军路6号宏远大厦816室；供货期为合同签定之日起80日历天,供货一周内提交6套正式图纸及技术资料。交货地点为项目施工现场，即*省*市朝阳路15号H工程施工现场。开标地点：*市建军路6号宏远大厦16层1612会议室。 问题 （1）工程货物招标公告包括哪些基本内容？ （2）产品生产者具有哪些质量责任？其产品包装和标识应满足那些要求？ （3）针对本次采购条件与要求，编写一份货物采购招标公告。关于招标公告 招标投标法第十六条： “招标人采用公开招标方式的，应当发布招标公告。依法必须进行招标的项目的招标公告，应当通过国家指定的报刊、信息网络或者其他媒介发布。 招标公告应当载明招标人的（1）名称和（2）地址、（3）招标项目的性质、（4）数量、（5）实施地点和（6）时间以及（7）获取招标文件的办法等事项。” 注意：七要素招标公告示范（未进行资格预审） _（项目名称）_标段施工招标公告 1、招标条件 本招标项目_(项目名称)已由_ （项目审批、核准或备案机关名称）以 _（批文名称及编号）批准建设，项目业主为_，建设资金来自【国债、银行贷款、自筹】（资金来源），项目出资比例为【X%、Y%、Z%，招标人为_。项目已具备招标条件，现对该项目的施工进行公开招标。 2、项目概况与招标范围 _（说明本次招标项目的建设地点、规模、计划工期、招标范围、标段划分等）。 3、投标人资格要求 3.1 本次招标要求投标人须具备_资质，_业绩，并在人员、设备、资金等方面具有相应的施工能力。 3.2 本次招标_（接受或不接受）联合体投标。联合体投标的，应满足下列要求：_。 3.3 各投标人均可就上述标段中的_（具体数量）个标段投标。 4、招标文件的获取 4.1 凡有意参加投标者，请于_年_月_日至_年_月_日（法定公休日、法定节假日除外），每日上午_时至_时，下午_时至_时（北京时间，下同），在_（详细地址）持单位介绍信购买招标文件。 4.2 招标文件每套售价_元，售后不退。图纸押金_元，在退还图纸时退还（不计利息）。 4.3 邮购招标文件的，需另加手续费（含邮费）_元，招标人在收到单位介绍信和邮购款（含手续费）后_日内寄送。 注意：相关时间符合法律要求，地点：街道、门牌、楼层、房间 5、投标文件的递交 5.1 投标文件递交的截止时间（投标截止时间，下同）为_年_月_日_时_分，地点为_。 5.2 逾期送达的或者未送达指定地点的投标文件，招标人不予受理。 6、发布公告的媒介 本次招标公告同时在_（发布公告的媒介名称）上发布。 7、联系方式 招 标 人：_ 招标代理机构：_ 地 址：_ 地 址：_ 邮 编：_ 邮 编：_ 联 系 人：_ 联 系 人：_ 电 话：_ 电 话：_ 传 真：_ 传 真：_ 电子邮件：_ 电子邮件：_ 网 址：_ 网 址：_ 开户银行：_ 开户银行：_ 帐 号：_ 帐 号：_ XXXX 年XX 月XX 日产品质量法有关内容 产品质量法第二十六条规定，产品生产者应当对其生产的产品质量负责，其产品质量应当符合下列要求： 不存在危及人身、财产安全的不合理的危险，有保障人体健康和人身、财产安全的国家标准、行业标准的，应当符合该标准； 具备产品应当具备的使用性能，但是，对产品存在使用性能的瑕疵作出说明的除外；符合在产品或者其包装上注明采用的产品标准，符合以产品说明、实物样品等方式表明的质量状况。 产品质量法第二十七、二十八条对产品包装和标识进行了规定，要求产品或者其包装上的标识必须真实，并符合下列要求： 有产品质量检验合格证明； 有中文标明的产品名称、生产厂厂名和厂址；根据产品的特点和使用要求，需要标明产品规格、等级、所含主要成份的名称和含量的，用中文相应予以标明；需要事先让消费者知晓的，应当在外包装上标明，或者预先向消费者提供有关资料； 限期使用的产品，应当在显著位置清晰地标明生产日期和安全使用期或者失效日期； 使用不当，容易造成产品本身损坏或者可能危及人身、财产安全的产品，应当有警示标志或者中文警示说明。裸装的食品和其他根据产品的特点难以附加标识的裸装产品，可以不附加产品标识。 同时规定，易碎、易燃、易爆、有毒、有腐蚀性、有放射性等危险物品以及储运中不能倒置和其他有特殊要求的产品，其包装质量必须符合相应要求，依照国家有关规定作出警示标志或者中文警示说明，标明储运注意事项。 招标公告 招标编号：*08-*号 某市H工程建设项目为经过项目审批部门核准的企业投资项目，项目核准编号*。资金来源：企业自筹。现面向国内公开采购该工程干式变压器，欢迎满足资格条件的潜在投标人购买招标文件投标。 招标内容：干式变压器15台，技术参数详见附表。 交货时间：合同签定80日内交货。 交货地点：*省*市朝阳路15号A工程施工现场。 购买招标文件时间：2008年9月16日2008年9月25日，每日上午9:00-17:00（北京时间，法定节假日除外）。 购买招标文件地点：*省*市建军路6号宏远大厦816室。 招标文件售价：每套100元人民币，招标文件售后不退。如需邮购，须加付EMS费40元人民币，收到上述款项1日内采用EMS特快专递的方式寄送招标文件。 投标人的资格要求 A、具有有载调压干式变压器设备生产制造许可证书。 B、具有3年以上成功、成熟的生产经验和同类产品的销售业绩；具有4000kVA及以上干式有载调压整流变压器的销售及运行业绩和形式实验报告。 C、通过了ISO9001质量体系认证且成功运行两年以上。 投标截止时间和开标时间：2008年10月10日上午10:00（北京时间）。投标截止日前递交的投标文件须送达招标人（地址、联系人见后）；开标当日递交的投标文件须送达开标地点。逾期送达或未送达指定地点的投标文件恕不接受。 开标地点：*省*市建军路6号宏远大厦16层1612会议室，请投标人派代表参加开标会议。 （招标人、代理机构名称、地址、联系人、电话、传真等（略） 附表（略） （考点变化介绍）3.2某公路工程施工招标资格审查标准案例3.7 某公路工程施工招标资格审查标准 背景 某公路工程施工项目全长44公里。全线采用双向四车道高速公路标准建设，设计速度为120公里/小时，路基宽度为28米，桥涵设计汽车荷载采用公路I级。共分为6个标段，标段划分及主要工程内容见表2.11。招标人拟对本项目进行公开招标，并组织资格审查。 问题 （1）针对1-6标段，分别选择资格审查方法； （2）设置初步审查因素、详细审查因素，并对各因素审查标准进行分析，给出评审办法。 关于资格审查的四个概念： 1、资格预审文件（PK招标文件） 2、资格审查内容（五项） 3、资格审查方法（预审、后审） 4、资格审查办法（合格制、有限数量制）1、 资格审查预审文件2、 资格审查内容资格审查是对投标人履约能力的审查，在施工项目中30号令第20条规定为以下5个方面：（1）独立订立合同的权利； （2）圆满履行合同的能力，包括技术、资金设备、管理、经验信誉和人员能力；（3）没有处于被责令停业，投标资格被取消，财产被接管、冻结，破产状态； （4）在最近三年内没有骗取中标和严重违约及重大工程质量问题 （5）法律、行政法规规定的其他资格条件 关于资格审查内容的分解（施工）3、 资格审查方法4、 资格审查办法1、合格制对应评标办法：经评审的最低投标价法；2、有限数量制对应评标办法：综合评估法。在房建、市政施工中，建设部颁发了关于加强房屋建筑和市政基础设施工程项目施工招标投标行政监督工作的若干意见（建市2005208号）对资格审查做了详细规定：在采用综合评估法评标的，当申请人数量过多时，一般采取随机抽签的方式，特殊情况也可以采用评分排名的方式选择规定数量的合格申请人参加投标。其中，工程投资1000万以上不少于9个；1000万以下不少于7个 参考答案 （1）本项目设置的6个标段中，第1、2标段的工程内容均包含单座桥梁总长度超过1000米的特大桥，相对第36标段的工程内容要复杂的多，因此对潜在投标人的选择应该更加严格，宜选择在施工经验、财务能力、施工能力、管理能力和履约信誉等方面综合能力相对较强的潜在投标人，以满足工程的需要。综上所述，应对第1、2标的资格审查采用有限数量制资格审查方法。第36标段的工程均为常规的路基、桥涵、排水、防护工程，在施工技术方面无特殊要求，所以采用合格制资格审查方法即可。 （2）标段1-2采用有限数量制资格审查方法，应首先设定通过资格预审的人数或分数，例如通过初步审查和详细审查的潜在投标人，按综合得分由高到低的顺序排序，选择前若干名通过资格预审；或通过初步审查和详细审查的潜在投标人，综合得分的最低总得分值为某个分，如要求投标人得分60分。只有综合得分超过规定的最低总得分值的潜在投标人才能通过资格预审。 对于通过了初步审查和详细审查的资格预审申请文件评分采用百分制，评分因素和权重分值划分如下： A、类似工程施工经验 分值范围1525； B、财务能力 分值范围 1020； C、拟投入本标段的主要机械设备 分值范围 10-20 ； D、拟投入本标段的主要人员资历 分值范围 15-25 ； E、初步施工组织计划 分值范围 1015； F、履约信誉 分值范围 1525。 3.6案例：关于资格预审文件中得分相同的约定 依次采用以下原则决定排序： 1、按照项目经理得分多少确定排名先后； 2、如仍相同，以技术负责人得分多少确定排名先后； 3、如仍相同，以近三年完成的建筑面积数多少确定排名先后； 4、如仍相同，以企业注册资本金大小确定排名先后； 5、如仍相同，由评审委员会经过讨论确定排名先后。3.3工程量清单及组价分析 案例3.13 分析不同单价水平对工程价格的影响 背景 某管道工程采用工程量清单招标，其制订的招标策略为“低价优先”。招标文件中提供的工程量为估算量，工程结算以实际完成工程量结算。现有两种综合单价，见表3.24 问题 （1）计算方案1 和方案2在招标阶段和工程结算阶段的工程总价。 （2）分析哪一种单价在招标阶段占优势，哪一种单价在结算上占优势。 （3）经过以上分析，你认为招标人在招标阶段应注意哪几个问题才能保证中标价与工程结算价水平相一致？ 1工程量清单定义 工程量清单是指表现拟建工程的分部分项工程项目、措施项目、其他项目名称及相应数量的明细清单。在每一项清单里，每一个清单项目都应有相应的项目编码、项目名称、项目特征、计量单位和工程数量。范例如下： 2工程量清单计价 工程量清单计价是指招标人根据拟建工程的施工图纸、招标要求、施工现场情况等，依据统一的工程量计算规则，统一的清单项目编制规划、提供统一的工程量清单项目及相应的工程量，由投标人根据自身的技术装备水平、管理水平、市场价格信息等自主报价的一种计价模式。 3综合单价 完成工程量清单中一个规定计量单位项目所需的人工费、材料费、机械使用费、管理费和利润，并考虑风险因素。 11工程量清单单价的构成 为了简化计价程序，实现与国际接轨，工程量清单计价采用综合单价计价，综合单价计价是有别于传统定额工料单价计价的另一种单价计价方式，应包括完成规定计量单位、合格产品所需的全部费用，考虑我国的现实情况，综合单价包括了除规费、税金以外的全部费用。综合单价不但适用于分部分项工程清单，也适用于措施项目清单、其他项目清单。 工程量清单计价价款的构成 （1）从单位工程工程量清单计价价款的基本构成来看，包括分部分项工程费、措施项目费、其他项目费和规费、税金； （2）就每一清单项目而言，包括组成清单项目的全部施工过程所对应的计价定额分项工程费用； （3）从每一分项工程来看，包括完成每一分项工程所需要的人工费、材料费、机械使用费、企业管理费和利润； （4）工程量清单中没有体现的施工中又必须发生的工程内容所需的费用； （5）因考虑风险因素而增加的费用。教材3.93.13掌握清单组成、单价构成、计算以及单价对总价的影响（3.13详解）：3.13不同单价对工程价格的影响 （1）方案1在招标阶段和工程结算结算阶段工程总价计算结果见表3.25，即方案1在招标阶段的工程报价为290700.00元人民币，而在工程结算价为358900.00元人民币，二者差异为：68200.00元人民币。 方案2在招标阶段和工程结算结算阶段工程总价计算结果见表3.26，即方案2在招标阶段的工程报价为306600.00元人民币，而在工程结算价为352600.00元人民币，二者差异为：46000.00元人民币。 3.14案例：案例3.14 境外提供的工程货物组价 背景 某综合办公楼项目根据设计要求，需招标采购进口电梯一部，相关数据如下： 离岸价格(FOB)每台80000美元；海运费率为6%；海运保险费率为3.5；关税税率为17%；增值税率为17%；银行财务费率为5；外贸手续费率为1.5%；国内运杂费2%(包括供销手续费、运输装卸费、采购保管费)。 问题 （1）某综合楼项目采购电梯到岸价格(CIF)由哪些费用组成,各是多少? （2）某综合楼项目采购电梯到达国内安装现场的价格由哪些费用组成,各是多少? （计算结果保留两位小数，美元对人民币汇率按1：6.8计算）国际货物进口价格组合示意机电产品国际招标有关计算公式 货物离岸价格（FOB）货物离岸外币金额外汇牌价 国外运输费FOB国外运输费率 国外运输保险费=（进口设备离岸价FOB+国外运输费）国外运输保险费率 FOB+国外运输费 国外运输保险费= 国外运输保险费率 1 -国外运输保险费率 货物到岸价格（CIF）FOB国外运输费+国外运输保险费 关税CIF关税税率 增值税（CIF关税）增值税率 银行财务费FOB银行财务费率 外贸手续费CIF外贸手续费率 国外货物原价FOB国外运输费国外运输保险费关税增值税 +外贸手续费银行财务费 国内运杂费=国外货物原价国内运杂费费率人民币外汇牌价 安装现场货物价格国外货物原价国内运杂费 【例】货物FOB价格为25,000美元，国际运费为100美元，运输保险费率为1，保险费系数为110。计算货物的CIF价格。 【答案】根据运输保险费的计算公式，代入已知条件得： 运输保险费（25000+运输保险费+100）1110 运输保险费（25000+100）1110/（1-1110）=27.64美元 CIF价格=25000+27.64+100=25127.64美元3.4 合同条款设置、风险评估及价格影响 1、合同文件组成和效力等级 合同协议书； 中标通知书； 投标函及投标函附录； 专用合同条款； 通用合同条款； 技术标准和要求； 图纸； 已标价工程量清单； 其他文件。 房屋建筑工程质量保修办法规定，在正常使用下，房屋建筑工程的最低保修期限为： 地基基础和主体结构工程，为设计文件规定的该工程的合理使用年限； 屋面防水工程、有防水要求的卫生间、房间和外墙面的防渗漏，为5年； 供热与供冷系统，为2个采暖期、供冷期； 电气系统、给排水管道、设备安装为2年； 装修工程为2年。合同中的 变更、违约、不可抗力 变更:在所有履约的合同中变更是不可避免的，变更仅承担合同规定的正常价格补偿或工期、质量的变化 （补偿） 违约：变更处理不及时，构成违约将承担罚则赔偿； 不可抗力;一般有概括式、列举式和综合式（概括加列举）三种规定方法。综合式的表述兼具明确性与灵活性，较为常用。如双方一致认为的不可抗力（奥运会期间停工不能正常交货）（风险共担） 不可抗力的法律后果主要是责任承担问题。一般而言，不可抗力对于履行一方是免责事由。不可抗力的处理程序：统计、通知、算账、风险共担 案例3.17 合同价款支付计算与分析 背景 某工程施工承包合同中有关工程价款的约定内容如下： （1）签约合同价1600万元，其中，材料与设备费占合同价值的60%； （2）预付款比例为签约合同价的30%； （3）工程进度款按月计算与支付； （4）工程进度达到未完合同价值中包括的材料与设备费相当于工程预付款金额时，开始从当月完成的工程结算价款中等比例抵扣预付款，抵扣比例为材料与设备费占合同价值的比重，到竣工结算时全部扣清； （5）质量保证金为合同价格的3%，从月进度付款（不包括人工、材料和设备的价格调整）中按3%扣留； （6）按合同约定，人工费固定包干，材料与设备费在竣工结算时根据有关规定作一次性调整； （7）材料与设备费在竣工结算时上调6%。 该工程当年4月开始施工。根据实际工程进度，承包人完成合同价值的情况见表3.29 问题(答案保留小数两位) （1）假设材料与设备费占合同价值的比例是均衡的，则该工程从哪一个月开始抵扣工程款？截止月末该月累计完成的合同价值是多少？ （2）该工程4-8月每月实际应拨付给承包人的工程款金额是多少？ （3）该工程9月份办理竣工结算，除材料与设备价格调整金额外，没有发生变更、索赔等合同价格的增减调整，则工程竣工结算造价为多少？实际应拨付给承包人的工程竣工结算款是多少？ 参考答案 （1）工程预付款金额为：1600万元30%=480万元 材料与设备费为480万元时对应的合同价值：480万元/0.6=800万元 4-8月每月完成的合同价值、累计完成的工程款分析如下表3.30。 （3）工程竣工结算造价的计算： 截止9月累计完成合同总价值为： 1380万元+220万元= 1600万元 价格调整金额为：1600万元60%6%=57.60 万元 累计扣留质量保证金为：1600万元3% = 48 万元 全额扣回预付款480万元 则工程竣工结算造价为 1600万元 + 57.60 万= 1657.60 万元 实际应拨付承包人的竣工结算工程款为： 1657.60万元- 48万元- 480万元- 984.60万元（累计已支付工程款）= 145 万元 案例3.19 境外货物采购合同交付及生效分析 背景 某工程项目采购一批价值约2亿元人民币的机电设备（含进口设备和国产设备），采用公开招标方式，符合投标人资格条件要求的中华人民共和国境内外合格的投标人均可参加投标。在招标文件中对交货、支付及合同生效的有关规定如下： 第一批交货时间为合同签订后9个月。国内供货部分的交货日期为合同设备实际到达工地的交货时间，国外供货部分的交货日期为合同设备实际到达上海港的时间。 支付基于以下价格条款：对中国国外供货部分，合同价格为CIF班轮条件中国上海港；对中国国内供货部分，合同价格为工地现场交货价，这当中的贸易术语按照INCOTERMS 2000 解释。 合同生效日期以下列事件最晚发生者为准： 双方授权代表在合同文件上签字；双方各自国家政府批准（如果需要）；买方收到卖方按合同规定提交的合格履约保函。 问题 （1）请根据上述描述，指出本项目招标文件存在哪几方面问题？ （2）请对这些问题一一列举，并分析如何避免此类问题的发生。 参考答案 （1）该招标文件存在的问题： 招标方式划分不合理； 交货时间不明确； 交货责任不清晰； 合同生效不确定。 （2）具体分析如下： 招标标的物为价值约2亿元人民币的机电设备，由于存在CIF交货和工地现场交货两种情况，此次招标可以采用国际招标方式，寻求成套设备供应商；也可以组织国内设备招标和国际设备招标，对进口设备和国产设备分别寻求设备供应商。 合同生效日期的误解 对于合同生效日期存在不同的理解。招标文件中规定的“第一批交货时间为合同签订后9个月”有的投标人理解为合同生效后9个月。有的招标人对合同生效通常按照以下事件最晚发生者为准：A.双方授权代表在合同文件上签字；B.双方各自国家政府批准（如果需要）；C.买方收到卖方按合同规定提交的合格履约保函。因此，在招标文件编制和合同谈判过程中应对合同生效进行有效定义，可以对设备交货日期进行具体时间约定，从而避免对合同生效日期的不同理解。3.5 进度计划与参数分析 本小节主要是结合项目实际，应用网络图和横道图两种方法作图表示，在项目管理大纲中本节内容属于“熟悉”的内容。3.21网络图：3.6 评标标准与方法分析 3.23工程施工监理招标评比标准与方法分析 背景 该学院扩建工程教学楼、学生宿舍楼、学生食堂、外国专家工作室、会展馆、体育中心及教辅用房等共计10个单位工程组成，占地43600m2,总建筑面积 82000m2，其中教学楼工程建筑面积32426 m2。工程结构均为框架结构。工程点地下水位较高，须考虑降水和基坑支护、土方、地基基础与结构、楼地面、屋面、装修装饰、给排水、电气、通风空调、消防、电梯等。招标人采用公开招标（资格后审）方式确定工程施工监理人，不接受联合体投标人。 要求最低配备的人员和专业见表3.30。 问题 （1）评价监理人的内容有哪几方面？其投标文件由哪几部分组成，与评价标准的对应关系？ （2）工程设计、监理等咨询类招标为什么不宜采用经评审的最低投标价法评标？ （3）针对本项目编制一份完整的评标标准，其中投标报价10%，监理部人员40%，监理业绩20%，监理大纲20%，其他10%。 并分析如果权重分配中，投标报价60%会产生什么样结果？ 3.23 监理投标文件的内容; 投标函，递交投标要约； 监理费计算表，表明其投标报价的依据与计算过程； 企业资质，衡量投标人是否具有国家有关行政管理部门认可的资质条件； 监理大纲，衡量投标人针对本招标项目如何实施“三控三管一协调”；（投资、质量、进度；安全、信息、合同；协调当事人） 项目监理部人员及相关证明材料，衡量投标人派往招标项目的人员素质， 其他辅助材料，如监理的工程获得的奖项，其他证明合同履约能力的文件、资料等。 本项目监理招标的评标标准分为两部分，即初步评审，包括形式评审、资格评审、响应性评审和详细评审，对应的评标因素和评标标准见表3.31、表3.32、表3.33、表3.34。 注意：乙级监理企业资质许可：单体监理面积不超过3000平米 案例3.25 工程施工招标经评审的最低投标价法分析 背景 案例背景同案例3.25，其专用合同条款中，约定计划工期500日，预付款为签约合同价的20%，月工程进度款为月应付款的85%，保修期为18个月。招标文件许可的偏离项目和偏离范围见表3.39。 表3.39 许可偏离项目及范围一览表 问题 （1）采用经评审的最低投标价法设置评标因素和评标标准。 （2）依据设置的评标标准，如某投标人投标报价为5800万元，不存在算术性错误，其工期为450日历天，预付款额度为投标价的24%，进度款为80%，其综合单价均在该子目其他投标人综合单价10%内，无单价遗漏项，且保修期为24个月，计算该投标人评标价。如投标工期为490日历天、保修期为23个月，此时预付款支付百分比偏离20%（X）、进度款支付百分偏离85%（Y）各为多少时才能使其评标价不超过投标报价？ 案例3.26 货物采购招标评分标准分析背景 某工程建设项目采购干式变压器，此类产品为成熟产品，生产厂家较多。鉴于以往采购过程中，出现过低价中标但产品存在运行不稳定的问题，此次采购对产品可靠性有较高要求。因此，在设定权重时，突出了设备的技术性能。采用综合评估法，按照如下公式计算投标人的综合得分 问题： （1）如A=202, B=208, C=261, C=286, 按照上述评标办法计算各方案价格得分。如果 技术标得分A为75分， B为80分， C为95分，D为92分； 商务标A为88分，B为90分，C为97分，D为93分，按照得分由高到底的顺序确定方案A、B、C、D的排序。 （2）若招标人在此次招标中对该产品的价格最为关注，宜选者哪几种评标方法,计算结果如何？ 方案排序