吉林大学22春“金融学”《证券投资学》离线作业（一）辅导答案2

书山有路勤为径，学海无涯苦作舟！ 住在富人区的她吉林大学22春“金融学”证券投资学离线作业（一）辅导答案一.综合考核(共50题)1.债券发行的全额包销方式中承销商()。A.负责认购未出售的债券余额B.不必担当任何发行风险C.要担当部分发行风险D.要担当全部发行风险参考答案：D2.间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。()A.正确B.错误参考答案：A3.网上竞价发行的优点有()。A.市场性B.连续性C.安全性D.经济性E.高效性参考答案：ABDE4.证券结算公司的中央存管功能有()A.上市证券的发行登记B.证券托管与转托管C.证券交易的清算过户D.自行买卖证券参考答案：B5.股票是()A.所有权凭证B.债权凭证C.衍生工具D.避险工具参考答案：A6.在实际应用中，技术分析应该与其他方法相结合。()A.正确B.错误参考答案：A7.股份有限公司申请其股票上市，该公司股本总额不得少于人民币一亿元。()A.错误B.正确参考答案：A8.证券交易所的组织形式有()。A.会员制B.合伙制C.集体制D.公司制参考答案：AD9.公司法规定，社会募集公司向社会公众发行的股份不得少于公司股份总量的多大比例()。A.10%B.15%C.20%D.25%参考答案：D10.国有法人股的股权性质属于国有股权。()A.正确B.错误参考答案：A11.证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券，独立承担风险，从买卖差价中获取利润的证券业务叫做()。A.融资业务B.自营业务C.承销业务D.经纪业务参考答案：B12.道琼斯分类法将行业分为()类。A.1B.2C.3D.4参考答案：C13.反映公司资本结构的指标是()A.股东权益比率B.资产负债比率C.长期负债比率D.市盈率E.销售收入参考答案：ABC14.国有企业股份制改组的直接目的是()。A.调动各方面的积极性，增强企业的凝聚力B.确立法人财产权，实现政企分开C.转换企业经营机制，建立现代企业的运行机制D.调整产业结构，优化资源配置参考答案：A15.投资者用借入的资金买入证券被称为()A.买空B.卖空C.空头D.买空或空头参考答案：A16.“三公”原则是证券业从业人员职业行为的原则。()A.正确B.错误参考答案：A17.债券是体现债权债务关系的法律凭证。()A.正确B.错误参考答案：A18.证券结算公司的中央存管功能有()。A.上市证券的发行登记B.证券托管与转托管C.证券交易的清算过户D.自行买卖证券参考答案：B19.从世界范围看，17世纪初至20世纪20年代末是()。A.证券市场发展的自由放任阶段B.证券市场发展的法制建设阶段C.证券市场发展的迅速发展阶段D.证券市场发展的成熟阶段参考答案：A20.证券私募发行又被称为()A.公开发行B.不公开发行C.向公司内部发行D.向不特定的社会公众发行参考答案：B21.在证券经纪业务中，证券经营机构()。A.只向客户收取一定比例的佣金作为业务收入B.只通过赚取证券差价作为业务收入C.只通过向客户垫付资金收取利息作业务收入D.通过赚取证券差价和通过向客户垫付资金收取利息作为业务收入参考答案：A22.行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。()A.错误B.正确参考答案：A23.系统性风险是不可以回避的，但可以分散。()A.错误B.正确参考答案：A24.确定证券投资政策作为投资过程的第一步，涉及到对投资所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析。()A.错误B.正确参考答案：A25.本币汇率下降必然导致股价下降。()A.正确B.错误参考答案：B26.处在初创期的行业有极大的风险。()A.错误B.正确参考答案：B27.基金的收益一定高于债券的收益。()A.错误B.正确参考答案：A28.基金运作费用是直接向投资者收取的。()A.错误B.正确参考答案：A29.基金是()。A.股票B.债券C.有价证券D.无价证券参考答案：C30.按照证券法的规定，证券公司()。A.只能采取有限责任公司的组织形式B.只能采取股份有限公司的组织形式C.可以采取有限责任公司的形式，也可以采取股份有限公司的形式D.只能采取合伙公司的组织形式参考答案：C31.我国的股票按照投资主体不同，可以分为()。A.国家股B.法人股C.个人股D.外资股参考答案：ABCD32.投资者用借入的资金买入证券被称为()。A.买空B.卖空C.空头D.买空或空头参考答案：A33.每日的开盘价由证券交易所确定。()A.错误B.正确参考答案：A34.目前，上海，深圳证券交易所会员接受客户买卖委托的形式主要有()A.柜台委托B.电话委托C.电脑自助委托D.市价委托参考答案：ABC35.公司向其他公司投资的，除国务院规定的投资公司和控股公司外，所累计投资额不得超过本公司净资产的百分之五十。()A.错误B.正确参考答案：B36.期货价格反映了市场对未来现货价格的预期。()A.错误B.正确参考答案：B37.根据组织形式的不同，投资基金可分为()。A.封闭型基金B.开放型基金C.契约型基金D.公司型基金参考答案：CD38.内部收益率就是使投资的净未来值等于零的贴现率。()A.错误B.正确参考答案：A39.债券以高于面额的价格发行时被称为()。A.时价发行B.折价发行C.溢价发行D.平价发行参考答案：C40.证券的场内交易市场()A.指柜台交易市场B.店头交易市场C.没有固定交易场所D.有固定交易场所参考答案：D41.证券市场按其纵向结构可以划分为()A.股票市场和债券市场B.发行市场和流通市场C.一级市场和二级市场D.初级市场和次级市场参考答案：BCD42.股票按有无投票权可分为()A.普通股B.优先股C.混合股D.后配股参考答案：AB43.技术分析是以市场的具体表现为依据，预测证券价格的波动趋势。()A.正确B.错误参考答案：A44.资本市场可划分为()。A.中长期信贷市场B.股票市场C.证券市场D.回购市场参考答案：ABC45.对证券市场的自律监管模式是()A.根据国家立法设立，直接隶属于立法机关的证券监管机构集中统一监管证券市场B.在政府内阁中设立专门的证券监管机构，由其对证券市场实行集中统一监管C.依靠证券市场参与者的组织进行自我监管D.各种自律组织起辅助作用参考答案：C46.股份有限公司的设立，必须经过()的批准。A.人大常委会B.最高人民法院C.国务院授权的部门或省级人民政府D.国务院参考答案：C47.当市价低于认股权证约定的价格时，认股权证的价格为零。()A.正确B.错误参考答案：B48.某一产业在其初创阶段往往表现为()。A.低风险低收益B.低风险高收益C.高风险低收益D.高风险高收益参考答案：D49.股票按有无投票权可分为()。A.普通股B.优先股C.混合股D.后配股参考答案：AB50.上吊线是看跌的K线组合形态。()A.错误B.正确参考答案：B