本质安全管理体系学习手册.doc

神山露天矿本质安全管理体系学习手册 编制单位:神山项目部安监科 编制时间：2012年1月30日1 实施本质安全管理体系的背景1.1目前的安全形势通过深刻剖析神华集团发生过的事故原因，突显出我们的安全管理还存在以下问题: 危险源辨识不全面 管控重点不突出，防治措施不得力 责任制落实不到位 隐患排查不彻底 培训不扎实 严不起来、执行不下去 1.2 构建体系的基本要求 与国际接轨又符合我国国情 实现人的安全可靠性 提高设备设施的本质安全程度 做到制度规范、管理科学 最终减少和预防伤亡事故的发生体系建设是扭转安全被动局面，推动安全状况稳定好转的当务之急。2体系管理的基本内容2.1基本概念2.1.1危险源：可能造成人员伤亡或疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。2.1.2风险：某一事故发生的可能性及其可能造成的损失的组合。2.1.3危险源辨识：对煤矿各单元或各系统的工作活动和任务中的危害因素的识别，并分析其产生方式及其可能造成的后果。2.1.4风险评估：评估风险大小的过程。在这个过程中，要对风险发生的可能性以及可能造成的损失程度进行估计和衡量。此过程往往伴随着对风险的排序、分级。2.1.5风险预控：根据危险源辨识和风险评估的结果，通过制定相应的管理标准和管理措施，控制或消除可能出现的危险源，预防风险的出现的过程。2.1.6危险源监测：在生产过程中对已辨识出的危险源进行监测、检查，并及时向管理部门反馈危险源动态信息的过程。2.1.7风险预警：对生产过程中已经暴露或潜伏的各种危险源进行动态监测，并对其风险大小进行预期性评价，及时发出危险预警指示，使管理层可以及时采取相应的措施的活动。2.1.8不安全行为：不安全行为又分为狭义和广义两种。狭义的不安全行为主要是指可能直接导致事故发生的人类行为，如员工的违规行为；而广义的不安全行为是指一切可能导致事故发生的人类行为，既包括可能直接导致事故发生的人类行为，也包括可能间接导致事故发生的人类行为，如管理者的违章指挥行为、不尽职行为。对煤矿的安全管理来说，员工的不安全行为属于狭义的不安全行为，而管理者的不尽职行为则属于广义的不安全行为。2.1.9煤矿本质安全文化：煤矿本质安全文化是以风险预控为核心，体现“安全第一，预防为主，综合治理”的精神，并为广大员工所接受的安全生产价值观、安全生产信念、安全生产行为准则以及安全生产行为方式与安全生产物质表现的总称，是煤炭企业安全生产的灵魂所在。2.1.10煤矿本质安全管理：是指在一定经济技术条件下，在煤矿全生命周期过程中对系统中已知的危险源进行预先辨识、评价、分级，进而对其进行消除、减小、控制，实现煤矿人-机-环系统的最佳匹配，使事故降低到人们期望值和社会可接受水平的风险管理过程。2.1.11管理对象：是管理对象单元的一种划分，是对危险源的总结和提炼，是通过管住管理对象实现对危险源的控制或消除。2.1.12管理标准：是一种标尺，是管理对象管到什么程度就可以消除或控制危险源的风险的最低要求。管理（对象）标准可以按照国家有关标准、行业有关标准和企业标准从严制定。2.1.13管理措施：是指达到管理标准具体方法、手段。2.1.14 PDCA：是戴明提出的一种循环管理模式，包括计划、实施、检查和改进，从管理的计划到改进是一种闭环的管理。2.2 体系管理的基本内涵及目标通过本质安全管理体系的实施，最终实现： “人”的本质安全化; “机”的本质安全化; “环”的本质安全化; “管”的本质安全化。 2.2.1理论基础本安体系以冰山理论为理论基础每一起重大事故的发生都对应有相当多的未遂事故或大量的不安全行为。事故将导致损失，有形的损失是通过财产来衡量的。 海因里希的事故试验结论将不安全行为和未遂控制在一定程度后，可消除严重意外、重伤和轻伤事故。 2.2.2体系构建的思路 风险预控为核心； 以切断事故发生的因果链为手段； 以危险源辨识和制定本质安全管理标准、管理措施为基础； 以人的不安全行为控制为重点； 符合国情、具有煤矿特色、可持续改进长效机制的系统安全管理体系。2.2.3体系管理的基本原则 领导重视； 全员参与； 责任明确。2.3本安管理体系的构成由五部分构成：风险预控管理、组织保障管理、人员不安全行为控制管理、辅助管理。2.4风险预控管理2.4.1 危险源辨识(1)危险源的概念可能造成人员伤亡或疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。 例如：违章操作的人、“带病”运行的设备、气温超过40度的工作区域、未进行危险源辨识的班前会、未按时传达文件等等。(2)危险源辨识的概念： 对煤矿各单元或各系统的工作活动和任务中的危害因素的识别，并分析其产生方式及其可能造成的后果。例如1： “电铲挖掘”是个工作任务； “大绳断”就是一个危险源； 产生的方式就是“电铲司机操作前未检查大绳”、“没当回事”等； 可能造成的后果是“碰碎驾驶室，造成成设备损坏，人员伤害。 制定管理标准与措施：“玻离要使用钢化和结胶玻璃”“制定制度，进行检查督查等例如2： “开班前会”是个工作任务； “未进行危险源辨识的班前会”就是一个危险源； 产生的方式就是“介口工作忙”、“认为不重要”、“觉得每天都干此工作无所谓”、“认为不会发生事故”等； 可能造成的后果是“发生人身事故”、“发生机电事故”等等。 制定管理标准与措施：班前会进行危险源辨识制度化，列入日常班组长考核项目，列入部门日常安全考核，对班组长进行培训，评选业务素质高的班组长等。上面两个例子的几个步骤就是一个危险源辨识过程，用得是工作任务分析法。(3)危险源辨识的方法： 工作任务分析法 事故机理分析法 (4) 进行危险源辨识时应考虑： 三种时态（过去、现在、将来） 三种状态（正常、异常、紧急） 人、机、环、管四个方面的不安全因素2.4.2危险源风险评估(1) 风险评估的概念评估风险大小的过程。在这个过程中，要对风险发生的可能性以及可能造成的损失程度进行估计和衡量。此过程往往伴随着对风险的排序、分级。例如：传达文件这个工作任务进行风险评估。任务工序危险源/危害因素风险类型风险及其后果描述事故类型风险评估可能性损失风险值风险等级电铲挖掘电铲挖掘大绳断机碰碎驾驶室玻璃，造成设备损坏，人员伤害。机电事故J3D39中等风险量化损失程度：事故发生的可能性X事故可能造成的损失=风险，这个过程就是风险评估。目前神东公司主要用的风险评估方法就是此方法，是风险矩阵法。(2)风险评估的具体内容包括三个方面： 首先发生的可能性，即概率的大小； 其次可能造成损失的严重程度； 最后，确定风险等级。(3)风险评估的方法： 风险矩阵法：事故发生的可能性X事故可能造成的损失=风险(4) 风险、危险源、事故之间的相互关系： 风险与危险源、事故三者各不相同，但关系密切； 危险源是风险后果产生的根本原因，危险源的存在导致风险的存在，危险源的潜在性导致了风险的不确定性和潜在性。 而造成事故发生的直接原因是风险的实际发生，即潜在的风险变成了实际的事故，风险的不确定性又导致了事故的随机性和潜在性。 因此可以说，危险源、风险与事故之间存在因果关系，预防事故发生首先必须研究风险，而研究风险又必须以研究危险源为起点。2.4.3 风险管理标准与管理措施的制定（1） 管理标准与措施制定的原则 自下而上与自上而下相结合的原则： 要符合国家相关法律、法规；贯彻执行的力度； 全面性原则： 一是指危险源辩识要全面，覆盖所有的危险源； 二是指管理标准和措施要覆盖煤矿的所有危险源； 可操作性原则 要做到明确具体，责任落实到具体的部门、具体的人员，管理标准和管理措施不仅应规定在什么时间、什么地点应当做什么，还应规定应当如何做，以使相关当事人正确做出行为，并能够对于自己行为的后果有较为准确的预期。 动态性原则 随着工作条件、工作环境、工作人员条件、机器装备状况等都会发生变化，管理标准和管理措施应随着这些条件的变化不断地进行调整，以适应新的条件。 全过程性原则 是指本质安全管理标准和措施应贯穿企业生产组织的全过程，从企业设计、企业建设、企业生产(生产计划、生产准备、实施生产、生产接替、生产总结和分析)直到企业报废的全过程中，每一个环节都应有相应的管理标准和管理措施来保证生产的安全性。 适用性原则 2. 4.4 危险源的监测 危险源监测的内涵 ： 对已辨识出的危险源进行实时或定期的监测、检查，并及时向管理部门反馈危险源状态的活动。 危险源监测的工作内容：动态信息采集、动态信息传递 危险源监测模式：实时监测 、危险源定期监测 危险源动态信息采集方法：填表的方法、监控仪器监控的方法、举报的方法 危险源动态信息传递方式：实时传递、定期(定时)传递 2.4.5 风险预警 风险预警信息传递方式：常用的方式有电话通知、短信通知、打印预警报告通知等方式。 2.5 人员不安全行为管理与控制2.5.1 不安全行为管理与控制概述（1）不安全行为管理和控制的意义 88以上的事故都是由于人的不安全行为造成 对人员不安全行为的管理需要突出、强化 是强化现场安全管理的有效支持和保证。 （2） 发生机理和影响要素 （3）不安全行为管理与控制的途径 控制途径主要控制要素自我行为控制通过思想、情感、价值观、利益等的影响横向行为控制通过工作流程设计实施控制纵向行为控制通过计划、监督、检查和改正实施控制2.5.2 不安全行为管理与控制的主要内容(1)不安全行为梳理 (2)不安全行为监测、考核 建立员工不安全行为记录（在本安系统里） 监测、扣分登记 被扣分人员按积分情况和风险等级进行处理(3)不安全行为的矫正 根据发生不安全行为的频次，不安全行为严重度。 根据发生不安全行为的有意、无意和违章情况。2.5.3 不安全行为管理与控制措施 人员准入制度：对新进矿各类人员的岗位能力标准及进入流程要有明确具体的规定。 安全教育与培训制度 不安全行为管理制度 不安全行为考核制度2.6本质安全管理保障体系2.6.1本质安全管理保障措施 建立健全本质安全管理机构 构建闭环式的本质安全管理运行模式 明确员工本质安全管理岗位职责 完善流程化管理的程序和制度 加大安全资金投入 建立员工激励与约束机制 强化安全管理过程中的监督机制2.6.2 安全文化 安全文化内涵 ：是以风险预控为核心，体现“安全第一，预防为主，综合治理”的精神，并为广大员工所接受的安全生产价值观、安全生产信念、安全生产行为准则以及安全生产行为方式与安全生产物质表现的总称，是煤炭企业安全生产的灵魂所在。 2.6.3 检查与监测2.7本质安全管理评价2.7.1评价目的本质安全评价目的通过对本质安全管理系统的运行情况、运行效果进行系统的评价，发现在实际操作执行过程中存在的问题，以及管理系统本身存在的不完善之处，进而提出针对性的整改意见和方案，不断完善本质安全管理系统，提高本质安全管理水平，最终达到本质安全的管理目标。2.7.2 评价内容(5个方面) 评价神山矿的风险预控管理是否到位； 评价神山矿本质安全管理中组织管理体系是否完善； 评价神山矿本质安全管理人的不安全行为管理是否准确到位； 评价神山矿本质安全管理要素是否管理到位，要素是否全面； 评价神山矿本质安全管理辅助环节是否跟上。 2.7.5 本质安全评价等级确定企业本质安全等级得分备注一级90本安考核达到80分以上，神山矿才能达到本安二级。二级80三级70四级60非本质安全企业60276本安企业建设评级条件考核年度内出现以下情况之一的矿井，取消本安企业建设评级资格：（1）死亡人数累计达2人（含）以上的；（2）被省级及以上行政主管部门或集团公司责令停产整顿两次（含）以上的；（3）发生直接经济损失在1000万元（含）以上事故的；（4）瞒报、谎报、迟报、漏报重伤（含）以上伤亡事故或直接经济损失在100万元以上非伤亡事故的;（5）发生被省级及以上行政主管部门通报处罚的环境事件的。277集团考核结果与子（分）公司考核结果计算综合得分本安企业建设采用集团公司考核与子（分）公司考核相结合的方法进行综合考核。综合考核分实行百分制，计算公式如下：SS1X1KS2X2S 矿井综合得分S1 集团公司年终对矿井考核分S2 子（分）公司对矿井全年综合考核平均分X1 集团公司年终对矿井考核分所占百分比X2 子（分）公司对矿井全年综合考核平均分所占百分比注：2010年X1取60%， X2取40%，以后视运行情况进行调整。 K 系数，集团公司对子（分）公司全年综合考核分的修正值。其计算公式为：K = 集团公司对子（分公司） 全体矿井年终考核平均分子分公司对全体矿井全年综合考核平均分考核评价四个结合：集团考核与子分公司考核、结果考核与过程控制、定期考核与动态控制、年终验收与日常检查。278神东煤炭集团公司本质安全型单位建设达标考核管理办法相关规定一、公司本质安全型单位建设考核内容由日常动态检查、月度定期考核、季度定期考核、年度综合评价四部分组成。（一）、直接加扣分指标1、月度扣分指标1）当月每发生1起经济损失在100万元以下、100万元-500万元、500万元以上的非人身责任事故（事件），分别在月度绩效考核的总分（定期、动态综合得分）中扣除3分、6分、10分。2） 当月每发生1起1人次轻伤、重伤、死亡责任事故，分别在月度绩效考核的总分（定期、动态综合得分）中扣除5分、10分、40分（间接责任扣20分。死亡事故扣分指标分仅用于月度考核排名）。2、季度扣分指标1）考核期内，内审不符合本单位程序文件要求，在考核总分中扣减3分。2）考核期内，每发生1人次轻伤事故，在考核总分中扣减5分；每发生1人次重伤事故，在考核总分中扣减10分；每发生1人次死亡事故，在考核总分中扣减40分（间接责任扣减20分）。3） 考核期内，每发生一起直接经济损失在100万元以上非人身责任事故，在考核总分中扣减10-20分。4）考核期内，每发生一起直接经济损失在100万元以下非人身责任事故，在考核总分中扣减5-10分。5）考核期内，对发生人身伤亡事故或非人身责任事故隐瞒不报、迟报、谎报，每出现一次在考核总分中扣减10分。6）考核期内，属被考核单位责任，被省级及以上行政主管部门或集团公司责令停产整顿，在考核总分中扣减5分。7） 考核期内，属被考核单位责任，被省级及以上行政主管部门通报处罚的环境事件，在考核总分中扣减5分。3、年度加（扣）分指标年内发生死亡事故，每发生一起，在总分中扣10分（每扣10分降低一个本安级别）。（二）季度达标评价季度达标评价得分=（本季度3个月动态检查平均得分60% +季度定期考核得分40%）季度难度系数-季度扣分指标分。（神山矿季度难度系数为1）（三）年度达标评价年度达标评价得分=四个季度达标评价得分的平均分年度加（扣）分指标分。（四）季度达标挂牌根据季度达标评价结果，对所有列入本质安全型单位建设达标计划的单位实行挂牌管理金牌：本质安全型一级单位。银牌：本质安全型二级单位。铜牌：本质安全型三级单位。本质安全型四级及不达标单位不挂牌。（五）挂牌期限：三个月。2.8.本质安全管理信息系统2.8.1系统结构： 本安管理信息系统是一套B/S结构（浏览器和服务器结构）的计算机安全管理信息系统，系统采用数据集中存储、员工帐户分级、独立设置模式。 系统各项基础功能分别按“高级管理层子系统、职能部门管理子系统、生产单位管理子系统”三层架构进行了设计与开发，同时建立了无需帐号登录的公共查询页面。 三个子系统均主要包括信息录入和综合查询两大部分。 高级管理层子系统侧重于满足公司高级管理层对职能部门和基层生产单位关于各类危险源及人员不安全行为监测管控，承包商管理、事故管理、煤矿生产系统安全可靠性分析与评价等信息的综合查询和现场隐患、问题的录入。 职能部门子系统侧重于满足职能部门从业务保安方面对各生产单位信息的录入和综合查询，主要包括危险源和人员不安全行为的监测管控、承包商管理、季度检查考核、事故追查、生产单位证照管理、员工安全档案管理、安技措项目及其资金管理等信息的录入，及其跟踪管控、本安达标考核、系统可靠性分析评价、人员不安全行为趋势判断等信息的综合查询。 生产单位子系统可实现生产单位内部自主管理，包括基层单位及区队的隐患及不安全行为管控信息的录入、查询，隐患上报、内审管理、安全绩效考核管理等。 公共查询部分主要可实现与本安体系相关信息的发布和查询。主要包括：公司本质安全型单位建设考核情况、领导跟(值)班信息、隐患预警信息、安全生产天数、安全法规标准及事故案例信息等。2.8.2系统功能与特点 可实现安全管控信息的“上下互动、资源共享、统一管理、集中控制”一是通过“隐患录入、整改上报、复查消警”的隐患跟踪闭合管理流程，以及隐患未整改或整改不及时警情升级的系统制约机制，使得基层单位能够主动督促公司职能部门进行复查，职能部门能够实时掌握现场隐患的整改情况，从而形成了基层单位和职能部门相互制约、上下互动的安全管控氛围。二是通过系统中各类安全信息的上传，任何一个单位和员工都可查阅其他单位当前的危险源管控情况、现场存在的问题与隐患、发生的不安全行为以及本安管理效果评价等信息，起到了相互借鉴、共同促进的作用，实现了本安管理信息的资源共享。三是为确保系统数据的规范性和统一性，设置了系统高级管理员，对危险源数据库、不安全行为数据库、考核标准数据库等实行统一管理、集中控制。 可实现对各类危险源的预警和跟踪管控。通过对已辨识出的危险源在作业现场管控状况的监测、预警、消警等闭环管理，实现对现场潜在风险和隐患处理的及时掌控，并能够通过自动统计分析，确定安全管控的重点。检查人员可通过“隐患录入”、“不安全行为录入”等模块，将现场检查发现的问题、隐患及时录入系统，系统会自动预警并将警情信息传递给责任单位。如果该隐患需要限期整改，责任单位须在整改后将整改信息通过本系统上报给检查单位，经检查单位复查，确认责任单位已经按要求整改后，系统消警，实现隐患、问题的闭环管理。各级管理人员可通过“风险管理概述”、“危险源管理表”、“危险源管控表”、“危险源管控分析图”、“各单位检查问题汇总表”等模块的查询功能，适时掌握全公司危险源数量、等级、位置，以及当前各作业现场存在问题及隐患处理情况，把握生产现场安全管理现状。 可实现对人员不安全行为的趋势分析与判断一是通过“人员不安全行为表现及分类表”可了解全公司潜在的不安全行为种类和数量；二是通过“不安全行为管控表”，可适时掌握生产现场人员不安全行为的管控情况，并进行预警与考核，实现对各类人员不安全行为的监测管理和检查考核管理。三是通过系统对录入数据的自动统计分析，作出不安全行为可能导致事故的趋势性判断，为管理层决策及管控标准、防范措施的制定提供依据。 可实现生产系统安全可靠性分析与评价通过建立煤矿采、掘、机、运、通系统的安全可靠程度评价指标体系、标准和模型，利用日常危险源（隐患）检查和监测数据，对各大生产系统可靠性进行自动分析与评价，得出生产系统的可靠指数，帮助管理层对生产系统的安全可靠性现状进行总体把握，为高管层提供决策依据。 四级检查考核模式促进区队自主管理对现场隐患的检查实行区队自查、单位管理、业务部门监督、高管层决策管控的四级检查考核机制，鼓励区队内部自主发现问题、解决问题，对区队主动录入系统并落实整改措施的问题不对其扣分和处罚；对职能部门发现的问题如不按期整改，实行加倍处罚，增强了区队隐患排查和整改的主动性和积极性。 为实现真正意义上的动态考核管理创造了条件系统可将日常动态检查结果实时记录下来，并生成考核结果，按照60%的比例纳入综合考核结果中，加大了日常动态管理在综合考核评价中的比重，进一步强化了各生产单位对日常动态达标管理的重视程度。 可实现对系统重大危险源的跟踪管控对各单位存在的系统重大危险源（隐患）按照政府监察、集团检查、公司检查、单位自查四个层次录入系统，由安监局组织公司职能部门会审、评估后，经公司总工程师批准，进入信息系统重大危险源数据库，实现对系统重大危险源的跟踪管控。 开放式系统支持与其它系统集成本系统支持与其它系统集成，可实现数据共享，避免形成信息孤岛。系统按照数据规划标准要求，可实现与人力资源系统、人员定位系统、安全监测监控系统、设备点检系统、地测管理系统、全面预算系统、EAM系统、生产管理系统的集成。如与人力资源系统集成后，利用统一的员工信息数据，深化人员的安全管理；与安全监测监控系统集成后，可实现环境类危险源的实时监测。 系统维护简易、方便系统采用B/S结构、数据集中存储模式，由信息化主管部门负责系统服务器的统一维护管理，由安全业务主管部门负责软件数据维护管理，消除了C/S结构模式系统客户端安装及分散式维护的缺陷，使系统维护更加简易、方便。3本质安全管理体系的实践及特点3.1提供了一套能够解决我国煤矿安全管理突出问题的长效机制3.1.1.传统煤矿安全管理的弊端一是没有做到风险预控，安全管理缺乏超前性；二是没有做到过程控制，安全管理存在随意性；三是没有制定相应的岗位风险管理标准与措施，安全管理缺乏针对性；四是没有进行系统的分析与研究，安全管理缺乏系统性和全面性。3.1.2.本质安全管理体系核心内涵 以危险源辨识为基础 以风险预控为核心 以管理员工不安全行为为重点 以切断事故发生的因果链为手段3.1.3.体系的管理模式 过程控制、闭环管理 注重依靠机制、依靠流程3.2风险预控，未遂管理 全面、具体的辨识不安全因素，明确管理对象； 通过分析评估，确定危险等级，明确安全管理的重点； 有针对性地制定管理标准和管理措施； 从源头解决隐患排查不彻底、管控对象和管控重点不明确的问题，实现了关口前移、超前预控。3.3具有很强的针对性和可操作性 按照工作任务和工作岗位，将针对每个作业人员的具体标准和措施制成工作卡片，简单、易学、易掌握； 现场员工、区队干部等不同层次人员积极参与、共同研究、共同辨识； 从根本上解决操作人员的培训针对性不强以及严不起来，落实不下去的问题。3.4突出体现了实用性和普遍性的特点 通过危险源辨识，可以明确管理的对象； 通过风险评估，可以明确管理的重点； 通过危险源的监测和预警，可以明确管理的薄弱环节； 通过标准和流程，可以明确管理的依据和途径； 通过安全文化的引领，可以有效地促使员工由“要我安全”，向“我要安全、我会安全、我能安全”转变； 通过严格考核，能够解决责任制落实不到位的问题。3.5科学的考核评价标准和信息化管理，能够保证管理的持续改进3.6.1.建立科学的综合性评价标准 按照四级指标进行考核，根据企业实际制定具体的考核内容。 例如：设备神山矿447个考核指标。 特点： 注重过程考核； 注重动态考核3.6.2.实施信息化管理 信息管理系统是体系建设的重要组成部分。主要特点 考核评价。评分更加客观公正； 预警功能。不安全状态输入软件 管理系统，自动发出预警信息； 安全管理。各岗位、区队和业务监管部门相互制约。 通过建立科学的考核评价标准和实施信息化理，能够保证安全管理的持续改进。4如何抓好体系的建立与实施4.1体系建设阶段的工作4.1.1. 组织机构和人员保障 建立、健全本质安全管理体系组织机构 确保人员的稳定性和代表性 体现“全员参与、持续改进”的特点 4.1.2. 体系文件的贯标培训 针对性：按体系要求内容确定 分层次、分阶段 ：划分责任，逐级培训 培训手段的多样化 ：宣讲、现场、以事例等 效果检验 ：分级检查，神山矿不定期抽查4.2体系实施规划4.2.1公司本安管理五年达标规划：2009年为本安管理体系实施年、2010年为本安管理体系全面实施年、2011年为本安管理体系提升年、2012年为本安管理体系全面提升年、2013年为本安管理体系巩固发展年。4.2.2神山矿2011年达标规划：达神华集团本安二级（神华集团公司确定的），达神东煤炭集团本安一级（神东集团确定的）。5综述 煤矿本质安全管理体系就是一套系统的、全面的、持续改进的安全管理长效机制； 推广实施煤矿本质安全管理体系，能够集中解决当前我国煤矿安全管理中的突出问题； 实施和推广这一体系需要一个过程，有赖于各方面的共同努力，不断改进、不断完善。6.1本质安全管理体系文件包括:管理手册程序文件考核评分标准风险管理手册风险管理标准与管理措施员工不安全行为管理手册管理制度汇编安全文化建设实施手册6.1.1管理手册： 明确了管理方针、目标，描述了本质安全管理体系涉及的过程及其相互关系 展示了本质安全管理体系总体框架，明确了神山矿各层次不同单位、部门的职责和权限 是本质安全管理体系的纲领性文件，适合神山矿高、中层管理人员使用。6.1.2程序文件： 共分为五大部分（风险预控管理、组织保障管理、人员不安全行为管理、生产系统安全要素管理和辅助管理）。 包含38个管理程序，各项管理程序以PDCA的方法和思路建立，规定了相应过程控制的目的、适用范围、职责、控制内容、方法和步骤，符合实际运作的要求，保证了各个过程功能的实现。 程序文件是管理手册的支持性文件，适合各级相关单位（部门）、岗位和人员对各项事务的管理和运行控制。6.1.3定期考核评分标准和动态考核评分标准：是公司给制定的定期考核评分标准考核评分标准分为20大部分（二级指标），45个元素（三级指标），570个四级考核指标。动态考核评分标准考核评分标准为9大部分（二级指标），39个元素（三级指标），521个条款（四级指标）。二、评分方法：本标准评分时直接对照四级指标进行检查，根据四级指标检查情况，采用自下而上逐级评分的方法计算总分。具体打分步骤及方法为：（一）计算三级指标得分：1.若三级指标下有1-2个四级指标：任何一个四级指标不满足时，该三级指标得0分。2.若三级指标下有2个以上四级指标：任何一个四级指标不满足，该三级指标得设计分的50%；两个以上（含两个）四级指标不满足时，该三级指标得0分。注：19项标记“”的四级指标（具体指标见附录三）为对二级指标直接扣分指标（以下简称“直接扣分指标”），不对三级指标进行扣分。（二）计算二级指标得分：二级指标分为两步计算：1.计算二级指标下所有三级指标得分之和；2.标准包括19项直接扣分指标，任意一项指标不满足时，从相应二级指标扣2分（扣完为止）。（四）计算总分：由于集团公司所属露天矿工作范围及工艺差别较大。为保证考评的公平性，对考核结果进行修正，计算公式为：评分结果 二级指标得分之和设计分值100 注：设计分值是指涉及分项的总分值。6.1.4风险管理手册： 包含风险概述、工作任务风险管理、健康、环境风险评估等内容。 主要运用工作任务分析法和系统分析对危险源进行辨识，对危险源进行分级分类、监测预警，确定危险源可能产生的风险及其后果。 通过危险源辨识和风险评估，神山矿87项工作任务存在风险， 其中特大风险任务0项， 重大风险任务41项、 中等风险任务34项、 一般风险任务12项、 低风险任务0项。 危险源454个， 其中特大风险等级的危险源0个， 重大风险等级的危险源96个， 中等风险等级的危险源198个， 一般风险等级的危险源129个， 低风险等级的危险源31个。 危险源辨识及风险表。6.1.5风险管理标准与管理措施： 是在危险源辨识的基础上，通过提炼管理对象，明确相应的责任人、监管部门和监管人员，并制定相应的管理标准和管理措施对危险源进行控制，实现对人、机、环、管危险源的风险预控，预防事故的发生。6.1.6人员不安全行为管理手册：第一部分是员工不安全行为管理，通过对生产作业中员工可能出现的主要不安全行为进行辨识，将辨识出的各种不安全行为按照行为痕迹、频次、风险等级进行分类，分析其发生的原因，制定相应的控制措施，细化了行为纠正、奖罚考核等全过程管理。按采煤工作面、剥离工作面、排土工作面、运输、穿孔爆破、机电检修、排水、其它综合类8部分对员工可能出现的主要不安全行为进行统计，在生产作业中神露天煤矿员工可能会发生的主要不安全行为共268种。其中采煤工作面12种；剥离工作面31种；排土工作面15种；运输25种；穿孔爆破65种；机电检修57种；排水13种；筛分厂17种；通用类33种。将不安全行为按照风险等级划分，可能产生特别重大的不安全行为有0种，重大风险的不安全行为有75种，中等风险的不安全行为有130种，一般风险的不安全行为有54种，低风险的不安全行为有9种。 第二部分是员工岗位规范, 包含神山矿各岗位的通用安全行为规范和具体岗位规范, 明确各岗位安全要点、职责范围和岗位标准等内容，用以指导规范员工的安全作业行为。6.1.7管理制度汇编： 共包括有关安全管理的37个制度，涵盖风险管理、人员管理、设备管理、激励与约束管理及辅助管理等方面的内容。 是神山矿安全管理合法有序地运作及本质安全管理体系得以顺利实施的保障，适用于神山矿的各级管理人员及广大员工使用。6.1.8安全文化建设实施手册： 从观念文化、制度文化、行为文化、物态文化四个方面明确了本质安全文化建设的内涵、结构、目标、任务及实施的流程和方法，是神山矿构建本质安全文化的指导性文件。 手册内容有：本质安全文化目标、内容，本质安全文化建设模式，神山矿本质安全文化建设流程，神山矿本质安全文化建设保障体系。上述文件是本质安全管理体系的重要组成部分，是体系信息及其载体。在体系运行过程中，文件起着规范、指导、培训、证实等作用。22