特种设备使用单位分类监管实施办法

河北省特种设备使用单位分类监管实施办法（试行）第一章 总 则第一条 为加强对特种设备的安全监察，提高特种设备安全监察工作 的针对性和有效性，建立特种设备分类监管工作机制，推进特种设备使用单 位落实安全主体责任，防止和减少特种设备事故，保障人民群众生命和财产 安全，促进经济社会又好又快发展，根据特种设备安全监察条例、特 种设备现场安全监督检查规则和特种设备重点监控工作要求制订本办 法。第二条 特种设备分类监管是指质量技术监督部门以登记注册的在用 特种设备的危险程度、特种设备使用单位的安全管理意识和素质、特种设备 使用单位安全管理水平和能力、安全管理制度和职责、特种设备作业人员整 体素质、特种设备安全状况、事故隐患整改能力、事故防范能力和违法违规 行为记录为依据，设定评价标准，根据评价结果将使用单位分为A、B、C、 D类，并采取不同方式对其实施监管的工作机制，也是对特种设备使用单位 安全生产行为的一种监管、指导工作模式。第三条 特种设备使用单位的分类由各市或县级质量技术监督部门按 本办法确定，分类监管工作由各市或县级质量技术监督局负责实施。第四条 鼓励特种设备使用单位结合本单位实际情况建立安全管理体 系，对在用特种设备实行标准化管理，进一步落实安全管理责任，规范管理 行为，不断提高管理水平。第五条 本办法适用于河北省境内特种设备使用单位的分类监管。 第二章A、B、C、D类认定标准第六条A类企业认定标准（一）特种设备全部注册登记；作业人员持证上岗；按规定设置特种 设备安全管理机构和安全管理人员对特种设备进行管理（见附件一）；按要 求主动申报定期检验；建立健全了安全责任制度、安全管理规章制度和操作 规程，并得到很好的贯彻落实；设备安全运行。（二）重视安全工作，安全措施健全，设备按期进行定期检验和维保， 按要求每月进行安全检查（或隐患排查），并有检查记录，对发现的特种设 备安全隐患及时整改到位，有特种设备事故应急预案，并按期组织演练，在（二）安全工作比较重视，能够做到组织自查，设备按期进行定期检 验和维保，偶尔存在特种设备事故隐患，经督促整改到位，在用特种设备一 年内（上一年度）无违法违规记录。（三）重点监控设备逐台落实了安全管理责任人，特种设备使用登记 率、定期检验率和作业人员持证上岗率均达到100%。（四）按特种设备使用单位分类监管评价实施细则使用单位评价 得分率为80%4i-uiz44n md（二）在一年中经安全监察、安全检查、定期检验等渠道发现多处安 全隐患或管理不到位的。（三）不积极配合质监部门安全检查和定期检验的。（四）接到安全监察指令书后，限期整改不到位或拒不整改的。 第五章 监管方法及要求第十七条 对 A 类特种设备使用单位实行自行管理为主、抽查为辅的监 管方式。具体要求如下：（一）充分发挥 A 类单位履行特种设备安全责任的自觉性，依靠使用单 位安全管理机构和管理人员的日常管理对特种设备进行管理。（二）通过转发文件、召开会议、专业培训、安排自查等方式对使用单 位安全管理工作进行监管，并运用“特种设备安全监察动态监管系统”对使 用单位在用特种设备进行监控，建立预警机制，提醒使用单位履行安全责任 和义务。（三）要求使用单位每年报送一次特种设备使用单位安全管理自查表 （见附件四）和重点监控设备安全管理自查表（见附件五），以掌握使用 单位管理机构、人员、设备变动及设备管理情况。（四）对重点监控的单位和设备每年全面检查一次，其它单位以特种设 备检验机构检验人员的定期检验为主，监察机构每年抽查不少于30%。第十八条 对 B 类特种设备使用单位实行常规性监管方式。具体要求如 下：（一）通过要求使用单位与当地政府签订安全生产承诺书等方式， 促使使用单位落实管理责任、提高安全管理水平。（二）对重点监管的单位和设备，应按照特种设备重点监控工作要求 建立重点监控设备安全监管责任制，落实监管责任人，开展巡查和安全监察 工作，要保证每年对这类企业至少全面检查 1 次，要求使用单位每半年报送 一次特种设备使用单位安全管理自查表和重点监控设备安全管理自查 表。（三）对其他B类特种设备使用单位，每年抽查不少于50%。每年列出 计划，按照现场监督检查的要求进行安全检查。（四）对曾经出现违法违规行为的要认真核查整改落实情况，对曾发生 特种设备事故的要认真核查事故预防措施的落实情况，重点督促使用单位及 时解决安全管理工作存在的问题，指导、帮扶使用单位建立科学合理、行之 有效的安全管理机制，切实履行安全生产主体责任。（五）引导 B 类使用单位向 A 类使用单位提升。连续两次现场监督检日百占At曰 云 a Ak/士 B 出 /亠丄44* 乙二 IlZr查企业安全管理机构和安全管理人员的配备，督促设备使用单位把安全管理 人员落实到位；四查设备使用登记、定期检验和人员的持证上岗，督促使用 单位把注册登记、定期检验和人员持证上岗要求落实到位；五查设备安全附 件和安全连锁装置的配备和定期检定，督促使用单位把设备的维护保养和定 期检查的要求落实到位；六查重大危险源的监控和隐患整改，督促使用单位 监控措施和隐患整改到位；七查使用单位的设备档案管理，督促使用单位设 备档案建档到位；八查设备应急救援预案、应急装备和应急演练工作，督促 使用单位把应急措施落实到位。通过开展精细监管工作，做到检查一批，完 备一批，不断提高C类使用单位的安全意识、安全管理水平和设备的安全运 行水平。（四）对监督检查和检验中发现存在违法违规行为或严重事故隐患的， 在下达特种设备安全监察指令书责令被检查单位采取必要措施予以改正 或消除事故隐患的同时，应加大检查频次，督促使用单位逐项整改，直至确 认违法违规行为得到纠正或事故隐患已经消除。（五）对存在违法违规行为或严重事故隐患且相关责任单位未按要求整 改纠正违法违规行为或消除事故隐患的，县级质监部门应按照有关规定，将 有关事故隐患书面材料（包括重大事故隐患名称、情况简介、可能造成的后 果、拟整改措施和整改目标等）提交县级人民政府（管委会），由县级人民 政府（管委会）挂牌督办，同时报市质量技术监督局备案。如县级人民政府 （管委会）挂牌督办整改有困难的，县级质监部门在请示县级人民政府（管 委会）同意后，可将事故隐患书面材料上报市级质监部门，由市局按相关规 定提交市级人民政府挂牌督办；市级人民政府挂牌督办整改有困难的，市级 质监部门在请示市级人民政府同意后，可将事故隐患书面材料报省级质监部 门，由省局按相关规定提交省人民政府（或省安委会）挂牌督办。（六）对当年发生过特种设备事故的使用单位，应当对事故责任单位 落实整改措施和防范类似事故的情况进行监督检查，确保措施落实到位；（七）应积极指导、帮扶使用单位及时解决安全管理工作存在问题，特 别是要理顺安全管理机制、落实安全管理责任，逐步向B类监管单位提升。第十八条 对D类特种设备使用单位实行严厉整治监管方式。具体要求 如下：（一）及时向当地政府、安委会和有关行业主管部门书面报告企业违法 情况、安全隐患情况。（二）向特种设备使用单位发出安全监察指令书，责令停产整顿，并 依法实施行政处罚。第六章 附 则第二十条 本办法下列用语的含义是：（一）重大问题，指使用单位存在以下之一情形的：1、使用非法生产的特种设备；2、未办理使用登记；3、使用报废的特种设备；4、使用存在故障、异常情况经责令改正而未予改正的特种设备；5、使用经检验检测判为不合格的特种设备；6、使用未经定期检验的特种设备；7、作业人员无证上岗。（二）严重事故隐患，指在用设备存在以下之一情形的：1、特种设备系非法生产；的；2、特种设备缺少安全附件、安全装置，或者安全附件、安全装置失灵3、特种设备应报废仍在使用或者超出规定参数范围使用特种设备；4、特种设备超期未检或者经检验检测判为不合格；5、特种设备存在明显故障、异常情况或者经责令整改而未予整改；6、特种设备发生事故不予报告而继续使用。（三）违法违规行为，使用单位存在以下情形：1、有违反特种设备安全监察条例的行为；2、有违反特种设备安全规章及安全技术规范的行为。 第二十一条 本办法由省局特种设备处负责解释。第二十二条 本办法自发布之日起施行。附件一：特种设备安全管理机构和人员设置要求一、下列特种设备使用单位应当设置安全管理机构并配备专职特种设备 安全管理人员：（一）电梯、客运索道、大型游乐设施等为公众提供服务的特种设备 运营使用单位；（二）使用 20 台以上特种设备的石油、化工、医药、电力、冶金企业；（三）使用 50 台以上特种设备的其他企业；（四）长输管道运营单位。（五）使用 20 台以上电梯的使用单位或物业公司；二、前款之外的其他特种设备使用单位可以明确管理部门，并应配备 专职或兼职的特种设备安全管理人员。附件二：重点监控特种设备目录及管理要求 一、重点监控特种设备目录： 根据特种设备重点监控工作要求对重点监控设备的定义，结合各类 特种设备的危险程度和重要程度，以下设备列为重点监控设备进行管理，其 使用单位列为重点监控单位：（一）额定出口压力$2.45MPa,且额定出力$20t/h的蒸汽锅炉；出 口热水温度$120C热水锅炉。（二）介质为易燃或其毒性程度为中度危害及以上的移动式压力容器。（三）储存易燃、易爆、有毒物质的贮罐区的压力容器。（四）介质为易燃、毒性程度为中度危害及以上的固定式压力容器。（五）超高压容器（P$100MPa）。（六）5 人以上医用氧舱。（七）输送可燃、易爆、有毒气体的长输管道，中压A级（0.2VPW0。 4MPa）及以上燃气管道，GC1级工业管道。（八）吊运熔融金属的冶金起重机械，起重量$1001起重机械。（九）客运索道。（十）A级电梯。（十一）A级大型游乐设施。（十二）其他在公众聚集场所及重要场所使用的特种设备。 （十三）经检验判为限定条件使用且危险性较大的承压类特种设备。 二、重点监控设备管理要求：（一）重点监控设备由各设区市局明确监管单位。监管单位要建立重点 设备的安全监管制度，建立重点设备台帐，明确监管人员，实行动态监管， 按规定每年对责任区内的重点设备进行一次现场安全检查，有关信息录入 河北省特种设备安全监察检验系统。（二）重点设备使用单位是重点设备安全管理的第一责任者，使用单 位应设立专门的安全管理机构并配备专管人员，负责重点设备的安全管理。 并有健全的安全规章制度，包括安全管理目标责任、管理制度、操作规程、 安全操作规程等。（三）使用单位应建立重点设备安全管理台帐，并建立特种设备使用管 理数据库，实行信息化管理。必须合法使用，包括办理使用登记手续、定期 检验，安全管理、设备操作人员持证上岗等。（四）使用单位应制定特种设备事故预警和事故应急预案并进行定期演吐壬上丄7 仃匕 壬上丄ZL宀出I宀丄口宀砧【庆4兴出M 壬上丄ZL才“曰君升壬亠附件三特种设备使用单位分类监管评价实施细则1总则1.1本实施细则依据国家法律法规、规章、安全技术规范及国家、省有 关文件要求制定，适用于使用单位分类监管评价。1.2本评价方法采取现场检查打分评价法，对特种设备使用单位的特种 设备安全管理标准化状况进行安全评价。评价内容包括安全管理部分和设备 现场要求两部分（详见附表）。1.3评价小组的组成应考虑人员的资格、能力和经验。评价小组根据现 场评价签发特种设备使用单位分类监管评价报告。1.4安全评价存在以下情况之一的，应重新进行评价：（1）发生特种设备安全事故的；（2）管理体制或安全管理机构、体系变更的；（3）使用单位性质发生变更的；（4）扩大生产经营规模的；（5）涉及使用特种设备的产品增加、变更的，且特种设备增加数量较 大的（相对原有设备，增加数量在30%以上）；（6）经抽查，认为使用单位不再符合原类别标准的；（7）企业提出转类申请的。1.5抽样规定 评价采用资料核对、抽查考核和现场查证的方法进行。其中：a）安全管理部分，对特种设备作业人员抽查考核数量按在册数（R）比 例抽样，特种设备操作人员考核抽样时应覆盖所有工种，按以下规定抽查考 核：RW10，抽 100%；10VRW100,抽 15 人；100VRW500,抽 25 人；500VRW1000，抽 35 人；R1000，抽不超40人。b）设备现场部分，按特种设备不同类别的拥有量（S）分类抽样，特种 设备考核抽样时应覆盖所有类别和某类别不同属性的特种设备，一般情况按 以下规定抽样考核，但对企业的重点监控设备必须全抽，可以超过40台。SW10，抽 100%；V C X C / -1 CC-1 L /、单位的，可作为一个单元进行现场检查。2.2评价时，某一评价项目不适用于某台设备则视为该台设备的空项， 不给分。该项分值计入空项分。2.3不合格判定评价结果出现以下情况判定为不合格，安全评价结论为D类： 安全评价得分率W65%；安全评价单项得分率W60%；-评价中否决项存在问题的。 2.4安全评价使用单位分类 特种设备使用单位按评价得分率分为四个类别别：-A类：得分率大于等于90%，且各单元得分率大于85%。B类：评价得分率为80%评价得分率W90%，且各单元得分率大于 75%；C类：得分率65%分评价得分率W80%，且各单元得分率大于60%； -D类：得分率65%或单元得分率小于60%。2.5评价结果处理如评价结果为合格（A、B、C类），则特种设备的使用单位应按照评价小组的结论对所有不合格内容提出整改措施和计划，进行限期整改。252如评价结果为不合格（D类），特种设备的使用单位应按照评价 小组的结论对所有不合格内容进行整改，整改后，重新评价。特种设备使用单位分类监管考核评价检查表被考评单位名称：表I：安全管理部分（100分）序号考评内容考评说明评分办法应得 分实得 分扣分原因1特种设 备使用 责任制 度（15 分）企业法人责任1、主要负责人对本单位特种设备情况应基本了解；2、主要负责人对本单位安全全面负责。1、查看使用单位特种设备台账；2、询问企业负责人企业特种设备情 况；3、杳看企业负责人承诺书等相关见 证资料。以上项目未达标每项扣2分5企业管理机构、管理人员、作业人员职责制度1、是否成立安全管理机构；2、安全管理人员是否落实；3、管理人员岗位职责、责任书；4、作业人员岗位职责；1、查看公司安全管理机构和管理人 员任命文件；2、查看管理机构人员名单；3、查看管理体系网络图；4、查看是否制订管理人员职责以及 根据各管理级别签订责任书；5、查看是否制订具体作业人员岗位 职责。以上项目未达标，每项扣2分102特种设 备使用 管理制 度（25 分）1、特种设备安全管理制度： 特种设备注册登记管理制度； 特种设备定期检验申报制度； 特种设备安全技术档案管理制度； 特种设备日常检查与隐患排查制度； 特种设备作业人员管理及培训教育制度； 特种设备维护修理制度； 特种设备运行记录管理制度； 特种设备使用交接班制度； 特种设备安全生产会议制度； 特种设备应急预案及演练制度； 特种设备事故报告及处理制度。查看制度汇编、询问相关岗位人员 是否了解制度内容；以上每项制度未建立的，每项扣1 分，扣完为止102、企业按实有特种设备情况建立专项管理制 度：锅炉安全管理制度 压力容器安全管理制度 气瓶安全管理制度 压力管道安全管理制度 电梯安全管理制度 起重机械安全官理制度 场（厂）内专用机动车辆安全管理制度 大型游乐设施安全管理制度根据企业特种设备实际情况现场检 杳企业相应的特种设备制度建立情 况。未建立相应制度，根据特种设 备种类，酌情扣1至5分。53、按企业实有特种设备情况建立各类安全操作 规程：锅炉安全操作规程； 压力容器安全操作规程； 压力管道安全操作规程； 电梯安全操作规程；起重机械安全操作规程；场（厂）内专用机动车辆安全操作规程； 大型游乐设施安全操作规程； 气瓶充装安全操作规程。根据企业特种设备实际现场杳看企 业相应的特种设备操作规程建立情 况。未制定相应操作规程，酌情扣 1至5分。54、各类记录表格（按企业实有特种设备建立） 特种设备运行记录、保养记录； 特种设备安全生产教育培训记录；特种设备交接班记录； 特种设备日常检查记录；特种设备隐患排查及隐患整改记录； 特种设备故障及事故记录。根据企业现有特种设备情况现场检 查相关设备疋否有记录；无相关记 录的，或记录不完整、不规范的， 根据特种设备种类酌情扣1至5分。53安全生 产文件 台账与 会议活 动（5分）1、收发文登记2、会议记录杳看企业有关安全生产相关文件是 否登记存档；相关安全工作会议是 否有记录。根据相关记录的，酌情 扣1至4分，54特种设 备管理 及台账 （20 分）1、特种设备分布示意图查看具体书面资料，未建立的扣5 分。52、特种设备相关台账 是否建立特种设备台账及安全附件台账； 台账记录是否完整；1、未建台账的扣3分。2、台账记录不完整的，漏记、少记 的扣1分。53、特种设备档案管理 特种设备疋否一台一档； 特种设备档案汇总表； 特种设备档案内部资料清单； 特种设备技术档案是否齐全。 米用先进的信息化管理手段实施管理。1、未按一台一档要求建立特种设备 档案的扣4分。2、无特种设备档案汇总表的扣2 分；无内部资料清单的扣2分。3、设备安全技术档案应包括出厂资 料、注册登记资料、检验资料、运 行维保记录等，设备无对应档案或 档案不全的每台扣1-2分，扣完为 止。4、米用信息化手段有效管理的，加 10-20 分。105特种设 备作业 人员情 况（10 分）1、特种设备作业人员应按照国家有关规定经质 监部门考核合格，取得国家统一格式的特种设 备作业人员证书，方可从事相应的作业或者管 理工作。需按规定配备专（兼）特种设备安全 管理人员；或委托具有相应资质的安全生产中1、企业未配备特种设备安全官理人 员，判定为此次考核不及格。2、检查特种作业人员名册和资格证 复印件（必要时查阅原件），未建花 名册或内容更新不及时的扣3分。10介服务机构提供特种设备相关安全管理服务。2、建立特种设备作业人员花名册，并按照花名 册进行管理，资格证在有效期内。6特种设 备事故 应急救 援预案 （10 分）是否建立特种设备事故应急救援预案，相关预 案是否符合企业实际且每年至少应演练一次。未建立应急预案的，该项不得分。 有应急预案未按要求进行演练的扣 5分。107特种设 备安全 检查与 整改（15 分）是否进行每月至少一次的特种设备自行检查； 事故隐患是否及时整改。安全检查未进行的扣10分；事故隐 患未及时整改扣5分。15安全管理部分合计空项分实得分得分率表II 1设备现场部分一锅炉（100分）序号考评内容考评说明评分办法应得 分实得 分扣分原因1设备管理（60 分）是否对特种设备进行有效管理特种设备及其安全附件有超期 未检或检验不合格未及时整改 的、使用明显故障设备的、存在 安全隐患情况的以及设备未注 册登记的，判定为此次考核不合 格。15在岗作业人员是否具有有效证件现场检查特种设备操作人员发 现未持按规定种类有效证书上 岗的，判定为此次考核不合格。201、锅炉管理制度、作业人员操作规程上 墙情况。2、锅炉房有关记录表格3、锅炉运行记录制度及规程须上墙，未上墙扣5 分。无锅炉房有关记录表格、无 运行记录，或记录不完整、不规 范的，酌情扣1至15分。15停用设备是否采取相关措施并悬挂禁用 志。停用设备未采取相关措施或悬 挂禁用标志，根据台数每台扣2 分。102安全附件 及保护装 置（20分）液位（面）计是否有取咼、取低安全液 位标记，液位是否显示清楚并能被作业 人员正确监视不符合要求扣2分。2安全阀是否有有效的校验报告和铅封标 记，或者水封管是否被堵塞不符合要求扣3分。3压力表是否有有效的检定证书或标记不符合要求扣3分。3温度计是否有有效的检定证书或标记不符合要求扣3分。3仪器仪表显示参数是否与液位计、压力 表、温度计致不符合要求扣3分。3是否按规定装有相关保护装置和报警装 置不符合要求扣3分。3水位、压力、温度是否在允许范围内不符合要求扣3分。33本体、阀 门、管道 情况（10 分）是否存在漏气、漏水现象不符合要求扣5分。5是否有肉眼可见的损坏（含炉墙）不符合要求扣5分。54水（介） 质处理（10 分）是否按规定配备水处理设备或进行锅内 水处理不符合要求扣5分。5是否有水（介）质化验记录不符合要求扣5分。5合计空项分实得分表II 2：设备现场部分-压力容器（100分）序号考评内容考评说明评分办法应得 分实得 分扣分原因1设备管理（70 分）是否对特种设备进行有效管理特种设备及其安全附件有超期 未检或检验不合格未及时整改 的、使用明显故障设备的、以及 设备未注册登记的，判定为此次 考核不合格。20在岗作业人员是否具有有效证件现场检查特种设备操作人员发 现未持按规定种类有效证书上 岗的，判定为此次考核不合格。201、作业人员操作规程上墙（或卡片）情 况。2、设备运行记录规程须上墙（或卡片），未上墙 （或卡片）扣5分。无运行记录， 或记录不完整、不规范的，根据 特种设备种类酌情扣1至15分。20重大危险源是否有警示标志；停用设备 是否采取相关措施并悬挂禁用标志。未悬挂相关标识的，根据台数每 台扣2分，扣完为止； 停用设备未采取相关措施或悬 挂禁用标志，根据台数每台扣2 分。102安全附件 和保护装 置（20 分）液位计是否有取咼、取低安全液位标记， 液位是否显示清楚并被能作业人员正确 监视不符合要求扣2分。2安全阀是否有有效的校验报告和铅封标 记不符合要求扣3分。3压力表是否有有效的检定证书或标记不符合要求扣3分。3温度计是否有有效的检定证书或标记不符合要求扣3分。3快开门式压力容器是否有快开门连锁保 护装置不符合要求扣3分。3仪器仪表显示参数是否与液位计、压力 表、温度计致不符合要求扣3分。3液位、压力、温度是否在允许范围内不符合要求扣3分。33本体、阀 门状况（20 分）是否存在介质泄漏现象不符合要求扣5分。5设备的本体是否有肉眼可见的变形不符合要求扣5分。5合计空项分实得分表II3：设备现场部分一压力管道（100分）序号考评内容考评说明评分办法应得 分实得 分扣分原因1设备管理（70 分）是否对特种设备进行有效管理特种设备及其安全附件有超期 未检或检验不合格未及时整改 的、使用明显故障设备的、以及 设备未注册登记的，判定为此次 考核不合格。20在岗作业人员是否具有有效证件现场检查特种设备操作人员发 现未持按规定种类有效证书上 岗的，判定为此次考核不合格。201、作业人员操作规程上墙（或卡片）情 况。2、设备运行记录规程须上墙（或卡片），未上墙 （或卡片）扣5分。无运行记录， 或记录不完整、不规范的，根据 特种设备种类酌情扣1至15分。20停用设备是否采取相关措施并悬挂禁用 志。未悬挂相关标识的，根据单元数 每单兀扣2分，扣完为止； 停用设备未采取相关措施或悬 挂禁用标志，根据单元数每单元 扣2分。10安全阀是否有有效的校验报告和铅封标 记不符合要求扣3分。3爆破片装置是否完好无泄露，在有效期 内使用，且爆破片装置和管道间的截断 阀处于全开状态不符合要求扣3分。3压力表是否有有效的检定证书或标记不符合要求扣3分。3阻火器与紧急切断阀是否按规定设置不符合要求扣3分。33压力管道 在线检验 情况是否按压力管道安全技术监察规程一工业管道每年进行一次在线检验未按规定进行在线检验的扣8分84本体、阀 门状况（20 分）是否存在介质泄漏现象不符合要求扣5分。5设备的本体是否有肉眼可见的变形不符合要求扣5分。5合计空项分实得分表II4：设备现场部分一电梯（100分）序号考评 内容考评说明评分办法应得 分实得 分扣分原因1设备管理（50 分）是否对特种设备进行有效管理特种设备有超期未检或检验不 合格未及时整改的、使用明显故 障设备的、存在安全隐患情况的 以及设备未注册登记的，判定为 此次考核不合格。20现场作业人员是否具有有效证件现场检查特种设备操作人员发 现未持按规定种类有效证书上 岗的，判定为此次考核不合格。20是否有安全检验合格标志，并按规定固 定在电梯的显著位置，合格标志是否及 时更新；停用设备是否采取相关措施并 悬挂禁用标志。无安全合格标志扣2分，未及时 更新扣1分；停用设备未米取相 关措施或悬挂禁用标志，根据台 数每台扣2分。5温馨提示标牌（安全注意事项）和警示 标志是否置于易于为乘客注意的显著位 置无安全注意事项、警示标志各扣 2分。52安全装置（30 分）电梯内设置的报警装置是否可靠，联系 是否畅通不符合要求扣8分。8呼层、楼层等显示信号系统功能是否有 效，指示是否正确不符合要求扣8分。8防夹功能是否灵敏可靠不符合要求扣7分。7自动扶梯和自动人仃道入口处是否有安 全开关并灵敏可靠，是否有提示标牌。不符合要求扣7分。73维保状况（20 分）维保情况：1、是否有有效的维保合同，确认维保作 业人员能否按合同及时抵达电梯使用地 占.八 92、是否有维保记录，维保项目是否符合 规定；3、维保周期是否符合规定。无维保合同扣5分，维保周期不 符合规定扣5分；无维保记录扣 10分,维保记录不全酌情扣1-10 分，维保项目不全的酌情扣1-10 分。20合计空项分实得分表II5：设备现场部分一起重机械（100分）序号考评 内容考评说明评分办法应得 分实得 分扣分原因1设备管理（70 分）是否对特种设备进行有效管理特种设备有超期未检或检验不 合格未及时整改的、使用明显故 障设备的、存在安全隐患情况的 以及设备未注册登记的，判定为 此次考核不合格。20在岗作业人员是否具有有效证件现场检查特种设备操作人员未 按规定种类持有效证书上冈的， 判定为此次考核不合格。201、作业人员操作规程上墙（或卡片）情 况。2、设备运行记录规程须上墙（或卡片），未上墙 （或卡片）扣5分。无运行记录， 或记录不完整、不规范的，根据 特种设备种类酌情扣1至15分。20是否有安全检验合格标志并按规定固定 在显者位置，是否在检验有效期内，是 否有必要的使用注意事项提示牌；停用 设备是否采取相关措施并悬挂禁用标 志。无安全合格标志扣2分，未及时 更新扣1分；停用设备未米取相 关措施或悬挂禁用标志，根据台 数每台扣2分。102安全装置（20 分）是否有制动、缓冲、防风等安全保护装 置以及载荷、力矩、位置、幅度等相关 限制器，制动器、限制器是否有效工作不符合要求扣10分。10运仃警示铃、紧急制动、电源总开关是 否有效不符合要求扣10分。103维保状况（10 分）是否有日常维护保养记录不符合要求扣5分。5维保记录中是否记载吊钩、钢丝绳、主 要受力件的检查内容不符合要求扣5分。5合计空项分实得分表II6：设备现场部分一场（厂）内专用机动车辆（100分）序号考评 内容考评说明评分办法应得 分实得 分扣分原因1设备管理（80 分）是否对特种设备进行有效管理特种设备有超期未检或检验不 合格未及时整改的、使用明显故 障设备的、存在安全隐患情况的 以及设备未注册登记的，判定为 此次考核不合格。20在岗作业人员是否具有有效证件现场检查特种设备操作人员发 现未持按规定种类有效证书上 岗的，判定为此次考核不合格。201、作业人员操作规程上墙（或卡片）情 况。2、设备运行记录规程须上墙（或卡片），未上墙 （或卡片）扣5分。无运行记录， 或记录不完整、不规范的，根据 特种设备种类酌情扣1至15分。20是否有安全检验合格标志并按规定固定 在显者位置，是否在检验有效期内；是 否挂有有效牌照；停用设备是否米取相 关措施并悬挂禁用标志。无安全合格标志扣2分，未及时 更新扣1分，无牌照扣2分；停 用设备未采取相关措施或悬挂 禁用标志，根据台数每台扣2分。202设备状况（20 分）车辆转向系统疋否灵活不符合要求扣5分。5车辆及挂车是否有彼此独立的行车、停 车制动系统不符合要求扣5分。5车辆的照明系统是否正常不符合要求扣5分。5易燃、易爆车辆是否备有消防器材，并 喷有禁止烟火字样不符合要求扣5分。5合计空项分实得分表II7：设备现场部分一大型游乐设施（100分）序号考评 内容考评说明评分办法应得 分实得 分扣分原因1设备管理（90 分）是否对特种设备进行有效管理特种设备有超期未检或检验不 合格未及时整改的、使用明显故 障设备的、存在安全隐患情况的 以及设备未注册登记的，判定为 此次考核不合格。10在岗作业人员是否具有有效证件现场检查特种设备操作人员未 按规定种类持有效证书上冈的， 判定为此次考核不合格。201、设备管理制度、作业人员操作规程上 墙（或卡片）情况2、设备运行记录制度、规程须上墙（或卡片）， 未上墙（或卡片）扣5分。无运 行记录，或记录不完整、不规范 的，根据特种设备种类酌情扣1 至15分。20是否有安全检验合格标志，并按规定固 定在显著位置，是否在检验有效期内； 停用设备是否采取相关措施并悬挂禁用 标志无安全合格标志扣2分，未及时 更新扣1分，无牌照扣2分；停 用设备未采取相关措施或悬挂 禁用标志，根据台数每台扣2分。10是否设有显著的警示标志，进出口是否 设有显著的乘客须知和上下线等安全标 志。不符合要求扣10分。10乘客乘座处是否有必要的安全说明不符合要求扣10分。102安全装置（20 分）是否按规定配有有效的安全带、安全压 杆等安全保护装置不符合要求扣10分。10座舱舱门是否按规定设置有效的锁紧装 置不符合要求扣10分。10合计空项分实得分表II8：设备现场部分一气瓶充装单位（100分）序号考评 内容考评说明评分办法应得 分实得 分扣分原因1执行法规 （25 分）许可证是否在有效期内，发 生变更是否按规定及时办 理变更手续许可证超期的、充装地点或介质与许可不相 符合的、发生变更未及时办理变更手续的， 判定为此次考核不合格。10执仃技术规氾发现违反相关法规、规定行为或发生过拒绝接受安全监察的现象的，酌情扣1 2分。2是否及时上报统计数据和 气瓶定检情况未按时向安全监察机构上报自有产权或托管 气瓶种类及数量以及当年已检气瓶数量的， 每次扣1分。2超期气瓶是否按规定及时 送检发现充装超期未检气瓶或不合格气瓶，每次 扣2分。3自有产权气瓶数量；达到省 局规定，气瓶数据是否完 整、准确并及时上传；报停 气瓶是否在瓶库封存自有产权气瓶气瓶数量达不到要求的，判定 为此次考核不合格；未建立气瓶档案或气瓶 档案不完善的，酌情扣15分。3气瓶标识气瓶各项标识（颜色、钢印、单位标识）出 现模糊或外观锈蚀的，每只瓶扣1分。52内部管理（40 分）质量管理体系运行是否正 常，与气瓶充装及罐车装卸 的管理制度能否认真执行质量管理体系文件不健全或未及时修订的酌 情扣12分；气瓶充装与罐车装卸安全管理 制度、操作规程执行不到位的，酌情扣13 分。5充装计量、监测、报警仪表 是否符合要求，是否定期校 验未按规定配备的，扣5分；未按规定校验的， 扣3分。5气体充装安全设施是否符 合要求，齐全完好，能否及 时完善防止可燃气体与助燃气体错装和防止不相容 气体错装的防错装接头应齐全完好，发现一 个非防错装接头的扣5分；液化石油气和液 化气体采用自动切断灌装秤、采用电解法制 取氢气、氧气的自动测定氧气、氢气浓度和 超标报警的装置完好且在用，不符合要求的 扣5分。10定期检（校）验在用压力容器、压力管道及安全附件定期检 验校验；爆破装置定期更换；发现一台（件） 不符合要求的扣5分。5应急救援救援工装器具固定存放，数量齐备，保管完 好，并进行过事故演习。不符合要求的酌情 扣15分。5设备及台帐在用仪器设备台账不齐全的扣2分，每发现 一台仪器设备损坏的扣2分。5设备使用登记在用压力容器、压力管道、气瓶应办理使用 登记，没发现一台未办理使用登记证的扣2 分。53充装人员（15 分）人员的数量和持证情况与 充装工作是否相适应并满 足标准要求负责人持有气瓶充装安全管理项目的“特种 设备作业人员证”、充装操作人员均持有相 应气体的充装项目的“特种设备作业人员 证”且在有效期内，每发现一个未持证人员 扣5分；每工班至少2名以上操作人员，专 职检查员1名，每缺少1人扣5分；技术负 责人的职称不满足要求的扣5分。10人员素质和水平能否满足 工作需要技术负责人、安全员、操作人员熟悉现行规 程、标准的基本内容与要求，不能有效学习 掌握有关要求的酌情扣1 5分。54充装工作 质量（20 分）现场气瓶充装质量是否符 合要求充装前检杳、充装后检杳工作规范、准确， 相关记录清晰、正确，充装活动记录填写不 齐全的酌情扣15分；未按规定粘贴警示和 充装标签的，每只瓶扣1分；丙酮补加不符 合要求的，扣3分；安全附件（瓶帽、防震 圈）不符合标准或不齐全的，每只瓶扣1分。15有无充装工作质量事故年度内未发生与充装工作质量有关的安全事 故的，此次考核判定为不合格。5合计空项分实得分表IU：考评汇总表特种设备使用安全管理考核评价汇总表被考评单位：序号考评内容应得分空项分实得分单元得分备注一、安全管理部分考评（合计应得分100分，空项分分，考核实得分分;单元得分分，得分率）1特种设备使用责任制度152特种设备使用管理制度253安全生产文件台账与会议记录54特种设备管理及台账205特种设备作业人员情况106特种设备事故应急救援预案107特种设备安全检查与整改15二、设备现场部分考评（合计应得分860分，空项分分，自评分分；单元得分分，得分率）8锅炉1009压力容器10010压力管道10011电梯10012起重机械10013场（厂）内专用机动车辆100表W：评审报告一1特种设备使用安全管理考核评价报告评 审 组 评 审 结 论1、本次考评总得分：分，其中：安全管理部分得分：分；得分率：设备现场部分得分：分；得分率：2、各单项得分详见：考核评价检查表3、受评单位评审得分率为，单元得分率大于 ，达到河北省特种设备安全管理类标准。评价小组组长（签字）：201年 月曰质量技术监督部门意见（单位盖章）201年 月 日八特种设备使用安全管理考核评价问题与建议联系人单位地址自查项目压力容器APP 梯 电起重机械场内机动车辆整改计划及措施（可附资料）特种设备使用单位安全管理自查表使用单位名称（盖章）电话邮政编码1 在用设备数量2 注册登记数量3 未注册登记数量4 检验有效期内数量5 超期未检数量r 安全附件（安全阀、6压力表等）检定情况6 持证作业人员数7 未持证上岗人数8 管理机构专职人，兼职人10管理人员安全管理人员姓名:安全管理员是否持证 有人 无人特种设备安全管理制度已制定未制定特种设备安全操作规程13事故应急救援预案已制定未制定重点监控特种设备安全管理自查表使用单位基本情况单位名称组织机构代码单位地址安全管理机构法定代表人设备负责人联系电话传真重点监控 设备基本 情况设备名称设备参数使用地点设备注册号下次检验 日期检査情况记录检查要求检查记录及存 在问题整改 期限 和责 任人根据单位实际制定以下各级人员的安全责任制，并有效落实：（一）使用单位法定代表人特种设备安全管理职责；（二）使用单位安全生产负责人特种设备安全管理职责；（三）特种设备安全管理机构负责人职责；（四）特种设备安全管理人员职责；（五）特种设备使用部门负责人职责；（六）特种设备作业人员职责；检查 项目各项 安全 管理 制度根据单位实际制定以下特种设备规章制度，并有效落实:1、特种设备注册登记管理制度；2、特种设备定期检验申报制度；3、特种设备安全技术档案管理制度；4、特种设备日常检查与隐患排查制度；5、特种设备作业人员管理及培训教育制度；6、特种设备维护修理制度；7、特种设备运行记录管理制度；8、特种设备使用交接班制度；9、特种设备安全生产会议制度；10、特种设备应急预案及演练制度；11、特种设备事故报告及处理制度。管理机构、管理人员和作 业人员按要求设置特种设备安全管理机构，配备专职、兼职的安全管理 人员，安全管理人员须持证上岗。对重点监控特种设备逐台落实安全责任人。根据特种设备的种类，配备特种设备作业人员，作业人员持证上 岗率达100%。定期检查、维护设备使用登记率达100%，并做到：1. 将安全检验合格标志置于设备显著位置；2按规定及时向设备注册登记部门办理设备停用、移装、过户、 注销等手续。对特种设备依法申报定期检验，定期检验率达100%设备及其安全附件、安全保护装置及有关仪器仪表在定期检验有 效期内使用。定期对重点监控特种设备及其安全附件、安全保护装置及有关仪 器仪表进行检查、维护、试验。已建立应急预案和防范措施。按要求建立应急救援组织和队伍，配备应急求援物资，建立内、6安 全 技 术 档 案逐台建立重点监控特种设备安全技术档案，最少包括如下内容：1. 特种设备的设计文件、制造单位、产品质量合格证明、使用维 护说明等文件以及安装技术文件和资料；2. 特种设备使用登记、定期检验和定期自行检查的记录；3. 特种设备的日常使用状况记录；4. 特种设备及其安全附件、安全保护装置及有关仪器仪表的日常 维护保养记录；5. 特种设备运行故障、修理改造和事故记录；6. 防范措施和应急预案以及定期演练记录；7. 检查存在问题的整改落实见证。自查填报人：联系电话：填写日期：在此，本人申明对上述填写内容的真实性负责。 申明人：附件六：特种设备安全管理制度目录根据特种设备安全监察条例和相关安全技术规范规定及管理要求， 特种设备安全管理制度应包括内容：一、各相关人员岗位职责，包括：（一）使用单位法定代表人特种设备安全管理职责；（二）使用单位安全生产负责人特种设备安全管理职责；（三）特种设备安全管理机构负责人职责；（四）特种设备安全管理人员职责；（五）特种设备使用部门负责人职责；（六）特种设备作业人员职责； 二、特种设备使用管理相关制度，包括：（一）特种设备注册登记管理制度 （二）特种设备定期检验申报制度；（三）特种设备安全技术档案管理制度；（四）特种设备日常检查与维护保养制度； （五）特种设备交接班制度；（六）特种设备作业人员管理及培训教育制度；（七）特种设备事故报告及处理制度；（八）特种设备事故应急救援预案和应急救援演习制度（九）特种设备定期检查与隐患治理制度。三、特种设备安全操作规程（一）锅炉安全操作规程应包括：1、锅炉及其辅机操作规程；2、锅炉水质化验安全操作规程；3、锅炉维修保养安全操作规程。 （二）压力容器安全操作规程应包括：1、压力容器安全操作规程； 2、压力容器维修安全操作规程（三）压力管道安全操作规程应包括：1、压力管道安全操作规程； 2、压力管道维修安全操作规程。（四）电梯安全操作规程应包括： 1、电梯安全操作规程；5、供电系统维护安全操作规程。（八）共用部分安全操作规程应包括 1、电工安全操作规程； 2、钳工安全操作规程；3、砂轮机安全操作规程；4、台钻手电钻安全操作规程；5、高空作业安全操作规程；6、电焊安全操作规程；7、气焊安全操作规程；8、起重安全操作规程。附件七：使用单位分级分类信息录入及查询方法使用单位类别，统一在“特种设备安全监察动态监管系统”一一“基 本单位维护”一一“使用单位信息”一一“显示查询条件”，找出“使用单 位”一一“编辑”一一“监管类别”选择ABCD相应类别。方法如下：如某单位确定为A级特种设备使用单位，“基本单位维护”一一“使 用单位信息”“显示查询条件”，找出“使用单位”“编辑” “监管类别”选择A,点击“保存”。修改时方法相同。查询时，如欲查询本辖区有多少家B类监管单位，“基本单位维护”一一 “使用单位信息”一一“显示查询条件”一一“监管类别” 一一“B”， 然后点击“搜索”即可。