项目可行性研究如何进行课件

项目可行性研究如何进行项目可行性研究如何进行 项目可行性研究如何进行可行性研究概述可行性研究概述技术先进性、经济合理性、工程适用性技术先进性、经济合理性、工程适用性一、可行性研究的概念一、可行性研究的概念 可行性研究是一个综合的概念。它的任务是以市场可行性研究是一个综合的概念。它的任务是以市场为前提，以技术为手段，以经济效益为最终目标，对拟为前提，以技术为手段，以经济效益为最终目标，对拟建的投资项目进行调查研究和综合论证，为项目建设的建的投资项目进行调查研究和综合论证，为项目建设的决策提供科学依据。决策提供科学依据。项目可行性研究如何进行可行性研究的发展和作用可行性研究的发展和作用提高项目决策的科学性提高项目决策的科学性项目的申报和建设：项目的申报和建设：项目投资决策的依据；项目投资决策的依据； 申请贷款、筹资；申请贷款、筹资；环保审查、报批；环保审查、报批；签定有关合同、协议；签定有关合同、协议；设计和基础建设资料；设计和基础建设资料；企业组织管理等。企业组织管理等。提高投资的综合效益提高投资的综合效益1981年：国务院年：国务院可行性研究报告内容要求可行性研究报告内容要求1983年：国家计委年：国家计委关于建设项目进行可行性研究的试行管理办法关于建设项目进行可行性研究的试行管理办法1987年：国家计委年：国家计委建设项目经济评价方法与参数建设项目经济评价方法与参数1993年：国家计委年：国家计委建设项目经济评价方法与参数建设项目经济评价方法与参数（第二版）（第二版）项目可行性研究如何进行3.1 可行性研究的内容可行性研究的内容 技术可行性分析 经济可行性分析 运行环境可行性分析 其他方面的可行性分析 法律可行性、社会可行性等方面的可行性分析 项目实施对社会环境、自然环境的影响 项目可行性研究如何进行项目可行性研究项目可行性研究预研项目建议书模板示例：1 综述综述1.1预研项目提案预研项目提案1.2预研项目风险预研项目风险1.3建议建议2 项目背景和必要性项目背景和必要性2.1项目背景项目背景2.2项目必要性项目必要性2.3财经可行性财经可行性3 预研目标预研目标3.1预研目标、主要技术指标和参预研目标、主要技术指标和参数数3.2预研产品规格及性能预研产品规格及性能4 技术可行性技术可行性4.1项目的基本内容项目的基本内容4.2公司内可利用的相关技术资源公司内可利用的相关技术资源4.3关键技术及解决方案关键技术及解决方案4.4阶段评审、测试验收标准和方阶段评审、测试验收标准和方法法4.5技术风险分析及防范措施技术风险分析及防范措施5 5 知识产权可行性知识产权可行性5.15.1国内外技术及标准跟踪研国内外技术及标准跟踪研究究5.25.2专利技术情报的全面检索专利技术情报的全面检索与充分利用与充分利用5.35.3关键技术知识产权保护策关键技术知识产权保护策略略6 6 市场可行性市场可行性7 7 经济可行性经济可行性8 8 预研项目计划预研项目计划8.18.1项目工作任务和时间安排项目工作任务和时间安排8.28.2项目所需的人、财、物、项目所需的人、财、物、信息等资源信息等资源8.38.3项目总预算和分阶段预算项目总预算和分阶段预算8.48.4阶段划分、评审及测试验阶段划分、评审及测试验收收8.58.5计划风险分析及防范措计划风险分析及防范措9 9 其它其它项目可行性研究如何进行3.2 可行性研究的步骤可行性研究的步骤 （1）确定项目规模和目标（2）研究正在运行的系统（3）建立新系统的逻辑模型（4）导出和评价各种方案（5）推荐可行性方案（6）编写可行性研究报告（7）递交可行性研究报告项目可行性研究如何进行3.3 初步可行性研究的主要内容初步可行性研究的主要内容 市场和生产能力。进行市场需求分析预测，渠道与推销分析，初步的销售量和销售价格预测；依据市场销售量做出初步开发规划。设备与材料投入分析，包括从需求、设计、开发、安装实施到运营的所有设备与材料的投入分析。支撑软件开发的网络环境规划、硬件物理布局方案的选择。项目设计包括项目总体规划、软件系统设计和设备计划、网络工程规划等。项目进度安排。项目投资与成本估算，包括投资估算、成本估算、筹集资金的渠道及初步筹集方案。项目可行性研究如何进行3.4 详细可行性研究详细可行性研究 详细可行性研究的依据 详细可行性研究的原则与程序框架 详细可行性研究的方法详细可行性研究的方法 详细可行性研究的内容 详细可行性研究的步骤及报告的编写 项目可行性研究如何进行3.4.1 详细可行性研究的依据详细可行性研究的依据 国家经济和社会发展的长期规划，部门与地区的发展国家经济和社会发展的长期规划，部门与地区的发展规划，以及国家和地方的相关政策、法律、法规和制规划，以及国家和地方的相关政策、法律、法规和制度。度。 项目主管部门对项目设计开发建设要求请示的批复。项目主管部门对项目设计开发建设要求请示的批复。 项目建议书或者项目建议书批准后签订的意向性协议。项目建议书或者项目建议书批准后签订的意向性协议。 国家、地区、企业的软件产业与信息化建设的规划和国家、地区、企业的软件产业与信息化建设的规划和标准。标准。 市场调研分析报告。市场调研分析报告。 技术、产品或工具的有关资料。技术、产品或工具的有关资料。 国家有关经济法规、规定。如中外合资企业法、税收、国家有关经济法规、规定。如中外合资企业法、税收、外资、贷款等规定；国家关于软件产业和信息化建设外资、贷款等规定；国家关于软件产业和信息化建设方面的标准、规范、定额资料；市场调查报告等等。方面的标准、规范、定额资料；市场调查报告等等。 项目可行性研究如何进行3.4.2.1 详细可行性研究的原则详细可行性研究的原则 科学性原则 客观性原则 公正性原则 项目可行性研究如何进行3.4.2.2 详细可行性研究的程序框架详细可行性研究的程序框架 立立项项项项目目目目标标设设定定 项项目目目目标标设设定定市场分析与预测市场分析与预测原材料、设备分析原材料、设备分析设计开发技术分析设计开发技术分析人力资源分析人力资源分析资金分析资金分析信息安全分析信息安全分析硬件网络物理布局硬件网络物理布局设计设计网络基础资料分析网络基础资料分析其他其他方方案案比比较较最最优优方方案案论论证证编编写写可可行行性性报报告告编写软件开发编写软件开发项目影响报告项目影响报告编写资金筹措编写资金筹措计划计划编写采购规划编写采购规划和招和招投标申请报告投标申请报告项目财项目财务评价务评价项 目 国项 目 国民 经 济民 经 济评价评价反馈反馈项目可行性研究如何进行3.4.3 详细可行性研究的方法详细可行性研究的方法 可行性研究的方法很多，如经济评价法、可行性研究的方法很多，如经济评价法、市场预测法、投资估算法和增量净效益市场预测法、投资估算法和增量净效益法等。这里仅介绍投资估算法和增量净法等。这里仅介绍投资估算法和增量净效益法。效益法。 投资估算法投资估算法 指数估算法 因子估算法 增量净效益法（有无比较法）增量净效益法（有无比较法） 项目可行性研究如何进行3.4.4 详细可行性研究的内容详细可行性研究的内容（1）概述：提出项目开发的背景、必要性和经济意义，研究项目工作的依据和范围，产品交付的形式、种类、数量。（2）需求确定：调查研究国内外客户的需求情况，对国内外的技术趋势进行分析，确定项目的规模、目标、产品、方案和发展方向。（3）现有资源、设施情况分析：调查现有的资源（包括硬件设备、软件系统、数据、规章制度等种类与数量，以及这些资源的使用情况和可能的更新情况）。（4）设计（初步）技术方案：确定项目的总体和详细目标、范围，总体的结构和组成，核心技术和关键问题、产品的功能与性能。（5）项目实施进度计划建议。（6）投资估算和资金筹措计划。（7）项目组织、人力资源、技术培训计划：包括现有的人员规模、组织结构、人员层次、个人技术能力、人员技术培训计划等。（8）经济和社会效益分析（效果评价）。（9）合作协作方式。项目可行性研究如何进行3.4.5 详细可行性研究的步骤详细可行性研究的步骤进行项目的详细可行性研究的步骤如下：委托与签订合同委托与签订合同组织人员和制订计划组织人员和制订计划调查研究与收集资料调查研究与收集资料方案设计与选优方案设计与选优经济分析和评价经济分析和评价编写详细可行性研究报告编写详细可行性研究报告 项目可行性研究如何进行3.5 效益的预测与评估效益的预测与评估 函数求解法 相关关系法 模糊数学法 专家意见法（德尔菲法） 成本降低法 利润增加法 项目可行性研究如何进行国民经济与社会效益分析国民经济与社会效益分析公共项目和对国民经济和社会利益有重要影响公共项目和对国民经济和社会利益有重要影响的项目，在可行性研究中需要作国民经济与社会的项目，在可行性研究中需要作国民经济与社会效益分析。效益分析。 确定国民经济与社会目标确定国民经济与社会目标 辨识项目的国民经济与社会效益及费用辨识项目的国民经济与社会效益及费用 直接效益及费用、间接效益及费用直接效益及费用、间接效益及费用 内部效益及费用、外部效益及费用内部效益及费用、外部效益及费用 有形效益及费用、无形效益及费用有形效益及费用、无形效益及费用 确定国民经济与社会效益评价参数确定国民经济与社会效益评价参数 项目国民经济与社会效益综合评价项目国民经济与社会效益综合评价项目可行性研究如何进行3.6.1 项目论证项目论证 项目论证应该围绕着市场需求、开发技术、财务经济三项目论证应该围绕着市场需求、开发技术、财务经济三个方面展开调查和分析，市场是前提、技术是手段、个方面展开调查和分析，市场是前提、技术是手段、财务经济是核心，通过详细论证，要回答以下五个方财务经济是核心，通过详细论证，要回答以下五个方面的问题：面的问题： （1）项目产品或市场的需求如何？为什么要实施这个项）项目产品或市场的需求如何？为什么要实施这个项目？目？ （2）项目实施需要多少人力、物力资源？供应条件如何？）项目实施需要多少人力、物力资源？供应条件如何？ （3）项目需要多少资金？筹资渠道如何？）项目需要多少资金？筹资渠道如何？ （4）项目采用的技术是否先进适用？项目的生命力如何？）项目采用的技术是否先进适用？项目的生命力如何？ （5）项目规模搞多大？物理布局的指向性如何？）项目规模搞多大？物理布局的指向性如何？ 项目可行性研究如何进行3.6.2 项目论证的作用项目论证的作用 项目前评价的作用主要体现在以下几个方面：（1）项目论证是确定项目是否实施的依据。（2）项目论证是筹措资金、向银行贷款的依据。（3）项目论证是编制计划、设计、采购、施工以及机构设备、资源配置的依据。（4）项目论证是防范风险、提高项目效率的重要保证。项目可行性研究如何进行l 投资机会研究投资机会研究l 初步可行性研究初步可行性研究 l 详细可行性研究详细可行性研究研究阶段时间研究费用/总投资估算精确度投资机会研究1-3个月0.2%-1.0%30%初步可行性研究4-6个月0.3%-1.5%20%详细可行性研究3-6个月0.8%-3.0%10%3.6.3 项目论证的阶段划分项目论证的阶段划分 项目可行性研究如何进行3.6.4 项目论证的一般程序项目论证的一般程序 明确项目范围和业主目标明确项目范围和业主目标 收集并分析相关资料收集并分析相关资料 拟定多种可行的能够相互替代的实施方案拟定多种可行的能够相互替代的实施方案 多方案分析、比较多方案分析、比较 选择最优方案进一步详细全面地论证选择最优方案进一步详细全面地论证 编制项目论证报告、环境影响报告书和采购方编制项目论证报告、环境影响报告书和采购方式审批报告式审批报告 编制资金筹措计划和项目实施进度计划编制资金筹措计划和项目实施进度计划 项目可行性研究如何进行3.7.1 项目评估的含义项目评估的含义 项目评估指在项目可行性研究的基础上，由第三方项目评估指在项目可行性研究的基础上，由第三方（国家、银行或有关机构）根据国家颁布的政策、法（国家、银行或有关机构）根据国家颁布的政策、法规、方法、参数和条例等，从项目（或企业）、国民规、方法、参数和条例等，从项目（或企业）、国民经济、社会角度出发，对拟建项目建设的必要性、建经济、社会角度出发，对拟建项目建设的必要性、建设条件、生产条件、产品市场需求、工程技术、经济设条件、生产条件、产品市场需求、工程技术、经济效益和社会效益等进行评价、分析和论证，进而判断效益和社会效益等进行评价、分析和论证，进而判断其是否可行的一个评估过程。其是否可行的一个评估过程。 项目评估是项目投资前期进行决策管理的重要环节，项目评估是项目投资前期进行决策管理的重要环节，其目的是审查项目可行性研究的可靠性、真实性和客其目的是审查项目可行性研究的可靠性、真实性和客观性，为银行的贷款决策或行政主管部门的审批决策观性，为银行的贷款决策或行政主管部门的审批决策提供科学依据。提供科学依据。 项目可行性研究如何进行3.7.2 项目评估的依据项目评估的依据 项目评估的依据：项目评估的依据：（1）项目建议书及其批准文件。）项目建议书及其批准文件。（2）项目可行性研究报告。）项目可行性研究报告。（3）报送单位的申请报告及主管部门的初审意见。）报送单位的申请报告及主管部门的初审意见。（4）有关资源、配件、燃料、水、电、交通、通）有关资源、配件、燃料、水、电、交通、通信、资金（包括外汇）等方面的协议文件。信、资金（包括外汇）等方面的协议文件。（5）必需的其他文件和资料。）必需的其他文件和资料。项目可行性研究如何进行3.7.3 项目评估的程序项目评估的程序项目评估工作一般可按以下程序进行：项目评估工作一般可按以下程序进行： （1）成立评估小组，进行分工，制定评估工作计划。评估工作计）成立评估小组，进行分工，制定评估工作计划。评估工作计划一般应包括：评估目的、评估内容、评估方法和评估进度。划一般应包括：评估目的、评估内容、评估方法和评估进度。 （2）开展调查研究，收集数据资料，并对可行性研究报告和相关）开展调查研究，收集数据资料，并对可行性研究报告和相关资料进行审查和分析。尽管大部分数据在可行性报告中已经提供，资料进行审查和分析。尽管大部分数据在可行性报告中已经提供，但评估单位必须站在公正的立场上，核准已有数据的可靠性，并但评估单位必须站在公正的立场上，核准已有数据的可靠性，并收集补充必要的数据资料，以提高评估的准确性。收集补充必要的数据资料，以提高评估的准确性。 （3）分析与评估。在上述工作基础上，按照项目评估内容和要求，）分析与评估。在上述工作基础上，按照项目评估内容和要求，对项目进行技术经济分析和评估。对项目进行技术经济分析和评估。 （4）编写评估报告。）编写评估报告。 （5）讨论、修改报告。）讨论、修改报告。 （6）专家论证会。）专家论证会。 （7）评估报告定稿。）评估报告定稿。项目可行性研究如何进行3.7.4 项目评估的内容项目评估的内容 （1）项目与企业概况评估。）项目与企业概况评估。 （2）项目建设的必要性评估。）项目建设的必要性评估。 （3）项目建设规模评估。）项目建设规模评估。 （4）资源、配件、燃料及公用设施条件评估。）资源、配件、燃料及公用设施条件评估。 （5）硬件网络物理布局条件和方案评估。）硬件网络物理布局条件和方案评估。 （6）技术和设备方案评估。）技术和设备方案评估。 （7）信息安全评估。）信息安全评估。 （8）安装工程标准评估：采用的标准、规范是否先进、合理，是）安装工程标准评估：采用的标准、规范是否先进、合理，是否符合国家有关规定。否符合国家有关规定。 （9）实施进度评估。）实施进度评估。 （10）项目组织、劳动定员和人员培训计划评估。）项目组织、劳动定员和人员培训计划评估。 （11）投资估算和资金筹措。）投资估算和资金筹措。 （12）项目的财务效益评估。）项目的财务效益评估。 （13）国民经济效益评估。）国民经济效益评估。 （l 4）社会效益评估。）社会效益评估。 （15）项目风险评估。）项目风险评估。项目可行性研究如何进行3.7.5 项目评估报告内容大纲项目评估报告内容大纲 项目评估报告大纲应包括如下几个方面内容：项目评估报告大纲应包括如下几个方面内容：（1）项目概况）项目概况 项目基本情况。项目基本情况。 综合评估结论。提出是否批准或可否贷款的结论性意见。综合评估结论。提出是否批准或可否贷款的结论性意见。（2）详细评估意见）详细评估意见（3）总结和建议）总结和建议 存在或遗留的重大问题。存在或遗留的重大问题。 潜在的风险。潜在的风险。 建议。建议。