玉烟工程建设项目廉政监督的现状与问题

n 更多资料请访问.(.)更多企业学院：./Shop/中小企业管理全能版183套讲座+89700份资料./Shop/40.shtml总经理、高层管理49套讲座+16388份资料./Shop/38.shtml中层管理学院46套讲座+6020份资料./Shop/39.shtml国学智慧、易经46套讲座./Shop/41.shtml人力资源学院56套讲座+27123份资料./Shop/44.shtml各阶段员工培训学院77套讲座+ 324份资料./Shop/49.shtml员工管理企业学院67套讲座+ 8720份资料./Shop/42.shtml工厂生产管理学院52套讲座+ 13920份资料./Shop/43.shtml财务管理学院53套讲座+ 17945份资料./Shop/45.shtml销售经理学院56套讲座+ 14350份资料./Shop/46.shtml销售人员培训学院72套讲座+ 4879份资料./Shop/47.shtml对完善玉烟工程建设项目廉政监督标准规范的思考玉溪卷烟厂卷包一车间 刘春华在2011年全国烟草工作会议上，姜局长在回顾总结“十一五”工作时，再次强调了“坚持把严格规范作为保持行业持续健康发展的生命线”对于中国烟草发展的重要意义。李穗明总裁在2011年红塔集团纪检监察会议上的讲话中也重点强调了“严格规范”的重要性，“集团公司上下要把思想统一到国家局、云南中烟的要求上来，“严格规范”这根弦时刻都不能松，我们要看到在“十一五”期间抓好“严格规范”给集团公司带来的好处和产生的效益；在“十二五”期间，我们依然要高度重视“严格规范”工作，充分认识到只有严格规范了，大家都遵纪守法、按章办事，“51518”战略目标才能更好、更快地实现。”大家都知道，工程建设领域历来是腐败行为滋生的肥沃土壤，所以我认为健全和完善玉烟工程建设项目廉政监督标准规范，进一步提高廉政监督员对工程建设项目监督的实效性和针对性,也是我们企业践行国家局关于“严格规范”和“三项工作”精神的具体工作之一。一、玉烟工程建设项目廉政监督的现状玉烟企业每年有大小几百个工程建设项目，包括工程项目、基建维修、设备技改及修理。在制度建设上，玉溪卷烟厂纪检监察室针对工程建设项目的监督制订了相应的规章制度，比如玉溪卷烟厂招投标监督工作实施细则，玉溪卷烟厂招标采购活动廉政监督实施办法。这些规章制度通过纪检监察工作人员的执行，在一定程度上预防了工程建设项目各环节的违纪违规行为，但是由于玉溪卷烟厂纪检监察室对工程建设项目的廉政监督人员工作量大，出现廉政监督人员短缺的现象。为确保玉烟工程建设项目的廉政监督人员保障，2009年玉溪卷烟厂纪检监察室根据工作需要，从各党支部委员或党员中聘请党风廉政监督员，并制订了玉溪卷烟厂党风廉政监督员管理办法，参与到玉烟工程建设的廉政监督工作中，从而解决了玉烟工程建设项目廉政监督人员的短缺问题。二、玉烟工程建设项目廉政监督存在的问题1、我认为针对工程建设项目廉政监督所出台的规章制度原则性强，缺乏可操作性，廉政监督员很难通过这些制度识别工程建设项目各重要环节和风险点的监督对象，从而自信大胆的履行自己的监督职责，久而久之，可能对于部分廉政监督员而言监督过程会逐渐成为一种形式，使廉政监督员在工程建设项目中的监督作用逐渐弱化。2、廉政监督员缺乏对工程建设项目各环节的监督标准规范系统认识。比如参加“商务谈判”应该注意那些重点监督事项，没有清晰监督思路，仅凭廉政监督员在项目监督中积累的一些经验作为监督依据，而对“招投标会议”的监督有的廉政监督员以玉溪卷烟厂招标投标监督工作实施细则作为监督依据文本，有的廉政监督员以中华人民共和国招标投标法作为监督依据的文本。3、玉烟工程建设项目招标比例少。据统计，近年来公开招标项目有2个，邀请招标项目有6个。2011年云南中烟工业有限责任公司工作会议提出，烟用物资公开招标采购比例要达到70%以上，宣传促销品和50万元以上宣传促销服务项目要实行100%公开招标采购。工程投资项目采购管理规定Q/HTG.G01.09-2010规定“项目单项合同估算金额在50万元人民币以上”或“项目总投资估算金额在100万元人民币以上（含100万元）”必须进行招标。三、问题原因分析1、我认为目前玉烟对工程建设项目廉政监督所制订的规章制度大多是原则性的要求，缺乏可操作性。比如玉溪卷烟厂党风廉政监督员管理办法中没有对工程建设项目的监督办法方面做出指导性要求，而玉溪卷烟厂招投标监督工作实施细则、玉溪卷烟厂招标采购活动廉政监督实施办法只针对工程建设项目中招投标、采购活动所要监督的内容和监督要点进行了指导性的要求。2、对工程建设项目开工前、开工后、竣工的廉政监督内容没有就工程项目管理、财务管理、合同管理等方面，从工程建设项目的立项、招标与否、合同签订、项目实施、竣工验收几个重要环节以及各重要环节中的关键程序强化、优化、创新，并制订出工程建设项目廉政监督工作指导文件。3、玉烟工程建设项目本身存的一些特殊性，急需解决的技术难题，以及一些专用设备设施改造经验和专利技术的延续性，所以只有缩小招标范围，或采用邀请招标方式确定承包单位。甚至有的项目采用直选的采购方式，问题的关键是我们廉政监督员如何明晰这样情况下的监督标准规范。四、解决问题的对策与措施玉烟纪检监察室在执行纪检监察工作时，对违法违规行为的认定评判并纠正，除了要依据法律法规，还需要依据国家标准、行业标准和企业标准，并采取可量化的评估方式。所以我认为应该健全和完善玉烟工程建设项目廉政监督标准规范，因为标准相对于法律法规更细致，更周密，更具有指导性。廉政监督员依据标准和量化评估模式实施廉政监督工作，对工程建设项目的监督和廉政性评估更有实效性和针对性，提升纪检监察的监督执行力，纪检监察工作才能真正落到实处，使玉烟的工程建设项目经得住廉政检验，干部经得住廉政考验。五、玉烟工程建设项目廉政监督标准规范的完善（一）玉烟工程建设项目廉政监督标准化规范完善的思路根据玉溪卷烟厂工程项目实施管理规定Q/HTG（YX）G09.14-2009内容,我们可以清楚知道玉烟工程建设项目的重点环节,再根据财务、审计、招投标相关管理制度（如玉溪卷烟厂工程建设项目费用管理规定）对重点环节中的关键程序进行排查，查找廉政风险点，制定具体的廉政风险监督要素与措施。根据法律法规、行业规章、企业标准的顺序结构，从事前、事中、事后监督探索性地制定玉烟卷烟厂工程建设项目廉政监督员工作手册玉溪卷烟厂工程建设项目廉政监督量化评估表，从法律法规依据、工作标准、记录规范、监督要素及量化评估等方面，为廉政监督员提供玉烟工程建设项目的监督“导航系统”，也可作为新聘用廉政监督员的学习材料。（二）玉烟工程建设项目廉政监督标准规范体系框架由下图可见“玉烟工程建设项目廉政监督标准体系”，拟新增玉溪卷烟厂工程建设项目廉政监督员工作手册玉溪卷烟厂工程建设项目廉政监督量化评估表标准文件，进一步完善玉烟工程建设项目廉政监督标准规范,增强工程建设项目监督工作的实效性和针对性。（三）玉烟工程建设项目廉政监督员工作手册建立n 标题玉溪卷烟厂工程建设项目廉政监督员工作手册n 使用范围说明 本手册涉及各项记录表格在实际监督工作中，按照各监督环节的要求实事求是的认真填写，字迹清晰。 本手册由玉溪卷烟厂纪委根据工作需要从各车间（科室）聘请的党风廉政监督员使用和保管。 在使用过程中，廉政监督员如有好的建议或思路，经玉溪卷烟厂纪检监察室审核备案后，可作为本手册下次修订内容。 本手册内容为工程建设项目的廉政监督标准规范，具有较强的适用性、可操作性和指导性，是各位兼职廉政监督员开展工程项目廉政监督工作的指导手册，也可作为新聘用党风廉政监督员的学习资料。 本手册中若有错漏或不适之处，请各相关领导或工程项目相关部门业务员、项目负责人批评指正，以便下一步的修订与完善。n 规范性引用文件下列文件的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。国烟监2008127号烟草行业招标采购活动廉政监督工作暂行规定（试行）Q/HTG（YX）G01.11-2008玉溪卷烟厂招标投标监督工作实施细则Q/HTG（YX）G01.28-2008玉溪卷烟厂招标采购活动廉政监督实施办法Q/HTG（YX）G04.12-2010玉溪卷烟厂工程项目费用管理规定Q/HTG（YX）G09.14-2009玉溪卷烟厂工程项目实施管理规定n 术语和定义1、项目项目是指为提供某种独特产品、服务或成果所作的复杂并相互关联的活动，这些活动有着一个明确的目标或目的，必须在特定的时间、预算、资源限定内，依据规范完成。项目参数包括项目范围、任务、成本、时间、资源。2、玉烟工程建设项目玉溪卷烟厂工程建设项目包括新建、改扩建、技术改造、基建修缮等项目。3、玉烟工程建设项目费用玉溪卷烟厂组织的新建、改扩建、技术改造、基建修缮等工程建设项目的前期预算，价格审核，工程量审核，项目结算费用。4、招标招标是指招标人（建设单位）发出招标通知，说明采购的商品名称、规格、数量及其他条件，邀请投标人在规定的时间、地点按照一定的程序进行投标的行为。招标分为公开招标与邀请招标。5、公开招标是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。公开招标，又叫竞争性招标，即由招标人在报刊、电子网络或其它媒体上刊登招标公告，吸引众多企业单位参加投标竞争，招标人从中择优选择中标单位的招标方式。6、邀请招标邀请招标是一种由招标人选择若干供应商或承包商（长期与集团或玉烟合作且具有相应资质、信用较高的投标人），向其发出投标邀请，由被邀请的供应商、承包商投标竞争，从中选定中标者的招标方式。邀请招标的特点是：（1）邀请投标不使用公开的公告形式；（2）接受邀请的单位才是合格投标人；（3）投标人的数量有限。7、竞争性谈判竞争性谈判，是指采购人或者采购代理机构直接邀请三家以上供应商就采购事宜进行谈判的方式。 竞争性谈判采购方式的特点是：一是可以缩短准备期，能使采购项目更快地发挥作用。二是减少工作量，省去了大量的开标、投标工作，有利于提高工作效率，减少采购成本。三是供求双方能够进行更为灵活的谈判。四是有利于对民族工业进行保护。五是能够激励供应商自觉将高科技应用到采购产品中，同时又能转移采购风险。8、单一来源采购单一来源采购是没有竞争的谈判采购方式，是指达到竞争性招标采购的金额标准，但在适当条件下采购人向单一的供应商征求建议或报价来采购货物、工程或服务。这种方法的采用都是出于紧急采购的时效性或者只能从唯一的供应商或承包商取得货物、工程或服务的客观性。n 工程建设项目廉政监督员工作标准1、知识能力要求（1）法律法规：中华人民共和国招标投标法中华人民共和国政府采购法；（2）行业标准：烟草行业招标采购活动廉政监督工作暂行规定（试行）；（3）玉溪卷烟厂管理标准：1) 纪检监察管理标准：玉溪卷烟厂招标投标监督工作实施细则玉溪卷烟厂招标采购活动廉政监督实施办法2) 工程项目管理标准：玉溪卷烟厂工程项目实施管理规定玉溪卷烟厂招标投标管理规定3) 财务管理标准：玉溪卷烟厂工程项目费用管理规定（4） 熟悉玉烟工程建设项目实施业务流程；（5） 有一定的工作协调能力及沟通能力、语言表达能力、人际交往能力。2、职责（1）根据玉溪卷烟厂设备技术科工程项目工作周计划，参与工程项目的监督工作。 （2）参加纪检监察有关检查和监察工作。（3）参加有关纪检监察理论的学习与研究，提出改进工程项目廉政监督工作的意见和建议。（4） 办理玉溪卷烟厂纪委委托和交办的其他事项。（5） 做好监督记录的填写和上报工作，字迹工整，记录清晰完整。 3、廉政监督工作任务与标准（1）玉烟工程建设项目廉政监督的重要环节和关键程序（如下图一所示）： 图一（2）玉烟工程建设项目廉政监督任务下达玉溪卷烟厂纪检监察室根据设备技术科工程项目工作周计划表通过电话预约和电子邮件的方式向兼职廉政监督员下达监督任务，如下图二所示。图二（3）各重要环节及关键程序监督标准要素1）对玉烟工程建设项目从项目申报、评审到项目验收整个业务流程，每项工作、每个环节都根据实际情况和可能出现的问题，进行了风险识别，对各重要环节有关键程序列出了详细的廉政监督标准要素，制定一套清晰、系统的工程项目廉政监督员监督工作标准体系，确保了整个工程建设项目监督工作的规范、严密、完整。2）玉烟工程建设项目廉政监督标准要素图文档由本人精心搜集和整理，喜欢大家用得上，非常感谢你的浏览与下载。凡本厂职工应热爱电厂、热爱岗位、热爱本职工作，发扬“团结务实、争创一流，立足岗位，爱厂敬业，尽职尽责，不断提高工作质量和工作效率，圆满完成各项生产和工作任务，为华能的建设和发展作出贡献2019整理的各行业企管，经济，房产，策划，方案等工作范文，希望你用得上，不足之处请指正 (4)工程建设项目监督记录红塔集团玉溪卷烟厂廉政监督记录表YX/JJ0013的填写规范（见下表）工程项目实施流程填写要求记录内容真实、突出重点；文字工整、准确，层次清晰；记录表格使用红塔集团玉溪卷烟厂廉政监督记录表YX/JJ0013（见附录一）监督记录环节项目评审及承揽方选择招标会竞争性谈判商务谈判项目竣工验收记录内容要点1、 项目审批情况；1、开标时，投标文件密封情况；1、 项目预算金额；1、项目预算金额；1、 工程名称、合同价和审计后结算价；2、 项目预算；2、投标人报价，工期等相关内容；2、三家以上供应商名称；2、 项目审批情况；（满足招标条件出示项目不招标审批表）；2、开工起止时间及项目负责人；3、 项目实施小组成立及组长；3、评标时，各评委意见记录；3、 评标组长姓名；3） 承揽方名称及报价；3、主管领导签字的施工方验收申请情况；4、 项目实施方式；（招标？竞争性谈判？直选？。）4、投标人综合得分；4、 各投标人每次报价，是否有泄露各竞争方报价的情况；4、华昆公司询价；4、施工方工程质量、性能、技术指标与合同内容要求符合情况；5、 承揽方直选理由；5、中标结果，记录推荐的前三名中标候选人。5、评委以最低价确定中标人名称。5、 谈判小组集体讨论报价（民主讨论及回避情况）；5、使用部门对承揽方及其工程质量的评价；6、 承揽方相关资质6、 双方最终协商确定价格；6、会议结论。7、项目不实施或变更理由。7、 谈判失败原因。（四）玉烟工程建设项目廉政监督量化评估思路1、结合玉烟工程建设项目廉政监督标准要素图，将工程项目各重点环节和关键程序的廉政监督要素确定相应基础分值，实行量化评估。2、评估方式可根据事前监督、事中监督、事后监督的具体情况采取室内会议现场评（查阅资料、审批表、记录等台帐）、施工现场和室内相结合评以问卷和访谈方式了解工程项目在合同履行、承包分包、工程质量、资金运作等方面的情况。、3、玉溪卷烟厂工程建设项目廉政监督量化评估表工程建设项目廉政监督重点环节廉政监督要素评估分权重事前监督(75%)项目评审及承揽方选择单项合同估算金额在50万元以上工程项目不招标审批表是否审批325总投资估算金额在100万元以上工程项目不招标审批表是否审批3项目执行审批表，设备主任、主管厂长、厂长审批3预算执行审批表，设备主任、主管厂长、厂长审批3是否成立项目实施小组并推举项目负责人2承揽方直选理由是否充分8承揽方资质、经营范围、信用评价等3招标是否按规定时间、地点开标650是否按规定投标截止时间中止接收投标文件6投标文件开启前的密封情况8专家评委是否5人以上单数8专家评委是否和投标人就技术方案等讨论。5专家评委在评标过程中是否擅离职守6专家评委是否与投标人私下接触6是否形成评标报告，明确推荐中标候选人排序5竞争性谈判是否经过审批15是否有泄露各竞争方报价的情况25评委确定中标候选人是否以最低价确定10商务谈判谈价小组成立（相关部门人员是否到场）5项目执行审批表预算执行审批表是否审批10是否根据华昆公司询价设备、材料、人工费进行谈价10无正当理由超预算10是否采用回避方式，以民主决策谈价15事中监督(10%)合同签订及实施50万元签订廉政合同210是否存在违法分包、转包2是否按合同展开工程进度2工程款支付是否按照合同约定进行2工程合同总量有无扩充和变更，变更程序是否合法2事后监督(15%)项目竣工验收承揽方施工验收申请是否有主管领导认可签字215项目总结报告及廉政总结是否完成3施工质量、技术等是否达到工程设计（合同）要求5使用部门对项目及承揽方评价5参考资料1 李穗明 李穗明总裁在集团公司2011年纪检监察工作会议上的讲话，2011年3月24日2 周光顺 怎样做好玉烟工程项目建设、物资采购招标投标活动中的廉政监督工作，玉溪卷烟厂纪检监察室2009年5月13日3 关于表格填写及会议记录要点的说明，玉溪卷烟厂纪检监察室2011年6月14日附录一红塔集团玉溪卷烟厂廉政监督记录表记录编号： YXJJ0013时 间年 月 日地 点项目名称会议类别项目评审 商务谈判 项目验收 其它（ ）实施方式公开招标 邀请招标 竞争性谈判 单一来源采购 询价 直选( )实施部门是否代理 是 否代理单位是否公证 是 否公证单位参 会 人 员姓 名部门姓 名部门姓 名部门姓 名部门会议主持廉政监督员会 议 内 容监 察 建 议附录二2011年廉政监督员监督次数统计表单 位姓 名一月二月三月四月五月六月七月八月九月十月十一月十二月全年附录三设备技术科工程项目工作周计划序号项目名称工作内容参与部门时间会议地点廉政监督员编制：审批：编制时间：